¿Qué es la regulación?, Mtra. Delia María Vázquez Luna

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Presentación de Mtra. Delia María Vázquez Luna, Analista de Políticas, División de Política Regulatoria, OCDE, en el Taller sobre Evaluación de Riesgo y Análisis de Impacto Regulatorio, Sesión 2, México, 9-11 Junio 2014. Información adicional disponible en: http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/

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¿Qué es la regulación?, Mtra. Delia María Vázquez Luna

  1. 1. Taller sobre Elaboración y Evaluación de Manifestaciones de Impacto Regulatorio con Análisis de Impacto en Riesgos ¿QUÉ ES LA REGULACIÓN? Mtra. Delia María Vázquez Luna Analista de Políticas División de Política Regulatoria OCDE México, D.F. Junio 2014
  2. 2. 2 Concepto Serie de instrumentos mediante los cuales los gobiernos establecen condiciones sobre las empresas y los ciudadanos para modificar su comportamiento económico y social.
  3. 3. 3 Interrogantes ¿Por qué? ¿Para qué? ¿Quién? ¿A quién? ¿Cómo?* R
  4. 4. 4 ¿Por qué regular? • Generar certeza jurídica • Garantizar los derechos de las personas y los bienes • Garantizar el funcionamiento eficiente de los mercados • Evitar daños inminentes o bien disminuir o eliminar daños existentes a la salud o bienestar de la población, a la salud animal y vegetal, al medio ambiente, a los recursos naturales o a la economía
  5. 5. 5 ¿Para qué regular? •Fallas de Mercado Se presentan cuando el mercado, por sí solo, no puede asignar de manera eficiente sus recursos, lo que genera pérdidas en el bienestar de la sociedad. •Fallos de Gobierno Se presentan cuando las agencias o instituciones fracasan en su papel como reguladores y se generan pérdidas de bienestar social.
  6. 6. 6 ¿Quién regula? Agentes Reguladores • Económicos: Son los organismos encargados de garantizar el cumplimiento de objetivos relacionados con la eficiencia económica. • Sociales: Son los organismos que se encargan de proteger el interés público en áreas en donde existen, principalmente, riesgos relacionados con la salud humana, animal o vegetal, así como los riesgos asociados a la seguridad en el transporte o en los centros de trabajo. • Híbridos: Son los organismos que se encargan de regular tanto medidas de seguridad como aspectos económicos.
  7. 7. 7 ¿A quién regular? • Sujetos, bienes y actividades • Públicos • Privados • Sociales
  8. 8. 8 Tipos de Regulación • Económica: Son aquellas restricciones con las que deben cumplir los ciudadanos y las empresas para participar en un mercado, con el objeto de buscar el mejoramiento de la eficiencia de los mercados y aumentar el bienestar social.
  9. 9. 9 Tipos de Regulación • Social: Es aquella que protege el interés público, tal como la salud, la seguridad, el medio ambiente y la cohesión social.
  10. 10. 10 Tipos de Regulación • Administrativa: Son los trámites y formalidades administrativas a través de los cuales los gobiernos recogen información e intervienen en las distintas decisiones económicas y sociales.
  11. 11. 11 y… ¿cómo regular? • Calidad • Eficaz • Eficiente • Beneficios > Costos • Dinámica
  12. 12. 12 Recomendaciones del Consejo de la OCDE sobre Política y Gobernanza Regulatoria • Asesora a los gobiernos en cuanto al uso efectivo de la regulación para obtener mejores resultados sociales, ambientales y económicos • Brinda a los gobiernos una guía clara y oportuna acerca de los principios, mecanismos e instituciones regulatorias • Hace un llamado para adoptar un enfoque de “gobierno completo” al abordar la política de mejora regulatoria ¿Por qué éstas recomendaciones? • 1995: Recomendación del Consejo para Mejorar la Calidad de la Regulación Gubernamental • 2005: Principios Rectores para la Calidad y el Desempeño Regulatorio de la OCDE • Para el año 2011: más de 32 países revisados en sus políticas de mejora regulatoria, más de 15 publicaciones especializadas en políticas, instituciones y herramientas regulatorias • Era necesario determinar “en dónde estamos y a dónde vamos” Antecedentes
  13. 13. 13 1ª Recomendación: Apoyo político del más alto nivel Que el más alto nivel político esté comprometido a implementar una política expresa de gobierno completo para la calidad regulatoria • Objetivos y marcos claros para su implementación • Asegurar que los beneficios económicos, sociales y medioambientales sean superiores a sus costos Los gobiernos deben hacer una declaratoria formal y vinculante de política pública que sustente la reforma regulatoria. Implementación
  14. 14. 14 2ª Recomendación: Comunicación, consulta y participación Adherirse a los principios de gobierno abierto, considerando la transparencia y la participación del público en el proceso regulatorio • Asegurar que la regulación se encuentre al servicio del interés público • Y esté informada de las necesidades legítimas de aquellos a quienes concierne y afecta Ofrecer oportunidades significativas (incluso en línea) para que el público contribuya al proceso de preparar borradores de propuestas regulatorias y a la calidad del análisis de apoyo Implementación
  15. 15. 15 3ª Recomendación: Institucionalizar la mejora regulatoria Establecer mecanismos e instituciones para supervisar activamente los procedimientos y objetivos de la política regulatoria, apoyarla e implementarla, y por consecuencia fomentar la calidad de la regulación • Establecer un órgano permanente responsable de la supervisión regulatoria que obedezca a la política de gobierno completo y que sea independiente de la influencia política • La autoridad de éste órgano debe anunciarse a través de un mandato, por ejemplo, un estatuto u orden ejecutiva Implementación
  16. 16. 16 Recomendaciones sobre herramientas de política regulatoria 4ª Recomendación: Adoptar la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR) 5ª Recomendación: Revisar de forma sistemática el inventario de regulaciones • Simplificación administrativa • Modelo de Costeo Estándar • Guillotinas o Talas regulatorias, • SARE, • Guía de la OCDE para mejorar trámites estatales y municipales, • Gobierno Electrónico
  17. 17. 17 6ª Recomendación: Informes de desempeño Publicar periódicamente informes del desempeño de la política regulatoria, los programas de reforma, y de las autoridades públicas encargadas de aplicar las regulaciones. Dichos informes también deben explicar cómo funcionan en la práctica herramientas regulatorias tales como la MIR, la consulta pública y las revisiones de las regulaciones existentes. Se recomienda que la revisión sea elaborada por un ente auditor externo, y que se incluya retroalimentación de los actores interesados y la sociedad civil. Implementación
  18. 18. 18 7ª Recomendación: Organismos reguladores La política debe de contemplar el papel y las funciones de las entidades regulatorias a fin de infundir mayor confianza de que las decisiones se toman a partir de criterios objetivos, imparciales y coherentes, sin conflictos de interés, prejuicios ni influencias indebidas. • La legislación debe establecer las facultades de la autoridad regulatoria • Debe de existir un registro público acerca de las autoridades que cuentan con poderes para ejercer funciones en materia de regulación, sus objetivos y los instrumentos regulatorios que administran Implementación
  19. 19. 19 8ª Recomendación: Sistema de sanciones Asegurar la efectividad de los sistemas para revisar la legalidad y la justicia procesal de las regulaciones y decisiones que toman los órganos facultados para emitir sanciones en el ámbito regulatorio. Asegurar que las personas y las empresas tengan acceso a estos sistemas de revisión a un costo razonable y conozcan las decisiones oportunamente. • En principio, las apelaciones deben ser atendidas por una autoridad diferente del órgano responsable de tomar la decisión regulatoria original • Cuando sea conveniente, el gobierno debe establecer periodos estándar dentro de los cuales los solicitantes pueden esperar que se tome una decisión administrativa Implementación
  20. 20. 20 9ª Recomendación: Administración de riesgos Aplicar la evaluación, la gestión y las estrategias de comunicación de riesgos al diseño y la implementación de las regulaciones para asegurar que éstas estén bien orientadas y sean efectivas. Los reguladores deben evaluar de qué manera tendrán efecto las regulaciones y diseñar estrategias de implementación y aplicación sensibles. • Los gobiernos deben incluir su estrategia sobre riesgo y regulación en una declaratoria pública que sea el fundamento de la reforma regulatoria • Los reguladores deben crear un sistema de rendición de cuentas para la revisión de evaluaciones de riesgo •Debe exigirse a los reguladores desarrollar, implementar y revisar estrategias de cumplimiento de la regulación frente a criterios basados en riesgo Implementación
  21. 21. 21 Recomendaciones sobre Coordinación regulatoria entre órdenes de gobierno Recomendación 10: Promover la coherencia regulatoria a través de mecanismos de coordinación entre los niveles de gobierno supranacional, nacional y sub-nacional. • Identificar los problemas transversales en materia de regulación en todos los órdenes de gobierno • Con el objeto de promover la coherencia entre los enfoques regulatorios • Y evitar la duplicidad o conflicto de regulaciones. Recomendación 11: Impulsar el desarrollo de capacidades y el desempeño de la gestión regulatoria en los órdenes subnacionales de gobierno.
  22. 22. 22 12ª Recomendación: coherencia internacional Al desarrollar medidas regulatorias se deben considerar todos los estándares y marcos internacionales de cooperación pertinentes y los probables efectos que tengan en terceros fuera de su jurisdicción • Los gobiernos deben actuar de conformidad con las obligaciones adquiridas en tratados internacionales • Los procesos de consulta sobre proyectos regulatorios deben estar abiertos a recibir propuestas de intereses extranjeros y nacionales Implementación
  23. 23. ¡Gracias! Mtra. Delia María Vázquez Luna delia.vazquez@oecd.org (55) 9138 7094 México, D.F. Junio 2014

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