Chuyen De Cong Ty Chung Khoan ( P D F File)

15,014 views

Published on

Tài liệu đào tạo TTNC chứng khoán Quốc Gia

Published in: Education, Business
5 Comments
13 Likes
Statistics
Notes
  • Dịch vụ làm luận văn tốt nghiệp, làm báo cáo thực tập tốt nghiệp, chuyên đề tốt nghiệp, tiểu luận, khóa luận, đề án môn học trung cấp, cao đẳng, tại chức, đại học và THẠC SỸ (ngành kế toán, ngân hàng, quản trị kinh doanh…) Mọi thông tin về đề tài các bạn vui lòng liên hệ theo địa chỉ SĐT: 0973.764.894 ( Miss. Huyền ) Email: dvluanvan@gmail.com ( Bạn hãy gửi thông tin bài làm, yêu cầu giáo viên qua mail) Chúng tôi nhận làm các chuyên ngành thuộc khối kinh tế, giá cho mỗi bài khoảng từ 100.000 vnđ đến 500.000 vnđ. DỊCH VỤ LÀM SLIDE POWERPOINT:10.000VNĐ/1SLIDE
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
  • sao kho down vay ta?
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
  • sao k down va mail dc
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
  • bạn creat account rồi check mail sẽ có link down
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
  • lam the nao de down bay gio?
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
No Downloads
Views
Total views
15,014
On SlideShare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
134
Actions
Shares
0
Downloads
1,314
Comments
5
Likes
13
Embeds 0
No embeds

No notes for slide

Chuyen De Cong Ty Chung Khoan ( P D F File)

  1. 1. Chuyên đề CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Lưu Trung Dũng Trưởng phòng Quản lý danh mục đầu tư Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương BestFit Investment ™ - Incombank Securities 1
  2. 2. Nội dung 1.Giới thiệu chung về công ty chứng khoán: Khái niệm/vai trò - Lĩnh vực hoạt động - Điều kiện thành lập - Mô hình tổ chức - 2. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 2 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  3. 3. Mục đích Hiểu về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán Giúp lựa chọn/hoặc xây dựng công ty chứng khoán Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 3 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  4. 4. 1.1 Khái niệm Công ty chứng khoán = Tổ chức cung cấp (các) dịch vụ chứng khoán. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 4 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  5. 5. 1.2 Lĩnh vực hoạt động Môi giới Tự doanh Quản lý danh mục đầu tư Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính doanh nghiệp Lưu ký Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 5 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  6. 6. Khách hàng Nhà đầu tư và Tổ chức phát hành Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 6 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  7. 7. Vai trò “Cầu nối” giữa: Tổ chức phát hành với các nhà đầu tư Giữa các nhà đầu tư với các nhà đầu tư Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 7 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  8. 8. Vị trí của CTCK trong TTCK NĐT NĐT CTCK NĐT CTCK B A NĐT Sở GDCK TCPH (TT GDCK) TCPH CTCK TCPH NĐT C CTCK D NĐT Sở GDCK: Sở giao dịch chứng khoán, TT GDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán, CTCK: Công ty chứng khoán, TCPH: Tổ chức phát hành, NĐT: Nhà đầu tư Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ - Incombank Securities 8
  9. 9. 1.3 Loại hình pháp lý Công ty trách nhiệm hữu hạn, hoặc Công ty cổ phần, hoặc Công ty liên doanh Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 9 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  10. 10. 1.4 Mô hình tổ chức Đại diện chủ sở hữu Hội đồng quản trị/ Chủ tịch Công ty Ban điều hành Giám đốc/Tổng giám đốc và các Phó GĐ/ Phó TGĐ Khối kinh doanh Khối hỗ trợ Front Office Back Office/Middle Office Môi giới Kế toán Tự doanh Kho quỹ Quản lý Danh mục đầu tư Văn phòng Bảo lãnh phát hành IT Tư vấn đầu tư Kiểm soát Tư vấn tài chính Pháp chế … … Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 10 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  11. 11. 1.5 Điều kiện về vốn Vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ: Môi giới: 3 tỷ VND Tự doanh: 12 tỷ VND Bảo lãnh phát hành: 22 tỷ VND Quản lý danh mục đầu tư: 3 tỷ VND Tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư : 3 tỷ VND Vốn điều lệ để được làm cả 5 nghiệp vụ: tối thiểu 43 tỷ VND. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 11 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  12. 12. 1.5 Điều kiện về nhân lực Có đủ số nhân viên phải có giấy phép hành nghề Điều kiện để được cấp phép hành nghề 3 chứng chỉ đào tạo (cơ bản, luật, phân tích) Làm việc cho một công ty chứng khoán và được công ty chứng khoán đó đề nghị Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 12 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  13. 13. 2. Các nghiệp vụ của CTCK Dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Dịch vụ phục vụ các tổ chức phát hành Nghiệp vụ tự doanh Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 13 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  14. 14. 2.1 Các dịch vụ phục vụ các nhà đầu tư Môi giới Tư vấn đầu tư Quản lý danh mục đầu tư Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 14 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  15. 15. 2.1.1 Môi giới Làm trung gian thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng KH: Quyết định mua bán (khối lượng, giá cả, thời điểm) Hưởng và chịu trách nhiêm về kết quả mua bán của mình (lỗ/lãi) Phải trả phí cho CTCK CTCK: Giúp lệnh mua, bán của các KH gặp nhau Cung cấp thông tin CK cho KH Tư vấn, giúp KH đưa ra được quyết định đầu tư hợp lý Thu phí môi giới 15
  16. 16. Sơ đồ giao dịch môi giới (trên thị trường chính thức) Ký quỹ (tiền) Nhà đầu tư Mở tài khoản Lưu ký (CK) Thông báo kết Đặt lệnh quả giao dịch (ghi phiếu mua/bán) (Trực tiếp, từ xa) Check phiếu lệnh Nhân viên môi giới (Fax, Tel, Net) Đại diện giao dịch tại TTGDCK (Gõ/Key) Máy chủ của TTGDCK Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 16
  17. 17. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 17 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  18. 18. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 18 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  19. 19. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 19 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  20. 20. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 20 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  21. 21. Môi giới cổ phiếu (trên thị trường không chính thức, OTC) Xác nhận chuyển nhượng, đổi tên tại sổ sổ đông, cấp chứng chỉ mới Tổ chức phát hành (đại diện của TCPH) Nộp đơn chyển nhượng Công ty chứng khoán thoả thuận giá, khối lượng, thoả thuận giá, khối lượng, hình hình thức thanh toán, phí, ký thức thanh toán, phí và ký đơn đơn chuyển nhượng… chuyển nhương… Chứng chỉ Tiền Người Mua Người Bán Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 21 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  22. 22. 2.1.2 Tư vấn đầu tư Giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định mua bán Cung cấp thông tin Khuyến nghị đầu tư: mua/bán Phân tích vĩ mô Phân tích ngành Phân tích công ty Phân tích cổ phiếu Phân tích xu hướng thị trường Thường là nghiệp vụ gián thu: hỗ trợ cho hoạt động môi giới và các hoạt động khác Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 22 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  23. 23. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 23 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  24. 24. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 24 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  25. 25. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 25 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  26. 26. 2.1.3 Qu¶n lý danh môc ®Çu t− (ủy th¸c ®Çu t−) CTCK: nhËn vèn vµ ñy quyÒn (ñy th¸c) cña KH ®Çu t− vèn cña KH vµo chøng kho¸n (mua/b¸n) môc ®Ých : vèn cña KH ®¹t ®−îc møc sinh lêi tèi −u nhÊt KH kh«ng trùc tiÕp thùc hiÖn ®Çu t−, mµ ñy quyÒn cho CTCK ®Çu t− thay m×nh. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 26 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  27. 27. Khách hàng uỷ thác đầu tư Có tiền tích luỹ Mong muốn tiền của mình sinh lời trên mức thông thường Chấp nhận đôi chút mạo hiểm (rủi ro) Không có đủ thời gian và điều kiện chuyên môn cần thiết để tự đầu tư hiệu quả Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 27 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  28. 28. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 28 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  29. 29. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 29 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  30. 30. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 30 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  31. 31. 2.2 Dịch vụ phục vụ tổ chức phát hành Tư vấn tài chính Tư vấn cổ phần hóa Tư vấn phát hành Tư vấn niêm yết Tư vấn sát nhập, mua bán doanh nghiệp … Bảo lãnh phát hành 31
  32. 32. 2.2.1 T− vÊn cæ phÇn hãa (CPH) X¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp T− vÊn x©y dùng ®iÒu lÖ T− vÊn c¬ cÊu cæ ®«ng Trung gian tæ chøc b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn T− vÊn tæ chøc ®¹i héi cæ ®«ng T− vÊn xö lý c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn CPH 32
  33. 33. 2.2.2 T− vÊn ph¸t hµnh chøng kho¸n (huy ®éng vèn) T− vÊn lËp ph−¬ng ¸n ph¸t hµnh: Gi¸ ph¸t hµnh/l·i suÊt ph¸t hµnh Thêi ®iÓm ph¸t hµnh §èi t−îng nhµ ®Çu t−… §¹i lý ph¸t hµnh 33
  34. 34. 2.2.3 B¶o l∙nh ph¸t hµnh ( Đảm bảo đợt phát hành thành công) Cam kết bao tiêu toàn bộ: Mua hết ngay Sau đó bán lại Cam kết mua nốt toàn bộ phần không bán hết Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 34 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  35. 35. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 35 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  36. 36. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 36 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  37. 37. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 37 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  38. 38. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 38 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  39. 39. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 39 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  40. 40. 2.2.4 T− vÊn niªm yÕt chøng kho¸n Đưa chứng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh lªn giao dịch tại Sở GDCK/TTGDCK (nhằm t¹o tÝnh thanh kho¶n…) T− vÊn lËp hå s¬ niªm yÕt vµ ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn niªm yÕt T− vÊn møc gi¸ giao dÞch khëi ®iÓm T− vÊn c«ng t¸c c«ng bè th«ng tin vµ quan hÖ víi nhµ ®Çu t− Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 40 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  41. 41. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 41 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  42. 42. 2.3 L−u ký chøng kho¸n L−u gi÷ an toµn chøng kho¸n NhËn cæ tøc/tr¸i tøc vµ c¸c quyÒn lîi kh¸c cho N§T Qu¶n lý danh s¸ch cæ ®«ng/danh s¸ch tr¸i chñ: lµm thñ tôc x¸c nhËn viÖc chuyÓn nh−îng gi÷a c¸c cæ ®«ng/gi÷a c¸c tr¸i chñ Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 42 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  43. 43. ..My Pictures2005_02_22IMG_1316.JPG Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 43 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  44. 44. 2.4 C¸c dÞch vô kh¸c T− vÊn t¸i c¬ cÊu tµi chÝnh - T− vÊn mua b¸n, s¸t nhËp doanh nghiÖp - …. - Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 44 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  45. 45. 3. Tự doanh Mua bán cho chính công ty chứng khoán, vì lợi ích của công ty Tách biệt giữa tự doanh với môi giới và quản lý danh mục đầu tư (tránh xung đột lợi ích với những dịch vụ vì lợi ích của khách hàng) Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh cho khách hàng trước lệnh tự doanh Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 45 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  46. 46. Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 46 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  47. 47. 4. Thách thức đối với một công ty chứng khoán Con người Công nghệ Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 47 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  48. 48. Hái ®¸p/Liªn hÖ Lưu Trung Dũng Trưởng phòng Quản lý danh mục đầu tư Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 306 Bà Triệu, Hà Nội. Tel. 04-9 741 768, Mobile: 091 331 58 54 Email: dunglt-ibs@icb.com.vn hoặc luutrungdung@gmail.com Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 48 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  49. 49. Xin tr©n träng c¶m ¬n ! Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 49 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  50. 50. VNIndex từ 6/2005 - nay VNINDEX (538.910, 538.910, 538.910, 538.910, +12.9000) 650 600 550 500 450 400 350 300 250 30000 20000 10000 x100 June July August September October November December 2006 February March April May June Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 50 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities
  51. 51. VNIndex từ ngày đầu đến nay 15500 VNINDEX (537.300, 538.910, 526.010, 535.180, -10.2100), Volume (4,704,590) 15000 650 14500 14000 600 13500 13000 12500 550 12000 11500 500 11000 10500 10000 450 9500 9000 400 8500 8000 7500 350 7000 6500 300 6000 5500 5000 250 4500 4000 200 3500 3000 150 2500 2000 1500 100 1000 500 x1000 2000 O N D 2001 AMJ JA S O N D 2002 AM JJ A S O N D 2003 A MJ J A S O N D 2004 A MJ J A S O N D 2005 A MJ J AS O N D 2006 A MJ JA Lưu Trung Dũng, BestFit Investment ™ 51 BestFit Investment ™ là thương hiệu Dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư của Incombank Securities

×