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Presentacion taller formulacion proyectos

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Formulación de Proyectos

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Presentacion taller formulacion proyectos

  1. 1. Subsecretaría de Inversión Pública 1 TALLER DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS de acuerdo a la Guía de Presentación de Proyectos de SENPLADES
  2. 2. 2 BASE LEGAL Fuente: xoxoxoxoxoxo Nota: xoxoxoxoxoxoxo
  3. 3. CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA 3 Fuente: COPFP • Art. 55.- Definición de Inversión Pública.- conjunto de egresos y/o transacciones que se realizan con recursos públicos para mantener o incrementar la riqueza y capacidades sociales y del Estado, con la finalidad de cumplir los objetivos de la planificación. • Art. 78.- Clasificación de ingresos.- Permanentes y no permanentes • Art. 79.- Clasificación de egresos.- Permanentes: egresos con carácter operativo que requiere repetición permanente . No permanentes: carácter temporal, por una situación específica, excepcional o extraordinaria que no requiere repetición permanente. • Art. 81.- Regla fiscal.- Los egresos permanentes se financiarán única y exclusivamente con ingresos permanentes.
  4. 4. 4 • Art. 57.- Planes de Inversión.- Los planes de Inversión son la expresión técnica y financiera del conjunto de programas y proyectos de inversión, debidamente priorizados, programados y territorializados. • Art. 60.- Priorización de programas y proyectos de inversión.- Serán prioritarios los programas y proyectos de inversión que la SENPLADES incluya en el plan anual de inversiones del presupuesto general del Estado. Únicamente los programas y proyectos incluidos en el PAI podrán recibir recursos del P.G.E, CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA
  5. 5. 5 • Art. 61.- Banco de Proyectos…”Es el compendio oficial que contiene los programas y proyectos de inversión presentados a la SENPLADES…para que sean considerados como elegibles para recibir financiamiento público. El registro de información en el banco de proyectos no implica la asignación o transferencia de recursos públicos. Ningún programa y proyecto podrá recibir financiamiento público si no ha sido debidamente registrados en el banco de proyectos. CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA
  6. 6. 6 • Art. 69.- Aprobación, registro y control.- La aprobación de programas y proyectos de la cooperación internacional no reembolsable se realizará de acuerdo a los procedimientos de priorización y será realizada por la SENPLADES. • Las entidades del sector público, contempladas en el ámbito del presente código, que ejecuten acciones, programas y proyectos con recursos de la cooperación internacional no reembolsable, tienen la obligación de registrarlos ante el organismo técnico competente (Secretaría Técnica de Cooperación Internacional- SETECI). CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA
  7. 7. 7 • Art. 118.- Modificaciones del Presupuesto: Durante la ejecución del PAI del PGE, solo se podrán incorporar programas y/o proyectos de inversión que hayan sido priorizados por la SENPLADES. Únicamente en caso de modificaciones en el PGE que impliquen incrementos de los presupuestos de inversión totales de una entidad ejecutora o la inclusión de programas y/o proyectos de inversión, se requerirá dictamen favorable de la SENPLADES CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA
  8. 8. 8 • Art. 141.- Trámite y requisitos para operaciones de crédito.- las entidades, organismos e instituciones del Estado beneficiarias de los recursos de endeudamiento público, previo a la utilización de los mismos deberán verificar que el proyecto o programa haya sido declarado prioritario por la SENPLADES CÓDIGO ORGÁNICO DE PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA
  9. 9. 9 Acuerdo Interministerial N° SNPD-MF-058-2014 (5-5-2014) Art. 1.- Modalidades de dictámenes a) Dictamen de prioridad o de aprobación, aplica a proyectos nuevos b) Actualización de la prioridad y actualización de la aprobación, para proyectos que presentan una o más de estas condiciones: – Incremento o disminución del monto total de inversión en 15%, o superior a US $400.000,00. – Se incluyen actividades adicionales que afecten el monto total de inversión en los montos antes indicados – Cambios en los objetivos específicos (componentes) y/o metas. – Se incluyen o suprimen componentes. c) Observado: cuando no tienen los estudios que los sustenten, o no cumplen con los requerimientos de la SENPLADES d) Negación.- cuando los proyectos no son de competencia de la entidad, por que existen otros similares, o si no cumplen con los criterios técnicos establecidos en la legislación o directrices de SENPLADES
  10. 10. 10 Procedimientos y requisitos • Cada institución debe verificar que sus programas y proyectos se encuentren dentro del marco de sus competencias • Los proyectos deben estar alineados a los Objetivos Estratégicos Institucionales y a los Objetivos del Plan Nacional de Desarrollo • Las Entidades que requieran recursos del PGE para programas y proyectos deben canalizar su solicitud a través del SIPeIP • Tanto la solicitud de prioridad por parte de las entidades, como el aval del ministerio coordinador correspondiente, y el pronunciamiento de la SETECI (en el caso de proyectos de cooperación) deben ser generados a través del SIPeIP • Todo programa o proyecto de inversión debe contar con dictamen de prioridad vigente para ser considerado en la elaboración de la proforma presupuestaria
  11. 11. 11 Decreto 1206 (26-06-2012) INFORME DE VIABILIDAD TÉCNICA- MIDUVI Art 1. Las instituciones de la función ejecutiva que tengan a su cargo proyectos o anteproyectos en zona urbanas o rurales, cuya implantación implique la construcción de inmuebles para equipamiento, deberán obtener previamente del Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda, un informe de viabilidad técnica respecto del proyecto a implementar
  12. 12. 12 FASES DEL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO MetodologíadeMarcoLógico Fases Proyecto Evaluación Pre inversión Identificación Idea Evaluación Ex - Ante Diseño o formulación Perfil Pre-factibilidad Factibilidad Diseño definitivoInversión Ejecución Monitoreo- Seguimiento y Evaluación (medio término) Evaluación Ex – Post:  Evaluación de Resultados  Evaluación de impactosOperación Operación
  13. 13. 13 Proceso de priorización de Estudios Ministerio de Finanzas SETECI Entidad Ejecutora Solicitud de Aval Ministerio Coordinador SENPLADES 1 2 3 4 5
  14. 14. 14 Proceso de priorización de Programas y Proyectos Ministerio de Finanzas SETECI Entidad Ejecutora Solicitud de Aval Incluye estudios finales, programas y proyectos Ministerio Coordinador SENPLADES 1 2 3 4 5
  15. 15. Aval del Ministerio Coordinador 15 Aval del Ministerio Coordinador Alineación a políticas sectoriales Costo de oportunidad (mejor uso de recursos) Estudios y diseños definitivos Modelo de gestión Viabilidad técnica Presupuesto a nivel de componente y actividad
  16. 16. 16 GUÍA PARA LA PRESENTACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
  17. 17. 17 1. DATOS GENERALES • Tipo de solicitud: prioridad y aprobación; actualización de la prioridad y aprobación • Nombre: CUP, proceso o acción (construcción, instalación, etc.), el objeto de la acción (sistema de alcantarillado) • Entidad: UDAF encargada del programa o proyecto • Entidad operativa desconcentrada (EOD) encargada de la ejecución y/o coejecución, describir la unidad a cargo del proyecto. • Ministerio Coordinador en caso de que aplique • Sector, subsector y tipo de intervención: según anexo1: sectores y subsectores y anexo 2: tipo de intervención. • Plazo de ejecución • Monto (total)
  18. 18. 18 2. DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA • Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto.- datos relevantes (población desagregada por sexo, etnia, edad; servicios básicos, vialidad, etc.) • Identificación, descripción y diagnóstico del problema  situación negativa que afecta a un sector de la población  características más relevantes  visibilizar situación de las mujeres y brechas y desigualdades de género  requiere participación de involucrados
  19. 19. 19 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA Herramienta: ÁRBOL DE PROBLEMAS • Identificar los problemas principales en torno a un problema central y las relaciones de causa-efecto. • Es fundamental contar con la participación de involucrados • Definir con precisión el marco y tema de análisis • Identificar los problemas mayores de los grupos metas/beneficiarios. ¿Cuál es el problema? ¿Cuáles son los problemas? • Visualizar los problemas en el diagrama, para establecer las relaciones causa- efecto • Revisar el diagrama completo y verificar: • validez -integridad
  20. 20. 20 Pasos para su elaboración • Realizar un diagnóstico participativo de una situación-problema (lluvia de ideas) • Elaborar un modelo de relaciones causa-efecto que determinan la situación-problema • Establecer los principales actores involucrados para su solución • Identificar las causas que ocasionan el problema, así como sus principales actores involucrados • Señalar los efectos más importantes derivados del problema identificado, así como sus principales grupos afectados, para analizar y verificar su importancia • Efectos de primer orden: son los efectos o consecuencias que ocasiona directamente el problema • Efectos de segundo orden: son consecuencias derivadas de las causas de primer orden
  21. 21. 21 Relaciones causa-efecto
  22. 22. 22 ASPECTOS A CONSIDERAR en la identificación del problema  Identificar problemas existentes - no los posibles o potenciales.  Un problema es la descripción de una situación negativa existente y no la ausencia de una solución pre- concebida. Incorrecto Correcto No hay presencia de lluvias Cosecha reducida por sequía Falta de escuelas Bajo nivel de cobertura de educación en la población en edad escolar
  23. 23. 23 ÁRBOL DE PROBLEMAS
  24. 24. 24 LINEA BASE • Establece la situación actual de los componentes sociales, demográficos, económicos, ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales va a influir el proyecto. • Establece la magnitud del problema previamente identificado. • Indicadores cuantificados, desagregados por sexo, etnia, edad. • Sirve para construcción de metas e indicadores del proyecto, para el seguimiento y evaluación.
  25. 25. 25 ANÁLISIS DE LA OFERTA Y LA DEMANDA Demanda • Población de Referencia: Población total del área de intervención del proyecto • Población Demandante Potencial: Parte de la población de referencia que necesita el bien o servicios, pero no necesariamente lo requerirá • Población Demandante Efectiva: Población que necesita y requiere el bien o servicio. Enfrenta las consecuencias del problema
  26. 26. 26 Oferta:  Identificar los oferentes del bien o servicio en el área de intervención del proyecto  Estimar capacidad actual de producción  Estimar capacidad de producción a futuro (años del horizonte del proyecto) Déficit o Demanda Insatisfecha Balance Oferta – Demanda Identificación y caracterización de la población objetivo  Población que va a ser atendida por el proyecto  Identificar (cuantificar) beneficiarios  Caracterizarla: características relevantes en relación al problema
  27. 27. 27 Ubicación geográfica e impacto territorial • Considerar la ubicación del acervo físico (especialmente en proyectos de infraestructura señalar coordenadas geográficas) y el área específica de influencia del proyecto e impacto en los beneficiarios, señalando a nivel cantonal o parroquial. Articulación con la planificación Para postular los programas y proyectos, la Entidad debe contar con información de los elementos orientadores aprobada por SENPLADES: datos institucionales, objetivos estratégicos institucionales OEI, articulados al PNBV 2013-2017 y demas instrumentos de planificación, estrategias. •Alineación objetivo estratégico institucional: seleccionar el OEI y el indicador con el que se alinea el proyecto. •Contribución del proyecto a la meta del Plan Nacional de Desarrollo: anualización de las metas plurianuales del propósito.
  28. 28. 28 Aporte del proyecto a la Meta del PNBV PNBV 2013 – 2017: Objetivo 4: Fortalecer las capacidades y potencialidades de la ciudadanía Indicador META 4.5: Aumentar la matrícula en Educación Superior al 50% * El aporte del proyecto no puede ser mayor a la meta del PNBV * El proyecto en la fase de ejecución puede registrar un aporte de 0% , considerando que contemple el levantamiento de infraestructura. * La entidad requirente deberá incluir en el documento del proyecto la metodología empleada para el cálculo del aporte del proyecto al PNBV.
  29. 29. 29 3. OBJETIVOS DEL PROYECTO Definir claramente la solución al problema identificado. Objetivo General:  Enunciado de lo que se considera posible alcanzar respecto al problema.  Definir un solo objetivo general Objetivos Específicos:  Desagregación del objetivo general en objetivos más puntuales Indicadores de resultado:  Indicadores a nivel de propósito
  30. 30. 30 Análisis de Objetivos Herramienta: ÁRBOL DE OBJETIVOS  Transformar la situación negativa en positiva  Describir la situación deseada  Definir las relaciones medios - fines: Objetivos PASOS PARA SU FORMULACIÓN  Formular las condiciones del árbol de problemas en condiciones positivas (deseadas y realizables en la práctica)  Examinar relaciones medio-fines establecidas y verificar la validez e integridad del esquema. Si es necesario: •Modificar las formulaciones; • Agregar nuevos objetivos si son relevantes y necesarios para alcanzar el objetivo propuesto en el nivel inmediato superior; •Eliminar objetivos que no sean efectivos o necesarios.
  31. 31. 31 FASES DEL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO y Metodología ML MetodologíadeMarcoLógico Fases Proyecto Evaluación Pre inversión Identificación Idea Evaluación Ex - Ante Diseño o formulación Perfil Pre-factibilidad Factibilidad Diseño definitivoInversión Ejecución Monitoreo- Seguimiento y Evaluación (medio término) Evaluación Ex – Post:  Evaluación de Resultados  Evaluación de impactos Operación Operación
  32. 32. 32 MATRIZ DE MARCO LÓGICO
  33. 33. 33 MATRIZ DE MARCO LÓGICO
  34. 34. 34 JERARQUÍA DE OBJETIVOS
  35. 35. 35 Indicadores verificables objetivamente Específicos, medibles, alcanzables, pertinentes y limitados en el tiempo, y estar en relación a la línea base • A nivel de Fin: miden el impacto que generará el proyecto en el mediano plazo, una vez que el proyecto esté en funcionamiento (fase de operación) • A nivel de Propósito: miden los resultados logrados al finalizar la fase de ejecución. • A nivel de componentes: descripciones breves de cada uno de los componentes que tiene que cumplirse • A nivel de Actividades: el presupuesto por cada actividad
  36. 36. 36 1. ¿Es externo al proyecto? SI NO (no incluir) 2. ¿Es importante? SI NO (no incluir) 3. ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra? No es probable Probable Muy probable (no incluir) (=SUPUESTO) 4. ¿Puede ser rediseñado el proyecto? SI NO (rediseñar el proyecto) (Supuesto fatal - Pare) SUPUESTOS
  37. 37. 37 • Debe contener los expedientes y/o estudios técnicos • DESCRIPCIÓN DE LA INGENIERÍA DEL PROYECTO: Descripción de: Componentes, procesos, metodologías e insumos que se empleará en la ejecución , demostrando su viabilidad técnica • ESPECIFICACIONES TÉCNICAS: Características físicas y técnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman los componentes del proyecto VIABILIDAD TÉCNICA
  38. 38. 38 4.2. VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL Y ECONÓMICA VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL: • Ingresos.- financiamiento de costos de operación y mantenimiento (sostenibilidad). En caso de que el proyecto no genere ingresos propios, permitirá identificar el costo financiero que el Estado requiere para sostener el proyecto en el tiempo. VIABILIDAD ECONÓMICA: • Cuando no sea viable según la evaluación financiera fiscal • Se identifica y valora beneficios • Beneficios= problemas a resolver a la población objetivo con la implementación del proyecto • Supuestos de valoración
  39. 39. 39 VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL Y ECONÓMICA • Metodologías utilizadas para calcular:  inversión total  costos de operación y mantenimiento,  ingresos  beneficios • Identificación y valoración:  Inversión  Costos de operación y mantenimiento  Ingresos  Beneficios valorados: valoración de los problemas resueltos, necesidades satisfechas de la población objetivo. • Mejora en la eficiencia (ahorros de tiempo de viaje, incremento en la producción, reducción de pérdidas) • Costos evitados (atención médica)  Vida útil
  40. 40. 40 VIABILIDAD FINANCIERA Y/O ECONÓMICA • Flujos financieros y/o económicos Vida útil del proyecto……………… Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año n… Ingresos /Beneficios Inversión Costos Flujo Neto
  41. 41. 41 Viabilidad Financiera Fiscal Proyecto: Implementar estrategias y servicios de prevención y protección especial FLUJO DE CAJA FINANCIERA FISCAL PERÍODO 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 AÑO 0 1 2 3 4 5 6 7 Ingresos $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 COSTOS Operación y mantenimiento $ 28.279.438,94 $ 29.725.501,75 $ 31.270.107,82 $ 32.922.544,42 $ 34.693.182,91 Inversión $ 24.498.589,00 $ 25.720.525,00 $ 27.027.913,35 $ 28.429.438,94 TOTAL COSTOS $ 24.498.589,00 $ 25.720.525,00 $ 27.027.913,35 $ 56.708.877,87 $ 29.725.501,75 $ 31.270.107,82 $ 32.922.544,42 $ 34.693.182,91 FLUJO DE CAJA NETO -$ 24.498.589,00 -$ 25.720.525,00 -$ 27.027.913,35 -$ 56.708.877,87 -$ 29.725.501,75 -$ 31.270.107,82 -$ 32.922.544,42 -$ 34.693.182,91 VAN=VF/(1+i)^n -$ 24.498.589,00 -$ 22.964.754,46 -$ 21.546.487,05 -$ 40.364.259,14 -$ 18.891.093,75 -$ 17.743.498,96 -$ 16.679.585,59 -$ 15.693.434,07 VAN = ($ 178.381.702,02) TIR = #¡NUM! B/C = 0,00 VAN BENEFICIOS = $ 0,00 VAN COSTOS = $ 178.381.702,02
  42. 42. 42 VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL Y ECONÓMICA • Indicadores financieros y/o económicos  Tasa Interna de Retorno – TIR  Valor Actual Neto – VAN  Otros  Tasa del 12%
  43. 43. 43 4.3. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD • Análisis de impacto ambiental y de riesgos – Categorías • 1. Proyectos beneficios al ambiente: no requieren estudios de impacto ambiental • 2. Proyectos que no afectan al ambiente: no requiere estudios de impacto ambiental • 3. Proyectos que pueden afectar moderadamente, impactos negativos fácilmente solucionables: requieren estudio de impacto ambiental • 4. Proyectos que pueden afectar negativa y significativamente: requieren estudios más complejos y detallados Los costos de obtención del análisis de estudio de impacto ambiental, la licencia ambiental se deben incluir en la viabilidad financiera, económica, financiamiento y presupuesto. – Análisis de riesgos: incorporar resultados sobre amenazas y vulnerabilidades, desarrollados por entidades competentes, en el área de influencia del proyecto. Medidas para minimizar vulnerabilidades
  44. 44. 44 Sostenibilidad social Contribución al mantenimiento e incremento del capital social del área de influencia del proyecto, garantizado a través del fomento a equidad social, según enfoques de: equidad e igualdad de género, interculturalidad, grupos etarios, participación ciudadana Grupo de atención prioritaria Beneficiarios Beneficiarias Adolescentes Adulto mayor Edad infantil Indígenas, afro ecuatorianos y montubios Inmigrantes Migrantes Mujeres embarazadas Personas con discapacidad Personas en situación de riesgo Personas privadas de libertad Personas con enfermedades catastróficas o de alta complejidad Víctimas de desastres naturales o antropogénicos Víctimas de maltrato infantil Víctimas de violencia doméstica o sexual
  45. 45. 45 FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO • Por componente, actividad, grupo de gasto y fuente de financiamiento • Cada valor contará con su cálculo, que deberá ser detallado con los sustentos respectivos • Describir el organismo u organismos que financian, de acuerdo a cada fuente de financiamiento • En caso de que se financie con crédito externo y/o interno, o requiera de un aval, establecer el organismo a cargo del pago del crédito y la entidad que concede el crédito o el aval • En caso de coejecución, detallar la entidad coejecutora y los montos y el período en el que ejecutará el proyecto. • Para proyectos de construcción de infraestructura, incluir costos de adquisición de terrenos (de ser necesario), gastos administrativos, fiscalización, entre otros. • También se debe incluir el IVA
  46. 46. 46 FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO
  47. 47. 47 6. ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN • Estructura operativa • Arreglos institucionales y modalidad de ejecución De existir acuerdos con otras instituciones, describirlos: *Ejecución Directa: La institución que presenta el proyecto lo ejecuta, sin la intervención de otra institución. Ejecución indirecta: existe un convenio con otra institución para la ejecución **Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecución del componente. Describir las estrategias de coordinación interinstitucional
  48. 48. 48 Cronograma valorado por componentes y actividades • Anual y mensual (para primer año), a nivel de grupo de gasto, según el catálogo presupuestario del Ministerio de Finanzas.
  49. 49. 49 Demanda pública nacional plurianual • Dar cumplimiento al artículo 288 de la Constitución de la República (criterios de eficiencia, transparencia, calidad, responsabilidad ambiental y social, priorizar productos y servicios nacionales en particular de la EPS y de la micro, pequeñas y medianas unidades productivas), los art. 9 y 52 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública y el artículo 64 del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
  50. 50. 50 7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN • Monitoreo de la ejecución: acciones durante la ejecución, con el objeto de detectar desviaciones respecto a la programación inicial. • Al inicio del ejercicio fiscal, de ser el caso se actualizará la programación de la meta propósito del año en curso, de acuerdo a los recursos asignados, así como en el caso de incrementos o disminución del presupuesto. • Cada semestre, las entidades reportarán a la SENPLADES el avance de metas de los indicadores del propósito de acuerdo a lo ejecutado. • Evaluación de resultados e impactos • De resultados: definir el proceso a realizar después de finalizado el proyecto, para determinar los productos o metas alcanzadas • Evaluación de impactos: mecanismos que se propone para la evaluación después de al menos 3 años de su operación o funcionamiento. • Actualización de la Línea Base.- De ser necesario, una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, se debe actualizar la línea base.
  51. 51. 51 BIBLIOGRAFÍA • Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas • Acuerdo Interministerial N° SNPD-MF-058-2014 del 5-5-2014 • SENPLADES, Guía para la presentación de programas y proyectos de inversión pública, 2014.
  52. 52. 52 GRACIAS

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