PRESENTADO POR:-CONDORI MOROCCO, VILMA-GUTIÉRREZ CONDORI, MAX I.-MAMANI MACHACA, OMAR-MAMANI MAMANI, EDWIN ANGEL-MAYTA PAM...
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UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA3 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA4 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALSISTEMA DE REC...
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UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA9 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL3. CONCEPTO DE...
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UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA41 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALConcluimos se...
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UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA48 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALLA ACCIÓN DE ...
UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA49 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALestigmatizaci...
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Medios impugnatorios.recursos penal
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Medios impugnatorios.recursos penal

  1. 1. PRESENTADO POR:-CONDORI MOROCCO, VILMA-GUTIÉRREZ CONDORI, MAX I.-MAMANI MACHACA, OMAR-MAMANI MAMANI, EDWIN ANGEL-MAYTA PAMPA, DAVID NAZARET-TRUJILLO MACHACA YONARSEMESTRE: 7mo. “A”
  2. 2. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA1 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEl presente trabajo estádedicado al responsable delcurso, Dr. Antonio ManuelConcha Silva
  3. 3. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA2 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALINTRODUCCIÓNNo puede dudarse que en un proceso penal, las resoluciones judicialesdeterminan la vida de una persona (condenándola o absolviéndola), decisión que enalgunos casos, pueden ser incorrectas.Por tal razón estas decisiones son susceptibles de ser objetadas y estudiadasnuevamente por el mismo órgano jurisdiccional o el inmediato superior. En ese sentidola persona afectada por la decisión judicial puede impugnarla como equivocada.Por ello, entre las garantías de la administración de Justicia Penal se encuentrael derecho de impugnación o de recurrir, entendido comúnmente como el derecho arefutar, a contradecir y atacar. Aquello obedece a un principio de control de procesopenal ya que con los recursos se materializa, principalmente, el interés de control delos sujetos procesales, pero también incluyen en ellos el interés social o estatal ennormalizar la aplicación del derechoSu fundamento también se encuentra en el principio de la doble instancia (Art.139, inc. 6 de la Constitución Política), por lo cual se puede formular observaciones yreparos a los órganos de administración de justicia que son susceptibles de incurrir enerror.En ese orden de ideas, el NCPP 2004 ha regulado en el libro Cuarto "Laimpugnación" estableciendo cuatro tipos de recursos como vías eficaces quecanalizarán dichas pretensiones de corrección de los posibles errores en los quepuede incurrir el órgano judicial y en consecuencia hacer que el agravio sufrido no seconvierta en irreparable.En consecuencia en el presente trabajo pasamos a detallar todo lo referente alos medios impugnatorios, abordándolos con una adecuada exposición constituyendouna gran satisfacción grupal y máximo honor a la vez de cada uno de los integrantesdel mismo, esperando colmar las expectativas del nuestros lectores.Juliaca, diciembre del 2010EL GRUPO
  4. 4. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA3 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
  5. 5. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA4 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALSISTEMA DE RECURSOS1. INTRODUCCIÓNDurante el proceso, el Juez A Quo, va emitir múltiples resoluciones judiciales,que en buena cuenta van a importar decisiones que van a incidir en el inicio,desarrollo y fin de éste. Decisiones que - debido a la falibilidad del órgano judicial enalgunos casos, pueden ser incorrectas. En ese sentido, dichas decisiones puedenproducir agravios a uno o varios de los sujetos procesales intervinientes, dependiendodel interés que defienda cada uno.Por ello, ante la eventualidad de incorrección de las decisiones judiciales, elordenamiento jurídico, en aras de garantizar los derechos de los sujetos implicados enel proceso, tiene que establecer medios tendentes a corregir los mencionados errores,otorgándole a los sujetos que se sienten agraviados con el fallo emitido, la posibilidadde solicitar un reexamen de la decisión, ya sea al mismo órgano que lo emitió o a unórgano superior.En ese orden de ideas, el NCPP 2004 ha regulado en el libro Cuarto "Laimpugnación" estableciendo cuatro tipos de recursos como vías eficaces quecanalizarán dichas pretensiones de corrección de los posibles errores en los quepuede incurrir el órgano judicial y en consecuencia hacer que el agravio sufrido no seconvierta en irreparable.
  6. 6. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA5 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALLa exigencia del establecimiento de estos medios impugnatorios en el procesopenal, se deriva de un mandato de orden Constitucional, pero el contenido de estemandato aún tiene ciertas imprecisiones. En el presente trabajo, se intentará sinánimo de poner fin al debate inconcluso dar algunas precisiones sobre este punto.Asimismo, una vez establecido el contenido del mandato constitucional al quehacíamos referencia en el párrafo precedente, se hará un estudio acerca del sistemade medios impugnatorios vigente y una breve reseña de las novedades introducidassobre este tema en el Nuevo Código Procesal Penal, con particular incidencia en losRecursos de Apelación y de Casación.2. EXIGENCIA CONSTITUCIONALEn nuestro país, la base legal de la necesidad de establecer medios idóneospara solicitar un reexamen de la decisión tomada por el órgano jurisdiccional obedecea una exigencia constitucional, que se desprende de manera implícita a través delDerecho a la "tutela Judicial Efectiva (Art. 139º. 3 de la Const. 1993) y a la vez,dando cumplimiento expreso, al Derecho a la Pluralidad de Instancia (Art. 139°. 6 de laConst. 1993).Asimismo, éste reconocimiento Constitucional a la Pluralidad de Instancia, no selimita sólo a nuestra jurisdicción nacional, sino que también, es reconocida pordistintos documentos internacionales, entre ellos, el Pacto Internacional de DerechosCiviles y Políticos (PIDCP) en su Art. 14.5 y la Convención Americana de Derechoshumanos (CADH) en su art. 8.2.h, los cuales por mandato Constitucional sonvinculantes a nuestro ordenamiento jurídico, tal como lo establece el Art. 55° y la 4ta.Disposición final y transitoria de la Constitución Política peruana.Pero el eficaz establecimiento de medios impugnatorios no se agota en laconfiguración de la base legal aplicable, sino en la lectura que se realice de estosdispositivos legales, es decir, lo determinante es establecer el significado de lostérminos utilizados para describir dicha exigencia constitucional y en ese sentido dotarde contenido a la parca frase "pluralidad de instancias" utilizada por el legisladornacional e interpretarla a la luz de los instrumentos internacionales de DerechosHumanos de los que el Perú es signatario.Así, este reconocimiento nacional e internacional se justifica en razón que losrecursos tienen un objetivo de cumplimiento al debido proceso. En ese sentido, apunta
  7. 7. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA6 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALSAN MARTIN castro cuando nos dice que la ley fundamental consagra cuatroexigencias en materia de recursos.(...) estos son: 1) control de legalidad de lasresoluciones judiciales, tanto en lo resolutivo a la cuestión de fondo como en loconcerniente a las normas esenciales que disciplinan el proceso; 2) justicia, a travésde la garantía de pluralidad de la instancia, en rigor, el doble grado de jurisdiccióncomo mínimo necesario; 3) formación de la doctrina jurisprudencial que garantice launidad del derecho material y procesal a nivel interpretativo; y, 4) tutela de losderechos fundamentales frente a lesiones causadas por los órganos jurisdiccionales.Cabe precisar que, en cuanto a la interpretación (le lo señalado por el Art. 14º.5del PIDCP que regula de manera más detallada los términos en los cuales se haráefectiva la exigencia establecida, al señalar que todo condenado tiene derecho a queel fallo condenatorio y la pena sean sometidas a un tribunal superior, se tienen quehacer un par de precisiones.La primera precisión apunta a que tenemos que reconocer previamente quejunto a nuestro sistema eurocontinetal, también coexiste el sistema anglosajón, y queentre ambos existen diferencias que son hasta el momento insalvables, siendo una deellas que la justicia penal en nuestro país está encargado a jueces profesionales quetienen el deber constitucional de motivar sus fallos, en cambio, en el sistemaanglosajón la justicia penal está encargada a jueces legos (no profesionales)(`), másconocido como Jurado quienes no tienen deber alguno de motivación. En palabras deMAIER, dentro del sistema anglosajón y su particular estructura, sólo el imputado esel único legitimado para impugnar la sentencia que lo perjudica y en ese sentido lograrun nuevo juicio con lo cual se cumpliría la exigencia de la "doble conformidad" que escomo se interpreta en dicho sistema la exigencia del artículo 14º.5 del PIDCP. En esemismo sentido, en el caso que la sentencia sea absolutoria, la decisión deviene eninimpugnable careciendo de legitimidad el Ministerio Público para oponerse a dichaabsolución, toda vez que se reconoce que éste ya tuvo una oportunidad para lograr lacondena y no pudo hacerlo, lo contrario violaría el principio de ne bis in idem que seentiende como nuevo riesgo de condena.La redacción literal del artículo 14.5 del PIDCP ha llevado a afirmar a MAIER queesta garantía procesal (...) debe conducir necesariamente a la exigencia de que paraejecutar una pena contra una persona se necesite una doble conformidad judicial, si elcondenado la requiere que trae como consecuencia que: primero, sólo seríanrecurribles las sentencias penales condenatorias; y, segundo, que tal derecho sólo le
  8. 8. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA7 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALcorresponda al condenado.Se llega a afirmar incluso que interpretar esta garantía en perjuicio delgarantizado [...] representa tina hipocresía. Dicha línea de argumentación no está librede objeciones, que se derivan de olvidar que el referido artículo debe interpretarse a laluz de nuestros particulares sistemas jurídicos. MAIER también toma como base unsistema en el cual los juicios criminales están en manos de un jurado, lo toma comotina aspiración a cumplirse porque la Constitución de la república Argentina, reconoceexpresamente dicho sistema de administración de justicia, en el cual desde suparticular punto de vista no sería posible que el acusador tenga dos oportunidadespara buscar una condena.El carácter bilateral de los recursos, no se deriva de la inexistencia de un "únicoacusador, sino de que en nuestro sistema jurídico la interpretación se debe realizarteniendo en cuenta, necesariamente el derecho a la igualdad ante la ley reconocido enel Art. 2°.2 de la Const. 1993 e incorporado al proceso penal mediante el principio deigualdad de armas. Por ello, es imperioso realizar siempre un esfuerzo de lecturaconstitucional que, de manera sistemática y orientada a fines, nos lleve a afirmar juntoa MORENO CATENA que por razones de igualdad procesal de las partes, una vezestablecido el recurso, no sería posible excluir a la acusación del acceso al mismo. Enese sentido, se debe considerar al recurso no sólo una garantía para el condenado(como se podría entender literalmente), sino también, para el Acusador y la propiaVíctima, pudiendo ellos recurrir frente a una sentencia que le cause agravio.Con ello queda establecido, como señala acertadamente CAFFERATA NORESque el recurso se concibe como un medio de control de la corrección fáctica y jurídicade las resoluciones jurisdiccionales, acordado con sentido "bilateral ", es decir, tanto elacusador como al acusado, y con un sentido de equidad. (Las cursivas son nuestras).La segunda precisión a realizarse es la referida a qué medio de impugnaciónhace referencia el artículo 14°.5 del PIDCP para que se considere satisfecho elalcance de dicho artículo cuando prescribe que "el fallo condenatorio y la pena que sele haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior". Siguiendo a DOIG DIAZ,podemos afirmar que tal y como está redactado dicho precepto, se presta hasta tresinterpretaciones diferentes, según sea el énfasis mínimo, medio o máximo que seponga en asegurar las garantías del procesado. Si el énfasis es mínimo, bastará conentender que la sentencia debe ser sometida a un tribunal superior. Si es medio, elacento se pondrá en la necesidad de una apelación que revise el hecho, la
  9. 9. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA8 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALculpabilidad, la tipificación y la pena, sin los límites que contiene la casación. PorÚltimo, si se trata del máximo grado de garantismo, se propone que el artículo 14°.5sea interpretado como el derecho del imputado a tener un juicio doble, entendidocomo doble juicio en caso de condena.Por ello, de acuerdo a las posibilidades de interpretación planteadas, tendríamosen primer momento que descartar de plano la última interpretación, porquecorrectamente en nuestro sistema el derecho al recurso no sólo ha sido instituido afavor del acusado, sino que está instituido también para la parte acusadora e inclusodebido a que su pretensión civil se persigue conjuntamente con la pena a favor de lavíctima.Lo óptimo, en nuestro sistema, sería interpretar el artículo 14°.5 del PIDCP en elénfasis medio, porque no se puede considerar que cualquier sometimiento a untribunal superior signifique cumplir con dicha exigencia. Afirmar que el énfasis esmínimo sería considerar, por ejemplo, que sólo instrumentando el Recurso deCasación con todas las limitaciones para el acceso a éste, que se condicen con sunaturaleza extraordinaria, ya se cumpliría el mandato impuesto por el Pacto de NewYork.Así lo ha entendido la Corte Interamericana de Derechos Humanos, cuandoseñala que "... se debe entender que el recurso que contempla el articulo 8º.2.h dedicho Tratado debe ser un recurso ordinario eficaz mediante el cual un juez o tribunalsuperior procure la corrección de decisiones jurisdiccionales contrarias al derecho. Sibien los Estados tienen un margen de apreciación para regular el ejercicio de eserecurso, no pueden establecer restricciones o requisitos que infrinjan la esencia mismadel derecho de recurrir el fallo.En nuestra legislación vigente en la mayoría de Distritos Judiciales, coexistencomo medios impugnatorios: el Recurso de Apelación, el Recurso de Nulidad y elRecurso de Queja, que debido a su estrecha configuración no satisfacen el énfasismedio 11 que hacíamos referencia. En cambio, el nuevo ordenamiento procesal penalestatuye todo un sistema de medios impugnatorios que se condicen plenamente con laexigencia contenida en el Pacto, en ese sentido se puede afirmar junto con DOIGDIAZ que el diseño que realiza la norma procesal penal peruana en el Nuevo CódigoProcesal Penal de 2004 se corresponde con una lectura garantista del art. 14°.5PIDCP, a diferencia del modelo que consagra el aún vigente Código deProcedimientos de 1940.
  10. 10. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA9 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL3. CONCEPTO DE RECURSOSLos medios impugnatorios son los instrumentos legales puestos a disposición delas partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma oanulación. También son definidos como el conjunto de actos de postulación a travésde los cuales la parte gravada por la resolución definitiva puede obtener su revisión, yasea por el mismo órgano judicial que la dictó, ya sea por otro superior con el objeto deevitar errores judiciales y asegurar la aplicación correcta y uniforme del derecho. Através de la impugnación se introducen mecanismos de revisión y de control de lasresoluciones judiciales.La existencia de los medios impugnatorios se fundamenta en la falibilidadhumana, que se puede materializar en errores o vicios y, a decir del maestro italianoCARNELUTTI, "El ordenamiento del proceso no puede permanecer indiferente a esepeligro". En consecuencia, el sistema nos brinda un correctivo necesario: los mediosimpugnatorios.Bajo el titulo "La Impugnación", el nuevo proceso penal regula los llamadosrecursos impugnatorios que son aquellos actos procésales que pueden hacer uso laspartes procesales cuando consideran que la resolución judicial les causa agravio yesperan que se modifique, revoque o anule. El art. 1. 4 del nuevo código procesalpenal establece que "las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modoprevisto por la Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia son suscep-tibles de recurso de apelación." Consecuentemente, y a diferencia de la legislaciónanterior, se regula debidamente el derecho a la impugnación a través de los recursosque la misma ley prevé a partir del art. 404 del código nuevo.En nuestro medio es común identificar, medio impugnatorio, recurso, inclusiveconfundimos recursos con remedios, pese a ser distintos. A pesar de las innumerablesclasificaciones que se han propuesto, nos adherimos a la más sencilla y fácil. En talsentido, los medios impugnatorios son el género que engloba tanto a los remedios yrecursos. Siendo los remedios una clase de medios impugnatorios que se dirigen aatacar actos procesales, no comprendidos en una resolución judicial; mientras que losrecursos permiten a la parte agraviada solicitar revisión de una decisión contenida enuna resolución que aún no adquiere la calidad de firme.El Código Procesal Penal 2004 en el libro referente a la impugnación nodistingue los tipos de medios impugnatorios, sino regula genéricamente el tema de los
  11. 11. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA10 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALrecursos mencionando los siguientes: reposición, apelación, casación y queja (artículo413). Dentro del libro de impugnación, en la sección VII, el código regula la acción derevisión que no es en escrito un medio impugnatorio, sino, una acción de impugnación,que sirve para objetar sentencias firmes, que han adquirido la calidad de cosa juzgada,es decir, es el ejercicio de una nueva acción que origina un nuevo proceso, sólo encasos taxativamente enunciados por la ley.Los Recursos son aquellos actos procesales en cuya virtud la parte que seconsidera agraviada por una resolución judicial solicita, en el mismo proceso y dentrode determinados plazos computados a partir de la notificación de aquélla, que elmismo órgano que la dictó, u otro superior en grado, la reforme, modifique, amplíe oanule.En efecto, debido a que en el proceso penal tenemos una lucha de interesescontrapuestos, el amparar uno u otro interés va a ocasionar la disconformidad yposible agravio de aquél que no se vio favorecido con la resolución emitida. En esesentido, el sujeto perjudicado va a buscar la forma de oponerse a que dicha resoluciónadquiera la calidad de Cosa Juzgada y en consecuencia evitar el efecto deinmutabilidad de ésta.Dicha oposición se materializa a través de los recursos (dentro de sus distintasclasificaciones), como un instrumento jurídico que busca cambiar una decisión judicialpor una nueva, en cumplimiento con el Principio de Legalidad, el cual exige,resoluciones acordes a la ley.4. FINALIDADEn este acápite, es necesario resaltar que, independientemente de los efectosque se producen con la interposición y posterior admisión de los recursos, existenfinalidades que se persiguen con éstos, dichas finalidades no son ilimitadas. Asítenemos:a) La primera finalidad consiste en impedir que la resolución impugnadaadquiera la calidad de cosa juzgada y de esta manera, imposibilitar elcumplimiento del fallo, porque la falta de interposición de algún recursoque la ley faculta para mostrar nuestra disconformidad con laresolución emitida, importa la conformidad con la mencionadaresolución y le otorga la calidad de cosa juzgada; por ello, al recurrir un
  12. 12. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA11 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALfallo adverso impedimos la inmutabilidad de dicha resolución.b) La segunda finalidad consiste en la búsqueda de modificar la reso-lución que nos cause agravio, que se materializa en la posibilidad dereforma o anulación de la resolución del Juez A Quo, por medio de unnuevo examen sobre lo ya resuelto. En efecto, lo que se busca con lainterposición del recurso es que el Juez A Quem, modifique laresolución del Juez A Quo, esta modificación puede consistir, deacuerdo a la configuración particular de cada recurso, en unarevocación que implica la sustitución del fallo revocado por otro o enuna anulación, que implica dejar sin efecto algunas actuaciones delproceso.Pero esta segunda finalidad, no es ilimitada, porque la búsqueda de modificacióndel fallo que perjudica a algún sujeto procesal, está modulado en el sentido que elexamen del Juez Ad Quem (Juez Superior Revisor) sólo debe referirse a las peticionesseñaladas por el recurrente. Es decir, el Tribunal Superior no puede extralimitarse,más allá, de lo solicitado por el recurrente. Por ejemplo, si solo se cuestiona el montode la reparación civil, el Juez A Quem no puede pronunciarse salvo que beneficie alimputado acerca de otro punto no contenido en la impugnación.Dentro de esta última consecuencia, es importante señalar el objetivo, contenidoy vigencia del principio de la prohibición de la reformatio in peius o reforma en Peor,para entender el verdadero alcance de éste.Así tenemos que, en palabras de CLAUS ROXIN, el objetivo de éste principioreside en que se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de unrecurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente.De ello se deriva su contenido que debe estar en función de quien recurre el fallo. Sepueden individualizar tres supuestos: a) si es interpuesta sólo por los acusados otercero civil: el Juez A Quem sólo podrá confirmar la resolución recurrida, reducir lapena o la reparación civil, o en el mejor de los casos absolver; b) con respecto a losdemás sujetos no recurrentes, sólo si se trata de una decisión favorable, el resultadose extiende; y, e) si es interpuesto por el Ministerio Público o la parte civil, lo máximoque se puede lograr es un aumento en la pena o en la reparación civil,respectivamente.Con referencia a la vigencia de la reformatio In Peius tenemos que, como señalaSAN MARTIN CASTRO la Corte Suprema aplicando literal y aisladamente el antiguo
  13. 13. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA12 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALArt. 300° del CdePP 1940, desde siempre y uniformemente, había sentado la doctrinajurisprudencial consistente en que el poder de revisión que le concedía la ley noestaba en función de quien recurría un fallo o de quien se conformaba con él, ninecesariamente del objeto del recurso, sino de la naturaleza del hecho punible objetode instrucción y juicio y que recién entre Noviembre y Diciembre de 2000, en la CorteSuprema un vocal provisional vino a quebrar esa sólida unanimidad, que derivófinalmente en el reconocimiento de dicho principio en el ámbito normativo con la modi-ficación operada en el año 2004 en el artículo 300° del CdePP, con el Decretolegislativo N° 959, en el que se establecen los lineamientos a seguir.5. CARACTERÍSTICAS:Se dirigen contra una resolución judicial, de manera que resultanexcluidos de su ámbito los actos del juez desprovistos de carácterdecisorio y los actos procesales de las partes, cuya impugnacióndebe, como regla, canalizarse a través del incidente de nulidad ollamados nulidad de actos procesales regulados en el libro segundola actividad procesal del NCPP 2004.En razón de requerir una declaración de voluntad de alguna de laspartes, no cabe considerar recursos a la actividad oficiosa del juez,exteriorizada a través de la invalidación de actos decisorios directa oindirectamente portadores de una nulidad absoluta.El hecho de que sea interpuesto dentro del mismo proceso en elque se dictó la resolución impugnada y antes de que, a raíz delvencimiento de los plazos legales previstos para deducirlos, aquellahaya adquirido eficacia de cosa juzgada o se encuentre preclusaSu interposición dentro de un plazo perentorio (art. 405 del NCPP),que comienza a correr desde la notificación de la resolución de quese trate (art. 414.2 del NCPP) y que es individual respecto de cadauna de las partes.La existencia de un gravamen para el recurrente, circunstancia queconcurre, sin perjuicio de lo que se dirá más adelante, frente a laausencia de concordancia, total o parcial, entre lo resucito y lo soli-citado por aquél.
  14. 14. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA13 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL6. REQUISITOS6.1. ADMISIBILIDADPuede decirse que un recurso es admisible cuando posibilita el examen de losagravios invocados por el recurrente y, por consiguiente, la emisión de unpronunciamiento acerca del fondo o merito de las cuestiones sobre que aquellosversan.Los requisitos de admisibilidad de los recursos atienden como ocurre con todo actoprocesal a los sujetos que intervienen en su interposición, sustanciación y resolución,al objeto sobre el que versan y a la actividad que involucran, debiendo esta ultimaanalizarse en sus dimensiones de lugar, tiempo y forma.A. REQUISITOS SUBJETIVOS:I. PERSONAS FACULTADAS PARA RECURRIR (LEGITIMACIÓNACTIVA).- En general, son las partes de un proceso (MinisterioPublico, parte civil, defensa, imputado, etc.) las que se encuentranfacultadas para interponer recursos, ya sea porque la ley les otorgaeste derecho de manera expresa o implícitamente sin realizar distingoentre ellas. En segundo lugar, y de manera indisoluble, la ley requiereque la parte recurrente haya sufrido un agravio; es decir, que nocualquier parte procesal puede recurrir determinada resoluciónjudicial, sino solo aquella que tenga un interés para ello, requisito queanalizaremos a continuación.II. EXISTENCIA DE INTERÉS. - Cuando analizamos el tema referido ala exigencia constitucional (véase punto 2), concluimos que el derechoal recurso no es exclusivo de ningún sujeto procesal. De ello sedesprende que la legitimación activa está en relación directa alagravio sufrido, porque quien es afectado por una resolución que loperjudica, tiene un interés jurídicamente protegido en su corrección,por cuya causa tendría que concedérsele la posibilidad de recurrir talfallo. Por ello, el agravio es un requisito imprescindible o presupuestomaterial para que determinado sujeto procesal sea considerado sujetolegitimado.En ese orden de ideas, tienen legitimidad activa:
  15. 15. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA14 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEL IMPUTADO.- Con la única condición que su intervenciónse derive del hecho de haber sufrido agravios. De ello sedesprende que puede impugnar cualquier tipo de sentencia oauto, salvo las que le Sean favorables, por ejemplo, lasentencia absolutoria.EL MINISTERIO PÚBLICO.- Como titular de la acción penal ydefensor de la legalidad, puede interponer recurso, con lamisma limitación referida al imputado. En este punto se deberecalcar que el Código Procesal Penal de 1991 y el CódigoProcesal Penal del 2004, reconocen expresamente laposibilidad de que el Ministerio Publico pueda impugnarincluso a favor del imputado.LA PARTE CIVIL.- En principio, la legitimidad activa parainterponer algún medio impugnatorio de los agraviados seencuentra condicionada a la constitución como parte civil en elproceso penal; constitución que opera ante el pedido porescrito de los autorizados por ley ante el juez competente yeste mediante auto motivado resolverá la admisión o no dedicha constitución. La excepción a esta condición, es lareferida a que el agraviado está legitimado para interponeralgún medio impugnatorio exclusivamente referido a lainadmisión como parte civil en el proceso. Además la partecivil solo esta legitimada para interponer mediosimpugnatorios referidos exclusivamente a su pretensión civil ylas resoluciones conexas que tengan que ver con dichaexigencia. Por lo tanto, le está vedado interponer algún medioimpugnativo con respecto al extremo de la pena. Solo en elcaso de sentencia absolutoria, le está permitido impugnar eseaspecto porque su pretensión civil solo se verá satisfecha si secondena al imputado.TERCERO CIVIL: la legitimación activa de este sujeto, seencuentra directamente relacionada con la comprensión comotercero civil de este sujeto procesal y estrechamente vinculadoal agravio sufrido. Por ello, solo puede impugnar lo referido ala reparación civil y las resoluciones conexas a ese tema quelo afecten.
  16. 16. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA15 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALB. REQUISITOS OBJETIVOSEstos son idoneidad y jurídicamente posibles6.2. FUNDABILIDADEs fundado cuando, en virtud de su contenido sustancial, resulta apropiado para laobtención de una resolución que, por vía de reforma, modificación, ampliación oanulación, sustituya a la impugnada.Entonces, el examen de los requisitos de admisibilidad debe comportar una operaciónnecesariamente previa respecto al examen de fundabilidad o estimabilidad, y que unjuicio negativo sobre la concurrencia de cualquiera de los primeros descarta, sin más,la necesidad de una decisión relativa al merito del recurso.7. EFECTOS DE LOS RECURSOSLa interposición de un medio impugnatorio o recurso produce diversos efectos en elProceso Penal y entre ellos tenemos:a) EFECTO DEVOLUTIVO.- Importa la posibilidad de trasladar una competenciafuncional al Juez Ad Quem, por parte del Juez Ad Quo, sobre el objeto de laimpugnación. Por ejemplo, en nuestro ordenamiento procesal, si el recurso seplanteo contra una resolución emitida por un juez penal (Juez a quo), lecorresponded conocer como juez a quien a la Sala Superior Penal, ello deacuerdo a los criterios de competencia funcional establecidos en el NCPP2004.b) EFECTO SUSPENSIVO.- Tiene que ver con que la eficacia de la decisiónimpugnada es impedida por la interposición del recurso, por ello este efectoposibilita la suspensión de la ejecución de la resolución recurrida en el marcodel acto impugnado. Este efecto, sin embargo, a pesar de ser consustancial alsistema de recursos, no es aplicable en la mayoría de casos, en ese sentido sepronuncia el NCPP de 2004, que en su artículo 412° regula la ejecuciónprovisional. Aquí es conveniente destacar, siguiendo a San Martín Castro, queel problema del efecto suspensivo del recurso debe estudiarse en su directaincidencia con los derechos a la libertad, la presunción de inocencia y susmanifestaciones y, por el contrario, con el derecho del Estado a asegurarse,dentro de los límites legales, la ejecuci6n posible tras el recurso para
  17. 17. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA16 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALdiferenciar los casos en los cuales se justifica plenamente que la resoluciónrecurrida no suspenda sus efectos, por ejemplo, en el caso de una sentenciaabsolutoria, la interposición de un recurso de apelación de sentencia, en ningúnmodo, debe impedir la excarcelación del absuelto. Si, por el contrario, setratara de resoluciones condenatorias, su ejecución se mantendrá en suspensodurante el plazo en que se pueden recurrir y, en caso de serlo, hasta ladecisión del recurso.c) EFECTO EXTENSIVO.- Este nos indica que por la naturaleza pública delProceso Penal, surge un efecto por el cual, en primer lugar, los su-jetosprocesales que no recurrieron la resolución objeto de impugnación podránparticipar activamente en el proceso recursivo, a ello se le denomina efectoextensivo de la impugnación; y, en segundo lugar, que el Juez revisor puedeextenderse, mas allá de lo solicitado, por uno de los recurrentes (en cuanto alnúmero de personas como también a aspectos no considerados en laimpugnación), abarcando con ello, a los sujetos procesales no recurrentes,pero solo cuando esta les favorezca. Y ello, en virtud también del principio deprohibición de la reformatio in peius. Este efecto solo puede ser posible,cuando existe una pluralidad de sujetos procesales con un interes afin, y que elrecurso interpuesto por uno de los procesados no se funde exclusivamente enmotivos personales, a este efecto se le denomina efecto extensivo de laresolución impugnada. Un ejemplo del efecto extensivo en ambos supuestos(de la impugnación y de la resolución) del recurso lo tenemos en el caso quesolo interponga apelación el tercero civil y logre una rebaja del montoindemnizatorio, a pesar que el imputado no recurrió dicha resolución, tendrá enprimer lugar la posibilidad de participar activamente en el procedimientorecursal (presentando alegatos, solicitando informe oral, etc.); y, en segundolugar si la decisión final le favorece también tendría que beneficiarse con ello.d) EFECTO DIFERIDO.- Este tipo de efecto recursal, procede en los procesoscon pluralidad de imputados o de delitos, cuando se dicta auto desobreseimiento sobre alguno de ellos estando pendiente el Juicio de losdemás. Si se presenta algún medio impugnatorio y este es admitido,regularmente correspondería que se eleven los actuados inmediatamente alJuez A Quien para que resuelva, pero este efecto indica que la remisión no serealizara de manera inmediata, sino que se esperara hasta que se dictesentencia contra los otros imputados, bus- cando con ello, evitar interrupciones
  18. 18. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA17 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALal procedimiento principal, dejando a salvo la posibilidad de obviar este efectodiferido si se le ocasiona grave perjuicio a alguna de las partes.8. CLASIFICACIÓNEn primer lugar podemos clasificar a los recursos atendiendo a la existencia o no delimitaciones en las causas o motivos de oposición susceptibles de fundamentar lapretensión impugnatoria, así tenemos:a. ORDINARIOS: Que son aquellos que proceden libremente, sin motives ocausales tasados por la ley. Que van dirigidos contra resoluciones que notienen la condición de Cosa Juzgada, es decir, que el proceso este abierto o entrámite. Entre ellos: el Recurso de Apelación, el Recurso de Nulidad, elRecurso de Queja y el Recurso de Reposición.b. EXTRAORDINARIOS: es aquel Recurso que cuenta con un carácterexcepcional, pues so1o procede contra determinadas resoluciones, debido alos motivos o causales tasadas por la ley. En donde, dichas resoluciones hanadquirido la calidad de Cosa Juzgada. El único Recurso Extraordinario en elProceso Penal es el Recurso de Casación, previsto en el NCPP 2004.A su vez, Sánchez Velarde señala que la moderna doctrina viene admitiendo eltérmino "medio de impugnación" como género y remedios, recursos y acciones comoespecies diferenciables así tenemos, otra posible clasificación de los mediosimpugnatorios de acuerdo a sus objetivos:a. REMEDIOS: Reside en que el perjuicio se produce por concurrencia dedeterminadas anomalías, que puede remediar la misma autoridad jurisdiccionalque conoce o conoció el proceso. Entre estos tenemos al Recurso deReposición.b. RECURSOS: Estos consideran la parte efectivamente injusta de la sentencia ybuscan que un Tribunal de categoría superior finalice la actividad del inferior,que revoca o confirma la resolución impugnada. Entre ellos tenemos a laApelación, Queja, Nulidad y Casación.c. ACCIÓN; Este medio impugnatorio ataca la cosa juzgada, que se materializaen el denominado recurso extraordinario de Revisión. Asimismo, los medios deimpugnación se pueden clasificar por sus efectos en: suspensivo o no, detramite inmediato o diferido, y devolutivo o no devolutivo.
  19. 19. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA18 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALLa clasificación que realizaba el C.de P.P. 1940, aun vigente en Lima, "pese a noexistir una normatividad conjunta sobre los medios impugnatorios en nuestroordenamiento procesal penal, es la siguiente:Recurso de Apelación.Recurso de Nulidad.Recurso de Queja por denegatoria.El Nuevo Código Procesal Penal del 2004 (Art. 413°), realiza una sistematización delos medios impugnatorios, señalando los siguientes:Recurso de Reposición.Recurso de Apelación.Recurso de Queja.Recurso de Casación.Delimitando el contenido del presente estudio, nos limitaremos a analizar los mediosimpugnatorios recogidos por el NCPP 2004, realizando un análisis comparativo con laregulación del C. de P.P. de 1940, resaltando los cambios efectuados, aciertos ydesatinos. Asimismo, debido a lo novedoso para nuestra realidad- de los Recursos deApelación y de Casación, los desarrollaremos con mayor amplitud.
  20. 20. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA19 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
  21. 21. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA20 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEL RECURSO DE REPOSICIÓN(Art. 415 del NCPP)El recurso de reposición es un medio de impugnación de menor relevancia en elproceso penal, en la medida que su operatividad se dirige a cuestionar resolucionesjudiciales de mero trámite. Esto es, contra los decretos o las llamadas “providencias”.En efecto, las resoluciones de mayor gravitancia en el procedimiento, son los autos ysentencias. En razón de sus consecuencias jurídicas que generan para las partes.1. DEFINICIÓN.La doctrina entiende a la reposición como un “remedio”, ya que su resolución es dadapor el mismo Juez que dictó la resolución impugnada (decreto). Conforme señalaCARAVANTES, este recurso tiene por objeto evitar dilataciones y gastos aconsecuencia de una nueva instancia y, por ende, su fundamento esta dado porrazones de economía procesal.Siendo que, a diferencia de los autos y las sentencias, los decretos son resolucionesde mero trámite y no requieren de fundamentación, y siendo éstas el objeto deimpugnación en el recurso de reposición, entendemos que dicho medio deimpugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un nuevoexamen de su decisión y, de ser el caso, dicte uno distinto. Empero, la reposicióntambién procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la quepone fin a la instancia), en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto.
  22. 22. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA21 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL2. PROCEDENCIA.El recurso de reposición procede contra los decretos, a fin de que el juez que los dictoexamine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. Durante lasaudiencias sólo será admisible el recurso de reposición contra todo tipo de resolución,salvo las finales, debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo actosin suspender la audiencia (Art. 415.1). Los decretos son resoluciones judiciales demero trámite, destinadas al impulso del proceso. Tal como señala el Art.123.2, losdecretos se dictan sin trámite alguno. El recurso de reposición deberá ser presentadopor el juez que dicto el decreto, quien volverá a examinar el caso y resolverá conformecorresponda.En el marco de una audiencia procederá el recurso de reposición ante decretos que sedicten en su desarrollo, menos contra aquellos que se expidan al final de la misma. Enestos casos, el juzgador deberá resolver la impugnación en ese mismo acto, sinnecesidad de suspender la audiencia. Por el antedicho, queda claro que el recurso dereposición no es de tal relevancia como para afectar el normal desarrollo de unaaudiencia, son aspectos menores que deben ser resueltos de forma inmediata.3. TRAMITE.El trámite para su interposición y resolución es el siguiente (Art. 415.2):1. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el error es evidente o que elrecurso es manifiestamente inadmisible, lo declarará así sin más tramite. lacalificación del recurso es como se dijo, de carácter inmediato, por lo tanto,ante una manifiesta admisibilidad o inadmisibilidad, lo declarará asi en elacto, señalando las razones de su decisión.2. Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia, el recurso seinterpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas. Si el juez loconsidera necesario, conferirá traslado por el plazo de dos dias. Vencido elplazo, resolverá con su contestación o sin ella. Bajo esta hipótesis, eldecreto (objeto de impugnación), ha sido expedido fuera de la audiencia,por lo que su tramitación adquiere una tramitación distinta. Pudiendo aestos efectos, el juez, si así lo estima pertinente, trasladar el recurso a laspartes, quienes podrán fundamentar oposición; con la contestación o si nella, el juez resolverá.
  23. 23. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA22 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEl auto que resuelve la reposición es inimpugnable (Art. 415.3), esto es, al constituireste recurso un remedio procesal de mero trámite no amerita una mayor calificaciónjudicial, por ende, a fin de evitar mayor morosidad procesal se proscribe la dobleinstancia en la interposición del recurso de reposición.
  24. 24. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA23 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
  25. 25. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA24 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEL RECURSO DE QUEJA(Art. 437 del NCPP)1. DEFINICIÓN.Según CÉSAR SAN MARTÍN CASTRO, señala que la queja es un medioimpugnatorio de los autos emitidos por los Juzgados y Salas Superiores quedenieguen el Recurso de Apelación, Casación o Nulidad. Citando a JUAN PEDROCOLERIO, señala que el recurso de queja se diferencia de los demás recursos, enque no busca directamente la revocación de la resolución impugnada, sino que apuntamas bien a obtener la admisibilidad de otro recurso que ha sido denegadopreviamente, pues por sí mismo el recurso de queja no resulta idóneo para introducirvariantes en lo que constituye la decisión ya existente; apunta, en suma, a que elsuperior pueda controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado ono a derecho. Es un recurso devolutivo, porque su conocimiento es de competenciadel órgano superior al del que emitió la resolución de inadmisibilidad, no essuspensivo, ya que su interposición no suspende la tramitación del principal, ni laeficacia de la resolución denegatoria.Bajo el nuevo código adjetivo, tenemos que el recurso de queja de derecho es aquélque se emplea para contradecir la inadmisibilidad de la apelación o la casación, con elpropósito de que el órgano jurisdiccional superior al que emitió la resoluciónimpugnada modifique dicha decisión o le ordene a aquél que lo haga.
  26. 26. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA25 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL2. PROCEDENCIA.El recurso de queja de derecho procede contra: La resolución del Juez que declarainadmisible el recurso de apelación. La resolución de la Sala Penal Superior quedeclara inadmisible el recurso de casación.En el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de lanorma jurídica vulnerada. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurriday, en su caso, los referentes a su tramitación; la resolución recurrida; el escrito en quese recurre; y, la resolución denegatoria.El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior delque denegó el recurso.3. EFECTOS.La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal, ni la eficacia de laresolución denegatoria.4. TRÁMITE.El recurso de queja de derecho tiene el siguiente trámite:1. Interpuesto el recurso, el órgano jurisdiccional competente decidirá, sintrámite alguno, su admisibilidad y, en su caso, su fundabilidad. Para decidir,puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuaciónprocesal. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado.2. Si se declara fundada la queja, se concede el recurso y se ordena al Juez dela causa envíe el expediente o ejecute lo que corresponda, sin perjuicio de lanotificación a las partes.3. Si se declara infundada la queja, se comunica la decisión al MinisterioPúblico y a los demás sujetos procesales.
  27. 27. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA26 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
  28. 28. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA27 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALRECURSO DE APELACIÓN1. GENERALIDADESEn el recurso de Reposición, la impugnación se dirige a cuestionar la validez deresoluciones de mero trámite (decretos). Sin embargo, en el Proceso Penal, la mayorincidencia jurídica se materializa a través de los autos y las sentencias. Son éstas lasresoluciones jurisdiccionales que despliegan efectos de trascendencia para las partes;a partir de su dictado. el proceso o la instancia pueden culminar o sobreseer. De talforma, que puede declararse extinguida la acción penal, o en su defecto, determinarsela condena o absolución del imputado. En el marco de un Sistema ProcesalAdversarial, el plano de igualdad que ostentan las partes, se manifiesta en el derechode contradecir y cuestionar las resoluciones judiciales; en tal sentido, mediante elderecho de impugnación, en este caso, mediante el recurso de Apelación los sujetosprocesales tienen la potestad de que una instancia de mayor jerarquía, revise laresolución judicial (auto o sentencia), a fin de que se revoque, anule o confirme.En párrafos precedentes, resaltamos la necesidad de contar con un medioimpugnatorio que cumpla con los estándares mínimos exigidos por normasinternacionales.Expresamente hacíamos referencia al artículo 14°.5 del PIDCP, señalando que dentrode nuestro sistema el derecho al recurso debe entenderse en un énfasis medio queimplica que en el proceso impugnatorio el juez debe tener la posibilidad de revisar elhecho, la culpabilidad, la tipificación y la pena sin más límites que los establecidos porel recurrente en su escrito de impugnación.
  29. 29. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA28 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEn ese sentido el recurso de apelación viene a ser el medio impugna-tono porexcelencia -debido a la amplia libertad de acceso a éste- al que se le encomienda lafunción de hacer efectivo el tan mentado derecho al recurso. Y ello porque frente alposible error judicial por parte del Juez Ad Quo en la emisión de sus resoluciones,surge la apelación con el propósito de remediar dicho error, llevado a cabo ante el juezad quem, quien va a poder realizar un análisis fáctico y jurídico sobre la resoluciónimpugnada.El derecho al recurso- y en este caso, la apelación- debe -estar orientado, tal comoseñala García Ramírez, a proteger los derechos humanos del individuo y entre ellos elderecho a no ser condenado si no se establece suficientemente la realización delhecho punible y la responsabilidad penal del sujeto, y no sólo de cuidar, endeterminados extremos, la pulcritud del proceso o de la sentencia. Por lo tanto, eserecurso ante juez o tribunal superior -que sería superior en grado, dentro del ordencompetencial de los tribunales- debe ser uno que efectivamente permita al superiorentrar en el fondo de la controversia, examinar los hechos aducidos, las defensaspropuestas, las pruebas recibidas, la valoración de éstas, las normas invocadas y laaplicación de ella.Pero la existencia del mencionado recurso nada nos dice acerca del contenido yalcance de éste. Así tenemos, que el cómo proceder va a estar determinado por elsistema de apelación que se acoja. En sentido podemos señalar que existen dossistemas de apelación, que diseñan cual es el alcance, contenido y objetivos de laapelación.2. LOS SISTEMAS DE APELACIÓNLa doctrina también nos indica, que el Recurso de Apelación debe de contar con unaclasificación, que permita conocer el ámbito de aplicación de este recurso. Laclasificación está determinada por tres características que permiten diferenciar ambossistemas entre sí.En efecto, dichos sistemas se van a diferenciar por la respuesta a las siguientesinterrogantes: a) ¿La apelación como continuación o como revisión de la Sentenciadictada por el Juez A Quo?, b) ¿Cuál es la libertad en la admisión de nuevaspruebas?; y, finalmente, c) ¿Cuál es el contenido de la Sentencia dictada por el Juez AQuem?.
  30. 30. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA29 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALa) APELACIÓN PLENAEste sistema nace en Alemania en 1977, con la Ordenanza Procesal Civil Alemana(ZPO), aplicable también al proceso penal, en la que se establecen las característicasfundamentales que informan éste sistema.Este sistema de Apelación en su estado más depurado, implica, siguiendo a GimenoSendra, tres características:Que la apelación es una mera continuación de la primera instancia, que significa unnovum indicium encaminado a obtener una segunda decisión judicial sobre lacontroversia inicialmente deducida ante l Jurisdicción.Que el material instructorio de la segunda instancia se nutre tanto del que fue aportadoen el primer grado como del novedosamente introducido en la fase de impugnación,admitiéndose nuevos hechos y medios de prueba, y hechos y medios de pruebaanteriores no utilizados, por ello se reconoce el llamado "ius novornm" en apelaciónque comprende tanto los nova producto (materiales acontecidos con posterioridad a lafinalización de la etapa de alegación y prueba en primera instancia), como los "novareperta" ( materiales anteriores a ese momento pero que no pudieron utilizarse portomar la parte conocimiento de los mismos con posterioridad) y los "nova allegata"(materiales no utilizados voluntariamente en el primer proceso).Que la sentencia de apelación contiene un segundo pronunciamiento sobre lacontroversia, que implica aceptar que la sentencia decisoria de la apelación sepronuncia de nuevo sobre el objeto del proceso y que el tribunal de segunda instanciapuede llegar a un pronunciamiento distinto del declarado en la resolución apelada conindependencia o no del acierto o corrección de ésta última, por ello, Roxin señala queen consonancia con el objeto de la apelación, en la audiencia oral [...] no se examinasolamente si la decisión de la primera instancia era correcta o no lo era [y] por ello lainstancia de apelación es, en cierto modo, una segunda primera instancia.Cabe apreciar, que la característica más saltante del sistema pleno - sin desconocer laimportancia de las otras dos características-, viene constituida por la libertad en laaportación y actuación de nuevos medios probatorios, en ese sentido se pronuncia ladoctrina alemana cuando se menciona, al describir el sistema acogido en dicho país,que se admite ilimitadamente nuevos medios de probatorios. Y es también en esacaracterística, donde se han dirigido las principales críticas.
  31. 31. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA30 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALCabe precisar, que esta amplitud en la admisión de hechos y nuevas pruebas nosignifica permitir la introducción de nuevas pretensiones ajenas a la primera instancia.Por tanto, esta apelación plena, de origen Alemán, supone una aplicación amplia;tanto en el aspecto de legalidad, como en la relación jurídico material de la sentenciaapelada -fundamentos de hecho y derecho-, logrando que la resolución del Juezrevisor se extienda hasta la estimación de la ilegalidad de la resolución del Juez deprimera instancia.b) APELACIÓN LIMITADAEste sistema de apelación fue incorporado por la Ordenanza Civil Austriaca de 1895,como una crítica al modelo de apelación anterior, tiene un contenido diverso, en elsentido que el órgano revisor se limita a efectuar un simple control de lo resuelto enprimera instancia. Si en el modelo pleno la apelación se podía expresar comocreación, en éste se habla sólo de revisión.En efecto, el sistema de apelación limitado tiene en su versión más pura, y siguiendonuevamente a GIMENO SENDRA, tres características que lo diferenciansustancialmente del sistema anterior:Que la apelación se constituye en una simple revisión de la sentencia dictadaen primera instancia, que significa que ésta no es autónoma sinocomplementaria y vinculada a la misma.Que el material instructorio es idéntico en ambas fases, sin resquicio alguno ala admisión de "ins novornm” ello implica que no se consciente a las partesdeducir nuevas excepciones y nuevos medios de ataque y defensa, ni hechoso pruebas que no hayan sido deducidos en primera instancia.Que la sentencia estimatoria del recurso es meramente negativa, en ese casoel Juez revisor se limita a la observación de la ilegalidad de la resolución y, siesta fuera considerada ilegal, sólo cabe el reenvío más no la sustitución. Enconsecuencia, en esta apelación es imposible formular una nueva declaración.Es decir, se limita solamente a controlar la legalidad o no de la resoluciónapelada, dejando de lado la revisión sobre el fondo del asunto (relaciónmaterial discutida) y así evitar un pronunciamiento nuevo sobre el conflicto. Portanto, el órgano revisor, frente a una sentencia de primera instancia que creeque no es conforme a derecho, sólo se limitaría a anularla, mas no a su estudiode fondo.
  32. 32. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA31 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALLas ventajas derivadas de asumir un sistema limitado de apelación son resaltadas porla más autorizada doctrina, sustentando su postura en la segunda característica deeste sistema, es decir, el referido a la imposibilidad de aportación de nuevos mediosde prueba.En ese sentido, se señala, como una ventaja, que éste produce un efecto pedagógicoque postula que los litigantes tendrán que hacer uso de todos los medios probatorios asu alcance y no esperar utilizarlos en una segunda instancia, porque ésta no lospermitirá. Asimismo, se señala que sólo este modelo lograría que no se pierda ungrado jurisdiccional porque en base a dichas novedosas alegaciones no se dictará sinouna única solución [...] de forma que para salvaguardar la garantía de la dobleinstancia, en esos casos, una de dos, o se instaura una tercera instancia limitada –conlo que no se habrían cosechado sino dilaciones- o una cadena infinita de instanciasplenas.c) SISTEMA DE APELACIÓN PERUANOLuego de la descripción de los sistemas de apelación existentes, es necesario analizarcuál es el acogido por el modelo adoptado por el legislador patrio, para poderconfigurar el contenido y alcance de la apelación en el Perú.Para ello, es necesario recalcar que los sistemas anteriormente descritos difícilmentelos encontraremos en su versión más pura, sino que la mayoría de países han tomadocaracterísticas de ambos sistemas adaptándolos a su particular estructura del procesopenal, es decir, a través de la reforma que ambos modelos vienen sufriendo se hadado paso a un sistema mixto.El Legislador nacional no ha sido ajeno a la configuración mixta de ambos sistemas,optando, en principio, por un modelo de apelación limitada pero con aplicacionesmoduladoras del modelo apelación plena.Así tenemos que la apelación -según la regulación implementada por el NCCP del2004- está configurada de la siguiente forma:En cuanto a la primera característica, tenemos que la apelación en el NCPP seconcibe como una continuación del juicio de primera instancia, estatuyéndoseuna verdadera segunda instancia, la cual se realizará cumpliendo las garantíasde oralidad, contradicción, inmediación, etc. porque se establece el "juicio de
  33. 33. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA32 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALapelación", en el caso que se haga valer el derecho al recurso. Esto adiferencia del CdePP 1940, aún vigente en Lima, que concibe la apelacióncomo un juicio de revisión de la resolución impugnada y no como unacontinuación de ésta, por ello no se realiza audiencia de apelación.En cuanto a la posibilidad de introducción de medios probatorios ante el Juez aquem, ésta se encuentra más flexible y cercana al sistema pleno sin llegar aacogerlo por completo, en el sentido que se permite la introducción de nuevaprueba, pero limitada a aquélla que no se pudo aportar y/o actuar, por causa noatribuible al sujeto que impugna; perdiendo sentido las críticas formuladas alsistema pleno por la plena - valga la redundancia- libertad de aportación yactuación de medios probatorios reconocidos en ese sistema. Esta caracte-rística es a la vez otra diferencia con la regulación del CdePP 1940, quelimitaba seriamente la posibilidad de introducción de medios probatorios ante elJuez a quem, tal como lo señala San Martín Castro "la actuación de pruebas noestá expresamente permitida, salvo el caso de la prueba documental, con locual se omite la característica más saltante del sistema pleno.Finalmente, en relación a la tercera característica, también en este sistema sepermite que el juez a quem, tenga competencia, no solo para revisar lalegalidad de la resolución tomada, sino para convertirse en Juez de mérito, conla diferencia - respecto a la regulación vigente- que el juez revisor tiene ampliasfacultades de decisión, pudiendo incluso condenar al absuelto, ello se deriva dela existencia de la "audiencia de apelación" y la posibilidad de aportar nuevosmedios probatorios con las limitaciones señaladas.Tal como se puede apreciar, nos encontramos en una etapa de transición de unsistema mixto con preeminencia del sistema limitado hacia un sistema mixto conpreeminencia del sistema pleno; que permita superar las críticas dirigidas a éste. Esdecir, se está dejando de lado un sistema de apelación limitada -que adopta el CdePP1940- para dar paso a un nuevo ordenamiento procesal que otorga mayores garantías(521)para el cumplimiento de la "instancia plural" a la que hace referencia la exigenciaconstitucional; y en ese sentido, la instauración de una segunda instancia generalizadarespetuosa de los estándares internacionales se muestra como posible.3. ÁMBITO DE APLICACIÓNEn este punto vamos a analizar cuál es el acto impugnable mediante el recurso deapelación. En ese sentido el NCPP 2004, a diferencia del C de P.P. 1940, sistematiza
  34. 34. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA33 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALen el Libro Cuarto los medios impugnatorios estableciendo en ese sentido lasresoluciones impugnables:Sentencias, emitidas por el Juzgado de Paz Letrado o el Juzgado Penal,Unipersonal o Colegiado.Autos, emitidos por el Juzgado de Paz Letrado, el Juez de la InvestigaciónPreparatoria o el Juzgado Penal, Unipersonal o Colegiado:Autos que resuelvan incidentes (excepciones, cuestiones previas oprejudiciales)Autos que resuelvan constitución de sujetos procesales.Autos referidos a la adopción, variación o cese de medidas cau-telares.Que resuelvan el sobreseimiento.Autos que declaren extinguida la acción penal o pongan fin alprocedimiento o instancia.Autos que revoquen la reserva del fallo condenatorio, la condenacondicional o la conversión de la pena; yLos autos expresamente declarados apelables o que causen agra-vio irreparable.4. TRÁMITE DEL RECURSO DE APELACIÓNEl NCPP del 2004, como ya se mencionó, regula sólo un medio impugnatorioordinario que está referido a sentencias y autos, denominado apelación. En estepunto, analizaremos las novedades en el trámite, que nos trae el nuevo ordenamientoprocesal en éste tema:El primero está referido a la competencia para conocer este recurso, que estáreservada para la Sala Superior, salvo las resoluciones emitidas por Juzgado de PazLetrado, en cuyo caso conoce el Juez Unipersonal.El efecto de interposición de este recurso, implica que se suspenden los efectos delas sentencias y los autos de sobreseimiento, así como los demás autos que ponganfin al proceso; sin que sea obstáculo para que el imputado, de ser el caso, recobre sulibertad porque el Art. 412° del mismo cuerpo normativo señala expresamente quecuando se disponga la libertad del imputado, a pesar de interponerse algún medioimpugnatorio, no se podrá suspender la excarcelación.
  35. 35. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA34 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALLos votos para decidir acerca de la impugnación planteada son dos.Asimismo, se impone una exigencia adicional que señala la carga de fijar domicilioen la sede de la Corte de Apelación, y que en caso de incumplimiento, se leconsiderará notificado en la misma fecha de expedición de las resoluciones.4.1. TRÁMITE PARA APELACIÓN CONTRA AUTOSEl plazo para interponer el recurso de apelación es de 3 días.La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y correntraslado a los demás sujetos procesales por el término de 5 días.Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen deadmisibilidad, que consiste en verificar:Que haya sido interpuesto por sujeto legitimado,Que se haya interpuesto dentro del plazo de ley y por escrito (u oralmentesi es el caso); y,Que se precise los puntos de la resolución impugnada, expresando losfundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe concluirsolicitando una pretensión determinada. El juez a quem resolverádeclarando inadmisible o admisible el recurso interpuesto, en cuyo casoseñalarán día, lecha y hora para audiencia de apelación mediante decreto.Antes de ser notificados del decreto que resuelve la admisión, los sujetosprocesales podrán ofrecer medios probatorios, pero sólo prueba documental, de locual se pone de conocimiento a las partes por el plazo de 3 días.Excepcionalmente, la Sala Superior o, en su caso, el Juzgado Unipersonal,solicitarán otras copias o actuaciones originales al Juez A Quo, sin paralizar elprocedimiento.Se realiza una audiencia de apelación a la que podrán concurrir todos los sujetosprocesales que lo estimen conveniente, dicha audiencia no se puede aplazar enningún caso. En ella se da cuenta de la resolución recurrida y los fundamentos delrecurso; acto seguido, se oirá en primer lugar al abogado de! recurrente y luego a losabogados de los otros sujetos procesales. En todo caso, el imputado tiene derecho a
  36. 36. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA35 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALla última palabra. El Juez A Quem podrá formular, en cualquier momento, preguntasaclaratorias.El Juez A Quem resolverá el grado en el plazo de 20 días, analizando losfundamentos fácticos y jurídicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el sentidoimpugnado, pudiendo anular o revocar la resolución impugnada total o parcialmente.4.2. TRÁMITE PARA APELACIÓN CONTRA SENTENCIASEl plazo para interponer el recurso de apelación es de 5 días.La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y correntraslado a los demás sujetos procesales por el término de 5 días.De manera análoga al trámite para apelación de autos, vencido el plazo anterior,absuelto o no el traslado, se realiza el examen de admisibilidad, que consiste enverificar:Que haya sido interpuesto por sujeto legitimado,Que se haya interpuesto dentro del plazo de ley y por escrito (u oralmentesi es el caso); y,Que se precise los puntos de la resolución impugnada, expresando losfundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe concluirsolicitando una pretensión determinada. El juez a quem resolverádeclarando inadmisible mediante auto que podrá ser impugnado medianteel recurso de reposición; o admisible el recurso interpuesto, en cuyo casocomunicará a las partes para que puedan ofrecer medios probatorios en elplazo de 5 días.El ofrecimiento de pruebas debe contener la pertinencia de éstas bajo sanción deser declaradas inadmisibles.En esta segunda instancia es posible el ofrecimiento y admisión de nuevos mediosprobatorios, con las limitaciones siguientes:Que se trate de medios probatorios de los cuales recién tomó conocimientoy por ello no los pudo ofrecer en primera instancia,
  37. 37. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA36 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALQue sean medios probatorios que a pesar de ser ofrecidos válidamente enprimera instancia fueron indebidamente denegados, siempre que sehubiera formulado oposición oportunamente; y,Los medios probatorios que habiendo sido admitidos válidamente no fueronpracticados por causas no imputables al recurrente.Asimismo, sólo serán admisibles medios de prueba cuando se impugne el juicio deculpabilidad o inocencia o la determinación judicial de la sanción, siendo que losmedios probatorios ofrecidos deben referirse sólo a estos puntos.La Sala podrá citar a testigos, siempre que algún sujeto procesal insista en supresencia por exigencias de inmediación y contradicción.Mediante auto inimpugnable, se decide la admisión de los medios probatoriosofrecidos y se convocará a la audiencia de apelación a todos los sujetos procesales,incluso a los no recurrentes.En la audiencia de apelación es obligatoria la presencia del representante delMinisterio Público, el imputado recurrente, el imputado recurrido y los sujetosrecurrentes. Si no asiste el imputado recurrido se realizará la audiencia, declarándolocontumaz y se ordenará la conducción compulsiva de éste. Si no asisteinjustificadamente el sujeto recurrente, entonces, se declarará inadmisible el recursode apelación.Una vez instalada la Audiencia se procederá a dar cuenta de la resoluciónrecurrida y las impugnaciones correspondientes. Acto seguido se correrá traslado a lossujetos recurrentes para que desistan total o parcialmente de la apelación o ratifiquensus motivos.Luego se da paso a la etapa probatoria. Concluida ésta, se iniciarán los alegatosen orden, empezando por el recurrente. Si son varios los recurrentes, se seguirá elorden establecido para los alegatos en el juzgamiento de primera instancia, teniendo elimputado derecho a la última palabra.El Juez a quem resolverá el grado en el plazo de 10 días, analizando losfundamentos fácticos y jurídicos que llevaron al Juez a quo a resolver en el sentidoimpugnado, no pudiendo otorgarle diferente valor probatorio a la prueba personal que
  38. 38. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA37 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALfue objeto de inmediación por el juez de primera instancia salvo que ésta seacuestionada por una prueba actuada en segunda instancia.La sentencia de segunda instancia puede:Declarar la nulidad total o parcial de la sentencia apelada con reenvío aljuez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar,Dentro de los límites del recurso, confirmar o revocar la sentencia sinreenvío, en cuyo caso, puede incluso condenar al absuelto, siendo éstaleída en audiencia pública, para cuyo efecto se notificará a las partes y sellevará a cabo con las partes que asistan, sin que pueda aplazarse pormotivo alguno.Contra esta sentencia sólo procede pedido de aclaración o corrección, y recurso decasación. Si no es recurrida, se enviará al juez que corresponda ejecutarla.Como se puede apreciar, la regulación del nuevo ordenamiento procesal,confrontada con la parca y asistematizada regulación vigente, asegura una verdadera"doble instancia". Tal como está estipulado, progresivamente, a partir del 2006, laregulación aplicable irá modificándose sustancial mente y la asignatura pendiente deimplantar una segunda instancia generalizada -- en términos de Doig Díaz"3- podráser cumplida a cabalidad.
  39. 39. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA38 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
  40. 40. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA39 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEL RECURSO DE CASACIÓN1. DEFINICIÓNSe puede definir al recurso de casación como aquel medio impugnatoriodevolutivo de competencia exclusiva de la Corte Suprema, de naturalezaextraordinaria por la existencia de limitaciones en las causas o motivos susceptiblesde fundamentar la pretensión impugnatoria dirigida a una función específica.La existencia de la casación sólo puede entenderse en el sentido que ésta descansesobre la base de la existencia de otros medios de impugnación ordinarios(apelación), lo contrario sería desconocer la naturaleza extraordinaria de ésterecurso subvirtiendo su función y contenido, sin lograr con ello satisfacer elmandato establecido en el artículo 14°.5 del PIDCP. A pesar de ello, en algunospaíses, por ejemplo España, el sistema de medios impugnatorios (en el caso dedelitos graves) solo descansa en el recurso de casación con todas laslimitaciones a su acceso que sobre éste existen.2. NATURALEZA JURÍDICAComo ya se señaló, el recurso de casación posee naturaleza extraordinaria lamisma que radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y lalimitación del conocimiento del Tribunal. Es decir, sólo se interpone contraresoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamentedescritos en ella. Asimismo, su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros
  41. 41. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA40 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALmedios impugnatorios ordinarios (apelación), cumpliendo de esta manera con elmandato establecido en el artículo 14° inciso 5 del Pacto de New York.Tiene también efecto devolutivo, toda vez que se traslada la competenciafuncional de un Órgano Superior al Órgano Supremo. Y un efecto no suspensivo, envirtud a que no se posterga el efecto de la decisión impugnada, a diferencia denuestra Casación Civil que sí tiene tal efecto. Siempre es extensivo en lo favorable, esdecir, si en una causa sólo uno de los imputados interpone el recurso y éste esbeneficioso para los demás sus efectos de anulación se extienden hacia ellos.A nivel de competencia funcional, su conocimiento es de exclusividad de la CorteSuprema, como órgano supremo de la jurisdicción. Es importante señalar que elrecurso de casación obra por imperio de la Constitución y su examen versa sólo sobrela cuestión jurídica de la sentencia, distinguiéndose así de los demás recursos. Cabeapreciar que no existe recurso alguno en contra de la sentencia casatoria.3. FUNCIONESEn torno a las funciones que cumple la casación en el sistema de recursos ymedios impúgnatorios, en el desarrollo de la doctrina han surgido diversas posiciones.La primera y más antigua es la que señala que la casación cumpleuna función nomofiláctica, que importa la protección o salvaguardadel ordenamiento jurídico en un sentido formal, es decir, "solobastaba la ley,La segunda posición también señala que la casación tenía unafunción de uniformidad de la jurisprudencia, procurando la unidaddel derecho penal a nivel interpretativoY por último, se dice que la casación cumple una función de tuteladel interés de las partes, como medio de impugnación de aquellasresoluciones que estimen perjudiciales, con la finalidad que seananuladas.Aunado a ello es de destacar una función parciaria y de cumplimiento de las garantíasconstitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento penalbajo la vigencia del iusconstitutione.
  42. 42. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA41 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALConcluimos señalando que la casación tiene una finalidad de uniformidad de lajurisprudencia, proporcionando seguridad jurídica y manteniendo vigente el principiode igualdad en la aplicación de la ley y una función nomofiláctica, garantizando lalegalidad; sin embargo, la primera es la función primordial de la casación, pues paraque se cumpla la segunda no es necesario la preexistencia de un Tribunal decasación543, es decir, otros recursos ordinarios pueden salvaguardar el respeto alprincipio de legalidad no siendo indispensable que se le asigne esa competenciaexclusivamente a este tribunal.4. PROCEDENCIACuando señalamos que la casación era un recurso extraordinario, nos referíamostambién a que no procede contra cualquier resolución. En efecto el nuevo códigoprocesal penal sólo articula el citado recurso para las sentencias y autos definitivos, esdecir autos de sobreseimiento, que pongan fin al procedimiento, extingan la acciónpenal o la pena, o denieguen la extinción, conmutación, reserva o suspensión de lapena, necesariamente dictados por las Salas Penales Superiores en apelación.Es necesario señalar que en el caso de las sentencias, sólo son recurribles si ensegunda instancia el órgano judicial superior resolvió confirmando o revocando elpronunciamiento de la primera instancia.Aunado a ello, se limita aun más las resoluciones recurribles, pues si se trata de autosque ponen fin al procedimiento o sentencias que impongan una pena privativa delibertad, el delito imputado más grave debe tener una pena conminada no menor de 6años, en los casos de sentencias que impongan medidas de seguridad ésta debe serla de internación y si el objeto de la impugnación se refiere a la responsabilidad civil,se establece que el monto fijado debe ser superior a 50 unidades de referenciaprocesal (URP) o no pueda ser valorado económicamente.Es importante resaltar que el artículo 427° inciso 4, establece que excepcionalmente,será procedente el recurso de casación, cuando no se presente ninguno de lossupuestos arriba mencionados y la Sala Penal de la Corte Suprema,discrecionalmente, lo considere necesario para el desarrollo de la doctrinajurisprudencial. En correlación con la posición adoptada en el Código respecto a lasfunciones que cumple el recurso.
  43. 43. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA42 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALEl legislador ha previsto estrictamente 4 causales: constitucional, sustancial, procesaly jurisprudencial, señalándolos taxativamente en el artículo 429° del Nuevo CódigoProcesal Penal, los cuales hemos ordenado de acuerdo a la legislación comparada:5. CAUSALESEl legislador ha previsto estrictamente 4 causales: constitucional, sustancial, procesaly jurisprudencial, señalándolos taxativamente en el artículo 429° del Nuevo CódigoProcesal Penal, los cuales hemos ordenado de acuerdo a la legislación comparada:a) INFRACCIÓN DE PRECEPTOS CONSTITUCIONALES (CASACIÓNCONSTITUCIONAL).- Contravención o vulneración de las normasConstitucionales.b) QUEBRANTAMIENTO DE LA FORMA (CASACIÓN PROCESAL OFORMAL).- Por inobservancia de normas legales de carácter procesal que seencuentren sancionadas con nulidad. Bajo esta causal se encuentran los viciosde actividad, por defecto de tramitación en el procedimiento. La forma máscomún es el error in procedendo por inobservancia de normas procesales,donde el error no versa sobre cualquier norma, sino sobre la que determineuna forma procesal de acatamiento imperativo.c) INFRACCIÓN A LA LEY (CASACIÓN SUSTANCIAL).- La hipótesis captadabajo este supuesto es que se deje de lado la aplicación de la norma pertinenteo se de una interpretación desacertada o errónea, denominándose a éstosvicios in indicando.Las formas más comunes donde se efectiviza este supuesto son cuando sepresenta:Falta de aplicación de la norma jurídica correspondiente al caso,Aplicación de una norma a una hipótesis no contemplada en ella;Abierta desobediencia o trasgresión a la norma;En general, todos los errores de derecho que constituyan eldesconocimiento de una norma jurídica en su alcance general yabstracto, sea que el error verse sobre su existencia, sobre su validez osobre su significado. Asimismo las posiciones de la doctrina respecto alconcepto de infracción de ley son diversas.
  44. 44. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA43 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALNuestro código Procesal, en su artículo 429° incisos 3 y 7 prevé estos motivosrotulándolos como inaplicación, indebida aplicación o errónea interpretación delderecho sustantivo aplicado. Otro supuesto que se acoge a la infracción de laley es cuando se afecta a los hechos por la falta de lógica en la motivación, esdecir, el error en la apreciación de la prueba.d) APARTAMIENTO DE LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL - Establecida porla Corte Suprema o el Tribunal Constitucional. Cuando un juez resuelvecontradiciendo lo estipulado o señalado por la doctrina jurisprudencial.6. TRÁMITE DEL RECURSOEl plazo de interposición es de 10 días que se contarán a partir de la notificación de lasentencia a recurrir.Se interpone ante la Sala Penal Superior quien sólo podrá declararla inadmisible en elcaso que el recurso sea interpuesto por sujeto no legitimado, cuando se interponefuera del plazo, cuando no es interpuesto por escrito u oralmente en los casos en quela ley lo permite, cuando no se fundamenta conforme a ley o cuando no estáamparada en ninguna de las causales previamente estudiadas.Admitido el recurso de casación por la Sala Superior, se notificará a las partes aefectos que comparezcan ante la Corte Suprema y, de ser el caso, fijen nuevodomicilio en el Distrito Judicial de Lima dentro del décimo día siguiente a lanotificación, de lo contrario se le considerará notificada el mismo día que se emitió laresolución. Elevados los actuados a la Corte Suprema, se corre traslado a las partespor el plazo de 10 días.Acto seguido, mediante auto, se decidirá acerca de la inadmisibilidad oadmisibilidad del recurso planteado, si está bien concedido se procederá a conocer elfondo del mismo, esta resolución se expedirá en el plazo de 20 días con 3 votosconformes.La Corte Suprema podrá declarar la inadmisibilidad total o parcial del recursode casación, además de los casos señalados en los párrafos precedentes, cuando:a) Se refiere a resoluciones no impugnables en casación, autos que no pongan final procedimiento o no se pronuncie respecto al objeto procesal.
  45. 45. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA44 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALb) Cuando el recurrente haya consentido la resolución impugnada en primerainstancia y la segunda instancia la confirma.c) Cuando se invocan violaciones a la ley que no hayan sido deducidas en losfundamentos de su recurso de apelación y finalmente.d) Cuando carezca manifiestamente de fundamento, y, finalmente, es decir, no sehaya dado una correcta motivación indicando separadamente la causalinvocada, citando los preceptos legales que considere erróneamente aplicadosc inobservados, precisando los fundamentos legales y doctrinales. De nofundamentar correctamente devendrá la inadmisibilidad del recurso.e) Cuando se hubieren desestimado en el fondo otros recursos sustancialmenteiguales y el argumento no sea suficiente para modificar el criterio o doctrinajurisprudencial ya establecido. Luego de ello el expediente quedará enSecretaría a disposición de las partes por el plazo de 10 días, plazo en el cualpodrán presentar alegatos ampliatorios. Vencido el plazo anterior, se fija fechay hora para la audiencia de casación con citación de las partes apersonadas.La Audiencia de Casación se realizará con la presencia de losque asistan, pero si la parte recurrente no asiste, de manerainjustificada, se declarará inadmisible la casación interpuesta.La audiencia de casación transcurre de la siguiente forma:Instalación de la audiencia,Alegatos, siendo en primer orden el recurrente o si son varios los sujetosapelantes el orden será el establecido para el juzgamiento. Si asiste elacusado se le otorgará el uso de la palabra en último término.La Corte Suprema emitirá Sentencia Casatoria en el plazo de 20 días, contadosa partir de la fecha de la Audiencia de casación, bastando para resolver 4 votosconformes.La Corte Suprema sólo tiene competencia para conocer:Acerca de las causales invocadas sin perjuicio de las declarables de oficioen cualquier estado y grado del proceso,Sobre los errores jurídicos que contenga la resolución impugnada,sujetándose plenamente a los hechos considerados probados yestablecidos en la resolución materia de casación, teniendo en cuenta que
  46. 46. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA45 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALlos errores jurídicos que no influyeron en la parte dispositiva, no causannulidad, la Sala procederá a corregirlos.Si la sentencia casatoria declara fundada la casación, podrá declarar:Casar sin reenvío la sentencia recurrida y emitir nueva decisión convir-tiéndose en Tribunal de Mérito, o,Casar con reenvío la sentencia recurrida para que se emita nueva decisiónsi es necesario la realización de un nuevo debate, indicando el Juez o laSala competente y acto que debe renovarse. El juicio rescindente orescisorio dependerá del caso concreto, sin embargo, generalmente lacasación sustancial no requiere reenvío contrario a ella, es la casaciónformal la que mayoritariamente sí lo exige. Asimismo de acuerdo a loresuelto establece doctrina jurisprudencial, en los términos que másadelante detallaremos.Los efectos de la sentencia casatoria, podrá ser una anulación total o parcial,en cuyo caso la Corte Suprema determinará en el extremo resolutivo qué partes dela sentencia impugnada adquieren ejecutoria. Contra la sentencia casatoria sinreenvío y la sentencia dictada por el órgano competente debido a una sentenciacasatoria con reenvío no procede recurso alguno, salvo si se refiere a causalesdistintas a las resueltas por la sentencia casatoria o la acción de revisión.A tono con el desarrollo jurisprudencial, en el establecimiento del recurso decasación acorde con su principal finalidad, el legislador del 2004, ha regulado laposibilidad de establecer precedentes vinculantes o doctrina jurisprudencial. Asítenemos que en la sentencia casatoria también se podrá decidir, de oficio o apedido del Ministerio Público:Que lo resuelto constituya doctrina jurisprudencial vinculante para jueces osalas de todas las instancias, que permanecerá hasta que otra decisiónexpresa del mismo órgano la modifique, oSi existe más de una Sala Suprema o más vocales, se convocará a plenocasatorio, sin intervención de las partes y la decisión adoptada no losperjudicará, oSi otras Salas o Vocales Supremos, resuelven con otros criterios, de oficioo a pedido del Ministerio Público o la Defensoría del Pueblo, se reunirán enpleno casatorio, en su caso, con presencia del Ministerio Público y la
  47. 47. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA46 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALDefensoría del Pueblo. En todo caso, la doctrina jurisprudencial que seestablezca deberá ser publicada en el diario oficial.Asimismo, en el NCPP 2004, se establece que los jueces de otras instanciasno se pueden apartar de la decisión adoptada por la Corte Suprema,constituyendo, incluso, motivo o causal de casación.
  48. 48. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA47 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEAL
  49. 49. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA48 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALLA ACCIÓN DE REVISIÓN1. CUESTIONES GENERALESLa seguridad Jurídica es una máxima fundamental del Estado de Derecho cuyavigencia formal y material, está condicionada a la inmutabilidad de las resolucionesjudiciales. Máxima fundamental en una Justicia como la penal, que tutela bienes eintereses jurídicos de alto contenido sustancial el interés social en la persecución deldelito, la eficacia de las instituciones procesales y la libertad de los individuos. UnDebido Proceso Penal ansia siempre adquirir un valor definitivo, cuyos alcancesjurídicos sean reconocidos por todos, esto quiere decir, un procedimiento cuyasresoluciones definitivas alcancen la calidad de Cosa Juzgada. El principio de cosajuzgada protege a las personas de la incertidumbre y de la posibilidad de que elEstado decida utilizar el proceso penal como un instrumento de persecución políticaconstante.La absolución del condenado o en su defecto, su condena, importan un determinadoestado de cosas de particular gravitancia para los sujetos afectados. Sin embargo,debe precisarse que los efectos de la condena son distintos a la absolución en razón asu contenido material. Ciertamente, mediante la sentencia condenatoria se legitima alEstado, la imposición de una pena privativa de libertad al imputado, que importa suenclaustramiento en un establecimiento penitenciario altamente contaminante dadosus efectos perniciosos Asimismo, la rotulación de "condenado" significa a su vez una
  50. 50. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA49 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALestigmatización social de la que muy difícilmente se va a despojar el condenado, muya pesar de ya haber cumplido su deuda con la sociedad. De tal modo que no sólo lalibertad individual es objeto de afectación con la condena, sino también, la libertadmoral que incide en las propias configuraciones de la sociedad, esta última pervive portiempo indeterminado y es una de las principales causas que provocan el fracaso delproyecto resocializador.Un Proceso Penal Acusatorio Gararsüsta, debe aspirar a un máximo de seguridadjurídica, pero ésta no puede constituirse en un escollo, a fin de reivindicar la libertad dequien injustamente fue condenado. La seguridad jurídica si bien, es fundamental en elEstado de Derecho, ésta no puede rebasar el contenido de los derechosfundamentales, esto es, la libertad individual quedaría vaciada de contenido, si es quela seguridad jurídica (seguridad colectiva), se impondría inconteniblemente sobre laslibertades individuales. Los principios que cimientan el Estado Social y Democrático deDerecho suponen reafirmar la libertad individual, cuando su afectación esconsecuencia de una actuación pública arbitraria e inconsecuente con sus fines, yaque para un Estado de Derecho es absolutamente repugnante el que un inocentepueda ser condenado y sufrir prisión por un error judicial. En tal medida, surge unaexcepción a la Cosa Juzgada en el ámbito criminal, que según las previsiones legalesdel Código Procesal Penal se denomina "Acción de Revisión". La Acción de Revisiónvendría a constituirse como un recurso extraordinario sin efectos devolutivos, cuyacompetencia Jurisdiccional es facultad exclusiva de la Sala Penal Suprema y que sólopuede operar favor ret esto es, en favor del condenado. Es una especie de justicia aposterior que tiene por objetivo reivindicar la inocencia del condenado mediantemedios probatorios de suficiente envergadura que fundamenten dicha situaciónjurídica. La nota característica de la revisión consiste en permitir el nuevo examen delo resuelto por sentencia pasada en autoridad de cosa juzgada.Para GARCÍA RADA. la Revisión es un medio extraordinario de impugnación ataca lasantidad de la Cosa Juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico al autorizarque una sentencia firme y ejecutoriada, sea nuevamente revisada en sus propiosfundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias. En la doctrina, hayposiciones que niegan la calidad de recurso, ni siquiera extraordinario o excepcional,por cuanto no se dirige a evitar que adquiera firmeza determinada Sentencia- sino quetiene por objeto la rescisión de una Sentencia ya firme tenida por injusta. No esinapropiada esta. Declaración. en tanto, cumplida la doble instancia, la sentenciaadquiere inevitablemente la calidad de consentida y/o ejecutoriada (cosa juzgada). Los
  51. 51. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA50 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALrecursos tienen por finalidad revisar el contenido de la resolución, y de ser el caso,suspender los efectos que hayan producido la resolución venida en grado. Desde unpunto de vista formal, el recurso constituye una instancia a solicitud idónea para conte-ner aquella manifestación de voluntad, en virtud de la cual el sujeto tiene el poder deinfluir en el desarrollo de la relación procesal En el caso de la acción de Revisión, setrata de remover una decisión jurisdiccional que ya ha sido objeto de toda unaactuación procesal, que ha sido objeto de sendos pronunciamientos judiciales, que sinembargo, al aparecer nuevos elementos de juicio, provoca una revisión en el mismosentido de la sentencia- Son hechos que recién se conocen que tienen la aptitudprobatoria de incidir en un cuestionamiento sobre el propio sentir de la resolución.Revisar significa renovar el juicio de valoración que estimó el juzgador o Tribunal paradecidir la causa en un determinado sentido.La doble instancia como máxima fundamental del Debido Proceso, se cumple cuandodos instancias jurisdiccionales de distinto grado jerárquico, se pronuncian sobre elfondo del asunto penal en tiempos distintos Habiéndose agotado ambas instanciasjurisdiccionales. la resolución judicial queda expedita para ser ejecutada en todos susextremos: tanto en el extremo que la sanción punitiva, como en el otro, que imponeuna suma dineraria por concepto de Reparación Civil. En tal medida, la Acción deRevisión sólo se dirige en contra de las sentencias condenatorias, y no en el caso desentencias o autos que favorecen al imputado. Dicho en, otras palabras: en el marcodel Estado Constitucional de Derecho, sólo puede concebirse un medio extraordinarioque conmueva la seguridad jurídica de la Cosa Juzgada, cuando éste viabiliza lacorrección de .un error judicial que ha determinado la condena de un inocente. Deconformidad con !o acotado, resulta incomprensible por no decirlo apocalíptico,pretender reincorporar la pena de muerte como consecuencia a la infracción normativagenerada por el autor, en el caso de los delitos más violentos. Bajo los alcances deesta respuesta puramente represiva, la Acción de Revisión quedaría vaciada en sucontenido, pues, la concreción de esta sanción supone la eliminación irreversible delcondenado, donde la acción impugnativa sólo se instituiría como una simbolizaciónreivindicatoria dirigida a dignificar la memoria del muerto. Sin afán de extendemos eneste tema tan delicado -que torpemente ha sido introducido en la discusión políticapor no ser el lugar adecuado, consideramos que un Sistema Procesal plagado deerrores y de infortunios no puede acoger en su seno la pena de muerte, en la medidaque el producido no sería susceptible de ser corregido. La pena capital es una sanciónad algere que no tiene posibilidad de regresar al estado anterior. La incontenibletendencia a ejercer una mayor represión en el ámbito de libertad ciudadana, bajo la
  52. 52. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA51 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALperspectiva del Estado de Policía, constituye en realidad todo un proceso dedegradación de las bases coexistenciales del Sistema Jurídico-Estatal incompatiblecon un derecho penal democrático y con un derecho procesal penal garantista.La acción de Revisión adquiere, entonces, una vital significancia en un Proceso Penaldirigido esencialmente a reafirmar la vigencia de la libertad individual, subsanandoerrores judiciales que hayan generado una inconsecuente e injusta afectación a losderechos fundamentales del imputado. Afectación que no sólo debe dirigirse a redimiruna sentencia condenatoria, sino también, que la condena se sujete a las condicionesreales en las cuales se perpetró el hecho punible. La dosimetría penal que se imponea la comisión de un injusto viene determinada por una serie de elementos ocircunstancias, que provocan un mayor desvalor del injusto o en su defecto un mayorreproche culpable. El uso de ciertos medios comisivos puede importar la conversióndel homicidio simple a un delito de asesinato (fuego, explosión, veneno); la edad de lavíctima de un delito sexual puede variar significativamente la tipificación, si es menorde 14 años será constituido de una violación a la intangibilidad sexual, y, sólo si esmayor de 14 anos y sin su consentimiento, se habrá atacado la libertad sexual,740lacondición del sujeto en razón a su especial cualificación de un delito especial propio(prevaricación), etc. Si con posterioridad a la sentencia condenatoria aparecen nuevaspruebas que evidencian una circunstancia que elimina la agravante o la propiacualificación del injusto, como una partida de nacimiento falsificada que demuestra quela víctima al momento de la relación sexual tenía 16 años, y no mediando violencia ysólo engaño, la tipificación varia del 173 al 175 (Seducción), con evidente beneficio enla situación jurídica del condenado, que por los años ya purgados de carceleríapodrían ameritar su excarcelación. De este modo, la revisión también debe prosperarsi lo único que se pretende es revisar la -agravante y no la condena en su totalidad.2. PROCEDENCIALa revisión de las sentencias condenatorias firmes procede, sin-limitación temporal ysólo a favor del condenado (Art. 434°). Únicamente un bien jurídico de alto valor -libertad personal puede oponerse a la santidad de la Cosa Juzgada en el marco delEstado de Derecho. Contrario sensu, la eficacia de las instituciones procesales y elinterés público en la sanción punitiva, no tienen la suficiente relevancia para conmoveruna resolución judicial con la calidad de firme y consentida. Este último caso gráfico lahipótesis de revisar una sentencia absolutoria, que de lege lata no es posible ennuestra legislación. Puede que en algún caso, el imputado haya obrado de mala fe y
  53. 53. UNIVERSIDAD ANDINA “N.C.V.”Dr. ANTONIO MANUEL CONCHA SILVA52 DERECHO PROCESAL PENAL IIMEDIOS IMPUGNATORIOSEALhaber presentado pruebas falsas, mediando la utilización concertada de testigos, hayacorrompido a las autoridades judiciales. Sin embargo, aún en esta posibilidad nopuede proceder una revisión. En palabras de BINDER, el ejercicio del poder penal delEstado es un poder de alta intensidad, que sólo se comprende una verdadera limita-ción, garantizadora de los derechos de las personas, si ese poder sólo se .puedeejercer una vez. Abierta la posible revisión de Sentencias absolutorias, se produciría asu vez un indeseable factor de falta de certeza en el acusado absuelto, que podríatemer que en cualquier momento apareciera un nuevo hecho determinante de suculpabilidad y de la injusticia de su absolución. Siendo así las cosas, no queda másque reafirmar la idea, que la realización de la justicia en el Estado Constitucional deDerecho, implica muchas veces sacrificios, en este caso la absolución del culpable.Por otro lado, la reivindicación de la libertad del condenado no puede estar sujeta alímites temporales, donde la acción de Revisión se constituye en un mecanismopermanente hacía la libertad. La garantía de un modelo procesal democrático suponedejar de lado cualquier restricción que redunde en desmedro de las libertadesindividuales.3. CAUSALESa) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena omedida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fueprimero sancionada, y no pudiendo conciliarse ambas sentencias, resultede su contradicción la prueba de inocencia de alguno de los condenados.Bajo esta hipótesis se describe la realización, de un solo hecho punible(unidad delictiva), base de imputación delictiva que ha originado equívo-camente la instauración de dos procesos penales. Debe descartarse en-tonces, la posibilidad de una codelincuencia, en el caso, de que seguidauna causa se advierta la participación delictiva de otro que coadyuvó a larealización típica del hecho penalmente antijurídico, por lo que se abre unnuevo proceso pero bajo la figura de una participación delictiva. Por elmismo delito importa un mismo hecho bajo idéntica sub solución jurídica,pero. el ñamen íurís podría ser distinto, v.gr. resulta que el primer procesocondena a A por hurto, y por este mismo hecho, luego se condena a B porel delito de hurto de uso. En tal sentido, el mismo delito no puede serconsiderado en su exacta dimensión típica, sino en razón de la base fácticaque sustenta la imputación. Lo contrario significaría constreñir el recurso enafectación injusta del condenado. De otro lado, la inocencia puede resultar

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