1.
Bad Homburg – 16. September 2010
www.ing-diba.de
www.processgold.de
Volker Panreck, Leiter Corporate Audit Services, ING-DiBa
Rudolf Kuhn, CEO, ProcessGold AG
Process Mining
KnowTech September 2010

2.
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Agenda
1. Einführung
■ Die ING-DiBa im Überblick
■ Aufgaben und Herausforderungen
der ING-DiBa Revision
2. Process Mining als Lösungsansatz
■ Was ist Process Mining
■ Process Mining am Beispiel
der „Handelsprozesse bei der
ING-DiBa“
3. Erfahrungen, Fazit und Ausblick

3.
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Die ING-DiBa AG im Überblick
• Größte Direktbank Europas
• 7 Millionen Privatkunden in Deutschland und Österreich
• 74 Mrd. € Spareinlagen
• 49 Mrd. € Baufinanzierungsvolumen
• 8,5 Millionen Konten
• Kontinuierlicher Fokus auf ein nachhaltiges Geschäftsmodell mit einfachen und
transparenten Produktangeboten

4.
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Aufgaben und Ziele einer unternehmerischen Revision
Die Top 10 Erfolgsfaktoren
1. Fokussierte Ausrichtung auf die
Unternehmensstrategie
2. Zeitnahe Reaktion auf aktuelle Marktentwicklungen
3. Vernetzung mit Risikomanagement und
Compliance Funktionen
4. Professionelles Relationshipmanagement und
adressatengerechte Kommunikation
5. Belastbare Informationsversorgung der
Geschäftsleitung
6. Pro-aktive Rolle durch Projektbegleitung
7. Effizienter Qualitätssicherungsprozess
8. Nachhaltiger Follow-Up Prozess
9. Gezielte Personalentwicklung und Weiterbildung
10. Optimale IT-Unterstützung
Merkmale einer
unternehmerischen Revision
• festgelegte Standards, optimierte Prozesse und
unternehmerischer Fokus
• Präventiv, beratend, ex-ante
• Effektiv und effizient
• Risiko-, nutzen- und zukunftsorientiert
• Business- und Riskadvisor, strategisch und
antizipierend
• Standardisierte Prozesse und hohe
Technologisierung

5.
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Aufgaben und Herausforderungen der ING-DiBa Revision
Unsere Herausforderung
 In kurzer Zeit alle Prozessabläufe innerhalb des Prüfgebiets End-to End analysieren und verstehen…
 basierend auf dem Prozessverständnis auf Augenhöhe mit den Prozeß-Owner Verbesserungsmöglichkeiten
diskutieren und damit Mehrwerte schaffen…
 unter Berücksichtigung von Marktstandards und „best practices“…
 bei einer zunehmenden Digitalisierung des Arbeitsumfelds und damit einhergehend dem Wegfall althergebrachter
Testmethoden wie z.B. Beobachtung und Reperformance…
 bei ca. 40 Prüfungen pro Jahr und damit ca. 50% aller Prozessabläufe im Unternehmen mit gegeben Ressourcen…
 mit umfangreichen Massedaten…
 plus jederzeitige Durchführung von Sonderprüfungen z.B. auf Wunsch des Vorstandes oder bei Betrugsverdacht.
Unsere Aufgabe
Unsere Aufgabe ist es das Management zu unterstützen, in dem wir Risiken
aufzeigen, welche die Werte und Ziele des Unternehmens gefährden können.
Wir entwickeln Empfehlungen für geeignete Methoden, interne Kontrollsysteme
und Verfahren, um diese Risiken effektiv und effizient zu steuern.

6.
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Was ist Process Mining?
Process Mining ist eine innovative, effiziente und objektive Form der Analyse und des
Monitoring von Prozessen anhand „digitaler Spuren“ aus beliebigen
Transaktionssystemen (ERP, BPM, CRM, ...).
„Digitale Spuren“ bestehen aus:
■ Vorgangsnummer
■ Aktivitätskennzeichnung
■ Zeitstempel
■ Beliebige weitere Daten für detailliertere Analysen
digitale
Spuren
Zahlen
Daten
Fakten
werden
zu

7.
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Ein beispielhaftes Logfile

8.
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Das Mining läuft (25,3%)

9.
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Das Mining läuft weiter (40,3%)

10.
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Das Mining läuft immer noch (91,4%)

11.
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Mining abgeschlossen (100%)

12.
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Kernprozess auf Knopfdruck

13.
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Prozessvarianten auf Knopfdruck

14.
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Kennzahlen auf Knopfdruck

15.
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Teamstrukturen auf Knopfdruck

16.
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ProcessGold – So laufen Ihre Geschäfte.

17.
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Was leistet und was nützt Process Mining?
Typische Einsatzgebiete von Process Mining
■ Process Discovery Darstellung der gelebten (Prozess-)Realität
■ Process Measurement Erhebung von Kennzahlen
■ Process Compliance Check Überprüfung der Regeleinhaltung
■ Process Improvement Optimierung auf Basis von Fakten
■ Process Monitoring Fortlaufende automatisierte Überwachung
Vorteil von Process Mining gegenüber klassischer Prozessanalyse:
■ Sehr hohe Genauigkeit bei sehr hoher Zeit- und Kosteneinsparung
■ Basis für Diskussion über das „warum“ statt über das „wie“
■ Werte statt Worte, Konkretes statt Konjunktive, Fakten statt Vermutungen

18.
strictly confidential – for internal use only Page 18
Wie Sie Process Mining für sich nutzen können
ProcessGold analysiert innerhalb von wenigen Tagen
zum Festpreis Ihren Prozess, beantwortet Ihre Fragen
und bestätigt oder widerlegt Ihre Hypothesen mit Zahlen,
Daten und Fakten.
Process
Challenge
ProcessGold optimiert Ihre Prozesse. Ein positiver ROI
steht dabei im Vordergrund und das Honorar beinhaltet
daher hohe erfolgsabhängige Komponenten.
Process
Improvement
ProcessGold überwacht fortlaufend Ihre Prozesse und
liefert regelmäßig abgestimmte Analysen, Reports und
Handlungsempfehlungen zum Festpreis.
Process
Monitoring

19.
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Prozess Mining am Beispiel
der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“
Erfassung
Handelssystem
Bestätigung
Abwicklung
Nebenbuch
Buchung
Hauptbuch

20.
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Prozess Mining am Beispiel
der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“

21.
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Process Mining am Beispiel
der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“ in Motion

22.
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Erfahrungen mit Process Mining
 „Vor dem Einsatz von Process Mining haben wir viele Stunden damit
verbracht, Prozessabläufe zu verstehen. Seitdem wir Process Mining
implementiert haben, erhalten wir die vollständige Transparenz aller
unserer Geschäftsvorgänge. Die Technologie ermöglicht es uns,
Qualitätsunterschiede im Auditing nachzuvollziehen. So können wir
einen stärkeren Fokus auf mögliche Risiken, Kontroll- und
Effizienzthemen legen.“
(Volker Panreck, Leiter Corporate Audit Services, ING-DiBa, Frankfurt)
 „Mit dem von ProcessGold angewandten Ansatz des Process Minings
hat es nur wenige Stunden gebraucht, um Verbesserungspotenziale
und Risiken in unseren Prozessen zu entdecken. Für das Process
Mining Projekt haben wir lediglich Daten von unseren IT Systemen
extrahiert, ohne das Tagesgeschäft durch Interviews oder Workshops in
irgendeiner Weise zu beeinflussen.
(Frank Bieser, CIO, Yellow Pages, Wien)

23.
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Fazit und Ausblick
 Durch die hohe Flexibilität ist Process Mining für die Analyse beliebiger
digital unterstützter Prozesse und für alle Branchen geeignet.
 Die Arbeit von Prozessverantwortlichen sowie ihren Kollegen aus den
Bereichen Revision, Six Sigma, Qualitätsmanagement, Operational
Excellence und IT kann durch Process Mining besonders effektiv unterstützt
werden.
 Wenn Sie erfahren möchten, wie Sie Process Mining für die Analyse und
Optimierung Ihrer Geschäfte nutzen könnten, stehen wir Ihnen für ein
Gespräch und eine Präsentation jederzeit gerne zur Verfügung.

24.
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Kontakt
Volker Panreck
v.panreck@ing-diba.de
+49 69 27222 66970
Rudolf Kuhn
rudolf.kuhn@processgold.de
+49 6174 9989877