FORMACIÓN DEAUDITORES INTERNOS      ISO19011
FAMILIA DE NORMAS ISO 9000ISO 9000:2005    Fundamentos y vocabularioISO 9001:2008    Gestión de la calidad - Requerimiento...
Planificar: Establecer losActuar: Tomar acciones para                    objetivos y procesosmejorar continuamente el     ...
Modelo del sistema de gestión de calidad ISO 9001                                    MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE       ...
INTRODUCCIÓN            SGC debe autoevaluarse y determinar si             conforme               La planificación de la r...
CONTENIDO            Introducción.            1. Objeto y campo de aplicación.            2. Referencias normativas.      ...
CONTENIDO            Brinda orientación:               Directrices.               Aplicación interna y externa.         ...
1. Objeto y campo de aplicación          Orientación   Principios                        Gestión de programas             ...
2. Referencias Normativas           ISO 9000 - Sistemas de gestión de la calidad –           Fundamentos y vocabulario.   ...
3. Términos y definiciones           Auditoria:           Proceso sistemático, independiente y documentado           para ...
3. Términos y definiciones           Auditoría de 1ra parte (Interna): Realizadas por o           en nombre de la misma or...
3. Términos y definiciones           Auditoría Combinada: Cuando se auditan ISO9001,           ISO 14001 Y S&SO.          ...
3. Términos y definiciones           Evidencia de auditoría:Registros, declaraciones de           hechos o cualquier otra ...
3. Términos y definiciones            Programa de auditoría: Conjunto de una o más            auditorias planificadas.    ...
3. Términos y definiciones            Programa de auditoría: Conjunto de una o más            auditorias planificadas.    ...
Integridad   Enfoque                                   Presentación basado en la                                     Impar...
INTEGRIDAD Desempeño del trabajo con honestidad, diligencia y  responsabilidad Observar y cumplir los requisitos legales...
PRESENTACIÓN IMPARCIAL Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria  deben reflejar con exactitud las actividad...
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL De acuerdo con la importancia de la tarea que  desempeñan y la confianza depositada en ellos p...
CONFIDENCIALIDAD Proceder con discreción en el uso y la protección de la  información recolectada                        ...
INDEPENDENCIA Es la base para la imparcialidad de la auditoria y la  objetividad de las conclusiones de la auditoria     ...
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA La evidencia de la auditoria debe ser verificable a partir  del muestreo realizado sobre la i...
5. Gestión de un programa de auditoría                                            Establecer el programa:      Mejorar el ...
6. Actividades de auditoría           Inicio           • Designación del líder           • Definición de objetivos        ...
6. Actividades de auditoría                Realización de la auditoría                • Apertura                • Recolecc...
6. Actividades de auditoría                       TALLER 1  En grupo y a partir del Mapa de Procesos de la   empresa elab...
6. Actividades de auditoría                Técnicas de Auditoria   •Técnicas de Verificación:     •Entrevista     •Muestre...
6. Actividades de auditoría                 Lista de Verificación  •Preparadas para cada actividad del Sistema de Calidad....
6. Actividades de auditoría      Preparación de Listas de Verificación  • Determinar los requisitos Gerenciales.  • Valora...
6. Actividades de auditoría          Desarrollo de las Preguntas  •Concretas.  •De acuerdo con el propósito y alcance de l...
6. Actividades de auditoría                   TALLER 2      En grupo elabore la lista de Verificación      del proceso que...
7. Competencia y evaluación de los auditores         Atributos personales          Educación                         Conte...
Atributos personales                                      AUDITOR                 Ético (imparcial, sincero, honesto y di...
Conocimientos y habilidades genéricos                                    AUDITOR                 Principios, procedimient...
Conocimientos y habilidades genéricos                                AUDITOR LÍDER              Adicionalmente los líderes...
Conocimientos y habilidades específicos SGC                                     AUDITOR               Métodos y técnicas ...
Conocimientos y habilidades específicos                                     AUDITOR               Métodos y técnicas de g...
Desarrollo profesional continuo                                   AUDITOR              Mantenimiento y mejora de los conoc...
Evaluación del auditor             Obtención de la           SI             Evaluación              competencia           ...
Proceso de evaluación          Identificar          • Tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las n...
8. Redacción de Hallazgos   “A partir de lo descrito en... No se cumple respecto a …    (evidencia):”   “Se encuentra en...
TALLER 3En grupo realice el taller de Redacciónde Hallazgos.
Iso19011
Iso19011
Upcoming SlideShare
Loading in …5
×

Iso19011

832 views

Published on

2 Comments
0 Likes
Statistics
Notes
  • buena presentacion
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
  • Muy buena presentacion
       Reply 
    Are you sure you want to  Yes  No
    Your message goes here
  • Be the first to like this

No Downloads
Views
Total views
832
On SlideShare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
13
Actions
Shares
0
Downloads
82
Comments
2
Likes
0
Embeds 0
No embeds

No notes for slide

Iso19011

  1. 1. FORMACIÓN DEAUDITORES INTERNOS ISO19011
  2. 2. FAMILIA DE NORMAS ISO 9000ISO 9000:2005 Fundamentos y vocabularioISO 9001:2008 Gestión de la calidad - RequerimientosISO 9004:2009 Gestión de la calidad - Guía para el mejoramiento del desempeñoISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
  3. 3. Planificar: Establecer losActuar: Tomar acciones para objetivos y procesosmejorar continuamente el necesarios para conseguir losdesempeño de los procesos resultados A P V HVerificar: Realizar el Hacer: Implementar losseguimiento y la medición de procesosprocesos y actividades
  4. 4. Modelo del sistema de gestión de calidad ISO 9001 MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD ( 4 ) 5 Clientes RESPONSABILIDAD DE Clientes LA DIRECCION 6 P A 8 GESTION DE MEDICION LOS RECURSOS ANALISIS Y MEJORA Satisfacción H V Salidas Entradas REALIZACION DEL Requisitos PRODUCTO Producto 7
  5. 5. INTRODUCCIÓN SGC debe autoevaluarse y determinar si conforme La planificación de la realización del producto La eficacia de sus procesos cumple Requisitos de la norma ISO 9001 y Los establecidos por la organización verificar Implementado Funcione eficazmente Asegurar el nivel de calidad del producto y la satisfacción de sus clientes.
  6. 6. CONTENIDO Introducción. 1. Objeto y campo de aplicación. 2. Referencias normativas. 3. Términos y definiciones. 4. Principios de la auditoría. 5. Gestión de un programa de auditoría. 6. Actividades de auditoría. 7. Competencia de los auditores. 8. Redacción de Hallazgos.
  7. 7. CONTENIDO Brinda orientación:  Directrices.  Aplicación interna y externa.  Gestión de la calidad y ambiental
  8. 8. 1. Objeto y campo de aplicación Orientación Principios Gestión de programas Realización de auditorías Competencia de auditores Aplica Cualquier organización Alcance Por principio puede aplicarse a otros tipos de auditoría
  9. 9. 2. Referencias Normativas ISO 9000 - Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario. ISO 14050 - Sistemas de gestión ambiental – Vocabulario.
  10. 10. 3. Términos y definiciones Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria
  11. 11. 3. Términos y definiciones Auditoría de 1ra parte (Interna): Realizadas por o en nombre de la misma organización. Auditoría de 2da parte (Externa): Se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización. Auditoría de 3ra parte (Externa): Realizadas por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que proporcionan el registro o la certificación.
  12. 12. 3. Términos y definiciones Auditoría Combinada: Cuando se auditan ISO9001, ISO 14001 Y S&SO. Auditoría Conjunta: Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado. Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.(3.9.3)
  13. 13. 3. Términos y definiciones Evidencia de auditoría:Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoria y que es verificable. Hallazgos de auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
  14. 14. 3. Términos y definiciones Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas. Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria Plan de auditoría: Descripción de las actividades en sitio y de los preparativos para una auditoría. Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
  15. 15. 3. Términos y definiciones Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas. Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria Plan de auditoría: Descripción de las actividades en sitio y de los preparativos para una auditoría. Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
  16. 16. Integridad Enfoque Presentación basado en la Imparcial evidencia PRINCIPIOS DE AUDITORIA DebidoIndependencia Cuidado Profesional Confidencialidad
  17. 17. INTEGRIDAD Desempeño del trabajo con honestidad, diligencia y responsabilidad Observar y cumplir los requisitos legales Desempeñar de trabajo de forma imparcial Principios
  18. 18. PRESENTACIÓN IMPARCIAL Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria deben reflejar con exactitud las actividades de auditoria La comunicación debe ser veraz, exacta, objetiva, oportuna, clara y completa Principios
  19. 19. DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL De acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoria y otras partes interesadas Principios
  20. 20. CONFIDENCIALIDAD Proceder con discreción en el uso y la protección de la información recolectada Principios
  21. 21. INDEPENDENCIA Es la base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de las conclusiones de la auditoria Principios
  22. 22. ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA La evidencia de la auditoria debe ser verificable a partir del muestreo realizado sobre la información disponible Principios
  23. 23. 5. Gestión de un programa de auditoría Establecer el programa: Mejorar el programa: Objetivos y alcance, Generar planes de acción responsabilidades, A P procedimientos y recursos Dar seguimiento al V H Implementar el programa: Evaluar auditores, asignar al programa: Identificar equipo auditor, realizar la oportunidades de mejora auditoría, registrar.
  24. 24. 6. Actividades de auditoría Inicio • Designación del líder • Definición de objetivos • Alcance y criterios • Determinar viabilidad • Contacto Inicial con el auditado Revisión Documental • Incluye registros para determinar adecuación de criterios Preparación de la auditoría en sitio • Elaborar el plan • Asignar tareas • Preparación de documentos de trabajo (Incluidas las listas de verificación y planes de muestreo)
  25. 25. 6. Actividades de auditoría Realización de la auditoría • Apertura • Recolección y verificación de información • Generación de hallazgos • Preparación de conclusiones y cierre Informe • Incluye registros para determinar adecuación de criterios Preparación de la auditoría en sitio • Preparación • Aprobación • Distribución Finalización • Planes de seguimiento • Realimentación
  26. 26. 6. Actividades de auditoría TALLER 1  En grupo y a partir del Mapa de Procesos de la empresa elabore el Plan de Auditoria.
  27. 27. 6. Actividades de auditoría Técnicas de Auditoria •Técnicas de Verificación: •Entrevista •Muestreo •Rastreo •Comprobación
  28. 28. 6. Actividades de auditoría Lista de Verificación •Preparadas para cada actividad del Sistema de Calidad. •Registrar el Cumplimiento o Incumplimiento. •Oportunidad de resumir y sintetizar las observaciones. •VENTAJAS: •Despersonaliza la Auditoria. •Administración del tiempo. •Uniformidad al proceso de Auditoria.
  29. 29. 6. Actividades de auditoría Preparación de Listas de Verificación • Determinar los requisitos Gerenciales. • Valorar el estado actual del Sistema. (grado de madurez). • Adecuar las preguntas al áreas que va a ser auditada.
  30. 30. 6. Actividades de auditoría Desarrollo de las Preguntas •Concretas. •De acuerdo con el propósito y alcance de la auditoria. •De acuerdo con los requisitos del Manual de Calidad. •Abiertas.
  31. 31. 6. Actividades de auditoría TALLER 2 En grupo elabore la lista de Verificación del proceso que le asigne el Tutor.
  32. 32. 7. Competencia y evaluación de los auditores Atributos personales Educación Contexto Experiencia Laboral Formación como Conocimientos y Conocimientos Conocimientos y auditor habilidades en Habilidades en habilidades Calidad Medio Ambiente genéricos Experiencia en auditorías
  33. 33. Atributos personales AUDITOR  Ético (imparcial, sincero, honesto y discreto)  De mentalidad abierta  Diplomático  Observador  Perceptivo  Versátil  Tenáz  Decidido  Seguro de sí mismo
  34. 34. Conocimientos y habilidades genéricos AUDITOR  Principios, procedimientos y técnicas de auditoría  Documentos del sistema de gestión y referencia  Situaciones de la organización  Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina
  35. 35. Conocimientos y habilidades genéricos AUDITOR LÍDER Adicionalmente los líderes deben:  Poder planificar  Usar eficazmente los recursos  Representar al equipo auditor  Organizar y dirigir al equipo auditor  Prevenir y resolver conflictos  Preparar el informe de la auditoría
  36. 36. Conocimientos y habilidades específicos SGC AUDITOR  Métodos y técnicas relativas a la calidad (Terminología, principios, herramientas y su aplicación)  Procesos y productos (Terminología específica, características técnicas y prácticas específicas del sector)
  37. 37. Conocimientos y habilidades específicos AUDITOR  Métodos y técnicas de gestión ambiental (Terminología, principios, herramientas y su aplicación)  Ciencia y tecnología ambiental (Impacto de actividades humanas, gestion de recursos naturales, interacción de ecosistemas y métodos de protección)  Aspectos técnicos y ambientales de las operaciones (Terminología específica del sector, impactos por actividades, productos y tecnologías para la prevención de la contaminación)
  38. 38. Desarrollo profesional continuo AUDITOR Mantenimiento y mejora de los conocimientos, habilidades y atributos  Experiencia laboral adicional  Formación  Estudios particulares  Entrenamiento asistido  Asistencia a reuniones, seminarios y conferencias  Práctica de la auditoría, normas y requisitos
  39. 39. Evaluación del auditor Obtención de la SI Evaluación competencia continua del desempeño NO NO Evaluación inicial Mantenimiento y Auditores mejora de la calificados competencia SI Selección del equipo auditor Auditoría
  40. 40. Proceso de evaluación Identificar • Tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditoría. Establecer • Los niveles de educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en auditoría. Seleccionar • El método de evaluación adecuado Realizar la evaluación • Evaluación y realimentación
  41. 41. 8. Redacción de Hallazgos  “A partir de lo descrito en... No se cumple respecto a … (evidencia):”  “Se encuentra en los siguientes servicios… que no cumplen lo descrito en … respecto a … Ejemplos:”  “No se encuentran evidencias de... por lo tanto se presenta un incumplimiento relacionado con el requisito…”  “Existen contradicciones entre … y … respecto a ...”
  42. 42. TALLER 3En grupo realice el taller de Redacciónde Hallazgos.

×