Presentation by David Simek

1. УПРАВЛЕНИЕ ЦИКЛОМ ПРОЕКТА:
ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ И СТАДИИ
Дэвид Шимек
ОЭСР
• Поддержка чистого городского общественного транспорта в
Казахстане:
• Разработка программы «зеленых» инвестиций
• 14 декабря 2016 г., Астана

2.  Политика – реакция на выявленную проблему или
комплекс вопросов. Заявление о подходе или
процедура принятия решений для достижения цели.
Государственная политика представляет собой
направление действий, в том числе законодательство,
регулирующие меры и приоритеты финансирования,
для достижения той или иной цели.
 Программа – широкие направления работы, которую
необходимо проделать для реализации стратегических
решений и приоритетов. Группа мероприятий,
призванных способствовать достижению
определяемого комплекса задач государства, с четко
определенным бюджетом и сроками достижения этих
целей.
Политика, программы, проекты (1)

3.  Проект : «серия мероприятий, направленных на
осуществление четко определенных целей в
установленные сроки и с определенным бюджетом»
 В проекте должны присутствовать:
 четко определенные заинтересованные стороны, в частности
основная целевая группа и конечные выгодополучатели
 четко определенные механизмы координации, управления и
финансирования
 система мониторинга и оценки (для управления
результативностью)
 соответствующий уровень финансово-экономического
анализа, указывающий на то, что выгоды проекта
превышают затраты по нему
Политика, программы, проекты (2)

4. УПЦ стремится обеспечить следующее:
1. Проекты вносят вклад в основополагающие цели
политики
2. Проекты соответствуют целям согласованной
стратегии и целевых групп/бенефициаров
3. Проекты являются осуществимыми (т.е. в рамках
имеющихся возможностей и сферы деятельности
исполнительных агентств)
4. Результаты проекта являются устойчивыми (в
среднесрочной и долгосрочной перспективе)
Основные принципы управления
проектным циклом (УПЦ)

5.  Составление программы; обозначение приоритетов
финансирования
 Определение проектов
 Формулировка проектов
 (Предварительный отбор потенциальных проектов)
 (Полная оценка предварительно отобранных проектов)
 (Отбор проектов для финансирования)
 Проведение переговоров и заключение контрактов
 Реализация и мониторинг проектов
 Оценка проектов
Стадии управления
проектным циклом (1)

6. Стадии управления циклом проекта (2)
Витки обратной связи
Последовательность
операций
Стратегич. и программные соображения
Определение
проектов
Подготовка
проекта
Планирование
реализации
Начало
реализации
проекта
Исполнение
проекта
Устойчивость
проекта
Составление
программы
Определение
Формули-
ровкаРеализация
Оценка и
аудит
Финансиро-
вание??

7.  На этапе составления проекта анализируется
ситуация на национальном и отраслевом уровне:
 Определяются проблемы, ограничения и возможности,
которые можно устранить или использовать в рамках
сотрудничества
 Определяются основные цели и отраслевые приоритеты
сотрудничества, с учетом национальных задач, а также
задач доноров
I. Составление проектов (1)

8.  Заявления о государственной политике
 Национальные программы: указываются общие направления
политики и приоритеты финансирования
 Обозначение приоритетов финансирования: исходя из общий
направлений политики и приоритетов финансирования
 На основе этого организация-исполнитель публикует письменные
руководящие принципы:
– В отношении использования средств, типов финансируемых проектов,
типов имеющейся помощи для каждого вида проекта, максимального
размера финансирования и т.д.
– Иногда приоритетные инвестиции даже перечисляются по отдельности
– Использование средств, типы финансируемых проектов, тип
имеющейся помощи для каждого типа проекта, максимальная сумма
финансирования и т.п.
– Иногда приоритетные инвестиции даже перечисляются в перечне.
I. Составление проектов (2)

9.  Анализ актуальности идей проекта в рамках
отраслевых, тематических исследований и пред-ТЭО
 Анализ соответствующих заинтересованных сторон /
отраслевых групп/бенефициаров (с точки зрения гендерных,
социально-экономических групп)
 Определение проблем и реалистичных вариантов их
преодоления
 График реализации (с предложением основных этапов)
 Краткий обзор МиО (задачи/результаты, допущения/риски
и т.п.)
II. Определение проектов (1)

10. II. Определение проектов (2)
Исполнительное Агенство
Заявитель Победитель конкурса
Распространение информации
Приглашение проектов:
конкурентоспособных;
направленных на решение
конкретной экологической
проблемы
Концепция проекта Проект
«Оказание
содействия»
«Иници-
ирование»

11.  Соответствующие идеи проекта отражены в
проектных планах
 Подготовительные исследования, которые определяют
возможные (имеющие вероятность успеха) и устойчивые
(генерирующие долгосрочные выгоды) аспекты проекта
(технические, экономические/финансовые,
институциональные/управленческие,
социальные/культурные, экологические и т.д.)
 Бенефициары и другие заинтересованные лица участвуют в
подробном описании идеи проекта
 Опять же, проверки должны гарантировать, что сквозные
вопросы и всеобъемлющие цели политики надлежаще
приняты во внимание при разработке проекта и цели
III. Формулировка проектов

12.  Также его называют ТЭО или этапом оценки до
начала работ (ex ante)
 Перед тем как принять решение о финансировании,
необходимо рассмотреть, соответствует ли
предложенный проект целям программы
 Рекомендуется, чтобы процесс оценки состоял из
двух этапов:
i. предварительная оценка
ii. оценка и отбор проектов
IV. Процесс оценки

13. V. Предварительная оценка (1)
Заявитель заполняет краткую
форму заявки
Краткая заявка:
основные данные заявителя
цели проекта
ожидаемые экологические результаты
основная техническая
и экономическая информация
Исполнительное Агенство:
Предварительная оценка
Заявка направляется
в Агенство
Решение

14. V. Предварительная оценка (2)
Агенство определяет,
отвечает ли проект всем
предварительным критериям
Агенство направляет
заявителю:
приглашение
представить полную
заявку
Агенство
направляет
заявителю:
письмо с отказом
ДА НЕТ
Сроки:
несколько недель

15. VI. Подача полной заявки (1)
Исполнительное Агенство
Заявитель Победитель конкурса
Распространение информации
Приглашение проектов:
конкурентоспособных;
направленных на решение
конкретной экологической
проблемы
Концепция проекта Проект
«Оказание
содействия»
«Иници-
ирование»

16. VI. Подача полной заявки (2)
 Собирает дополнительную
документацию и
разрешения
 Заполняет полную заявку,
в зависимости от типа
инвестиции, плюс
экологический
(технический) и
финансовый разделы
 Оценивает точность и
полноту заполнения заявки
 Технические и
экономические эксперты
оценивают проект
 Точность и полнота заявки
 Технические и
экономические эксперты
оценивают проект
Заявитель Исполнительное Агенство

17.  Эти документы должны быть частью конечной
заявки
 Технико-экономическое обоснование
 Анализ выгоды и затрат
 Дизайн исследования / Техническое проектирование
 Предложение финансирования
 Освоение финансирования
VI. Подача полной заявки (3)

18.  Если вся необходимая документация представлена,
исполнительное агентство принимает заявки
 Если заявка принята, проект подвергается оценке и
ранжированию
 Регулярно (например, раз в квартал, раз в полгода,
ежегодно), исполнительное агентство собирает результаты
рейтинга
 Если проект занимает высокое место, исполнительное
агентство будет приглашать представителей лучших
проектов для переговоров, в рамках заранее установленного
лимита бюджета для финансирования этой цели
VII. Оценка и выбор проекта (1)

19.  В случае неполной или нечеткой документации,
исполнительное агентство может
 ⇒ отклонить проект
⇒ призвать заявителя доработать некоторые аспекты
VII. Оценка и выбор проекта (2)

20.  Исполнительное агентство и заявитель вступают в
переговоры об условиях контракта
– Форма помощи (грант, кредит, акционерный капитал)
– Условия помощи
– В случае кредита: льготный период, процентная ставка, срок
кредита
 Договор займа или гранта подписывается, и выплаты
направляются заявителю, как оговаривалось.
Закупки оборудования, как правило, возмещаются
после поставки на основании счета-фактуры.
Заявитель инициирует процедуры торгов в
соответствии с Законом о государственных закупках
VIII. Переговоры, решение о финансировании
и расходование

21.  Как правило, проекты и программы реализуются в
течение нескольких лет
 Основные этапы:
I. Этап начала работ
II. Этап реализации
III. Заключительный этап
 Основные принципы:
A. Планирование и предварительное планирование (график
реализации)
B. Мониторинг (внутренний: управление проектом/
внешний: исполнительное агентство )
C. Отчетность (внутренние и внешние отчеты о проделанной
работе, как правило, на ежеквартальной основе)
IX. Реализация и мониторинг
проекта (1)

22.  Внутренний мониторинг и отчетность: как правило,
на ежеквартальной основе с упором на:
- Эффективность (проведенные мероприятия + освоенные
финансы = общая эффективность), то есть соотношение
между ресурсами на входе и результатами на выходе
 Внешний мониторинг и оценка: один или два раза за
цикл проекта с акцентом на:
- Актуальность (результаты соответствуют цели)
- Результативность (результаты оказывают влияние на цель)
- Устойчивость (результаты носят долгосрочный характер)
IX. Реализация и мониторинг
проекта (2)

23. IX. Реализация и мониторинг
проекта (3)
 Выбирает подрядчика
 Управляет собственными
ресурсами и ресурсами
Агенства
 Реализует проект
 Ведет документацию,
счета-фактуры для
проверки Агенством
 Может назначить эксперта
для оценки деятельности
по проекту на том или
ином этапе
 Может осуществлять
выезды на места для
оценки деятельности по
проекту
 Проверяет и утверждает
счета-фактуры
Заявитель Агенство

24.  Исполнительное агентство должно провести оценку,
которая является:
 Непредвзятой и независимой (от менеджмента проекта)
 Заслуживающей доверия (уровень квалификации)
 На основе участия (включение мнений заинтересованных
сторон)
 Возможные этапы оценки:
i. Ex ante - до начала проекта (на осуществимость)
ii. Среднесрочная (рекомендации)
iii. Заключительная (результаты / цели)
iv. Ex post – после завершения проекта (воздействие/
извлеченные уроки)
X. Оценка