Auditoria interna'09

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Al terminar el curso, el participante conocerá los lineamientos para la realización de una auditoría del sistema de gestión de calidad, así como su utilidad en el desarrollo de la organización

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    My name is Blessing
    i am a young lady with a kind and open heart,
    I enjoy my life,but life can't be complete if you don't have a person to share it
    with. blessing_11111@yahoo.com

    Hoping To Hear From You
    Yours Blessing
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Auditoria interna'09

  1. 1. AUDITORIAS INTERNAS EN SISTEMAS DE CALIDAD NORMA ISO-19011:2002
  2. 2. BIENVENIDOS . <ul><li>Nombre: </li></ul><ul><li>Empresa que representa y puesto. </li></ul><ul><li>Expectativas del curso. </li></ul>
  3. 3. Al terminar el curso, el participante conocerá los lineamientos para la realización de una auditoría del sistema de gestión de calidad, así como su utilidad en el desarrollo de la organización. OBJETIVO
  4. 4. AUDITORIAS INTERNAS EN SISTEMAS DE CALIDAD. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la auditoría.
  5. 5. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Sistema de Gestión para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad.
  6. 6. EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de la auditoria y que son verificables NOTA- La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
  7. 7. PROGRAMA DE AUDITORIA Conjunto de una o más auditorías planeadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico .
  8. 8. HALLAZGO DE LA AUDITORIA Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
  9. 9. <ul><li>Auditado: </li></ul><ul><li>Organización que es auditada </li></ul><ul><li>Auditor </li></ul><ul><li>Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría </li></ul><ul><li>  Equipo auditor </li></ul><ul><li>Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo de expertos técnicos, si es necesario </li></ul><ul><li>Conclusiones de la auditoría: </li></ul><ul><li>Resultado de una auditoría, proporcionado por el equipo auditor </li></ul>Definiciones
  10. 10. COMPETENCIA Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
  11. 11. CRITERIO DE AUDITORIA Política, procedimiento o requisito utilizado como referencia.
  12. 12. NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito.
  13. 13. ACCION CORRECTIVA Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacion indeseable.
  14. 14. CORRECCION Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Es directa al efecto y no a la causa.
  15. 15. ACCION PREVENTIVA Acción para eliminar las causas potenciales de no conformidades, defectos u otra situación a fin de prevenir su ocurrencia.
  16. 16. PROCESO Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactuan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
  17. 17. IMPORTANCIA DE LAS AUDITORÍAS DE CALIDAD * Lleva a corrección de problemas y definición de acciones preventivas * Requisito mandatorio <ul><li>Determinan el grado de </li></ul><ul><li>avance del sistema de calidad </li></ul>* Identificar áreas de mejora
  18. 18. PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA <ul><li>Principios de los auditores : </li></ul><ul><li>a.   Conducta ética </li></ul><ul><li>b. Presentación imparcial </li></ul><ul><li>c.   Debido cuidado profesional </li></ul><ul><li>Principios de la auditoría: </li></ul><ul><li>a.  Independencia </li></ul><ul><li>b.  Enfoque basado en las evidencias </li></ul>
  19. 19. TIPOS DE AUDITORIAS. D e calidad. Ambientales. De Seguridad. Otros. SISTEMAS. Producto. Servicio. Proceso. INTERNAS . (de 1a. Parte). EXTERNAS. Por parte de un cliente (de 2a. Parte). Por parte de un organismo de certificación (de 3era. Parte). AUDITORÍAS DE SEGUIMIENTO AUDITORIAS AUDITORIAS DE CALIDAD (ALCANCE) AUDITORIAS DE SISTEMAS DE CALIDAD (MÉTODO EMPLEADO) Fiscales.
  20. 20. TIPOS DE AUDITORIAS. Sistema de Calidad Aquellas que abarcan a todas las áreas que conforman el sistema, a todos los niveles jerárquicos, y a todos los requerimientos de la norma . De Proceso se refieren a una sola parte del sistema o a un sólo procedimiento. Por ejemplo, al proceso de compras o al procedimiento de evaluación de subcontratistas .
  21. 21. TIPOS DE AUDITORIAS. Al servicio Se refieren a los servicios que recibimos; como mantenimiento a los medios de producción, equipos o instalaciones; o a los servicios que proporcionamos posteriores o anexos a la venta . De Producto se realizan a la materia prima, generalmente en las instalaciones del subcontratista, o bien al producto terminado al final de nuestras líneas de producción o en nuestros almacenes
  22. 22. CIRCULO DE CONTROL. I. PLANEAR II. HACER III. VERIFICAR IV. ACTUAR
  23. 23. ENFOQUE DE PROCESOS
  24. 24. ENFOQUE DE PROCESOS
  25. 25. <ul><li>Ayuda a controlar, mantener y manejar el sistema. </li></ul><ul><li>Asigna recursos y mejora el comportamiento de la organización. </li></ul><ul><li>Desarrolla la confianza del personal. </li></ul><ul><li>Es una base para la mejora continua . </li></ul>LA AUDITORIA INTERNA COMO HERRAMIENTA DE LA ALTA DIRECCION
  26. 26. NORMAS DE REFERENCIA <ul><li>ISO- 9000-2000 / NMX-CC- 9000-2000 IMNC </li></ul><ul><li>Sistema de gestión de la calidad </li></ul><ul><li>vocabulario y fund a mentos </li></ul><ul><li>ISO 19011:2000 / NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002 Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental. </li></ul>
  27. 27. OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS. <ul><li>Determinar la conformidad o no </li></ul><ul><li>conformidad de los elementos del </li></ul><ul><li>sistema de gestión de la calidad con los </li></ul><ul><li>criterios de auditoria. </li></ul><ul><li>Determinar la efectividad del sistema </li></ul><ul><li>de gestión de la calidad implantado </li></ul><ul><li>para cumplir los objetivos de calidad </li></ul><ul><li>especificados. </li></ul><ul><li>Dar la oportunidad al auditado de </li></ul><ul><li>mejorar el sistema de gestión de la </li></ul><ul><li>calidad. </li></ul><ul><li>Cumplir con requisitos reglamentarios. </li></ul><ul><li>Obtener el registro del sistema de </li></ul><ul><li>gestión de la calidad. </li></ul>
  28. 28. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES DE LOS PERSONAJES CLAVES DE UNA AUDITORIA En auditorías de 1a. Parte. En auditorías de 2a. Parte. En auditorías de 3a. Parte. EL CLIENTE. EL AUDITADO LOS AUDITORES DE CALIDAD El auditor líder. Los auditores. Auditores expertos especializados. Auditores en entrenamiento.
  29. 29. EL CLIENTE. <ul><li>SUS RESPONSABILIDADES: </li></ul><ul><li>Determinar el objetivo de la auditoría e </li></ul><ul><li>iniciar el proceso. </li></ul><ul><li>Determinar quién hará la auditoría. </li></ul><ul><li>Determinar el alcance general de la </li></ul><ul><li>auditoría. </li></ul><ul><li>Determinar qué norma o documento </li></ul><ul><li>será la referencia para conducir la </li></ul><ul><li>auditoría. </li></ul><ul><li>Determinar, en su caso, cuáles </li></ul><ul><li>acciones de seguimiento se tomarán e </li></ul><ul><li>informar sobre esto al auditado. </li></ul>ES LA PERSONA U ORGANIZACIÓN QUE SOLICITA LA AUDITORÍA.
  30. 30. EL AUDITADO <ul><li>ES EL ORGANISMO A SER AUDITADO. </li></ul><ul><li>LA ADMINISTRACIÓN DEL AUDITADO TIENE LAS SIGUIENTES RESPONSABILIDADES: </li></ul><ul><li>Informar a los empleados involucrados </li></ul><ul><li>sobre el objetivo y alcance de la auditoría. </li></ul><ul><li>Asignar a los miembros del personal </li></ul><ul><li>responsables de acompañar al equipo </li></ul><ul><li>auditor. </li></ul><ul><li>Proveer todos los recursos necesarios. </li></ul><ul><li>Permitir el acceso a las instalaciones y </li></ul><ul><li>al material evidencial. </li></ul><ul><li>Cooperar con los auditores para alcanzar </li></ul><ul><li>los objetivos de la auditoría. </li></ul><ul><li>Determinar e iniciar las acciones </li></ul><ul><li>correctivas. </li></ul>
  31. 31. EL AUDITOR LIDER. ES LA PERSONA CALIFICADA PARA DIRIGIR UNA AUDITORIA DE CALIDAD Y ES RESPONSABLE DE TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA. <ul><li>OTRAS RESPONSABILIDADES COMPRENDEN: </li></ul><ul><li>Ayudar en la selección de los demás </li></ul><ul><li>miembros del equipo auditor. </li></ul><ul><li>Preparar el plan de auditoría. </li></ul><ul><li>Representar el grupo auditor. </li></ul><ul><li>Presentar el informe de auditoría. </li></ul>
  32. 32. LOS AUDITORES. <ul><li>SUS RESPONSABILIDADES SON: </li></ul><ul><li>Cumplir con los requisitos aplicables a la </li></ul><ul><li>auditoría (objetividad, ética y eficiencia). </li></ul><ul><li>Comunicar y aclarar los requisitos de la </li></ul><ul><li>auditoría. </li></ul><ul><li>Planear y ejecutar las responsabilidades </li></ul><ul><li>designadas. </li></ul><ul><li>Documentar las observaciones y las no </li></ul><ul><li>conformidades. </li></ul><ul><li>Informar los resultados de la auditoría. </li></ul><ul><li>Mantener y salvaguardar los documentos de la </li></ul><ul><li>auditoría. </li></ul><ul><li>Cooperar y apoyar al auditor líder. </li></ul>PERSONAS CALIFICADAS PARA REALIZAR AUDITORIAS DE CALIDAD.
  33. 33. GESTIÓN DEL PROGRAMA Autoridad para el programa Definición del programa - objetivos y extensión -responsabilidades . -recursos -procedimientos Implementación del programa de auditoría - evaluación de los auditores - asignación de los equipos - dirección de actividades - registro Seguimiento y revisión del programa - identificación de las oportunidades de mejora Competencia de los auditores Actividades de auditoría Mejora del programa de auditoría
  34. 34. ADMINISTRACION DE LAS AUDITORIAS. <ul><li>Determinar las normas aplicables para auditar. </li></ul><ul><li>Determinar las normas de referencia que </li></ul><ul><li>sirvieron de base para establecer el sistema de </li></ul><ul><li>calidad. </li></ul><ul><li>Contar con auditores calificados y su evaluación </li></ul><ul><li>continua, de acuerdo con lo que establece la </li></ul><ul><li>norma ISO- ISO-19011:2002. </li></ul><ul><li>Contar con los procedimientos para asegurar </li></ul><ul><li>que se dispone de los recursos adecuados para </li></ul><ul><li>cumplir con los objetivos del programa de </li></ul><ul><li>auditoría. </li></ul><ul><li>Contar con planes y programas de auditoría. </li></ul><ul><li>Contar con un código de ética. </li></ul><ul><li>Definir a un responsable de la administración del </li></ul><ul><li>plan y programa de auditoría. </li></ul>
  35. 35. PROCEDIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS Se debe contar con un procedimiento del programa que contenga: a.        la planificación y calendario de las auditorías; b.        asegurar la competencia de los auditores c.        realización de las auditorías d.        seguimiento de la auditoria, si es aplicable e.        mantenimiento de los registros f.          seguimiento del programa y medición de su eficacia g.        informar a la alta dirección de los logros
  36. 36. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA Inicio de la auditoría -designación del auditor jefe -definición de los objetivos, alcance y los criterios de auditoría -determinación de la viabilidad de la auditoría -establecimiento del equipo auditor -establecimiento de los contactos iniciales con el auditado Realización de la revisión de la documentación - revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión incluyendo los registros y la determinación de su adecuación Preparación de las actividades de auditoría in situ -preparación del plan de auditoría -asignación de tareas al equipo auditor -preparación de los documentos de trabajo Realización des las actividades de la auditoría in situ -realización de la reunión de apertura -comunicación durante la auditoría -funciones y responsabilidades de los guías y los observadores -recopilación y verificación de la información -generación de los hallazgos de la auditoría -preparación de las conclusiones de la auditoría -realización de la reunión final Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría -preparación del informe de auditoría -aprobación y distribución del informe de auditoría Culminación de la auditoría -conservación de los documentos -final de la auditoría Realización del seguimiento de la auditoría
  37. 37. LAS ETAPAS DE UNA AUDITORIA PUEDEN DIVIDIRSE EN: <ul><li>INICIO </li></ul><ul><li>REVISIÓN DOCUMENTAL </li></ul><ul><li>PREPARACIÓN </li></ul><ul><li>AUDITORIA IN-SITU </li></ul><ul><li>INFORME </li></ul><ul><li>FIN </li></ul>
  38. 38. EL PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
  39. 39. PLANEACION DE UNA AUDITORIA <ul><li>Determinación del objetivo de la </li></ul><ul><li>auditoría. </li></ul><ul><li>Alcance de la auditoría. </li></ul><ul><li>Selección del equipo auditor. </li></ul><ul><li>Identificación, obtención y análisis </li></ul><ul><li>de la documentación del Sistema de </li></ul><ul><li>Calidad. </li></ul><ul><li>Elaboración de la documentación </li></ul><ul><li>para llevar a cabo la auditoría. </li></ul><ul><li>Elaboración del plan y programa de </li></ul><ul><li>la auditoría. </li></ul><ul><li>Notificación. </li></ul>ESTA ETAPA INCLUYE LAS SIGUIENTES ACTIVIDADES:
  40. 40. OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA. <ul><li>Evaluar si el Sistema de Calidad </li></ul><ul><li>está implantado y listo para recibir </li></ul><ul><li>una auditoría de certificación de </li></ul><ul><li>acuerdo a ISO 9000. </li></ul><ul><li>Evaluar el funcionamiento del área </li></ul><ul><li>de inyección de plásticos de la </li></ul><ul><li>gerencia de producción. </li></ul>PARA UNA EMPRESA DE MANUFACTURA, LOS OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA PUEDEN SER:
  41. 41. OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA. <ul><li>Evaluar si el Sistema de Calidad </li></ul><ul><li>está implantado y listo para recibir </li></ul><ul><li>una auditoría de certificación de </li></ul><ul><li>acuerdo a ISO 9000:2000. </li></ul><ul><li>Evaluar la satisfacción de los </li></ul><ul><li>clientes respecto al servicio </li></ul><ul><li>prestado por la empresa. </li></ul>PARA UNA EMPRESA DE SERVICIOS, LOS OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA PUEDEN SER:
  42. 42. PREPARACION <ul><li>Recabar la documentación relacionada </li></ul><ul><li>con la auditoría, </li></ul><ul><li>La norma en la que se basa la auditoría, </li></ul><ul><li>Las secciones del manual que </li></ul><ul><li>correspondan, </li></ul><ul><li>Leer la documentación, </li></ul><ul><li>Prepara el material de auditoría, </li></ul><ul><li>Listas de verificación, </li></ul><ul><li>Los formatos de no conformidad, </li></ul><ul><li>Cuaderno de notas, </li></ul><ul><li>Plumas, lápices, borrador, etc; </li></ul><ul><li>Logística. </li></ul>
  43. 43. FORMATO PARA UNA LISTA DE VERIFICACION. Logotipo de la empresa LISTA DE VERIFICACION Hoja____de______ Area de la empresa Personal entrevistado Auditor Cumplimiento de la actividad Criterio Número Requisito NE E D C I NA Cal Comentarios Y Observaciones 4.3 Revisión de contrato 1 ) Muestre si se han establecido procedimientos documentados para la revisión del contrato. NE=No existe E= Existe D=Documentado C=Documentado y conocido I=Documentado e implantado NA=No aplica Cal=Calificación
  44. 44. FORMATO PARA NO CONFORMIDADES. Logotipo de la empresa Informe de no conformidad y acción correctiva Fecha: Documento de referencia Criterio de la norma. Descripción de la no conformidad: Auditor (Nombre y firma) Representante de la empresa (Nombre y firma) Acción correctiva tomada por la empresa Descripción de la acción correctiva: Fecha de terminación de la acción correctiva: Representante de la empresa: (Nombre y firma) La Dirección: Descripción de la acción emprendida para evitar que se repita la no conformidad: Fecha para concluir la acción Representante de la empresa: (Nombre y firma) La Dirección.
  45. 45. FORMATO PARA INFORME DE AUDITORIA. Compañía: INFORME DE AUDITORIA Inf. No._________ Hoja: X de XX Tipo de Auditoría:___________________________________ Fecha de Auditoría:____________________________ Equipo Auditor:____________________________________________ Area o Departamento Auditado:_______________________________ Personal Contactado:_______________________________________ _________________________________________________________________________ Fecha de la Auditoría Anterior:_______________________ Referencia de la Auditoría Anterior__________________________ Resumen de la Auditoría:______________________________
  46. 46. EJECUCION DE LA AUDITORIA INTERNA. ACTIVIDADES EN EL DESARROLLO DE UNA AUDITORIA: <ul><li>Reunión de apertura. </li></ul><ul><li>Auditoría. </li></ul><ul><li>Preparación del informe de no </li></ul><ul><li>conformidades. </li></ul><ul><li>Reunión de cierre. </li></ul>
  47. 47. OBJETIVOS DE LA REUNION DE APERTURA. LOS OBJETIVOS DE ESTA REUNION SON: <ul><li>Confirmar el objetivo y alcance de la auditoría. </li></ul><ul><li>Revisar el programa y las reglas del juego. </li></ul><ul><li>Establecer los canales de comunicación entre el </li></ul><ul><li>equipo auditor y los auditados. </li></ul><ul><li>Confirmar que los recursos y facilidades </li></ul><ul><li>necesarias para el equipo auditor están </li></ul><ul><li>disponibles: </li></ul><ul><ul><li>Acompañantes. </li></ul></ul><ul><ul><li>Lugar para reunión de auditores. </li></ul></ul><ul><ul><li>Horarios de comida. </li></ul></ul><ul><li>Confirmar las horas y fechas para la reunión de </li></ul><ul><li>cierre y para las reuniones intermedias del equipo </li></ul><ul><li>auditor y la alta gerencia del auditado. </li></ul><ul><li>Aclarar dudas. </li></ul>
  48. 48. EJEMPLO DE UNA AGENDA. <ul><li>Presentación de los asistentes. </li></ul><ul><li>Explicación del objetivo y alcance de </li></ul><ul><li>la auditoría. </li></ul><ul><li>Revisión y aprobación del programa </li></ul><ul><li>propuesto y sus responsables. </li></ul><ul><li>Identificación de los guías de los </li></ul><ul><li>auditores. </li></ul><ul><li>Aclaración de dudas. </li></ul>
  49. 49. TECNICAS DE AUDITORIA <ul><li>Entrevista personal. </li></ul><ul><li>Revisión documental. </li></ul><ul><li>Rastreo. </li></ul><ul><li>Observación directa. </li></ul><ul><li>Punto profundo (microcosmos). </li></ul>
  50. 50. TECNICAS DE AUDITORIA Entrevista personal. Esta técnica consiste en hacer cuestionamientos directos al auditado sobre el tema que corresponda. En la formulación de las preguntas, generalmente se inician con un verbo en segunda persona o con los términos: qué, quién, cómo, cuándo, dónde. Ejemplo: ¿Quién autoriza la liberación del producto fuera de especificación? ¿Tiene un procedimiento escrito para el control de producto no conforme? ¿Dónde conserva los registros de calidad? ¿Cómo interpreta la política de calidad? ¿Qué hace cuando la temperatura supera los 30° C?
  51. 51. <ul><li>Propósito </li></ul><ul><li>Es una guía o recordatorio de las actividades a ser auditadas. </li></ul><ul><li>Asegura el alcance de la auditoria. </li></ul><ul><li>Facilita al auditor líder la identificación del objetivo y las áreas que cada auditor debe auditar. </li></ul><ul><li>Mantiene la continuidad de la auditoria. </li></ul><ul><li>Ayuda al auditor líder, para seguir o cambiar el curso de la auditoria cuando se vuelve improductiva. </li></ul>Es un documento que contiene por escrito datos o preguntas de soporte basadas en la estructura documental del sistema de calidad, que permiten al auditor obtener información sobre las áreas o actividades a auditar (auditoria interna) y en las auditorias externas, las preguntas son acordes a las cláusulas de la norma ISO vigente. LISTA DE VERIFICACION
  52. 52. <ul><li>Contenido </li></ul><ul><li>Objetivo de la auditoria </li></ul><ul><li>Organización u organismo que se audita. </li></ul><ul><li>Nombre y área de la persona auditada. </li></ul><ul><li>Fecha de auditoria. </li></ul><ul><li>Número de auditoria. </li></ul><ul><li>Puntos específicos a auditar (preguntas). </li></ul><ul><li>Calificación de la respuesta. </li></ul><ul><li>Observaciones (anotar la evidencia objetiva que se revisó y los comentarios acerca de la entrevista). </li></ul>LISTA DE VERIFICACION
  53. 53. PREGUNTAS PARA UNA LISTA DE VERIFICACION. ISO 9001-2000/NMX-CC-9001-2000 IMNC Criterios Preguntas 5.0 Responsabilidad de la Dirección. 5.3 Política de Calidad. La alta dirección debe asegurarse de que la política de la calidad: a) es adecuada al propósito de la organización; b) incluye el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad; c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad; d) se comunicada y entendida dentro de la organización; y e) es revisada para su continua adecuación. 5.0 Responsabilidad Directiva. 5.3 Política de Calidad. 1. ¿Se ha asegurado la alta dirección de que la política de calidad es adecuada al propósito de la organización? 2. ¿Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad? 3. ¿Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de calidad? 4.- ¿Es comunicada y entendida dentro de la organización? 5.- Preguntar a 2 personas de cada área para saber si conocen y entienden la política de calidad
  54. 54. NE =No existe. E = Existe. NA = No aplica FORMATO PARA UNA LISTA DE VERIFICACION
  55. 55. TECNICAS DE AUDITORIA Revisión documental. Esta técnica es empleada para corroborar que el documento analizado, está cumpliendo con lo establecido por el de mayor nivel que él, o por la legislación o reglamentación al respecto. Ejemplo, se revisa el manual de calidad para verificar si está descrito el alcance del sistema, la justificación de las exclusiones, que estén contenidos los procedimientos requeridos o por lo menos referencia de los mismos y la descripción de la interacción entre los procesos.
  56. 56. TECNICAS DE AUDITORIA Rastreo. <ul><li>Esta es una técnica empleada para reconstruir la historia de algo, o de alguien. Consiste en revisar los registros que se tienen, relativos a lo que se quiere revisar y puede irse hacia delante o hacia atrás o hacia el lado en donde está aquello que quiera evaluarse. </li></ul><ul><li>Ejemplos: </li></ul><ul><li>Revisar la lista de auditores calificados y los requisitos para su calificación, solicitar los expedientes de los auditores y revisar si están las evidencias de todos los requisitos. </li></ul><ul><li>Tomar una queja de un cliente y revisar los registros de las acciones tomadas hasta el cierre de la problemática. </li></ul><ul><li>Tomar un pedido y revisar todos los registros hasta la entrega del producto al cliente. </li></ul><ul><li>Revisar en los equipos de inspección, medición o prueba la etiqueta de vigencia de su calibración así como su reporte de calibración. </li></ul>
  57. 57. TECNICAS DE AUDITORIA Observación directa. Esta técnica consiste en observar o ver con profundidad y determinar en las áreas auditadas: ¿Cómo se hacen las cosas?, ¿Cómo están? o ¿Cómo se hace? Ejemplos: • Recorrer los almacenes y observar las estibas. • Que se tomen las muestras en la forma y cantidad consignadas en le método de trabajo. • Observar a un operador de una línea de producción y apreciar las actividades que realiza y si existe un procedimiento, instrucción o cualquier otro tipo de documento, hacer la confrontación. • Ir a las áreas de cuarentena y verificar que existan las marcas en el piso y los rótulos de identificación que por escrito se establezcan.
  58. 58. TECNICAS DE AUDITORIA <ul><ul><ul><ul><ul><li>Punto profundo (microcosmos). </li></ul></ul></ul></ul></ul><ul><li>Esta consiste en acudir a cada área de la empresa y en ella evaluar todos los requisitos de la norma que tiene que ver con ella. </li></ul><ul><li>Ejemplos: En el área de calidad preguntar y pedir evidencia de: </li></ul><ul><li>• La satisfacción de los requisitos del cliente , legales y reglamentaros. </li></ul><ul><li>Como interpreta la política de calidad. </li></ul><ul><li>La información con que participa en las revisiones de la dirección. </li></ul><ul><li>Cómo supervisan, miden y analizan los procesos. </li></ul><ul><li>Se tiene alguna participación en la evaluación de proveedores. </li></ul><ul><li>Los registros de las inspecciones y pruebas. </li></ul>
  59. 59. No conformidades Una vez identificado el hallazgo: <ul><li>Debe ser: </li></ul><ul><li>- Concisa </li></ul><ul><li>No dar nombres para evitar asignación de </li></ul><ul><li>culpas </li></ul><ul><li>- Evitar sarcasmos </li></ul><ul><li>Debe al menos contener: </li></ul><ul><li>- Fecha </li></ul><ul><li>- Número de no conformida (consecutivo) </li></ul><ul><li>- Indicar el área auditada </li></ul>Redacción de la no conformidad
  60. 60. No conformidades Redacción de la no conformidad - Requisito que se audito - Detallar las evidencias encontradas - Indicar la discrepancia - Si se tomo un documento/procedimiento como base indicarlo. - Firma del auditor/auditor líder
  61. 61. <ul><li>Al finalizar la auditoría el auditor líder reúne la información recabada por cada auditor y redactará, firmará y entregará el reporte de la auditoría </li></ul>EJECUCION DE LA AUDITORIA INTERNA.
  62. 62. REUNION DE CIERRE. <ul><li>DESARROLLO DE LA REUNION: </li></ul><ul><li>Agradecimiento. </li></ul><ul><li>Enfatizar que no fue un examen </li></ul><ul><li>total. </li></ul><ul><li>Presentación de no conformidades. </li></ul><ul><li>Solicitud del plan de acciones </li></ul><ul><li>correctivas. </li></ul><ul><li>Fecha compromiso de la entrega </li></ul><ul><li>del informe de la auditoría. </li></ul>
  63. 63. INFORME DE LA AUDITORIA. ESTA ETAPA DE LA AUDITORIA TIENE COMO PROPOSITO, LA ELABORACION Y EMISION FORMAL DEL INFORME DE LA AUDITORIA REALIZADA. <ul><li>Contenido del informe. </li></ul><ul><li>Distribución. </li></ul><ul><li>Terminación de la auditoría. </li></ul>CONSISTE DE LAS SIGUIENTES ACTIVIDADES:
  64. 64. CONTENIDO DEL INFORME. <ul><li>Alcance y objetivo de la auditoría. </li></ul><ul><li>Detalles del plan de auditoría. </li></ul><ul><li>Identificación del equipo auditor y de los representantes del auditado. </li></ul><ul><li>Identificación de la organización auditada. </li></ul><ul><li>Fecha de auditoría. </li></ul><ul><li>Identificación de los documentos de referencia (norma de referencia, manual de calidad). </li></ul><ul><li>La lista de distribución del informe de auditoría. </li></ul><ul><li>Resultados de la auditoría, tales como: </li></ul><ul><li>No conformidades. </li></ul><ul><li>Apreciación del equipo auditor sobre la extensión de cumplimiento del auditado con los documentos de referencia. </li></ul><ul><li>La capacidad del sistema para lograr los objetivos. </li></ul>
  65. 65. <ul><li>En esta fase se inicia cuando se detectan no conformidades en una auditoría: </li></ul><ul><ul><li>  El auditado elabora un plan de acciones correctivas para subsanar las no conformidades detectadas. Este plan podrá no ser aceptado. </li></ul></ul>Seguimiento
  66. 66. Seguimiento <ul><ul><li>El plan de acciones correctivas, deberá contener las fechas de la puesta en práctica de cada acción. </li></ul></ul><ul><ul><li>Si las acciones puestas en práctica, no corrigieron de raíz la problemática antes detectada, se hará necesario otro seguimiento </li></ul></ul>
  67. 67. SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS.
  68. 68. CONTROL DE LOS INFORMES DE AUDITORIA.
  69. 69. PROGRAMA DE AUDITORIAS.
  70. 70. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES. Calidad Conocimientos y habilidades específicos de calidad Conocimientos y habilidades genéricos Educación Experiencia Formación Experiencia Laboral como auditor en auditorías Atributos personales COMPETENCIA
  71. 71. CUALIDADES PERSONALES <ul><li>Ético: imparcial, sincero, honesto y discreto; </li></ul><ul><li>De mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos; </li></ul><ul><li>Diplomático: con tacto en las relaciones con las personas </li></ul><ul><li>Observador: activamente consciente del entorno físico y las actividades </li></ul><ul><li>Perceptivo: instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones; </li></ul>
  72. 72. <ul><li>Versátil: se adapta fácilmente a diferentes situaciones </li></ul><ul><li>Tenaz: persiste, orientado hacia la consecución de los objetivos; </li></ul><ul><li>Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamientos lógicos </li></ul><ul><li>Seguro de sí mismo: actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros. </li></ul>CUALIDADES PERSONALES
  73. 73. CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES Genéricos <ul><li>Principios, procedimientos y técnicas de auditoría </li></ul><ul><li>Documentos del sistema de gestión y de referencia. </li></ul><ul><li>Situaciones de la organización. </li></ul><ul><li>Leyes, códigos, reglamentos y otros requisitos aplicables </li></ul>
  74. 74. CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE LOS LIDERES AUDITORES <ul><li>Planificar y hacer uso eficaz de los recursos </li></ul><ul><li>Organizar y dirigir a los miembros del equipo </li></ul><ul><li>Liderar con el fin de alcanzar las conclusiones </li></ul><ul><li>Prevenir y resolver conflictos </li></ul><ul><li>Preparar y completar el informe de la auditoría </li></ul>
  75. 75. CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES E SPECÍFICOS. <ul><li>Métodos y técnicas relativas a la calidad </li></ul><ul><li>( terminología; principios de gestión y herramientas de gestión). </li></ul><ul><li>Procesos y productos, incluyendo servicios </li></ul><ul><li> terminología específica; características técnicas de los procesos y productos; procesos y prácticas del sector) </li></ul>
  76. 76. EDUCACIÓN, EXPERIENCIA LABORAL, FORMACIÓN COMO AUDITOR . Educación.- suficiente para tener los conocimientos y habilidades descritas. Experiencia laboral.- Se sugiere en áreas técnicas, de gestión o profesional que hayan implicado ejercicio del juicio, resolución de problemas y comunicación. Preferente en un puesto donde se desarrolle conocimiento y habilidades en gestión de la calidad. Entrenamiento teórico.- formación como auditor. Experiencia práctica- tener experiencia, bajo la guía de un auditor competente
  77. 77. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES.
  78. 78. ETAPAS DE LA EVALUACIÓN DE AUDITORES .
  79. 79. INFORMES Correo electrónico: [email_address] [email_address] Teléfono: 53 22 07 00 Ext. 3043 Fax: 53 22 07 35 LADA sin costo 01-800-216-9125 Página Web: www.compite.org.mx
  80. 80. GRACIAS POR SU PARTICIPACION

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