Proyecto de auditoria

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Proyecto de auditoria

  1. 1. <br />INTEGRANTES DEL EQUIPO:<br />ARROYO ARVEA CESAR JUAN<br />MATERIA:<br />Auditoria Informática<br />GRUPO:<br />311<br />PROFESOR:<br />Gerardo<br />ADITORIA INFORMATICA EN COMUNICACIONES Y REDES<br />INDICE<br />Datos de la Empresa………………………………………………………………… 2 <br />Tipo de Auditoria…………….……………………………………………………….. 2<br />Metodología…………………………………………………………………………… 3<br />Análisis………………………………………………………………………………… 4<br />Cronograma de Actividades………………………………………………………… 5 <br />Diagrama de Gantt………………………………………………………………….... 6<br />Reclutamiento de la Información…………………………………………………… 6<br />Cuestionarios…………………………………………………………………. 7<br />Check-List....………………………………………………………………… 10<br />Análisis de Resultados…………………………………………………………….. 14<br />Dictamen.……………………………….…………………………………………… 15<br />Grafica de Barras………………………………………………………………………..<br />DATOS DE LA EMPRESA<br />El Cyber Café JAMIL ubicado en ___________, tiene 3 años de estar en funcionamiento; está constituido administrativamente por el administrador y dueño Mario Alberto Contreras y cuenta con un auxiliar.<br />El inmueble donde se encuentra ubicado es un área rectangular de 7 x 15m2, cuenta con 2 puertas, pero no cuenta con ninguna ventana.<br />Cuenta con 7 computadoras y una pequeña área donde tienen servicio de cafetería.<br />No cuenta ni con MISION ni VISION.<br />PRINCIPALES ACTIVIDADES:<br />Dar servicio de Internet<br />Servicio de Cafetería<br />Servicio de Impresiones y Scanner<br />TIPO DE AUDITORIA<br />El tipo de Auditoria que llevaremos a cabo para el Cyber Café JAMIL es una Auditoria Informática en Comunicaciones y Redes y Auditoria de la Seguridad Física. <br />El objetivo de la Auditoria en Redes y Comunicaciones es mejorar el rendimiento de la red y brindar así un servicio de calidad. <br />Los objetivos de una Auditoria en la seguridad física son:<br />_ Verificar la estructura de distribución de los equipos.<br />_ Revisar la correcta utilización de los equipos<br />_ Verificar la condición del centro de cómputo.<br />METODOLOGIA<br />La metodología de investigación a utilizar en el proyecto se presenta a continuación:<br />Para la evaluación de las Redes y las Comunicaciones se llevarán a cabo las siguientes actividades:<br />Evaluar el tipo de red, arquitectura topología, protocolos de comunicación, las conexiones, etc<br />Solicitud del tipo de MODEM que utiliza<br />Aplicación del cuestionario al dueño y al encargado<br />Análisis y evaluación del a información<br />Elaboración del informe<br />Entrevista con el dueño<br /> Evaluación directa de la información obtenida contra las necesidades y requerimientos del usuario<br />Análisis y evaluación de la información recopilada<br />Elaboración del informe<br />Elaboración de un cuestionario sobre la seguridad física y lógica de las instalaciones <br />Evaluación técnica del sistema electrónico y ambiental de los equipos y del local utilizado<br />Se obtendrá:<br />Informe de Auditoría detectando deficiencias en el Sistema de Redes.<br />Plan de recomendaciones a aplicar en función de:<br />Normativa a cumplir<br />Recomendaciones<br />ANALISIS<br />En el Cyber Café JAMIL se llevara a cabo una Auditoría Externa de tipo Informático en el ámbito de las Comunicaciones y Redes y Auditoria de la Seguridad Física, realizada por Rodríguez López David y Soltero Moctezuma Laura Sherezada en el periodo de 12 días comprendidos del 15 de Marzo al 28 de Marzo del año en curso; de acuerdo a las normas y demás disposiciones aplicable al efecto.<br />No se le ha dado un constante mantenimiento a las instalaciones eléctricas y la distribución de los equipos de cómputo no es uniforme en el espacio para la distribución de la red.<br />Los cables que forman la red están desordenados debido a que no existen canaletas para los cables de la red y los dispositivos electrónicos de cómputo que se usan para el funcionamiento de la red están mal distribuidos.<br />No cuenta con un regulador de corriente para los equipos de cómputo.<br />CRONOGRAMA DE TRABAJO<br />AUDITORIA EXTERNA DE TIPO INFORMATICA EN REDES Y SEGURIDAD FISICAEMPRESA: Cyber Café JAMILFECHA: 15/Marzo/2011 FASEACTIVIDADHORAS ESTIMADASENCARGADOSIVISITA PRELIMINARObservación del lugar, espacios, estructura de la redElaboración de los cuestionarios.Recopilación de la información4 Hrs.David Rodríguez Sherezada SolteroIIDESARROLLO DE LA AUDITORIAAplicación del cuestionario al Dueño y Encargado.Entrevista al DueñoEvaluación de la estructura en las comunicaciones y redes.Evaluación del mobiliario y equipos.Evaluación de la Seguridad FísicaCheck List 20 Hrs.David Rodríguez Sherezada SolteroIIIREVISION Y PRE-INFORMERevisión de los Cuestionarios realizadosDeterminación del Diagnostico de la Entrevista y los Check ListElaboración del Análisis de Resultados12 Hrs.David Rodríguez Sherezada SolteroIVDICTAMENElaboración y presentación del Dictamen.8 Hrs.David Rodríguez Sherezada Soltero<br />DIAGRAMA DE GANTT<br />-61341088265<br />RECLUTAMIENTO DE INFORMACION<br />Por medio de la observación realizada se procedió a la realización de entrevistas, cuestionarios y check-list con el dueño y el encargado del Cyber Café JAMIL; y así poder determinar con más precisión cuales son los problemas presentados y poder dar un dictamen mas especifico.<br />CUESTIONARIO DE AUDITORIA EN COMUNICACIONES Y REDES<br />¿Existe un plan de infraestructura de redes?<br />Están establecidos controles especiales para salvaguardar la confidencialidad e integridad del procesamiento de los datos que pasan a través de redes públicas, y para proteger los sistemas conectados<br />¿Existen controles especiales para mantener la disponibilidad de los servicios de red y computadoras conectadas?<br />¿Existen controles y procedimientos de gestión para proteger el acceso a las conexiones y servicios de red?<br />¿Existen protocolos de comunicaron establecida?<br />¿Existe una topología específica en el Cyber Café?<br />¿La transmisión de la información en las redes es segura?<br />¿El acceso a la red tiene password?<br />CUESTIONARIO DE AUDITORÍA CORRESPONDIENTE AL FUNCIONAMIENTO DEL CENTRO DE CÓMPUTO:<br />Este tiene como objetivo evaluar el correcto funcionamiento, del Cyber Café, tomando en cuenta los reglamentos del área. Así como también revisar que estos reglamentos tengan como objetivo mantener el orden del centro de cómputo. Teniendo las siguientes preguntas: <br />¿Son funcionales los muebles asignados para los equipos de cómputo?SI ( ) NO ( )<br />¿Existen prohibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en el momento de utilizar el equipo de cómputo?SI ( ) NO ( )<br /> ¿Se cuenta con carteles en lugares visibles que recuerdan dichaprohibición?SI ( ) NO ( )<br />¿Se tiene restringida la operación del sistema de cómputo a los usuarios?SI ( ) NO ( )<br />Cuestionario de Auditoría correspondiente a la seguridad física. <br />Este cuestionario verifica la seguridad física de las instalaciones que utiliza el Cyber Café, ya que de esto depende la continuidad de los servicios que presta.<br /> <br />Tomando en cuenta lo anterior se elaboro el siguiente cuestionario:<br />¿Existen una persona responsable de la seguridad?SI ( ) NO ( )<br />El lugar donde se encuentra el Cyber Café está situado a salvo de:a) ¿Inundación? ( )b) ¿Terremoto? ( )<br />c) ¿Fuego? ( ) <br />d) ¿Sabotaje? ( )<br />El Cyber Café cuenta con extintores de fuego?SI ( ) NO ( )<br />¿Existe alarma para:<br />¿Detectar fuego (calor o humo) en forma automática? ( )b) ¿Avisar en forma manual la presencia del fuego? ( )c) ¿Detectar una fuga de agua? ( )d) No existe ( )<br />¿Existe salida de emergencia?SI ( ) NO ( )<br />AREA CRITICA REDES<br />LISTADO DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA DE REDES<br />Evaluación de análisis de las redes de cómputo<br />100% 80% 60% 40% 20%<br />Gestión administrativa de la red.<br />100%Excelente80%Buena60%Regular40%Mínimo20%No cumpleLas características de la Red de computoLos componentes físicos de la red de computoLa conectividad y las comunicaciones de la red decomputoLos servicios que proporcionan la red de computoLas configuraciones, topologías, tipos y cobertura de las redes de cómputo.Los protocolos de comunicación interna de la red.La administración de la red deComputo.La administración de la red deComputo.<br />Evaluación de análisis de la red de cómputo<br />Evaluar y calificar el cumplimientode los siguientes aspectosExcelenteBuenoRegularMínimoNo cumpleEvaluación de la existencia y uso de metodologías, normas, estándares y políticas para el análisis y diseño de redes de cómputo.Análisis de la definición de la problemática y solución para instalar redes de cómputo en el Cyber Cafe.La cobertura de los servicios de comunicación.La frecuencia con que los usuarios recurren a los recursos de la redLa solución a los problemas de comunicación de información y datos de los usuarios del Cyber.La satisfacción de las necesidades de poder computacional de la organización, sea con redes, cliente /servidor.<br />Evaluación del diseño e implementación de la red según el ámbito de cobertura<br />ExcelenteBuenoRegularMínimoNo cumpleAnálisis de las redes de multicomputadorasEvaluar el funcionamiento de la cobertura de punto a puntoEvaluar el funcionamiento de la tecnología que se usa con un solo cable entre las máquinas conectadas.Evaluar el funcionamiento de las aplicaciones, usos y explotación de las redes.<br />Análisis de la red de área local (LAN)<br />ExcelenteBuenoRegularMínimoNo cumpleEvaluar el uso adecuado y confiable de la tecnología utilizada internamente para la transmisión de datos.Evaluar la restricción adoptada para establecer el tamaño de la red.Evaluar la velocidad.<br />LISTADO DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA FISICA<br />Gestión física de seguridad.<br />Evaluación de análisis física de cómputo<br />100% 80% 60% 40% 20%<br />100%Excelente80%Buena60%Regular40%Mínimo20%No cumpleLos objetivos de lainstalación físicaDe computoLas característicasfísicas de los equipos de computo sonseguras para el usuarioLa conexiones delos equipos de lascomunicaciones einstalacionesfísicasLa infraestructuraesEl equipos esLa distribución delos quipos decomputo es<br />Análisis de la delimitación la manera en que se cumplen:<br />100%Excelente80%Bueno60%Regular40%Mínimo20%No cumpleLa delimitación espacial, por las dimensiones físicas.La delimitación tecnológica, por los requerimientos y conocimientos informáticos.<br />Análisis de la estabilidad y el aprovechamiento de los recursos a para instalar el centro de computo.<br />100%Excelente80%Bueno60%Regular40%Mínimo20%No cumpleAnálisis de la transparencia del trabajo para los usuarios.La ubicación delcentro de computoLosrequerimientos deseguridad delcentro de computo<br />Evaluación del diseño según el ámbito<br />100%Excelente80%Bueno60%Regular40%Mínimo20%No cumpleAnálisis delambiente detrabajoFuncionamiento de los equiposEl local para eltrabajo esLos equiposcuentan conventilaciónLa iluminación<br />Análisis de la seguridad física<br />100%Excelente80%Bueno60%Regular40%Mínimo20%No cumpleLa seguridad delos equipos es:En qué condiciones esta el centrode computo Los accesos desalida son:<br />ANALISIS DE RESULTADOS<br />Como resultado de la Auditoria en el Cyber Café JAMIL comprendida del 15 de Marzo al 28 de Marzo de 2011, podemos manifestar que hemos cumplido con evaluar cada uno de los objetivos contenidos en el programa de auditoría.<br />El Cyber Café JAMIL presenta deficiencias sobre todo en el debido cumplimiento de Normas de seguridad y en el debido cumplimiento de Normas de redes y funciones.<br />Hallazgos Potenciales<br />No existe un plan que asegure acciones correctivas asociadas a la conexión con redes externas.<br />Los cables no están etiquetados y no cuentan con canaletas.<br />No están definidos los parámetros o normas de calidad.<br />No se cuenta con un plan a largo plazo de tecnología de redes, teniendo en cuenta los posibles cambios tecnológicos.<br />No existe un calendario de mantenimiento de rutina periódico del hardware.<br />No existe un plan proactivo de tareas a fin de anticipar los problemas y solucionarlos antes de que los mismos afecten el desempeño de la red.<br />No cuenta con salidas de emergencia y extintores.<br />Falta de presupuesto y personal.<br />Falta de un local más amplio<br />Falta de ventilación.<br />DICTAMEN<br />De acuerdo al análisis realizado de acuerdo a los cuestionarios aplicados, la entrevista y los check-List se dan las siguientes recomendaciones:<br />Recomendaciones<br />Reubicación del local<br />Implantación de equipos de última generación<br />Implantar equipos de ventilación<br />Implantar salidas de emergencia.<br />Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina periódico del Hardware.<br />Capacitar al personal.<br />Que los usuarios no consuman bebidas cerca de los equipos de cómputo.<br />Etiquetar los cables para así distinguirlos<br />No tener los cables regados en el piso para evitar cualquier accidente<br />Utilizar canaletas<br />Utilizar un no break para controlar las descargas eléctricas y que no se dañen los equipos. <br />Identificación y Firma del Auditor<br /> <br />Apellidos y NombreCargoRodríguez López DavidSoltero Moctezuma Laura S.Auditor Supervisor<br />

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