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Compliance
Ein Buch mit sieben Siegeln ?!
Einführung in die Begriffswelt von Compliance
Mag. Rudolf Schwab MBA
Certified Compliance Professional
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Compliance - Definition
 Einhaltung bestimmter Standards und Regelungen
 to comply with
 Organisatorische Maßnahmen zur Unterstützung der Einhaltung dieser Standards und
Regelungen
 Compliance als Instrument normenkonformen Verhaltens
 Organisationseinheit zur Implementierung, zum Betrieb, zur Überprüfung und zur
Weiterentwicklung eine Compliance Management Systems
 Exkurs:
 In der Medizin: Compliance als Therapie und Behandlungskooperation
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Compliance Management System
Ziele
 Aufdeckung und Prävention von Compliance Verstößen
 Vermeidung von Haftung
 Unternehmen
 Organe
 Mitarbeiter
 Beitrag zum Geschäftserfolg
 Reputation
 Rechtssicherer Marktzugang
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Compliance Management System 1/2
Grundelemente
 Förderung einer Integritäts-Kultur
 Tone from the Top und Tone from the Middle
 Compliance Ziele
 Compliance Organisation
 Zielgerichtete Compliance Kommunikation sowie Aus- und Fortbildung
 Compliance Risk Assessment und Monitoring der risikoreduzierenden Maßnahmen
 Erstellung und Aktualisierung von Verhaltensregeln
 Implementierung und Monitoring von internen Compliance relevanten Kontrollen
 Förderung von Compliance durch Human Resources-Instrumente
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Compliance Management System 2/2
Grundelemente
 Förderung der Integrität von Geschäftspartnern durch Business Partner Due Diligence
 Hinweisgebersystem
 Konsequente Aufklärung und Sanktionierung bei Fehlverhalten
 Compliance Audits
 Compliance Reporting
 Kontinuierliche Verbesserung
 Compliance Helpdesk
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Compliance Organisation
Herausforderungen und Trends in der Compliance
 Compliance Kultur und Kommunikation als Hot Topics
 Proaktive Nutzung der neuen Möglichkeiten der Digitalisierung
 Weiterentwicklung der Compliance Kompetenzen
 Veränderungsdynamik der Compliance-Risiken
 Zunehmende Regulierung
 Nachweisbarkeit der Wirksamkeit eines CMS
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Compliance Regelwerke
 COSO
 US Sentencing Guidelines
 FCPA Evaluation Guideline for Compliance Management Systems
 IDW PS 980 (Prüfungsstandard Compliance des Instituts der deutschen
Wirtschaftsprüfer)
 ISO 19600 (Compliance Management System)
 ISO 37001 (Anti-Korruptions Management System)
 ISO 27701 (Datenschutz)
 Corporate Governance Kodex
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Weiterführende Informationen
 Compliance Program Monitor ZfW
https://www.dnwe.de/files/ZfW-CPM-DE_EN_2011.pdf
 Führungsgrundsätze für kleine und mittlere Unternehmen zur
Bekämpfung von Korruption
https://www.transparency.de/fileadmin/Redaktion/Publikationen
/2014/Fuehrungsgrundsaetze_KMU_TransparencyDeutschland_
2014.pdf
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Rudolf Schwab
Beschäftigt bei A1 Group Compliance
ÖCOV Vorstandsmitglied
BCM Stadtsprecher Wien
Mitglied Integritätsbeauftragen Netzwerk
Mitglied Transparency International AC Chapter
Co-Herausgeber Compliance Praxis
Lehrgangsleiter Zertifikatslehrgang für Compliance Officer
Lehrbeauftragter MBA Risikomanagement & Compliance
Kontakt:
rudolf.schwab@a1.group
Tel: 0043 664 6639079

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Einführung in die Compliance-Begriffswelt

  • 1. Compliance Ein Buch mit sieben Siegeln ?! Einführung in die Begriffswelt von Compliance Mag. Rudolf Schwab MBA Certified Compliance Professional
  • 5. A1 Group 5 Compliance - Definition  Einhaltung bestimmter Standards und Regelungen  to comply with  Organisatorische Maßnahmen zur Unterstützung der Einhaltung dieser Standards und Regelungen  Compliance als Instrument normenkonformen Verhaltens  Organisationseinheit zur Implementierung, zum Betrieb, zur Überprüfung und zur Weiterentwicklung eine Compliance Management Systems  Exkurs:  In der Medizin: Compliance als Therapie und Behandlungskooperation
  • 6. A1 Group 6 Compliance Management System Ziele  Aufdeckung und Prävention von Compliance Verstößen  Vermeidung von Haftung  Unternehmen  Organe  Mitarbeiter  Beitrag zum Geschäftserfolg  Reputation  Rechtssicherer Marktzugang
  • 7. A1 Group 7 Compliance Management System 1/2 Grundelemente  Förderung einer Integritäts-Kultur  Tone from the Top und Tone from the Middle  Compliance Ziele  Compliance Organisation  Zielgerichtete Compliance Kommunikation sowie Aus- und Fortbildung  Compliance Risk Assessment und Monitoring der risikoreduzierenden Maßnahmen  Erstellung und Aktualisierung von Verhaltensregeln  Implementierung und Monitoring von internen Compliance relevanten Kontrollen  Förderung von Compliance durch Human Resources-Instrumente
  • 8. A1 Group 8 Compliance Management System 2/2 Grundelemente  Förderung der Integrität von Geschäftspartnern durch Business Partner Due Diligence  Hinweisgebersystem  Konsequente Aufklärung und Sanktionierung bei Fehlverhalten  Compliance Audits  Compliance Reporting  Kontinuierliche Verbesserung  Compliance Helpdesk
  • 9. A1 Group 9 Compliance Organisation Herausforderungen und Trends in der Compliance  Compliance Kultur und Kommunikation als Hot Topics  Proaktive Nutzung der neuen Möglichkeiten der Digitalisierung  Weiterentwicklung der Compliance Kompetenzen  Veränderungsdynamik der Compliance-Risiken  Zunehmende Regulierung  Nachweisbarkeit der Wirksamkeit eines CMS Sophia
  • 10. A1 Group 10 Compliance Regelwerke  COSO  US Sentencing Guidelines  FCPA Evaluation Guideline for Compliance Management Systems  IDW PS 980 (Prüfungsstandard Compliance des Instituts der deutschen Wirtschaftsprüfer)  ISO 19600 (Compliance Management System)  ISO 37001 (Anti-Korruptions Management System)  ISO 27701 (Datenschutz)  Corporate Governance Kodex
  • 11. A1 Group 11 Weiterführende Informationen  Compliance Program Monitor ZfW https://www.dnwe.de/files/ZfW-CPM-DE_EN_2011.pdf  Führungsgrundsätze für kleine und mittlere Unternehmen zur Bekämpfung von Korruption https://www.transparency.de/fileadmin/Redaktion/Publikationen /2014/Fuehrungsgrundsaetze_KMU_TransparencyDeutschland_ 2014.pdf
  • 12. A1 Group 12 Rudolf Schwab Beschäftigt bei A1 Group Compliance ÖCOV Vorstandsmitglied BCM Stadtsprecher Wien Mitglied Integritätsbeauftragen Netzwerk Mitglied Transparency International AC Chapter Co-Herausgeber Compliance Praxis Lehrgangsleiter Zertifikatslehrgang für Compliance Officer Lehrbeauftragter MBA Risikomanagement & Compliance Kontakt: rudolf.schwab@a1.group Tel: 0043 664 6639079

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