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MÓDULO I       Identificación de Proyectos de Inversión                    Pública menoresEl objetivo de este primer módul...
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Paso 2:        Identificar las causas del problema principalAntes de elaborar el árbol propiamente dicho es necesario real...
“abajo hacia arriba”. Es decir, el problema principal existe por las causas directas (de primernivel), que se colocan una ...
•   Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sería repetitivo incluir    ambos.•   Se concluye que, en...
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MÓDULO II                 Formulación de Proyectos de                  Inversión Pública MenoresEl objetivo de este segund...
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Horizonte     Proyecto posible 1   Mejoramiento y elevación del muro de contención       7 años     Proyecto posible 2   C...
Lista de actividades (por etapas)                     Proyecto posible 1: Mejoramiento y levantamiento del                ...
Paso 2:       Estimar la duración de cada una de las actividades ya              identificadasSobre la base de la lista de...
A continuación se pone como ejemplo el listado de requerimientos para la primera actividadde la segunda etapa             ...
Este listado completo debe realizarse para cada una de los proyectos propuestos.Paso 3:       Precisar los costos unitario...
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  1. 1. MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Oficina de Inversiones Manual Metodológico Generalde Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Menores Lima, Setiembre del 2000 1
  2. 2. Manual Metodológico General de Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Menores ÍNDICEINTRODUCCIÓNH H 4MÓDULO I Identificación de Proyectos de Inversión Pública menoresH H 5 TAREA 1 Identificar y Describir el Problema Principal o Necesidad H 6 H TAREA 2 Elaborar el Árbol de Causas-Efectos H H 10 TAREA 3 Elaborar el Árbol de Objetivos o de Medios-Fines H H 14 TAREA 4 Buscar Soluciones y Plantear Alternativas H H 15 TAREA 5 Elaborar la Matriz de Marco Lógico de cada Proyecto Posible H H 19MÓDULO II Formulación de Proyectos de Inversión Pública MenoresH 22 H TAREA 1 Definir el Objetivo del Proyecto de Inversión Pública H H 22 TAREA 2 Estimar la Población Carente y la Población Objetivo H H 23 TAREA 2 Organizar las Etapas y Actividades de cada Alternativa H H 28 TAREA 4 Elaborar el Cronograma de cada Alternativa H H 30 TAREA 5 Elaborar el Presupuesto de cada Alternativa H H 31 TAREA 6 Estimar los Costos Totales Incrementales de las Alternativas H H 33 MÓDULO III Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Menores H 36 H SECCIÓN I Proyectos Menores de Infraestructura Social H 36 H H TAREA 1 Definir los Beneficios H 37 H TAREA 2 Aplicar la Metodología de Costo - Efectividad H 38 H TAREA 3 Llevar a cabo un Análisis de Sensibilidad H 43 H TAREA 4 Identificar Beneficios Indirectos H 46 H TAREA 5 Elaborar la Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada H 46 SECCIÓN II Proyectos Menores de Infraestructura Económica H 47 H H TAREA 1 Definir los Beneficios H 47 H TAREA 2 Estimación del VAN H 48 H TAREA 3 Llevar a cabo un análisis de sensibilidad H 54 H TAREA 4 Elaborar la Matriz de Marco Lógico H 56 GLOSARIO DE TÉRMINOS H 59 HANEXOSAnexo 1: Formatos PrincipalesAnexo 2 : Banco de Proyectos - Ficha de RegistroAnexo 3: Bases Conceptuales y Técnicas para el Análisis de Proyectos de Inversión PúblicaAnexo 4: Los Precios Sombra en el Análisis de Eficiencia EconómicaAnexo 5: Los Proyectos de Inversión Publica y la Distribución del Ingreso NacionalAnexo 6: Procedimiento para Identificar las Inversiones Alternativas para Alcanzar el ObjetivoAnexo 7: Estimación de los Costos Pertinentes para el Análisis de Eficiencia en los Proyectos de Inversión PublicaAnexo 8: Ingresos Brutos Pertinentes para el País y su Distribución entre los ParticipantesAnexo 9: Tópicos Específicos en la Evaluación de Proyectos de Inversión Pública 2
  3. 3. Anexo 10: Método para el Análisis de Sensibilidad Multidimensional de Proyectos de Inversión PúblicaAnexo 11: La Consulta a los Beneficiarios Potenciales y las Consideraciones de GéneroAnexo 12: Metodologías para la Identificación y Evaluación de Impactos AmbientalesAnexo 13: Metodología para la Elaboración del Marco Lógico de Proyectos de Inversión PúblicaAnexo 14: Aplicación Del Método Costo-Efectividad en Proyectos de Inversión PúblicaAnexo 15: Contenidos Mínimos de los Estudios de Preinversión – Nivel : PerfilAnexo 16: Contenidos Mínimos de los Estudios de Preinversión – Nivel : PrefactibilidadAnexo 17: Contenidos Mínimos de los Estudios de Preinversión – Nivel : Factibilidad ****** 3
  4. 4. INTRODUCCIÓNLa evaluación de Proyectos de Inversión Pública tiene como objetivo determinar el beneficioneto sobre el bienestar de la sociedad a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto y,con ello, recomendar la aceptación, postergación, reestructuración o rechazo de lasinversiones alternativas evaluadas.En nuestro sistema legal, la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública,obliga la observancia del Ciclo del Proyecto por parte de todas las Entidades y Empresas delSector Público no Financiero. Asimismo, se define las fases incluidas en el Ciclo delProyecto, el cual incluye la elaboración del perfil, estudio de prefactibilidad, estudio defactibilidad, expediente técnico, la ejecución y la evaluación ex post de los Proyectos deInversión Pública.Los Proyectos de Inversión Pública nacen como una idea de inversión y evolucionan a lolargo de varias etapas (Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad) en las cuales son analizados enniveles crecientes de exactitud y complejidad. En cada uno de estos niveles se evalúa si elproyecto es conveniente para el país y se decide si conviene asignar recursos adicionalespara estudiarlo a mayor profundidad. Estas etapas de análisis concluyen con la autorizacióno no de su ejecución.De acuerdo a lo anterior, el objetivo de los Manuales Metodológicos dentro del Sistema deNacional de Inversión Pública es la orientación en el uso de las técnicas específicas que seutilizan en la preparación y evaluación de Proyectos de Inversión Pública. Asimismo, seespera que el uso generalizado de los Manuales Metodológicos permita homogeneizarcriterios entre los funcionarios públicos que son responsables de identificar, elaborar yevaluar alternativas de inversión pública.Un complemento importante en el empleo de los manuales es la utilización de parámetrosde evaluación homogéneos para todos los Sectores. El valor de los factores y su forma deutilización se especifican en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.La valoración de los diversos bienes y servicios que intervienen en el cómputo de losbeneficios y costos deberá realizarse en base al empleo de la tasa social de descuento,precio social de la divisa y precio social de la mano de obra, entre otros. Asimismo, los flujosmencionados deberán expresarse en soles reales en soles del mes o año base en el cual serealiza la evaluación del proyecto, lo cual no es limitante para que la información se expreseadicionalmente en otras monedas o en soles nominales.El mecanismo de registro por medio del cual el Sistema de Nacional de Inversión Públicaopera a nivel preinversión es el Banco de Proyectos, el cual incorpora el registro de todoslos Proyectos de Inversión Pública para los que se haya elaborado perfil, estudio deprefactibilidad o estudio de factibilidad. De acuerdo a lo dispuesto en la Directiva General delSistema Nacional de Inversión Pública, todas las Unidades Formuladoras de proyectosdeberán proceder al llenado o actualización de la Ficha de Registro del Banco de Proyectossobre la base de la información y análisis resultante de la identificación, formulación yevaluación del proyecto. ****** 4
  5. 5. MÓDULO I Identificación de Proyectos de Inversión Pública menoresEl objetivo de este primer módulo es identificar el problema central que se quiere resolvercon el proyecto, sus causas y efectos, sus posibles soluciones y las alternativas que haríanviable estas últimas, las mismas que serán luego formuladas y evaluadas en los módulossiguientes.Para cumplir con este objetivo se llevarán a cabo cinco tareas. La primera de ellas consisteen identificar y describir el problema principal o necesidad, esto es, plantear el problema quese desea solucionar e identificar sus principales características (su relación con loslineamientos de la institución, la población y el área geográfica por él afectadas, sugravedad, las posibilidades y limitaciones sociales y políticas asociadas a su ejecución, asícomo la existencia de algún intento de solución anterior). Adicionalmente, se determinará sies necesario realizar un estudio de diagnóstico con el fin de obtener o completar lainformación necesaria para llevar a cabo esta primera tarea, cuyo resultado final se resumeen un cuadro de identificación del problema.La segunda tarea de este módulo, elaborar un árbol de causas-efectos, tiene como finalidadanalizar las causas y las consecuencias del problema ya identificado. Con ello se buscaobtener una especie de "mapa del problema" que permita visualizar la situación negativaasociada al problema principal. El resultado de esta tarea es el árbol de causas-efectos.Cabe agregar que dentro de esta tarea se buscará asociar, en la medida de lo posible, quécausas tendrían mayor impacto sobre cada uno de los efectos directos del problemaprincipal.La tercera tarea, elaborar el árbol de objetivos o árbol de medios-fines, busca esbozar, apartir del árbol de causas-efectos, la situación positiva asociada a la solución del problema,que se convierte en el objetivo principal. El resultado final es el árbol de medios-fines, quees una especie de "espejo" del árbol elaborado en la segunda tarea. Cabe mencionar que laúltima fila de este árbol es particularmente importante pues incluye los mediosfundamentales, es decir, los resultados que se obtendrían de solucionar las causasdirectamente atacables del problema principal precisadas en la segunda tarea.La cuarta tarea consiste en buscar soluciones y plantear alternativas. Como resultado deella, sobre la base del árbol de medios-fines, se obtendrán los posibles proyectos a serevaluados. Con esta finalidad se buscará, en primer lugar, establecer soluciones y plantearacciones vinculadas con los medios fundamentales señalados en la Tarea 3. Las accionesdeben ser seleccionadas de acuerdo con su viabilidad para luego ser agrupadas y/o buscarnuevas posibilidades a partir de ellas. Antes de plantear los posibles proyectos, es necesariocaracterizar las alternativas existentes, esto es, definir las acciones imprescindibles (quenecesariamente deben ser realizadas) y las acciones mutuamente excluyentes (entre lasque hay que elegir realizar sólo una de ellas).Finalmente la quinta tarea, elaborar la matriz de marco lógico, tiene como finalidaddesarrollar una herramienta que contribuya a entender, de forma clara, la naturaleza delproblema que se quiere resolver, reducir ambigüedades respecto del planteamiento de losobjetivos de la solución del mismo así como la forma de medir su logro, y facilitar laformulación y posterior evaluación de los posibles proyectos planteados. La matriz contienelos objetivos, a distintos niveles, de dichos proyectos, que son: el fin, el propósito, los 5
  6. 6. componentes y las acciones, así como sus indicadores, los medios de verificación de estosúltimos, y los supuestos que deben cumplirse para poder alcanzar los objetivos propuestos.Es muy importante mencionar que, previamente al desarrollo de la metodología propuestaen el presente manual, es preciso que las personas encargadas del proyecto hayan revisadoliteratura relacionada al tema y recolectado la información disponible sobre el problema ysus posibles formas de solución. Además, es conveniente que los encargados de identificar,formular y evaluar los proyectos revisen previamente la totalidad del presente manual, antesde iniciar sus funciones, con la finalidad de contar con un panorama general acerca de lalabor a realizar y de la información requerida para completar las tareas que se proponen yque contribuirán con la elección óptima del proyecto final. TAREA 1 Identificar y Describir el Problema Principal o NecesidadLa primera tarea dentro de la identificación de proyectos es determinar el problema principalque se desea solucionar y su contexto general. Esta tarea es muy importante porque de elladepende la correcta identificación posterior de las alternativas de solución que permitiránmejorar las condiciones de vida de la población afectada.Paso 1: Plantear el problemaNormalmente al identificar la necesidad de realizar un proyecto menor (puede ser de riego,salud o educación), la primera idea que viene a la mente de los proyectistas o de loshabitantes de la zona es, por ejemplo, “hace falta un canal” o “nos hace falta una escuela” o“nos hace falta una posta de salud”.Sin embargo, el planteamiento de un problema partiendo de la carencia de algo imposibilitala búsqueda de soluciones, pues ante un planteamiento de esta naturaleza existe tan solouna alternativa de solución: construir el canal, la escuela o la posta de salud. No obstante,es muy probable que la necesidad expresada como una carencia de infraestructura sea tansolo reflejo de un problema mayor, el cual puede ser solucionado mediante diversasalternativas.Ahora bien, para poder llegar al problema mayor es posible utilizar cualquiera de los dossiguientes procedimientos:• Identificación a partir de los efectos visibles del problema.• Identificación a través de la comparación de la realidad y las metas establecidas por las instituciones públicas.El primero de ellos parte de observar una carencia y plantear, a partir de ésta, un problemacuya posible solución sea el llevar a cabo un proyecto de infraestructura menor, ¿cómo así?,preguntándonos ¿por qué afecta a esta comunidad que falte.....?. Por ejemplo, en unapoblación donde los pobladores señalen “nos falta una posta”, se les debe preguntar ¿porqué afecta a su comunidad la falta de una posta? Entonces, es posible que ellos respondan“porque en los últimos meses muchos niños se han enfermado gravemente debido a que nose les atendió a tiempo al presentar cuadros diarréicos”. En este punto se ha descubierto unproblema cuya solución inmediata no es forzosamente la construcción de una posta, sinoque es necesario descubrir las causas de la aparición de estos cuadros y atacarlas. Si la 6
  7. 7. respuesta hubiera sido “porque ha habido un gran aumento en la población y las visitassemanales que hace el médico al pueblo no son suficientes, lo cual se manifiesta en unaumento general de las enfermedades”; entonces el problema, aunque todavía no está"pulido", parece efectivamente estar relacionado con la necesidad de construir una posta.Sin embargo, no es éste el único elemento que debe ser considerado; también se deberácontemplar la posibilidad de incrementar las visitas médicas domiciliarias, la realización decampañas de prevención de las principales enfermedades, entre otras. Como puedeapreciarse, en este punto, es necesario aplicar el criterio del proyectista y las opiniones de lapoblación para determinar si el problema planteado tendrá como una posible solución llevara cabo un proyecto de infraestructura menor, en cuyo caso se podrá utilizar el presentemanual para su evaluación. Posteriormente, esta determinación se revisará a la luz deinformación más precisa sobre el problema.El segundo procedimiento, como su nombre lo indica, se encuentra relacionado con lacomparación de la realidad y las metas de algunas instituciones públicas. Por ejemplo,supongamos que una de las metas del sector educación es la existencia de, por lo menos,100 m2 de área construida de escuelas por cada 200 niños en poblaciones con más de1,000 habitantes. El incumplimiento de esta meta en alguna localidad llevaría a laformulación de un proyecto de infraestructura educativa menor.Finalmente, es importante resaltar que, en cualquiera de los métodos utilizados paraidentificar los efectos del problema, la participación de la población involucrada -a través desus percepciones, opiniones y experiencias- es vital para aclarar y precisar aquello querealmente los afecta y permitir un adecuado planteamiento del problema en cuestión.Al finalizar este paso se debe contar con una aproximación al problema principal (Formato1) el cual, sin embargo, debe precisarse mejor con ayuda de los siguientes pasos.Paso 2: Determinar si el problema encontrado guarda relación con los lineamientos de la institución con la que se piensa trabajarLas posibles formas de solucionar el problema deben relacionarse con los lineamientos de lainstitución que pretende llevar a cabo el proyecto, de lo contrario, pasaría al ámbito de otrainstitución y sería esta última la responsable de solucionarlo. Cabe resaltar que no esnecesario que el problema se encuentre directamente vinculado con los lineamientos, sinoque las posibles soluciones se encuentren dentro del campo de acción de la instituciónejecutora. Por ello, es de suma importancia conocer los límites de esta última.Paso 3: Llevar a cabo un diagnósticoSon dos las razones por las cuales se plantea la necesidad de llevar a cabo un diagnósticoprevio a la definición final del problema 1. F• No se cuenta con la información necesaria para el cumplimiento de las tareas incluidas en el módulo de identificación y los siguientes. Esta información puede ser cualitativa o estadística. Para determinar si se cuenta o no con ella es necesario revisar primero, de modo general, todo el presente manual.1 Hay que tener en cuenta, al momento de realizar los módulos de formulación y evaluación, que el costo deldiagnóstico no debe ser tomado en cuenta, pues constituye un costo hundido, es decir, aquél en el que se haincurrido independientemente de la elaboración o no de alguno de los proyectos posibles y que, cualquiera sea laconclusión final sobre la conveniencia de llevarlos a cabo, no podrá ser recuperado. 7
  8. 8. • Existe inseguridad respecto del problema planteado. Es decir, no se cuenta con el sustento suficiente para afirmar que éste es un problema cuya solución es imprescindible buscar, ya sea por su falta de gravedad o por la imposibilidad de ser solucionado momentáneamente.Es muy importante determinar de la mejor manera posible el contenido del diagnóstico delproblema a ser desarrollado (es decir, debe definirse bien la información a ser recolectada)ya que esto permitirá ahorrar dinero y tiempo que sería gastado en caso de determinarse, enun paso, tarea o módulo posterior, que se requiere más información de la inicialmenteconsiderada.A manera de resumen y guía, la información básica que debería solicitarse, para realizar undiagnóstico, es la siguiente:• Población y zona afectada por el problema, tanto general como específica, de tal modo que la información sea útil para el siguiente módulo de formulación (se sugiere revisar el paso 4 de la presente tarea y la Tarea 1 del Módulo 2).• Características del problema y estimación de su gravedad (se sugiere revisar el paso 5 de la presente tarea).• Posibilidades y limitaciones para la solución del problema (se sugiere revisar el paso 6 de la presente tarea).• Existencia de algún tipo de solución planteada anteriormente (se sugiere revisar el paso 7 de la presente tarea).• Información sobre las causas y efectos del problema y las relaciones existentes entre ellos (se sugiere revisar la Tarea 2 y 3 del presente módulo).Hay que tener en cuenta que parte importante de esta información puede ser recolectada através de la opinión de los pobladores afectados por el problema, por lo que hay queconsiderarlos a la hora de preparar el diagnóstico como una fuente de informaciónindispensable.Paso 4: Identificar la población afectada o beneficiaria correspondiente a la zona o área geográfica afectada por el problemaEn este paso se debe determinar la zona o área geográfica que sufre el problema que sedesea solucionar y la población circunscrita a ella que se ve afectada por el mismo. Esnecesario tener mucho cuidado y ser muy precisos al definir el área porque el problemapuede, en realidad, existir o afectar sólo a algunas zonas del área definidaPor otro lado, para determinar la población afectada, es necesario identificar los diferentesgrupos sociales involucrados (según niveles socio económicos, edad, sexo, entre otros) ydefinir cuáles son las características asociadas con cada grupo que permitirían deducir cuáles la incidencia del problema sobre ellos. Si se tienen diferentes zonas geográficasafectadas por el mismo, será necesario también determinar si la incidencia del problemasobre los diferentes grupos sociales afectados es distinta dependiendo del área.Cabe señalar que un elemento muy importante en la mayoría de proyectos menores, esdefinir con precisión el área o zona geográfica antes de definir la población afectada, puestoque la factibilidad de ejecución del proyecto dependerá en gran parte de las característicasde la zona. En un proyecto de riego, por ejemplo, sería recomendable dividir la zona 8
  9. 9. afectada en dos partes: el área de construcción o irrigación misma y la zona de influencia.Esta necesidad puede influir de manera importante en la determinación de la necesidad derealizar un diagnóstico previo a la identificación final del problema, expuesto en el pasoanterior.Por otro lado, la determinación de la población afectada no suele ser difícil. En el caso deproyectos de infraestructura menor de salud, la población afectada suelen ser todas laspersonas en general; en los proyectos de educación, dependiendo del problema a resolver,será la población estudiantil en determinado rango de edad; mientras que, en el caso de losproyectos de riego, la población afectada directamente serán los agricultores. Además, esimportante tener en cuenta a la población total del poblado o comunidad donde se piensarealizar el proyecto, pues de cierto modo, ellos también recibirán beneficios por suejecución. Esta situación se observa claramente en el ámbito agrícola, ya que, por logeneral, esta actividad presenta encadenamientos muy grandes en la economía de lacomunidad; por lo que, al solucionar el problema no sólo se beneficiará a los agricultoressino posiblemente a esta última en pleno.A partir de esta información, se deberá proceder al llenado a la segunda parte del Formato1.Paso 5: Definir la gravedad del problema en el área geográfica identificadaLa gravedad del problema expresa el grado de avance del mismo. Es necesario intentarexpresar éste como un porcentaje referido a la población que potencialmente podría estarafectada. Asimismo, en la medida de lo posible, se debería intentar estimar el grado deavance del problema según diferentes grupos sociales y áreas geográficas para cada unade las zonas antes determinadas.La gravedad del problema debe estar sustentada por información cualitativa (proveniente dela misma población afectada a través de encuestas u otros estudios ya realizados) ycuantitativa. En este sentido, es importante recordar que el diagnóstico, de realizarse,debería ser una de las principales fuentes de información para este paso.Algunos elementos que es necesario considerar son los siguientes:i) En el caso de los proyectos de salud y educación es necesario determinar, en este paso, la distancia de la comunidad en cuestión respecto de la posta o escuela más cercana ya que ello puede aliviar o empeorar el problema; otros indicadores de gravedad son la incidencia de enfermedades, la desnutrición, la baja asistencia de niños en edad escolar, entre otros.ii) En el caso de los proyectos de riego, los factores que determinan la gravedad pueden ser, por ejemplo, la distancia de la comunidad al río, el período anual de sequía, y el número de hectáreas con riego asegurado.Definida la gravedad del problema, se debe proceder al llenado del Formato 2.Paso 6: Definir las posibilidades y limitaciones (sociales y políticas) directamente relacionadas con la solución del problemaEs necesario indagar si existe el apoyo social y político necesario para resolver esteproblema con el fin de determinar si es realmente posible llevar a cabo un proyecto que 9
  10. 10. pueda solucionarlo. Si existe apoyo, es necesario indicar cuáles son los grupos o sectoresde la población que lo están brindando. Cabe resaltar que es importante contar con el apoyode diversos sectores de la sociedad para que el proyecto sea mejor considerado y parapoder ejecutarlo más fácilmente. En este sentido, es importante recordar que si se lleva acabo un diagnóstico, éste debería ser útil para recoger información específica asociada coneste paso. Por último, se debe tener en cuenta que una de las limitaciones más importantesy comunes que puede aparecer es la escasez de los recursos suficientes para afrontar elproblema planteado.Paso 7: Señalar si ha existido algún intento de solución del problema anteriormenteEn caso que hubiera habido algún intento de solución, es necesario indicar qué tipo desolución se planteó, el grado de éxito o fracaso alcanzado, así como las causas a las que seatribuyen estos. Por otro lado, si no hubo ningún intento de solución es necesario indicar elpor qué. Cabe recordar, una vez más, que si se lleva a cabo un diagnóstico, éste deberíaproporcionar información útil para el desarrollo de este paso.Paso 8: Revisión del problema planteado y definición final del problemaCon toda la información anterior se procede a revisar el problema planteado en el paso 1.Este debe ser lo suficientemente concreto para facilitar la búsqueda de soluciones pero, a lavez, lo suficientemente amplio para que permita plantear una gama de alternativas. Unamedida que puede ser utilizada para determinar si el problema cumple con esta condiciónconsiste en observar su posición en el árbol de causas que será elaborado posteriormente(en la siguiente tarea): un problema lo suficientemente amplio y concreto debe tener sólouna fila de causas y éstas deben poderse atacar directamente, a través de accionesconcretas.Al finalizar esta tarea se debería contar con la siguiente información: TAREA 2 Elaborar el Árbol de Causas-EfectosDespués de identificar el problema principal, es necesario analizar las causas y lasconsecuencias del mismo con el fin de ampliar su visión y elaborar una especie de “mapa”del problema que, posteriormente, permita hallar posibles soluciones.Paso 1: Colocar el problema principal en el centro del árbolEl problema principal constituye el tronco del árbol; asimismo, queremos identificar susraíces, es decir, las causas que lo generan, así como los efectos que se desprenden de él,que conforman las ramas del árbol. En este punto es importante recordar que el problemacentral no debe ser planteado como la falta de una solución, ni tener una solución única, queen el caso de este manual sería construir. 10
  11. 11. Paso 2: Identificar las causas del problema principalAntes de elaborar el árbol propiamente dicho es necesario realizar una “lluvia de ideas” quepermita identificar las posibles causas del mismo. Esto consiste en hacer una lista de ellassin que sea necesario, por el momento, buscar algún orden específico. Hay que tener encuenta que en este proceso ninguna idea debe ser juzgada ni censurada.Paso 3: Relacionar las causas entre síEs posible que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se haya obtenido una lista decausas demasiado extensa que sea necesario limpiar, pues pueden incluir algunas que nosean muy importantes y otras que no se encuentren relacionadas con el problema planteadosino con otro (en cuyo caso son no modificables por el proyecto que se quiere realizar).Tanto para eliminar causas de la lista como para mantenerlas, es importante ofrecerargumentos, que deberían ser apoyados por: (i) la literatura y fuentes estadísticas revisadas,(ii) el diagnóstico del problema realizado (ver Paso 3 de la Tarea 1), y/o (iii) la experiencia delos proyectistas.Se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos motivos; entre los principalespodemos mencionar los siguientes:• No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solución del problema sino a otros grupos sociales sobre las cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.• No se puede modificar a través del proyecto planteado. Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de las posibilidades de acción de la institución ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos o de los lineamientos de la institución que financia –nótese que si este es el caso, debería informarse a las instituciones pertinentes para que tomen cartas en el asunto).• Se encuentra repetida o se encuentra incluida dentro de otra, de tal modo que sería incorrecto incluir ambas.• Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo.• No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a través de encuestas, información estadística, diagnóstico o algún otro documento).Por otro lado, en este paso, es necesario agrupar las causas de acuerdo a su relación con elproblema principal. Esto implica dividirlas por niveles, pues es posible que algunas de éstasafecten directamente al problema –causas directas- mientras que otras lo afecten a travésde las anteriores –causas indirectas. En términos generales, y como ya se mencionó, unproblema se encontrará adecuadamente identificado si presenta una serie de causas queson susceptibles de ser atacadas directamente, a través de acciones concretas. Unprocedimiento que puede ayudar en el reconocimiento de la “causalidad entre las causas”consiste en preguntar, para cada una, ¿por qué ocurre esto? Si la respuesta se encuentraen el listado ya elaborado, se habrán encontrado diferentes niveles de causalidad.Paso 4: Agrupar las causas dentro del árbol de causasEn este paso se colocan las causas ordenadas en relación al problema principal,construyendo de esta manera el árbol de causas. Para ello, se sigue una causalidad de 11
  12. 12. “abajo hacia arriba”. Es decir, el problema principal existe por las causas directas (de primernivel), que se colocan una por recuadro y por debajo del problema, unidas a este último porlíneas que indican la causalidad. En caso que existieran causas de segundo nivel, éstasdeben ser colocadas debajo de las de primer nivel y relacionadas con ellas, utilizando, asícomo en el caso anterior, líneas que indiquen la causalidad.Paso 5: Eliminar las causas del problema que no son relevantesEste paso es muy importante dado que, a partir de él, se determinará si se continúa con laevaluación de un proyecto de infraestructura menor o si es necesario buscar otro tipo desolución para el problema planteado. Con esta finalidad es necesario, en primer lugar, que elproyectista, a partir de su experiencia personal y la información recolectada, priorice lascausas encontradas de acuerdo al impacto que tendrían sobre el problema principal.Luego de ello, deberá determinar si la (las) causa(s) identificada(s) como principal(es)tiene(n) como posible solución la realización de un proyecto de infraestructura menor. Enese caso, se continuará con el resto de la tarea y se utilizará el presente manual paraformular y evaluar las distintas soluciones ligadas con los posibles proyectos deinfraestructura menor. En caso contrario, se deberá proponer un proyecto de otro tipoasociado con aquellas causas consideradas como prioritarias, y se usará el manualcorrespondiente para replantear la identificación y continuar con la formulación y evaluación.Paso 6: Identificar los efectos del problema principalLos efectos de un problema permiten imaginar la situación que existiría si el proyecto no seimplementara, es decir, si el primero subsistiera.Un primer paso para identificar los efectos consiste en preguntarse: ¿qué consecuenciastiene el problema identificado? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una“lluvia de ideas” similar a la llevada a cabo para definir las causas del problema.Al llevar a cabo este paso, es importante considerar dos tipos de efectos:• los actuales, aquéllos que existen y pueden ser observados, y• los potenciales, aquéllos que aún no se producen pero que es muy posible que aparezcan.Paso 7: Sustentar los efectos y relacionarlos entre síComo se hizo con las causas del problema, ahora es necesario agrupar los efectos antesdefinidos de acuerdo a su relación con el problema principal. De esta manera, se reconocenefectos directos de primer nivel y efectos indirectos de niveles mayores. Por otro lado, debeexistir un efecto final, relacionado con la problemática sectorial dentro de la cual se lleva acabo el proyecto. Cabe señalar que, al igual que con las causas del problema, es necesarioque los efectos a tenerse en cuenta estén sustentados mediante (i) la literatura y fuentesestadísticas revisadas, (ii) el diagnóstico del problema realizado (ver Paso 3 de la Tarea 1),y/o (iii) la experiencia de los proyectistas. De este modo, a partir de estos puntos se puedehallar que un efecto antes identificado no debe ser considerado, principalmente, debido aalguna de las siguientes razones: 12
  13. 13. • Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sería repetitivo incluir ambos.• Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo.• No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a través de encuestas, información estadística, diagnóstico o algún otro documento).• No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino parte de él.Como puede apreciarse, el efecto directo de la baja productividad de la tierra sería el bajonivel de ingresos de los agricultores, el que produce, a su vez, la migración y el abandonode la actividad agrícola. Por su parte, el primer efecto considerado, las malas cosechas, hasido eliminado pues es parte del problema central: la poca productividad de la tierra.Como puede notarse, para simplificar el análisis se han agrupado los efectos enmarcadosen el círculo en uno solo: el retraso socioeconómico de la comunidad. Este constituye elefecto final.Paso 8: Elaborar el árbol de efectosEl árbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas utilizadas para hacer el árbol decausas, es decir, se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra lacausalidad conectando los casilleros mediante líneas. Así, los efectos directos deben estaren una fila sobre el problema principal mientras que las siguientes filas deben estarcompuestas por los efectos indirectos. Por último, es importante cerrar el árbol consignandoel efecto final que se desea solucionar como meta sectorial.Paso 9: Terminar el árbol de causas-efectosEn este paso sólo es necesario juntar los árboles de causas y efectos elaborados en lospasos 5 y 8 de esta tarea, colocando el problema central en el núcleo del árbol; lo cual sedebe mostrar en el Formato 3.Paso 10: Relacionar causas y efectos del problema principalEn este paso se busca determinar sobre qué efecto directo del problema central, cada causadirecta tendrá un mayor impacto. Para ello, cabe tener en cuenta que si bien cada causadirecta afecta al problema principal, no lo hace siempre de la misma manera, por lo quederivará en distintas consecuencias o efectos.Es necesario reconocer que, en muchas oportunidades, encontrar la relación entre unacausa determinada y un efecto particular puede tener cierta dificultad, más aún si lo que sedesea es cuantificar exactamente esta relación, llegando a la conclusión de que, porejemplo, la causa A tendrá un 50% más de impacto sobre el efecto X que la causa B. Noobstante, el esfuerzo debe ser realizado con la finalidad de determinar posteriormente, conmayor claridad, la situación que se derivaría de la realización del proyecto.Si es imposible cuantificar el impacto de la manera planteada, al menos se debe otorgar unavisión cualitativa ordinal del mismo (se debe señalar qué efecto estaría más afectado por 13
  14. 14. una causa determinada). Aunque estas relaciones sean débiles y criticables, pueden serútiles en caso que se desee, posteriormente, priorizar la solución de alguno de los efectos apartir de la solución del problema principal. TAREA 3 Elaborar el Árbol de Objetivos o de Medios-FinesDespués de elaborar el árbol de causas-efectos, se debe identificar el lado opuesto delproblema; es decir, la situación positiva que sería observada si éste. Por esta razón, estatarea consiste, principalmente, en convertir todos los elementos negativos del árbol decausas-efectos en elementos positivos.Paso 1: Definir el objetivo central y colocarlo en el centro del árbolEl objetivo central es el problema central solucionado y, de manera similar al árbol decausas-efectos, éste debe ser colocado al centro del árbol de objetivos. Así, por ejemplo, elobjetivo vinculado al problema “poca productividad de la tierra” sería “alta productividad de latierra” Problema Central: Objetivo Central: Poca productividad de la tierra Alta productividad de la tierraPaso 2: Conversión de las causas del problema en medios o herramientas y elaboración del árbol de mediosLos medios para solucionar el problema se encuentran relacionados con el ataque de lascausas del mismo. Por esta razón, es posible expresarlos como “el lado positivo” de dichascausas, reemplazando cada uno de los hechos que ocasionan el problema por un hechoopuesto, que contribuya a solucionarlo. Por ejemplo, si antes se tenía como una causa delproblema ya identificado la “pobreza de la tierra”, uno de los medios para solucionar dichoproblema será “enriquecer la tierra”.De esta manera, se construye el árbol de medios donde, de manera similar al árbol decausas, existirán diferentes niveles, los cuales se relacionarán directamente con el problema(medios elaborados a partir de las causas directas) o indirectamente, a través de otrosmedios (elaborados a partir de las causas indirectas). Continuando con el ejemplo anterior,enriquecer el terreno será un medio que permitirá la solución al problema. Sin embargo,¿cómo logramos enriquecerlo? Para ello, es necesario indagar cuáles son las causas de lapobreza de la tierra y convertirlas en medios que permitan enriquecerla. Sobre la base delárbol de causas ya elaborado, los medios relevantes para enriquecer la tierra son el usoadecuado de fertilizantes y el uso de agua no contaminada para el regadío.La última línea del árbol de causas está constituida por aquéllas que pueden ser atacadasdirectamente para solucionar el problema. Éstas, al traducirse en medios, reciben el nombre 14
  15. 15. de medios fundamentales, pues a partir de ellos será posible definir las acciones yalternativas posibles para solucionar el problema.Debe tenerse en cuenta, sin embargo, que ciertas causas no pueden ser modificadas ytransformadas en objetivos. Una de ellas es, por ejemplo, la falta de lluvias. Ante estasituación se pueden seguir dos caminos: tomar esta causa como un factor que no puede sermodificado, o “acomodar” esta causa para buscar alternativas de solución. En el caso de laslluvias, se puede transformar esta causa en el medio “acumulación de las escasas aguas dela lluvia para su posterior utilización”.Paso 3: Conversión de los efectos del problema en fines o consecuencias positivas del objetivoLos fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se esperan lograr con laresolución del problema. Por esta razón, se encuentran vinculados con los efectos de dichoproblema, los cuales expresan las consecuencias negativas que éste generó. Así pues, demanera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados como “el lado positivo” delos efectos. El procedimiento es similar al realizado en el caso del árbol de medios.Paso 4: Terminar el árbol de objetivos y medios-finesEn este paso sólo es necesario juntar los árboles de medios y fines elaborados en los pasos2 y 3 de esta tarea y se deben mostrar en el Formato 4.Paso 5: Relacionar los medios de primer nivel y los fines directosEn este paso se deben asociar los medios de primer nivel con los fines directos sobre loscuales tendrían un mayor impacto (o lo que es lo mismo, asociar los fines directos conaquellos medios que impactan más sobre ellos). Para ello, se debe tener en cuenta laasociación de causas y efectos directos realizada en el Paso 9 de la Tarea 2.Nuevamente, en el ejemplo planteado, este paso resulta evidente dado que sólo se tiene unmedio de primer nivel y un fin directo. TAREA 4 Buscar Soluciones y Plantear AlternativasEsta tarea es de mucha importancia porque dará como resultado los proyectos posibles(compuestos por alternativas) que serán formulados y evaluados posteriormente.Paso 1: Buscar soluciones y plantear accionesHasta el momento se ha identificado el problema que el proyecto enfrentará y se haelaborado un mapa del mismo. A partir de lo anterior, se estableció el objetivo que elproyecto perseguirá y se diseñó un mapa de la situación óptima, aquella que se desea 15
  16. 16. alcanzar. Sin embargo, aún no se ha definido el procedimiento que se utilizará para llegar aesta situación óptima esbozada en el árbol de objetivos.Con el fin de diseñar dicho procedimiento es necesario tomar como punto de partida losmedios fundamentales, que representan la raíz del árbol de objetivos. Recuerde que ellossurgen de causas que, como ya se mencionó, son directamente atacables a partir deacciones concretas. Por esta razón, será posible plantear una o más de estas accionesconcretas orientadas a lograr los medios fundamentales ya definidos. Así pues, esta es lalabor de la presente tarea: buscar la(s) acción(es) que permita(n) concretar cada uno de losmedios fundamentales de la base del árbol de objetivos.En el ejemplo antes planteado, los medios fundamentales identificados son cuatro:acercamiento a las fuentes de agua, mejora del estado de la infraestructura actual,acumulación del agua escasa de lluvia, mejora en la distribución actual del agua. En cadauno de estos casos, será posible definir algunas acciones concretas que ayudarán en laconsecución de dichos medios fundamentales.Las acciones a tomar en estos casos pueden ser varias. Supongamos, por ejemplo, que a10 km. de la comunidad se encuentra un río; así, para acercar el agua que proviene de él serequeriría la construcción de un canal, que podría ser de tres tipos (A, B y C). Por otro lado,para mejorar el estado de la infraestructura de riego existente será necesario repararla ymantenerla. En tercer lugar, se puede acumular el agua de lluvia escasa de dos formas: através de la ampliación del muro de la laguna que actúa como reservorio y a través delmejoramiento de las “contas” o pequeños reservorios de la comunidad. Finalmente, sedebería buscar una adecuada distribución del agua a través de la organización de una juntade usuarios.Paso 2: Determinar si las acciones son viablesDespués de haber seleccionado las acciones que podrían contribuir a concretar los mediosfundamentales antes identificados, será necesario determinar la viabilidad de las mismaspara continuar sólo con aquéllas que realmente puedan ser llevadas a cabo por la institucióninvolucrada y descartar el resto.Una acción será viable si:• Se tiene la capacidad física y técnica de llevarla a cabo,• Muestra relación con el objetivo central,• Está de acuerdo con los límites que corresponden a la institución a cargo.En la práctica, es muy difícil definir si las acciones planteadas son viables, porque lascaracterísticas antes mencionadas se encuentran generalmente presentes, pero endiferentes grados: algunas acciones se encuentran más o menos relacionadas con elobjetivo central, otras requieren de una mayor o menor capacidad física y técnica. Por estarazón, es necesario recurrir a la experiencia del proyectista.Siguiendo con el ejemplo anterior, suponga que, después de indagar un poco más acerca delas condiciones del lugar donde se llevará a cabo el canal, y recurriendo a la informaciónobtenida a partir del diagnóstico realizado según el Paso 3 de la Tarea 1, se determinó quelos canales tipo B y tipo C resultarían demasiado costosos y el tiempo de duración de laobra sería excesivo; por ello, se decide descartar estas acciones. 16
  17. 17. Paso 3: Planteamiento de alternativasEn este paso, a partir de la información ya generada, se plantean finalmente, las posiblesalternativas para solucionar el problema identificado. Para ello, en primer lugar, esnecesario clasificar los medios fundamentales de acuerdo a su importancia y la relaciónentre ellos. Así podemos agruparlos en tres:Medios fundamentales imprescindibles.Un medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje delproyecto a ser realizado y es necesario que se lleve a cabo al menos una acción destinada aalcanzarlo. En un proyecto, puede existir uno o más medios fundamentales imprescindiblesque se pueden relacionar, a su vez, de dos maneras: (i) son independientes (en este casotodos los medios fundamentales imprescindibles deberían ser llevados a cabo) o (ii) sonmutuamente excluyentes (en este caso, se escogerá sólo uno de los medios fundamentalesimprescindibles).Medio fundamental vinculado al (a los) imprescindible(s)Un medio fundamental se considera vinculado a un medio fundamental imprescindiblecuando el alcance del primero depende del logro del segundo. Es decir, los mediosvinculados están subordinados al logro del (de los) imprescindible(s). Así, se puede afirmarque los medios fundamentales vinculados a los imprescindibles son en verdad medioscomplementarios cuya realización es necesaria.Medios fundamentales independientesEs posible que existan medios fundamentales que no presentan una relación fuerte con elmedio fundamental imprescindible, o que exista una situación en la cual no exista ningúnmedio imprescindible. En estas situaciones, los medios fundamentales son independientes.Cabe anotar que cuando no existe ningún medio imprescindible, cada uno de los mediosfundamentales será considerado como independiente; en cambio, cuando sí existe elimprescindible, los medios independientes serán los que no guarden relación con éste.Una vez que se han clasificado los medios fundamentales, se pueden relacionar lasacciones propuestas. Dado que sólo deberían permanecer las acciones planteadasconsideradas viables, únicamente se realizará la clasificación de las acciones de acuerdocon la relación entre ellas. Así las acciones pueden ser:• Mutuamente excluyentes, cuando sólo se podrá hacer una acción, pero es necesario elegir alguna de las acciones posibles planteadas.• Independientes, cuando existe más de una acción propuesta para lograr un mismo medio fundamental, pero no existe ninguna relación entre ellas. Es decir, la realización de una de ellas no afectará la decisión de llevar a cabo ninguna de las otras, ni dependerá de otras acciones.• Complementarias, cuando el efecto de la realización de una de ellas se fortalece mediante la realización de otra. Es posible que la relación de complementariedad exista entre acciones cuyo fin es alcanzar distintos medios fundamentales.Retomando el ejemplo anterior, podemos encontrar dos medios fundamentalesimprescindibles que, teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos, se consideranmutuamente excluyentes. Estos son (i) el acercamiento a las fuentes de agua y (ii) laacumulación del agua escasa de lluvia. Por otro lado, es importante mencionar que el mediofundamental relacionado al buen estado de la infraestructura de riego se considera 17
  18. 18. vinculado a aquellos medios fundamentales imprescindibles cuyas acciones requieranalcanzar una reparación previa de la infraestructura. Finalmente, el medio fundamentalasociado a la adecuada distribución del agua se considera vinculado a cualquiera de losimprescindibles.En cuanto a las acciones propuestas, teniendo en cuenta las relaciones entre mediosfundamentales, podríamos organizarlas de la siguiente manera: existen tres accionesmutuamente excluyentes, (i) la construcción de un canal tipo A, (ii) la ampliación del muro dela laguna y (iii) el mejoramiento de las contas. Por otro lado, el proyectista ha llegado a laconclusión de que la reparación de la infraestructura actual de riego sólo tendría sentidopara el caso del muro, pues es necesario repararlo antes de ampliarlo. Así pues, lareparación sería una acción complementaria a la ampliación del muro de la laguna.Finalmente, la organización de una junta de usuarios es complementaria a cualquiera de lasacciones mutuamente excluyentes que se lleve a cabo.Paso 4 : Definir los proyectos posibles o alternativas posibles a considerarEn este punto, es importante preguntarnos cómo se llevará a cabo la evaluación, con el finde establecer cómo se desarrollarán los dos módulos siguientes. De acuerdo con lainformación disponible y el tipo de acciones a ejecutar, la evaluación podrá efectuarse dedos maneras (alternativas o complementarias):• A través de la comparación de proyectos posibles, de los cuales, como ya se mencionó, se seleccionará y ejecutará el mejor.• A través de la comparación de las diferentes alternativas, donde se seleccionará la mejor en cada caso, y el proyecto que se ejecutará incluirá las alternativas seleccionadas.Usualmente, los proyectos menores serán evaluados de la primera manera, es decir,considerando los diferentes proyectos posibles. Por ello, es necesario determinarclaramente cuáles son éstos, con el fin de desarrollar su formulación y evaluación. Estalabor de definición debe ser realizada considerando la experiencia del proyectista y suconocimiento del problema. En el ejemplo, los proyectos posibles son los siguientes:1. Construcción de un canal tipo A y organización de una junta de usuarios2. Mejoramiento del muro de contención de la laguna Yanamancha, reparación de la infraestructura de riego (muro y primeros metros del canal), y organización de una junta de usuarios.3. Ampliación de las contas y organización de una junta de usuarios.Sin embargo, es importante resaltar que, eventualmente, podría ser necesario realizar unaevaluación por alternativas. Si este fuera el caso, se deberían precisar claramente, en estepaso, cuáles son las alternativas posibles entre las cuáles se debe realizar la selección y sedeberían desarrollar los dos módulos siguientes considerando esta lista.Toda esta información deberá desarrollarse en el Formato 5. 18
  19. 19. TAREA 5 Elaborar la Matriz de Marco Lógico de cada Proyecto PosibleComo se precisó en la parte introductoria del Manual, el marco lógico es una herramientafundamental de formulación y evaluación (ex ante y ex post) de proyectos; sistematizainformación clave de un proyecto individual incorporando indicadores de seguimiento yevaluación que serán utilizados durante la etapa de Ejecución y evaluados durante la fasede Evaluación Ex Post del proyecto.Con la finalidad de asegurar que todas las alternativas de inversión que pasen a lossiguientes módulos tengan coherencia y precisión entre sus diferentes elementos, se deberáelaborar la matriz de marco lógico de cada alternativa identificada.A continuación se presenta la metodología de elaboración del marco lógico de lasalternativas identificadas, la misma que deberá ser presentada en el Formato 6 teniendocomo base la información contenida en el Formato 5. La Estructura de la Matriz del Marco LógicoLa matriz de marco lógico tiene dos entradas de información: la vertical, que consta de 4filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas.Las filas que contiene hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos delproyecto:• El fin, que constituye el problema sectorial a cuya solución se espera contribuir a través del proyecto. Este fin se encuentra relacionado con el último nivel del árbol de objetivos.• El propósito, que es el cambio que se debería observar al finalizar el proyecto y, en términos prácticos, es el objetivo central del proyecto.• Los componentes, denominados también las líneas de acción del proyecto, ya que se encuentran relacionados con los medios fundamentales del proyecto.• Las acciones, que son aquéllas que permiten el logro de los medios fundamentales; pueden ser mutuamente excluyentes, complementarias o independientes.Como se expuso en la Introducción del Manual, existe una relación de causa – efecto queguía el orden anteriormente establecido: llevar a cabo las acciones permitirá alcanzar losmedios fundamentales, dado que las primeras resuelven los problemas que impidenalcanzar tales medios; a su vez, los medios fundamentales permitirán lograr el propósito delproyecto, ya que al hacerlos viables se estarán atacando las causas directas del problemacentral; finalmente, lograr el propósito hará posible contribuir con el logro del fin sectorial.Por esta razón, se dice que el orden vertical de esta matriz corresponde a un principio decausa – efecto. Evidentemente, el cumplimiento de este principio no es perfecto, puesto queexisten causas (y por tanto efectos) fuera del control del equipo de formulación.Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen información referente a cada uno de losniveles contenidos en las filas; específicamente:• Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propósito, componentes y acciones.• Los indicadores que serán utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles. 19
  20. 20. • Los medios de verificación, que señalan las fuentes de información que serán utilizadas en la elaboración de los indicadores antes mencionados.• Los supuestos, respecto de las condiciones fuera del manejo del ejecutor del proyecto que deben cumplirse para que los objetivos de cada nivel puedan ser logrados. Estos supuestos incluyen las condiciones que garantizarán que las relaciones de causalidad sean efectivas.Dado que la información recogida en cada una de estas columnas corresponde a diferentesniveles, se dice que el orden horizontal de esta matriz está guiado por un principio decorrespondencia.La mayoría de la información necesaria para completar esta matriz ha sido ya recogida en elmódulo 1 y organizada en los siguientes gráficos: el árbol de causas-efectos, el árbol deobjetivos y el árbol medios fundamentales y acciones propuestas para resolver el problema.A continuación se presentan los pasos que orientarán la preparación del marco lógico.Deberá recordarse que a este nivel del estudio no será necesario presentar indicadores nimedios de verificación de los componentes ni de las acciones del proyecto. A nivel de laalternativa seleccionada, sin embargo, será necesario presentar el marco lógico completo. Enunciar los objetivos del proyectoEl primer paso consiste en especificar el resumen de objetivos del proyecto a cuatro niveles: 1. Fin del proyecto: corresponde al fin último del árbol de medios y fines, Es importante recordar que el proyecto debe contribuir a alcanzar el fin último del proyecto en el largo plazo, pero no se espera que un proyecto exitoso alcance dicho fin por sí solo, ya que, por definición, existen otras causas que deberían ser atacadas para alcanzarlo. 2. Propósito del proyecto: corresponde al propósito u objetivo central del árbol de medios y fines. 3. Componentes de la alternativa seleccionada: corresponden a los medios fundamentales que se pretenden alcanzar mediante la ejecución del proyecto, señalados en el árbol de medios y fines. 4. Acciones de la alternativa seleccionada: son planteadas por primera vez entre el conjunto de acciones del árbol de medios fundamentales y acciones propuestas. Posteriormente, en el módulo de formulación son presentadas en el marco de alternativas de inversión individuales. Analizar las Relaciones de Causalidad entre los Objetivos del ProyectoEs importante revisar si un nivel del resumen de objetivos permite alcanzar el siguiente nivel,para los cuatro casos. Enunciar los Supuestos del ProyectoCada uno de los niveles de objetivos del marco lógico presenta una serie de riesgos. Poresta razón, es necesario incluir en este mismo marco lógico los supuestos que deberíancumplirse para que el logro de un objetivo genere, efectivamente, el de aquélinmediatamente superior. Así, los supuestos que aparecen en la fila correspondiente a las 20
  21. 21. acciones, son aquellos que permiten que las acciones realizadas lleven efectivamente allogro de los objetivos de los componentes. De manera similar, los supuestos de la filacorrespondiente los componentes se relacionan con el logro del propósito del proyecto; losde la fila de propósitos se relacionan con el logro del fin y, por último, los supuestos del finson aquellos que permiten que éste sea sostenido y continuo en el tiempo.Los supuestos básicos para el logro de los objetivos del proyecto son reconocidos durante elproceso de preparación y evaluación del Perfil del proyecto, es por esta razón que serecomienda completar esta parte del marco lógico con la información desarrollada ensecciones posteriores, en especial aquella destinada al análisis de sensibilidad del proyecto. Definir Indicadores (Metas) del ProyectoLos indicadores miden el impacto del proyecto en referencia a cada nivel de objetivos delproyecto.Un buen indicador debe tener tres características: (i) ser medible, (ii) limitarse a un espacioen el tiempo, y (iii) definir el óptimo deseable (el cual revelará si se logró, en alguna medida,alcanzar el fin).En general, el fin último de un proyecto es muy amplio; este es el caso de el progreso socioeconómico del país y por ejemplo: el adelanto socio – económico de las comunidades delárea afectada. El problema es que, en este caso, es muy difícil determinar indicadores quepermitan medirlo, por lo que se recomienda utilizar las filas anteriores a la del fin último en elárbol de objetivos, a fin de establecer el o los indicadores relacionados a fines indirectos,suponiendo que a través de ellos se alcanzará el fin último.Como señalamos anteriormente, la elaboración de indicadores será requerida a nivel delestudio de Prefactibilidad. Sin embargo, en caso de contar con la información relevante, elequipo de formulación del Perfil del proyecto podrá presentar estos indicadores. Precisar los Medios de Verificación del ProyectoLos medios de verificación son las fuentes a partir de las cuales será posible obtener lainformación necesaria para elaborar el(los) indicador(es) propuesto(s) para medir el logro delos objetivos del proyecto.En el caso de proyectos del sector agrario, es importante indagar si la información relevantepuede ser proporcionada por el Ministerio de Agricultura. Si es posible, esta institución seráel medio de verificación; de lo contrario, será necesario recoger información a través deencuestas, lo cual debería ser incorporado en el diseño de este proyecto e incluído entre lasactividades propuestas. ****** 21
  22. 22. MÓDULO II Formulación de Proyectos de Inversión Pública MenoresEl objetivo de este segundo módulo es recoger y organizar toda la información de cada unade las alternativas identificadas en la sección anterior; esta información conformará elinsumo básico que será utilizado en la siguiente sección para realizar la evaluación de lasalternativas de proyectos y seleccionar la mejor alternativa.Para cumplir con este objetivo se llevarán a cabo cuatro tareas. La primera de ellas consisteen estimar la población objetivo. Para ello, será necesario identificar y organizar lainformación disponible, así como determinar la necesidad de hacer o no una investigaciónde campo. Sobre la base de ello, se estimará la población de referencia, demanda, oferta ypoblación carente, que permitirán calcular, finalmente, la población objetivo.La segunda tarea consiste en organizar las etapas y actividades de cada alternativa. Paraello, será preciso elegir el horizonte de ejecución del proyecto (período durante el cualexistirán desembolsos por parte de la institución ejecutora) y la unidad de tiempo en la quese realizará la formulación. Posteriormente, se definirán las etapas de cada alternativa y lasactividades que cada una de ellas involucra, indicando las relaciones que existen entre lasactividades de diferentes etapas si es el caso.En tercer lugar, se elaborará el cronograma de cada alternativa. Para ello, será necesario,primeramente, establecer si existen fechas límite para el inicio o fin de alguna(s)actividad(es); luego se definirá la duración de cada actividad y, finalmente, se construirá elcronograma.Finalmente, en cuarto lugar, se elaborará el presupuesto de cada alternativa. Esto requiereelaborar una lista de requerimientos para cada una de las etapas de cada alternativa (quedebe considerar los rubros de gastos administrativos e imprevistos), para luego integrarlasen una sola lista agregada. Seguidamente, se precisarán los costos unitarios y por períodode cada requerimiento con y sin impuestos; finalmente, se calcularán los costos totales cony sin impuestos y se obtendrá el monto total presupuestado. TAREA 1 Definir el Objetivo del Proyecto de Inversión PúblicaLa asignación de recursos presupuestales del Gobierno a proyectos de inversión públicadebe permitir la puesta en marcha de los proyectos cuyo aporte al bienestar de losresidentes del país sea el máximo posible.Por eso, los proyectos de inversión pública pueden promover el incremento del bienestaratendiendo demandas insatisfechas, actuales y futuras, de determinados bienes o servicios.Para evaluar esta posibilidad, el objetivo del proyecto analizado debe ser planteado de lamanera más clara posible, identificando las acciones a través de las cuales el proyectopretende elevar el bienestar de la población. 22
  23. 23. El Formato 7 ha sido diseñado para contener dicha información. A continuación, se describelos principales componentes del formato y se sugiere el tipo de información que elfuncionario responsable del proyecto debe utilizar para llenarlos.En la Sección 1 del cuerpo principal del Formato 7, el funcionario responsable debe explicar,de la manera más clara posible, el objetivo que el proyecto analizado pretende alcanzar.En la Sección 2 explicará la relación que existe entre el objetivo del proyecto analizado y losobjetivos y metas establecidos por el Sector al que pertenece el proyecto. Ello permitirádeterminar si el objetivo perseguido por este último es considerado prioritario dentro delSector. TAREA 2 Estimar la Población Carente y la Población ObjetivoAntes de iniciar la elaboración de esta tarea, es imprescindible definir algunos conceptosbásicos:1. Población de referencia - Es la población total del área o áreas geográficas donde se llevará a cabo el proyecto.2. Población afectada o demanda – Es la población que requerirá los servicios ofrecidos por el proyecto y forma parte de la población de referencia.3. Población ya atendida por otras entidades – Es la población cuyo requerimiento se encuentra ya cubierto o recibe atención por parte de otra institución, la cual puede ser privada (por ejemplo, una clínica), pública (por ejemplo, un hospital) u otro tipo de organización (por ejemplo, una ONG, alguna organizaciones comunal, etc.).4. Población carente o déficit – Es la población que necesitará efectivamente los servicios ofrecidos por el proyecto: se estima deduciendo la población ya atendida por otras entidades (oferta) de aquella que requiere el servicio, la población afectada (demanda).5. Población objetivo – Es la población que se pretende efectivamente atender a través del proyecto. Idealmente, la población objetivo debería ser la población carente. Sin embargo, por diversos motivos, puede ocurrir que se atienda una población más reducida que la carente 2. En este caso, la población objetivo sería diferente y menor F que esta última.Es importante anotar que las estimaciones que se deben obtener son las correspondientes ala población de referencia y a la población carente. La oferta y demanda serán estimadassólo si son necesarias para poder calcular las anteriores.Previamente al desarrollo de los pasos siguientes, se deberán determinar las característicasdel bien o servicio que ofrecerá el proyecto (Formato 9) y el área de influencia del Proyectoy los beneficiarios potenciales del mismo, de acuerdo a lo señalado en el Formato 8.Paso 1: Identificar las fuentes de información estadística relevantesEl primer paso necesario para realizar cualquier estimación es la recopilación de lasdiferentes fuentes de información disponibles y la selección de aquéllas que contengan2 Este podría ser el caso de un proyecto que cuente con restricciones de presupuesto. 23
  24. 24. datos relacionados con el problema ya identificado o que se consideren relevantes para elproyecto. Con respecto a esto último, es necesario destacar la importancia de una adecuadaselección de las fuentes de información relevantes. El exceso de información la haceinmanejable. Por el contrario, la existencia de muy poca información limita la posibilidad dedefinir las características de la población con relativa exactitud.En los Censos Nacionales de Población y Vivienda así como en los Censos Agropecuarios,tan solo se cuenta con información desagregada a nivel distrital. No obstante, se debenincluir estas publicaciones como fuentes de información, pues serán de cierta utilidad.Cabe señalar que si en el módulo anterior se llevó a cabo un diagnóstico, dicho documentodebería constituir una importante fuente de información estadística que ha de serconsiderada.Paso 2: Fichar la información existente en cada fuenteSobre la base de cada una de las fuentes listadas anteriormente será posible elaborar fichasde la información contenida, en donde se precisarán:• El tipo de información existente• Las diferentes presentaciones disponibles relevantes - por ubicación geográfica, por nivel socioeconómico, por edad, por grado de avance del problema, entre otros.• Las presentaciones cruzadas disponibles relevantes –si existen: por ubicación geográfica y nivel socioeconómico, por ubicación geográfica y edad, por grado de avance del problema y edad, entre otros.Paso 3: Determinar si es necesario hacer una investigación de campoUna investigación de campo puede ser definida como un estudio que se realiza con laspoblaciones afectadas para conocer algunas características específicas de las mismas yque incluye, entre otras cosas, la elaboración de encuestas, entrevistas a profundidad yfocus groups.Existen tres casos generales en los que una investigación de campo suele ser necesaria:1. Cuando la última información censal es muy antigua y se tienen indicios sobre cambios Con formato: Numeración y importantes en la tendencia del crecimiento de la población. viñetas2. Cuando existen serias dudas acerca de la veracidad de los datos disponibles.3. Cuando es necesario medir la población de un área pequeña (un grupo de barrios por ejemplo), siempre que la información disponible no llegue a ese nivel de detalle y no se posea ninguna información anterior.Adicionalmente, es muy importante tener en cuenta si, en el Paso 3 de la Tarea 1 delMódulo I, se determinó la necesidad de elaborar un diagnóstico, puesto que si también elestudio de campo es necesario, se podrían ahorrar recursos llevándolos a cabo de maneraconjunta. 24
  25. 25. Paso 4: Estimar la población de referenciaCaso 1: Se decidió no llevar a cabo la investigación de campoEn este caso, será necesario estimar la población de referencia. Dicha estimación tiene queser actual, es decir, debe reflejar la realidad del momento en que se lleva a cabo la Eliminado: ;formulación. En términos generales, existen tres métodos alternativos esta estimación:i. A partir de información estadística actual disponible, cuando dicha información existe. Entre las posibles fuentes se encuentran: los censos de población, si fueron realizados en el año en cuestión o próximos a él, estudios específicos encargados a entidades confiables, entre otros.ii. A partir de una tasa de crecimiento, cuando existe información estadística que no es actual. Este es el método más utilizado, porque los censos y estudios específicos no suelen ser llevados a cabo frecuentemente. En este caso, es necesario definir primero una tasa de crecimiento anual de la población de referencia; generalmente, se utiliza la última tasa intercensal 3. Luego, se aplica dicha tasa de crecimiento para F actualizar la información estadística disponible. Poblaciónt = Poblaciónm × (Tasa de crecimiento + 1)t −miii. A partir de información indirecta existente y supuestos simplificadores, cuando la información existente no se encuentra disponible en el detalle necesario. Sin embargo, usualmente existe información indirecta que permitirá estimar la población de referencia en cuestión, con la ayuda de supuestos simplificadores razonables. Es importante recordar que dicha estimación debe referirse al año del estudio del proyecto, lo cual implicará aplicar una tasa de crecimiento si la información indirecta no es actual. Finalmente, cabe resaltar que la aplicación de este tercer método debe ser muy cuidadosa, puesto que el grado de ajuste a la realidad de la estimación que se lleve a cabo dependerá de los supuestos elaborados. En la medida de lo posible, será necesario asesorarse con personas expertas en el tema.Caso 2: Se decidió llevar a cabo la investigación de campoSi este fuera el caso, la población de referencia sería una de las estimaciones que dichainvestigación debería producir.Paso 5: Estimar la población afectada o la demandaPor lo general, en el caso de proyectos de infraestructura menor, la definición de poblaciónafectada es bastante específica. Así, en el caso de un proyecto de construcción de una obra3 La tasa intercensal es una tasa de crecimiento histórica cuya estimación requiere, además del dato estadísticoya disponible (año m), otro referido a la misma población, anterior al primero (año m-j). Luego, se aplica lasiguiente ecuación para hallar la tasa de crecimiento anual: Población m Tasa de crecimiento = j −1 Población m - j 25
  26. 26. de irrigación, la población afectada estará conformada por aquella dependiente de laagricultura; en el caso de un proyecto de construcción de un aula, la población afectadaestará constituida por alumnos dentro de un determinado rango de edad; finalmente, lapoblación afectada en un proyecto de construcción de una posta de salud será la comunidaden general. Eliminado: -Este dato, sin embargo, no se encuentra disponible en las fuentes mencionadasanteriormente, por lo cual es probable que sea necesario llevar a cabo una investigación decampo.Caso 1: Se decidió no llevar a cabo la investigación de campoLa identificación de las personas que conformarán esta demanda se llevará a cabo sobre labase de la(s) característica(s) definidas en la sección anterior como expresiones de laexistencia del problema o necesidad. Los métodos utilizados para estimar la demanda de lapoblación son similares a los ya planteados para la población de referencia, y dependerántambién de la información disponible:i. A partir de información estadística actual disponibleii. A partir de una tasa porcentual que indica la existencia del problema o necesidadiii. A partir de información indirecta existente y supuestos simplificadoresCaso 2: Se decidió llevar a cabo la investigación de campoSi este fuera el caso, la población afectada o demanda es una de las estimaciones quedicha investigación debería producir.Cualquiera que sea el caso, los resultados del análisis de la demanda se deben registrar enel Formato 10.Paso 6: Estimar la población ya atendida u ofertaSi se trata de un proyecto de riego, la oferta estará conformada por el número de personasque tienen un abastecimiento de agua conveniente 4.Si es un proyecto de construcción de Faulas o postas de salud, bastaría con estimar la población que ya accede a servicios desalud y/o educación.Caso 1: Se decidió no llevar a cabo la investigación de campoLa oferta podría ser estimada a través de la identificación de las instituciones que ofrecenestos servicios y la cuantificación de la población beneficiada por ella.4 Según información del Manual de preparación y evaluación de proyectos de riego del MIDEPLAN, unasuperficie con riego seguro es aquélla que presenta un déficit de agua menor a 15%, 26
  27. 27. Caso 2: Se decidió llevar a cabo la investigación de campoSi este fuera el caso, la población atendida u oferta es una de las estimaciones que dichainvestigación debería haber producido.En el ejemplo de riego que se viene analizando, la oferta estará conformada por el númerode personas que podrían tener un abastecimiento de agua conveniente. En este casoparticular, es útil acompañarla de la medida del número de hectáreas que podrían seradecuadamente regadas. Si sólo es posible irrigar con seguridad 50 de las 237 hectáreasbajo riego, es decir el 21%. Una forma simple de determinar el número de personas yaatendidas es suponer que este mismo 21% se puede aplicar a la población que depende dela actividad agrícola (bajo el supuesto de que las tierras de la comunidad se distribuyenhomogéneamente entre toda la población); en el ejemplo planteado, esto equivaldría a 690 x0.21 = 145 pobladores). Este supuesto puede no cumplirse en la realidad, ya que es posibleque las 50 ha irrigadas estén en poder de unos cuantos miembros de la comunidad quesean los encargados de administrar la distribución del agua. Una sospecha de tal naturalezanos llevaría a realizar la investigación de campo para recolectar información más exacta.Las características generales de la oferta del bien o servicio deben registrarse en elFormato 11.Paso 7: Estimar el déficit o población carenteLa población carente o déficit está representada por el exceso de demanda existente (queserá igual a la demanda si no existiese oferta) para cada uno de los casos. Población carente = Población afectada – Población ya atendida Déficit = Demanda – OfertaEn el ejemplo desarrollado, la población carente equivale a 545 pobladores; información quedebe registrarse en el Formato 12; mientras que en el Formato 13 deben señalarse lascausas aparentes de dicho déficit.Paso 8: Definir la población objetivoTeóricamente, la población objetivo debería ser la totalidad del déficit o población carente encada uno de los casos. Población objetivo = Población carenteSin embargo, esto no necesariamente se va a poder cumplir a través de un proyecto pordiversos tipos de limitaciones (desde presupuestales hasta de capacidad física paraimplementarlo). En estos casos, es usual que la institución establezca como meta atendercierto porcentaje de la población carente o déficit; dicho porcentaje representará la poblaciónobjetivo. Población objetivo = % definido x Población carente 27
  28. 28. TAREA 2 Organizar las Etapas y Actividades de cada AlternativaPaso 1: Elegir el horizonte de ejecución del proyecto y la unidad de tiempoEn este paso, es necesario definir el horizonte de ejecución del proyecto, que es el períododurante el cual la institución ejecutora estará incurriendo en gastos debido al proyecto.Además, se debe definir la unidad de tiempo que se utilizará para dividir dicho horizonte deejecución.Una característica general de los proyectos de inversión es que requieren costos de dostipos:• Los costos de inversión, que son aquellos en los que se incurre para poner en funcionamiento el proyecto. Estos incluyen, principalmente, los gastos de preinversión (estudios antes de la construcción de la obra), los gastos asociados con la construcción o mantenimiento en sí, y los gastos asociados con la constitución de la organización necesaria para el futuro funcionamiento de la infraestructura construida o a la que se ha dado mantenimiento.• Los costos de operación y mantenimiento, que como su nombre lo indica, son aquellos que se dan una vez que la infraestructura ya esté en funcionamiento. Los primeros serían por ejemplo, los gastos de operación de un canal de regadío, o los salarios del personal de salud asignado a una nueva posta construida. Por su parte, los gastos de mantenimiento son aquéllos en los que se incurre para mantener el buen estado de la infraestructura. Estos gastos estarán en función del período durante el cual se supone que el proyecto otorga beneficios.Dada su naturaleza específica, estos gastos presentan distintos horizontes de ejecución,que sumados darán el horizonte de ejecución total del proyecto.El horizonte de ejecución de un proyecto en ciertos casos puede ser igual a su vida útil, quees el número de años durante el cual existirán beneficios asociados con el proyectoejecutado. En el caso de proyectos de infraestructura menor, si se asume la existencia decostos de operación y/o mantenimiento a lo largo del tiempo durante el cual se obtienenbeneficios con el proyecto, el horizonte será igual a la vida útil.Por su lado, la unidad de tiempo puede variar de acuerdo a la etapa en la que se esté delproyecto. Así, durante la construcción misma se puede trabajar con datos bimestrales, conel fin de mostrar el detalle del costeo en ese periodo, mientras que en la operación será másfácil trabajar con una temporalidad anual, ya que los costos se suponen iguales a lo largo Eliminado: unidad de tiempodel tiempo. Horizonte: 20 años Unidad de tiempo: Durante la construcción: bimestres Eliminado: es Durante la operación: añosAsí, los horizontes propuestos para las alternativas identificadas podrían ser: 28
  29. 29. Horizonte Proyecto posible 1 Mejoramiento y elevación del muro de contención 7 años Proyecto posible 2 Construcción del canal 20 años Proyecto posible 3 Mejoramiento de las “contas” 12 añosSe recomienda que en ningún caso, se considere un horizonte de evaluación mayor a 20años por cuanto, al actualizar los flujos, estos pierden su importancia.Paso 2: Definir las etapas de cada alternativaExisten varias etapas que deben ser consideradas en cada uno de los proyectos posiblesseleccionados en el módulo anterior, tales como la inversión, la operación, el seguimiento,entre otros. En este caso, estos proyectos posibles presentan una misma secuencia deetapas, las que se muestran a continuación: Etapa I Etapa II Etapa III Etapa IV Preinversión Inversión Consolidación Operación comunalEste tipo de cadena es muy común en los proyectos de infraestructura menor, donde casisiempre es necesario culminar con una parte de la obra para proceder a la siguiente.Paso 3: Identificar las actividades asociadas con cada etapaDespués de identificar claramente cuáles son las etapas involucradas en cada proyectoposible, será posible trabajar con ellas por separado. Así en cada una deberá preguntarse:• ¿Cuáles son las actividades necesarias para cumplir con cada una de las etapas?• ¿Existe algún orden recomendable entre estas actividades?• ¿Cuáles de ellas deben ser llevadas a cabo secuencialmente y cuáles son independientes entre sí?De acuerdo con esta información será posible listar las actividades de cada una de lasetapas. Es importante llevar a cabo esta labor para todas las etapas de cada una de lasalternativas planteadas.A continuación se tiene un ejemplo de cómo debe ser mostrada esta información. 29
  30. 30. Lista de actividades (por etapas) Proyecto posible 1: Mejoramiento y levantamiento del Muro de Contención ETAPA DE PREINVERSION • Realización de análisis topográfico del terreno • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo y evaluación económica de la alternativa. • Tipeo, dibujo, etc. ETAPA DE INVERSION • Estabilización y reparación del muro • Elevación del muro • Construcción de caja de control • Mejora de primeros metros de canal distribuidor ETAPA DE CONSOLIDACION • Acomodo de tierras • Organización administración ETAPA DE OPERACIÓN • Mantenimiento y Administración del canalA partir de esta información se deberá definir la estrategia de cada alternativa para alcanzarel objetivo del Proyecto. Esta información se trasladará al Formato 14. TAREA 4 Elaborar el Cronograma de cada AlternativaPaso 1: Definir el inicio y el final de las actividades de acuerdo con fechas límite, de ser necesarioAntes de elaborar el cronograma de actividades de cada alternativa es necesario determinarsi alguna de las actividades presenta una fecha límite, es decir, una fecha en la que, poralgún motivo, ya debe haber sido finalizada.Las fechas límites de una actividad pueden deberse a diversos factores, por ejemplo afactores climatológicos, condiciones del financiamiento, normas institucionales, entre otros.Cuando se identifique que alguna de las actividades presenta una fecha límite, la forma deprogramar dicha actividad en el cronograma será de "adelante hacia atrás". Es decir, sedeberá ubicar la fecha límite y planear la finalización de la actividad ya sea en el períodocorrespondiente a dicha fecha o antes; a partir de ahí se contará hacia atrás el número deperíodos que requiere la actividad para ser llevada a cabo y se hallará así el período deinicio de la actividad. Por ejemplo, si se planea llevar a cabo la construcción de obras deinfraestructura de riego, probablemente se requiera que éstas se culminen antes de queempiece la temporada de lluvias; si las obras se realizan en la sierra, entonces paranoviembre debieran estar culminadas. Así pues, es necesario programar las actividades demanera tal que se concluyan en octubre. 30
  31. 31. Paso 2: Estimar la duración de cada una de las actividades ya identificadasSobre la base de la lista de actividades ya elaborada en la tarea anterior será necesarioestimar la duración de las mismas en las unidades de tiempo asignadas anteriormente. Esimportante llevar a cabo esta labor para todas las etapas de cada una de las alternativasplanteadas. A continuación se tiene un ejemplo de cómo debe ser mostrada estainformación. Lista de actividades (por etapas) Proyecto posible 1: Mejoramiento y levantamiento del Duración Muro de Contención Eliminado: ETAPA de PREINVERSIÓN • Realización de análisis topográfico del terreno 1 bimestre Eliminado: • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo y 1 bimestre evaluación económica de la alternativa. • Tipeo, dibujo, etc. 2 bimestres ETAPA de INVERSIÓN • Estabilización y reparación del muro 3 bimestres • Elevación del muro 3 bimestres • Construcción de caja de control 1 bimestre • Mejora de primeros metros de canal distribuidor 1 bimestre ETAPA DE CONSOLIDACIÓN • Acomodo de tierras 2 bimestres • Organización administración 3 bimestres ETAPA DE OPERACIÓN • Mantenimiento y Administración del canal 15 añosPaso 3: Elaborar el cronograma de cada alternativaSobre la base de lo anterior, será posible preparar un cronograma por cada alternativa, talcomo se muestra a continuación y que deberá ser desarrollado en el Formato 16. TAREA 5 Elaborar el Presupuesto de cada AlternativaPaso 1: Elaborar una lista de requerimientos por cada etapa de cada proyecto posibleSobre la base de la lista de actividades, se podrán precisar los requerimientos necesarios;en cada caso, además de la descripción del requerimiento se deberá definir:• Número de unidades necesarias Con formato: Numeración y viñetas• Número de períodos en los que se necesitan las unidades (cuando sea aplicable) – este es el caso de pagos periódicos tales como los sueldos y salarios. 31
  32. 32. A continuación se pone como ejemplo el listado de requerimientos para la primera actividadde la segunda etapa No. unidades No. Períodos Descripción (bimestres) ETAPA INVERSION Estabilización y reparación del muro de contención 120.0 - bolsa de cemento 60.0 - Hormigón (m3) 2.4 - arena fina (m3) 30.0 - piedra grande (m3) 12.0 - tablas (pza) 45.0 - fierro de 1/4" (Kg.) 7.5 - clavos de 3 y 3.5" 270.0 3 Albañil (jornal) 720.0 3 Peón (jornal) 1000.0 3 Gastos técnicos 200.0 3 Otros gastosUn listado similar debe ser realizado para todas las etapas de cada proyecto posible.Una vez identificados los principales recursos e insumos que serán empleados en laejecución y operación de las diferentes alternativas, se elaborará el Formato 15.Paso 2: Integrar los requerimientos necesarios en las distintas actividades de las etapas con el fin de tener una sola lista de requerimientosEn este paso se deben agregar todos los materiales y requerimientos que se encuentrenrepetidos dentro del listado anterior. Así, se debe ubicar, por ejemplo, todas las bolsas decemento requeridas y agregarlas en un solo grupo. A partir de esto se obtiene un listadofinal. A continuación se muestra una parte del mismo; el listado completo se presenta en elsiguiente paso. Proyecto posible 1: Mejoramiento y levantamiento del Muro de Contención No. No. períodos Requerimiento unidades (bimestres) 37.0 - Alambre No 16 1.0 1 Topógrafo 1.0 1 Encargado 1.0 1 Dibujante y tipeador 251.0 - Bolsa de cemento 125.0 - Hormigón (m3) 7.0 - Arena fina (m3) 62.5 - Piedra grande (m3) 31.0 - Tablas (pza) 90.0 - Fierro de 1/4" (Kg.) 16.5 - Clavos de 3 y 3.5" 720.0 3 Peón (jornal) por tres meses 1.0 6 Gastos técnicos en reparación y elevación de muro de contención 32
  33. 33. Este listado completo debe realizarse para cada una de los proyectos propuestos.Paso 3: Precisar los costos unitarios y por período, con y sin impuestos, de cada requerimientoSobre la base de la lista anterior se deben buscar los costos unitarios de los requerimientosmencionados, con y sin impuestos. Los impuestos considerados son: un impuesto general alas ventas del 18%, que grava todas las compras de bienes y servicios; y un impuesto a larenta de 15%, que grava a los honorarios. Es importante destacar que, en el ejemplodesarrollado en el presente manual, hemos supuesto que los honorarios representan rentade cuarta categoría.Los costos unitarios de las obras de infraestructura, tanto mayor como menor, se debenregistrar en los formatos estándar que se utilizan para cada tipo de obra.Paso 4: Considerar los gastos administrativos y el rubro de imprevistosAdicionalmente a los requerimientos específicos para cada una de las actividades, esnecesario considerar los gastos administrativos y el rubro de imprevistos de los diferentesproyectos posibles. Generalmente (aunque no necesariamente), estos rubros se estimaráncomo un porcentaje del presupuesto elaborado.Paso 5: Terminar el presupuesto de inversión de cada proyecto posible con y sin impuestosSobre la base de la información anterior será posible elaborar el presupuesto de cada unode los proyectos posibles ya identificados. Estos deben mostrarse en el Formato 17; cuyocontenido se muestra a continuación. TAREA 6 Estimar los Costos Totales Incrementales de las AlternativasEsta tarea tiene como objetivo guiar la estimación de los costos incrementales totales deprovisión del servicio a los beneficiarios del proyecto, en el marco de cada alternativa deinversión propuesta. Para ello, se estimarán los costos totales de proveer el servicio encaso de ejecutarse el proyecto (con proyecto) y en caso de no ejecutarse el proyecto (sinproyecto). Como se señalÀ

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