Auditoria Sistemas de Gestión

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Directrices Auditoria de los Sistemas de Gestión NTC ISO 19011:2002

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Auditoria Sistemas de Gestión

  1. 1. • . DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE GESTION NTC-ISO 19011:2002 TERESA MONTOYA RIOS Profesional en Salud ocupacional – Especialista en Higiene y Seguridad industrial
  2. 2. ESTRUCTURA GENERALIDADES DE LA AUDITORIA GENERALIDADES DE LOS SISTEMAS DE GESTION AUDITORIA EN LOS SISTEMAS DE GESTION EJERCICIO DE APLICACIÓN
  3. 3. GENERALIDADES DE LA AUDITORIA Conceptos básicos AUDITORIA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. HALLAZGOS DE AUDITORIA: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. AUDITOR: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría EVIDENCIAS DE AUDITORIA: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. CRITERIOS DE AUDITORIA: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. CONCLUSIONES DE AUDITORIA: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría. AUDITADO: organización que es auditada.
  4. 4. GENERALIDADES DE LA AUDITORIA Tipos de Auditoria 1. INTERNA - PRIMERA PARTE Verificar el cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión Interés en la organización doble vía - Determinar aptitudes de proveedores – clientes 2. EXTERNA - SEGUNDA PARTE Valorar Desempeño de proveedores . Cliente Asegurar la habilidad de Proveedores – clientes
  5. 5. GENERALIDADES DE LA AUDITORIA Tipos de Auditoria 2. EXTERNA - TERCERA PARTE Documentado ORGANIZACIONES INDEPENDIENTES EXTERNAS Y CERTIFICADAS PARA DETERMINAR SI EL SG HA SIDO implementado y mantenido de acuerdo a la norma
  6. 6. GENERALIDADES DE LA AUDITORIA Principios para que la auditoria sea Eficaz y Fiable 1.REFERENTE AL AUDITOR CONDUCTA ETICA: Fundamento de la profesionalidad PRESENTACION ECUANIME: Informar con Veracidad y Exactitud DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL: Diligencia y Juicio al auditar (Competente) 2. REFERENTE A LA AUDITORIA INDEPENDENCIA: Garantizar imparcialidad y objetividad en sus conclusiones ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA: Proceso racional y sistemático que garantice conclusiones fiables, reproducibles y verificables.
  7. 7. SISTEMAS DE GESTION SISTEMA: Conjunto de elementos mutuamente relacionados que interactúan para convertir unas entradas en salidas mediante un proceso GESTION: Actividades Coordinadas para dirigir y controlar una organización en la referente a la calidad SISTEMA DE GESTION: Sistema para establecer política y objetivos para lograr los mismos
  8. 8. SISTEMAS DE GESTION Objetivos Las normas de Sistemas de Gestión tienen como objetivo establecer al interior de las organizaciones estructuras que garantizan que determinada actividad (Gestión) se cumpla correctamente estableciendo política y objetivos y la forma de cumplir los mismos.
  9. 9. SISTEMAS DE GESTION Gestión por procesos
  10. 10. SISTEMAS DE GESTION Ciclo PHVA
  11. 11. SISTEMAS DE GESTION Elementos
  12. 12. PROCESO PARA LA GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA 1. ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos 2. IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA Elaboración del calendario de las auditorias Evaluación de los auditores Selección de los equipos auditores Conducción de las actividades de auditoría Conservación de los regístros 3. SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA Seguimiento y revisión Identificación de la necesidad de acciones correctivas y preventivas - Identificación de oportunidades de mejora
  13. 13. ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE AUDITORIA 1. INICIO DE LA AUDITORIA Designación del líder del equipo auditor Definición de objetivos, alcance y criterios de auditoría - Determinación de la viabilidad de la auditoría - Selección del equipo auditor Contacto inicial con el auditado 2. REVISION DE LA DOCUMENTACION Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión, incluyendo los registros, y determinación de su adecuación con respecto a los criterios de auditoría 3. PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES IN SITU Preparación del plan de auditoría - Asignación de tareas al equipo auditor - Preparación de los documentos de trabajo
  14. 14. ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE AUDITORIA 4. REALIZACION DE LA AUDITORIA IN SITU Realización de la reunión de apertura Comunicación durante la auditoría Papel y responsabilidades de los guías y observadores - Recopilación y verificación de la información 4. (sigue) REALIZACION DE LA AUDITORIA IN SITU - Generación de hallazgos de la auditoría - Preparación de las conclusiones de la auditoría - Realización de la reunión de cierre
  15. 15. ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE AUDITORIA 5. PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME DE AUDITORIA PREPARACION: Objetivo y alcance, identificación del cliente Identificación del líder del equipo auditor PREPARACION (sigue) Identificación de los integrantes; fecha y lugar; criterios; hallazgos y conclusión de la auditoria APROBACION Y DISTRIBUCIÓN: Entregarse en el periodo acordado; fechado revisado y aprobado según programa de auditoría.
  16. 16. ACTIVIDADES TIPICAS DEL PROCESO DE AUDITORIA 6. FINALIZACION DE LA AUDITORIA Todas las actividades del plan de auditoria hayan finalizado Informe sea aprobado y distribuido Documentos se conservan o destruyen de acuerdo a procedimientos 7. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas, o de mejora Debería verificarse si se implementó la acción correctiva y su eficacia El programa de auditoría puede especificar el seguimiento por parte de los miembros del equipo auditor.
  17. 17. ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR • a) ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto. • b) de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos; • c) diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas; • d) observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades; • e) perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones; • f) versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones; • g) tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos; • h) decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógicos; y • i) seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
  18. 18. MUCHAS GRACIAS

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