Código Orgánico Integral Penal

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En días pasados tuvimos la presencia del Dr. Fernando Yávar Umpiérrez, quien durante un desayuno de trabajo expuso ciertas apreciaciones a nuestros socios acerca del nuevo COIP. Compartimos con ustedes la presentación.

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Código Orgánico Integral Penal

  1. 1. CHARLA INTRODUCCION AL COIP Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS FERNANDO YAVAR UMPIERREZ PROFESOR DE DERECHO PENAL UCSG
  2. 2. INTRODUCCION AL COIP • REMITIDO POR EL EJECUTIVO 12-10-2011 • INFORME PRIMER DEBATE 14-06-12 • INFORME SEGUNDO DEBATE 4-10-2013 • ACTUALMENTE EN DISCUSION
  3. 3. INTRODUCCION AL COIP ESTRUCTURA • LIBRO PRELIMINAR • PRIMER LIBRO • • • (SUSTANTIVO) SEGUNDO LIBRO (ADJETIVO/PROCESAL) TERCER LIBRO (EJECUTIVO/PENITENCIARI O) DISPOSICIONES DEROGATORIAS, REFORMATORIAS, TRANSITORIAS.
  4. 4. • • • • • • • • • Reformas al Derecho Penal Sustantivo Ecuatoriano Reformas a la Teoría del Delito Responsabilidad penal de las personas jurídicas Reformas a la Teoría de la Participación In/Imputabilidad Penal de Adolescentes Infractores Reformas a la Teoría de la Pena Recodificación Penal Nueva Estructura de la Parte Especial Delitos nuevos en el COIP Delitos derivados de la Consulta Popular 2011
  5. 5. • • • • • • • • • • Reformas al Derecho Procesal Penal Ecuatoriano Nuevos órganos de jurisdicción penal. Regulación procesal del combate al crimen organizado Reformas a los Medios de Investigación Dispositivos de Geoposicionamiento. Audiencia independiente para la individualización judicial de la pena. Reformas a los recursos penales. Reparación Integral en la Sentencia. Procedimientos Especiales. Justicia Restaurativa y Mecanismos alternativos para resolución de conflictos. Salidas Alternativas al Juicio Oral
  6. 6. PLAN • • • • • • • • • Introducción Antecedentes Necesidad Político Criminal de la RPPJ Regulación en EEUU Regulación en Inglaterra Regulación en la Unión Europea Regulación actual antes del COIP Regulación del COIP Conclusiones
  7. 7. INTRODUCCIÓN • La Parte General de nuestro CP y CPP. • Genealogía del CP y CPP. • Responsabilidad Individual de Personas Físicas. • Societas delinquere non potest. • Culturas corporativas.
  8. 8. ANTECEDENTES • FRANCESCO ANTOLISEI: • Derecho Romano: – la sociedad no puede delinquir. • Derecho Germano: – admitió que la colectividad (familia, clan, ghilda, etc.), al formar un grupo orgánico e indivisible, podía enfrentarse solidariamente a una responsabilidad penal.
  9. 9. ANTECEDENTES • En la Época de las Luces, con la Revolución Francesa , se consagra el principio de la personalidad de las penas como inmutable en el moderno derecho criminal, el derecho penal liberal, apartándose entonces naturalmente de la posibilidad de sancionar personas jurídicas.
  10. 10. ANTECEDENTES • KLAUS TIEDEMANN: • ha resaltado una investigación • • • desarrollada en 1979 en EEUU por Clinard y Yaeger que analizó más de 1500 procedimientos penales y administrativos en contra de 582 empresas americanas, llegando a la conclusión de que las grandes empresas de modo destacado están relacionadas con la criminalidad.
  11. 11. ANTECEDENTES • Antiguo aforismo “societas delinquere non potest” SE HA EROSIONADO . • El incremento de la criminalidad mediante la utilización fraudulenta de las personas jurídicas, ha obligado a reflexionar sobre la urgente necesidad de sancionar tales comportamientos.
  12. 12. ANTECEDENTES • Desde hace varios años, el tema ha sido detenidamente discutido. • Como consecuencia de esa preocupación, algunos países han dictado leyes que penalizan directamente a las personas jurídicas, tal como lo hace el Código penal francés (1992).
  13. 13. • “Hasta hace poco tiempo el español de presa, ansioso de despojar a los demás de su fortuna o de sus ahorros se echaba al monte con clásico sombrero calañés y trabuco, escapando de sus seguidores a lomos de su jaca andaluza. Hoy crea sociedades y empresas, desfigura balances, disimula desembolsos y facturas y escapa sobre el cómodo asiento de su automóvil”. 1934
  14. 14. ¿SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST? • Los criterios en contra de la RPPJ son: – a) falta de capacidad de acción; – b) falta de capacidad de culpabilidad; – c) falta de capacidad para sufrir la pena.
  15. 15. ¿SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST? • a) Falta de capacidad de acción: – quien puede concertar contratos legal y moralmente válidos, puede concertar contratos usurarios o fraudulentos o bien incumplirlos.
  16. 16. ¿SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST? • b) Falta de capacidad de culpabilidad: – Esa capacidad de culpabilidad, es reconocida sin problemas en el derecho de las contravenciones:
  17. 17. ¿SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST? • c) Falta de capacidad de sufrir pena: – Sobre esta objeción se responde que no se trata de aplicar las mismas penas que se imponen a las personas naturales, sino de establecer sanciones adecuadas a la naturaleza de esos entes.
  18. 18. ¿SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST? • Es necesario superar las dificultades teóricas que existen sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. • Se debería, de un lado, prever su regulación en un título de la parte general de los CP y, de otro lado, abandonar la dogmática tradicional que ya en las puertas del Siglo XXI, resulta obsoleta para proteger a la sociedad del daño producido por estas personas.
  19. 19. NECESIDAD POLITICO CRIMINAL DE RPPJ
  20. 20. NECESIDAD POLITICO CRIMINAL DE RPPJ • SILVA SANCHEZ: • ¿Irresponsabilidad Organizada? • ¿Insuficiencia preventiva de la individual? responsabilidad • ¿Insuficiencia preventiva de las administrativas sanciones a las
  21. 21. Regulación en EEUU
  22. 22. Regulación en EEUU • No es un problema de construcción legal. • Cualquier restricción ha sido rechazada. • En la mayoría de las jurisdicciones de EEUU se aplica la doctrina de responsabilidad del superior (respondeat superior). • Una corporación es responsable por los delitos de su empleado si lo comete dentro del ámbito de su empleo y con la intención de beneficiar a la corporación.
  23. 23. Regulación en EEUU • Corte Suprema de Estados Unidos (1909): • El sistema legal debe tomar los derechos de todos –corporaciones así como individuos- en consideración. Pero el derecho no puede cegarse frente al hecho que las principales actividades económicas se llevan a cabo por corporaciones. Si nosotros eximiéramos a las corporaciones de cualquier punición, perderíamos el único dispositivo disponible para controlar efectivamente ésta área y para neutralizar los abusos.
  24. 24. Regulación en Inglaterra
  25. 25. Regulación en Inglaterra • In Tesco Supermarkets Ltd v Nattrass [1972] AC 153, Lord Reid dijo: “The person who acts is not speaking or acting for the company. He is acting as the company and his mind which directs his acts is the mind of the company. If it is a guilty mind then that guilt is the guilt of the company.”
  26. 26. Recomendación No. R (88) 18 del Comité de Ministros del Consejo de Europa:
  27. 27. Las empresas habrían de ser hechas responsables por los delitos cometidas en el ejercicio de sus actividades.
  28. 28. La persona habría de ser hecha responsable con independencia de que la persona física que realizó las acciones u omisiones haya sido identificada.
  29. 29. La empresa habría de quedar exenta de responsabilidad cuando su organización no se vio implicada en el delito y tomó las medidas necesarias para impedir su comisión.
  30. 30. La atribución a la empresa no debería exonerar a ninguna persona física implicada en el delito.
  31. 31. TURISMO SEXUAL Art. ..Quien organice, ofrezca o promueva actividades turísticas que impliquen servicios de naturaleza sexual, será sancionado con reclusión menor ordinaria de seis a nueve años y multa de diez mil a quince mil dólares de los Estados Unidos de América Y LA EXTINCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA o el cierre de la empresa, si pertenece a una persona natural.
  32. 32. APOLOGIA DE DELITO SEXUAL • Art. ..- Cuando los medios de comunicación hicieren apología de delitos sexuales y de trata de personas, los respectivos representantes legales serán sancionados con multas de hasta veinte mil dólares de los Estados Unidos de América, sin perjuicio del comiso de los productos o medios empleados para su comisión. • En caso de reincidencia, se procederá a la CLAUSURA Y REVERSIÓN DE LAS FRECUENCIAS O AUTORIZACIÓN PARA SU FUNCIONAMIENTO.
  33. 33. LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS • Art. 17.- La condena por delito de lavado de activos incluirá la pena de comiso especial de conformidad con lo previsto en el Código Penal y las disposiciones de esta Ley. • Asimismo, de ser el caso, la condena por delito de lavado de activos dará lugar a la EXTINCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA CREADA PARA EL EFECTO. …
  34. 34. CAPÍTULO ... De los delitos relativos a la comercialización ilícita de combustibles derivados de hidrocarburos, incluido el gas licuado de petróleo y biocombustibles • NUEVAS PENAS: • clausura deL establecimiento • revocatoria definitiva permiso de expendio operación, otorgado por Dirección Nacional Hidrocarburos del u la de • Capítulo agregado por Ley No. 85, publicada en Registro Oficial Suplemento 170 de 14 de Septiembre del 2007.
  35. 35. REALIDAD FORENSE • En el Ecuador primero se legisla la Parte Especial sin existir con anterioridad un reconocimiento expreso de la capacidad de las personas jurídicas de soportar el reproche penal.
  36. 36. PROCESO PENAL • El segundo inciso del art. 1957 del Código Civil dispone: • “ Art. 1957.- … La sociedad forma una persona jurídica, distinta de los socios individualmente considerados .”
  37. 37. Significaría una imposición de una pena a una persona que no ha sido imputada ni juzgada dentro de dicho caso, violando su derecho a la defensa.
  38. 38. Persecución penal contra las personas jurídicas
  39. 39. Persecución penal … • Agrégar a al COIP un Capítulo denominado LAS PERSONAS JURÍDICAS. • Para efectos de la sanción a la persona jurídica, se deberá establecer previamente que sus representantes legales o sus órganos directivos conocieron, permitieron o aprobaron los actos ilícitos o que las operaciones de la persona jurídica constituyeron el medio directo o determinante para la ejecución o encubrimiento del delito que se investiga.
  40. 40. Persecución penal … • La Fiscalia para imputar o vincular a una persona jurídica a una instrucción fiscal deberá dar cumplimiento a los mismos requerimientos que para personas naturales y obligatoriamente consignará su domicilio para que el Juez de Garantías Penales competente la notifique en el mismo, no pudiendo ser sustituida dicha notificación domiciliaria por la notificación al Defensor Público.
  41. 41. APODERADO JUDICIAL
  42. 42. Persecución penal … • Se requerirá a su órgano social que designe un apoderado judicial. • No podrá designarse a la persona natural que se encuentre imputada por los mismos hechos. • Vinculación a apoderado judicial - sustitución. • Si no se designa apoderado judicial, el Juez lo hará.
  43. 43. Persecución penal … • Derechos y Garantías.- La persona jurídica sospechosa o imputada, en lo concerniente a la defensa de sus derechos y legítimos intereses, goza de los mismos derechos y garantías reconocidos por este Código, los Convenios y Tratados Internacionales ratificados por el Ecuador y la Constitución Política de la República consagran para las personas físicas sospechosas o imputadas.
  44. 44. CONCLUSIONES • El legislador ha obrado con torpeza al incluir penas para personas jurídicas antes del análisis del COIP. • Es necesario el debate y la discusión de RPPJ a propósito del tratamiento del COIP. • La Persona Jurídica imputada debe ser reconocida como sujeto procesal con los mismos derechos y garantías que las personas
  45. 45. ¡GRACIAS!

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