5. A1 Group 5
Compliance - Definition
Einhaltung bestimmter Standards und Regelungen
to comply with
Organisatorische Maßnahmen zur Unterstützung der Einhaltung dieser Standards und
Regelungen
Compliance als Instrument normenkonformen Verhaltens
Organisationseinheit zur Implementierung, zum Betrieb, zur Überprüfung und zur
Weiterentwicklung eine Compliance Management Systems
Exkurs:
In der Medizin: Compliance als Therapie und Behandlungskooperation
6. A1 Group 6
Compliance Management System
Ziele
Aufdeckung und Prävention von Compliance Verstößen
Vermeidung von Haftung
Unternehmen
Organe
Mitarbeiter
Beitrag zum Geschäftserfolg
Reputation
Rechtssicherer Marktzugang
7. A1 Group 7
Compliance Management System 1/2
Grundelemente
Förderung einer Integritäts-Kultur
Tone from the Top und Tone from the Middle
Compliance Ziele
Compliance Organisation
Zielgerichtete Compliance Kommunikation sowie Aus- und Fortbildung
Compliance Risk Assessment und Monitoring der risikoreduzierenden Maßnahmen
Erstellung und Aktualisierung von Verhaltensregeln
Implementierung und Monitoring von internen Compliance relevanten Kontrollen
Förderung von Compliance durch Human Resources-Instrumente
8. A1 Group 8
Compliance Management System 2/2
Grundelemente
Förderung der Integrität von Geschäftspartnern durch Business Partner Due Diligence
Hinweisgebersystem
Konsequente Aufklärung und Sanktionierung bei Fehlverhalten
Compliance Audits
Compliance Reporting
Kontinuierliche Verbesserung
Compliance Helpdesk
9. A1 Group 9
Compliance Organisation
Herausforderungen und Trends in der Compliance
Compliance Kultur und Kommunikation als Hot Topics
Proaktive Nutzung der neuen Möglichkeiten der Digitalisierung
Weiterentwicklung der Compliance Kompetenzen
Veränderungsdynamik der Compliance-Risiken
Zunehmende Regulierung
Nachweisbarkeit der Wirksamkeit eines CMS
Sophia
10. A1 Group 10
Compliance Regelwerke
COSO
US Sentencing Guidelines
FCPA Evaluation Guideline for Compliance Management Systems
IDW PS 980 (Prüfungsstandard Compliance des Instituts der deutschen
Wirtschaftsprüfer)
ISO 19600 (Compliance Management System)
ISO 37001 (Anti-Korruptions Management System)
ISO 27701 (Datenschutz)
Corporate Governance Kodex
11. A1 Group 11
Weiterführende Informationen
Compliance Program Monitor ZfW
https://www.dnwe.de/files/ZfW-CPM-DE_EN_2011.pdf
Führungsgrundsätze für kleine und mittlere Unternehmen zur
Bekämpfung von Korruption
https://www.transparency.de/fileadmin/Redaktion/Publikationen
/2014/Fuehrungsgrundsaetze_KMU_TransparencyDeutschland_
2014.pdf
12. A1 Group 12
Rudolf Schwab
Beschäftigt bei A1 Group Compliance
ÖCOV Vorstandsmitglied
BCM Stadtsprecher Wien
Mitglied Integritätsbeauftragen Netzwerk
Mitglied Transparency International AC Chapter
Co-Herausgeber Compliance Praxis
Lehrgangsleiter Zertifikatslehrgang für Compliance Officer
Lehrbeauftragter MBA Risikomanagement & Compliance
Kontakt:
rudolf.schwab@a1.group
Tel: 0043 664 6639079
Editor's Notes
A1 Telekom Austria Group:
- Red A1 Logo
Chrom A1 Logo
Für A1Alle A1 Länder
A1 Österreich - Chrom A
Slowenien – Honey A
Digital: Digital A
Wholesale – A Wholesale?
Bildauswahl?
Idee:
Eine neutrale Hauptfolie für alle