Curso de auditoría de proyectos de inversión pública i parte ene.2014

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Curso de auditoría de proyectos de inversión pública i parte ene.2014

  1. 1. CURSO DE AUDITORÍA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Dr. MIGUEL AGUILAR SERRANO 2014
  2. 2. PROGRAMAS LÍNEA, POLÍTICA, ESTRATEGIA, OBJETIVOS DE RESULTADOS PROGRAMAS PROYECTOS PROYECTOS PROGRAMAS PROYECTOS PROGRAMAS OBJETIVO DE GESTIÓN PROYECTOS PROYECTOS PROYECTOS PROYECTOS OBJETIVO DE GESTIÓN
  3. 3. TRIÁNGULO DE HIERRO Y PIRÁMIDE DE LA CALIDAD CALIDAD TIEMPO COSTO DE ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO, CRONOGRAMA Y CONTRATO DE ACUERDO AL PRESUPUESTO LA GESTIÓN DEL PROYECTO SERÁ EXITOSA SI SE CUMPLE CON TRES VARIABLES ALCANCE, COSTO Y TIEMPO PLANTEADOS, SIENDO LA CALIDAD UNA CONSECUENCIA. ALCANCE …..Y QUE SE GENEREN LOS BENEFICIOS ESPERADOS DE ACUERDO A LAS ESPECIFICACIONES Y OBJETIVOS A ESTAS TRES PRIMERAS VARIABLES SE LES DENOMINA “TRIÁNGULO DE HIERRO” DEBIDO A QUE CUALQUIER MODIFICACIÓN EN UNA DE LAS VARIABLES IMPLICA UN CAMBIO EN LAS OTRAS DOS.
  4. 4. ENTRADAS NECESIDADES Y/O REQUERIMIENTOS DE LOS CLIENTES/USUARIOS/ BENEFICIARIOS PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL SALIDAS SISTEMA DE INFORMACIÓN TERRITORIAL Y REGIONAL. INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA. C FORTALECIMIEN TO, FORMULACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE INVERSIÓN E SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA INVERSIÓN. L I N T E S
  5. 5. SISTEMA DE GESTIÓN INSTITUCIONAL GESTIÓN ESTRATÉGICA GESTIÓN DE OPERACIONES GESTIÓN ORGANIZACIONAL DE PROYECTOS
  6. 6. SISTEMA     SISTEMA SISTEMA SISTEMA SISTEMA NACIONAL NACIONAL NACIONAL NACIONAL DE DE DE DE PRESUPUESTO PÚBLICO ABASTECIMIENTO INVERSIÓN PÚBLICA CONTABILIDAD PÚBLICA  SISTEMA NACIONAL DE CONTROL  SISTEMA NACIONAL DE TESORO PÚBLICO  SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRACIÓN  FINANCIERA ÓRGANO RECTOR MEF- DNPP CONSUCODE MEF-DGPM CONTADURÍA PÚBLICA DE LA NACIÓN CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MEF- DNTP MEF
  7. 7. PROMOCIÓN DEL DESARROLLO HUMANO SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL MORALIDAD LIBRE CONCURRENCIA Y COMPETENCIA IMPARCIALIDAD EQUIDAD PRINCIPIOS RAZONABILIDAD TRATO JUSTO E IGUALITARIO EFICIENCIA VIGENCIA TECONOLÓGICA PUBLICIDAD ECONOMÍA TRANSPARENCIA
  8. 8. POBREZA, SERVICIOS BÁSICOS, GESTIÓN DE LA INVERSIÓN DIMENSIÓN ECONÓMICA DIMENSIÓN SOCIAL CONDICIONES AMBIENTALES DESFAVORABLES INADECUADA TRANSITABILIDAD DE VÍAS BAJO TALENTO HUMANO BRECHA DE INFRAESTRUCTUR A PRODUCTIVA BAJOS NIVELES DE EDUCACIÓN LIMITADOS SERVICIOS DE SALUD BAJO COEFICIENTE DE ELECTRIFICACIÓN LIMITADA INFRAESTRUCTURA DE RIESGO SANEAMIENTO BÁSICO INADECUADO ALTOS ÍNDICES DE DESNUTRICIÓN TIEMPO DE EJECUCIÓN EXCESIVO INADECUADA PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS LIMITADO PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO INEFICIENTE INVERSIÓN SOMETIMIENTO DE FUNCIONARIOS PRIORIZACIÓN PARTIDARIA CORRUPCIÓN DÉBIL PREINVERSIÓN INADECUADA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL CUMPLIMIENTO PARCIAL DE COMPONENTES DE PIPs PIP EJECUTADOS NO ALCANZAN SU OBJETIVO DIMENSIÓN POLÍTICA ALTO % DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA MENORES INEXISTENCIA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA ESTRATÉGICOS EVALUACIÓN EXPOST POCO APLICADA DIMENSIÓN DE GESTIÓN DEL SNIP BAJA CALIDAD EN LA FORMULACIÓN
  9. 9. SISTEMAS DE INFORMACIÓN ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO PROGRAMACIÓN INVERSIÓN INVERSIÓN NUEVO PMP SIAF NUEVO SOSEM NUEVO PROTOCOLO EN LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA NUEVO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE PROYECTOS POST INVERSIÓN NUEVOS SISTEMAS DE EVALUACIÓN EXPOST SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACIÓN PRE PRESUPUESTO TESORERÍA FUENTES DE CONTABILIDAD CONTROL Y LOGÍSTICA
  10. 10. VARIABLES INCIDENTES EN EL CRECIMIENTO MAYOR INVERSIÓN MAYOR CALIDAD DE LA INVERSIÓN (RENTABILIDAD) INCREMENTO FUERZA LABORAL Y EMPLEO CRECIMIENTO ECONÓMICO MAYOR PRODUCTIVIDAD DEL TRABAJO (INVERSIÓN EN TALENTO HUMANO) DESARROLLO TECNOLÓGICO E INSTITUCIONAL
  11. 11. SON LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL, RELEVANTES PARA LA ASEVERACIÓN QUE PARECE SER CONFIABLE? NO SI SERÁ EFICIENTE REALIZAR LAS PRUEBAS DE CONTROL NECESARIAS? NO SI BASADOS EN EL CONOCIMIENTO DE LOS CONTROLES Y DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN, ES POSIBLE QUE LOS CONTROLES SEAN EFECTIVOS? SI NO GANAR SEGURIDAD SOLO DE LOS PROCEDIMIENTOS REALIZAR PRUEBAS Y CONTROLES PARA OBTENER OPERACIÓN EFECTIVA CUANDO EL AUDITOR NO ESTÁ EN CAPACIDAD DE DISEÑAR UN PROCEDIMIENTO SUSTANTIVO EFECTIVO, QUE SÓLO, PROPORCIONE LA APROPIADA EVIDENCIA DE AUDITORIA A NIVEL DE ASERCIÓN, ENTONCES DEBEN REALIZARSE CUESTIONARIOS DE CONTROL.
  12. 12. 100 % 80% PROBLEMAS 20% CAUSAS 100 % UN NÚMERO RELATIVAMENTE PEQUEÑO DE CAUSAS PROVOCA LA MAYOR PARTE DE LOS EFECTOS.
  13. 13. PLANEACIÓN EN BASE A EVALUACIÓN RENDICIÓN DE CUENTAS PROGRAMACIÓN EN BASE A EVALUACIÓN EVALUACIÓN MARCO LÓGICO PRESUPUESTACIÓN EN BASE A RESULTADOS EJECUCIÓN EN BASE A RESULTADOS CONTROL Y SEGUIMIENTO CONTABILIZACIÓN ARMONIZADA
  14. 14. HACER UN PLAN DE TRABAJO: NACIONAL, REGIONAL O LOCAL, SEGÚN COMPETENCIA DE LA GESTIÓN PÚBLICA. MISIÓN Y OBJETIVOS QUIÉNES SOMOS O QUÉ HACEMOS MEDIDAS DE DESEMPEÑO PERCATAMOS A DÓNDE LLEGAMOS PLANEACIÓN DERIVARLO EN UN PLAN DE TRABAJO PARA CADA ENTIDAD O DEPENDENCIA ANÁLISIS INTERNO Y DE CONTEXTO DÓNDE QUEREMOS IR ESTRATEGIAS CÓMO PODEMOS LLEGAR
  15. 15. PLANEACIÓN EN BASE A EVALUACIÓN PROGRAMACIÓN EN BASE A EVALUACIÓN RENDICIÓN DE CUENTAS FIN EVALUACIÓN MARCO LÓGICO PRESUPUESTACIÓN PBR PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES EJECUCIÓN GBR CONTROL Y SEGUIMIENTO CONTABILIZACIÓN ARMONIZADA
  16. 16. ¿CÓMO AUMENTAR LA PRODUCTIVIDAD? 1. 2. 3. 4. 5. 6. POLÍTICAS DE DESARROLLO PRODUCTIVO Y FOMENTO DE LA INNOVACIÓN. MERCADOS COMPETITIVOS. INTEGRACIÓN CON EL MUNDO. MEJOR EDUCACIÓN. MEJORES INSTITUCIONES. REDUCCIÓN DE LA POBREZA E INCLUSIÓN SOCIAL. 1. MAYOR PRODUCTIVIDAD DE FACTORES 2. MAYOR TALENTO HUMANO 3. INVERSIÓN PRIVADA Y PÚBLICA DE ALTA RENTABILIDAD MAYOR TASA DE CRECIMIENTO ECONÓMICO
  17. 17. ESTABLECER EL PLAN INICIAL (PROGRAMAS Y PRESUPUESTO) ACCIONES CORRECTIVAS IDENTIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS E INCORPORAR LOS CAMBIOS ENTREGA DE INFORMES INICIAR PROYECTO CRUZAR INFORMACIÓN DE LO REAL Y LO PLANEADO  REUNIR DATOS SOBRE EL DESEMPEÑO DEL PROGRAMA, COSTOS, ETC. CALCULAR EL PROGRAMA, PRESUPUESTO Y PRONÓSTICOS
  18. 18. EXISTEN DIVERSOS FACTORES POR LOS CUALES UNA OBRA PUEDE VERSE SUSPENDIDA, IMPIDIENDO SU CORRECTA SUPERVISIÓN Y/O CONTROL, ASÍ TAMBIÉN, COMO SU CONCLUSIÓN EN EL TIEMPO INDICADO EN EL CONTRATO.
  19. 19. 1. IDENTIFICACIÒN SOLUCIONES 2. PREPARACIÓN SOLUCIONES 3. EVALUACIÓN SOLUCIONES 4. FINANCIACIÓN DEL PROYECTO 5. SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO PROYECTO
  20. 20. ALCANCE INTEGRACIÓN ABASTECIMIENTO RIESGO CALIDAD TALENTO HUMANO TIEMPO COMUNICACIÓN COSTO
  21. 21. ENCONTRAR EL PROYECTO MÁS ADECUADO PARA SATISFACER LA NECESIDAD U OPORTUNIDAD. 1. ¿QUÉ NECESIDAD SE QUIERE SATISFACER? ¿QUÉ BIEN PRODUCIR O QUÉ SERVICIO PRESTAR? ¿CUÁNTO Y CUÁNDO PRODUCIR? ESTUDIO DE MERCADO DEL BIEN O SERVICIO. 4. ¿CÓMO PRODUCIR EL BIEN O SERVICIO? ESTUDIO TECNOLÓGICO 5. ¿QUÉ RECURSOS UTILIZAR PARA EL SERVICIO? ¿CUÁNTO Y CUÁNDO CONVIENE UTILIZAR ESOS RECURSOS? ESTUDIO DE MERCADO Y LOCALIZACIÓN DE RECURSOS. 7. ¿QUÉ NORMATIVA LEGAL REGULA EL MERCADO OBJETIVO? ESTUDIO LEGAL 8. ¿QUÉ IMPACTO GENERARÁ EL PROYECTO SOBRE EL MEDIO AMBIENTE? ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL. 9. ¿DÓNDE PRODUCIR O PRESTAR EL SERVICIO? ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO. 2. 3. 6. 10. ¿CÓMO SE EJECUTARÁ Y OPERARÁ EL PROYECTO? ESTUDIO DE FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO. PROYECCIÓN DE INGRESOS. 2. PROYECCIÓN DE COSTOS DE INVERSIÓN. 3. PROYECCIÓN DE COSTOS DE OPERACIÓN. ESTUDIO DE ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO. 11. ¿CÓMO SE PUEDE FINANCIARÁ EL PROYECTO? 1. ¿ES RENTABLE EL PROYECTO RESPECTO DE OTROS?
  22. 22. PROCESO DE PREINVERSIÓN PROCESO PARA EVALUACIÓN DE ASPECTOS FORMALES
  23. 23. LA FASE DE PREINVERSIÓN ASEGURA: 1. QUE EL PROYECTO ES UNA BUENA SOLUCIÓN AL PROBLEMA PLANTEADO. 2. QUE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA ES MÁS CONVENIENTE QUE LAS DESECHADAS Y QUE NO HAY A DISPOSICIÓN OTRA ALTERNATIVA MEJOR. 3. QUE EL PROYECTO DEMUESTRA ESTÁNDARES TÉCNICOS E INDICADORES DE RENTABILIDAD EFICIENTES RESPECTO A PROYECTOS SIMILARES. LOS PROYECTOS PUEDEN SUFRIR CAMBIOS DURANTE ESTA FASE (APLAZAR INICIO, FUSIONARSE CON PROYECTOS COMPLEMENTARIOS, NO EJECUTARSE, ETC.)
  24. 24. PROCESO PARA LA EVALUACIÓN DE CALIDAD DE CONTENIDO PASO 1 1. ACTIVIDADES Y/O PROCESOS RESULTADOS EN TÉRMINOS DE INDICADOR DE CUMPLIMIENTO (ICGC) PASO 2 COMPROBACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE CRITERIOS FUNDAMENTALES EN IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN. ¿EL PROYECTO TIENE UN OBJETIVO CLARO, LA BRECHA O – D ESTÁ BIEN DIMENSIONADA, ES SOCIALMENTE RENTABLE Y SOSTENIBLE? 2. EVAUACIÓN DE LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS PARA CALIDAD DE CONTENIDO SE EVALÚAN LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS EN CADA PROYECTO, POR NIVEL DE ESTUDIO, PARA ESTIMAR ELICGC. SI SI NO EL PROYECTO TIENE UN ICGC = 0, PERO CONTINUA LA EVALUACIÓN PASO 3 3. SE CULCULA EL INDICADOR ICGC PARA CADA PROYECTO.
  25. 25. ÁMBITOS EN LA GESTIÓN DE INVERSIONES PREINVERSIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA INVERSIÓN (2) FORMULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN IDENTIFICACIÓN Y ORGANIZACIÓN DE DEMANDAS Y DEFINICIÓN DE IDEAS DE PROYECTO PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES EJECUCIÓN DE PROYECTOS (3) FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE INVERSIÓN POST INVERSIÓN (4) OPERACIÓN MANTENIMIENTO CIERRE DE PROYECTOS EVALUACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN EJECUCIÓN DE PROYECTOS EVALUACIÓN ESPOST GESTIÓN INSTITUCIONAL Y ADMINISTRATIVA DE INVERSIONES ORGANIZACIÓN Y RECURSOS PARA LA GESTIÓN DE INVERSIONES GESTIÓN PRESUPUESTARIA DE INVERSIONES GESTIÓN DE CONTRATACIONES DE INVERSIONES SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN DE INVERSIONES
  26. 26. CONCEPTO DE PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA TODA INTERVENCIÓN LIMITADA EN EL TIEMPO QUE UTILIZA TOTAL O DE MANERA PARCIAL RECURSOS PÚBLICOS PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA - PIP CON EL FIN DE AMPLIAR, MEJORAR O RECUPERAR LA CAPACIDAD PRODUCTORA O DE PREVISIÓN DE BIENES O SERVICIOS DE UNA ENTIDAD CUYOS BENEFICIOS SE GENERAN DURANTE LA VIDA ÚTIL DEL PROYECTO Y ESTOS SEAN INDEPENDIENTES DE LOS OTROS PROYECTOS. ADEMÁS, DEBE TENERSE EN CUENTA QUE UN PIP DEBE CONSTITUIR UNA SOLUCIÓN INTEGRAL A UN PROBLEMA VINCULADO A LA FINALIDAD DE UNA ENTIDAD Y A SUS COMPETENCIAS. SU EJECUCIÓN PUEDE HACERSE EN MÁS DE UN EJERCICIO PRESUPUESTAL, CONFORME AL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DESARROLLADO EN EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN.
  27. 27. LOS 6 PILARES PARA LA EXCELENCIA DE PROYECTOS, QUE DEBEN SER CONSIDERADOS POR EL AUDITOR 1. LAS PARTES INTERESADAS ESTÁN COMPROMETIDAS CON EL CAMBIO 2. COMPRENSIÓN DE LOS BENEFICIOS DEL NEGOCIO. 3. PLAN DE TRABAJO Y CRONOGRAMA PREDECIBLES. 4. EQUIPO DE ALTO DESEMPEÑO. 5. ALCANCE REALISTA Y MANEJABLE. 6. LOS RIESGOS SE MITIGAN.
  28. 28. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DEFINICIÓN DE OBJETIVOS ANÁLISIS DE MERCADO ANÁLISIS DE LA DEMANDA ANÁLISIS DE LA OFERTA ANÁLISIS TÉCNICO OPERATIVO LOCALIZACIÓN TAMAÑO Y CAPACIDAD INSTALADA ANÁLISIS DEL PRECIO COSTO Y DISPONIBILIDAD DE INSUMOS ANÁLISIS DE LA COMERCIALIZACIÓN IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROCESO ANÁLISIS ECONÓMICO FINANCIERO INGRESOS ANÁLISIS SOCIOECONÓMICO ESTADO DE RESULTADOS GASTOS BALANCE GENERAL COSTOS RESUMEN Y CONCLUSIONES PUNTO DE EQUILIBRIO INVERSIÓN DEPRECIACIÓN Y AMORTIZACIÓN DECISIÓN SOBRE EL PROYECTO CAPITAL DE TRABAJP EVALUACIÓN ECONÓMICA, FINANCIERA, AMBIENTAL Y SOCIAL
  29. 29. DESARROLLO DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN EVALUACIONES DE OBTENCIÓN DE RESULTADOS ESPERADOS SEDUIMIENT O A LA EJECUCIÓN M A D U R E Z PLAN DE EJECUCIÓN PRIORIZACIÓN DENTRO DE ENTIDADES ESTUDIOS DE PERFIL ANÁLISIS A NIVEL CONCEPTU ALIZACIÓN PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE LA INVERSIÓN CONCEPTUALI ZACIÓN DE PROYECTOS DE MANERA INTERNA FORFOLIO DE INVERSIÓN ESTUDIOS DEFINITIVOS DE INGENIERIS O EXPEDIENTE TÉCNICO ESTUDIOS DE PRE FACTIBILIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN REGISTRO DE PREINVERSIÓN EN CASO SE DE QUE APLIQUE REGISTRO DE PROYECTO EN CARTERA DE INVERSIÓN PRIORI ZACIÓN MECANISMO DE PLANEACIÓN CON PROYECTOS PÚBLICOS DE INVERSIÓN PRIORIZADOS PRESUPUESTO DE LA INVERSIÓN PRESUPUESTO AUTORIZADO SEGUIMIENTO PLANEACIÓN DETALLADA Y PROYECTOS PRUEBA PILOTO O ARRANQUE DE PROYECTO EVALUACIÓN EXPOST INICIO DE OPERACIÓN TIEMPO
  30. 30. ETAPAS A SEGUIR EN LA EVALUACIÓN DE CADA PROYECTO I II III IV V SITUACIÓN ACTUAL DEL PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN. SITUACIÓN SIN PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN. SITUACIÓN CON PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN. EVALUACIÓN DEL PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN. CONCLUSIONES, RECOMENDACIONES Y ANEXOS.
  31. 31. BENEFICIOS Y COSTOS PARA UN PROYECTO QUE NO INCLUYE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGO, ANTE LA OCURRENCIA DE UNA SITUACIÓN DE RIESGO t OCURRE SITUACIÓN DE RIESGO (4) BENEFICIOS DEL PROYECTO (2) COSTOS DE INVERSIÓN (1) BENEFICIOS DEL PROYECTO (7) (6) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO (3) COSTOS DE RECONSTRUCCIÓN (5) t t+m COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO (3) t+n HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
  32. 32. BENEFICIOS Y COSTOS PARA UN PROYECTO QUE INCLUYE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGO, ANTE LA OCURRENCIA DE UNA SITUACIÓN DE RIESGO t OCURRE SITUACIÓN DE RIESGO (6) BENEFICIOS DEL PROYECTO (3) COSTOS DE INVERSIÓN (1) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ( 4 ) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ( 5 ) COSTOS DE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DEL RIESGO (2) 0 t t+n HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
  33. 33. BENEFICIOS Y COSTOS NETOS DE INTRODUCIR MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGO BENEFICIOS NO PERDIDOS DEL PROYECTO (3) COSTOS DE INVERSIÓN DE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DEL RIESGO (1) 0 BENEFICIOS DEL PROYECTO (4) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ( 2 ) t t+m t+n HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
  34. 34. ENFOQUE DE PROYECTOS LOGISTICA RR.HH CAMBIO ESTRATÉGICO PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA NECESIDADES INSTITUCIONALES PROYECTOS DE DESARROLLO MEJORA OPERATIVA GESTIÓN INFORMÁTICA GESTIÓN DE ADMINISTRACIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CORRECCIÓN MANTENIMIENTO CORRECTIVO
  35. 35. INVERSIÓN EN TALENTO HUMANO 1. MEJORA LA CALIDAD DEL TRABAJO 2. INCREMENTA LA PRODUCTIVIDAD DEL TRABAJO 3. LA RENTABILIDAD DE LA INVERSIÓN EN TALENTO HUMANO PUEDE SER MAYOR QUE LA RENTABILIDAD DE LAS INVERSIONES EN BIENES FÍSICOS. 4. PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN 5. PROGRAMAS DE RECALIFICACIÓN 6. PROGRAMAS DE ATENCIÓN INTEGRAL A LA INFANCIA 7. PROGRAMAS DE INSERCIÓN LABORAL DE MUJERES
  36. 36. CICLO DE VIDA Y TIPO DE EVALUACIÓN IDEA PERFIL EVALUACIÓN EX - ANTE PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD ESTUDIO DEFINITIVO - DISEÑO EJECUCIÓN OPERACIÓN EVALUACIÓN EXPOST SEGUIMIENTO FÍSICO FINANCIERO SEGUIMIENTO DE LA OPERACIÓN
  37. 37. GESTIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
  38. 38. CICLO OPERATIVO BÁSICO DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA MARCOS DE REFERENCIA     FUENTES DE PERFILES POLÍTICAS NACIONALES PLANES DE DESARROLLO CONCERTADO REGIONAL Y LOCAL REGULACIONES PRESUPUESTARIAS ACTA DE COMITÉ DE GESTIÓN    INSTITUCIONES DEL SECTOR. PÚBLICO, ONGs, SOCIEDAD CIVIL. AGENCIAS DE DESARROLLO ACEPTACIÓN PRELIMINAR ESTUDIO DE PREINVERSIÓN UNIDAD FORMULADORA ACTA DE COMITÉ TÉCNICO  DEFINICIÓN DE LA UNIDAD EJECUTORA RESULTADOS INFORME DE MONITOREO Y EVALUACIÓN APROBACIÓN EJECUCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA EJECUCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA CONTINUACIÓN DE LAS OPERACIONES (CONDICIONADA A LAS CONCLUSIONES DEL INFORME)  DECLARACIÓN DE VIABILIDAD. APROBACIÓN FINANCIERA. CONTRATACIÓN DE TALENTOS HUMANOS, INFRAESTRUCTURAS Y EQUIPOS PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES APLICACIÓN DE CRITERIOS DE MONITOREO O EVALUACIÓN
  39. 39. NIVEL DEL PROYECTO A. B. FASE DE PREINVERSIÓN FASE DE INVERSIÓN PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD ESTUDIO DEFINITIVO O EXPEDIENTE TÉCNICO IDENTIFICAR EL PROBLEMA, SUS CAUSAS, OBJETIVOS DEL PROYECTO Y LA EVALUACIÓN PRELIMINAR DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA ANALIZAR LAS ALTERNATIVAS QUE FUERON IDENTIFICADAS EN EL PERFIL, LAS QUE PERMITIRÁN SOLUCIONAR EL PROBLEMA ANALIZAR LA MEJOR ALTERNATIVA IDENTIFICADA EN EL ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD DEL PROYECTO. REALIZAR LOS ESTUDIOS ESPECIALIZADOS A DETALLE DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA EN EL NIVEL DE PREINVERSIÓN, PERMITIENDO DEFINIR LA DIMENSIÓN DEL PROYECTO; ASÍ COMO LA EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LAS ACCIONES REALIZADAS. TIENE COMO BASE LA IDEA DEL PROYECTO. SE ELABORA CON FUENTES SECUNDARIAS Y PRELIMINARES. SU FORMULACIÓN PUEDE BASARSE EN INFORMACIÓN SECUNDARIA E INVESTIGACIONES, PERO CON UN MAYOR ANÁLISIS Y DETALLE PARA DESCARTAR LAS ALTERNATIVAS MENOS EFICIENTES. REQUIERE INFORMACIÓN PRIMARIA PARA REDUCIR RIESGOS Y TOMAR UNA DECISIÓN SOBRE LA INVERSIÓN SE BASA EN FUENTES PRIMARIAS, COSTOS UNITARIOS A DETALLE, ANÁLISIS DE LABORATORIOS, ENTRE OTROS ESTUDIOS ESPECIALIZADOS. SE REALIZA UNA ESTIMACIÓN INICIAL DE LOS BENEFICIOS Y COSTOS DEL CONJUNTO DE ALTERNATIVAS. LAS ALTERNATIVAS SELECCIONADAS SE ANALIZAN EN FUNCIÓN DEL TAMAÑO, LOCALIZACIÓN, MOMENTO DE INICIO, NIVEL TECNOLÓGICO Y LOS ASPECTOS ADMINISTRATIVOS. ÉSTE ANÁLISIS PERMITE UNA MEJOR DEFINCIÓN DEL PROYECTO Y SUS COMPONENTES. LOS COSTOS Y BENEFICIOS PUEDEN TENER RANGOS DE VARIACIÓN. COMPRENDE ASPECTOS TÉCNICOS COMO: LOCALIZACIÓN, TAMAÑO, TECNOLOGÍA, LANZAMIENTO, PUESTA EN MARCHA, CALENDARIO DE EJECUCIÓN, ORGANIZACIÓN, GESTIÓN Y ANÁLISIS FINNACIERO. LA VALORACIÓN DE COSTOS Y BENEFICIOS DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA ES MÁS PRECISA CONSIDERANDO SU DISEÑO OPTIMIZADO. PRESENTA AL DETALLE LOS COSTOS UNITARIOS POR COMPONENTES. DEFINICIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA LA EJECUCIÓN DE OBRAS O EQUIPAMIENTOS. DETALLA LAS MEDIDAS DE MITIGACIÓN DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES NEGATIVOS QUE GENERE EL PROYECTO. IDENTIFICA LAS ACCIONES DE MANTENIMIENTO, OPERACIÓN Y EL PLAN DE MANTENIMIENTO DE ACUERDO AL TIPO DE PROYECTO. EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA, A LOS ESTUDIOS ESPECIALIZADOS SE LLAMAN INGENIERÍA DE DETALLE (TOPOGRAFÍA, ESTUDIOS DE SUELOS, BALANCE HÍDRICO). SU CONTENIDO DEPENDE DEL TIPO DE PROYECTO, DEBE TENERSE EN CUENTA LA REGLAMENTACIÓN SECTORIAL VIGENTE Y LOS REQUISITOS SEÑALADOS POR LA UNIDAD FORMULADORA Y/O UNIDAD EJECUTORA DEL PROYECTOS CONTENIDO OBJETIVOS FUENTES DE INFORMACIÓN NIVEL DE ANÁLISIS FUENTE: RESOLUCIÓN DIRECTORAL N.° 004-2007-EF/68.01, PUBLICADA EL 14.AGO.2007 ANEXOS SNIP N.° 5, 6 Y 7 SOBRE EL CONTENIDO MÍNIMO DE LOS PROYECTOS; PERFIL, PREFACTIBILIDAD Y FACTIBILIDAD
  40. 40. EL CICLO DEL PROYECTO PREINVERSIÓN IDEA INVERSIÓN PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD * POSTINVERSIÓN ESTUDIOS DEFINITIVOS DE INGENIERÍA/ EXPEDIENTE TÉCNICO OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO EJECUCIÓN EVALUACIÓN EXPOST RETROALIMENTACIÓN * DECLARACIÓN DE VIABILIDAD FIN
  41. 41. TEORÍA DE PROYECTOS Y METODOLOGÍA GENERAL AJUSTADA CONSISTE EN FORMULACIÓN DE PROYECTOS PERMITE IDENTIFICAR EL PROBLEMA O NECESIDAD FORMULAR ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN PREPARAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN EVALUACIÓN DE PROYECTOS METODOLOGÍA GENERAL AJUSTADA MGA COMPUESTA POR PERMITE EVALUACIÓN FINANCIERA EVALUACIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL HACE POSIBLE SELECCIONAR LA MEJOR ALTERNATIVA PARA PROPONER EL PROYECTO SISTEMATIZAR INFORMACIÓN PARA DOCUMENTAR EL PROCESO
  42. 42. SOLUCIONA UN PROBLEMA PROYECTOS PUBLICOS INTEGRAL SOSTENIBLE TÉCNICAMENTE, ECONÓMICA/FINANCIERA Y AMBIENTALMENTE EN EL TIEMPO
  43. 43. EVALUACIÓN EX ANTE PREINVERSIÓN SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN INVERSIÓN EVALUACIÓN EX POST POSTINVERSIÓN EVALUACIÓN DE CULMINACIÓN SEGUIMIENTO EXPOST EVALUACIÓN DE RESULTADOS ESTUDIO DE IMPACTOS
  44. 44. FASES DEL PROCESO EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO SE INICIA CON LA IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA, NECESIDAD U OPORTUNIDAD QUE REQUIERE UNA SOLUCIÓN SE COMPONE DE LAS SIGUIENTES FASES: PRE INVERSIÓN INVERSIÓN OPERACIÓN
  45. 45. ESQUEMA DE LA PRE - INVERSIÓN NIVEL DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD PASOS DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN CONTENIDO DEL INFORME DEL ESTUDIO IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y PRESENTACIÓN DEL ESTUDIO DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL ESTUDIO DE MERCADO: DEMANDA, OFERTA Y DÉFICIT IDENTIFICACIÓN Y DEFINICIÓN DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN OPTIMIZACIÓN DE LA SITUACIÓN BASE; TAMAÑO Y LOCALIZACIÓN; ANTEPROYECTO DE INGENIERÍA EVALUACIÓN DE LA (S) ALTERNATIVA (S) ESTIMACIÓN DE COSTOS Y BENEFICIOS, CÁLCULO DE INDICADORES PRESENTACIÓN DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA DESCRIPCIÓN DETALLADA Y JUSTIFICACIÓN DE LA SELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA
  46. 46. FASES SEGÚN TIPO DE PROYECTO IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y PLANTEAMIENTO DE IDEAS PARA LA SOLUCIÓN DE ÉSTOS. PREPARACIÓN, EVALUACIÓN Y SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS HOSPITALES TERCIARIOS, EQUIPAMIENTO MÉDICO DE ALTA RESOLUCIÓN HOSPITALES ECUNDARIOS, CENTROS DE SALUD ESPECIALIZADOS, EQUIPAMIENTO MÉDICO INDUSTRIAL COMPLEJO POSTAS DE SALUD RURAL, CENTROS DE SALUD PRIMARIOS, HOSPITALES PRIMARIOS PROFUNDIZACIÓN DE LOS ESTUDIO ESTUDIO DETALLADO DE ALTERNATIVA DISEÑO ARQUITECTÓNICO, INGENIERÍA DE DETALLE, PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS O EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES GENERACIÓN DE LOS BENEFICIOS, EVALUACIÓN EX – POST
  47. 47. CERTIDUMBRE Y COSTO DE DECIDIR 1. EL OBJETIVO PRINCIPAL DE LA FASE DE PRE - INVERSIÓN ES AUMENTAR LA CERTIDUMBRE, RECABANDO INFORMACIÓN SUFICIENTE Y NECESARIA PARA TOMAR LA MEJOR DECISIÓN DESDE EL PUNTO DE VISTA TÉCNICO - ECONÓMICO. 2. EN LA MEDIDA QUE SE REQUIERA MAYOR PRECISIÓN, TANTO EN CALIDAD COMO EN CANTIDAD, EL COSTO DE ESTE PROCESO VA EN AUMENTO.
  48. 48. PRECISIÓN INFORMACIÓN V/S COSTO
  49. 49. ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN 1. LOS ESTUDIOS Y SUS ANEXOS TIENEN CARÁCTER DE DECLARACIÓN JURADA, Y SU VERACIDAD ES DE ESTRICTA RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA, SIENDO APLICABLES LAS RESPONSABILIDADES QUE DETERMINE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA Y LA LEGISLACIÓN VIGENTE. 2. EL ÓRGANO QUE DECLARÓ LA VIABILIDAD DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA, ES EL RESPONSABLE DE LA CUSTODIA DE LOS ESTUDIOS CONFORME AL MARCO LEGAL VIGENTE.
  50. 50. FASES SEGÚN TIPO DE PROYECTO IDEA IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y PLANTEAMIENTO DE IDEAS PARA LA SOLUCIÓN DE ESTOS PREPARACIÓN, EVALUACIÓN Y SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD INGENIERÍA DEL PROYECTO – DISEÑO HOSPITALES TERCIARIOS, EQUIPAMIENTO MÉDICO DE ALTA RESOLUCIÓN HOSPITALES SECUNDARIOS, CENTROS DE SALUD ESPECIALIZADOS, EQUIPAMIENTO MÉDICO INDUSTRIAL COMPLEJO POSTAS DE SALUD RURAL, CENTROS DE SALUD PRIMARIOS, HOSPITALES PRIMARIOS. PROFUNDIZACIÓN DE LOS ESTUDIOS – ANALISIS Y EVALUACIÓN DE ALTERNTIVAS ESTUDIO DETALLADO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA DISEÑO ARQUITECTÓNICO, INGENIERÍA DE DETALLE, PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES EJECUCIÓN CONSTRUCCIÓN DE LA OBRAS O EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDADES OPERACIÓN GENERACIÓN DE LOS BENEFICIOS, EVALUACIÓN EXPOST
  51. 51. ESQUEMA DEL PERFIL MÓDULO I ASPECTOS GENERALES NOMBRE DEL PROYECTO UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA MARCO DE REFERENCIA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS MÓDULO II IDENTIFICACIÓN DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS DEFINICIÓN DEL PROBLEMA ARBOL DE MEDIOS Y FINES OBJETIVOS DEL PROYECTO ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN MÓDULO III FORMULACIÓN HORIZONTE DE EVALUACIÓN MÓDULO IV EVALUACIÓN FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO ANÁLISIS DE DEMANDA EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS SOCIALES BALANCE OFERTA DEMANDA EVALUACIÓN SOCIAL CRONOGRAMA DE ACCIONES ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL MARCO LÓGICO
  52. 52. MATRIZ DE INFORMACIÓN MÍNIMA - ESTUDIOS Y DISEÑOS ITEM 1 2 3 CAPÍTULO ESTUDIO DE TRÁNSITO, CAPACIDAD Y NIVELES DE SERVICIO ESTUDIO DE DISEÑO GEOMÉTRICO ESTUDIO DE GEOLOGÍA PARA INGENIERÍA Y GEOTECNIA NIVEL (FASE) 3 2 VIGENCIA IMPACTO 1 AÑO ALTO 1 AÑO MEDIO 2 1 AÑO 4 5 6 7 ESTUDIO DE SUELOS PARA EL DISEÑO DE FUNDACIONES ESTUDIO DE ESTABILIDAD Y ESTABILIZACIÓN DE TALUDES 2 2 ACTUALIZADO A LA FECHA DE LA LICITACIÓN ALTO 1 AÑO ALTO ALTO 2 AÑOS MEDIO 2 ESTUDIO HIDROLÓGICO, HIDRÁULICO Y DE SOCAVACIÓN CONOCIMIENTO PLENO DE LA DEMANDA EN CUANTO A VOLÚMEN, ORÍGEN-DESTINO, TASAS DE CRECIMIENTO Y MODELOS. IDENTIFICACIÓN DEFINITIVA DE LA UBICACIÓN DE LOS SITIOS DE PEAJE DEBIDAMENTE CONCERTADOS CON LA COMUNIDAD Y REGULADOS POR EL ESTADO, ASÍ COMO DE LAS TARIFAS DE PEAJE PARA LAS DIFERENTES CATEGORÍAS DE VEHÍCULOS. DEFINICIÓN PRECISA DE LOS NIVELES DE SERVICIO QUE SE ESPERA TENER DE LA VÍA DURANTE EL PERIODO DE CONCESIÓN. ESTABLECIMIENTO DE UN CORREDOR DEFINITIVO Y UNA VELOCIDAD DE DISEÑO NO MODIFICABLE DURANTE EL PROCESO LICITATORIO, NI DURANTE EL CONTRATO DE CONCESIÓN. SE ACEPTA LA PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS ALTERNATIVAS DE CORREDORES QUE TENGAN EL MISMO NIVEL DE ESTUDIOS SEGÚN SE DETALLA EN EL PRESENTE DOCUMENTO. DISEÑO BÁSICO Y CONCEPTUAL DE LAS INTERSECCIONES A REALIZAR CANTIDADES DE OBRA REFERENCIALES DE MOVIMIENTO DE TIERRA, PAVIMENTOS, CUNETAS UTILIZA COMO INSUMO LA TOPOGRAFIA, EL ESTUDIO DE TRÁNSITO, CAPACIDAD Y NIVELES DE SERVICIO GEOLOGIA DEL CORREDOR ORIENTADA A DEFINIR ZONAS CON PROBLEMAS DE ESTABILIDAD, DESLIZAMIENTOS Y FALLAS EN EL CORREDOR DE OPERACIÓN DE LA VÍA, CON EL FIN DE QUE EL CONCESIONARIO DETERMINE Y ESTABLEZCA LAS MEDIDAS CORRECTIVAS. IDENTIFICACION DE FUENTES POTENCIALES DE MATERIALES, VOLUMENES PROBABLES Y ÁREAS DE ZONAS DE BOTADERO. SE DEBE CONTAR CON INFORMACION OBTENIDA DE TRABAJOS DE CAMPO Y ENSAYOS DE LABORATORIO, PANORAMA DE ESTABILIDAD GEOTÉCNICA Y PREDISEÑOS DE LAS OBRAS DE ESTABILIZACION DE LOS SITIOS INESTABLES. INVESTIGACIÓN BÁSICA DEL SUBSUELO, ENSAYOS DE LABORATORIO, DETERMINACIÓN DE LA CAPACIDAD PORTANTE, PRE- DISEÑOS DE CIMENTACIONES DE PUENTES, MUROS DE CONTENCION Y OTRAS ESTRUCTURAS HIDRAULICAS. RIESGOS ASOCIADOS COMERCIAL (TRÁFICO) CONSTRUCTIVO CONSTRUCTIVO CONSTRUCTIVO MEDIO 1 AÑO ESTUDIO GEOTÉCNICO PARA EL DISEÑO DE PAVIMENTOS OBSERVACIONES PARTICULARES 2 DIAGNÓSTICO PRELIMINAR DE TALUDES DE CORTE Y TERRAPLEN POR ZONAS, DE LOS PROBLEMAS DE INESTABILIDAD, DESLIZAMIENTOS Y FALLAS EN EL CORREDOR DE OPERACIÓN DE LA VÍA, UBICACION Y CARACTERISTICAS BASICAS DE ESTRUCTURAS DE RETENCIÓN DE TIERRA CON EL FIN DE QUE EL CONCESIONARIO DETERMINE Y ESTABLEZCA LAS MEDIDAS CORRECTIVAS SE DEBE CONTAR CON INFORMACION OBTENIDA DE TRABAJOS DE CAMPO Y ENSAYOS DE LABORATORIO, PREDISEÑOS DE LAS OBRAS DE ESTABILIZACION DE LOS SITIOS INESTABLES, PREDISEÑOS DE LOS TALUDES DE CORTE Y DE TERRAPLEN, Y PREDISEÑOS DE LAS ESTRUCTURAS DE RETENCIÓN DE TIERRAS DETERMINACIÓN DE LAS PROPIEDADES GEOMECÁNICAS DE LAS FUENTES DE MATERIALES IDENTIFICADAS, SU UBICACIÓN, PROPIETARIOS, VOLÚMENES EXPLOTABLES, Y LAS RESPECTIVAS LICENCIAS DE FUNCIONAMIENTO LEGAL Y AMBIENTAL EN LOS CASOS DE REHABILITACIÓN DE VÍAS, SE DEBE IDENTIFICAR LA COMPOSICIÓN DE LA ESTRUCTURA EXISTENTE (ÍNDICE DE ESTADO DEL PAVIMENTO EXISTENTE) Y UN ÍNDICE MÍNIMO EN EL CUAL SE DEBE MANTENER Y REVERTIR AL ESTADO. UTILIZA COMO INSUMOS EL ESTUDIO DE TRÁNSITO, CAPACIDAD Y NIVELES DE SERVICIO, Y EL ESTUDIO DE GEOLOGÍA INFORMACIÓN BÁSICA Y ACTUALIZADA APROVECHANDO LOS REGISTROS HISTÓRICOS DE PRECIPITACIONES Y CAUDALES EN LOS RIOS DEL CORREDOR EL ESTUDIO HIDROLÓGICO DEBE HACERSE CON ANÁLISIS DE LLUVIAS Y CAUDALES INCLUYENDO LAS PREDICCIONES DE CAUDALES EXTREMOS. IDENTIFICACION PRELIMINAR DE UBICACIÓN Y TIPO DE ALCANTARILLAS DE TUBO O CAJÓN Y PONTONES EN EL CORREDOR. ANÁLISIS DE SOCAVACION PARA LOS PUENTES CANTIDADES DE OBRA REFERENCIALES DE CUNETAS, DESCOLES, ALCANTARILLAS, ENCOLES Y CONSTRUCTIVO CONSTRUCTIVO CONSTRUCTIVO
  53. 53. ESQUEMA PARA LA PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DE UN PERFIL OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI) SECTORIAL/REGIONA/(LOCAL UNIDAD DE FORMULACIÓN (UF) ELABORACIÓN DEL PERFIL EVALÚA PERFIL PERFIL DEL PROYECTO ¿RECHAZA? SI FIN NO MEJORA DEL PERFIL SI ¿OBSERVA? NO PERFIL APROBADO ¿REQUIERE ESTUDIOS ADICIONALES NO DECLARACIÓN DE VIABILIDAD SI AUTORIZACIÓN DE SIGUIENTE ESTUDIO
  54. 54. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA 1. ES UNA SITUACIÓN DE INCONVENIENCIA, ESTADO NEGATIVO O INSATISFACCIÓN, QUE NO PUEDE SER RESUELTO, EN FORMA AUTÓNOMA, POR LOS PROPIOS AFECTADOS (VULNERABILIDAD). 2. SE PUEDE MANIFESTAR POR LA CARENCIA DE ALGO BUENO, POR LA EXISTENCIA DE ALGO MALO. 3. TAMBIÉN SE PUEDE IDENTIFICAR UN PROBLEMA ANTE UNA OPORTUNIDAD DE DESARROLLO NO APROVECHADA. 4. UNA VEZ SELECCIONADO EL PROBLEMA, SE DESCRIBEN SUS CARACTERÍSTICAS Y SE IDENTIFICAN LAS VARIABLES QUE LO CONSTITUYEN. 5. MEDIANTE EL DIAGNÓSTICO SE IDENTIFICAN LOS PROBLEMAS Y LOS FACTORES CAUSALES DE ELLOS.
  55. 55. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA ORIENTACIONES IMPORTANTES 1. CONTRASTAR SITUACIÓN A ANALIZAR RESPECTO A NIVELES HABITUALES, NORMALES O ESTÁNDAR. REQUIERE DE UNA REFERENCIA EXTERNA PARA SU DETECCIÓN. 2. COMPARAR LA REALIDAD CON NIVELES DESEABLES Y POSIBLES DE SER CONSEGUIDOS. 3. EL PROBLEMA DEFINIDO DEBE SER CONSENSUADO Y SIGNIFICAR LO MISMO PARA LOS INVOLUCRADOS, LO QUE PUEDE LOGRARSE A TRAVÉS DE LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA. 4. SE DEBE TRABAJAR CON PROBLEMAS EXISTENTES, NO FICTICIOS 5. APRECIAR HECHOS DE LA REALIDAD, QUE NO SON DESEADOS Y PROVOCAN EFECTOS NEGATIVOS EN LA COMUNIDAD O SOCIEDAD. 6. DETECTAR DISFUNCIONALIDADES EN LAS INTERVENCIONES SOCIALES EXISTENTES. 7. NO CONFUNDIR EL PROBLEMA CON LA “FALTA” DE UNA SOLUCIÓN.
  56. 56. TÉCNICAS BÁSICAS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS 1. ANÁLISIS DE LOS CONTEXTOS. 2. REVISIÓN Y ANÁLISIS DE FUENTES SECUNDARIAS (BIBLIOGRAFÍA). 3. ANÁLISIS DE CUESTIONARIOS, ENTREVISTAS E INVENTARIOS APLICADOS A DIFERENTES FUENTES. 4. COMPARACIÓN CON ESTÁNDARES ECONÓMICOS, SOCIALES, PRODUCTIVOS U OTROS. 5. OBSERVACIÓN DE LA REALIDAD EN DISTINTOS NIVELES. 6. CONSULTA A EXPERTOS.
  57. 57. IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA O NECESIDAD DESCARGAS DE AGUAS SERVIDAS O RESIDUALES A LAS QUEBRADAS, SIN TRATAMIENTO ALGUNO. 1. EFECTOS DIRECTOS: EL ESTADO DE LOS CUERPOS DE AGUAS ES LAMENTABLE DESDE EL PUNTO DE VISTA AMBIENTAL ( CONTAMINACIÓN DE AFLUENTES DE AGUA); PROLIFERACIÓN DE MOSQUITOS Y POLUCIÓN CON OLORES MOLESTOS. 2. EFECTOS INDIRECTOS: ALTOS ÍNDICES DE ENFERMEDADES FITOSANITARIAS; AUMENTO DE ENFERMEDADES GASTROINTESTINALES Y ALTOS ÍNDICES DE MORBI - MORTALIDAD. 3. CAUSAS DIRECTAS: VERTIMIENTO DE AGUAS RESIDUALES A CIELO ABIERTO SIN PREVIO TRATAMIENTO TÉCNICO Y MALOS HÁBITOS DE HIGIENE 4. CAUSAS INDIRECTAS: AUSENCIA DE CONTROLES Y FACTORES DE RIESGOS ANTE LA CARENCIA DE PREVENCIÓN Y VIGILANCIA Y CONTAMINACIÓN DE AGUAS QUE SURTEN ACUEDUCTOS RURALES, COMUNITARIOS Y UNIFAMILIARES 5. DESCRIBA LA SITUACIÓN EXISTENTE CON RELACIÓN AL PROBLEMA O NECESIDAD: LAS DESCARGAS DE LAS AGUAS SERVIDAS POR PARTE DE LAS COMUNIDADES A LAS QUEBRADAS O NACIMIENTOS DE AGUAS, CARENTES DE TRATAMIENTO, VIENEN DETERIORANDO EN FORMA GRADUAL LAS CONDICIONES DE LOS CUERPOS DE AGUA SUPERFICIALES Y DE TODA LA FAUNA Y FLORA ASOCIADA, GENERANDO A SU VEZ OLORES DESAGRADABLES, IMPACTOS VISUALES NEGATIVOS QUE ATENTAN CONTRA LA SALUD PUBLICA DE LAS COMUNIDADES CERCANAS Y DE AQUELLAS QUE SE SURTEN MAS ADELANTE DE ESTAS AGUAS COMO FUENTE DE SUMINISTRO; SIENDO NECESARIO LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN PARA EL MANEJO Y TRATAMIENTO DE LAS AGUAS RESIDUALES, ORIENTADO A DISMINUIR LOS NIVELES DE CONTAMINACIÓN.
  58. 58. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA O NECESIDAD EFECTOS INDIRECTOS FINES INDIRECTOS EFECTOS DIRECTOS FINES DIRECTOS PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO GENERAL CAUSAS DIRECTAS MEDIOS DIRECTOS CAUSAS INDIRECTAS MEDIOS INDIRECTOS
  59. 59. TÉCNICA PARA ANALIZAR PROBLEMAS 1. SE HA SISTEMATIZADO EL USO DE LA TÉCNICA DENOMINADA “ÁRBOL DE PROBLEMAS”, ENTRE OTRAS EXISTENTES. 2. EL ÁRBOL DE PROBLEMAS ES UN MODELO EXPLICATIVO Y UN ESQUEMA SIMPLIFICADO DE LA REALIDAD . 3. SE ELABORA MEDIANTE APROXIMACIONES SUCESIVAS DE CAUSAS Y EFECTOS, EN TORNO A UN PROBLEMA. 4. ESTE MÉTODO REQUIERE QUE EL O LOS PROBLEMAS SE DESCRIBAN EN FORMA CLARA Y PRECISA. 5. SE REQUIERE SELECCIONAR Y DEFINIR EL PROBLEMA PRINCIPAL, QUE SERÍA EL TRONCO DEL ÁRBOL.
  60. 60. ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS: EMBUDO DE LAS SOLUCIONES EL EMBUDO DE SOLUCIONES ES UN CONJUNTO DE TÉCNICAS USADAS PARA: APLICAR CRITERIOS DE SELECCIÓN DE LOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS A PRIORI, Y DECIDIR SOBRE LAS ALTERNATIVAS QUE PASAN AL PROCESO DE PREPARACIÓN DEL PROYECTO. EMBUDO DE SOLUCIONES DESPUÉS DE HABER IDENTIFICADO LOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS QUE PODRÍAN CONTRIBUIR O SOLUCIONAR EL PROBLEMA O NECESIDAD, SE REQUIERE DETERMINAR LAS SOLUCIONES QUE REALMENTE PUEDAN SER LLEVADAS A CABO POR LA INSTITUCIÓN EJECUTORA Y DESCARTAR EL RESTO, DE ACUERDO CON CRITERIOS PREVIAMENTE DEFINIDOS POR EL FORMULADOR DEL PROYECTO.  EL EMBUDO DE LAS SOLUCIONES PERMITE IDENTIFICAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.  EL EMBUDO ES EL MECANISMO QUE PERMITE FILTRAR LOS OBJETIVOS DE ACUERDO A LOS CRITERIOS PREESTABLECIDOS. LOS CRITERIOS QUE SE PUEDEN TENER EN CUENTA PUEDEN SER LOS SIGUIENTES: CONOCIMIENTO, EXPERIENCIA, CONTEXTO, PRIORIDADES DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS, EL PLAN DE DESARROLLO, LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL Y LA EXPERIENCIA CIUDADANA, RECURSOS A DISPOSICIÓN O CAPACIDAD INSTALADA, PROBABILIDAD DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS, FACTIBILIDAD POLÍTICA, RELACIÓN COSTO / BENEFICIO, RIESGOS SOCIALES, SOSTENIBILIDAD, ENTRE OTROS. EL EMBUDO ARROJA LOS OBJETIVOS QUE PASAN EL TAMIZAJE Y A PARTIR DE ÉSTOS SE CONSTRUYEN LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
  61. 61. EMBUDO DE LAS SOLUCIONES
  62. 62. ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS: EMBUDO DE SOLUCIONES CASO: INTERCOMUNICACIÓN DE LA POBLACIÓN RURAL - VEREDAS DETERMINAR LA VIABILIDAD DE LAS ACCIONES QUE PODRÍAN CONTRIBUIR A CONCRETAR LOS MEDIOS FUNDAMENTALES ANTES IDENTIFICADOS EN EL ÁRBOL DE OBJETIVOS: OBJETIVOS IDENTIFICADOS EN EL ÁRBOL DE OBJETIVOS DEL CASO DE ESTUDIO 1. 2. MEJORAR LAS VÍAS DE ACCESO. REALIZAR MANTENIMIENTO PERIÓDICO. 3. REDISEÑAR LAS BANCAS. 4. MEJORAR LA BASE Y SUBASE 5. REALIZAR MANTENIMIENTO OBRAS DE ARTE 6. RECUPERAR OBRAS DE ARTE DETERIORADAS 7. CONSTRUIR OBRAS DE ARTE FALTANTES 8.PROTEGER LAS BANCAS CONTRA EROSIÓN LOS OBJETIVOS SE FILTRAN A TRAVÉS DEL EMBUDO DE LAS SOLUCIONES USANDO PARA ELLO LOS CRITERIOS PREESTABLECIDOS, COMO SE MUESTRA A CONTINUACIÓN:
  63. 63. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 CUMPLIR OBJETIVOS ALTERNATIVA 3 ALTERNATIVA N
  64. 64. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN PARA EL EJEMPLO DEL CASO DE ESTUDIO , LAS DOS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN FORMULADAS SE PLANTEARON EN LOS SIGUIENTES TÉRMINOS: ALTERNATIVA n.° 1 CONSTRUCCIÓN CON MEZCLA DE CEMENTO ASFÁLTICO Y SOLVENTES EN UN TRAMO DE 32 KILÓMETROS CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO GENERAL: MEJORAR LA INTERCOMUNICACIÓN DE LA POBLACIÓN RURAL ALTERNATIVA n.° 2 CONSTRUCCIÓN CON MEZCLA DE PAVIMENTO FLEXIBLE CON CONCRETO ASFÁLTICO EN UN TRAMO DE 32 KILÓMETROS
  65. 65. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA 1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA SITUACIÓN ANALIZADA. 2. CENTRAR EL ANÁLISIS EN UN PROBLEMA (PROBLEMA PRINCIPAL BIEN DEFINIDO). 3. FORMULAR EL PROBLEMA COMO UN ESTADO NEGATIVO. 4. PRIORIZAR PROBLEMAS REALES EXISTENTES. 5. NO CONFUNDIR EL PROBLEMA CON LA FALTA DE UNA SOLUCIÓN, TAL COMO:  HACE FALTA UNA POSTA  HAY ALTA TASA DE ENFERMEDADES. 6. DEFINICIÓN CONCEPTUAL DEL PROBLEMA: DESCRIPCIÓN LITERARIA DEL MISMO PARA UNIFICAR CRITERIOS. 7. EJEMPLO: EL PROBLEMA CENTRAL PODRÍA DEFINIRSE COMO “ALTA TASA DE ACCIDENTES DE TRÁNSITO EN EL SECTOR CUESTA EL MIRADOR” Y A CONTINUACIÓN, ESPECIFICAR LO QUE SIGNIFICA ESA AFIRMACIÓN. 8. DEFINICIÓN OPERACIONAL DEL PROBLEMA: IDENTIFICACIÓN DE LAS VARIABLES QUE ESTÁN CONTENIDAS EN EL CONCEPTO. 9. NOTA: CADA VARIABLE DARÁ CUENTA DE LAS DISTINTAS DIMENSIONES O ASPECTOS DEL PROBLEMA IDENTIFICADO.
  66. 66. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN 1. MAGNITUD: CANTIDAD DE POBLACIÓN AFECTADA. 2. GRAVEDAD: SI EL PROBLEMA AFECTA A LA CALIDAD DE VIDA ACTUAL Y/O FUTURA. 3. PREVENCIÓN: FACTIBILIDAD DE REVERTIR LOS EFECTOS NEGATIVOS DEL PROBLEMA. 4. IMPORTANCIA: DEL PROBLEMA EN LA COMUNIDAD. 5. BIODIVERSIDAD AFECTADA: NIVEL DE DETERIORO DEL MEDIO AMBIENTE. 6. PERTINENCIA CULTURAL, ÉTNICA, DE GÉNERO, TERRITORIAL, ETÁREA, CONDICIÓN DE DISCAPACIDAD.
  67. 67. EXAMEN DE LOS EFECTOS 1. IDENTIFICAR LAS REPERCUSIONES DEL PROBLEMA CENTRAL. 2. LOS EFECTOS SE REPRESENTAN GRÁFICAMENTE HACIA ARRIBA Y POR SOBRE EL PROBLEMA IDENTIFICADO. 3. SE COLOCAN EN PRIMER NIVEL TODOS LOS EFECTOS DIRECTOS O INMEDIATOS 4. LUEGO HAY QUE ESTUDIAR, PARA CADA EFECTO DE PRIMER NIVEL, SI HAY OTROS EFECTOS DERIVADOS DE ÉL Y COLOCARLOS EN SEGUNDO NIVEL Y UNIRLOS CON EL O LOS EFECTOS DE PRIMER ORDEN Y ASÍ SUCESIVAMENTE. 5. SE DEBE CONTINUAR ASÍ HASTA LLEGAR A UN NIVEL QUE SE CONSIDERE SUPERIOR A LA ÓRBITA DE COMPETENCIA DE ANÁLISIS.
  68. 68. IDENTIFICACIÓN DE CAUSAS 1. SE IDENTIFICAN LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL Y SE REPRESENTAN GRÁFICAMENTE BAJO ÉSTE (LAS RAÍCES DEL ÁRBOL) 2. A SU VEZ, SE BUSCAN CAUSAS DE LAS CAUSAS, CONSTRUYENDO LAS RAÍCES ENCADENADAS DEL ÁRBOL. NOTA: UNA BUENA DEFINICIÓN DE LAS CAUSAS AUMENTA LA PROBABILIDAD DE SOLUCIONES EXITOSAS.
  69. 69. DEFINICIÓN DE OBJETIVOS: ÁRBOL DE OBJETIVOS 1. EL ÁRBOL DE OBJETIVOS SE EXPRESA POR LA MANIFESTACIÓN CONTRARIA AL PROBLEMA IDENTIFICADO: A. "CARENCIA" SE TRANSFORMA EN "SUFICIENCIA" B. EFECTOS SE TRANSFORMAN EN FINES. C. CAUSAS SE TRANSFORMAN EN MEDIOS. D. SE VERIFICA LA LÓGICA Y PERTINENCIA DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS:  SI EL "NEGATIVO" NO ES INMEDIATO, HAY UN PROBLEMA EN EL ÁRBOL CAUSAS-EFECTOS  ELIMINAR REDUNDANCIAS Y DETECTAR VACÍOS
  70. 70. CONFIGURACIÓN DE ALTERNATIVAS EXAMINAR LAS ACCIONES PROPUESTAS EN LOS SIGUIENTES ASPECTOS: 1. ANALIZAR SU NIVEL DE INCIDENCIA EN LA SOLUCIÓN DEL PROBLEMA Y PRIORIZAR LAS DE MAYOR IMPORTANCIA. 2. VERIFICAR INTERDEPENDENCIAS Y AGRUPAR ACCIONES COMPLEMENTARIAS. 3. DEFINIR ALTERNATIVAS CON BASE EN LAS ACCIONES AGRUPADAS. 4. VERIFICAR LA VIABILIDAD FÍSICA, TÉCNICA, PRESUPUESTARIA, INSTITUCIONAL, CULTURAL (ETNIA, GÉNERO, DISCAPACIDAD), AMBIENTAL Y LEGAL DE CADA ALTERNATIVA.
  71. 71. ASPECTOS A ESTUDIAR 1. OPTIMIZACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL 2. TAMAÑO DEL PROYECTO 3. ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN 4. ASPECTOS TECNOLÓGICOS 5. ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD 6. ANÁLISIS DE GÉNERO, PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y ASPECTOS AMBIENTALES
  72. 72. OPTIMIZACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL EN PREPARACIÓN DE PROYECTOS SE DISTINGUEN TRES SITUACIONES: SITUACIÓN ACTUAL BASE PROCESO OPTIMIZACIÓN DE OFERTA SITUACIÓN SIN PROYECTO (S/P) BASE OPTIMIZADA (ACTUAL Y PROYECTADA) FLUJO DE BENEFICIOS Y COSTOS SITUACIÓN CON PROYECTO C/P
  73. 73. OPTIMIZACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL 1. CORRESPONDE A LA SITUACIÓN ACTUAL MEJORADA CON MEDIDAS DE BAJO COSTO. 2. EVITA SOBRE-ESTIMAR BENEFICIOS Y/O SOBREDIMENSIONAR EL PROYECTO. 3. PUEDE CAMBIAR SIGNIFICATIVAMENTE EL TAMAÑO, LOS COSTOS Y BENEFICIOS DEL PROYECTO. 4. ALGUNAS MEDIDAS POSIBLES A CONSIDERAR:  INVERSIONES MENORES.  MEDIDAS DE GESTIÓN Y/O ADMINISTRATIVAS.  REFORMAS INSTITUCIONALES.  CAPACITACIÓN.
  74. 74. EL ESTUDIO TÉCNICO EL ESTUDIO TÉCNICO SE BASA EN UN ANÁLISIS DE LA FUNCIÓN DE PRODUCCIÓN, QUE INDICA CÓMO COMBINAR LOS INSUMOS Y RECURSOS UTILIZADOS POR EL PROYECTO PARA QUE SE CUMPLA EL OBJETIVO PREVISTO DE MANERA EFECTIVA Y EFICIENTE. EL ESTUDIO TÉCNICO, TIENE POR OBJETO OPTIMIZAR LA UTILIZACIÓN DE LOS RECURSOS DISPONIBLES EN LA PRODUCCIÓN DEL SERVICIO O BIEN EN CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN PROPUESTAS. DE ESTE ESTUDIO, SE PODRÁ OBTENER LA INFORMACIÓN DE LAS NECESIDADES DE CAPITAL, MAQUINARIA Y EQUIPO, MANO DE OBRA, MATERIALES, INSUMOS, ENTRE OTROS, TANTO PARA LA PUESTA EN MARCHA COMO PARA LA POSTERIOR OPERACIÓN DEL PROYECTO. DEL ANÁLISIS DE LAS CARACTERÍSTICAS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS EQUIPOS PODRÁ DETERMINARSE SU DISPOSICIÓN EN PLANTA, LO QUE A SU VEZ PERMITIRÁ DIMENSIONAR LAS NECESIDADES DEL ESPACIO FÍSICO PARA SU NORMAL OPERACIÓN. EL ANÁLISIS DE LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS INSUMOS NECESARIOS PARA LA PUESTA EN MARCHA Y PARA LA OPERACIÓN DEL PROYECTO PERMITIRÁ DIMENSIONAR LOS REQUERIMIENTOS EN TÉRMINOS DE: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. MAQUINARIA Y EQUIPO. DISPOSICIÓN EQUIPOS EN PLANTA. ESPACIO FÍSICO. NECESIDADES MANO DE OBRA CALIFICADA Y NO CALIFICADA. REMUNERACIÓN. MATERIAS PRIMAS E INSUMOS. ESPECIFICACIONES DE INSUMOS. A PARTIR DE LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE CADA UNO DE LOS ÍTEMS ASOCIADOS AL ESTUDIO TÉCNICO, EN PARTICULAR, Y EN GENERAL A CADA UNO DE LOS COMPONENTES O ESTUDIOS DE LAS ALTERNATIVAS, SE ESTABLECERÁ LA UNIDAD DE MEDIDA, LA CANTIDAD DE INSUMO, EL VALOR UNITARIO, Y EL VALOR TOTAL. ESTA INFORMACIÓN SERVIRÁ DE BASE PARA LA ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO DE GASTOS DE PREINVERSIÓN, INVERSIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE CADA ALTERNATIVA.
  75. 75. TAMAÑO DEL PROYECTO 1. SE ENTIENDE POR TAMAÑO DE UN PROYECTO LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN EN UN PERIODO DADO. 2. TÉCNICAMENTE, LA CAPACIDAD, ES EL MÁXIMO DE UNIDADES (BIENES O SERVICIOS), QUE SE PUEDE OBTENER DE LAS INSTALACIONES PRODUCTIVAS POR UNIDAD DE TIEMPO. EJEMPLO:  UN EQUIPO QUE TOMA Y PROCESA 1500 EXÁMENES AL AÑO.  ANÁLISIS: ENFRENTA UNA DEMANDA DE 1150 EXÁMENES EN EL AÑO 1, LA QUE CRECE AL 2% ANUAL. RUBROS AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 ……………… AÑO 10 CAPACIDAD 1500 1500 1500 ……………… 1500 DEMANDA 1150 1173 1196 ……………… 1402 UTILIZACIÓN % 76.70 78.30 79.73 ……………… 93.47
  76. 76. FACTORES INCIDENTES EN EL TAMAÑO 1. DÉFICIT Y POBLACIÓN OBJETIVO (CONSIDERAR PERSPECTIVA DE GÉNERO). 2. FINANCIAMIENTO 3. ECONOMÍAS DE ESCALA 4. TECNOLOGÍA DISPONIBLE 5. LOCALIZACIÓN 6. DISPONIBILIDAD DE INSUMOS 7. ESTACIONALIDADES Y FLUCTUACIONES 8. VALORACIÓN DEL RIESGO
  77. 77. LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO 1. EL ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN TIENE COMO OBJETIVO SELECCIONAR LA UBICACIÓN MÁS CONVENIENTE PARA EL PROYECTO, ES DECIR, AQUELLA QUE FRENTE A OTRAS OPCIONES POSIBLES, PRODUZCA EL MAYOR NIVEL DE BENEFICIO PARA LOS USUARIOS Y LA COMUNIDAD, CON EL MENOR COSTO SOCIAL, DENTRO DE UN MARCO DE FACTORES DETERMINANTES O DESEABLES. 2. UN PROCESO ADECUADO PARA EL ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN CONSISTE EN ABORDAR EL PROBLEMA DE LO MACRO A LO MICRO.
  78. 78. LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO 1. DEBE DETERMINARSE:  MACRO – LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO (ANÁLISIS DE RED)  MICRO – LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO 2. FACTORES DE LOCALIZACIÓN SE CLASIFICAN EN:  FACTORES DETERMINANTES DECIDIR  FACTORES DESEABLES DESEMPATAR
  79. 79. LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO ALGUNAS RECOMENDACIONES 1. INVOLUCRAR EN EL ANÁLISIS A:  USUARIOS (PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y PERSPECTIVA DE GÉNERO).  POBLACIÓN AFECTADA  ENTIDADES RELACIONADAS 2. APOYARSE EN CARTOGRAFÍA 3. JERARQUIZAR LOS FACTORES  DETERMINANTES  DESEABLES
  80. 80. FACTORES PARA LA LOCALIZACIÓN 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. UBICACIÓN DE LA POBLACIÓN OBJETIVO LOCALIZACIÓN DE MATERIAS PRIMAS O INSUMOS VÍAS DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS DE TRANSPORTE INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BÁSICOS TOPOGRAFÍA Y CALIDAD DE SUELOS CLIMA (TEMPERATURAS, PLUVIOMETRÍA, VIENTOS) CONDICIONES DE SALUBRIDAD IMPACTO AMBIENTAL PLANES REGULADORES Y ORDENANZAS TENDENCIAS GEOGRÁFICAS DEL DESARROLLO PRECIO DE LA TIERRA TAMAÑO Y TECNOLOGÍA INCENTIVOS FISCALES POLÍTICAS DE DESCONCENTRACIÓN PRESERVACIÓN DEL PATRIMONIO HISTÓRICO ASPECTOS CULTURALES PRESIONES POLÍTICAS O SOCIALES EQUIDAD SEGURIDAD
  81. 81. A CONTINUACIÓN SE ILUSTRARÁ CON UN EJEMPLO LA EVALUACIÓN PARA DEFINIR LA LOCALIZACIÓN POR ÉSTE MÉTODO. FACTOR PESO MATERIA PRIMA DISPONIBLE ZONA A ZONA B ZONA C CALIFIC* PONDERACIÓN CALIFIC* PONDERACIÓN CALIFIC* PONDERACIÓN 0,35 5 1,75 5 1,75 4 1,40 CERCANÍA COSTO INSUMOS CLIMA MANO DE OBRA DISPONIBLE 0,10 8 0,8 3 0,30 3 0,30 0,25 7 1,75 8 2,00 7 1,75 0,10 2 0,20 4 0,40 7 0,70 0,20 5 1,00 6 1,20 6 1,20 TOTALES 1,00 5,50 5,65 5,35
  82. 82. ESTUDIO FINANCIERO EL ESTUDIO FINANCIERO BUSCA CONSOLIDAR LA INFORMACIÓN SOBRE BENEFICIOS Y/O INGRESOS Y COSTOS, DE LAS DIFERENTES ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA O NECESIDAD IDENTIFICADOS LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO FINANCIERO SON: 1. ORDENAR Y SISTEMATIZAR LA INFORMACIÓN DE CARÁCTER MONETARIO RECOPILADA EN TODOS LOS ESTUDIOS. 2. COMPLEMENTAR LA INFORMACIÓN PARA LA EVALUACIÓN DE LAS ALTERNATIVAS. 3. DAR UNA IDEA CLARA SOBRE LA ÓPTIMA ESTRUCTURA FINANCIERA DEL PROYECTO. 4. ESTABLECER EN FORMA CLARA LOS BENEFICIOS Y/O INGRESOS DE OPERACIÓN Y LOS COSTOS DE INVERSIÓN Y DE OPERACIÓN DEL PROYECTO. 5. EL ANÁLISIS DE INGRESOS Y/O BENEFICIOS Y VALORES MONETARIOS, PERMITIRÁ DETERMINAR LA VIABILIDAD FINANCIERA Y ECONÓMICA EN CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS.PARA DETERMINAR LOS COSTOS DE PREINVERSIÓN, INVERSIÓN Y DE OPERACIÓN, SE DEFINEN TRES ELEMENTOS: 6. ACTIVIDADES: ACCIONES NECESARIAS DENTRO DE UN PROYECTO QUE UTILIZA RECURSOS E INSUMOS. 7. COMPONENTES: RESULTADOS ESPECÍFICOS DE UNA O VARIAS ACTIVIDADES, EXPRESADO COMO TRABAJO TERMINADO. 8. PRODUCTOS: BIENES O SERVICIOS QUE GENERA EL PROYECTO (MAYOR CANTIDAD, CALIDAD O EFICIENCIA). PRODUCTO COMPONENTES ACTIVIDADES BIENES O SERVICIOS  MAYOR CANTIDAD Y CALIDAD  MAYOR EFICIENCIA EN LA PRODUCCIÓN RESULTADO ESPECÍFICO DE UNA O VARIAS ACTIVIDADES ACCIÓN NECESARIA  COMPONENTES UTILIZA RECURSOS E INSUMOS
  83. 83. COSTO DE OPORTUNIDAD RENTABILIDAD VALOR DEL DINERO EN EL TIEMPO ESTADOS FINANCIEROS AJUSTADOS A LA INFLACIÓN
  84. 84. COSTO DE OPORTUNIDAD ¿ RECIBIR $1,000 HOY NO ES IGUAL QUE RECIBIRLO DESPUÉS DE UN AÑO ? ….¿ SOLAMENTE POR LA INFLACIÓN ?  PRESTAR UN DINERO HOY IMPLICA DEJAR DE HACER OTRAS COSAS CON ESE DINERO Y ÉSE “SACRIFICIO” DEBE SER COMPENSADO.  ESTAMOS DEJANDO DE LADO ALGUNA “OPORTUNIDAD”  ¿CUÁL ES EL “SACRIFICIO ” QUE ESTAMOS HACIENDO POR NO INVERTIR DICHOS FONDOS HOY?.  DICHO SACRIFICIO PUEDE SER UN PRECIO O COSTO QUE PAGAMOS O EL “COSTO” EN QUE INCURRIMOS POR INVERTIR EN UNA OPCIÓN EN VEZ DE OTRA, ESTO ES: COSTO DE OPORTUNIDAD.
  85. 85. COSTO DE OPORTUNIDAD RENDIMIENTO QUE ALGUIEN DEJA DE PERCIBIR POR OCUPARSE EN UNA ACTIVIDAD DIFERENTE EL COSTO DE OPORTUNIDAD DEL DINERO ES LA TASA DE INTERÉS
  86. 86. COSTO DE OPORTUNIDAD LIBRE DE RIESGO CON RIESGO TASA DE INTERÉS LIBRE DE RIESGO  TREASURY - BILL T – BILL A CORTO PLAZO ( PAPELES COMERCIALES ( LETRAS, PAGARÉS,ETC) DE DEUDA EMITIDOS POR EL GOBIERNO DE USA  TREASURY BOND Ó T – BONDS DE LARGO PLAZO (BONOS) TASA LIBRE DE RIESGO + PRIMA DE RIESGO
  87. 87. UN DÓLAR DE HOY VALE MÁS QUE UNO DE MAÑANA VALOR DEL DINERO EN EL TIEMPO  PRODUCCIÓN RENDIMIENTO QUE PUEDO OBTENER AL INVERTIR EL DINERO HOY  INFLACIÓN PÉRDIDA DEL PODER ADQUISITIVO  RIESGO PROBABILIDAD DE RECUPERAR MI DINERO  PREFERENCIA POR EL CONSUMO EL DEJAR DE CONSUMIR HOY TIENE UN COSTO
  88. 88. VALOR DEL DINERO EN EL TIEMPO 0 $1 COSTO DE OPORTUNIDAD n $ 1 + C. OPORTUNIDAD 1. 2. 3. 4. $1 PRODUCCIÓN INFLACIÓN RIEGO CONSUMO + INTERÉS “COSTO DE OPORTUNIDAD DEL DINERO = TASA DE INTERÉS”
  89. 89. VENCIDA 0 $ 1 000 i = 10% 360 DÍAS $ 1 100 TASA DE INTERÉS “i” ADELANTADA 0 360 DÍAS $ 1 000 ( 100) $ 900 $ 1 000
  90. 90. TASA ACTIVA “COLOCACIONES” (PRÉSTAMOS) TASA DE INTERÉS “i” TASA PASIVA “CAPTACIONES” (AHORROS)
  91. 91. NOMINAL “J” TASA PACTADA 360 DÍAS i = 10 % $ 1 000 TASA DE INTERÉS “i” $ 1 100 EFECTIVA “i” “CAPITALIZACIÓN TASA NOMINAL” 180 0 $ 1 000 5% 360 DIAS 5% $ 1 050 $ 1 102.50
  92. 92. CATEGORÍAS DE COSTOS INVERSIÓN OPERACIÓN MANTENIMIENTO
  93. 93. COSTOS DE INVERSIÓN 1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE RECURSOS QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ EL PROYECTO, DURANTE LAS ETAPAS DE DISEÑO Y/O EJECUCIÓN. 2. EJEMPLOS:  ESTUDIOS Y DISEÑOS  TERRENOS  INSTALACIÓN FAENAS  OBRAS CIVILES  MAQUINARIA Y EQUIPOS  PERMISOS, PATENTES E IMPUESTOS  SUPERVISIÓN Y ASESORAMIENTO
  94. 94. COSTOS DE OPERACIÓN 1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE RECURSOS QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ EL PROYECTO, DURANTE LA OPERACIÓN. CORRESPONDE AL GASTO CORRIENTE QUE DEMANDARÁ LA OPERACIÓN NORMAL DEL PROYECTO. 2. EJEMPLOS:          SUELDOS Y SALARIOS SERVICIOS BÁSICOS ARRIENDOS MATERIALES E INSUMOS COMBUSTIBLES PERMISOS, PATENTES PUBLICIDAD COSTOS FINANCIEROS SEGUROS
  95. 95. COSTOS DE MANTENIMIENTO 1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE RECURSOS QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ EL PROYECTO, DURANTE LA OPERACIÓN Y EN DETERMINADOS MOMENTOS. SU OBJETIVO ES MANTENER LA CAPACIDAD OPERATIVA DEL PROYECTO. 2. EJEMPLOS:  MANTENCIÓN DE EQUIPOS  REPUESTOS  REPARACIONES PERIÓDICAS  PINTURAS  TARRAJEADO, EMPASTADO
  96. 96. COSTOS DE REINVERSIONES 1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE RECURSOS QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ EL PROYECTO, PARA REPONER COMPONENTES DE LA INVERSIÓN CUYA VIDA ÚTIL ES MENOR A LA DEL PROYECTO. 2. EJEMPLOS:  REINVERSIONES EN EQUIPOS Y EQUIPAMIENTO.
  97. 97. TIPOS DE COSTOS DE ACUERDO CON SU IMPORTANCIA EN LA TOMA DE DECISIONES 1. COSTOS EVITABLES: SON AQUELLOS COSTOS EN LOS QUE SE DEBE INCURRIR AL ADOPTARSE UNA DECISIÓN ECONÓMICA. EJEMPLO: CUANDO SE DECIDE ATENDER UN PEDIDO ESPECIAL, Y EXISTE CAPACIDAD OCIOSA, LOS ÚNICOS COSTOS ADICIONALES QUE OCURREN, SI SE ACEPTA EL PEDIDO, SON LOS DE MATERIA PRIMA, ENERGÍA, FLETES, ETC. 2. COSTOS INEVITABLES: NO DEPENDEN DE LA DECISIÓN QUE SE ADOPTE. EJEMPLO: PARA EL CASO ANTERIOR, EL ARRIENDO DEL EDIFICIO PERMANECE SIN CAMBIO, SE ACEPTE O NO EL PEDIDO ESPECIAL. EL CONCEPTO DE “EVITABLE” NO ES UN ATRIBUTO DEL COSTO EN PARTICULAR. EL MISMO COSTO PUEDE SER EVITABLE EN UNA CIRCUNSTANCIA E INEVITABLE EN OTRA. LOS HECHOS ESPECÍFICOS DE UNA SITUACIÓN DADA DETERMINARÁN CUALES COSTOS SON EVITABLES Y CUALES INEVITABLES.
  98. 98. FLUJOS DE BENEFICIOS NETOS PARA PODER EVALUAR UN PROYECTO NECESITAMOS CONOCER LOS BENEFICIOS NETOS (BENEFICIOS MENOS COSTOS) QUE ENTREGARÁ DURANTE CADA PERIODO QUE ESTÉ EN FUNCIONAMIENTO. EJEMPLO, PARA UN AGENTE PRIVADO: PARA UN CONCESIONARIO DE UNA AUTOPISTA, SUS BENEFICIOS NETOS ESTARÁN CONSTITUIDOS POR LOS INGRESOS OBTENIDOS POR EL COBRO DEL PEAJE, MENOS SUS COSTOS DE OPERACIÓN. EJEMPLO, PARA UN AGENTE SOCIAL: PARA ESTE CASO, LOS BENEFICIOS PROVIENEN DEL AHORRO DE TIEMPO DE VIAJE DE LOS USUARIOS DE LA AUTOPISTA Y AHORROS DE RECURSOS COMO COMBUSTIBLES, LUBRICANTES, ETC.
  99. 99. ALGUNOS CONCEPTOS ASOCIADOS HORIZONTE DE EVALUACIÓN: QUEDA DETERMINADO POR LAS CARACTERÍSTICAS DEL PROYECTO. GENERALMENTE SE DETERMINA POR LA VIDA ÚTIL DEL ACTIVO DE MAYOR VIDA ÚTIL. VIDA ÚTIL: ES LA DURACIÓN QUE SE LE ASIGNA A UN BIEN COMO ELEMENTO DE PROVECHO PARA UNA ENTIDAD. LAS BASES UTILIZADAS PARA LA DETERMINACIÓN DE LA VIDA ÚTIL SON: A) TIEMPO (AÑOS), O B) CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN. LA ELECCIÓN DE LA BASE DEPENDERÁ DE LA CARACTERÍSTICA DEL BIEN Y DEL USO QUE SE LE DARÁ. MOMENTO EN QUE OCURREN LOS FLUJOS: LOS BENEFICIOS Y COSTOS PUEDEN OCURRIR MENSUALMENTE, DIARIAMENTE O EN FORMA CONTINUA. POR SIMPLICIDAD SE ADOPTA LA CONVENCIÓN DE CONSIDERAR QUE OCURREN EN UN INSTANTE: AL FINAL DE CADA AÑO. AÑO 0: MOMENTO EN QUE OCURRE LA INVERSIÓN VALOR RESIDUAL: SE DEBE CONSIDERAR AL FINAL DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN EL VALOR RESIDUAL DE LA INVERSIÓN, CONOCIDO TAMBIÉN COMO VALOR DE RESCATE. COSTOS DE DESMANTELAMIENTO: SON COSTOS QUE SE DEBEN INCURRIR AL FINAL DE LA VIDA ÚTIL DEL PROYECTO, PARA CUMPLIR CON LA NORMATIVA AMBIENTAL.
  100. 100. TRATAMIENTO DE LA INFLACIÓN EN FLUJOS 1. LOS FLUJOS PUEDEN EXPRESARSE EN MONEDA REAL O NUEVOS SOLES CORRIENTES DE UNA MISMA FECHA) O EN MONEDA NOMINAL (S/. DE CADA AÑO). 2. LO MÁS SIMPLE Y GENERALMENTE SUGERIDO ES UTILIZAR FLUJOS REALES, ES DECIR, LAS PROYECCIONES SE REALIZAN VALORÁNDOLAS A PRECIOS DEL AÑO CERO 0. 3. ESTO IMPLICA QUE AL PROYECTAR LOS FLUJOS FUTUROS, NO SE LES APLICARÁ LA TASA DE INFLACIÓN
  101. 101. CICLO DE VIDA Y ÁMBITOS DE LA EVALUACIÓN EX POST TIPO DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN EX ANTE EVALUACIÓN EX POST SIMPLIFICADA EVALUACIÓN EX POST EN PROFUNDIDAD OPORTUNIDAD EN QUE SE REALIZA LA EVALUACIÓN NIVEL DE DETALLE DE LA EVALUACIÓN ALCANCES/TIPO DE RESULTADOS MEDIDOS 1. EN LA ETAPA DE PREINVERSIÓN. 2. PUEDE SER A NIVEL DE PERFIL, PREFACTIBILIDAD O FACTIBILIDAD. 1. DEPENDE DEL NIVEL QUE SE EVALÚE, SEA ÉSTE PERFIL, PREFACTIBILIDAD O FACTIBILIDAD DETERMINACIÓN DE OBJETIVOS A LOGRAR: 1. IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES OBJETIVOS. 2. DETERMINACIÓN DE LÍNEA BASE Y METAS 1. EN LA ETAPA DE INVERSIÓN. 2. AL TÉRMINO DE LA EJECUCIÓN 1. SE REALIZA CON INFORMACIÓN DE FUENTES ECUNDARIAS, DE LA ETAPA DE JECUCIÓN 1. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE CORTO PLAZO. 2. MEDICIÓN DE RESULTADOS A NIVEL DE PRODUCTOS. 1. EN LA ETAPA DE OPERACIÓN. 2. TRAS LLEVAR DE 3 A 5 AÑOS DE OPERACIÓN, DEPENDIENDO DE LA INICIATIVA A EVALUAR. SE REALIZA CON INFORMACIÓN DE FUENTES SECUNDARIAS Y EVENTUALMENTE CON FUENTES PRIMARIAS, DE LA ETAPA DE EJECUCIÓN Y OPERACIÓN DE LA INICIATIVA. 1. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE MEDIANO Y LARGO PLAZO. 2. MEDICIÓN DE RESULTADOS A NIVEL DE EFECTOS Y EVENTUALMENTE, IMPACTO.
  102. 102. EVALUACIÓN FINANCIERA, ECONÓMICA Y SOCIAL ELEMENTO DE EVALUACIÓN TIPO DE EVALUACIÓN FINANCIERA ECONÓMICA SOCIAL PUNTO DE VISTA INVERSIONISTA; GOBIERNO; INSTITUCIONES FINANCIERAS. NACIONAL; REGIONAL; LOCAL. NACIONAL; REGIONAL; LOCAL. PRECIO MERCADO CUENTA; SOMBRA; EFICIENCIA. CUENTA; SOMBRA; EFICIENCIA. BENEFICIOS DIRECTOS: ATRIBUIBLES A LA ACTIVIDAD DEL PROYECTO. NO INCLUYE EXTERNALIDADES.  DIRECTOS E INDIRECTOS.  NO DIFERENCIA ENTRE QUIÉN LOS ASUME.  INCLUYE EXTERNALIDADES.  DIRECTOS E INDIRECTOS.  DIFERENCIADO QUIEN ASUME.  INCLUYE EXTERNALIDADES. TRANSFERENCIAS LAS INCLUYE NO LAS INCLUYE NO LAS INCLUYE. TASA DE DESCUENTO TIO TSD TSD OBJETIVO MAXIMIZAR GANANCIAS. MAIMIZAR BIENESTAR ECONÓMICO. MAXIMIZAR BIENESTAR SOCIAL. CRITERIO DE SELECCIÓN RENDIMIENTO FINANCIERO. VAN; TIR,ETC. APORTE AL BIENESTAR. VANE; TIRE; RB/CE, ETC. VANS;TIRS; RB/CSOCIAL, ETC.
  103. 103. EN UN EJEMPLO DE PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA, EL ESQUEMA NOS MOSTRARÍA LO SIGUIENTE: 1. 2. 3. OBRAS FÍSICAS  ADQUIRIR TERRENOS  EXPLANACIÓN  CEMENTACIÓN  CONSTRUCCIÓN DE ESTRUCTURAS  CONSTRUCCIÓN DE OBRAS SANITARIAS DOTACIÓN  AQUIRIR EQUIPOS  INSTALAR CAPACITACIÓN PREPARAR MATERIAL CONTRATAR TALENTO HUMANO. INVERSIÓN 1. ADMINISTRACIÓN  PAGAR SERVICIOS PÚBLICOS  CONTRATAR VIGILANCIA  REPARAR MOBILIARIO Y EQUIPOS 2. MANTENIMIENTO  AQUIRIR INSUMOS  ADQUIRIR MATERIALES  CONTRATAR SERVICIOS PARA REALIZAR MANTENIMIENTO COMPONENTES ACTIVIDADES OPERACIÓN PARA LA ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO DE CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS SE DEBE TENER EN CUENTA LO DESCRITO EN EL ESTUDIO TÉCNICO EN RELACIÓN CON LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS Y DEFINIR LOS SIGUIENTES ASPECTOS: 1. COMPONENTES DEL GASTO. 2. ACTIVIDADES Y CARACTERÍSTICAS. 3. INSUMOS. 4. UNIDAD DE MEDIDA. 5. CANTIDAD. 6. VALOR UNITARIO Y TOTAL POR LOS CONCEPTOS DE: MANO DE OBRA, MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS FIJOS ENTRE OTROS, DISCRIMINANDO LOS VALORES DE LOS SERVICIOS O BIENES PARA CADA PERIODO DE ESTUDIO.
  104. 104. VALORACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE COSTOS LOS COSTOS DEL PROYECTO SUELEN CLASIFICARSE EN TRES GRANDES CATEGORÍAS: LOS COSTOS DE PREINVERSIÓN, DE INVERSIÓN Y LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO. PARA UNA CORRECTA ELABORACIÓN DE UN FLUJO DE CAJA ES IMPORTANTE TENER EN CUENTA LOS COSTOS DE OPORTUNIDAD DE LOS RECURSOS UTILIZADOS POR CADA ALTERNATIVA. POR EJEMPLO, EL COSTO DE OPORTUNIDAD DE UN PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN DE UN CENTRO DE SALUD, ESTARÍA REPRESENTADO POR EL VALOR COMERCIAL QUE TIENE EL TERRENO QUE FUE DONADO Y QUE NO REPRESENTA EROGACIÓN MONETARIA PARA LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN.
  105. 105. VALORACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE BENEFICIOS LOS PRODUCTOS QUE SE OBTIENEN CON LOS PROYECTOS GENERAN BENEFICIOS PARA LA POBLACIÓN OBJETIVO, ESTOS SE PRESENTAN BAJO LA FORMA DEL PROBLEMA RESUELTO O LA NECESIDAD SATISFECHA. SÓLO SE DEBEN INCLUIR LOS BENEFICIOS QUE SE OBTIENEN Y QUE ESTÁN REPRESENTADOS EN: 1. INCREMENTO EN LA DISPONIBILIDAD DE SERVICIOS Y BIENES. 2. AHORRO DE RECURSOS POR UNA MAYOR EFICIENCIA EN LA PRODUCCIÓN DE SERVICIOS O BIENES. 3. AUMENTO EN LA CALIDAD DE SERVICIOS O BIENES. LOS INGRESOS MÁS RELEVANTES QUE SE CONSIDERAN EN EL PROYECTO SON AQUÉLLOS QUE SE DERIVAN DEL SERVICIO PRESTADO O DE LA VENTA DEL SERVICIO O BIEN QUE PRODUCIRÁ EL PROYECTO, ADEMÁS SE DEBEN INVOLUCRAR LOS INGRESOS POR CONCEPTO DE VENTA DE ACTIVOS, POR VENTA DE SUBPRODUCTOS O PRODUCTOS DE DESECHO QUE GENERE EL PROYECTO. LA VALORACIÓN DE COSTOS Y BENEFICIOS SE TRABAJA A PRECIOS CONSTANTES SIN INCLUIR EL EFECTO INFLACIONARIO.
  106. 106. UN EJEMPLO DE CUANTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE BENEFICIOS BENEFICIO SECTOR CULTURA: MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA OBJETIVO: INCREMENTO EN HORAS DEDICADAS A LAS ACTIVIDADES DE RECREACIÓN INDICADOR: MEJOR UTILIZACIÓN DEL TIEMPO LIBRE = # DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES T1 - # DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES TO. # DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES T1 = 36. # DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES T0 = 20. # DE HORAS LIBRES = 62. VALORACIÓN DEL BENEFICIO: VALOR DEL SALARIO HORA, DEDICADO A RECREACIÓN = NO. DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN MES * VALOR HORA DE SALARIO MÍNIMO/ NO. HORAS NO LABORALES MES $413 ES LO QUE UNA PERSONA SE “GANA” POR LA INVERSIÓN DEL SECTOR CULTURA EN PRESTAR UN SERVICIO DE RECREACIÓN. SI SE DEDICA 8 HORAS A LA RECREACIÓN, EL VALOR TOTAL SERÍA: VALOR TOTAL GANADO EN RECREACIÓN: $413*8=$3.303 CON ESTA INFORMACIÓN SE ALIMENTARÁ EL ITEM DE INGRESOS DEL FLUJO DE CAJA, LO ANTERIOR SERVIRÁ DE BASE PARA LA REALIZACIÓN DEL ESTUDIO FINANCIERO
  107. 107. MODELO DEL NEGOCIO: FACTORES DE VALOR Y FLUJO DE FONDOS TASA DE RETORNO DE LA INVERSIÓN ¿CUÁNDO TERMINA LA VENTAJA COMPETITIVA? +$ Beneficios Netos Beneficios T Inversiones -$ Costos FACTOR DE ACTUALIZACIÓN = TASA DE COSTO DE CAPITAL
  108. 108. EVALUACIÓN DE PROYECTOS 1. CONCEPTOS BÁSICOS 2. MATEMÁTICAS FINANCIERAS 3. CRITERIOS DE DECISIÓN  VAN  TIR  OTROS 4. ELEMENTOS BÁSICOS DE TEORÍA ECONÓMICA  OFERTA  DEMANDA  ELASTICIDADES 5 EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS
  109. 109. DETERMINACIÓN DE BENEFICIOS Y COSTOS TIPOS DE EVALUACIÓN ACCIÓN COSTOS BENEFICIOS IDENTIFICAR X X CUANTIFICAR X X VALORAR X X IDENTIFICAR X X CUANTIFICAR X ? VALORAR X X EVALUACIÓN BENEFICIO / COSTO COSTO EFICIENCIA
  110. 110. TIPO DE BENEFICIOS Y COSTOS 1. DIRECTOS COSTOS Y BENEFICIOS ASOCIADOS DIRECTAMENTE CON EL PROCESO PRODUCTIVO O LA MAYOR DISPONIBILIDAD DEL PRODUCTO O SERVICIO. 2. INDIRECTOS COSTOS Y BENEFICIOS QUE AFECTAN A OTROS MERCADOS DE PRODUCTOS O INSUMOS:  EFECTOS DE SUSTITUCIÓN  ENCADENAMIENTO  EXTERNALIDADES
  111. 111. TIPOLOGÍAS DE BENEFICIOS 1. INGRESOS MONETARIOS 2. AHORRO DE COSTOS 3. AUMENTO DEL CONSUMO 4. OTROS:  REVALORIZACIÓN DE BIENES  REDUCCIÓN DE RIESGOS  IMPACTO AMBIENTAL POSITIVO  MEJOR IMAGEN  SEGURIDAD NACIONAL
  112. 112. LOS ÓRGANOS CONFORMANTES DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA 1. ENTE RECTOR - DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL SECTOR PÚBLICO (DGPM) DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS; 2. ÓRGANOS RESOLUTIVOS (OR), MÁXIMA AUTORIDAD EJECUTIVA EN CADA SECTOR, ORGANISMOS PÚBLICOS DESCENTRALIZADOS, GOBIERNO REGIONAL O GOBIERNO LOCAL; 3. OFICINAS DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI), O LAS QUE HAGAN SUS VECES, EN CADA SECTOR, GOBIERNO REGIONAL Y GOBIERNO LOCAL; 4. UNIDADES FORMULADORAS (UF), CUALQUIER ÓRGANO O DEPENDENCIA DE LAS ENTIDADES SUJETAS AL SNIP REGISTRADA ANTE LA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL. 5. UNIDADES EJECUTORAS (UE), CUALQUIER ÓRGANO O DEPENDENCIA DE LAS ENTIDADES SUJETAS AL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP, CON CAPACIDAD LEGAL PARA EJECUTAR PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA.
  113. 113. SECTOR, GOBIERNO REGIONAL, GOBIERNO LOCAL, OPDs. MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS ÓRGANO RESOLUTIVO RELACIÓN INSTITUCIONAL OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES - PI RELACIÓN TÉCNICO FUNCIONAL RELACIÓN FUNCIONAL Y/O INSTITUCIONAL UNIDADES FORMULADORAS UNIDADES EJECUTORAS DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
  114. 114. SUSCRIBIR LOS INFORMES TÉCNICOS DE EVALUACIÓN, ASÍ COMO LOS FORMATOS QUE CORRESPONDAN. RESPONSABILIDADES INDELEGABLES DEL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIÓN VISAR LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN. VELAR POR LA APLICACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES QUE FORMULE LA DIRECCIÓN GENERAL DE PRORGRAMACIÓN MULTIANUAL – DGPM, ASÍ COMO CUMPLIR CON SUS LINEAMIENTOS LA PERSONA DESIGNADA COMO RESPONSABLE DE UNA OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIÓN, NO PUEDE FORMAR PARTE DIRECTA O INDIRECTA DE NINGUNA UNIDAD FORMULADORA O UNIDAD EJECUTORA.
  115. 115. APROBAR UN NIVEL DE ESTUDIO Y PASAR AL SIGUIENTE NIVEL. EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES, QUE EMITE INFORMA DE EVALUACIÓN OBSERVAR EL ESTUDIO. PUEDE RECHAZAR EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA. DECLARAR LA VIABILIDAD DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA.
  116. 116. NIVELES MÍNIMOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN 1. PARA QUE OPI DECLARE LA VIABILIDAD: 1.1 FORMATO SNIP 04 (PERFIL SIMPLIFICADO) HASTA S/.1’200,000 1.2 ANEXO SNIP 5A: > S/.1’200,000 < Ó = S/.10 MILLONES. 1.3 ANEXOS SNIP 5B + 07: > S/.10 MILLONES. 1.4 ANEXOS SNIP 06 + 08 PARA PARA PROGRAMAS DE INVERSIÓN. 2. PIPS ENTRE S/.1’200,000 Y S/.10’000,000 - TRANSICIÓN: CON PERFILES APROBADOS Y CON AUTORIZACIÓN PARA EL PREFACTIBILIDAD Ó FACTIBILIDAD, DEBERÁN REFORMULARSE SEGÚN EL ANEXO SNIP-05ª. 3. PIPS > S/.10 MILLONES – TRANSICIÓN CON PERFILES APROBADOS Y CON AUTORIZACIÓN PARA EL PREFACTIBILIDAD Ó CON AUTORIZACIÓN DE SALTO A FACTIBILIDAD, DEBERÁN REFORMULARSE SEGÚN EL ANEXO SNIP-05B, 4. ESTÁ PROHIBIDO EL FRACCIONAMIENTO DE UN PIP, BAJO RESPONSABILIDAD DE LA UF QUE FORMULA Y REGISTRA LA INTERVENCIÓN EN EL BANCO DE PROYECTOS, Y DEL ÓRGANO QUE LO DECLARA VIABLE, DE SER EL CASO.
  117. 117. DECLARACIÓN DE VIABILIDAD PARA EL REGISTRO DE LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DV DEL PIP DEBERÁ INCLUIR EN LA FICHA DE REGISTRO DEL PIP: 1. EL ARCHIVO ELECTRÓNICO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN QUE SUSTENTA LA VIABILIDAD, 2. EL RESUMEN EJECUTIVO DE DICHO ESTUDIO Y 3. EL INFORME TÉCNICO DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD ESCANEADOS.
  118. 118. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - I 1. DECLARACIÓN DE VIABILIDAD FORMATOS DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD PUNTAJE NOMBRE DEL PROYECTO 1 CÓDIGO SNIP DEL PIP 1 COSTO TOTAL DEL PIP 1 NIVEL DE ESTUDIO AL OTORGARSE LA VIABILIDAD: a. PERFIL. b. PREFACTIBILIDAD. c. FACTIBILIDAD. 1 DATOS DE APROBACIÓN: NOMBRE DE QUIEN APRUEBA, Nº DE INFORME TÉCNICO Y FECHA 1 NOMBRE DEL ESPECIALISTA QUE ELABORA EL INFORME TÉCNICO QUE RECOMIENDA LA VIABILIDAD. 1 FIRMA DEL ESPECIALISTA QUE ELABORA EL INFORME TÉCNICO QUE RECOMIENDA LA VIABILIDAD. 1 NOMBRE DEL RESPONSABLE DE LA OPI O DE LA ENTIDAD QUE DECLARA LA VIABILIDAD. 1 FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA OPI O DE LA ENTIDAD QUE DECLARA LA VIABILIDAD. 1 SELLO DEL JEFE DE LA OPI. 1 CONSISTENCIA CON EL IT. 1 CONSISTENCIA CON EL EP. 1 TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EN DV 12
  119. 119. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - II I 2. INFORME TÉCNICO - IT CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS PERFIL (ANEXO SNIP 5B) PREFACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 6) FACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 7) PERFIL PARA DECLARAR VIABILIDAD (ANEXO SNIP 5A) NOMBRE DEL PROYECTO 1 1 1 1 CÓDIGO SNIP 1 1 1 1 NIVEL DE ESTUDIO 1 1 1 1 UNIDAD FORMULADORA 1 1 1 1 OPI RESPONSABLE 1 1 1 1 RESULTADO DE LA EVALUACIÓN: 1 1 1 1 ANTECEDENTES 1 1 1 1 DESCRIPCIÓN DEL PROCESO SEGUIDO POR EL PROYECTO EN EL SNIP. 1 1 1 1 INCLUSIÓN DEL MARCO NORMATIVO. 1 1 1 1 DEL PROYECTO: 1 1 1 1 1. 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1. RECHAZADO 2. OBSERVADO 3. APROBADO CON RECOMENDACIÓN DE OTRO NIVEL DE ESTUDIOS 4. APROBADO CON SOLICITUD DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD 5. 2. VIABLE. OBJETIVO DEL PROYECTO DESCRIPCIÓN Y COMPONENTES DEL PROYECTO. MONTO DE INVERSIÓN.
  120. 120. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - II 2. INFORME TÉCNICO - IT CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS PERFIL (ANEXO SNIP 5B) PREFACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 6) FACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 7) PERFIL PARA DECLARAR VIABILIDAD (ANEXO SNIP 5A) ANÁLISIS PARA IDENTIFICACIÓN: - SITUACIÓN ACTUAL 1 1 1 1 PROBLEMA CENTRAL 1 1 1 1 OBJETIVOS 1 1 1 1 -BENEFICIARIOS 1 1 1 1 ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN PLANTEADAS 1 1 1 1 ANÁLISIS DE DEMANDA, OFERTA, BRECHA. 1 1 1 1 COSTOS 1 1 1 1 BENEFICIOS DEL PROYECTO 1 1 1 1 PLANTEAMIENTOS TÉCNICOS DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN. 1 1 1 1 EVALUACIÓN SOCIAL / METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN. 1 1 1 1 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD. 1 1 1 1 ANÁLISIS DEL RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL. 0 0 1 1 ANÁLISIS AMBIENTAL (MEDIDAS DE MITIGACIÓN, INCLUYENDO COSTOS). 1 1 1 1 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (POSIBILIDADES DE EJECUCIÓN Y OPERACIÓN CONTINUA DEL PROYECTO) 1 1 1 1 CONSISTENCIA TÉCNICA Y FINANCIERA (ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN, PLAN DE IMPLEMENTACIÓN Y FINANCIAMIENTO) 0 0 1 1 MATRIZ DE MARCO LÓGICO. 1 1 1 1 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1 1 1 1 CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON LA DECLARACIÓN DE V 1 1 1 1 CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON EL EP. 1 1 1 1 28 28 30 29 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EN IT
  121. 121. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - III 3. ESTUDIO DE PREINVERSIÓN CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS PERFIL (ANEXO SNIP 5B) PREFACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 6) FACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 7) 1 1 1 1 NOMBRE DEL PROYECTO 1 1 1 1 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA 1 1 1 1 PARTICIPACIÓN DE ENTIDADES INVOLUCRADAS Y BENEFICIARIOS (OPINIONES Y ACUERDOS) 1 1 1 1 MARCO DE REFERENCIA 1 1 1 1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL 1 1 1 1 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS 1 1 1 1 OBJETIVO DEL PROYECTO 1 1 1 1 ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN 1 1 1 1 ANÁLISIS DE DEMANDA 1 1 1 1 ANÁLISIS DE OFERTA 1 1 1 1 BALANCE OFERTA DEMANDA 1 1 1 1 PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS 1 1 1 1 COSTOS 1 1 1 1 BENEFICIOS 1 1 1 1 EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO/ EVALUACIÓN PRIVADA 1 1 1 1 EVALUACIÓN SOCIAL 1 1 1 1 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD 1 1 1 1 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD 1 1 1 1 IMPACTO AMBIENTAL 1 1 1 1 ANÁLISIS DEL RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL 0 0 1 0 RESUMEN EJECUTIVO PERFIL PARA DECLARAR VIABILIDAD (ANEXO SNIP 5A) ASPECTOS GENERALES IDENTIFICACIÓN FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
  122. 122. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - IV 3. ESTUDIO DE PREINVERSIÓN CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS PERFIL (ANEXO SNIP 5B) PREFACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 6) FACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 7) PERFIL PARA DECLARAR VIABILIDAD (ANEXO SNIP 5A) ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN 0 0 1 1 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA 1 1 1 1 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 0 0 1 1 FINANCIAMIENTO 0 0 1 0 MATRIZ DEL MARCO LÓGICO 1 1 1 1 LÍNEA DE BASE PARA EVALUACIÓN DE IMPACTO 0 0 1 1 1 1 23 23 29 25 0 CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON EL DV CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON EL IT TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EN EP 2. INDICADOR FORMAL GENERADO COMO RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DE LA EVALUACIÓN DE CADA UNO DE ESTOS DOCUMENTOS, SE OBTENDRÁ UN ÍNDICE DE EVALUACIÓN PARCIAL, CUYO VALOR FLUCTUARÁ ENTRE CERO (0) Y UNO (1), AMBOS INCLUSIVE. DE ESTA FORMA, PARA CONSTRUIR EL ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO GLOBAL FORMAL (ICGF), SE PONDERARÁN LOS ÍNDICES REFERIDOS A CADA DOCUMENTO DE LA SIGUIENTE MANERA: ICGF = Α ICPFDV + Β ICPFIT + Φ ICPFEP DONDE: ICGF: ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO GLOBAL FORMAL. ICPFDV: ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL FORMAL DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD. ICPFIT : ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL FORMAL DE INFORME TÉCNICO. ICPFEP: ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL FORMAL DE ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN. Α ,Β ,Φ : PONDERADORES PARA CADA ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL. ASÍ, EL ICGF DEFINIRÁ EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS FORMALES DEL PROYECTO, EVALUADOS A TRAVÉS DE LOS FORMATOS DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD, INFORMES TÉCNICOS Y ESTUDIO DE PREINVERSIÓN, PARA CADA PROYECTO. PARA ESTIMAR EL VALOR DEL ICGF, SE PROPONE UTILIZAR LOS SIGUIENTES PONDERADORES: ICGF = 05.0 (ICPFDV) + 20.0 ( ICPFIT) + 75.0 ( ICPFEP) CON LO CUAL, LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD TENDRÁ UNA PONDERACIÓN DE 5%, EL INFORME TÉCNICO, 20% Y EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN, 75%.
  123. 123. B. EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE CONTENIDO DEL EP CRITERIOS PARA EVALUAR LA CALIDAD DE LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD, A NIVEL DE ESTUDIO DE PERFIL PARA DAR VIABILIDAD CRITERIOS CARACTERÍSTICAS / PREGUNTAS GUÍA 1. PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS 2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA 3. OBJETIVO DEL PROYECTO 4. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN 5. EVALUACIÓN SOCIAL 6. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD 7. MARCO LÓGICO SE ANALIZAN DE LA MISMA MANERA QUE UN ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL. 8. DIAGNÓSTICO 9. ANÁLISIS DE DEMANDA 10. ANÁLISIS DE OFERTA Y BRECHA. 11. PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS 12. EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO. 13. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD 14. IMPACTO AMBIENTAL SE ANALIZAN CON MAYOR NIVEL DE DETALLE QUE EL ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL. 15. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 16. ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN. SE ANALIZAN CONSIDERACIONES SIMILARES A UN ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.
  124. 124. B) VALORACIÓN DE LOS CRITERIOS Y ESTIMACIÓN DEL INDICE DE CUMPLIMIENTO GLOBAL DE CALIDAD - ICGC EVALUACIÓN DEL CONTENIDO VALORACIÓN CUMPLE PERFECTAMENTE 100% CUMPLE DE FORMA REGULAR 67% CUMPLE DE FORMA DEFICIENTE NO INCORPORA EL CONTENIDO SOLICITADO 33% 0%
  125. 125. CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS PERFIL (ANEXO SNIP 5B) % PREFACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 6) FACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 7) % PERFIL PARA DECLARAR VIABILIDAD (ANEXO SNIP 5A) % ASPECTOS GENERALES 5 4 4 4 PARTICIPACIÓN DE ENTIDADES INVOLUCRADAS Y BENEFICIARIOS (OPINIONES Y ACUERDOS) 4 3 3 3 LINEAMIENTOS DE POLÍTICAS EN LOS CUALES SE ENMARCA EL PIP (MARCO DE REFERENCIA) 1 1 1 1 29 28 19 27 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL 6 5 4 5 DIAGNÓSTICO – ANÁLISIS DEL NIVEL DEL RIESGO. 2 2 2 2 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS 6 6 5 6 OBJETIVO DEL PROYECTO 6 6 5 6 ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN 9 9 3 8 IDENTIFICACIÓN %
  126. 126. MATRIZ DE PONDERADORES DIFERENCIADOS PARA CADA UNO DE LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS PERFIL (ANEXO SNIP 5B) % PREFACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 6) FACTIBILIDAD (ANEXO SNIP 7) % PERFIL PARA DECLARAR VIABILIDAD (ANEXO SNIP 5A) % FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: 66 68 77 69 ANÁLISIS DE DEMANDA (INCLUYE HORIZONTE DE EVALUACIÓN) 10 10 10 10 ANÁLISIS DE OFERTA (INCLUYE BRECHA) 9 9 6 7 PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS 9 10 10 10 EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO (INGRESOS Y COSTOS) 6 6 7 7 10 10 8 9 6 6 6 6 10 10 9 9 IMPACTO AMBIENTAL 2 3 2 2 ANÁLISIS DEL RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL 0 0 1 0 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN 0 0 5 2 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN 0 0 4 3 FINANCIAMIENTO 0 0 3 0 MATRIZ DEL MARCO LÓGICO 4 4 4 4 LÍNEA DE BASE PARA EVALUACIÓN DE IMPACTO 0 0 2 0 100 100 100 100 EVALUACIÓN SOCIAL (INCLUYE BENEFICIOS) ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (INCLUYE SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS) TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EP %
  127. 127. A) RESULTADOS CUANTITATIVOS AL IGUAL QUE EN EL CASO DE LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS FORMALES, SE PRESENTARÁ UN RANKING DE LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN, POR CADA NIVEL DE GOBIERNO Y LAS EMPRESAS PÚBLICAS. PARA ELLO SE UTILIZARÁN DOS TIPOS DE PONDERACIONES: 1. PROMEDIO SIMPLE. 2. PROMEDIO PONDERADO, POR MONTO DE INVERSIÓN. EL PRIMER TIPO DE PONDERACIÓN PERMITE DETERMINAR LA CALIDAD DE LA EVALUACIÓN DEL CONTENIDO, CONSIDERANDO SÓLO EL NÚMERO DE PROYECTOS EVALUADOS. CUANDO SE UTILIZA, EN CAMBIO, LA PONDERACIÓN POR MONTO DE INVERSIÓN, ES POSIBLE DETERMINAR SI ES QUE, EN LOS PROYECTOS DE MAYOR ENVERGADURA, SE TIENE MAYOR PRECISIÓN EN EL PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN. COMO PARECE LÓGICO Y EFICIENTE, SE ESPERARÍA QUE LOS RESULTADOS DE LA CALIDAD DE CONTENIDO SEAN MAYORES CUANDO SE ESTIMA EL PROMEDIO PONDERADO QUE CUANDO SE CALCULA EL PROMEDIO SIMPLE DE LA EVALUACIÓN. ASIMISMO, SE DEBERÁ PRESENTAR UN ANÁLISIS DE LA DISTRIBUCIÓN DE LOS ÍNDICES DE CUMPLIMIENTO POR SECTOR Y NIVELES DE GOBIERNO (HISTOGRAMA), DE TAL FORMA DE ANALIZAR LA DISPERSIÓN DE LOS RESULTADOS ALREDEDOR DEL PROMEDIO SIMPLE Y DEL PROMEDIO PONDERADO. B) RESULTADOS CUALITATIVOS POR SECTORES ESTRATÉGICOS EL OBJETIVO DE PRESENTAR RESULTADOS CUALITATIVOS ES ANALIZAR, CON CIERTO NIVEL DE DETALLE, LOS CRITERIOS EN LOS CUALES SE PRESENTARON MAYORES PROBLEMAS, Y DESTACAR AQUELLOS EN LOS QUE SE HA REALIZADO UN MEJOR TRABAJO. EL ANÁLISIS CUALITATIVO SE REALIZARÁ PARA LOS TRES NIVELES DE GOBIERNO Y LOS SIGUIENTES SECTORES ESTRATÉGICOS: 1. SALUD 2. EDUCACIÓN 3. ELECTRIFICACIÓN 4. AGRICULTURA 5. TRANSPORTE 6. SANEAMIENTO 7. INSTITUCIONAL (ADMINISTRACIÓN Y PLANEAMIENTO) GRACIAS A ESTE ANÁLISIS, LA DGPM PODRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN QUE LE PERMITA DISEÑAR MECANISMOS Y PROCESOS DE CAPACITACIÓN PARA QUE LOS FORMULADORES Y EVALUADORES PUEDAN MEJORAR AQUELLOS CONTENIDOS EN LOS QUE TIENEN MAYORES LIMITACIONES.
  128. 128. PLAZOS PARA LA EVALUACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN OPI / DGPM (DÍAS HÁBILES) PERFIL SIMPLIFICADO 10 PERFIL 30 FACTIBILIDAD 40 TÉRMINOS DE REFERENCIA 15
  129. 129. MODIFICACIONES FASE DE INVERSIÓN MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES 1. AUMENTO EN METAS ASOCIADAS A LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DEL 2. SERVICIO 3. AUMENTO EN METRADOS 4. CAMBIO EN TECNOLOGÍA DE PRODUCCIÓN 5. CAMBIO DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN POR OTRA PREVISTA EN EL 6. ESTUDIO 7. CAMBIO DE LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA DENTRO DE ÁMBITO DE INFLUENCIA DEL PIP 8. CAMBIO DE MODALIDAD DE EJECUCIÓN 9. RESULTADO DEL PROCESO DE SELECCIÓN 10.PLAZO DE EJECUCIÓN
  130. 130. ACTORES EN EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DETERMINA EN ÚLTIMA INSTANCIA, EN CASO DE DISCREPANCIA ENTRE OPI Y/O UF, LA METODOLOGÍA, ESTUDIOS ADICIONALES Y PARÁMETROS DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE UN PROYECTO. EL ÓRGANO RESOLUTIVO O MÁS ALTA AUTORIDAD EJECUTIVA DE LA ENTIDAD (ALCALDES, PRESIDENTES DE GOBIERNOS REGIONALES, MINISTROS, DIRECTORES EJECUTIVOS DE ORGANISMOS PÚBLICOS DESCENTRALIZADOS, DIRECTORIO DEL FONAFE, ETC). ESTA ES LA ÚNICA FUNCIÓN QUE PUEDE SER OBJETO DE DELEGACIÓN. ELABORA LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA CUANDO SE CONTRATE LA ELABORACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN, SIENDO RESPONSABLE POR EL CONTENIDO DE DICHOS ESTUDIOS; Ó LAS UNIDADES FORMULADORAS (UF) ELABORA EL PLAN DE TRABAJO CUANDO LA ELABORACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN LA REALICE LA PROPIA UF. ELABORA LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN Y LOS REMITE A LA OPI RESPONSABLE DE SU EVALUACIÓN EN VERSIÓN IMPRESA Y ELECTRÓNICA ENCARGADAS DE LA EVALUACIÓN Y DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN. LAS OFICINAS DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI) APRUEBA EXPRESAMENTE LOS TDRS CUANDO LA UF CONTRATE LA ELABORACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN. APRUEBA EL PLAN DE TRABAJO, CUANDO LA MISMA UF ELABORE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN. EMITE OPINIÓN FAVORABLE SOBRE CUALQUIER CAMBIO DE LA INFORMACIÓN DE UN ESTUDIO O REGISTRO EN EL BP PARA PIPS QUE EVALÚA. LA OPI PODRÁ SOLICITAR LA INFORMACIÓN NECESARIA. LAS UNIDADES EJECUTORAS (UE) RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN, OPERACIÓN, MANTENIMIENTO Y EVALUACIÓN EXPOST DE LOSPROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) EN LAS DIFERENTES ENTIDADES PÚBLICAS DE TODOS LOS NIVELES DE GOBIERNO. DEBE CEÑIRSE A LA VIABILIDAD PARA LA ELABORACIÓN DEL ET O ED Y EJECUCIÓN DEL PIP, BAJO RESPONSABILIDAD DE QUIEN LOS APRUEBE Y DEL RESPONSABLE DE LA UE. ELABORA EL INFORME DE CIERRE DEL PIP. INFORMA OPORTUNAMENTE AL ÓRGANO QUE DECLARÓ VIABILIDAD, TODA MODIFICACIÓN EN FASE DE INVERSIÓN. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y POBLACIÓN BENEFICIARIA POBLACIÓN BENEFICIARIA DIRECTA E INDIRECTA DEL PROYECTO
  131. 131. NO SON PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA 1. LAS INTERVENCIONES QUE CONSTITUYEN GASTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO. 2. LA REPOSICIÓN DE ACTIVOS* QUE: 2.1 SE REALICE EN EL MARCO DE LAS INVERSIONES PROGRAMADAS DE UN PROYECTO DECLARADO VIABLE; 2.2 ESTÉ ASOCIADA A LA OPERATIVIDAD DE LAS INSTALACIONES FÍSICAS PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA ENTIDAD; O 2.3 NO IMPLIQUE AMPLIACIÓN DE CAPACIDAD PARA LA PROVISIÓN DE SERVICIOS. (*) EN GENERAL, LA REPOSICIÓN DE ACTIVOS ES EL REEMPLAZO DE UN ACTIVO CUYO TIEMPO DE OPERACIÓN HA SUPERADO SU PERIODO DE VIDA ÚTIL O HA SUFRIDO DAÑOS POR FACTORES IMPREVISIBLES QUE AFECTAN LA CONTINUIDAD DE SUS OPERACIONES
  132. 132. VARIACIONES EN FASE DE INVERSIÓN SIN VERIFICACIÓN DE VIABILIDAD POR MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES MONTO DV % VARIACIÓN MENOR O IGUAL A S/.3 MILLONES NO MÁS DE 40% MAYOR A S/.3 MILLONES Y MENOR O IGUAL A S/.6 MILLONES NO MÁS DE 30% MAYOR A S/.6 MILLONES NO MÁS DE 20% VARIACIONES LAS REGISTRA ÓRGANO QUE DECLARÓ VIABILIDAD EN EL FORMATO SNIP 16, EN EL PLAZO MÁXIMO DE 03 DÍAS HÁBILES
  133. 133. MODIFICACIONES SUSTANCIALES SI PIP ESTÁ EN EXPEDIENTE TÉCNICO: ÓRGANO QUE DECLARÓ LA VIABILIDAD DETERMINA SI ES POR DEFICIENCIA EN PREINVERSIÓN O EN EXPEDIENTE TÉCNICO. SI POR DEFICIENCIA EN PREINVERSIÓN SOLICITA RETIRO DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD O DISPONE INFORME DE CIERRE. SI ES POR DEFICIENCIA EN EXPEDIENTE TECNICO: UNIDAD EJECUTORA REFORMULA EXPEDIENTE TÉCNICO SI PIP ESTÁ EN EJECUCIÓN: VERIFICACIÓN DE VIABILIDAD.
  134. 134. MODIFICACIONES FASE DE INVERSIÓN MODIFICACIONES SUSTANCIALES 1. CAMBIO EN EL OBJETIVO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA 2. CAMBIO DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN POR OTRA NO PREVISTA EN EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN 3. CAMBIO DEL ÁMBITO DE INFLUENCIA
  135. 135. INFORME DE VARIACIONES EN CUALQUIER CASO, LA UNIDAD EJECUTORA TIENE 20 DÍAS HÁBILES PARA INFORMAR ANTES DE EJECUTAR. SI EJECUTA SIN INFORMAR (SALVO CASOS SEÑALADOS EN ANEXO SNIP 18): ÓRGANO QUE DECLARO LA VIABILIDAD, REALIZA ANÁLISIS PARA DETERMINAR EXISTENCIA DE PÉRDIDAS ECONÓMICAS, E INFORMA AL OCI
  136. 136. VIGENCIA DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN Y EXPEDIENTE TÉCNICO 1. SE MANTIENE PLAZO: 3 AÑOS. 2. UF DEBE ACTUALIZAR EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y REMITIRLO A LA OPI CORRESPONDIENTE, 3. OPI REALIZA UNA NUEVA EVALUACIÓN Y COMUNICA SU RESULTADO ALA DGPM. 4. SI EL PIP CONTINÚA SIENDO VIABLE, SE DESHABILITARÁ LA VIABILIDAD ANTERIOR DEL PIP PARA QUE UNIDAD FORMULADORA REGISTRE LA INFORMACIÓN ACTUALIZADA EN EL BANCO DE PROYECTOS, Y 5. OPI REGISTRA LA NUEVA EVALUACIÓN Y NUEVA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD.
  137. 137. CRONOGRAMA DE ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN NOMBRE DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN CÓDIGO SNIP (SOLO FACTIBILIDAD): DEPARTAMENTO: PROVINCIA: DISTRITO NOMBRE DEL PRESIDENTE REGIONAL/ALCALDE/GRTE EPSS: Nº ACTIVIDADES A DESARROLLAR UNIDAD DE MEDIDA DIRECTA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN ( MARCAR X): META TOTAL ENE 1 2 PROCESO DE SELECCIÓN PARA CONTRATACIÓN DEL CONSULTOR PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA CONTRATACIÓN DEL CONSULTOR ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN ENTREGA DE PLAN DE TRABAJO PRESENTACIÓN DE LOS MÓDULOS DE ASPECTOS GENERALES E IDENTIFICACIÓN DEL ESTUDIO PRIMERA ASISTENCIA TÉCNICA DE LA DGPI GLOBAL FEB OCT NOV DIC 1 1 REUNIÓN DE TRABAJO INFORME AVANCE FÍSICO PROGRAMADO (EXPRESADO EN %) 201X MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET 1 PLAN DE TRABAJO INFORME INDIRECTA X 1 PRIMERA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DE LA DGPI Y CULMINACIÓN DE LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO SEGUNDA ASISTENCIA TÉCNICA DE LA DGPI REUNIÓN DE TRABAJO SEGUNDA IMPLEMENTACIÓN DE INFORME RECOMENDACIONES DE LA DGPI PRESENTACIÓN DEL ESTUDIO DE ESTUDIO PREINVERSIÓN REGISTRO EN EL BANCO DE PROYECTOS REGISTRO (TDR, INFORME DE EVLALUACIÓN DE LA OPI) INFORME DE LA EVALUACIÓN FINAL DE LA INFORME / OPI (APROBACIÓN DEL ESTUDIO A NIVEL DE REGISTRO PERFIL SI EL PIP ES MAYOR A S/. 10 MILLONES, RECHAZO DEL PIP O DECLARACIÓN DE VIABILIDAD PARA PIP MENORES A S/. 10 MILLONES) 3 LIQUIDACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN PRESENTACIÓN DEL INFORME DE INFORME CULMINACIÓN, DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN AVANCE MENSUAL PROGRAMADO GLOBAL (%) AVANCE MENSUAL PROGRAMADO ACUMULADO (%) PRESIDENTE REGIONAL / ALCALDE/ GRTE EPSS 1 1 1 1 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
  138. 138. PROCESO DE EJECUCIÓN DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA
  139. 139. PROCEDIMIENTOS RELATIVOS AL PROCESO DE EJECUCION DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA 1. EL PROCESO TÉCNICO‐ADMINISTRATIVO DE LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA A NIVEL DE EJECUCIÓN DE OBRAS POR EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DIRECTA CONTEMPLARÁ LAS FASES: PREVIAS, DURANTE Y DESPUÉS DE EJECUTARSE EL PROYECTO, LO CUAL IMPLICA QUE LA UNIDAD EJECUTORA, EN ESTE CASO LA GERENCIA O LA UNIDAD COMPETENTE CORRESPONDIENTE, DEBE REALIZAR EL PLANEAMIENTO, PROGRAMACIÓN, EJECUCIÓN, CONTROL Y SUPERVISIÓN EN FORMA DEBIDAMENTE ORGANIZADA CONJUNTAMENTE CON LAS OTRAS UNIDADES ORGÁNICAS DE APOYO DE LA ENTIDAD. 2. LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO A NIVEL DE OBRAS SOLO SE LLEVARÁ A CABO UNA VEZ QUE CUENTA CON EL EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO Y CONCORDANTE CON EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN VIABLE RESPECTIVO, SUJETÁNDOSE A LOS PARÁMETROS FIJADOS POR LA NORMATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA A FIN DE GARANTIZAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS. 3. LA RESPONSABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS EN LAS FASES RESPECTIVAS CORRESPONDERÁ PRINCIPALMENTE A LA UNIDAD EJECUTORA DEL PROYECTO Y LAS UNIDADES ORGÁNICAS QUE LA CONFORMAN Y PARTICIPAN DIRECTAMENTE DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, SIENDO DESIGNADAS PARA DICHO FIN. 4. PARA EL ESTRICTO CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS A DETALLARSE EN CADA UNA DE LAS FASES DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO, LOS RESPONSABLES DEBERÁN CONOCER LA NORMATIVIDAD VIGENTE RELACIONADA AL CONTROL Y MANEJO DE INVERSIONES PÚBLICAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS A FIN DE GARANTIZAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE OBRAS.
  140. 140. ACTIVIDADES Y REQUISITOS PREVIOS A LA EJECUCION DE OBRAS DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA I 1. EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA QUE COMPRENDA LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE INFRAESTRUCTURA DEBE CONTAR CON LA VIABILIDAD DEL PIP RESPECTIVO Y ENCONTRARSE REGISTRADO EN EL BANCO DE PROYECTOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA CON LA VIGENCIA RESPECTIVA, ES DECIR, CON UNA ANTIGÜEDAD NO MAYOR A 03 AÑOS DE ELABORADO Y APROBADO EL EXPEDIENTE TÉCNICO RESPECTIVO, DEBIENDO CONSIDERARSE QUE EN AMBAS ETAPAS PREVIAS SE HAYA FUNDAMENTADO QUE LA ENTIDAD CUENTA CON LAS CAPACIDADES TÉCNICAS, OPERATIVAS Y LOGÍSTICAS PARA EJECUTARLAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA. 2. SE DEBE CONTAR CON EL EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO A NIVEL DE EJECUCIÓN DE OBRAS DEBIDAMENTE APROBADO A NIVEL RESOLUTIVO DEL TITULAR Y CUYO MONTO DE INVERSIÓN PREFERENTEMENTE DEBE ESTAR ACTUALIZADO Y/O CON UNA ANTIGÜEDAD NO MAYOR A 06 MESES DE APROBADO, PREVIÉNDOSE PARA EL CASO QUE SE CONTEMPLEN LAS FÓRMULAS DE REAJUSTES CORRESPONDIENTES. 3. SE DEBE CONSIDERAR QUE EL PROYECTO A NIVEL DE EJECUCIÓN DE OBRAS ESTÉ PROGRAMADO DENTRO DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL ANUAL (PIA Y/O PIM) APROBADO POR EL CONCEJO MUNICIPAL Y DEBA CONTAR CON LA ASIGNACIÓN PRESUPUESTAL CORRESPONDIENTE QUE GARANTICE LA EJECUCIÓN INTEGRAL DEL MISMO EN CONCORDANCIA CON LOS ESTUDIOS PREVIOS Y DEFINITIVOS. 4. CORRESPONDE A LA GERENCIA O UNIDAD ORGANICA CORRESPONDIENTE REALIZAR CON ANTELACIÓN LA PROGRAMACIÓN RESPECTIVA DE EJECUCIÓN DE OBRAS SOBRE LA BASE DEL TIPO DE OBRA A EJECUTARSE, MONTO DE INVERSIÓN, MAGNITUD DE LOS TRABAJOS, UBICACIÓN Y GRADO DE DIFICULTAD DE LA MISMA, DEBIENDO GESTIONAR ANTE LA GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO LA INCORPORACIÓN DEL PRESUPUESTO ANALÍTICO Y PROGRAMACIÓN CALENDARIZADA DE DESEMBOLSOS A FIN DE SOLICITAR OPORTUNAMENTE LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL DE LAS OBRAS A EJECUTARSE.
  141. 141. ACTIVIDADES Y REQUISITOS PREVIOS A LA EJECUCION DE OBRAS DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA II 5. EN CASO DE NO CONTARSE CON LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL INTEGRAL REQUERIDA POR EL PROYECTO NO PROCEDERÁ EL INICIO DE EJECUCIÓN DE OBRAS, SALVO QUE LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE DETERMINE QUE EL PROYECTO SE EJECUTARÁ POR ETAPAS MÁS ALLÁ DE UN EJERCICIO PRESUPUESTAL; EN TAL CASO, GESTIONARÁ LA ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA LA I ETAPA. 6. LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, HABIENDO PROGRAMADO LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE UN DETERMINADO PROYECTO REQUERIRÁ A LA GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL CORRESPONDIENTE PRECISANDO EL VALOR ESTIMADO DE LA ADQUISICIÓN DEL BIEN O CONTRATACIÓN DEL SERVICIO, CONCORDANTE CON EL PRESUPUESTO ANALÍTICO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA Y SIGUIENDO PARA EL CASO EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO QUE SE ESTABLEZCA PARA EL CASO. 7. PARA EL INICIO DE OBRA, LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DEL CONTROL PATRIMONIAL O LA QUE HAGA SUS VECES, DEBE CERTIFICAR QUE EL TERRENO DONDE SE EJECUTARÁ LA OBRA CUENTE CON EL RESPECTIVO SANEAMIENTO FÍSICO ‐ LEGAL Y QUE SE ENCUENTRA CON LIBRE DISPONIBILIDAD. EN CASOS DE OBRAS CORRESPONDIENTES A ÁREAS PÚBLICAS O VÍAS, SE DETERMINARÁ SU ESTADO ACTUAL CON LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DEL PLANEAMIENTO Y CONTROL URBANO. 8. EN CONCORDANCIA CON LO FIJADO POR EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN RESPECTIVO, LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, DEBE VERIFICAR QUE DENTRO DEL PROYECTO SE HAYAN PREVISTO LOS RECURSOS FINANCIEROS A FIN DE REALIZAR LOS TRÁMITES Y PAGOS DE DERECHOS RELACIONADOS A OBTENCIÓN DE PERMISOS, AUTORIZACIONES O LICENCIAS DE OBRA CON EL FIN DE EVITAR NOTIFICACIONES O PARALIZACIONES DE LA OBRA POR LA FALTA DE DICHA DOCUMENTACIÓN. 9. LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, A SU VEZ‐ PROCEDERÁ A DESIGNAR AL RESIDENTE DE OBRA, INSPECTOR Y/O SUPERVISOR DE OBRA, SEGÚN CORRESPONDA, PARA LA DEBIDA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS.
  142. 142. PROCESO INICIO PREVIO A EJECUCION DE OBRAS SUBPROCESO DE DESIGNACIÓN DEL RESIDENTE DE OBRA 1. LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, HABIENDO PROGRAMADO LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE UN PROYECTO DETERMINADO PROCEDERÁ A TRAVÉS DE LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS A ELABORAR LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA, EL PERFIL PROFESIONAL Y GENERAR EL REQUERIMIENTO BAJO LAS CONDICIONES DE LA OBRA A LLEVARSE A CABO Y LAS CONDICIONES CONTRACTUALES QUE FIJE LA ENTIDAD PARA EL CASO. CON EL REQUERIMIENTO RESPECTIVO Y LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL OTORGADA POR LA GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO, CORRESPONDERÁ AL ÁREA DE LOGÍSTICA PROCEDER AL PROCESO DE CONTRATACIÓN RESPECTIVA, DEBIENDO CONSIDERAR EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO QUE SE FIJE PARA EL CASO. 2. LOS PROFESIONALES A CARGO DE LA OBRA DEBEN ESTAR COLEGIADOS, INSCRITOS EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES DEL ESTADO Y HÁBILES PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL. NO SE PERMITIRÁ LA DESIGNACIÓN DE PROFESIONALES DE ESPECIALIDADES QUE NO SEAN AFINES A LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LA OBRA O DE PERSONAS QUE CARECEN DEL TÍTULO PROFESIONAL. 3. LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, DESIGNARÁ AL RESIDENTE DE OBRA EL MISMO QUE DEBE SER UN PROFESIONAL COLEGIADO EN LA ESPECIALIDAD DE INGENIERO CIVIL U OTRA ESPECIALIDAD Y/O ARQUITECTO, HABILITADO PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL Y CON EXPERIENCIA NO MENOR DE 01 AÑO PARA EL CASO DE OBRAS MENORES, PUDIENDO ESTABLECER PARA EL CASO DE OBRAS MAYORES UNA EXPERIENCIA NO MENOR DE 03 AÑOS EN OBRAS PÚBLICAS Y/O PRIVADAS, REQUERIMIENTO QUE PODRÁ SER DETERMINADO POR LA UNIDAD EJECUTORA, SEGÚN CORRESPONDA. 4. CULMINADO EL PROCESO DE CONTRATACIÓN DEL PERSONAL LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, PROCEDERÁ A NOTIFICARLO PARA EL INICIO DE SUS SERVICIOS PROFESIONALES, DEBIENDO FACILITARLE LA DOCUMENTACIÓN RESPECTIVA PARA EL CASO A PARTIR DE LO CUAL ASUMIRÁ SUS FUNCIONES.
  143. 143. 1. EL RESIDENTE DE OBRA PARA PROCEDER A LA REVISIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO DEBE RECIBIR DE LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, LA DOCUMENTACIÓN SIGUIENTE: a. EXPEDIENTE TÉCNICO COMPLETO, EN VERSIÓN IMPRESA Y DIGITAL, DEBIDAMENTE SUSCRITO POR LOS PROFESIONALES RESPONSABLES DEL PROYECTOS. SE INCLUIRÁ LA RESOLUCIÓN QUE LO APRUEBE. b. ESTUDIO DE PREINVERSIÓN EN VERSIÓN IMPRESA Y DIGITAL, DEBIDAMENTE SUSCRITO POR LOS PROFESIONALES RESPONSABLES DE SU FORMULACIÓN. SE INCLUIRÁ RESOLUCIÓN QUE LA APRUEBA, INCLUYENDO DOCUMENTACIÓN TÉCNICA COMPLEMENTARIA Y FICHA DE PIP. c. CERTIFICACIÓN DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL DEL PROYECTO EMITIDO POR LA GERENCIA PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO ANEXANDO REPORTE DE PRESUPUESTO ANALÍTICO. d. DOCUMENTO EMITIDO POR UNIDAD ORGÁNICA RESPECTIVA SOBRE SITUACIÓN ACTUAL DE LA PROPIEDAD DEL TERRENO DONDE SE EJECUTARÁ LA OBRA Y DE LIBRE DISPONIBILIDAD DEL MISMO. 2. EL RESIDENTE DE OBRA PROCEDERÁ A REVISAR EL EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO VERIFICANDO QUE EL MISMO CUENTE CON TODA LA DOCUMENTACIÓN CORRESPONDIENTE, Y PROCEDERÁ A REVISARLO EN UN LAPSO DE 5 A 8 DÍAS CALENDARIO.
  144. 144. SUBPROCESO DE REVISIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO II 3. UNA VEZ REVISADO EL EXPEDIENTE TÉCNICO EMITIRÁ INFORME TÉCNICO DIRIGIDO A LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS, SEGÚN FORMATO QUE SE DEFINA PARA EL CASO, DEBIENDO COMPRENDER BÁSICAMENTE LA INFORMACIÓN SIGUIENTE: a. ANEXO DE COMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE TÉCNICO CON ESTUDIO DE PREINVERSIÓN DEL PIP. b. REVISIÓN DE LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DEL EXPEDIENTE RESPECTO A LA MEMORIA DESCRIPTIVA, ANÁLISIS DE COSTOS UNITARIOS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, FÓRMULA POLINÓMICA DE REAJUSTE DE PRECIOS, COMPATIBILIDAD Y VERIFICACIÓN DE PLANOS. c. PRESUPUESTO DE OBRA ACTUALIZADO, SEGÚN REAJUSTE DE PRECIOS O POR MODIFICACIONES DEL EXPEDIENTE TÉCNICO EN LAS PARTIDAS DE OBRA. d. CRONOGRAMA CALENDARIZADO Y VALORIZADO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA, POR PARTIDAS. e. PRESUPUESTO ANALÍTICO REAJUSTADO DE OBRA, SEGÚN CORRESPONDA. f. CUADRO DE REQUERIMIENTOS, SEGÚN FORMATOS FIJADOS POR LOGÍSTICA PARA EL PROCESO DE ADQUISICIÓN DE LOS MISMOS Y QUE CORRESPONDERÁ A:    4. MATERIALES E INSUMOS DE OBRA MANO DE OBRA CALIFICADA, NO CALIFICADA, PERSONAL PROFESIONAL, TÉCNICO, ADMINISTRATIVO. CUADRO DE EQUIPOS, MAQUINARIA, HERRAMIENTAS, ETC. LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS CON LA CONFORMIDAD RESPECTIVA DEL INFORME DEL RESIDENTE DE OBRA, PROCEDERÁ A VISAR LA DOCUMENTACIÓN ANEXA Y DERIVAR LOS REQUERIMIENTOS PRESENTADOS A LA GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO PARA LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL Y POSTERIOR TRAMITE A LOGÍSTICA PARA LOS PROCESOS DE ADQUISICIONES CORRESPONDIENTES.
  145. 145. 5. DEPENDIENDO DE LA REVISIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y SOLO EN CASO HUBIERAN MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES Y/O SUSTANCIALES A CRITERIO DEL RESIDENTE DE OBRA, ESTO DEBERÁ SER SEÑALADO EN EL INFORME RESPECTIVO Y PONERLO A CONSIDERACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS, A FIN DE PROSEGUIR EL TRÁMITE DE VERIFICACIÓN DE VIABILIDAD CORRESPONDIENTE, BASÁNDOSE PARA EL CASO EN EL INSTRUCTIVO ESPECIFICO SOBRE EL CASO. 6. EN CASO SE GENEREN MAYORES MODIFICACIONES DE ORDEN PRESUPUESTAL AL PROYECTO Y QUE COMPROMETA MAYORES RECURSOS PRESUPUESTALES, CORRESPONDERÁ A LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, QUE PREVIAMENTE REALICE EL TRÁMITE DE AMPLIACIÓN PRESUPUESTAL Y MODIFICACIÓN DEL PPTO. ANUAL. ASIMISMO, SEGÚN CORRESPONDA, SE PROCEDERÁ AL TRÁMITE DE MODIFICACIÓN RESOLUTIVA DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.
  146. 146. DEL PROCESO DE INICIO DE OBRAS SUBPROCESO DE LA ENTREGA DEL TERRENO 1. PARA EL INICIO DE OBRA EL RESIDENTE DE OBRA CONJUNTAMENTE CON EL INSPECTOR Y/O SUPERVISOR DE OBRA Y OPCIONALMENTE EL SUBGERENTE DE OBRAS Ó GERENTE DE LA UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, EN LA FECHA Y LUGAR SEÑALADOS, PROCEDERÁN A SUSCRIBIR EL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO PARA LO CUAL SE SUJETARÁN AL FORMATO CORRESPONDIENTE. 2. EL ACTO DE ENTREGA DE TERRENO COMPRENDERÁ LA VERIFICACIÓN IN SITU DE LAS CONDICIONES ACTUALES DEL TERRENO Y SI EL MISMO CORRESPONDE A LAS CARACTERÍSTICAS, DETERMINACIÓN DE HITOS, LINDEROS, DIMENSIONES, CONSIGNADAS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO Y ALINEAMIENTOS NECESARIOS PARA EL POSTERIOR REPLANTEO DE OBRA LO CUAL PERMITIRÁ AL RESIDENTE PODER VERIFICAR LOS METRADOS DE OBRA. 3. EN EL CASO DE TERRENOS DE PROPIEDAD MUNICIPAL SE CONTARÁ CON UN REPRESENTANTE DEL ÁREA DE MARGESÍ DE BIENES. EN CASO EL TERRENO CORRESPONDA A LA PROPIEDAD DE OTRO SECTOR DEL ESTADO Y/O GOBIERNO LOCAL Ó DE LA COMUNIDAD QUE CEDE DICHO TERRENO PARA LA EJECUCIÓN DE OBRAS, SE PRECISARÁN DICHOS ASPECTOS REFERIDOS A LA TENENCIA DE LA PROPIEDAD. 4. EN CASOS DE ENTREGA DE TERRENO POR PARTE DE OTRAS ENTIDADES U ORGANIZACIONES DE BASE, SE INCORPORARAN DICHOS MIEMBROS EN EL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO. 5. EN CASO DE ENCONTRARSE DIFERENCIAS O LIMITACIONES RELACIONADAS A LA PROPIEDAD DEL TERRENO O DE LAS CONDICIONES FÍSICAS DEL MISMO QUE AFECTEN EL INICIO DE LAS OBRAS, EL RESIDENTE Y LOS MIEMBROS PODRÁN OPTAR POR PRECISAR EN EL ACTA DE ENTREGA DICHAS LIMITACIONES O FINALMENTE LEVANTAR EL ACTA DE NO ENTREGA DEL TERRENO OFICIAL. 6. EL ACTA SE SUSCRIBIRÁ EN EL CUADERNO DE OBRA, QUEDANDO UNA COPIA PARA EL INSPECTOR DE OBRA.
  147. 147. SUBPROCESO DE APERTURA DE CUADERNO DE OBRA E INICIO DE OBRA 1. EL RESIDENTE DE OBRA ES EL RESPONSABLE DE REQUERIR LA ENTREGA DEL CUADERNO DE OBRA Y VERIFICAR QUE EL MISMO SE ENCUENTRA CON EL REGISTRO NOTARIAL CORRESPONDIENTE, ES DECIR LEGALIZADO NOTARIALMENTE EN CADA UNO DE SUS FOLIOS, SIENDO REQUISITO INDISPENSABLE PARA LA EJECUCIÓN DE OBRAS E INICIO DE LAS MISMAS. 2. EN EL CUADERNO DE OBRAS SE CONSIGNARAN TODOS LOS DATOS TÉCNICOS Y DE INCIDENCIAS RELACIONADAS CON LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS. LA RESPONSABILIDAD DEL LLENADO DEL CUADERNO DE OBRA CORRESPONDERÁ ÚNICAMENTE AL RESIDENTE DE OBRA Y EL INSPECTOR Y/O SUPERVISOR DESIGNADO POR LA ENTIDAD.. 3. OPCIONALMENTE Y EN CASOS QUE SE REQUIEREN, EL SUBGERENTE DE OBRAS Y/O EL GERENTE DE DE LA UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, ESTÁN AUTORIZADOS PARA REALIZAR ANOTACIONES SOBRE DISPOSICIONES RELACIONADAS A LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS, LO CUAL DEBERÁ SER REFRENDADO –SEGÚN CORRESPONDA‐ POR EL INSPECTOR Y/O SUPERVISOR . 4. CON LA APERTURA DEL CUADERNO DE OBRA, IGUALMENTE SE PROCEDERÁ AL ACTO DE INICIO DE OBRAS EN EL CUAL PARTICIPARAN IGUALMENTE LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS. EN EL PRIMER FOLIO E CONSIGNARA EL ACTA RESPECTIVA LA CUAL SE SUJETARA AL FORMATO RESPECTIVO QUE FORMA PARTE DEL PRESENTE INSTRUCTIVO,
  148. 148. SUBPROCESO DE REPLANTEO DE OBRA EL RESIDENTE DE OBRA PROCEDERÁ A REALIZAR LAS VERIFICACIONES DE CAMPO RESPECTO AL TRAZADO DE OBRA Y CONSIGNARA CUALQUIER INCIDENCIA O MODIFICACIÓN QUE SE PRESENTE EN DICHA OBRA PUDIENDO CONLLEVAR A QUE SE PRODUZCAN REPLANTEOS DE OBRA QUE SERÁN PUESTOS A CONSIDERACIÓN DEL INSPECTOR O SUPERVISOR PARA LA APROBACIÓN CORRESPONDIENTE.
  149. 149. PROCESO DE EJECUCIÓN DE OBRAS SUBPROCESO DE TRABAJOS POR LA RESIDENCIA DE OBRA LLENADO DEL CUADERNO DE OBRA I EL CUADERNO DE OBRA DEBERÁ DE TENER TRES COPIAS POR CADA FOLIO (01 ORIGINAL CON 02 COPIAS DESGLOSABLES) CORRESPONDIENDO UNA DE ELLAS A LA RESIDENCIA Y LA OTRA AL INSPECTOR / SUPERVISOR O ENTIDAD. EL ORIGINAL DE DICHO DOCUMENTO DEBE PERMANECER EN OBRA, BAJO CUSTODIA DEL RESIDENTE Y CONCLUIDA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, EL ORIGINAL QUEDARA A CARGO DE LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE. EN EL CUADERNO DE OBRA SE ANOTARÁ LA FECHA DE INICIO Y TERMINO DE LOS TRABAJOS, LAS OCURRENCIAS Y MODIFICACIONES AUTORIZADAS, LOS AVANCES MENSUALES, LOS CONTROLES DIARIOS DE INGRESO Y SALIDA DE PERSONAL, LAS HORAS DE TRABAJO DE LOS EQUIPOS, ASÍ COMO LOS PROBLEMAS QUE VIENEN AFECTANDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS CRONOGRAMAS ESTABLECIDOS Y LAS CONSTANCIAS DE LA SUPERVISIÓN DE OBRAS. A FIN DE UNIFICAR LAS ANOTACIONES EN EL CUADERNO DE OBRA, SE ESTABLECE SEGUIR LA SIGUIENTE ESTRUCTURA: FECHA DE INICIO Y TERMINO DE LA OBRA. I. DIARIAMENTE: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. II. NOMBRE DE LA OBRA FECHA TRABAJOS EJECUTADOS. MATERIALES EMPLEADOS. MANO DE OBRA EMPLEADA. MAQUINARIA Y EQUIPOS EMPLEADOS. OBSERVACIONES Y COMENTARIOS AL PROCESO DE OBRA (DE SER EL CASO) OCURRENCIAS Y/O VISITAS A LA OBRA (APORTES DE LA COMUNIDAD) (DE SER EL CASO) CADA INICIO DE SEMANA: 1. 2. PORCENTAJE DE AVANCE DE LA OBRA – RUTA CRITICA (REAL VS. PROGRAMADO) PRINCIPALES PARTIDAS EJECUTADAS (AVANCE REAL VS. PROGRAMADO)

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