Formación de auditores internos-Norma ISO 19011:2002 SGC

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Curso-Taller dirigido a personal de organizaciones que implementan o cuentan con un Sistema de Gestión de la Calidad, y desean capacitarse en el desarrollo de competencias y habilidades para la formación de auditores aplicando la Norma ISO 19011:2008

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Formación de auditores internos-Norma ISO 19011:2002 SGC

  1. 1. CURSO - TALLER Formación de Auditores Internos Norma ISO 19011:2002 Mtro. Juan Manuel Agüera Castro j_aguera@hotmail.com ! ! ! Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/ ! Gestión Empresarial Nov 2013
  2. 2. Formación de Auditores Internos Gestión Empresarial 2 1 Conocer los objetivos de una Auditoría OBJETIVOS Conocer los términos que se utilizan en auditorías de 4 SGC 3 Interpretar Manejar el Marco Teórico aplicable en Auditorías como a la ISO 9001-2008 requerimientos de la ISO 9001-2008 con enfoque a evaluación
  3. 3. Formación de Auditores Internos Gestión Empresarial OBJETIVOS 5 6 Comprender los requisitos para la calificación de auditores según ISO 19011 Saber como se integran auditorías en el SGC 7 Planear y realizar una auditoría, según los requerimientos del ISO 19011
  4. 4. Gestión Empresarial Formación de Auditores Internos Introducción Principios de Auditoría Auditoría Interna Gestión del Programa de Auditorías Conducción de Auditorías Calificación de Auditores Auditoría Externa (Certificación) Etapas del proceso de certificación Auditorías de Seguimiento y renovación CONTENIDO
  5. 5. Gestión Empresarial Introducción, enfoque, cambios y organización de ISO 19011 INTRODUCCIÓN Lo que debemos tener presente al hablar de auditorías de los SGC ISO 9001:2008
  6. 6. Introducción, enfoque, cambios y organización de ISO 19011 Gestión Empresarial ¿Que es calidad? ✓ Proporcionar a los clientes lo que ellos quieren ✓ Hacer lo correcto desde la primera vez y todas las veces ✓ Satisfacción del cliente ✓ Cumplir con los requerimientos del cliente ✓ Proveer valor por el dinero del cliente
  7. 7. PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Gestión Empresarial ENFOQUE AL CLIENTE RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA TOMA DE DECISIONES LIDERAZGO PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL ENFOQUE PROCESOS MEJORA CONTINUA GESTIÓN CON E N F O Q U E SISTÉMICO A
  8. 8. FAMILIAS DE NORMAS ISO 9000 - 2000 Gestión Empresarial ISO 9001 Requisitos ISO 9000 Vocabulario FAMILIA ISO 9000-2000 ISO 19011 Guía del Auditor ISO 9004 Mejoramiento del desempeño
  9. 9. Gestión Empresarial Tener el enfoque ISO 9001:2008 ✓ SATISFACER AL CLIENTE ✓ RED DE PROCESOS PROCESOS CONSCIENTIZAR AL PERSONAL ✓ DEMOSTRAR COMPETENCIA ✓ ✓ ✓ GESTIONAR PROGRAMAS DE AUDITORÍA ✓ MEDIR DESEMPEÑO Y EFICACIA
  10. 10. Gestión Empresarial Tener el enfoque ISO 9001:2008
  11. 11. Gestión Empresarial Auditar por procesos El Auditor debe comprender los procesos de la organización y sus interrelaciones para planificar la auditoría
  12. 12. Clasificación de los procesos Gestión Empresarial ESTRATÉGICOS Aquéllos que constituyen guías y directrices para los procesos clave y los procesos de apoyo. ejem: Gestión del Sistema de Calidad CLAVE Aquéllos que tienen impacto en el cliente final, creando valor a este. ejem: Gestión de Recursos de la Información APOYO Aquéllos que dan apoyo a los procesos clave. Su valor es indirecto y gralmente. sus clientes son internos. ejem: Gestión de l mantto. de instalaciones
  13. 13. MAPA DE PROCESOS Gestión Empresarial Procesos Estratégicos Entradas Procesos Clave Salidas Clientes/ Partes Interesadas Clientes/ Partes Interesadas Procesos Apoyo
  14. 14. Proceso Diagrama de Tortuga Gestión Empresarial ¿Con quién? (Competencias/ Destrezas/ Entrenamientos) ¿Con qué? ! (Materiales/Equipo) Entradas ¿Como? ! (Procedimientos y Métodos) PROCESO Procesos o subprocesos de Soporte Salidas ¿Que resultados? ! Indicadores de efectividad
  15. 15. Gestión Empresarial Proceso de Programación de Producción
  16. 16. Gestión Empresarial Aplicación de la Norma ISO 9001:2008
  17. 17. Gestión Empresarial Aplicación de la Norma ISO 9001:2008
  18. 18. Gestión Empresarial Aplicación de la Norma ISO 9001:2008
  19. 19. Gestión Empresarial Aplicación de la Norma ISO 9001:2008 La Norma pide el uso de 21 tipos de registros
  20. 20. Gestión Empresarial Aplicación de la Norma ISO 9001:2008: Registros Requeridos
  21. 21. Gestión Empresarial Aplicación de la Norma ISO 9001:2008: Registros Requeridos
  22. 22. Clasificación de Auditorías Gestión Empresarial Auditoría Interna Auditoría Externa Tipos de Auditoría o de 1ra. parte De 2da. Parte ! De 3ra. Parte Al SGC De productos De Procesos
  23. 23. Auditoría al “Sistema de Gestión de la Calidad -SGC” Gestión Empresarial OBJETIVO: ! Verificación del grado de implantación del SGC, de acuerdo a las políticas establecidas por la Empresa
  24. 24. Auditoría de Procesos Gestión Empresarial OBJETIVO: ! Evaluar los Sistemas de Calidad y de Control de Proceso, aplicados en un área de producción determinada
  25. 25. Auditoría de Producto Gestión Empresarial OBJETIVO: ! Verificar que los productos/servicios y sus sistemas de calidad inherentes, cumplen los requerimientos establecidos en sus especificaciones
  26. 26. Gestión Empresarial SGC AUDITORÍAS NORMA ISO 19011: 2002
  27. 27. Gestión Empresarial 1. a) ORGANIZACIÓN DE ISO 19011:200 Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental
  28. 28. Gestión Empresarial ISO 19011:200 1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría
  29. 29. Gestión Empresarial Auditoría al “Sistema de Gestión de la Calidad -SGC” NORMA ISO 19011: 2002 Términos y Definiciones
  30. 30. Gestión Empresarial La Norma ISO 19011:2000 Términos y definiciones: Sección 3
  31. 31. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones ¿Entiende el significado de los términos de la Norma ISO 19011:2002? Una NO CONFORMIDAD Es el incumplimiento de un requisito
  32. 32. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones El Término Auditoría
  33. 33. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones Criterios de la Auditoría
  34. 34. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones Hallazgos NO CONFORMIDAD o Desviación Son los resultados donde se observa el no cumplimiento de los requisitos
  35. 35. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones ¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que “Plan de Auditoría”?
  36. 36. 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones Gestión Empresarial Eficiencia y Eficacia EFICIENCIA EFICACIA ! ! Relación entre los resultados alcanzados y los recursos utilizados El como las actividades se están realizando y se obtienen los resultados planeados
  37. 37. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones Propósito de una Auditoría
  38. 38. Gestión Empresarial 1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones ¿Beneficios de la Auditoría Interna?
  39. 39. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 2. Principios de la Auditoría Interna Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000 La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa en principios UNIVERSALMENTE conocidos
  40. 40. ISO 19011:2000 3. Programa de Auditoría Gestión Empresarial 3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna”
  41. 41. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 3. Programa de Auditoría 3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna” Objetivos mínimos: Examinar si el SGC se ajusta a una Norma determinada El Auditor Interno debiera observar los efecto de procedimientos y métodos, y determinar si el resultado concuerda con la política y planes de la organización. Objetivos: Deberían incluir un fuerte elemento de mejora positiva, además de resaltar los NO CUMPLIMIENTOS
  42. 42. Gestión Empresarial 3. b) Frecuencia de las Auditorías Internas ISO 19011:2000 3. Programa de Auditoría Cada Organiaación, de acuerdo a sus necesidades, debe determinar la secuencia con la que se realicen las “Auditorías Internas” Aún cuando se cuente con un programa de Auditorías Internas, las organizaciones debieran realizar auditorías no programadas, cuando se detecten problemas críticos que puedan afectar el SGC.
  43. 43. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍAS
  44. 44. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías 4. a) Objetivos y extensión Gestión de un Programa de Auditoría Sección 5 de la Norma ISO 19011:200
  45. 45. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías UN PROGRAMA DE AUDITORÍA Un conjunto de una o más auditorías planeadas por un período de tiempo específico, y dirigidas a un propósito específico
  46. 46. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
  47. 47. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías
  48. 48. Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
  49. 49. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías 4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos Contenido del Programa de Gestión de Auditorías
  50. 50. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías 4. c) Implementación
  51. 51. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías 4. c) Implementación
  52. 52. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías 4.d) Registros
  53. 53. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías 4.d) Registros
  54. 54. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 CONDUCCIÓN DE AUDITORÍAS 5. a) Objetivos, alcance y criterio Acividades de Auditoría Sección 6 de la Norma ISO 19011:2000
  55. 55. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Actividades de la Auditoría Gestión Empresarial
  56. 56. Gestión Empresarial 5. b) Equipo Auditor ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  57. 57. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías 5. b) Equipo Auditor
  58. 58. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Gestión Empresarial Selección del Equipo Auditor Auditor Líder ! Auditor ! Auditores en Entrenamiento ! Observadores
  59. 59. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Gestión Empresarial AUDITORES Auditor Líder Auditor Interno
  60. 60. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Asignación de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparación de documentos de trabajo
  61. 61. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Tareas al Auditado Gestión Empresarial
  62. 62. Tareas del Auditor Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  63. 63. Seleccionar metodología Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías 1. Lista de Verificación 3. Entrevistas 2. Revisión Documental 4. Ejecución
  64. 64. ISO 19011:2000 Preparación de la Auditoría Gestión Empresarial Revisión preliminar de la Auditoría Documentación a revisar
  65. 65. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías 5. c) Programación de actividades
  66. 66. 5. d) Plan de Auditoría Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  67. 67. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Gestión Empresarial 5. d) Plan de Auditoría Continua…
  68. 68. 5.e) Recopilación de la Información Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  69. 69. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Listas de Verificación Gestión Empresarial 1 2 3
  70. 70. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Lista de preguntas y puntos a verificar
  71. 71. Análisis de la información “in situ” Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  72. 72. Ayuda práctica: Fuentes de información Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  73. 73. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Gestión Empresarial Ayuda práctica: Fuentes de información Continua…
  74. 74. ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías ENTREVISTAS Gestión Empresarial
  75. 75. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías 9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER INFORMACIÓN
  76. 76. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías 9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER INFORMACIÓN Continua…
  77. 77. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías Generación de Hallazgos de la Auditoría
  78. 78. Gestión Empresarial NO CONFORMIDAD ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  79. 79. Gestión Empresarial 5. f) CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
  80. 80. Gestión Empresarial CRITERIOS DE CALIFICACIÓN PARA AUDITORES ISO 19011:2000 CALIFICACIÓN DE AUDITORES
  81. 81. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Calificación de Auditores Competencia y Evaluación de los Auditores 6. a) Cualidades personales ! Sección7 de la Norma ISO 19011:2000
  82. 82. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Calificación de Auditores ¿En que preparar a los auditores? 6. b) Conocimientos y habilidades
  83. 83. Gestión Empresarial 6. c) Educación, experiencia laboral, formación como auditor, experiencia en auditorías. Guía para calificación ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
  84. 84. Gestión Empresarial ¿Que debemos reforzar como auditores en SGC? ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
  85. 85. Gestión Empresarial ¿Que debemos reforzar como auditores en medio ambiente? ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
  86. 86. Gestión Empresarial ¿Que debemos reforzar como auditores en medio ambiente? ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
  87. 87. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Calificación de Auditores Para mantener nuestra calificación como auditor vamos a necesitar:
  88. 88. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Calificación de Auditores Aspectos para evaluar la calidad de la auditoría
  89. 89. Gestión Empresarial ISO 19011:2000 Calificación de Auditores CONCLUSIONES FINALES
  90. 90. Gestión Empresarial PROCESO ESTRATÉGICO DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC
  91. 91. Gestión Empresarial PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC
  92. 92. PROCESO DE CERTIFICACIÓN Gestión Empresarial INICIO ORGANISMO DE CERTIFICIÓN NO CONFORME SOLICITUD DE INFORMACIÓN E VA L U A C I Ó N DE LOS R E S U LTA D O S R E S P E C T O A LA NORMA ESPECIFICACIÓN TÉCNICA ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN CONFORME CONCESIÓN DE CERTIFICACIÓN ORGANISMO DE CERTIFICIÓN ESTUDIO DE LA D O C U M E N TA C I Ó N ENTIDAD DE INSPECCIÓN V I S I TA A L A S I N S TA L A C I O N E S Y TOMA DE MUESTRAS LABORATORIO DE ENSAYO REALIZACIÓN DE AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN FIN
  93. 93. Gestión Empresarial PLAN DE TRABAJO/ CRONOGRAMA
  94. 94. GRACIAS…! Mtro. Juan Manuel Agüera Castro j_aguera@hotmail.com ! Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/ Gestión Empresarial ! Nov 2013

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