Modelo de Procesos

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Modelo de un proyecto aplicando procesos

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Modelo de Procesos

  1. 1. SERVICIO DE CONSULTORIA PARA EL MAPEO Y VALIDACIÓNDE PROCESOS ADMINISTRATIVOS PARA LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESASSEGUNDO INFORME – PRESENTACION DE PROCESOS VALIDADOS MARITZA ESPERANZA HERNANDEZ VIZARRETA MAYO, 2009
  2. 2. CONTENIDO1. RESUMEN EJECUTIVO ..................................................................................................................................................... 32. MACRO PROCESO DE CONSTITUCION DE EMPRESAS .................................................................................................. 43. IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS – SITUACION ACTUAL ...................................................................................... 5 A. MAPA DE PROCESOS ..................................................................................................................................................... 5 B. INVENTARIO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS .................................................................................................... 7 C. FLUJOGRAMA .............................................................................................................................................................. 20 D. TIEMPO ESTIMADO DE PROCESO ............................................................................................................................... 344. OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADAS EN LOS PROCESOS ........................................................................ 355. RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES ..................................................................................................................... 50
  3. 3. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas1. RESUMEN EJECUTIVO En el marco del Programa de Modernización y Descentralización del Estado la Secretaria de Gestión Publica tiene a su cargo la simplificación administrativa a fin de agilizar y hacer más eficiente la atención al ciudadano o empresa. Por tal motivo el proyecto de Mejora en la Atención al Ciudadano – MAC tiene como objetivo facilitar los trámites de constitución de empresas para las MYPES. Por consiguiente resulta necesario conocer la gestión de los mismos y las actividades realizadas en las entidades involucradas en el macro proceso de constitución de empresa. Las entidades identificadas son: el Programa Mi Empresa, Sunat, Sunarp, Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, Notarios, Municipalidad de San Juan de Lurigancho, las que son objeto de análisis del presente informe a fin de realizar la validación de sus procesos administrativos actuales. El presente informe contiene la identificación de los procesos actuales, el inventario de sus procesos, sus respectivos flujogramas, los plazos de ejecución identificados para cada proceso, así como las oportunidades de mejora identificadas producto del análisis de la información recopilada a través de las entrevistas a los funcionarios de cada entidad participante del macro proceso de constitución de empresas y la información recopilada existente de los procesos concernientes a la apertura de una micro o pequeña empresa. - Página 3 de 51 -
  4. 4. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas2. MACRO PROCESO DE CONSTITUCION DE EMPRESAS Cuando el empresario decide iniciar un negocio debe realizar una serie trámites en diferentes entidades públicas. Los pasos a seguir en todo este proceso se listan en el siguiente cuadro: PROCESO CÓDIGO MACRO PROCESO DE CONSTITUCION Y FORMALIZACION DE EMPRESAS 1. Proceso de servicio de asistencia técnica en la constitución de empresas MAC.01 2. Proceso de atención de notario MAC.02 3. Proceso inscripción en el registro de personas jurídicas MAC.03 4. Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol. MAC.04 5. Proceso de autorización de planilla física y electrónica. MAC.05 6. Proceso de formalización empresarial MAC.06 - Página 4 de 51 -
  5. 5. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas 3. IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS – SITUACION ACTUAL A.1 MAPA DE PROCESOS CONSIDERANDO LA PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA El mapa de procesos es una descripción ilustrada que permite visualizar un proceso entero e identificar a nivel macro la secuencia de pasos que conforman todo el proceso. A continuación se presenta el mapa de procesos considerando la participación de Mi Empresa en la orientación y apoyo al empresario MYPE en su trámite de Constitución de Empresa. Mi Empresa Notaría Sunarp Sunat  Escritura Pública  Obtención del RUC Orientación y Minuta de  Legalización de Libro  Inscripción en el Registro Constitución contables Municipalidad Permisos MTPE - Essalud Especiales Se requiere SI permisos Licencia de Funcionamiento especiales? Autorización de Anuncio  Autorización de Planillas publicitario Autorización para ocupar el 7%  Seguro social retiro municipal  Remype NO 93% Los porcentajes tiene como fuente la Municipalidad de SJL - Página 5 de 51 -
  6. 6. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas GRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIÓN DE EMPRESA CONSIDERANDO PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA – PERSONA JURÍDICA 3 • Usuario, reúne todos los requisitos y los entrega a asesor de Mi Empresa 4 5 6 7 8 9 PERMISOS ESPECIALES 1 • Usuario solicita información Asesor – Mi Empresa Notaria Asesor - Sunarp Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • Asesora y brinda información • Elabora Escritura • Realiza Constancia • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado de Licencia de $ $ de pasos a seguir durante todo el proceso de constitución de Publica. de Registral Inscripción registro único de contribuyente – ruc y física, registro trabajadores de a permiso del sector especializado, en caso Funcionamiento, empresa. clave sol. Essalud. sea solicitado como pre- autorización de anuncio Usuario • Indica costos y requisitos requisito para la publicitario y entrega información a usuario. obtención de la Licencia autorización para ocuparPersona Jurídica • Solicita reserva de nombre de Funcionamiento. el retiro municipal. • Elabora minuta de constitución de empresa, luego la deriva al Notario NO 2 Usuario eligió trámite • Usuario solicita automatizado? reserva de nombre • Notario le entrega Escritura Publica. • Usuario sigue con SI sus trámites Asesor - Sunarp • Previo tramite entrega a usuario la reserva de nombre WEB SERVICE • Notario accede al de negocio. Web Service, elabora Escritura Publica, envía información a PROGRAMA MI EMPRESA Sunarp. • Recibe información de Sunarp física y • Notario entrega • Usuario sigue electrónicamente y documentos generados con sus NOTARIO entrega a usuario. a usuario tramites WEB SERVICE • Personal de Sunarp ingresa al Web Service, evalúa y acepta calificación de parte y realiza la inscripción registral. BD SUNAT • Envía a Notario información generada • El Web Service SUNARP accede a la base de datos de la Sunat y genera automáticamente el numero de ruc y clave sol - Página 6 de 51 -
  7. 7. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasGRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIÓN DE EMPRESA CONSIDERANDO PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA – PERSONA NATURAL 1 2 3 4 5 6 PERMISOS ESPECIALES $ $ Usuario Persona Natural Asesor – Mi Empresa Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • Solicita información • Presenta datos solicitados. • Asesora y brinda información • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado de pasos a seguir durante todo registro único de física, registro de permiso del sector de Licencia de el proceso de constitución de contribuyente – ruc y trabajadores a especializado, en caso sea Funcionamiento, empresa. clave sol. Essalud. solicitado como pre- autorización de anuncio • Indica costos y requisitos requisito para la obtención publicitario y entrega información a usuario. de la Licencia de autorización para ocupar Funcionamiento. el retiro municipal. PROGRAMA MI EMPRESA - Página 7 de 51 -
  8. 8. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas A.2 MAPA DE PROCESOS SIN CONSIDERAR LA PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA El mapa de procesos es una descripción ilustrada que permite visualizar un proceso entero e identificar a nivel macro la secuencia de pasos que conforman todo el proceso. A continuación se presenta el mapa de procesos considerando que el ciudadano de la PYME realiza sus trámites de Constitución de Empresa sin asesoría, transitando por cada institución involucrada. Notaría Sunarp Sunat MTPE - Essalud  Autorización de Planillas Escritura Pública  Obtención del RUC  Seguro social Legalización de Libro  Inscripción en el Registro contables  Remype Municipalidad Permisos Especiales Se requiere SI permisos  Licencia de Funcionamiento especiales?  Autorización de Anuncio publicitario  Autorización para ocupar el 7% retiro municipal NO 93% Los porcentajes tiene como fuente la Municipalidad de SJL - Página 8 de 51 -
  9. 9. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasGRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIÓN DE EMPRESA SIN CONSIDERAR PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA PERSONA JURÍDICA 1 2 3 4 5 6 7 PERMISOS ESPECIALES $ $ Usuario Persona Jurídica Notaria Asesor - Sunarp Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • El usuario • Elabora Escritura • Genera reserva de • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado previamente cuenta Publica. nombre. registro único de física, registro de permiso del sector de Licencia de con minuta de • Otorga Constancia contribuyente – ruc y trabajadores a especializado, en caso Funcionamiento, constitución de Inscripción clave sol. Essalud. sea solicitado como pre- autorización de anuncio elaborada. Registral requisito para la publicitario y obtención de la Licencia autorización para ocupar de Funcionamiento. el retiro municipal. PERSONA NATURAL 1 2 3 4 5 PERMISOS ESPECIALES $ $ Usuario Persona Natural Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • Se dirige a Sunat • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado para obtener ruc y registro único de física, registro de permiso del sector de Licencia de clave sol. contribuyente – ruc y trabajadores a especializado, en caso Funcionamiento, clave sol. Essalud. sea solicitado como pre- autorización de anuncio requisito para la publicitario y obtención de la Licencia autorización para ocupar de Funcionamiento. el retiro municipal. - Página 9 de 51 -
  10. 10. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasB. INVENTARIO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS En la presente tabla se muestra el inventario de todos los procesos y sub procesos diagramados con sus respectivos códigos. CÓDIGO INVENTARIO DE PROCESOS Proceso de servicio de asistencia técnica en la constitución de empresas. MAC.01 MAC.01.A Sub Proceso de atención Sunarp.(reserva de nombre) MAC.01.B Sub Proceso de atención Sunat. MAC.02 Proceso de atención de notario. MAC.03 Proceso de inscripción en el registro de personas jurídicas. MAC.04 Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol. MAC.05 Proceso de autorización de planilla física y electrónica. Proceso de formalización empresarial. Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento. MAC.06.A.1 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1. MAC.06.A MAC.06.A.2 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 2. MAC.06 MAC.06.A.3 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 3. MAC.06.A.4 Inspección de seguridad. MAC.06.B Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario. MAC.06.C Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal. - Página 10 de 51 -
  11. 11. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas1. PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS (MAC.01) Este proceso marca el inicio debido a que es el primer contacto que realiza el ciudadano con la administración pública. Desde que concibe la idea de formar su negocio este proceso se desarrolla dentro del Programa Mi Empresa, el cual intenta convertirse en una especie de ventanilla única que facilite los trámites de formalización registral, tributaria y laboral para el proceso de constitución y formalización de la micro y pequeña empresa. Este programa depende actualmente del Ministerio de la Producción. La plataforma de atención al empresario dentro del Programa Mi Empresa cuenta con módulos de atención de las siguientes entidades: Sunat, Sunarp, Municipalidad, Serpost, Banco de la Nación. Este proceso inicia desde que el ciudadano o empresario concibe su idea de negocio, luego los módulos de asesoría son responsables de brindar toda la información necesaria para guiar al empresario en toda la secuencia de trámites, cabe mencionar que este proceso varía según la elección del empresario en la forma de iniciar su negocio (persona jurídica o persona natural):  Persona Jurídica: El empresario tiene que obtener primero la reserva de nombre del negocio (en el módulo de Sunarp), luego el asesor elabora la minuta de constitución y deriva al Notario elegido para seguir con el trámite. En caso que el empresario haya optado por realizar el trámite automatizado el Notario elaborará la escritura pública y realizará el registro de esta ante la Sunarp así como la obtención del registro único de contribuyente (RUC) y clave SOL, todo este trámite lo realizará en línea a través del Sistema del Portal de Servicios al Ciudadano. En caso que el empresario haya optado por el trámite simple el Notario le entregará al empresario la escritura pública y el empresario tiene que seguir con la secuencia de trámites pendientes (registro de escritura pública - Sunarp, obtención del RUC Sunat).  Persona Natural: En el caso que se opte por formar el negocio como persona natural se le solicita la obtención del registro único de contribuyente – RUC y clave SOL, el cual se brinda en el módulo de Sunat. Asimismo este proceso cuenta con los siguientes sub procesos definidos a continuación: - Página 11 de 51 -
  12. 12. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas1.1 Sub Proceso de Atención Sunarp (MAC.01.A) Este subproceso inicia cuando el empresario decide formar su empresa como persona jurídica, pues el primer requisito solicitado es tramitar la reserva de nombre del negocio (el cual indica que no existe otra empresa con nombre similar inscrita en Registros Públicos), se explica a continuación el resumen de este sub proceso: . Solicitar la búsqueda de los índices: Después de realizar el pago de tasa correspondiente, se solicita que se realice la búsqueda en los índices para verificar que el nombre solicitado no se encuentre registrado. En caso de no obtener una respuesta positiva, los asesores del módulo de la Sunarp, entregan un listado con los nombres semejantes para que el empresario nuevamente solicite la búsqueda de un nuevo nombre. . Solicitud de reserva de nombre: Una vez que se obtiene la ficha de búsqueda con aprobación de nombre, se realiza nuevamente el pago en caja de Sunarp, y se solicita la reserva, con ello se garantiza que durante 30 días de plazo ninguna otra persona podrá utilizar la denominación reservada. Dentro de la atención brindada por el Programa Mi Empresa, el módulo de Sunarp solo brinda el servicio de reserva de nombre y pago en caja de sus tasas de pago correspondiente por el servicio de búsqueda de índices y reserva de nombre.1.2 Sub Proceso de Atención Sunat (MAC.01.B) Este sub proceso abarca el servicio de generación del registro único de contribuyente – RUC y clave SOL al empresario. Este trámite es gratuito y es llevado a cabo en el módulo de la Sunat dentro del Programa Mi Empresa. Este servicio puede ser solicitado por el empresario que ha optado por formar su negocio como persona natural y en los casos en que como persona jurídica decida llevar a cabo el tramite de forma presencial ante el modulo de la Sunat, pues a través del proceso en línea el empresario puede optar por un proceso simplificado y su número de RUC se lo entregará el Notario elegido.Servicios ofrecidos dentro del Programa Mi Empresa:Formalización Jurídica:  Búsqueda de índice y reserva de nombre (módulo Sunarp).  Elaboración del acto constitutivo (minuta, depósito de capital social, declaración jurada de aporte de bienes). - Página 12 de 51 -
  13. 13. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas  Adecuaciones, transformaciones de sociedades (empresas).  Constitución de Asociaciones Empresariales.Formalización Laboral:  Asesoría sobre la nueva Ley MYPE-REMYPE.  Orientación y facilidades para acogerse al Régimen Laboral Especial.  Asesoría sobre Planillas electrónicas.  Información sobre inscripción de trabajadores ante ESSALUD.Formalización Tributaria:  Obtención de RUC para persona jurídica o persona natural con negocio.  Modificaciones del RUC.  Otorgamiento de Clave SOL.  Acogimientos a RUS RER RG.Formalización Municipal:  Asesoramiento para la obtención de Licencias Municipales.  Asesoramiento para la obtención de Permisos Especiales (Digemid, Digesa, Mincetur, etc.)Servicios de Desarrollo Empresarial:  Nuevas Iniciativas Empresariales.  MYPE Competitiva.  Contactos Comerciales.  Compras Estatales.  Asociándonos.  Orientación para su inscripción en el RENAMYPE.Serpost:  Servicios de Exportafácil - Página 13 de 51 -
  14. 14. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas Banco de la Nación:  Servicios de pago de trámites.  Ventanilla de atención del Banco de la Nación en el MTPE para pago de tasas.2. PROCESO DE ATENCIÓN DE NOTARIO (MAC.02) Este proceso se inicia desde que el asesor del Programa Mi Empresa deriva vía mail al Notario la Minuta de Constitución aprobada por el empresario quien luego tiene que dirigirse a la Notaria para seguir con el trámite requerido por ésta. El empresario cuenta con la opción de requerir el servicio en línea (automatizado); si este es el caso recibirá a través del Notario la escritura pública, la inscripción registral (emitida por Sunarp), el número de RUC y clave SOL (emitido por Sunat). En caso contrario recibirá la escritura publica teniendo que realizar como siguiente trámite el registro de las escrituras publicas en Sunarp y posteriormente tramitar su numero de RUC y clave SOL en Sunat.3. PROCESO INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS (MAC.03) Este proceso se realiza en las oficinas registrales de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos – Sunarp, y consiste en la calificación del título a cargo del Registrador Público, permitiendo obtener la inscripción registral que otorga al negocio personalidad jurídica.4. PROCESO DE OBTENCIÓN DEL REGISTRO ÚNICO DE CONTRIBUYENTE RUC Y CLAVE SOL (MAC.04) Este proceso posibilita la identificación de los contribuyentes dentro del macro proceso de Constitución de Empresa, y permite que la persona jurídica o natural obtenga su identificación para efectos tributarios. El trámite puede ser realizado en las oficinas del Centro de Servicios al Contribuyente de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria – Sunat, o en los módulos de Sunat ubicados dentro del Programa Mi Empresa. - Página 14 de 51 -
  15. 15. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas5. PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE PLANILLA FÍSICA Y ELECTRÓNICA (MAC.05) Si el empresario tiene a su cargo uno o más trabajadores deberá presentar la planilla de pago, en las que se registran diversos conceptos como por ejemplo el listado de todos los trabajadores, los pagos que se realizan a los trabajadores de manera semanal, quincenal o mensual. Este proceso puede realizarse de forma presencial en las oficinas del Ministerio de Trabajo y Promoción Empresarial o de forma virtual a través de la planilla electrónica del Programa de Declaración Telemática – PDT. CRITERIOS PARA DETERMINAR QUIEN DEBE PRESENTAR LA PLANILLA ELECTRONICA Se encuentran obligados a presentar el PDT 601 cuando cumplan con alguna de las siguientes condiciones: A. Personas Jurídicas B. Personas Naturales que cumplan con cualquiera de estas condiciones 1. Cuenten con más de tres (3) trabajadores. 2. Cuenten con uno (1) o más prestadores de servicios (modalidad formativa laboral o prestador de servicios de cuarta categoría) y/o personal de terceros. 3. Cuenten con uno (1) o más trabajadores que sean asegurados obligatorios del Sistema Nacional de Pensiones. 4. Cuando estén obligados a efectuar alguna retención del Impuesto a la Renta de Cuarta o Quinta Categoría. 5. Tengan a su cargo uno (1) o más artistas, de acuerdo con lo previsto en la Ley Nº 28131. 6. Hubieran contratado los servicios de una EPS u otorguen servicios propios de salud. 7. Hubieran suscrito con el Seguro Social de Salud - EsSalud un contrato por Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo. 8. Gocen de estabilidad jurídica y/o tributaria. 9. Las entidades consideradas personas jurídicas para efectos del impuesto a la renta. 10. Las entidades que pertenezcan o hayan pertenecido a un directorio de principales contribuyentes. 11. Tengan a su cargo trabajadores identificados con documentos distintos al DNI. 12. Se encuentren obligados a presentar el PDT Remuneraciones – Formulario Virtual. N° 600, PDT SCTR – Formulario Virtual. N° 610 y PDT IGV Renta – F.V. N° 621. 13. Hubieran optado por presentar sus declaraciones a través de PDT. - Página 15 de 51 -
  16. 16. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasCRITERIOS PARA DETERMINAR QUIEN DEBE PRESENTAR LA PLANILLA MANUALLas normas que aprueban el uso de la Planilla Electrónica, establece que se encuentran exceptuados los siguientes: 1. Empleadores de trabajadores del hogar. 2. Empleadores de trabajadores de construcción civil eventuales. 3. Aquellos que contraten exclusivamente prestadores de servicios de cuarta categoría, cuando no tengan la calidad de agentes de retención de acuerdo al inc. b) del Art. 71° del TUO de la Ley del Impuesto a la Renta. - Página 16 de 51 -
  17. 17. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas6. PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL (MAC.06) El proceso de formalización empresarial comprende los pasos necesarios para obtener los permisos municipales necesarios para poner en funcionamiento el local del negocio constituido, es decir la obtención de la licencia de funcionamiento, la autorización de anuncio publicitario y la autorización para ocupar el retiro municipal. La información obtenida de este proceso se obtuvo de la Municipalidad de San Juan de Lurigancho, la cual dentro de su estructura orgánica desarrolla dentro de una sóla gerencia todos los procesos mencionados, como se detalla a continuación en el siguiente organigrama: CONSEJO MUNICIPAL ALCALDIA Se realizan los siguientes procesos: GERENCIA Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento MUNICIPAL . Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1, 2 y 3 Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario Se realiza el siguiente proceso: Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal . Inspección de seguridad GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO SUB GERENCIA DE SUB GERENCIA DE SUB GERENCIA DE FORMALIZACIÓN Y CONTROL SUB GERENCIA DE EJECUTORIA DESARROLLO OPERACIONES Y DEFENSA CIVIL COACTIVA ECONÓMICO SANCIONES ADMINISTRATIVA - Página 17 de 51 -
  18. 18. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas6.1 Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento: La licencia de funcionamiento es una autorización que otorga la municipalidad distrital o provincial a las personas naturales, jurídicas o entes colectivos, nacionales o extranjeros, de derecho privado o públicos, incluyendo empresas o entidades del Estado, regionales o municipales que desarrollen -con o sin finalidad de lucro- actividades de comercio, industriales y/o de servicios de manera previa a la apertura, o instalación de establecimientos en los que se desarrollen tales actividades. La Municipalidad de San Juan de Lurigancho tiene adecuado sus procedimientos a la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento Nº 28976, los principales aportes de esta ley se refieren fundamentalmente a la disminución sustancial del número de requisitos y a la creación de tres categorías de giros, estableciendo en función de dichas categorías las inspecciones municipales, además dando como plazo máximo de quince (15) días hábiles para el otorgamiento de la licencia de funcionamiento. Para efectos de una mejor comprensión se esquematizó cada proceso de obtención de licencia de funcionamiento según las tres categorías de giros (grupo 1, 2 y 3), en cada grupo se realiza el mismo procedimiento de servicio de asesoría el cual sólo varía según los requisitos y tipo de inspección correspondiente.  Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1 (MAC.06.A.1) Rige para locales de área menor a 100 m2. La inspección de seguridad se da con posterioridad al otorgamiento del certificado de licencia de funcionamiento.  Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 2 (MAC.06.A.2) Rige para locales de área comprendidos entre los 100 m2 y los 500 m2. Para este grupo la inspección es realizada de manera previa al otorgamiento de la licencia de funcionamiento.  Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 3 (MAC.06.A.3) Rige para los locales de área mayor a los 500 m2. Para este grupo se solicita como requisito previo el certificado de seguridad emitido por el INDECI.  Inspección de seguridad (MAC.06.A.4) La inspección de seguridad lo realiza la Sub Gerencia de Defensa Civil tiene como característica la evaluación de las condiciones mínimas de seguridad y defensa civil del establecimiento comercial con el fin de garantizar la vida e integridad física de los consumidores, empleados y dependientes del local. - Página 18 de 51 -
  19. 19. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas6.2 Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario (MAC.06.B) Este proceso comprende la asesoría e inspección ocular previa al otorgamiento de la autorización del anuncio publicitario o publicidad exterior del negocio.6.3 Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal (MAC.06.C) El retiro municipal es la separación obligatoria entre la línea de propiedad y línea municipal, medida en forma perpendicular a ambas líneas y a todo lo largo del frente o frentes del lote, es decir está comprendido dentro del área de propiedad privada, es por esto se solicita la autorización para la realización de actividades comerciales en el área del retiro que corresponden a la extensión de la actividad comercial autoriza por la municipalidad. Es necesario realizar la inspección ocular como paso previo para el otorgamiento de esta autorización. - Página 19 de 51 -
  20. 20. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasC. FLUJOGRAMA Es un diagrama que expresa gráficamente la secuencia de las distintas operaciones a nivel de detalle y que componen el procedimiento que forma parte del proceso. Va de izquierda a derecha y se representa por medio de símbolos. La principal característica de este modelo es que destaca a las personas u organismos que participan en una determinada rutina o procedimiento y permite visualizar la parte que corresponde a cada uno y mostrar la distribución de las tareas para una posible racionalización o redistribución del trabajo. A continuación se presentan los flujogramas correspondientes a los procesos en estudio arriba descritos. ESTANDARES UTILIZADOS ESTANDARES UTILIZADOS DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN PARA DIAGRAMAR PARA DIAGRAMAR Inicio/Termino Tiempo Cuadro para anotar Actividad comentarios Decisión Datos Proceso o Documento procedimiento definido Referencia en página - Página 20 de 51 -
  21. 21. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS MAC.01 CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Módulo de Usuario Ticketera Módulo de Sunarp Módulo Asesor – ID Empresarial Módulo de Sunat información - varios Inicio Entrega ticket de Se brinda información y asesoría de atención los siguientes temas: - Servicios de desarrollo Solicita - Oferta de servicios financieros información de los - Compras para mypes. servicios Asesora opciones de Informa pasos a brindados Realiza llamada de forma iniciar negocio seguir durante todo Espera turno de usuario según y los tipos de el proceso de atención modalidades constitución de turno 5 empresariales empresa Analiza Informa sobre la Brinda asesoría e Decide forma Indica costos, opción de registrase información de información y de iniciar requisitos, entrega en REMYPE ofertas financieras, decide modalidad información a usuario compras para mypes, negocio? (Registro Nacional de empresarial la MYPE) etc Sub Proceso de Persona Natural con negocio Atención Sunat MAC.01.B Fin Sub Proceso de Atención Persona Jurídica Sunarp MAC.01.A Entrega a asesor la constancia de 1 reserva de nombre Usuario puede optar por: - Forma automatizada: (acto constitutivo) realizado a través del portal de servicios al ciudadano. Indica a asesor tipo - Forma manual Entrega minuta Absuelve dudas de trámite a seguir Redacta minuta de redactada usuario1 con el asesor para constitución de constitución para su empresa aprobación NO Aprueba Lee y revisa redacción de minuta de Notario minuta? constitución 2 SI Completa Entrega a usuario Envía vía mail Se dirige con una formulario de minuta de minuta de 3 asignación de constitución de constitución a 3 copia de minuta al2 banco para 3 notario empresa notario. aperturar cuenta Proceso de Atención de Recibe ruc y clave Notario 4 sol MAC.02 Desea 4 Fin NO información SI 5 adicional? - Página 21 de 51 -
  22. 22. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS - SUB PROCESO DE ATENCIÓN SUNARP MAC.01.A (RESERVA DE NOMBRE) CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Usuario Ticketera Caja - Sunarp Módulo de Asesoría - Sunarp Solicita ticket de Necesita Solicita orientación orientación para Entrega ticket deInicio atención para SI sobre trámite a realizar el atención módulo Sunarp trámite? realizar NO Deriva a usuario a Realiza pago de Orienta a usuario Espera turno de caja para que taza sobre requisitos y atención realice pago de correspondiente trámite a seguir tasa Entrega ticket de atención Espera turno de Si en la segunda búsqueda se obtiene atención Realiza el cobro de que nombre de negocio se encuentra registrado, el usuario deberá volver a tasa, entrega pagar la tasa correspondiente para recibo de pago a realizar una nueva búsqueda usuario Recepciona recibo de Solicita búsqueda Nombre de Entrega ficha de Realiza búsqueda ½ pago por búsqueda de nombre negocio ya figura búsqueda de de nombre en los hora NO de nombre de propuesto de en índices de índices con sello negocio índices Sunarp? negocio de respuesta SI Imprime y entrega a Genera nuevo usuario listado con nombre de nombres semejantes negocio de negocio ya registrados Recepciona ficha Realiza el cobro de Realiza pago de de búsqueda de tasa, entrega tasa índice con estado recibo de pago a correspondiente favorable usuario Recepciona recibo Solicita ticket de de pago por Entrega ticket de atención para reserva de nombre atención módulo Sunarp de negocio Solicita reserva de Genera la reserva 1 Espera turno de nombre de del nombre del día atención negocio negocio Recepciona Entrega a usuario la constancia de reserva constancia de reserva Fin de preferencia de preferencia registral registral - Página 22 de 51 -
  23. 23. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS – SUB PROCESO DE ATENCIÓN SUNAT MAC.01.B CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Usuario Ticketera Módulo de Asesoría - Sunat Inicio Solicita ticket de Entrega ticket de atención para atención módulo Sunat Entrega requisitos a asesor NO Necesita Revisa Solicita orientación Orienta a usuario Espera turno de orientación para documentos SI sobre trámite a requisitos y atención realizar el entregados por el tramite? realizar trámite a seguir usuario Reúne y entrega Indica a usuariorequisitos a asesor Documentos con Genera e imprime Genera e imprime observación a SI NO del módulo de observación? número de RUC clave sol subsanar sunat Entrega Recepciona RUC y documentos a clave sol usuario Fin - Página 23 de 51 -
  24. 24. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE ATENCIÓN DE NOTARIO MAC.02 CIUDADANO NOTARIA PÚBLICA Usuario Asesor Caja Notario Público Sunarp Contiene Inicio la escritura publica Se dirige a la - Indica que es necesario no tener multas pendientes de Prepara escritura Genera notaría con su pago por no votar, en caso tenga multa, es requisito Accede a con los datos código único minuta de 1 presentar recibo de pago (Banco de la Nación) respectivo. sistema recibidos de operación - Verifica voucher de pago de apertura de banco. electrónicamente - CUO constitución - Etc. Verifica que minuta Indica a usuario Deriva Recibe de constitución Prepara 1 día parte Solicita atención presentada sea la requisitos y costos parte electrónico parte misma que la enviada a cumplir electronico electrónico a Sunarp electrónicamente Paga derechos de Realiza cobro, Valida parte Deriva parte físico electrónico trámites emite recibo de Recibe parte fisico a Sunarp con parte correspondiente pago físico Reúne documentos y Revisa Valida identidad del Acepta calificación Se genera se dirige a la notaria cumplimiento de Deriva usuario con representante(s) a Identidad es de parte y realiza automáticam NO Fin con socio(s) a firmar todos los notario través del acceso de válida? la inscripción ente ruc y clave sol la escritura publica requisitos la Reniec registral inactivo Firma documentos y escritura pública SI Incluye ruc Envía a y clave sol notaría ante notario Proceso de Inscripción en parte parte Elabora escritura en el registro de inscrito inscrito personas jurídicas pública, sella y MAC.03 firma documento Recepciona e Proceso de obtención imprime del registro único del Constancia contribuyente ruc y clave de Incripción Usuario eligió sol1 SI trámite NO Entrega escritura MAC.04 1 día automatizado? pública a usuario Proceso de autorización de libro de planilla física Usuario sigue trámite en y electrónica Recoge parte - Sunarp : Proceso de inscripción en el registro de personas jurídicas MAC.03. MAC.05 físico en sunarp - Sunat : Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol, MAC.04, este último trámite también puede realizarlo en el programa mi empresa en Proceso de Deriva parte físico el Sub Proceso de Atención Sunat, MAC.01.B Fin formalización a mesa de partes empresarial municipal MAC.06 Recibe constancia Recepciona parte Entrega de inscripción de físico (inscripción documentos a título, ruc inactivo de titulo, ruc y usuario y clave sol clave sol) Fin - Página 24 de 51 -
  25. 25. Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS MAC.03 CIUDADANO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP Usuario Ticketera Módulo - Asesor Caja Registrador Público Inicio Requiere presentar Necesita Solicita ticket de Asesora e indica aescritura pública para orientación para Entrega ticket de su inscripción en el SI atención para usuario requisitosregistro de personas realizar el atención tramite? módulo Sunarp y trámite a seguir juridicas Solicita asesoría Espera turno de para realizar atención trámite NO Realiza pago de Deriva a usuario a tasas caja para que correspondientes realice pago en caja de sunarp respectivo Realiza el cobro de tasa respectiva, entrega recibo de pago a usuario Reúne y presenta Recepciona y Recepciona y requisitos revisa califica el solicitados. documentos. documento 2 días Deriva NO Es conforme? SI documentos a registrador público Realiza consulta Indica a usuario Realiza la del estado de observaciones a inscripción trámite vía web subsanar registral. Entrega a usuario Recoge constancia Cuenta con la constancia de NO de inscripción observaciones inscripción y copia registral de asiento reg. SI Subsana Fin observaciones - Página 25 de 51 -

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