Mapa de riesgos de corrupción cocorná

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Mapa de riesgos de corrupción cocorná

  1. 1. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNEntidad: Concejo Municipal de CocornáPresidente: Juan Guillermo Gómez AguirreIDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓNProceso y objetivo Causas Riesgo Probabilidad dematerialización.VALORACIÓN Administracióndel riesgoNo. Descripción Tipo decontrolMesa Directivadel ConcejoAusencia de un ReglamentoInterno Actualizado y deManuales de Procesos yProcedimientos1 Concentración de Autoridad o Exceso de Poder Posible Preventivo Evitar elriesgo2 Extralimitación de Funciones Posible Preventivo Evitar elriesgo3 Ausencia de Canales de Comunicación Posible Preventivo Reducir elriesgo4 Amiguismo y Clientelismo Posible Preventivo Reducir elriesgoFinancieros(Presupuesto)Debilidad de los organismosde control financiero, siendolos principalesproblemas la dependenciadel Poder Ejecutivo, la faltade personal técnicocapacitado y experimentadoy de mecanismos einstrumentos que lePermitan prevenir losfraudes o detectarlos.1 Inclusión de gastos no autorizados Posible Preventivo Evitar elriesgo2 Inversiones de dineros públicos en entidadesde dudosa solidez y experiencia a cambio debeneficios indebidos.Posible Preventivo Evitar elriesgo3 Archivos contables con vacíos de información Casi Seguro Correctivo Reducir elRiesgo4 Destinación de recursos para otros finesdistintos a los inicialmente presupuestados.Posible Preventivo Evitar elriesgo5 Hacer avances de honorarios de sesiones queaún no se han realizadoPosible Preventivo Evitar elriesgoDe Contratación La debilidad de los marcoslegales que previenen ysancionan la corrupciónAdministrativa en diferentesniveles.1Estudios previos o de factibilidad superficiales ypoco motivadosposible Preventivo EvitarRiesgo2 Estudios previos o de factibilidad manipuladospor personal interesado en el futuro proceso decontratación.PosiblePreventivoEvitarRiesgo3 Pliegos de condiciones hechos a la medida deuna firma en particular.Posible Preventivo EvitarRiesgo4 Disposiciones establecidas en los pliegos decondiciones que permiten a los participantesdireccionar los procesos hacia un grupo enparticular, como la media geométrica.PosiblePreventivoEvitarRiesgo
  2. 2. 5 Restricción de la participación a través devisitas obligatorias innecesarias, establecidasen el pliego de condiciones.PosiblePreventivoEvitarRiesgo6 Adendas que cambian condiciones generalesdel proceso para favorecer a gruposdeterminados.PosiblePreventivoEvitarRiesgo7 Urgencia manifiesta inexistente. PosiblePreventivoEvitarRiesgo8 Designar supervisores que no cuentan conconocimientos suficientes para desempeñar lafunción.Casi SeguroCorrectivoReducirRiesgo9 Concentrar las labores de supervisión demúltiples contratos en poco personal.PosiblePreventivoEvitarRiesgo10 No publicar los procesos de contratación en elportal www.contratos.gov.co owww.colombiacompra.gov.coPosiblePreventivoEvitarRiesgo11 Impedir la veeduría ciudadana a los contratos. PosiblePreventivoEvitarRiesgoDe InformaciónyDocumentaciónNo se han implementado lastablas de retencióndocumental y no se tieneorganizado el archivo delConcejo adecuadamente.1 Concentración de información de determinadasactividades o procesos en una persona.PosiblePreventivoEvitarRiesgo2 Sistemas de información susceptibles demanipulación o adulteración.PosiblePreventivoEvitarRiesgo3 Ocultar a la ciudadanía la informaciónconsiderada pública.PosiblePreventivoEvitarRiesgo4 Deficiencias en el manejo documental y dearchivo.Casi Seguro Correctivo EvitarRiesgoDe Trámites yServiciosInterés político y electoral ybajos ingresos por conceptode honorarios por asistir asesiones.1 Cobro por realización del trámite, (Concusión). PosiblePreventivoEvitarRiesgo2 Tráfico de influencias, (amiguismo, personainfluyente).PosiblePreventivoEvitarRiesgo3 Falta de información sobre el estado delproceso del trámite al interior de la entidad.PosiblePreventivoEvitarRiesgoGestiónNormativaLa degradación moral y laausencia de ética en elejercicio de las funcionespúblicas, el interésfundamental para acceder aposiciones públicas se debePrincipalmente al interés por1 Cobrar por votar de determinada manera unproyecto de acuerdoPosiblePreventivoEvitarRiesgo2 Recibir soborno por votar en determinadaforma una iniciativaPosiblePreventivoEvitarRiesgo3 No motivar sus decisiones y votaciones PosiblePreventivoEvitarRiesgo4 Aprobar un proyecto sin conocer realmente el Posible Evitar
  3. 3. engrosar el patrimoniopersonal.tema o materias de que se trata. Preventivo Riesgo5 No acatar las decisiones de la Bancada o noactuar en bancadas.PosiblePreventivoEvitarRiesgo6 Aceptar prebendas para la aprobación de actosadministrativos.PosiblePreventivoEvitarRiesgo7 Alteración irregular de Actas para beneficiopersonal o de un terceroPosiblePreventivoEvitarRiesgoControl Político Amiguismo, clientelismo einterés personal enfavorecer u ocultardeterminados hechos osituaciones.1 Imposibilitar el Control Político por prebendas oamiguismoPosiblePreventivoEvitarRiesgo2 No censurar un funcionario a cambio depuestos y beneficios de cualquier tipo.PosiblePreventivoEvitarRiesgo3 Omitir denunciar a los organismos de controlfiscal y disciplinario de situaciones que conocede corrupción.PosiblePreventivoEvitarRiesgoAtención alCiudadanoEscases de recursospúblicos para gastos defuncionamiento.1 Inoperatividad de los sistemas y canales deinformación y participación ciudadana.PosiblePreventivoEvitarRiesgo2 Inexistencia de Pagina Web del Concejo Casi Seguro Correctivo ReducirRiesgo3 Desactualización y no publicación en la páginaweb del Concejo.Casi Seguro Correctivo ReducirRiesgo4 Inexistencia de Buzón de Quejas, Sugerenciasy Reclamos.Casi Seguro Correctivo ReducirRiesgoParticipaciónCiudadanaLa ausencia de informacióny la falta de rendición decuentas de los/asfuncionarios/as, así como lapoca participación de laciudadanía en elSeguimiento a las accionesgubernamentales.1 Desinterés en la realización de CabildosAbiertosCasi Seguro Correctivo ReducirRiesgo2 Miedo a la Rendición de Cuentas a laCiudadaníaCasi Seguro Correctivo ReducirRiesgo3 Inexistencia de Veedurías Ciudadanas en elConcejoCasi Seguro Correctivo ReducirRiesgo

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