Plan anticorrupcion y de atención al ciudadano 2015

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ento o
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Puede
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del
docum
ento.
Utilice
la ficha
Herram
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de
cuadro
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texto
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cambia
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formato
del
cuadro
PLAN
ANTICORRUPCION Y
DE ATENCION AL
CIUDADANO
“Santa Fe de Antioquia, ciudad de
oportunidades”
La función de este manual es generar un
mecanismo asertivo en la lucha contra la
corrupción y la participación ciudadana,
generando la promoción de la integridad, igualdad
y transparencia en todas las acciones que la
entidad se proponga realizar.
FREY LEÓN RODRÍGUEZ VARGAS
Alcalde Municipal
2015

DEPARTAMENTO DE ANTIOQUIA
MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA
www.santafedeantioquia-antioquia.gov.co, e-mail: alcadia@santafedeantioquia-antioquia.gov.co
Palacio Consistorial Mon y Velarde, Calle 9 N°9 – 22, teléfonos 8 53 11 36, fax 8 53 11 01
de texto de la cita.]
MISION
“Santa Fe de Antioquia es un municipio que se construye colectivamente,
comprometido con los seres humanos que lo habitamos, con absoluto respeto por
la naturaleza y reconocedor de sus valores culturales e históricos, potenciándolo
para la región y el país”.
VISION
“En el año 2019 Santa Fe de Antioquia será un territorio líder, comprometido con
el desarrollo humano y social, garante de procesos agroecológicos e industriales,
culturales, turísticos y educativos que propicien la sostenibilidad económica,
alimentaria y de los recursos naturales, promoviendo la participación activa de la
comunidad, la garantía de los derechos y la convivencia pacífica”
VALORES ETICOS
El municipio de Santa Fe de Antioquia espera fomentar una cultura de probidad,
que prevenga la corrupción y demás prácticas contrarias a la realización de una
gestión eficiente de la implementación y promoción de los derechos humanos.
Nuestros valores éticos son:
1. Responsabilidad
2. Honestidad
3. Colaboración
4. Servicio
5. Respeto
6. Compromiso
7. Transparencia
8. Eficiencia

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO 2014
INTRODUCCIÓN
El Municipio de Santa Fe de Antioquia está comprometido con el desarrollo social,
económico, cultural y político del Occidente Antioqueño, por lo tanto seguirá
proyectándose de manera dinámica y activa en el escenario político nacional,
convirtiéndose en modelo del desarrollo regional. En donde la planificación en
equipo generará una verdadera cultura hacia el manejo eficiente de los recursos
del estado.
Es indudable que la corrupción socava la democracia e incrementa la pobreza de
los países. En el caso colombiano, la experiencia recientemente vivida ha
demostrado fehacientemente las consecuencias nefastas que la corrupción
acarrea. Por eso es que estamos convencidos que en nuestro país, y más
concretamente en nuestro Municipio, se debe instaurar a toda costa una política
integral de lucha contra este flagelo, que recoja los distintos aportes que se han
hecho al respecto hasta la fecha, con miras a desarrollar un plan de consenso y,
sobre todo, eficaz, siempre respetuoso de los derechos humanos y de lo que dicta
nuestra Constitución.
Por lo tanto todos los procesos internos de la Alcaldía municipal que promuevan el
desarrollo de la región serán desarrollados de forma participativa con la
comunidad, con un alto grado de eficiencia, eficacia, oportunidad y transparencia,
generando espacios de solución a las diferentes problemáticas sociales en los
temas de vivienda, servicios públicos, infraestructura, empleo y la satisfacción de
las mayores necesidades de la población, principalmente la más vulnerable.
Por lo tanto teniendo en cuenta lo dicho y lo establecido en las normas nacionales,
departamentales y municipales, principalmente lo establecido en la Constitución
Política de Colombia, el Estatuto Anticorrupción (Ley 1474 de 2011), y el decreto
019 del 10 de enero de 2012 se busca desarrollar los siguientes estrategias
anticorrupción, anti tramites y mecanismos para mejorar la atención a la
comunidad.

1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO
CUADRO 1. VALORACIÓN DE LOS RIESGOS DE CORRUPCION
1.1 Planeación Administrativa
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCION
CONTROLES CRITERIOS CUMPLIMIENTO
Descripción Preventivo Correctivo Criterios de Medición Si No
Extralimitación de
funciones
Tener manual de
funciones definido
para cada cargo
Tomar acciones por
parte del Jefe de
Personal
Existe un procedimiento de Gestión del Talento Humano
y un Manual de Funciones.
x
Ausencia de Canales de
Comunicación
Tener definidos los
canales de
comunicación al
interior de la entidad
Mejorar y Socializar
con el personal
cuales son los
canales de
comunicación con
los que cuenta la
entidad
Se tiene definido un procedimiento de Comunicación en
la entidad
x
Presentar datos
estimaciones
inequívocas, incompletas
desfiguradas
Proceso de Gestión
Ética definido al
interior de la entidad
Socializar al interior
de la entidad el
Proceso de Gestión
Ética y realizar
proceso
sancionatorio
Existe un proceso de Gestión Ética al interior de la
entidad
x
Concentración de
autoridad o exceso de
poder.
Desconcentración de
autoridad y poder y
dar cumplimiento al
manual de funciones
Informar a entes de
control
Se tiene un manual de funciones definido x
Amiguismo y Clientelismo
Que no exista
amiguismo ni
clientelismo
Informar a entes de
control
Políticas Publicas claras y bien definidas x
No tener planeación; no
dar cumplimiento al EOT,
Plan de Desarrollo,
Tener una buena
planeación
Dar cumplimiento al
Plan de Desarrollo
Municipal y todos su
Procedimiento de Evaluación definido claramente x

Planes de Acción, Marco
Fiscal y POAI
administrativa elementos
1.2 Gestión Ética
Posibilidad de ejecutar
actos mal intencionado en
el ejercicio de funciones y
aplicación de los recursos
del municipio con el fin de
favorecer beneficios
personales, económicos o
de otra índole.
Hacer que todos los
funcionarios apliquen
el procedimiento de
Gestión Ética
Realizar seguimiento
por parte del Comité
Control Interno
Disciplinario e
informar a los entes
de control
Procedimiento de Gestión Ética definido claramente x
1.3 Comunicación Pública
Ocultar a la ciudadanía
información considerada
pública
Tener una oficina de
comunicaciones
por parte del Comité
Control Interno
Disciplinario e
informar a los entes
de control
Se tiene un procesos de Comunicación Publica
X

1.4 Trámites, Asistencia Técnica y Apoyo Social
Discrecionalidad de los
funcionarios que ejecutan
los trámites
Control en la
discrecionalidad que
manejan los
funcionarios
Aplicación de
controles
Políticas de Control Establecidas x
Urgencia del usuario para
que su trámite sea
atendido con prontitud
Procedimiento de
trámites divulgado y
conocido por todos los
usuarios
Divulgar y dar a
conocer a toda la
comunidad los
trámites de la
entidad, seguimiento
y control
Trámites debidamente documentados y publicados
según Ley antitrámites
x
Falta de información
sobre el trámite o
procedimiento tanto del
usuario como del
funcionario
Procedimiento de
trámites divulgado y
conocido por todos los
usuarios
Divulgar y dar a
conocer a toda la
comunidad los
trámites de la
entidad, seguimiento
y control
x
Obsolescencia
tecnológica
Estar a la vanguardia
en la tecnología
Mejorar los sistemas
tecnológicos de la
administración
Procedimiento de los recursos físicos y tecnológicos x
Falta de compromiso y
sentido de pertenencia,
carencia de conciencia
del servidor público,
ineficiencia, personal no
calificado
Tener implementada la
cultura del autocontrol
y valores éticos
Implementar la
cultura del
autocontrol y la
Gestión Ética
Controles claramente definidos al interior de la entidad x
Tráfico de influencias
Políticas claras sobre
la elaboración de los
trámites
Aplicar las políticas
de Trámites
x

1.5 Gestión del Talento Humano
Inadecuada selección de
personal
Selección de personal
por convocatoria
Implementar el
procedimiento de
Gestión del Talento
Humano
Procedimiento de Gestión del Talento Humano X
Presiones Indebidas
Selección de personal
por convocatoria
Implementar el
procedimiento de
Humano
Procedimiento de Gestión del Talento Humano x
Deficiencia o ausencia en
capacitación del personal
Cumplimiento del Plan
de Capacitación
Elaborar Plan de
Capacitación y dar
cumplimiento al
mismo
Plan de Capacitación x
Desmotivación del
personal
Programa de
Bienestar Social e
Incentivos
Elaborar y dar
cumplimiento al Plan
de Bienestar Social e
Incentivos
Plan de Bienestar Social e Incentivos x
Inadecuadas prácticas
con el talento humano
Tener implementado el
procedimiento de
Humano
Implementar el
Procedimiento de
Humano
Proceso de Gestión del Talento Humano x

1.6 Gestión Financiera
Desconocimiento de
principios básicos en la
elaboración y ejecución
del presupuesto y la
gestión financiera.
Tener personal
calificado para esta
área
Nombrar personar
calificado para el
manejo de esta área
Proceso de Gestión del Talento Humano x
Altas sumas de dineros
mantenidas en cuentas
corrientes o en cajas
generales sin ningún
rendimiento financiero
Realizar los pagos e
inversiones a tiempo
Tener buena
planeación al
momento de
realizara los pagos e
inversiones de
proyectos
Proceso de Gestión Financiera X
Los dineros recaudados
no se registran ni se
consignan oportunamente
Registrar y consignar
oportunamente los
dineros recaudados
Hacer uso correcto
del procedimiento de
Gestión Financiera
Proceso de Gestión Financiera x
Los equipos de sistemas,
así como El software
utilizado, no
corresponden a las
necesidades requeridas
por la entidad.
Tener equipos y
Software que cubran
las necesidades de la
entidad
Adquirir tecnología
de punta
Procedimiento de Recursos Tecnológicos X
La falta de coordinación,
la mala calidad de la
información y la ausencia
en algunos casos, hacen
que el proceso contable
sea dispendioso, poco
confiable y los estados
financieros se presenten
tardíamente y no se han
tenidos en cuenta para la
Tener funcionarios,
equipos y software
acorde con las
necesidades de la
entidad
Implementar el
proceso de Gestión
Financiera y cumplir
con las Leyes
Vigentes
Proceso de Gestión Financiera x

toma de decisiones.
El exceso de
procedimientos y
papeleos diluyen la
responsabilidad de los
funcionarios y fomentan
el cobro de “peajes” para
el pago de cuentas.
Tener un Manual de
procesos y
procedimientos
financieros
Implementar el
Manual de procesos
y procedimientos
Financieros, el
Control Interno
Contable y Código
de Ética
Procesos de Gestión Financiera, Control Interno
Contable y Código de Ética
x
1.7 Gestión de Contratación
Equivocación en la
adquisición de un bien o
servicio innecesario para
la administración
Municipal
Claras políticas de
contratación y
compras
Implementar el
proceso de
Contratación y
Compras
Proceso de Contratación y Compras x
actos malintencionados
fuera de la Ley, en la
utilización de funciones y
recursos del Municipio
por parte de los
servidores públicos y/o
particulares que ejercen
funciones públicas, con el
fin de favorecer
beneficios personales,
económicos o de otra
índole relacionados con la
Código de Ética y
Socializar entre los
funcionarios el
código de ética y la
cultura del
autocontrol
Proceso de Gestión Ética x

Contratación
No realizar aquello a que
se está obligado en las
diferentes etapas de la
contratación
Conocimiento de la
Legislación Vigente
Contratar personal
idóneo
Procesos de Gestión del Talento Humano x
Tardanza en el
cumplimiento de los
términos en las diferentes
etapas y trámites
contractuales
Realizar con claridad
los términos de
referencia
Claridad y
oportunidad en los
términos de
referencia
Manual de contratación x
Ejercer sobre un servidor
público presión indebida
para que tome decisiones
o acciones apartándose
del trámite establecido o
por fuera de los
lineamientos legales.
Código de Ética y
Socializar entre los
funcionarios el
código de ética y la
cultura del
autocontrol
Proceso de Gestión Ética x
Declarar urgencia
manifiesta cuando no
existe
Justificación
argumentada de la
urgencia manifiesta
Aplicación del
Manual de
Contratación
Manual de Contratación x
Fraccionamiento Técnico
de la Contratación
Justificación
argumentada de los
contratos
Aplicación del
Manual de
Contratación
Manual de Contratación x
Monopolio de contratistas
que puede significar
preferencias indebidas
Publicación de
convocatorias y
resultados
Realizar audiencias
públicas al momento
de adjudicar la
contratación y que
opere el Comité de
Compras

Delegación para la
contratación que puede
generar malos manejos y
exceso de
discrecionalidad en quien
la ejerce
Políticas claras al
momento de realizar
delegación para que
un directivo pueda
contratar
Que no haya
delegación para
realizar la
contratación
1.8 Gestión Jurídica
Tardanza en el
cumplimiento de las
actividades del soporte
jurídico.
Políticas claras en la
gestión jurídica
Contratar personal
idóneo y dar
cumplimiento al
proceso de Gestión
Jurídica
Proceso de Gestión Jurídica x
1.9 Gestión de los Recursos Físicos y Desarrollo Tecnológico
Apoderarse
ilegítimamente de bienes
insumos y suministros de
la Administración
Municipal
Controlar la entrega de
insumos y suministros
Procedimiento de
almacén
documentado y
socializado
Procedimiento de almacén x
Contar con información
no confiable sobre los
responsables,
características y
especificaciones de los
bienes del Municipio.
Aplicar procedimiento
de inventarios
Actualizar
inventarios de bienes
muebles e inmuebles

Sustracción indebida de
los bienes de la entidad.
Aplicar procedimiento
de inventarios
Actualizar
inventarios de bienes
muebles e inmuebles
Bienes de propiedad de la
Entidad expuestos a
pérdida total por falta de
seguros.
Asegura los bienes de
la entidad
Realizar políticas de
manejo de bienes
Hurto de servicios
públicos en instalaciones
de bienes del Municipio
Tener actualizados los
inventarios de bienes y
sus responsables
al consumo de
servicios públicos en
los bienes propiedad
de la entidad
Proceso de Gestión de los Recursos Físicos y
Desarrollo Tecnológico
x
El virus informático es un
programa elaborado
accidental o
intencionadamente, que
se introduce y se
transmite a través de
medios de comunicación
e intercambio de
información.
Antivirus actualizados
Equipos con claves y
restricción de cierto
software en equipos
Utilización de una clave
por una persona no
autorizada y que accede
al sistema suplantando
una identidad. De esta
forma el intruso se hace
dueño de la información,
documentación y datos
de otros usuarios.
Claves y equipos
personalizados
Cambio de claves y
equipos asignados a
cada funcionario
x

1.10 Evaluación y Control
No realizar la evaluación
y/o las auditorías internas
a las que se está obligado
Plan Anual de
auditorias
Seguimiento a los
planes de auditorias
Proceso de Evaluación y Mejora x
Tardanza en la
realización de la
evaluación y/o de las
auditorías internas a las
que se está obligado
Plan Anual de
auditorias
Seguimiento a los
planes de auditorias
Proceso de Evaluación y Mejora x
Tráfico de influencias en
las auditorías
Personal idóneo y
valores éticos
definidos al interior de
la administración
Aplicación de
sanciones
ejemplarizantes
Procesos de Gestión Ética y procedimiento de selección
de personal
x

CUADRO 2. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION DE LA ENTIDAD
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: Municipio de Santa Fe de Antioquia
Misión: Santa Fe de Antioquia es un Municipio que se construye colectivamente, comprometido con los seres humanos que lo
habitamos, con absoluto respeto por la naturaleza y reconocedor de sus valores culturales e históricos, potenciándolo para la
región y el país.
IDENTIFICACIÓN ANALISI
S
MEDIDAS DE
MITIGACIÓN
SEGUIMIENTO
Proceso y
objetivo
Causas
Riesgo Probabilidad
de
Materializaci
ón
VALORACIÓN Administraci
ón del
Riesgo
Acciones Responsable Indicador
No. Descripción
Tipo de
Control
Planeación
Administrativa
(Orientar el
desarrollo
integral del
municipio en el
corto, mediano y
largo plazo, en
forma
participativa y
concertada,
mediante la
formulación,
ejecución,
seguimiento y
evaluación de
los Planes de
Desarrollo y sus
instrumentos
(Plan de Acción
y POAI), con
base en la
normalidad
La
desconcentra
ción de poder
1
Extralimitación de
funciones
Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
el manual de
funciones
cumplas con
las
necesidades
de la entidad
Alta
Dirección
# de cargos
evaluados
No contar al
interior de la
entidad con
canales de
comunicación
2
Ausencia de Canales de
Comunicación
Alta Preventivo
Evitar el
Riesgo
Revisar que
al interior de
la entidad se
cuente con
buenos
canales de
comunicació
n
Alta
Dirección y
Técnico
Operativo de
Comunicacio
nes
# de canales
analizados
No contar con
Software
acorde a las
necesidades
3
Presentar datos
estimaciones
inequívocas,
incompletas
desfiguradas
Media Preventivo
Reducir el
Riesgo
Verificar que
el Software
que posee la
entidad si
cumpla con
las
necesidades
de esta
Alta
Dirección y
Auxiliar de
sistemas
# de Software
analizados

vigente) No tener bien
definido el
Manual de
Funciones y
Competencias
4
Concentración de
autoridad o exceso de
poder.
Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
el manual de
funciones
cumplas con
las
necesidades
de la entidad
Alta
Dirección
# de cargos
evaluados
No realizar
selección de
personal de
acuerdo a la
normatividad
vigente
5
Amiguismo y
Clientelismo
Alta Preventivo
Reducir el
Riesgo
Revisar que
la selección
de personal
se haya
hecho de
acuerdo al
procedimient
o de
Selección de
Personal
Alta
Dirección y
Secretaría
General y de
Gobierno
# de
selecciones de
personal
revisadas
No cumplir
con las
normas que
expide
planeación
nacional
6
No tener planeación; no
dar cumplimiento al EOT,
Plan de Desarrollo,
Planes de Acción, Marco
Fiscal y POAI
Media Preventivo
Evitar el
Riesgo
Hacer
seguimiento
al EOT, Plan
de
Desarrollo,
Planes de
Acción,
Marco Fiscal
y POAI
Alta
Dirección y
Secretaría
de
Planeación,
Obras
Públicas y
Medio
Ambiente
# de planes
evaluados
Gestión Ética
(Generar en
cada servidor
público de la
Administración
Municipal de
Santa Fe de
Antioquia una
autorregulación
para posicionar y
vivenciar la
ética, mejorando
la cultura
organizacional
Ausencia de
principios y
valores; falta
de
compromiso;
baja
profesionaliza
ción del
personal
7
actos mal intencionado
en el ejercicio de
funciones y aplicación de
los recursos del
municipio con el fin de
favorecer beneficios
personales, económicos
o de otra índole.
Alta Preventivo
Reducir el
Riesgo
Socializar y
evaluar el
Código de
Ética de la
entidad
Alta
Dirección
# de
socializacione
s realizadas y
valores éticos
evaluados

de la Entidad y
gestionando la
confianza entre
los clientes
internos y
externos)
Comunicación
Pública
(Garantizar una
adecuada
formulación y
ejecución del
Plan de
Comunicación
Pública,
Organizacional e
Informativa
como eje
transversal y
estratégico que
permita generar
canales que
propicien un flujo
de la información
veraz y oportuna
hacia los
públicos
objetivos de la
Administración
Municipal de
Santa Fe de
Antioquia)
Falta de
profesionalism
o del personal
y canales de
información
deficientes
8
Ocultar a la ciudadanía
información considerada
pública
Media Preventivo
Reducir el
Riesgo
Verificar que
la selección
de personal
se de forma
objetiva y
evaluar la
eficiencia de
los canales
de
información
Alta
Dirección,
Técnico de
Comunicacio
nes
# de cargos
evaluados y #
de medios de
información
evaluados
Trámites,
Asistencia
Técnica y Apoyo
Social (Asesorar
y prestar
asistencia
técnica a toda la
comunidad en
Concentración
de poder y no
tener un
manual de
funciones bien
definido en la
entidad
9
Discrecionalidad de los
funcionarios que ejecutan
los trámites
Media Preventivo
Reducir el
Riesgo
Verificar que
los
funcionarios
tengan
claras sus
funciones y
que no haya
concentració
Alta
Dirección
# Manual de
Funciones y
Competencias
evaluado

general y en
todas las áreas
que dictamina la
constitución)
n de poder
Falta de
publicidad de
los trámites
10
Urgencia del usuario
para que su trámite sea
atendido con prontitud
Alta Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
se tengan
bien
documentad
os y
publicados
los trámites
que ofrece la
entidad
Alta
dirección y
Técnico de
comunicacio
nes
# de tramites
publicados
Falta de
publicidad de
los trámites y
personal
idóneo para el
manejo de
estos
11
Falta de información
sobre el trámite o
procedimiento tanto del
usuario como del
funcionario
Media Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
se cuente
con los
trámites
publicados y
personal
idóneo para
el manejo de
ellos
Alta
Dirección
# de trámites
evaluados
Falta de
tecnología de
punta
12
Obsolescencia
tecnológica
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar la
tecnología
con la que
cuenta la
entidad
Alta
Dirección y
Auxiliar de
Sistemas
# de
Tecnologías
evaluadas
(software y
hardware)
Compromisos
y valores
éticos no
definidos al
interior de la
entidad
13
Falta de compromiso y
sentido de pertenencia,
carencia de conciencia
del servidor público,
ineficiencia, personal no
calificado
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
proceso de
Gestión
Ética
Alta
Dirección,
Comité de
Ética
# de procesos
de Gestión
Ética
Evaluados
Falta de
integridad
personal y
valores éticos
14 Tráfico de influencias Alto Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar si
los controles
que se
tienen son
efectivos
Alta
Dirección
# de controles
evaluados
Gestión del
Talento Humano
(Garantizar la
competencia de
Falta de un
procedimiento
de Selección
de Personal
15
Inadecuada selección de
personal
Medio Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar las
Hojas de
Vida del
Personal
Alta
Dirección
# de Hojas de
Vida
Evaluadas

los servidores
públicos de la
Administración
Municipal, y
gestionar todos
los asuntos
relacionados con
la administración
del personal)
Seleccionad
o
Favores
personales
recibidos
16 Presiones Indebidas Alto Correctivo
Reducir el
Riesgo
Revisar que
todos los
procesos
sean
elaborados
de acuerdo a
la
normatividad
vigente
Alta
Dirección
# de procesos
revisados
No tener un
Plan de
Capacitación
definido
17
Deficiencia o ausencia en
capacitación del personal
Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar Plan
de
Capacitación
Alta
Dirección
Comité de
Capacitación
# de Planes
evaluados
No tener un
Plan de
Incentivos al
interior de la
entidad
18
Desmotivación del
personal Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Plan de
Incentivos
de la entidad
Alta
Dirección y
Comité de
Bienestar
Social e
Incentivos
# de planes
evaluados
No tener
personal
idóneo para el
manejo del
personal
19
Inadecuadas prácticas
con el talento humano Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
procedimient
o de
selección de
personal
Alta
Dirección
# de
procedimiento
s evaluados
Gestión
Financiera
(Gestionar el
manejo de los
recursos
financieros que
permita
garantizar la
asignación
eficiente de los
mismos)
No tener
personal
idóneo para
desempeñar
cargos del
procesos de
Gestión
Financiera
20
Desconocimiento de
principios básicos en la
elaboración y ejecución
del presupuesto y la
gestión financiera.
Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
procedimient
o de
selección de
personal
Alta
Dirección
# de
procedimiento
s evaluados
Mala
planeación
presupuestal
21
Altas sumas de dineros
mantenidas en cuentas
corrientes o en cajas
generales sin ningún
rendimiento financiero
Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
procedimient
o de
presupuesto
Alta
Dirección y
auxiliar de
presupuesto
# de
procedimiento
s evaluados

Mal manejo
de caja
general
22
Los dineros recaudados
no se registran ni se
consignan
oportunamente
Baja Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
procedimient
o de
Recaudo y
manejo de la
Caja
General
Alta
Dirección y
Auxiliar
# de
procedimiento
s evaluados
Falta de
tecnología de
punta
23
Los equipos de sistemas,
así como El software
utilizado, no
corresponden a las
necesidades requeridas
por la entidad.
Media Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
procedimient
o de
Sistemas
Alta
Dirección y
Auxiliar de
Sistemas
# de
procedimiento
s evaluados
Falta de
proceso de
Gestión
Financiera
24
La falta de coordinación,
la mala calidad de la
información y la ausencia
en algunos casos, hacen
que el proceso contable
sea dispendioso, poco
confiable y los estados
financieros se presenten
tardíamente y no se han
tenidos en cuenta para la
toma de decisiones.
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
proceso de
Gestión
Financiera
Alta
Dirección
# de procesos
evaluados
Inexistencia
de procesos y
procedimiento
s
documentado
s
25
El exceso de
procedimientos y
papeleos diluyen la
responsabilidad de los
funcionarios y fomentan
el cobro de “peajes” para
el pago de cuentas.
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Implementar
el manual de
procesos y
procedimient
os
Alta
Dirección y
Comité de
Calidad
# de procesos
implementado
s
Gestión de
Contratación
(Adquirir los
bienes y
servicios que
demanda la
Administración
Inexistencia
de un Plan de
Compras
26
Equivocación en la
adquisición de un bien o
servicio innecesario para
la administración
Municipal
Medio Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar Plan
de Compras
Alta
Dirección y
Comité de
Compras
# de planes
evaluados
Inexistencia
de un manual
27 Posibilidad de ejecutar
actos malintencionados
Medio Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados

Municipal, en
total acatamiento
de la
normatividad
legal y bajo
parámetros de
eficiencia,
calidad,
transparencia y
oportunidad)
de
contratación
en la entidad
fuera de la Ley, en la
utilización de funciones y
recursos del Municipio
por parte de los
servidores públicos y/o
particulares que ejercen
funciones públicas, con
el fin de favorecer
beneficios personales,
económicos o de otra
índole relacionados con
la Contratación
Contratación
y su
aplicabilidad
Inexistencia
de un manual
de
contratación
en la entidad
28
No realizar aquello a que
se está obligado en las
diferentes etapas de la
contratación
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Contratación
y su
aplicabilidad
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados
Inexistencia
de un manual
de
contratación
en la entidad
29
Tardanza en el
cumplimiento de los
términos en las
diferentes etapas y
trámites contractuales
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Contratación
y su
aplicabilidad
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados
No tener
políticas
claras al
interior de la
entidad
30
Ejercer sobre un servidor
público presión indebida
para que tome
decisiones o acciones
apartándose del trámite
establecido o por fuera
de los lineamientos
legales.
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar
políticas que
existen al
interior de la
entidad
Alta
Dirección
# de políticas
evaluadas
Inexistencia
de un manual
de
contratación
en la entidad
31
Declarar urgencia
manifiesta cuando no
existe
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Contratación
y su
aplicabilidad
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados
Inexistencia
de un manual
de
32
Fraccionamiento Técnico
de la Contratación
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Contratación
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados

contratación
en la entidad
y su
aplicabilidad
Inexistencia
de un manual
de
contratación
en la entidad
33
Monopolio de contratistas
que puede significar
preferencias indebidas
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Contratación
y su
aplicabilidad
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados
Inexistencia
de un manual
de
contratación
en la entidad
34
Delegación para la
contratación que puede
generar malos manejos y
exceso de
discrecionalidad en quien
la ejerce
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Evaluar el
Manual de
Contratación
y su
aplicabilidad
Alta
Dirección
# de manuales
evaluados
Gestión Jurídica
(Asesorar,
asistir, orientar y
llevar la
representación
prejudicial y
judicial de los
procesos en los
cuales el
Municipio de
Santa Fe de
Antioquia, sea
parte, mediante
la aplicación de
las normas
legales y/o
administrativas
vigentes, con
oportunidad y
calidad)
No tener
personal
idóneo para
ejercer la
Asesoría
Jurídica
35
Tardanza en el
cumplimiento de las
actividades del soporte
jurídico.
Bajo
Preventivo Evitar el
Riesgo
Revisar los
procesos
judiciales
Alta
Dirección
# de procesos
revisados
Gestión de los
Recursos
Físicos y
Desarrollo
Tecnológico
(Determinar,
Inexistencia
de controles
en la entrega
de materiales
y suministros
36
Apoderarse
ilegítimamente de
materiales y suministros
de la Administración
Municipal
Medio Preventivo
Evitar el
Riesgo
Revisar el
procedimient
o de entrega
de
materiales y
suministros
Alta
Dirección y
Técnico
Operativo de
Almacén
# de
procedimiento
s revisados

proporcionar y
mantener la
infraestructura
necesaria para
lograr la
conformidad con
los requisitos del
producto y/o
servicio. Además
Planear, dirigir,
organizar y
controlar todas
las actividades
relacionadas con
la administración
de hardware,
software y
comunicaciones
informáticas
para brindar el
correcto,
oportuno y
permanente
funcionamiento
de la plataforma
tecnológica que
soporta los
procesos de la
administración
municipal)
Inexistencia
de
procedimiento
de Bienes e
Inventarios y
falta de
software
37
Contar con información
no confiable sobre los
responsables,
características y
especificaciones de los
bienes del Municipio.
Medio Correctivo
Evitar el
Riesgo
Revisar el
procedimient
o de Bienes
e Inventarios
y Software
Alta
Dirección
# de
procedimiento
s y software
revisados
Falta de
valores
Éticos, falta
de controles
en el manejo
de los bienes
38
Sustracción indebida de
los bienes de la entidad.
Medio Correctivo
Evitar el
Riesgo
Socializar
los valores
éticos al
interior de la
entidad y
realizar
seguimiento
y control a
los bienes
de la entidad
Alta
Dirección,
Técnico
Operativo de
Almacén y
Comité de
Ética
# de valores
socializados y
#seguimientos
a bienes
realizados
Falta de
compra de
pólizas que
custodien los
bienes del
municipio
39
Bienes de propiedad de
la Entidad expuestos a
pérdida total por falta de
seguros.
Medio Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
existan
pólizas que
respalden
los bienes
municipales
Alta
Dirección y
Técnico
Operativo de
Almacén
# de pólizas
verificadas
Inexistencia
de control a
los bienes
inmuebles del
municipio
40
Hurto de servicios
públicos en instalaciones
de bienes del Municipio
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar los
controles
existentes
para la
salvaguarda
de los
bienes
inmuebles
Alta
Dirección
# de controles
verificados
Falta de
antivirus, falta
de control en
los programas
que deben
tener los
equipos de
computo
41
El virus informático es un
programa elaborado
accidental o
intencionadamente, que
se introduce y se
transmite a través de
medios de comunicación
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Revisar
equipos de
computo
Alta
Dirección,
Auxiliar de
Sistemas
# de equipos
revisados

e intercambio de
información.
Inexistencia
de seguridad
informática
42
Utilización de una clave
por una persona no
autorizada y que accede
al sistema suplantando
una identidad. De esta
forma el intruso se hace
dueño de la información,
documentación y datos
de otros usuarios.
Medio Preventivo
Evitar el
Riesgo
Revisar que
los equipos
cuentan con
seguridad
informática y
claves
únicas para
cada usuario
Alta
Dirección
# de equipos
revisados
Evaluación y
Control (Emitir
con objetividad e
independencia
juicios fundados
a partir de
evidencias,
mediante la
realización de
Auditorías
Internas y de la
Evaluación del
Sistema de
Control Interno)
Inexistencia
de Plan de
Auditorías
43
No realizar la evaluación
y/o las auditorías internas
a las que se está
obligado
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
exista Plan
de Auditorias
Alta
Dirección
# de planes
verificados
Inexistencia
de Plan de
Auditorías
44
Tardanza en la
realización de la
evaluación y/o de las
auditorías internas a las
que se está obligado
Bajo Preventivo
Evitar el
Riesgo
Verificar que
exista Plan
de Auditorias
Alta
Dirección y
Comité de
Control
Interno
# de planes
verificados
Falta de
valores éticos,
direccionalida
d y falta de
personal
idóneo
45
Tráfico de influencias en
las auditorías
Bajo Preventivo
Evitar
Riesgo
Socializar
valores
éticos
Alta
Dirección y
Comité de
Control
Interno
# de valores
socializados

2. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES
Es una prioridad de la entidad determinar de manera asertiva los trámites y
servicios que deberán estar en línea en la página web de la entidad.
Aunque ya se tiene el inventario de trámites que realiza el municipio, se está
priorizando en los que se requiere mejorar para garantizar la efectividad
institucional y la satisfacción de los usuarios.
La entidad con el propósito de dar cumplimiento a la Ley 594 de 2000 y el acuerdo
060 de 2001 del Archivo General de la Nación, está estableciendo de acuerdo con
su estructura la unidad de correspondencia; la cual gestionará de manera
centralizada, los servicios de recepción, radicación y distribución de sus
comunicaciones, de tal forma que estos procedimientos contribuyan al desarrollo
del programa de gestión documental y los programas de conservación,
integrándose a los procesos que se llevarán en los archivos de gestión, centrales
e históricos. Esta unidad deberá contar con los medios necesarios para recibir,
enviar y controlar oportunamente los trámites de comunicaciones de nivel oficial,
para que esto facilite la atención a las solicitudes presentadas por los ciudadanos.
Se iniciará con la racionalización de los trámites que ya fueron priorizados para
que haya un menor esfuerzo y costo para los usuarios; a través de estrategias
jurídicas, administrativas o tecnológicas que impliquen simplificación,
estandarización, eliminación, automatización, adecuación o eliminación normativa,
optimización del servicio, interoperabilidad de información pública y
procedimientos administrativos orientados a facilitar la acción del ciudadano frente
a la entidad.
Actualmente la administración municipal cuenta con 78 tramites analizados y
evaluados; los cuales se encuentran inscritos en el SUIT (sistema único de
información de tramites), se tienen 8 sin gestión y 4 para revisión por el personal
del SUIT, para este 2015 se espera tener la totalidad de los trámites inscritos y un
convenio con una entidad bancaria para que las personas puedan realizar el
trámite en línea.
3. RENDICION DE CUENTAS
La rendición de cuentas presupone, pero también fortalece, la transparencia del
sector público, el concepto de responsabilidad de los gobernantes y servidores y el
acceso a la información como requisitos básicos. Adicionalmente, la rendición de
cuentas es una expresión del control social, por cuanto éste último comprende
acciones de petición de información y explicaciones, así como la evaluación de la

gestión y la incidencia de la ciudadanía para que esta se ajuste a sus
requerimientos.
Existen 3 componentes en la rendición de cuentas: Información, diálogo e
Incentivos o sanciones.
En el 2015 se seguirá haciendo el programa “ASÍ VA SANTA FE DE ANTIOQUIA”,
tanto de forma radial como por televisión en el cual el alcalde informa a la
comunidad como van los programas en su ejecución.
Se seguirá con la impresión y entrega del periódico “ASI VAMOS”, el cual informa
a la comunidad como va la ejecución de los programas que están plasmados en el
Plan de Desarrollo “SANTA FE DE ANTIOQUIA CIUDAD DE OPORTUNIDADES”.
Se actualizará la página web municipal en toda su normatividad vigente, tanto la
municipal, como la departamental y la nacional. Y se seguirá actualizando el link
de noticias, con el fin de que la comunidad este actualizada con todas las acciones
que se estén realizando día a día en la administración municipal.
Se seguirá con la transmisión de las sesiones del Concejo Municipal por el canal
institucional y local; sesiones donde se invita a los funcionarios para que informen
como van los programas que se están realizando en el municipio.
En el mes de diciembre se realizará la rendición de cuentas a la ciudadanía en el
parque principal. En esta se da a conocer el informe de gestión de todas las
secretarías de la Administración Municipal.
Todos los procesos contractuales que realiza el municipio seguirán siendo
publicados en el SECOP (https://www.contratos.gov.co) y en Gestión
Transparente (https://www.gestiontransparente.com/Rendicion/Inicio.aspx), donde
podrán ser consultados por toda la ciudadanía.
4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCION AL CIUDADANO
El municipio de Santa Fe de Antioquia realizará las siguientes acciones para
mejorar la atención a la ciudadanía:
 La administración municipal cuenta con 3 buzones de Peticiones, Quejas,
Reclamos y sugerencias; se espera implementar otros buzones en las
instalaciones que no lo poseen a la fecha. además cuenta con un link:
quejas y reclamos en la página web: www.santafedeantioquia-
antioquia.gov.co, esta información será socializada con toda la comunidad
en general y se dará a conocer como es el funcionamiento de las PQRS al

interior de la entidad. Además se nombrará un comité, el cual se encargue
de revisar, redireccionar y hacer seguimiento a todas las PQRS que las
personas dejen en los buzones que se encuentran en las diferentes sedes
de la alcaldía municipal. Se colocarán buzones PQRS donde hagan falta.
 La página web: www.santafedeantioquia-antioquia.gov.co, seguirá
actualizándose como hasta al momento se ha venido haciendo con toda la
información de la administración municipal. Se hará una capacitación donde
se concientice a los funcionarios de la necesidad de que se esté dando
información por parte de ellos actualizada para nutrir este sitio web.
 Se definieron los días jueves y viernes para atender al ciudadano por parte
del señor alcalde, con esto se quiere que el municipio de Santa Fe de
Antioquia sea una alcaldía de puertas abiertas a toda la comunidad.
 Se tiene el correo electrónico contactenos@santafedeantioquia-
antioquia.gov.co para que la ciudadanía interactúe con los funcionarios de
la administración municipal. Además cada dependencia cuenta con un
correo electrónico al cual usted se puede comunicar, estos son:
contratos@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
juventud@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
secretariadetransito@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
almacen@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
archivo@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
alcaldia@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
catastro@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
comisariadefamilia@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
deportes@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
medioambiente@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
secretariadehacienda@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
secretariadesalud@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
secretariageneral@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
secretariadeplaneacion@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
secretariadeeducacion@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
cultura@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
turismo@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
personeria@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
concejo@santafedeantioquia-antioquia.gov.co;
controlinterno@santafedeantioquia-antioquia.gov.co:
 También puede comunicarse con nosotros en la carrera 9 #9-22, teléfono
8531136 o al fax 8531101.
Existen otros mecanismos de participación ciudadana como son los siguientes:

1. Proceso de Contratación (Audiencias Públicas): Permite a los interesados
conocer y discutir los resultados de las adjudicaciones de la contratación.
2. Procesos de Gestión (Acciones de tutela): Permite al ciudadano reclamar el
reconocimiento de sus derechos
3. Procesos de Gestión (Derechos de petición): Permitir al ciudadano reclamar
sobre alguna inconsistencia en un procedimiento por el cual se ve afectado.
4. Proceso de Toma de Decisiones (Buzón de Sugerencias): Permitir al ciudadano
opinar acerca de la gestión de la entidad.
5. Proceso de Vigilancia y Control (Veedurías Ciudadanas): Permitir a los ciudadanos
o a las diferentes organizaciones comunitarias, ejercer vigilancia sobre el proceso
de la gestión pública, así como la convocatoria de una entidad encargada de la
ejecución de un programa, proyecto, contrato o de la prestación de un servicio.
6. Procesos de Vigilancia y Control (Buzón de Quejas y Reclamos): Permitir a los
ciudadanos o a las diferentes organizaciones comunitarias poner en conocimiento
de la alta dirección de la entidad las anomalías presentadas en la debida
prestación del servicio por parte de algún funcionario o área de la Entidad. A través
de este medio también pueden hacer consultas sobre los temas de la Entidad.

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