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Arbitraje internacional

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Arbitraje internacional

  1. 1. Sobre el arbitraje internacional Resumen por Aurora Cubías. Septiembre 2014
  2. 2. ARBITRAJE INTERNACIONAL Sistema alterno de solución de conflictos comerciales internacionales, los cuales nacen de la creciente complejidad de los negocios transfronterizos. Con ello la solución es a la medida de las partes, quienes deciden forma, procedimiento, institución, idioma, lugar, etc. ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL • No hay un tribunal internacional que resuelva conflictos comerciales. • Se atienden conflictos entre empresas o personas naturales • Es esencialmente privado. ARBITRAJE DE INVERSIÓN • Resuelve conflictos entre Estados e inversionistas • Basado en el Convenio de Washington y en el APRI: Acuerdo de Protección Recíproca de Inversión. • Romper el APRI es violar las garantías básicas y de los derechos de inversión, mediante actos administrativos o legislativos. ADMINISTRATIVOS O INSTITUCIONALES • La administración es asumida por una Corte arbitral establecida. • Los que deciden son los árbitros • Está la Corte de Arbitraje de la CCI (Paris) • Para la inversión es el Centro Internacional para Disputas de Inversión (CIADI) • La ventaja es que la institución lleva todo, la desventaja es que es muy cara. AD HOC • No hay institución y no hay reglamento • Las partes definen su propio proceso • Generalmente pueden someterse al reglamento de la UNCITRAL SE BASAN EN: 1. Convenio de New York – UNCITRAL 1969 • Establece normas comunes para el reconocimiento de los acuerdos o pactos de arbitraje y el reconocimiento y ejecución de las sentencias o laudos arbitrales extranjeras. Obliga a los Estados a reconocer dichas sentencias en su legislación. 2. Convenio de Washington • Es la base del arbitraje para la inversión. Desarrolla el Centro Internacional para el arreglo de Disputas de Inversión (CIADI) TIPOS – SEGÚN FORMA DE ADMINISTRACIÓN RESULTADO: Un LAUDO ARBITRAL, con efecto judicial de “cosa juzgada”, que es la capacidad que tiene una sentencia firme de ser ejecutada: obligatorio cumplimiento CARACTERÍSTICAS: Consensual: ambas partes deciden que ante cualquier controversia este será el mecanismo de solución. Neutral: las partes eligen idioma, lugar, nacionalidad de los árbitros, ya sea institucional o ad hoc. Definitivo: el laudo arbitral es de obligatorio cumplimiento. VENTAJAS: • Celeridad • Economía • Eficacia • Evitar la jurisdicción ordinaria
  3. 3. DEMANDANTES Y DEMANDADOS CLASES PERSONAS FÍSICAS PERSONAS JURÍDICAS ENTIDADES DEL DERECHO PÚBLICO ESTADOS CAPACIDAD DEPENDE DE SU DERECHO NACIONAL EXCEPCIÓN TÍPICA REPRESENTACIÓN PODER DEL REPRESENTANTE QUE FIRMA EL CONVENIO BILATERAL REPRESENTACIÓN LETRADA INMUNIDAD SOBERANA PRINCIPIO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO CONCEPCIONES MODERNAS ARBITRAJE MULTIPARTE NO HAY INCONVENIENTE SÍ, PERO CUMPLIENDO REQUISITOS INCORPORACIÓN DE TERCEROS REGLA GENERAL OTROS SUPUESTOS
  4. 4. ÁRBITROS NACIONALIDAD ÁRBITRO DE PARTE (CADA PARTE NOMBRA 1 Y ESTOS A UN TERCERO QUE ES EL DIRIMENTE) ÁRBITRO DIRIMENTE NÚMERO IMPAR VENTAJAS E INCONVENIENTES DEL ÁRBITRO ÚNICO CONTRATO DE DESIGNACIÓN OBLIGACIONES DE LAS PARTES OBLIGACIONES DEL ÁRBITRO PROCEDIMIENTO DE DESIGNACIÓN INSTITUCIONAL AD HOC IMPUGNACIÓN FINALIZACIÓN ANORMAL RESPONSABILIDAD INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DOLO NEGLIGENCIA PAGAR HONORARIOS Y PROVISIONAR FONDOS P PROCESO ACTUAR LEGALMENTE CUMPLIR LAUDO INDEPENDIENTE E IMPARCIAL REVELAR CAUSAS DE POSIBLE PARCIALIDAD O DEPENDENCIA DICTAR LAUDO EN PLAZO MANTENER LOS PRINCIPIOS ACI LO PACTADO EN CONVENIO O POSTERIOR SEGÚN LA INSTITUCIÓN LO PACTADO POR LAS PARTES O POSTERIOR POR UNCITRAL POR LA LEY DEL FORO CAUSAS DE RECUSACIÓN POR PROCEDIMIENTOS PREVISTOS EN LA INSTITUCIÓN POR LEY DEL FORO POR MUERTE RENUNCIA NO EJERCER SUS FUNCIONES OTROS INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS INSTITUCIONES COLABORADORAS CARACTERÍSTICAS FUNCIONES INSTITUCIONES PRIVADAS CON RESPALDO ACTÚAN POR ACUERDO DE LAS PARTES ACTÚAN DE ACUERDO A SU REGLAMENTO COMPROBAR LA EXISTENCIA DE CONVENIO ARBITRAL DESIGNAR ÁRBITRO Y RECUSACIONES - DESIGNAR LUGAR EXTENDER PLAZOS – NOTIFICACIONES – ADMINISTRACIÓN FINANCIERA TRIBUNALES NACIONALES INSTITUCIONES NOMINADORAS DESIGNACIÓN ÁRBITROS - MEDIDAS CAUTELARES PRUEBAS - IMPUGNACIÓN LAUDO DESIGNACIÓN ÁRBITROS - RECUSACIÓN
  5. 5. EL PROCESO ARBITRAL 1. Principios generales 2. Lugar del arbitraje 3. Idioma del arbitraje 4. Inicio del procedimiento 5. Competencia del tribunal arbitral 6. Desarrollo del procedimiento 7. Medios de pruebas 8. El LAUDO 9. Formas de terminación anormal 10. Costos del procedimiento 11. Reconocimiento de laudo extranjero 12. Ejecución del laudo extranjero a. Audiencia e igualdad de las partes. b. Disposición del proceso c. Antiformalismo Pactado por las partes o los árbitros. El lugar fija la ley que podrá impugnar el laudo y no excluye la posibilidad de reunirse en otros lugares. Pactado por las partes o los árbitros. Multilingües completos o parciales Ejerce gran influencia sobre la selección de los árbitros. Solicitud del arbitraje Constitución del Tribunal Arbitral Contestación Delimitación de la controversia Orden procesal No 1 Cuestiones previas a. Pacto entre las partes b. Desarrollo estándar (modelo UNCITRAL) c. Órdenes procesales adicionales d. Reglamento institucional Carga de la prueba • Libertad y flexibilidad • Propuestas por las partes y aceptadas por los árbitros • Posibilidad de ordenarla por mutua voluntad de los árbitros a. Parcial o total b. Requisitos formales: reglamento/ley del foro c. Impugnación: en El Salvador es posible d. Confidencialidad: de acuerdo a lo pactado por las partes o al contrato de designación firmado a. Transacción con o sin laudo b. Renuncia c. Cuestiones previas prosperan a. Honorario de árbitros + gastos de asistencia letrada + gastos administrativos b. Provisión de fondos c. Pago d. Condena a. Difiere entre un país y otro b. Se debe homologar al país donde se ejecutará a. Prescribe en 2 años b. El juez ordena luego de admitida la solicitud c. Se notifica d. Se ejecuta
  6. 6. 5. CUESTIONES PREVIAS a. Nulidad: el convenio existe pero tiene un vicio/inexistencia: no hubo convenio b. Renuncia al Convenio arbitral: solo si fue de común acuerdo y con documento firmado c. Litispendencia: cuando existe un proceso arbitral pendiente y es idéntico al que se presenta: igual persona, igual acción, igual causa. d. Material parcial o totalmente inarbitrable: materias del derecho público e. Decisión: laudo parcial o laudo final: resuelve la cuestión ppal del arbitraje sobre lo solicitado o delimitado 4. Inicio del procedimiento 1. SOLICITUD DEL ARBITRAJE a) Describe la controversia (parte fáctica) b) Hace referencia al convenio arbitral existente c) Especifica lo que estamos pidiendo y cuánto vale d) No incluye toda la prueba 2. CONSTITUCIÓN DEL TRIBUNAL ARBITRAL a) Designación b) Aceptación si es con reserva de información o no c) Puede impugnar la designación d) Confirmación o recusación (si la recusación es válida el proceso vuelve al punto de partida). 3. CONTESTACIÓN a) La parte demandada responde antes o después de constituido el Tribunal b) La respuesta puede incluir una reconvención (contrademanda) c) Puede incluir cuestiones previas (excepciones o medio de defensa contra los hechos vertidos por el demandante) d) Puede declararse en rebeldía (no contesta, pero el proceso continua porque se asume que niega todo lo que dijo el demandante. 4. DELIMITACIÓN DE LA CONTROVERSIA a) Se hace ACTA DEMISIÓN (resumen de todo lo acaecido a la fecha). Esta acta delimita todo lo que pide el demandante y lo que responde el demandado. Ordena el proceso: plazos, cronología de hechos, pruebas, etc. b) Contenido: Datos de cada una de las partes y de quienes las representan/Dirección para notificaciones/ exposición sumaria de las pretensiones y peticiones, junto a montos de cualquier demanda cuantificada de cada una de las partes/nombres y datos de contacto de os árbitros/sede del arbitraje/ Precisiones sobre las normas aplicables al procedimiento/ firman las partes y el tribunal arbitral, si hay rebeldía solo firma el tribunal y el demandante.
  7. 7. FUENTES DEL ARBITRAJE ANTES ACTUALIDADCLÁUSULA COMPROMISORIA (Pactum de comprommitendo) Contrato preliminar de arbitraje de sumisión de toda futura discrepancia al arbitraje (una especie de pre contrato) CONTRATO DE COMPROMISO Acuerdo formal (con algunas solemnidades) de someter una disputa concreta surgida de la relación entre las partes, a un determinado arbitraje. CONVENIO ARBITRAL Un contrato entre las partes, por el que se somete una controversia presente o futura a la decisión vinculante de un tercero (árbitro). Puede ser un acuerdo independiente o estar dentro de un contrato. CON EFECTOS PROCESALES Excluye a la jurisdicción ordinaria Provoca una resolución con efecto de sentencia firme Es un contrato procesal. REQUIERE Capacidad jurídica de las partes y de actuar según su ley nacional. Revisar bien el ámbito de apoderamiento de los representantes de las personas jurídicas (apoderados) y la capacidad de las personas físicas. FORMAS DE CONVENIO Escrita, aunque no necesariamente documento oficial, generalmente firmado por las partes. El Convenio de New York y el de Washington admiten la validez del convenio por cruce de correspondencia y telegrama. CONTENIDO Voluntad de someterse al arbitraje Descripción de las disputas que se llevarían a arbitraje Método de elección del árbitro Ley aplicable Procedimiento aplicable Tipo de arbitraje Lugar del arbitraje Idioma EL CONVENIO TIENE AUTONOMÍA RESPECTO DEL CONTRATO, POR LO QUE LA INVALIDEZ DE ESTE ÚLTIMO NO AFECTA AL PRIMERO = AUTONOMÍA MATERIAL. PUEDE ESTAR SOMETIDO A UN ORDENAMIENTO DISTINTO DEL CONTRATO = AUTONOMÍA CONFLICTUAL KOMPETENZ-KOMPETENZ: SON LOS ÁRBITROS QUE TIENEN COMPETENCIA PARA DECLARAR LA NULIDAD O VALIDEZ DEL CONVENIO.
  8. 8. DERECHO INTERNACIONAL DE INVERSIONES • Es un conjunto de reglas que protegen a la inversión y al inversionista frente a las acciones del Estado receptor de la inversión. • TBI (Tratados Bilaterales de Inversión). • APRIS (Acuerdos para la protección recíproca de inversiones). • Mecanismo de protección no solo por el establecimiento de estándares y medidas en favor de la inversión, sino de la posibilidad de demandar directamente al estado receptor. • Difiere de cuando el estado actúa como ente privado…en el derecho de inversión el Estado actúa con toda su envestidura y poder estatal. • Para el estado implica un instrumento de atracción de inversiones • No está concentrado en una sola normativa multilateral, sino diseminado en una multiplicidad de tratados binacionales o regionales. Para el inversionista: forma de maximizar ganancias, expandir mercados, consolidar alianzas estratégicas, desarrollar etapas del proceso productivo o cualquier otra de índole empresarial. Para el Estado receptor la inversión es una especie dentro de un género, el de fondos útiles para financiar el desarrollo. Intereses contrapuestos: Disputas y Conflictos…Necesidad de crear un mecanismo de protección y consecuentemente de solución. ANTECEDENTES Hasta 1959…Inversionista Maltratado…Derecho Internacional Público, 2 opciones: Demandar al estado ante los tribunales locales ( La legislación local no concedía la protección adecuada y el Estado podía manejar los procedimientos a su antojo. Solicitar a su estado de origen protección diplomática (Los Estados entraban a negociar o interponer acciones contra tribunales internacionales). 1959 Primer tratado entre Alemania y Pakistan TRATADO BILATERAL DE INVERSIÓN • Establece el tipo de inversión a proteger. (pueden establecerse tipos específicos de inversiones…franquicias, inversión financiera, etc.) • Define al Inversionista extranjero. (Personas naturales o jurídicas que tengan su nacionalidad o registro en un lugar diferente al receptor. • Se otorga protección en contra de las expropiaciones que no cumplan los requisitos establecidos • Se garantiza al inversionista ciertos estándares de tratamiento. (justo y equitativo, iguales derechos, incentivos, etc.) • Se establecen los medios de solución de conflictos (arb de inversión CIADI) • Cláusulas paraguas y otras disposiciones (Puede activarse el arbitraje ante cualquier incumplimiento del estado receptor, ya sea contractual o legal…Otras disposiciones como libre transferencia y repatriación de capitales.
  9. 9. ARBITRAJE DE INVERSIÓN ¿QUÉ ES? • Estrictamente sobre materia de inversiones • Resuelve conflictos estrictamente entre el Estado receptor de una inversión y el inversionista extranjero. • No aplica para inversionistas locales • No aplica para cuando el Estado actúa en relaciones privadas. • El Estado Actúa con su envestidura de poder público • Consiste en disputas de carácter eminentemente legal y no de carácter técnico como podría ocurrir en otro tipo de arbitrajes. EN CIADI • El arbitraje de inversiones ante CIADI está sujeto a ciertas condiciones. • El arbitraje internacional de inversiones ante el Centro Internacional de Arreglo de Disputas de Inversiones (CIADI) requiere que el Estado parte y el Estado de la nacionalidad del inversionista sean parte de la Convención de CIADI, y que ambas partes hayan otorgado su consentimiento a resolver la disputa por ante ese centro. • Mecanismo Complementario de CIADI: Para el caso de que uno de los dos Estados no es parte de la Convención, más no los dos, y las partes en conflicto han otorgado el consentimiento arbitral, entonces pueden acceder a resolver la disputa. ANTE OTROS • La resolución de disputas de inversiones planteadas ante otros centros arbitrales o a través de arbitrajes ad-hoc solo requiere del consentimiento de las partes. • También pueden plantearse ante la Corte de Arbitraje de la Cámara Internacional de Comercio (CII o ICC por sus siglas en inglés), la Corte de Londres de Arbitraje Internacional (LCIA por sus siglas en inglés), y el arbitraje ad-hoc entre inversionistas y Estados según las reglas del Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI o UNCITRAL por sus siglas en inglés LEGISLACIÓN • En relación a la ley formal (procedimientos) normalmente está sometido a la convención del CIADI. • Pacto entre las partes • Ley Sustantiva (ley aplicable a la controversia… de fondo) …normalmente se trata de una violación a un TBI o un APRI. • En caso de que la controversia verse sobre el incumplimiento de un contrato habrá que analizar lo pactado en dicho contrato y la legislación a la que se sometió dicho contrato PROCEDIMIENTO ANTE AL CIADI Requisitos de Jurisdicción del CIADI • a) La disputa debe ser legal, (no técnica) • b) la disputa debe surgir directamente de la inversión, • c) la parte de la disputa que no es Estado debe ser un nacional de otro Estado Contratante • d) el consentimiento a someter la disputa a CIADI debe ser otorgado por las dos partes por escrito. Procedimientos • Inicia con la presentación de la demanda por parte del Inversionista. • Si es procedente se notifica al Estado receptor demandado. • Se inicia el proceso de designación de los árbitros. • Demandante debe hacer un pago de adelanto de los gastos del procedimiento • Número de árbitros y designación…pacto entre las partes y de forma supletoria de acuerdo al reglamento del CIADI. • CIADI: Cada parte elige uno y estos dos eligen un tercero. • Prohibición de designar un árbitro de la misma nacionalidad de las partes • Se convoca a una reunión formal de las partes para acordar puntos relacionados con el procedimiento, forma, plazos, idioma, mecanismos de comunicación y notificación. • Se convoca a la primera audiencia de objeciones sobre la jurisdicción arbitral • Audiencia de Méritos: Reciben pruebas y alegatos • Laudo arbitral NULIDAD DEL LAUDO • 5 razones taxativas: • error de constitución del tribunal, • exceso de funciones, • corrupción, • violación grave de norma de procedimiento o • carencia de expresión de los motivos en el laudo . • Esa nulidad se presenta ante un comité ad-hoc, escogido de la misma forma indicada para el tribunal arbitral

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