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FIDEVIC - 2dos Pisos

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FIDEVIC - 2dos Pisos

  1. 1. Índice Índice Volumen 2RAMOS GENERALES 33 Y 39X.10. DISTRITO FEDERAL (2ª. Parte) 7X.10.3. RAMO 39 "Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas" 7X.10.3.1. Fideicomiso para la Infraestructura en los Estados 7X.10.3.1.1. Informe de la Auditoría de Obra Pública e Inversión Física 7X.10.3.1.1.1. Fideicomiso para la Infraestructura en los Estados (FIES), Asignado para su Ejecución al Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación (FIMEVIC), en México, Distrito Federal 7X.10.3.2. Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas 102X.10.3.2.1. Informe de la Auditoría de Obra Pública e Inversión Física 102X.10.3.2.1.1. Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF), Asignado para su Ejecución al Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación (FIMEVIC), en México, Distrito Federal 102X.11. DURANGO 187X.11.1. Seguimiento de Observaciones-Acciones 187X.11.2. RAMO 33 "Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios" 191X.11.2.1. Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud 191X.11.2.1.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 191X.11.2.1.1.1. Recursos del Fondo Transferidos al Gobierno del Estado 191X.11.2.2. Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social 260X.11.2.2.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 260X.11.2.2.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Durango 260X.11.2.3. Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal 287X.11.2.3.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 287X.11.2.3.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Durango 287
  2. 2. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 X.12. ESTADO DE MÉXICO 303 X.12.1. Seguimiento de Observaciones-Acciones 303 X.12.2. RAMO 33 "Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios" 307 X.12.2.1. Fondo de Aportaciones para la Educación Básica y Normal 307 X.12.2.1.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 307 X.12.2.1.1.1. Recursos del Fondo Transferidos al Gobierno del Estado 307 X.12.2.2. Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social 356 X.12.2.2.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 356 X.12.2.2.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Toluca 356 X.12.2.3. Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal 390 X.12.2.3.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 390 X.12.2.3.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Toluca 390 X.13. GUANAJUATO 411 X.13.1. Seguimiento de Observaciones-Acciones 411 X.13.2. RAMO 33 "Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios" 415 X.13.2.1. Fondo de Aportaciones para la Educación Básica y Normal 415 X.13.2.1.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 415 X.13.2.1.1.1. Recursos del Fondo Transferidos al Gobierno del Estado 415 X.13.2.2. Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social 466 X.13.2.2.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 466 X.13.2.2.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Irapuato 466 X.13.2.3. Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal 496 X.13.2.3.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 496 X.13.2.3.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Irapuato 496
  3. 3. ÍndiceX.14. GUERRERO 529X.14.1. Seguimiento de Observaciones-Acciones 529X.14.2. RAMO 33 "Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios" 533X.14.2.1. Fondo de Aportaciones para la Educación Básica y Normal 533X.14.2.1.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 533X.14.2.1.1.1. Recursos del Fondo Transferidos al Gobierno del Estado 533X.14.2.2. Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social 549X.14.2.2.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 549X.14.2.2.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Acapulco de Juárez 549X.14.2.3. Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal 593X.14.2.3.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 593X.14.2.3.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Acapulco de Juárez 593X.15. HIDALGO 621X.15.1. Seguimiento de Observaciones-Acciones 621X.15.2. RAMO 33 "Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios" 625X.15.2.1. Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social 625X.15.2.1.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 625X.15.2.1.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Pachuca de Soto 625X.15.2.2. Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal 657X.15.2.2.1. Informe de la Auditoría Financiera y de Cumplimiento 657X.15.2.2.1.1. Recursos del Fondo Ejercidos por el Municipio de Pachuca de Soto 657
  4. 4. Ramos Generales 33 y 39X.10. DISTRITO FEDERAL (2ª. Parte)X.10.3. RAMO 39 "Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas"X.10.3.1. Fideicomiso para la Infraestructura en los EstadosX.10.3.1.1. Informe de la Auditoría de Obra Pública e Inversión FísicaX.10.3.1.1.1. Fideicomiso para la Infraestructura en los Estados (FIES), Asignado para su Ejecución al Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación (FIMEVIC), en México, Distrito FederalAuditoría: 04-0-39009-4-531Criterios de SelecciónInterés CamaralEsta auditoría se seleccionó para atender el punto de acuerdo de la Comisión de Vigilancia de laAuditoría Superior de la Federación, presentada en el comunicado número CVASF/LIX/540/2005 del16 de agosto de 2005, donde se solicita se realice una auditoría integral a los recursos federalesinvolucrados en la obra pública del Distrito Federal por el Fideicomiso para el Mejoramiento de las Víasde Comunicación del Distrito Federal (FIMEVIC).ObjetivoVerificar la distribución, registro, administración, ejercicio y destino de los recursos federalestransferidos al Gobierno del Distrito Federal, de conformidad con lo establecido en el Presupuesto deEgresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2004, en las Reglas de Operación y en losLineamientos para la Solicitud y Pago de Recursos con cargo al Fideicomiso para la Infraestructura enlos Estados, y demás normatividad aplicable; asimismo, comprobar que las obras se planearon,programaron, presupuestaron, licitaron, contrataron y ejecutaron, de conformidad con la normatividadvigente en la materia; que los pagos se ajustaron a los volúmenes de obra ejecutados y al tipo ycalidad de los materiales especificados; que se aplicaron correctamente tanto los precios unitarioscontratados como los extraordinarios autorizados; y que su funcionamiento y puesta en operación sesujetó a lo establecido en el proyecto. 7
  5. 5. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Alcance Universo Seleccionado: 80,523.0 miles de pesos Muestra Auditada: 49,074.0 miles de pesos Se revisó una muestra de 11 de 15 contratos de la totalidad de la contratación de Inversiones Físicas realizadas por Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación del Distrito Federal en el ejercicio de 2004 correspondientes al corredor vial Insurgentes en México, D.F. SELECCIÓN DE CONTRATOS REVISADOS (miles de pesos y porcentajes) Importe Alcance de la Número de Contratos Revisión (%) Ejercido Revisado 11 80,523.0 49,074.0 60.9% FUENTE: E xpedientes de los contratos proporcionados por Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación del Distrito Federal. Áreas Revisadas Dirección de Construcción del FIMEVIC Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación del Distrito Federal. (FIMEVIC) Antecedentes Con motivo de la revisión de la Cuenta de la Hacienda Pública 2004 y con fundamento en lo dispuesto por los artículos 74, fracción IV y 79, fracción I, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 1, 2, fracción VI, 3, 4, 14, fracciones I, II, VI y VII, 16, fracciones V, IX, X y XII, 33, 34 y 74, fracciones I, IV, XII y XX, y demás relativos a la Ley de Fiscalización Superior de la Federación; 7, fracción XXVI, 8 y 19 del Reglamento Interior de la Auditoría Superior de la Federación; 48, fracción II del Código Fiscal de la Federación de aplicación supletoria y, 10, 11 y 13 del Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2004 y con base en el convenio de Coordinación celebrado el 29 de marzo de 2004 con la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, la Auditoría Superior de la Federación comunicó mediante el oficio núm. OASF-1470/05 del8
  6. 6. Ramos Generales 33 y 3926 de septiembre de 2005 al Jefe de Gobierno del Distrito Federal, la revisión de la distribución yaplicación de los recursos federales transferidos a través del Fideicomiso para la Infraestructura en losEstados, asignados para su ejecución al Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías deComunicación del Distrito Federal durante 2004.Procedimientos de Auditoría Aplicados 1. Comprobar que el proyecto contó con el análisis de factibilidad técnica, económica y ambiental, de conformidad con la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y su reglamento. 2. Constatar que las obras se planearon, programaron, presupuestaron, licitaron y ejecutaron de acuerdo con la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y su reglamento. 3. Verificar que los recursos ejercidos en las obras se ajustaron a las asignaciones presupuestarias autorizadas, de conformidad con la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público Federal, la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y su reglamento. 4. Comprobar que se realizaron las actividades de supervisión y de control de calidad de las obras, de conformidad con la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y su reglamento. 5. Constatar que las obras se ejecutaron de acuerdo con las normas de construcción generales del Gobierno del Distrito Federal y especificaciones del contrato. 6. Comprobar que se realizaron los estudios previos necesarios para la construcción de las obras. 7. Comprobar que el IVA y los descuentos contractuales se aplicaron correctamente. 8. Constatar que los trabajos se ejecutaron de acuerdo con los programas de obra actualizados. 9. Comprobar que los anticipos otorgados a la contratista se amortizaron en su totalidad, de acuerdo con la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y su reglamento. 9
  7. 7. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Conforme al oficio núm. DGAIFF-K-0746/2005 del 14 de noviembre de 2005, emitido por la Dirección General de Auditoría de Inversiones Físicas Federales, en el que se registran los contratos de obra pública que cada ente revisó, se presentan los resultados del 1 al 16 que determinó la Auditoría Superior de la Federación y del 17 al 19, corresponden a la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, quien dará seguimiento a las recomendaciones e informará a la Auditoría Superior de la Federación. Resultados, Observaciones y Acciones Promovidas Resultado Núm. 1 Sin Observaciones En términos generales, se constató que los trabajos se ejecutaron de conformidad con las normas generales y específicas de construcción del Gobierno del Distrito Federal; que cuenta los proyectos ejecutivo, el dictamen y fallo de adjudicación; que la planeación y presupuestación se ajustó a las previsiones de los recursos autorizados; que los anticipos otorgados se amortizaron de conformidad con las normas vigentes, de las obras Prolongación San Antonio y Eje 5 Poniente y Corredor Estratégico Insurgentes. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 1 Impacto Ambiental La entidad no presentó a la Dirección General de Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal el Programa de seguimiento y cumplimiento de condicionantes y disposiciones contenidas en el punto 1.6 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004 del 16 de noviembre de 2004, ni las medidas de prevención, mitigación y compensación propuestas en la manifestación de impacto ambiental del proyecto, en contravención de los artículos 3, fracción VI, y 69, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, del 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal y 71, de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.10
  8. 8. Ramos Generales 33 y 39Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-001 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se presenten ante la Dirección General de Regulacióny Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal, elPrograma de seguimiento y cumplimiento de condicionantes y disposiciones contenidas en elresolutivo de impacto ambiental emitido y a las medidas de prevención, mitigación y compensaciónpropuestas en la manifestación de impacto ambiental del proyecto, de conformidad con los artículos 3,fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto deGobierno del Distrito Federal y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y el CapítuloV, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para elMejoramiento de las Vías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoría Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 2La entidad no presentó a la Dirección General de Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaría delMedio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal la bitácora para el registro del cumplimiento de lasmedidas de mitigación en las diferentes etapas del proyecto, en contravención del punto I.6 delresolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 3, fracciónVI, y 69, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobiernodel Distrito Federal y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V,cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-002 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se presenten, ante la Dirección General de Regulacióny Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal, las 11
  9. 9. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 bitácoras para el registro del cumplimiento de las medidas de mitigación en las diferentes etapas del proyecto, en cumplimiento del resolutivo de impacto ambiental emitido por la Secretaría del Medio Ambiente, y de los artículos 3, fracción VI, y 69, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 3 La entidad no presentó a la Dirección General de Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal, en un plazo no mayor de 10 días hábiles desde el inicio de obras el Plan de trabajo en el que se definan las actividades y ubicación específica de cada frente de trabajo por contratista, con la finalidad de realizar el seguimiento adecuado del cumplimiento de las condicionantes establecidas, en contravención del punto I.14 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 3, fracción VI, y 69, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-003 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se elabore ante la Dirección General de Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal, desde el inicio de obras, el Plan de trabajo en el que se definan las actividades y la ubicación específica de cada frente de trabajo por contratista, con la finalidad de realizar el seguimiento adecuado del cumplimiento de las condicionantes establecidas, en el resolutivo de impacto ambiental emitido por la Secretaría del Medio Ambiente, en observancia de los artículos 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación.12
  10. 10. Ramos Generales 33 y 39Resultado Núm. 2 Observación Núm. 4No se presentó documentación que permita determinar que la entidad informó a la Dirección Generalde Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente del Gobierno del DistritoFederal, en un lapso no mayor de 15 días hábiles contados a partir de la notificación de la resoluciónde impacto ambiental, la ubicación específica de los patios de maquinaria y de habilitado de acero derefuerzo en columnas, plantas de prefabricado de las trabes del puente y bodegas de almacenamientode materiales, en contravención del punto I.27 del resolutivo de impacto ambientalSMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 3, fracción VI, y 69, del Reglamento deImpacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71, de laLey de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI,de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-004 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se elaboren los documentos soporte que permitanestablecer que se informó a la Dirección General de Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaríadel Medio Ambiente del Gobierno del Distrito Federal, en un lapso no mayor de 15 días hábilescontados a partir de la notificación de la resolución de impacto ambiental, la ubicación específica de lospatios de maquinaria y de habilitado de acero de refuerzo en columnas, plantas de prefabricado de lastrabes del puente y bodegas de almacenamiento de materiales, en cumplimiento de los artículos 3,fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto deGobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del CapítuloV, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVICEl Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 5El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que los vehículos empleados en laconstrucción del proyecto cumplieron con los límites máximos permisibles de emisiones a la atmósfera, 13
  11. 11. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 en contravención del punto I.26 del resolutivo SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 123, 126 y 131, fracción II, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71, de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, las normas oficiales mexicanas NOM-04-SEMARNAT-1999, la NOM-044-SEMARNAT-1993 y la NOM 045 SEMARNAT-1993 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-005 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que se tomen las medidas pertinentes con objeto de que en las obras que lleve a cabo se integre la documentación que permita determinar que los vehículos empleados en la construcción del proyecto cumplen con los límites máximos permisibles de emisiones a la atmósfera, en cumplimiento de los artículos 123, 126 y 131, fracción II, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, las normas oficiales mexicanas NOM-04-SEMARNAT-1999, NOM-044- SEMARNAT-1993 y NOM 045 SEMARNAT-1993 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 6 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que regó con aguas tratadas las áreas de mayor circulación o actividad con el fin de mitigar las emisiones de polvo, en contravención del punto I.34 del resolutivo SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 123, 126 y 131, fracción II, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.14
  12. 12. Ramos Generales 33 y 39Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-006 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras que se contraten, las zonas de mayor circulación se rieguen conagua tratada con la finalidad de mitigar las emisiones de polvo, de conformidad con el resolutivo deimpacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, en cumplimiento de los artículos 123,126 y 131, fracción II, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento deImpacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno delDistrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusuladecimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 7El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar de que los camiones que seencargaron del traslado y retiro de materiales en las zonas de trabajo fueran cubiertos con lonas paraque no se dispersaran los polvos aun cuando viajaran vacíos, en contravención del punto I.34 delresolutivo SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 123, 126 y 131, fracción II, de laLey Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgodel Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley deAdministración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de lasReglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-007 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se verifique que los camiones sean cubiertos en lostraslados y retiro de materiales en las zonas de trabajo, aun vacíos, conforme al resolutivo de impactoambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, en cumplimiento de los artículos 123, 126 y 15
  13. 13. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 131, fracción II, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 8 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que durante la etapa de construcción del proyecto la entidad cumplió con las actividades de revisión y mantenimiento de la maquinaria que se ocupó en la obra, en contravención del punto II.3.10 de la manifestación de impacto ambiental del proyecto, en contravención de los artículos 3, fracción XXIV, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-008 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente que permita establecer que durante las etapas de construcción del proyecto se cumple con las actividades de revisión y mantenimiento de la maquinaria que se ocupa en la obra, conforme al resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, de conformidad con los artículos 3, fracción XXIV, del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y el Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación.16
  14. 14. Ramos Generales 33 y 39Resultado Núm. 2 Observación Núm. 9El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad tomó las medidasnecesarias para que los trabajos que se realizaron tanto en las áreas del proyecto como en los lugaresque se destinaron para las actividades de mantenimiento y reparación de maquinaria y equipo, asícomo en los lugares en donde se realizaron los prefabricados cumplieron con los niveles de emisión deruido máximo permisible en fuentes fijas que corresponden a 68 dB (A) de las 6:00 a las 22:00 horas yde 65 dB (A) de las 22:00 a las 6:00 horas, en contravención del punto I.30 del resolutivo de impactoambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como de los artículos 151 de la Ley Ambiental del DistritoFederal, 36 del Reglamento para la Protección del Ambiente contra la Contaminación Originada por laEmisión de Ruido, 3, fracción VI, 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del DistritoFederal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley deAdministración Pública del Distrito Federal, de la NOM-081-SEMARNAT-94 y del Capítulo V, cláusuladecimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-009 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente quepermita establecer las medidas necesarias para que los trabajos que se realicen tanto en las áreas delproyecto como en los lugares que se destinen para las actividades de mantenimiento y reparación demaquinaria y equipo, así como en los lugares en donde se realicen los prefabricados, cumplan con losniveles de emisión de ruido máximo permisible en fuentes fijas que corresponden a 68 dB (A) de las6:00 a las 22:00 horas y de 65 dB (A) de las 22:00 a las 6:00 horas, conforme al resolutivo de impactoambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, en cumplimiento de los artículos 151 de la LeyAmbiental del Distrito Federal, 36 del Reglamento para la Protección del Ambiente contra laContaminación Originada por la Emisión de Ruido, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de ImpactoAmbiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del DistritoFederal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal; de la norma NOM-081-SEMARNAT-94 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación delFIMEVIC del 2 de abril de 2003.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación. 17
  15. 15. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Resultado Núm. 2 Observación Núm. 10 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que los camiones, tráilers, góndolas, ollas y demás vehículos utilizados en la construcción del proyecto no se estacionaron en las vialidades adyacentes a la trayectoria del mismo, con el fin de evitar molestias a los vecinos por el ruido generado al arrancar sus motores y circular por dichas vías, según lo establece el punto I.33 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, en contravención de los artículos 151 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 36 del Reglamento para la Protección del Ambiente contra la Contaminación Originada por la Emisión de Ruido, 3, fracción VI, y 69, del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, de la NOM-081-SEMARNAT-94 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-010 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente que permita establecer que los vehículos utilizados en la construcción del proyecto no se estacionan en las vialidades adyacentes a la trayectoria del mismo, con el fin de evitar molestias a los vecinos por el ruido generado al arrancar sus motores y circular por dichas vías, conforme al resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, en cumplimiento de los artículos 151 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 36 del Reglamento para la Protección del Ambiente contra la Contaminación Originada por la Emisión de Ruido, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, de la NOM-081-SEMARNAT-94 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación.18
  16. 16. Ramos Generales 33 y 39Resultado Núm. 2 Observación Núm. 11El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad se aseguró de que loslugares que se destinaron para el resguardo de solventes, pinturas, aditivos, aceites, etc., estuvieronconformados por casetas construidas con materiales resistentes al fuego y con plataformasimpermeables para evitar la posible contaminación del suelo y subsuelo, que estuvieron ventilados enforma natural y también contaron con un extinguidor, debidamente calibrado y con letreros deidentificación en el exterior y en la puerta de acceso. Asimismo, los contenedores debieron estarperfectamente identificados de cierre hermético. La omisión contravino el punto I.29 del resolutivo deimpacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como los artículos 53 de la Ley Ambiental delDistrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental, 67, fracciónXXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del DistritoFederal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI de las Reglas de Operación del FIMEVICdel 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-011 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente quepermita establecer que los lugares que se destinaron para el resguardo de solventes, pinturas,aditivos, aceites, etc., están conformados por casetas construidas con materiales resistentes al fuego ycon plataformas impermeables para evitar la posible contaminación del suelo y subsuelo, que estánventilados en forma natural y también cuentan con un extinguidor, debidamente calibrado, y conletreros de identificación en el exterior y en la puerta de acceso. Asimismo, para que los contenedoresestén perfectamente identificados, y cuenten con cierre hermético, conforme al resolutivo de impactoambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, en cumplimiento de los artículos 53 de la LeyAmbiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental, 67,fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal y 71 de la Ley de Administración Públicadel Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operacióndel Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación. 19
  17. 17. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Resultado Núm. 2 Observación Núm. 12 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad dispuso los residuos producto del retiro del arbolado en sitios autorizados y que se tuvo especial cuidado en el tratamiento de los residuos provenientes de individuos plagados o enfermos, según lo establece el punto I.8 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, en contravención de los artículos 21 de la Ley de Residuos Sólidos del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71, de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, de la norma ambiental para el Distrito Federal NADF-001-RNAT-2002 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-012 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente que permita establecer que dispuso los residuos producto del retiro del arbolado en sitios autorizados y que tuvo especial cuidado en el tratamiento de los residuos provenientes de individuos plagados o enfermos, conforme al resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, en cumplimiento de los artículos 21 de la Ley de Residuos Sólidos del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, de la norma ambiental para el Distrito Federal NADF-001-RNAT-2002 y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 13 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad elaboró un Plan de manejo para los residuos generados durante las actividades de excavación de los puentes, estaciones20
  18. 18. Ramos Generales 33 y 39terminales y de los elementos de concreto que separan los carriles del proyecto, en el cual se expongaen forma detallada el conjunto de acciones, procedimientos y medios dispuestos para facilitar suacopio y disposición final, para lo cual deberá coordinarse con la Secretaría de Obras y ServiciosUrbanos, con la finalidad que esta indique los sitios posibles para la disposición final de dichosresiduos y presentarlo ante Impacto Ambiental para su visto bueno, antes de comenzar estas etapasse deberán anexar los documentos que avalen las gestiones concertadas con la Secretaría de Obras yServicios Urbanos. La omisión contravino el punto I.12 del resolutivo de impacto ambientalSMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como los artículos 21 de la Ley de Residuos Sólidos, 67, fracciónXXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública delDistrito Federal y el Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación delFIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-013 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente quepermita establecer un Plan de manejo para los residuos que se generen durante las actividades deexcavación de los puentes, estaciones terminales y de los elementos de concreto que separan loscarriles del proyecto, en el cual se exponga en forma detallada el conjunto de acciones,procedimientos y medios dispuestos para facilitar su acopio y disposición final; se coordine con laSecretaría de Obras y Servicios Urbanos, con la finalidad de que le indique los sitios posibles para ladisposición final de dichos residuos; presente el plan de Impacto Ambiental para su visto bueno, yantes de comenzar estas etapas adjunte los documentos que avalen las gestiones concertadas con laSecretaría de Obras y Servicios Urbanos, de acuerdo con el resolutivo de impacto ambiental que emitala Secretaría del Medio Ambiente y en cumplimiento de los artículos 21 de la Ley de Residuos Sólidos,67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de AdministraciónPública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas deOperación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación. 21
  19. 19. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Resultado Núm. 2 Observación Núm. 14 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad presentó un informe a la Secretaría del Medio Ambiente del Distrito Federal sobre el destino que le darían a los residuos de construcción, en contravención de los artículos 168 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-014 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se presente ante la Secretaría del Medio Ambiente del Distrito Federal el informe sobre el destino que se le dará a los residuos de construcción, en cumplimiento de los artículos 168 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 15 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad colocó contenedores de 200 litros de capacidad o similares, de color verde, con tapa e identificación y con la leyenda “ORGÁNICOS”, en lugares estratégicos en las zonas de construcción de la obra, con el fin de evitar la presencia de fauna nociva que afecte la calidad de vida de los vecinos, así como facilitar su disposición a los lugares autorizados por las delegaciones que abarca el proyecto, como medida de educación ambiental, según lo establece el punto I.35 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, en contravención de los artículos 123 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 21 de la Ley de Residuos Sólidos y 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de22
  20. 20. Ramos Generales 33 y 39la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracciónVI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-015 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente dondese pueda verificar que se colocaron los contenedores de 200 litros de capacidad o similares, de colorverde, con tapa e identificación y con la leyenda "ORGÁNICOS", en lugares estratégicos en las zonasde construcción de la obra, con el fin de evitar la presencia de fauna nociva que afecte la calidad devida de los vecinos, así como facilitar su disposición a los lugares autorizados por las delegacionesque abarca el proyecto, como medida de educación ambiental, conforme al resolutivo de impactoambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente y en cumplimiento de los artículos 123 de la LeyAmbiental del Distrito Federal, 21 de la Ley de Residuos Sólidos y 3, fracción VI, y 69 del Reglamentode Impacto y Riesgo Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno delDistrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusuladecimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de lasVías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 16El Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación no presentó documentación quepermita determinar que la entidad depositó en contenedores color gris identificados con la leyenda“RECICLABLES” y puso a disposición de empresas que se dedican al manejo y reciclaje los materialessusceptibles de ser reciclados, como fierro estructural, tubular, cancelería, vidrio, papel, plástico,cartón y madera, entre otros, y que los residuos inorgánicos, como pañales, pañuelos desechables,chicles, vasos , platos de unicel con restos de comida, papel higiénico, servilletas, estopas consolventes y grasas, materiales de curación y colillas de cigarros, se colocaron en contenedores colornaranja, identificados con la leyenda “OTROS RESIDUOS”, para facilitar su recolección y adecuadadisposición por el servicio de limpia de las delegaciones involucradas, en contravención del punto I.35 23
  21. 21. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004; de los artículos 123 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 21 de la Ley de Residuos Sólidos, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-016 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente donde se pueda verificar que se depositaron en contenedores color gris identificados con la leyenda "RECICLABLES" y se ponen a disposición de empresas que se dedican al manejo y reciclaje los materiales susceptibles de ser reciclados, como fierro estructural, tubular, cancelería, vidrio, papel, plástico, cartón, madera, entre otros, y que los residuos inorgánicos, como pañales, pañuelos desechables, chicles, vasos , platos de unicel con restos de comida, papel higiénico, servilletas, estopas con solventes y grasas, materiales de curación y colillas de cigarros, se colocaran en contenedores color naranja, identificados con la leyenda "OTROS RESIDUOS", para facilitar su recolección y adecuada disposición por el servicio de limpia de las delegaciones involucradas, de acuerdo con el resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, y en cumplimiento de los artículos 123 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 21 de la Ley de Residuos Sólidos, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto y Riesgo Ambiental del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal, y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 17 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad contrató a un tercero para el manejo de los residuos peligrosos y presentó copia de los contratos celebrados con éste, en un plazo no mayor a 30 días calendario a partir del inicio de la obra a la Dirección General de Regulación24
  22. 22. Ramos Generales 33 y 39y Vigilancia Ambiental, conforme se establece en el punto I.39 del resolutivo de impacto ambientalSMA/DGRVA/DIR/14733/2004. La omisión contravino los artículos 151 de la Ley General del EquilibrioEcológico y Protección al Ambiente, del 7 al 19 del Reglamento de la Ley General del EquilibrioEcológico y la Protección Ambiental en Materia de Residuos Peligrosos, 3, fracción VI, y 69 delReglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracción XXVII, del Estatuto deGobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y elCapítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abrilde 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-017 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que se tomen las medidas pertinentes para celebrar en tiempo y forma los contratoscon las empresas que manejaran los residuos peligrosos y presente copia de los contratos celebradoscon éstas, a la Dirección General de Regulación y Vigilancia Ambiental, de acuerdo con el resolutivode impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente y en cumplimiento de los artículos151 de la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente, del 7 al 19 del Reglamento dela Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección Ambiental en Materia de Residuos Peligrosos,3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo del Distrito Federal, 67, fracciónXXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública delDistrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación delFideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 18El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que implementó un Programa deSeñalamiento Provisional por Desvío de Obra o afectaciones a la circulación normal de vehículos enlas zonas afectadas por la realización del proyecto, el cual debía contar con el visto bueno de laSecretaría de Vialidad y Transportes, de conformidad con el artículo 15, fracción IX, de la Ley Órganicade la Administración Pública del Distrito Federal y presentarse ante la Dirección General de Regulación 25
  23. 23. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 y Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente dentro de un plazo no mayor a 15 días hábiles, contados a partir de la notificación del resolutivo. La omisión contravino el punto I.15 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como los artículos 53, fracción III, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y el Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-018 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se presente la documentación correspondiente donde se pueda verificar que se implementó un Programa de Señalamiento Provisional por Desvío de Obra o afectaciones a la circulación normal de vehículos en las zonas afectadas por la realización del proyecto, el cual debe contar con el visto bueno de la Secretaría de Vialidad y Transporte, y elabore ante la Dirección General de Regulación y Gestión Ambiental de la Secretaría del Medio Ambiente, de acuerdo con el resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, y en cumplimiento de los artículos 53, fracción III, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 19 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad presentó ante la Dirección General de Regulación y Vigilancia Ambiental un Programa Especial de Protección Civil para las actividades de construcción del proyecto, con objeto de prevenir y controlar cualquier situación de emergencia que se presentara en la obra, el cual debía contar con el visto bueno de la Dirección26
  24. 24. Ramos Generales 33 y 39General de Protección Civil de la Secretaría del Gobierno del Distrito Federal, en contravención delpunto I.15 del resolutivo de impacto ambiental SMA/DGRVA/DIR/14733/2004, así como los artículos53, fracción III, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de ImpactoAmbiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley deAdministración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de lasReglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-019 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se elabore la documentación correspondiente dondese pueda verificar que se entregó ante la Dirección General de Regulación y Vigilancia Ambiental unprograma especial de protección civil para las actividades de construcción del proyecto, con objeto deprevenir y controlar cualquier situación de emergencia que se presente en la obra, el cual debe contarcon el visto bueno de la Dirección General de Protección Civil de la Secretaría del Gobierno del DistritoFederal, de acuerdo con el resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del MedioAmbiente, y en cumplimiento de los artículos 53, fracción III, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3,fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto deGobierno del Distrito Federal, y 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y delCapítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para elMejoramiento de las Vías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 20El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que la entidad colocó losseñalamientos que permitan un flujo vehicular ordenado y ágil en su intersección con avenidas deimportancia vial, como lo establece el punto II.6 del resolutivo de impacto ambientalSMA/DGRVA/DIR/14733/2004, en contravención de los artículos 53, fracción III, de la Ley Ambientaldel Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracciónXXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito 27
  25. 25. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-020 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que se tomen las medidas pertinentes y en las obras contratadas se integre la documentación correspondiente donde se pueda verificar que se colocaron los señalamientos que permiten un flujo vehicular ordenado y ágil en su intersección con avenidas de importancia vial, de acuerdo con el resolutivo de impacto ambiental que emita la Secretaría del Medio Ambiente, y en cumplimiento de los artículos 53, fracción III, de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 3, fracción VI, y 69 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 2 Observación Núm. 21 El FIMEVIC no presentó documentación que permita determinar que se realizaron los acuerdos de coordinación necesarios para la supervisión y seguimiento de las medidas de mitigación y condicionantes, establecidas para la construcción del proyecto, en contravención del artículo 67 del Estatuto del Gobierno del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril del 2003.28
  26. 26. Ramos Generales 33 y 39Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-021 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se integre la documentación correspondiente donde severifique que se realizaron los acuerdos de coordinación necesarios para la supervisión y seguimientode las medidas de mitigación y condicionantes, establecidas para la construcción del proyecto, encumplimiento del artículo 67 del Estatuto del Gobierno del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusuladecimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de lasVías de Comunicación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 2 Observación Núm. 22La Manifestación de Impacto Ambiental del proyecto “Diseño conceptual funcional, operacional yproyecto ejecutivo del Corredor Estratégico Insurgentes” no cumplió con la información quecorresponde a una manifestación de impacto ambiental, modalidad general, en contravención de losartículos 47 de la Ley Ambiental del Distrito Federal, 40 del Reglamento de Impacto Ambiental yRiesgo, 67, fracción XXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley deAdministración Pública del Distrito Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de lasReglas de Operación del FIMEVIC del 2 de abril de 2003.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-022 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se cumpla con la información mínima que debe reuniruna manifestación de impacto ambiental, modalidad general, en cumplimiento de los artículos 47 de laLey Ambiental del Distrito Federal, 40 del Reglamento de Impacto Ambiental y Riesgo, 67, fracciónXXVII, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, 71 de la Ley de Administración Pública del Distrito 29
  27. 27. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Federal y del Capítulo V, cláusula decimocuarta, fracción VI, de las Reglas de Operación del Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 3 Observación Núm. 1 Reglas de Operación de FIMEVIC La entidad presenta deficiencias en la programación del proyecto, al no contar con un programa institucional de corto, mediano y largo plazos, lo que se refleja en la variación del presupuesto ejercido de 393.82% respecto del original de acuerdo con el Informe de la Cuenta Pública de 2004. Dentro de esta variación destaca el incremento significativo del Capítulo 6000, en donde se consideró originalmente sólo el mínimo indispensable para continuar, y se excluyó en el POA 2004 el Corredor Insurgentes, a pesar de que ya se tenía contemplado iniciar el proyecto en ese mismo año. Asimismo, se constató que en el ejercicio de 2003, la entidad, a pesar de que ya había sido reconocida como paraestatal y que a partir del 15 de noviembre de 2002 se le autorizó una estructura orgánica, no elaboró su respectivo Programa Operativo Anual, en contravención de los artículos 10o., fracciones II, y III, 15, fracción II; 35, 37, 42, y 47, fracciones III, y V, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal, 16, fracciones III, IV, y VII, 67, 68 y 70, fracción II, 71, fracciones II, y IV, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal, 17, fracciones I, y VIII, 20 de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y cláusula séptima, inciso a), del segundo convenio modificatorio del 15 de octubre de 2002. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-023 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en la programación de los proyectos de las obras públicas a su cargo, se realicen los programas institucionales de corto, mediano y largo plazos, y se integren en el informe de la Cuenta Pública correspondiente con objeto de que se tenga el Programa Operativo Anual, en cumplimiento de los artículos 10o., fracciones II y III, 15, fracción II; 35, 37, 42 y 47, fracciones III, y V, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal, 16, fracciones III, IV y VII, 67, 68 y 70,30
  28. 28. Ramos Generales 33 y 39fracción II, 71, fracciones II y IV, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal,17, fracciones I y VIII, 20 de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y las cláusulas de losconvenios modificatorios.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 3 Observación Núm. 2En los registros de los Informes de Cuenta Pública no existe continuidad en los programas yactividades institucionales con los que ejercen los recursos el fideicomiso, como en el Programa 69“Preservación y Restauración de Ecosistemas”, Actividad Institucional 47 “Realizar obras de mitigacióndel impacto ambiental y urbano”, registrados en el Informe de Cuenta Pública 2003, con un montoejercido de 10,000.0 miles de pesos, sin haber alcanzado o cuantificado una meta física. Para 2004,ya no se señalan ni la actividad ni el programa con lo que quedaron inconclusos su alcance y finalidad.Para el Informe de Cuenta Pública 2004, se adicionó la Actividad Institucional 26 “Construirinfraestructura para el Transporte Público Confinado” en el Programa 22 “Infraestructura Ecológica deTransporte y Urbanización”, el cual carecía de presupuesto original, a pesar de que se proyectó iniciarel Corredor Insurgentes con recursos del Fideicomiso para la Infraestructura en los Estados. Por otrolado, en comparación con el Programa Operativo Anual del mismo ejercicio se observan diferentesclaves presupuestales. Debido a la magnitud de los proyectos, se observó, además, que el informecarece de un apartado de los proyectos y programas prioritarios, en el que se especifiquen los avancesfísicos y financieros acumulados, así como el costo total, periodo de ejecución y costo-beneficio,indispensables para la administración y transparencia de los recursos para los proyectos como 1a. y2a. Etapa del Distribuidor Vial San Antonio, la Ciclopista y el Corredor Insurgentes, en infracción de losartículos 71, fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de Administración Pública del Distrito Federal, 10,fracción V, y 15, fracciones III y IV, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-024 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se dé continuidad a los programas y actividadesinstitucionales con los que ejerce los recursos en el fideicomiso, los cuales deben estar registrados en 31
  29. 29. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 el Informe de Cuenta Pública, con objeto de establecer el alcance o cuantificar las metas físicas logradas, en cumplimiento de los artículos 71, fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de Administración Pública del Distrito Federal, 10, fracción V, y 15, fracciones III y IV, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 3 Observación Núm. 3 Se constató que hubo ineficiencia en la administración de los proyectos, puesto que se omitió registrar los avances físicos y financieros de mediano y largo plazos, y en los informes de la Cuenta Pública se registraron variaciones significativas entre el presupuesto original y el ejercido, ya que sólo se programó el monto mínimo indispensable para continuar con las obras y pagar lo correspondiente al año anterior, en contravención de los artículos 10, fracción V, 15, fracciones III y IV, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal y 71, fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-025 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se registren los avances físicos y financieros de mediano y largo plazos en los programas de los proyectos, y en el informe de la Cuenta Pública se asienten las variaciones significativas entre el presupuesto original y el ejercido, en cumplimiento de los artículos 10, fracción V, 15, fracciones III y IV, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal y 71, fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación.32
  30. 30. Ramos Generales 33 y 39Resultado Núm. 3 Observación Núm. 4La entidad carece de procedimientos para la asignación de los recursos, por lo que no ha priorizadosus actividades y su programación es deficiente, ya que el ejercicio de sus recursos está sujeto a laSecretaría de Finanzas, de acuerdo con los compromisos adquiridos en el ejercicio fiscal 2004, encontravención de los artículos 15, fracciones III y IV, 21, fracciones II y XII, de la Ley de Planeación delDesarrollo del Distrito Federal, 70, fracción I, 71, fracciones IV, V y VI, de la Ley Orgánica de laAdministración Pública del Distrito Federal, 17, fracciones I, VIII y XIV, de la Ley de Obras Públicas delDistrito Federal y cláusula décima segunda, numeral VIII, de las Reglas de Operación.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-026 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se realicen los procedimientos para la asignación delos recursos, con objeto de que se puedan priorizar y programar sus actividades dentro del ejerciciofiscal que se trate y de acuerdo con los compromisos de la Secretaría de Finanzas, en cumplimientode los artículos 15, fracciones III y IV, 21, fracciones II y XII, de la Ley de Planeación del Desarrollo delDistrito Federal, 70, fracción I, 71, fracciones IV, V y VI, de la Ley Orgánica de la AdministraciónPública del Distrito Federal, 17, fracciones I, VIII y XIV, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federaly cláusula décima segunda, numeral VIII, de las Reglas de Operación.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 3 Observación Núm. 5La entidad no evaluó las alternativas de proyecto en el transporte público y en vialidad, por lo que sedesconoce el costo de oportunidad del proyecto con respecto a otros, que permita optimizar losrecursos y medir su eficiencia, en contravención de los artículos 2o., fracción IV, de la Ley dePlaneación del Desarrollo del Distrito Federal y 17, fracciones IV y XIV, de la Ley de Obras Públicasdel Distrito Federal. 33
  31. 31. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-027 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se evalúe las alternativas de proyecto en el transporte público y en vialidad, a fin de que se cuente con el costo de oportunidad del proyecto con respecto de otros, que permita optimizar los recursos y medir su eficiencia, en cumplimiento de los artículos 2o., fracción IV, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal y 17, fracciones IV y XIV, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 3 Observación Núm. 6 La entidad no suscribió un acuerdo o convenio con la Universidad Nacional Autónoma de México, previamente a la ejecución del Corredor Insurgentes, siendo que en el estudio de factibilidad financiera y económica consideraban que el proyecto incluía una Terminal en Ciudad Universitaria. Como resultado de lo anterior, la entidad se vio obligada a excluirla, invalidando en forma parcial la evaluación, dado que lo ejecutado difiere de lo planeado y por ende no se alcanzaron los objetivos y metas establecidas, en infracción de los artículos 7o., fracción VIII, 21, fracciones XI y XIII, 46, fracciones II y III, 51, fracciones II y III, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal, 71, fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal, 10, fracción III, de la Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal y 17, fracciones VI y XIV, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-028 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se lleven a cabo las gestiones para que se suscriban acuerdos y convenios con otras instituciones a fin de que se logren los objetivos y metas planteados originalmente en los proyectos por desarrollar de las obras públicas a su cargo, en cumplimiento de los34
  32. 32. Ramos Generales 33 y 39artículos 7o., fracción VIII, 21, fracciones XI y XIII, 46, fracciones II y III, 51, fracciones II y III, de la Leyde Planeación del Desarrollo del Distrito Federal, 71, fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de laAdministración Pública del Distrito Federal, 10, fracción III, de la Ley de Desarrollo Urbano del DistritoFederal y 17, fracciones VI y XIV, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 3 Observación Núm. 7La entidad no suscribió ningún acuerdo o convenio de coordinación con las delegaciones, a fin de quese delegaran y delimitarán las funciones y responsabilidades de cada una de ellas con respecto a laejecución y puesta en marcha de los proyectos de Segundo Piso y Corredor Insurgentes, encontravención de los artículos 7o., fracción VIII, 21, fracciones XI y XIII, 46, fracciones II y III, 51,fracciones II y III, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal, 71, fracciones IV y V, dela Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal, 10, fracción III, de la Ley deDesarrollo Urbano del Distrito Federal y 17, fracciones VI y XIV, de la Ley de Obras Públicas delDistrito Federal.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-029 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se realicen las gestiones de coordinación para quesuscriban acuerdos y convenios con las delegaciones, a fin de que se deleguen y delimiten lasfunciones y responsabilidades de cada una de ellas con respecto de la ejecución y de la puesta enmarcha de los proyectos, en cumplimiento de los artículos 7o., fracción VIII, 21, fracciones XI y XIII, 46,fracciones II y III, 51, fracciones II y III, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal, 71,fracciones IV y V, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal, 10, fracción III,de la Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal y 17, fracciones VI y XIV, de la Ley de ObrasPúblicas del Distrito Federal.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación. 35
  33. 33. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Resultado Núm. 4 Observación Núm. 1 En el contrato núm. FIMEVIC-PVPSA-OB/029/2004 se detectó que la entidad no realizó los estudios previos necesarios en donde se llevaron a cabo los trabajos, debido a que al iniciar las excavaciones para la cimentación se encontraron instalaciones de cables de alta tensión y drenajes de PEMEX y METROGAS lo cual provocó que la obra se suspendiera y no empezara la obra en el tiempo programado, lo que obligó a celebrar el convenio núm. FIMEVIC-PVPSA-OB/029/2004 C-E que modificó en plazo la fecha de inicio de los trabajos, la omisión infringió los artículos 17, fracciones II, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, 9, párrafo primero y 16 de su reglamento. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-030 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que se realicen los estudios previos necesarios en donde se llevarán a cabo los trabajos, de conformidad con los artículos 17, fracciones II, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, 9, párrafo primero y 16 de su reglamento. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 4 Observación Núm. 2 El FIMEVIC omitió tramitar y obtener los permisos y licencias de construcción antes del inicio de los trabajos, con lo que infringió el artículo 17, fracción X, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-031 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de sus atribuciones, instruya a quien corresponda para que se tramiten y se obtengan las licencias y permisos de construcción antes del inicio de los trabajos, ya que por el tipo de obras de gran envergadura que realiza en vía pública se36
  34. 34. Ramos Generales 33 y 39requiere contar con estos documentos que aseguren que las obras que se ejecutan cumplen con lasnormas establecidas en materia de construcción y el Reglamento de Construcciones del DistritoFederal, y que están aprobados por profesionales expertos (DRO y Corresponsables) en la materia, encumplimiento del artículo 17, fracción X, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 4 Observación Núm. 3En los procedimientos de contratación, mediante las cuales se adjudicaron los contratos númerosFIMEVIC-CCTPI-OB/003/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/005/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/006/2004,FIMEVIC-PVPSA-OB/016/2004 y FIMEVIC-PVPSA-OB/030/2004, la entidad modificó las fechas paradar a conocer los fallos de las licitaciones públicas para la adjudicación de los contratos, sinnotificárselo a los participantes, en razón de que las fechas para dar a conocer el fallo según consta enlas convocatorias eran el 1o. y 12, de noviembre de 2004, 11 de marzo y 6 de abril de 2004,respectivamente. En forma posterior la entidad levantó actas para diferir los fallos en las mismasfechas en que se tenían programados y no al menos cinco días antes. Finalmente se dio a conocer elfallo en las fechas siguientes: 8 y 15 de noviembre de 2004 y 23 de marzo y 16 de abril de 2004,respectivamente, en contravención del artículo 31, fracciones I y II, de la Ley de Obras Públicas delDistrito Federal.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-032 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se dé aviso a los participantes de las modificacionesde los plazos de los fallos u otros aspectos establecidos en las convocatorias o en las bases delconcurso, de conformidad con el artículo 31, fracciones I y II, de la Ley de Obras Públicas del DistritoFederal.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación. 37
  35. 35. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Resultado Núm. 4 Observación Núm. 4 En el expediente de los contratos núms. FIMEVIC-PVPSA-OB/027/2004 y FIMEVIC-PVPSA- OB/029/2004, que presentó la entidad no se encontró la relación de los trabajos realizados por la organización concursante, en particular de aquellos similares a los del objeto de la licitación, así como la carta de conocimiento de haber tomado en cuenta los requerimientos de las bases y de aceptación del modelo del contrato, en infracción del artículo 33, inciso a, fracción VI, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-033 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que en las obras contratadas se verifique que la apertura de las propuestas técnicas, cumplan con los requerimientos de las bases y de aceptación del modelo del contrato, en cumplimiento del artículo 33, punto a, fracción VI, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 4 Observación Núm. 5 En los procedimientos de contratación, mediante los cuales se adjudicaron los contratos núms. FIMEVIC-CCTPI-OB/002/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/003/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/004/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/005/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/006/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/008/2004, FIMEVIC-PVPSA-OB/016/2004, FIMEVIC-PVPSA-OB/027/2004, FIMEVIC-PVPSA-OB/029/2004 y FIMEVIC-PVPSA-OB/030/2004 la entidad no hizo del conocimiento general la identidad del participante ganador de cada una de las licitaciones públicas en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, en contravención del artículo 34 de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal.38
  36. 36. Ramos Generales 33 y 39Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-034 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se haga del conocimiento general la identidad delparticipante ganador de cada una de las licitaciones públicas en la Gaceta Oficial del Distrito Federal,de conformidad con el artículo 34 de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 4 Observación Núm. 6En el contrato núm. FIMEVIC-PVPSA-OB/029/2004, la entidad no puso el importe del anticipoconcedido a disposición de la contratista a más tardar dentro de los 10 días hábiles siguientes a lapresentación de la garantía, en razón de que la garantía de anticipo núm. 384004 se presentó el 13 deabril de 2004 por un importe de 1,488.8 miles de pesos y el anticipo se entregó siete días después delplazo establecido ya que se entregó el 5 de mayo de 2004, según consta en la Instrucción de pago detransferencia interbancaria núm. de folio de transacción 001079 del 5 de mayo de 2004. Esto obligó aque se difiriera la fecha de inicio de los trabajos y se celebrara un convenio por diferimiento, encontravención de los artículos 35, párrafo de Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y 34, inciso b,de su reglamento.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-035 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que el importe del anticipo concedido se ponga a disposición de las contratistas amás tardar dentro de los 10 días hábiles siguientes a la presentación de la garantía de anticipo y evitarque se difiera el inicio de los trabajos, en cumplimiento de los artículos 35, párrafo cuarto, de Ley deObras Públicas del Distrito Federal y 34, inciso b, de su reglamento. 39
  37. 37. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 4 Observación Núm. 7 En los procedimientos de contratación, mediante los cuales se adjudicaron los contratos núms. FIMEVIC-CCTPI-OB/005/2004 y FIMEVIC-PVPSA-OB/029/2004, la entidad no dio a conocer por escrito a los concursantes cuya propuesta no fue aceptada y las causas por las que no fueron seleccionadas sus propuestas, con base en el dictamen elaborado como resultado de su análisis, en contravención del artículo 39, párrafo penúltimo, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-036 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quien corresponda para que se dé a conocer por escrito a los participantes las causas por las que no fue aceptada su propuesta, con base en el dictamen elaborado como resultado de su análisis, en cumplimiento del artículo 39, párrafo penúltimo, de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 4 Observación Núm. 8 En los contratos núms. FIMEVIC-CCTPI-OB/002/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/003/2004, FIMEVIC- CCTPI-OB/004/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/005/2004, FIMEVIC-CCTPI-OB/006/2004, FIMEVIC-CCTPI- OB/008/2004, FIMEVIC-PVPSA-OB/016/2004, FIMEVIC-PVPSA-OB/027/2004, FIMEVIC-PVPSA- OB/029/2004 y FIMEVIC-PVPSA-OB/030/2004, la entidad no puso el importe del anticipo concedido a disposición de las contratistas antes de la fecha pactada en los contratos para el inicio de los trabajos, lo que obligó a celebrar convenios de diferimiento para reprogramarla, en contravención de los artículos 49, fracción I, inciso a), de Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, 37, fracción I y 57, fracción I, de su reglamento.40
  38. 38. Ramos Generales 33 y 39Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-037 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia instruya a quiencorresponda para que en lo subsecuente se pongan los importes de los anticipos concedidos adisposición de las contratistas con antelación a la fecha pactada para el inicio de los trabajos y se evitediferirla, de conformidad con los artículos 49, fracción I, inciso a, de Ley de Obras Públicas del DistritoFederal, 37, fracción I y 57, fracción I, de su reglamento.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación.Resultado Núm. 4 Observación Núm. 9En los contratos núms. FIMEVIC-PVPSA-OB/027/2004 y FIMEVIC-PVPSA-OB/029/2004, se detectóque la entidad no estableció la residencia de supervisión antes de empezar la obra, en razón de que lafecha de inicio de la ejecución de ambos contratos fue el 12 de abril de 2004 la entidad notificó a lacontratista quién supervisaría los trabajos mediante los oficios núms. FIMEVIC/DT/OB/1348/04 yFIMEVIC/DT/OB/1350/04 ambos del 31 de mayo de 2004, en incumplimiento de los artículos 50 de laLey de Obras Públicas del Distrito Federal, 61 y 62 de su reglamento.Acción Promovida04-A-09000-4-531-01-038 RecomendaciónSe recomienda que el Gobierno del Distrito Federal, en el ámbito de su competencia, instruya a quiencorresponda para que en las obras contratadas se establezca la residencia de supervisión conantelación a la fecha de inicio de las obras públicas a su cargo, en cumplimiento de los artículos 50 dela Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, 61y 62 de su reglamento.El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultadosde su actuación. 41
  39. 39. Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2004 Resultado Núm. 4 Observación Núm. 10 Como resultado de la revisión de la memoria de cálculo y del estudio de mecánica de suelos para la Construcción del Puente de Acceso a la Terminal Indios Verdes, se detectó que la resistencia de terreno se consideró como zona tipo de terreno II, siendo que, de acuerdo con el artículo 170 del Reglamento de Construcciones del Distrito Federal vigente y con los perfiles estratigráficos de los sondeos SE-1 y SE-2, ya que los depósitos profundos, de acuerdo con los sondeos realizados, se localizan a más de 26 m de profundidad, corresponde a un terreno tipo III. Cabe recordar que en las Normas Técnicas de Construcción de Cimentaciones, se muestran las porciones del Distrito Federal cuyo subsuelo se conoce en cuanto a la zonificación, definida en el artículo 170 del Reglamento de Construcciones del Distrito Federal y en caso de discrepancia entre el mapa y los resultados de exploraciones directas del subsuelo se adoptarán estos últimos para los fines de dicho artículo. Acción Promovida 04-A-09000-4-531-01-039 Recomendación Se recomienda que el Gobierno del Distrito Federal tome conocimiento del Resultado Núm. 4, Observación Núm. 10, y, en su caso, instruya a quien corresponda, para los efectos que juzgue pertinentes. El Gobierno del Distrito Federal informará a la Auditoria Superior de la Federación sobre los resultados de su actuación. Resultado Núm. 5 Sin Observaciones Del análisis de las Reglas de Operación del Fideicomiso para la Infraestructura en los Estados (FIES), se verificó que el fideicomiso fue constituido por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), en su carácter de Fideicomitente Único de la Administración Pública Centralizada, a través del contrato de Fideicomiso de Inversión y Administración, celebrado con el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., (BANOBRAS). Con base en la estimación de los ingresos excedentes previstos en el inciso j de la fracción I del artículo 23 del Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2004 (PEF), que42

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