Construyendo la reputacion corporativa desde el principio

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Explicación de la responsabilidad penal de las empresas a partir del nuevo código penal, y las ventajas que ofrece la implantación del Programa de Prevención de Delitos, PPD

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Construyendo la reputacion corporativa desde el principio

  1. 1. Construyendo la Reputación corporativa desde el principio Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y programa de prevención de delitos (PPD) Madrid, Febrero 2016
  2. 2. La LO 5/2010 introdujo, por primera vez en el CP, una regulación expresa de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos cometidos en su nombre por sus representantes, administradores y trabajadores o empleados. Societas delinquere non potest La LO 1/2015, modifica el CP y regula el mecanismo para que la persona jurídica pueda quedar a salvo de esa responsabilidad, mediante la implementación eficaz de un programa de prevención de delitos o de cumplimiento normativo (compliance program/PPD). La mala noticia La buena noticia
  3. 3. las personas jurídicas podrán ser consideradas penalmente responsables de un delito en dos supuestos: 1.- Cuando alguno de sus representantes legales o administradores de hecho o de derecho, haya cometido un delito por cuenta y en provecho de la persona jurídica. 2.- Cuando en el ejercicio de las actividades sociales y por cuenta y en provecho de la persona jurídica, se haya cometido el delito por alguno de sus empleados, siempre que el hecho punible haya sido posible por no haberse ejercido el debido control sobre su persona y actividad. Responsabilidad Penal Personas Jurídicas
  4. 4. Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos Artículo CP Delito 197, 197 bis, 197 ter y 197 quinquies Acceso ilícito a datos y programas informáticos 248, 249, 250, 251 y 251 bis Estafa 264 quáter Daños informáticos y hacking 270 a 272 Propiedad intelectual 273 a 277 Propiedad industrial 278 a 286 Delitos contra el mercado y los consumidores
  5. 5. 282 Publicidad engañosa 282 bis Fraude de inversiones y de crédito 283 Facturación fraudulenta 284.1 y 2 Manipulación de cotizaciones en los mercados 284.3 y 285 Abuso de información privilegiada 286 Facilitación ilegal de acceso a servicios de radiodifusión y televisión Artículo CP Delito Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos
  6. 6. 286 bis, ter y quáter Corrupción privada: entre particulares y deportiva 310 bis D. contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social 318 bis.5 D. contra los derechos de los ciudadanos extranjeros 319.4 D. contra la ordenación del territorio 327 y 328.6 D. contra el medio ambiente y los recursos naturales 359 a 365 y 366 D. contra la salud pública referidos a medicamentos, alimentos o bebidas 368, 369 y 369 bis D. relacionados con drogas tóxicas y estupefacientes 428, 419 y 430 Tráfico de influencias 510 y 510 bis Incitación al odio, hostilidad, discriminación contra un grupo, etnia, etc. Artículo CP Delito Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos
  7. 7. Penas para la Persona Jurídica Las penas si la persona jurídica resulta condenada, Implican con seguridad una multa y potestativamente, penas interdictivas o privativas de derechos. Cuota diaria o proporcional: multa por cuota diaria mínimo de 30 € y un máximo de 5.000 €, con una extensión mínima de 10 días y máxima de 5 años. Es decir, tiene un límite mínimo de 300 € y máximo de 9.000.000 €. La multa proporcional se fijará atendiendo al beneficio obtenido o facilitado con el delito o al perjuicio causado, y puede llegar a varios millones de euros. Pena de multa arts. 50 a 53 CP
  8. 8. Penas para la Persona Jurídica (cont.) ü Suspensión de actividades hasta cinco años. ü Prohibición de ejercer determinadas actividades. ü Clausura de locales y establecimientos hasta cinco años. ü Inhabilitación: - Para contratar con el sector público - Obtener ayudas públicas y subvenciones - Obtener beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social ü Intervención judicial de la empresa o persona jurídica. ü Disolución de la persona jurídica Penas interdictivas: ejemplos
  9. 9. Responsabilidad Penal por el “Debido Control” conlleva la exigencia de una obligación de control sobre los directivos, empleados y otros colaboradores, hasta ahora desconocida en el ámbito penal, ante el hecho de que la sociedad esta expuesta a cometer distintos delitos y ser condenada con duras penas por las actividades de los mismos. Para evitar el riesgo de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas Es necesario acreditar que los gestores y administradores han ejercido el debido control sobre los sujetos sometidos a su autoridad
  10. 10. Exención de Responsabilidad Penal: PPD En el caso de los delitos cometidos por los directivos, empleados o colabor adores, la persona jurídica quedar á e xenta de responsabilidad penal si se cumplen las siguientes condiciones: Órgano Administración Haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, un PPD: programa de prevención de delitos Órgano Cumplimiento Responsable de supervisar el funcionamiento y cumplimiento del PPD Haya cometido el delito eludiendo fraudulentamente el PPD No haya cometido omisión o ejercicio insuficiente de sus funciones de supervisión del PPD Órgano Cumplimiento Autor del delito 1ª 2ª 3ª 4ª
  11. 11. El Programa de Prevención de Delitos (PPD) Las sociedades con el objeto de ejercer el debido pueden establecer programas de prevención de delitos, al igual que han establecido medidas de prevención en otras materias para riesgos laborales, de blanqueo de capitales o de protección de datos, por ejemplo: El Programa de prevención de delitos debería configurarse como un sistema de gestión de riesgos penales El sistema de riesgos penales: conjunto de elementos (manual, políticas, responsabilidades, medidas de control, reuniones de seguimiento, etc.) que se establecen para planificar, implementar, monitorizar, revisar y mejorar de forma continua las actividades que se desarrollan dentro del mismo OBJETIVO: prevenir, detectar y en su caso corregir, los delitos que puedan producirse en la compañía y que puedan dar lugar a responsabilidad penal de la persona jurídica
  12. 12. Fases del Programa de Prevención de Delitos: La nueva legislación marca una “hoja de ruta” para el diseño e implementación de un PPD: FASE 1 FASE 2 FASE 3 Elaboración del Mapa de Riesgos Penales: Empresa Departamentos Procesos recopilación y análisis de documentación y procedimientos. Entrevistas a empleados análisis de validez de eficacia de procedimientos/ controles internos controles y protocolos adicionales para prevenir riesgos delictivos por área Desarrollo de manual de prevención de delitos entrenamiento práctico a empleados. On /off line Verificación y actualización FASE 4 FASE 5
  13. 13. Manual de Prevención de Delitos PARTE I • Descripción general características y componentes del Manual • Deberes y facultades del Responsable de Cumplimiento Normativo • Canales de Comunicación con el Responsable de Cumplimiento Normativo • Obligaciones de información y formación de los representantes, administradores, trabajadores y empleados. PARTE II Descripción general de la RPPJ, su regulación y alcance. PARTE III Mapa de riesgos de la Empresa • Áreas de riesgo: Departamentos y procesos • Delitos susceptibles de generar RPPJ con relevancia para la Empresa • Descripción de conductas potencialmente delictivas • Políticas y procedimientos internos para prevenir los riesgos identificados PARTE IV Código de Conducta de la Empresa PARTE V El procedimiento disciplinario
  14. 14. cIa abogados e ItacaAlternative Consulting ponen las ventajas del ppd al alcance de tu empresa ü Desarrollo integral del ppd ü desarrollo/implementación de cualquiera de sus partes, p. ej: Formación presencial u on line para empleados ü comprobación, verificación y actualización de ppd existente ü experiencia transversal en RSC , compliance y derecho penal ü utilización del proceso de PPD como base para desarrollo de estrategias activas de RSC de cara a clientes, empleados proveedores e interlocutores sociales francisco.cabello@ciaabogados.es pedro@itacaalternativeconsulting.com

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