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SOFOMENR/PLD/FT CUMPLIMIENTO Y SUPERVISION

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IMPORTANTE REVISAR LAS OBLIGACIONES ANTE LA CNBV DE CENTROS CAMBIAROS,SOFOMES ENR Y TRANSMISORES DE DINER

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SOFOMENR/PLD/FT CUMPLIMIENTO Y SUPERVISION

  1. 1. Cumplimiento y Supervisión en materia de PLD/FT para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Manuel Acevedo Guadiana Máximo Nava García José Luis Mejía Luna 5 de octubre de 2012 1
  2. 2. Objeto. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT. 2 • No existe un formato, pues el mismo debe deberá adecuarse al tipo de operaciones que realice. • Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realización de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. ¿Qué? ¿Cómo? ¿Dónde? ¿Cuándo? ¿Por qué? Manuales en materia de PLD/FT
  3. 3. 3 Oficial de cumplimiento Escrito libre Nombre sin abreviaturas Cargo dentro de la Entidad Comité de Comunicación y Control Escrito libre Nombre sin abreviaturas Cargo dentro de la Entidad y dentro del Comité Suplentes Estructuras Internas
  4. 4. Objeto. Evaluar y dictaminar el cumplimiento de las disposiciones en materia de PLD/FT, a fin de evaluar la eficacia operativa de las medidas implementadas y dar seguimiento a las acciones correctivas 4 • Periodicidad anual • Elaborado por el área de auditoría interna o auditor externo independiente • Auditor debe tener conocimientos en materia de PLD/FT Informe de auditoría
  5. 5. Personas que ejercen el control Oficial de Cumplimiento • Funcionario independiente de las unidades de promoción de los productos • No debe realizar funciones de auditoria • Sólo debe ser oficial de cumplimiento en una sociedad, salvo tratándose de grupos financieros 5 Reportes de operaciones inusuales • Si no detectan operaciones no será necesario informarlo • Dentro de los 10 días hábiles en que los accionistas comuniquen al administrador • Mediante escrito libre o formato sugerido en el portal de la Comisión Recomendaciones
  6. 6. Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento 6 Registro 18-oct-12 al 31-oct- 12 5-ene-13 18-ene-13 al 31-ene- 13 1-ene-13 al 1°-mar-13 20 días hábiles Presentación de:  Integración del Comité de Comunicación y Control  Designación de Oficial de Cumplimiento  Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control  Manual de Políticas Internas Informe de auditoría del ejercicio de 11 de abril a diciembre de 2012 Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo superiores a $500.00 dólares Principales obligaciones centros cambiarios y transmisores de dinero
  7. 7. Ajuste a sistemas; género y entidad federativa de nacimiento 7 Registro 18-oct-12 al 31-oct-12 18-sep-12 18-ene-13 al 31-ene-13 1-ene-13 al 1°-mar-13 Presentación de:  Integración del Comité de Comunicación y Control  Designación de Oficial de Cumplimiento  Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control  Manual de Políticas Internas Informe de auditoría del ejercicio de 2012 Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo superiores a $500.00 dólares (3) 10-oct-12 al 28-sep-12 Reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes del periodo comprendido entre el 18 de diciembre de 2011 al 30 de junio de 2012 (1) Principales obligaciones SOFOMES ENR
  8. 8. 8
  9. 9. 9 En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos: 1 . Verifica los datos de tu entidad 2. Complementa datos y envía documentos digitalizados 3. Genera carta de conformidad y envíala por mensajería 4. Activa tu cuenta 5. Prueba tu acceso al Portal SITI Obtención de cuenta única SITI PLD/FT
  10. 10. 0.0% 10.0% 20.0% 30.0% 40.0% 50.0% 60.0% Trámite en Tiempo Trámite Extemporaneo Tramite Pendiente 37.2% 8.1% 54.7% 10 Cuenta única SITI PLD/FT
  11. 11. 11 21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69) Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701 CAPTURADE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO VideoTutorialManualFundamentoLegal Inicio Notificaciones Envío de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales InternasPreocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Captura de Reportes Oficial de Cumplimiento Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisión Accionaria Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Operaciones > 500 dll. Envío de Documentos Manual de Reporte de Auditoría LIC. Tituloo Profesión JOSE ARTURO Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno Datos Actuales ReportarCambio MENDOZA DE LA CRUZ MEDA670505JA8 RFC MEDA670505HDFMF CURP (81)771234567 Teléfono a.mendoza@ccpaci.com CorreoElectrónico 2012/01/10 Fechade Nombram. DIRECTOR GENERAL JUÍDICO Cargo OFICIAL DE CUMP. Tipode Funciones
  12. 12. 12 21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69) Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701 CAPTURADE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO VideoTutorialManualFundamentoLegal Inicio Notificaciones Envío de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales InternasPreocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Captura de Reportes Oficial de Cumplimiento Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisión Accionaria Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Operaciones > 500 dll. Envío de Documentos Manual de Reporte de Auditoría Tituloo Profesión Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno Datos Actuales ReportarCambio RFC CURP Teléfono CorreoElectrónico Fechade Nombram. Cargo Tipode Funciones Tituloo Profesión Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno RFC CURP Teléfono CorreoElectrónico Fechade Nombramiento Cargo Tipode Funciones 08920987 Clave de Entidad 2012/05/25 Fechade Reporte Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento Generar Reporte Cancelar CentroCambiariodel Pacífico S.A. de C.V.
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