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CAPITULO PRIMEROVISION GENERAL DELPLANEAMIENTO EN EL ESTADO
Contenido del Capítulo 1I. El Estado y su organización: niveles de     gobierno, poder ejecutivo, sectores de     interven...
I. Definición de Estado Es la forma jurídica de organización social,  económica y política de la población de un  territo...
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Los Sistema administrativos           del Estado• Un sistema administrativo es un conjunto  de principios, normas, procedi...
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Importancia de los sistemas       administrativos• La mejora de los sistemas y la mayor  coordinación entre sus órganos re...
II. Planeamiento del Estado• Para utilizar mejor los recursos escasos  se requiere de una prospectiva articulada.• Objetiv...
Plan Estratégico de Desarrollo             Nacional• El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido  aprobado mediante...
Visión del Perú al 2021:“Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estadode derecho y en la que todos sus habi...
Visión México al 2030:• “Hacia el 2030, los mexicanos vemos a México como un país  donde nuestras familias y nuestro patri...
Visión Reino Unido al 2014:• “El Reino Unido es un sistema de comercio abierto, con un  mercado laboral flexible y un luga...
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Fundamentos del PLADES:           Perú al 2021• Basado en la Declaración Universal de los DD.HH.  y en las Políticas del A...
Articulación de los objetivos      nacionales del PLADES                  1. Plena vigencia de los                  derech...
El PLADES ingresó a un proceso         de revisión  http://www.ceplan.gob.pe/actualizacion-del-plan-estrategico
Propuesta de Visión País al 2021:"Mantendremos nuestro alto dinamismo económico, mejorandocontinuamente la competitividad,...
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Perspectivas• CEPLAN vienen trabajando las visiones  macroregionales y sectoriales.• Desarrollo de procedimientos y técnic...
Estado situacional del sistema  de planeamiento estratégico• 1992, desactivación del INP• 2003, se encarga el planeamiento...
Debilidades del sistema de           planificación• Débil articulación de la planificación  territorial y sectorial.• Pred...
Actuales instrumentos de planificación del Estado, según             ámbitos                 Nivel             Denominació...
El Plan Estratégico Sectorial       Multianual (PESEM)…• Instrumento de planificación de cada sector del  Estado, creado m...
…El Plan Estratégico Sectorial       Multianual (PESEM)• Se elabora un PESEM por cada ministerio u  OCA. Las entidades ads...
El Plan de Desarrollo Concertado            (PDC)…• A partir de los objetivos trazados por cada sector  del Estado, en el ...
…El Plan de Desarrollo        Concertado (PDC)• Por norma, se elabora a través de un proceso  concertado con la ciudadanía...
Articulación necesaria en el Sistema de        Planeamiento del Estado                  Plan Estratégico de Desarrollo Nac...
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Problemas multisectoriales:Desnutrición Crónica Infantil: Entre 1999 y 2005 ladesnutrición crónica infantil en Huancavelic...
Los Programas Estratégicos• Visión integrada de planificación ypresupuesto, articula su intervención entreniveles de gobie...
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Interacción Intersectorial y       Regional del PE: PAN      NIVEL        NACIONAL             REGIONAL           LOCALSEC...
Articulación del SINAPLAN         (Planeamiento del Estado)                                            PDC REGIONALPESEM: ...
III. El planeamiento a nivel Institucional                                PLADES:                              PESEM =>PDC...
Plan Estratégico Institucional               (PEI)• Es un instrumento de planificación de  mediano plazo que contiene los ...
Componentes del PEI• Misión y visión: dónde está y a dónde  quiere llegar la institución.• Ejes y objetivos estratégicos: ...
D.S.054-2011-PCM• El art. 2º dispone que las entidades  ajusten sus planes estratégicos a los  objetivos estratégicos de d...
Ejemplo: Alineamiento del    IMARPE al Sector Producción                VISIÓN                   OBJETIVO              DES...
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…evaluación de los instrumentos de          planificación• Según nivel de avance de las metas  trazadas: incremento o redu...
Articulación del sistema deplaneamiento a nivel institucional      Gobierno Nacional             Gobiernos     Gobiernos  ...
CONCLUSIONES DEL CAPÍTULO• Para alcanzar el desarrollo equitativo del país, el  Estado requiere de una organización comple...
CAPITULO SEGUNDOEL SISTEMA NACIONALDE PRESUPUESTO
Contenido del Capítulo1. Generalidades: Normatividad, principios,   conceptos básicos, las debilidades del sistema,   el P...
I. GENERALIDADES• El Sistema Nacional de Presupuesto es el  conjunto de órganos, normas y  procedimientos que conducen el ...
Concepto de Presupuesto• El Presupuesto Institucional de Apertura  (PIA) es el instrumento de gestión  económica y financi...
Algunos principios del Sistema• Programación Multianual: orientado por las  prioridades del PLADES, PESEM y PDC.• Especial...
Conceptos presupuestarios básicos• Fondos públicos: ingresos del Estado, de  carácter tributario y no tributario.• Fuentes...
Fuentes de financiamiento      Fuentes de Financiamiento                           Rubros1. Recursos Ordinarios           ...
Genéricas del gasto        Genéricas del Gasto                          Descripción1. Personal y Obligaciones Sociales2. P...
Uso de las nociones presupuestarias  FUENTE DE FINANCIAMIENTO: RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS                           ...
Debilidades del sistema• Desvinculación entre gastos y políticaspúblicas, asignaciones inerciales.• Desarticulación de las...
Presupuesto por resultados           (PpR)• Es una metodología que se implementaprogresivamente al proceso presupuestario....
…PpR…Se implementa a través de:1. Programas presupuestarios: son unidades de programación de las acciones del Estado en cu...
… PpR…2. Acciones de seguimiento del desempeño, en base a indicadores.3. Las evaluaciones e incentivos a la gestión5. Otro...
Otras nociones presupuestarias• Clasificador funcional: estructura que  agrupa en tres niveles las líneas de acción  del E...
Clasificador Funcional         DivisiónFunción        Funcional                    Grupo Funcional (127)  (25)           (...
Clasificador Programático        Código de   Categoría        Producto / Proyecto                  Cod                  Ac...
Otras nociones presupuestarias• Categoría presupuestaria: clasificación  presupuestaria del gasto, según la  finalidad púb...
Uso de categorías presupuestarias                                                                    PresupuestoCATEGORIA ...
Fases del proceso presupuestal                            3. Aprobación                                                   ...
II. Fase de Programación                  Presupuestal• Inicio: marzo del año previo, vía Comisión  del Programa Presupues...
Difusión permanente de la                                                                                              nor...
Programa presupuestal:     “Contrataciones públicas eficientes”…                                                          ...
…Programa presupuestal:           “Contrataciones públicas eficientes”                                                    ...
Indicadores de desempeño del Programa…                                                                                    ...
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  1. 1. PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTOvinculados al proceso de contratación pública Lic. Marina Taboada Timaná Lima, agosto de 2012
  2. 2. AREA TEMATICAEVALUADAF1: ProgramaciónF2: actospreparatoriosF3: procedimientosregularesF4: supuestos noprevistosF5: interposición deapelacionesF6: procedimiento deformalizaciónF7: irregularidadesen el contrato
  3. 3. Resultado regional: enmateria de programación Responsables del OEC LEYENDA Más de 2/3 requieren capacitación Entre 1/3 y 2/3 requieren capacitación Menos de 1/3 requieren capacitación Operadores del OEC
  4. 4. Instrumentos de gestión públicaPlanificación de largo y Visión del Estado mediano Peruano plazo(multianual) Plan Estratégico Institucional Plan Operativo InstitucionalPlanificación de corto Presupuesto Institucional plazo (anual) Plan Anual de Contrataciones
  5. 5. CAPITULO PRIMEROVISION GENERAL DELPLANEAMIENTO EN EL ESTADO
  6. 6. Contenido del Capítulo 1I. El Estado y su organización: niveles de gobierno, poder ejecutivo, sectores de intervención y sistemas administrativosII. El Sistema de Planeamiento Estratégico del Estado: PLADES, PESEM, PDC y los Programas estratégicosIII. Planeamiento a nivel institucional: PEI y POI
  7. 7. I. Definición de Estado Es la forma jurídica de organización social, económica y política de la población de un territorio, para velar por el bienestar común de la nación o naciones que lo componen. El poder de gobierno emana del pueblo, cada ciudadano otorga una cuota de poder a las autoridades al momento de elegirlas. Son deberes primordiales del Estado: proteger la soberanía, derechos humanos, seguridad, justicia y desarrollo integral (art. 44° de CPP).
  8. 8. Organización según la CPP División Nivel de gobierno Poder IntegrantesConstitucional según competencia Legislativo Congreso de la República Corte Suprema de Justicia Academia de la Magistratura Judicial Cortes Superiores de Justicia Juzgados especializados y mixtos, de Paz letrados y no letrados Gobierno Gobierno Presidencia de la República Central Nacional Consejo de Ministros PCM Ejecutivo Ministerios Organismos adscritos a Ministerios o a la PCM Organismos JNE, ONPE, RENIEC, CNM, TC, Constitucionales MP/FN, DP, CGR, SBS y BCR Gobiernos Regionales y sus Gobiernos Regionales organismos adscritos Instancias Gobiernos ProvincialesDescentralizadas Gobiernos Locales Gobiernos Distritales Organismos adscritos
  9. 9. Poder Ejecutivo (Ley Nº 29158, LOPE)1. Diseña y supervisa las políticas nacionales sectoriales y multisectoriales, considerando la diversa realidad regional y local.2. Reglamenta las leyes.3. Presta asistencia técnica y desarrolla medios de cooperación con las entidades públicas.4. Coordina con los otros niveles de gobierno, las competencias compartidas.
  10. 10. Integrantes del Poder Ejecutivo y sus Funciones… Integrantes Funciones - Establece políticas nacionales Presidencia - Nombra y remueve los altos cargosde la República - Ejerce el derecho de iniciativa legislativa, con aprobación del CM y autorización del Congreso Consejo de Coordina y evalúa las políticas nacionales, sectoriales y multisectorialesMinistros (CM) - Formula las políticas nacionales y coordina las políticas multisectoriales - Dirige el proceso de descentralización y modernización - Coordina la planificación estratégica concertada Presidencia - Dirige las relaciones con los demás poderes, organismos constitucionales, los demásdel Consejo de niveles de gobierno y la sociedad civil.Ministros (PCM) - Preside las comisiones interministeriales de Asuntos Económicos-Financieros y Asuntos Sociales - Preside y convoca el Consejo de Coordinación Intergubernamental
  11. 11. …Integrantes del Poder Ejecutivo y sus Funciones Integrantes Funciones - Establecen y evalúan las políticas sectoriales - Coordinan y prestan apoyo técnico a los demás niveles de gobierno para la Ministerios implementación de las políticas sectoriales - Aprueba la propuesta de presupuesto de las entidades de su sector Ejecutan las políticas sectoriales en materias específicas: Organismos - Los organismos reguladores defienden el interés de los usuarios adscritos - Los organismos técnicos especializados planifican y supervisan o ejecutan políticas dea Ministerios o a la carácter multisectorial o intergubernamental PCM - Los organismos ejecutores prestan servicios específicos
  12. 12. Clasificación sectorial del Estado Materia Sector específico de intervención Comercio Exterior y Turismo; Agricultura; Económica Energía y Minas; Economía y Finanzas; Transportes y Comunicaciones; Producción. Salud; Inclusión Social; Educación; Mujer y Desarrollo Social; Social Cultura; Trabajo y Promoción del Vivienda, Construcción y Empleo; Saneamiento; Ambiental; Tribunal Constitucional; Defensa; Interior; Justicia; Consejo Nacional de la Seguridad Defensoría del Pueblo; Ministerio Magistratura; Poder Judicial; Público/Fiscalía de la Nación Fuero Militar Policial Jurado Nacional de Elecciones; Relaciones Exteriores; PCM;Otros Servicios ONPE; RENIEC; Contraloría Congreso de la República
  13. 13. Clasificador Funcional del Estado(D. S. N° 068-2008-EF y R.D. N° 002-2011-EF/50.01) FUNCIONES DEL ESTADO 01. LEGISLATIVA 13. MINERIA 02. RELACIONES EXTERIORES 14. INDUSTRIA 03. PLANEAMIENTO, GESTION Y 15. TRANSPORTE RESERVA DE CONTINGENCIA 16. COMUNICACIONES 04. DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 17. AMBIENTE 05. ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 18. SANEAMIENTO 06. JUSTICIA 19. VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 07. TRABAJO 20. SALUD 08. COMERCIO 21. CULTURA Y DEPORTE 09. TURISMO 22. EDUCACION 10. AGROPECUARIA 23. PROTECCION SOCIAL 11. PESCA 24. PREVISION SOCIAL 12. ENERGIA 25. DEUDA PUBLICA
  14. 14. Uso del Clasificador Funcional DivisiónFunción Grupo Funcional Funcional Actividad (25) (127) (55) 0096. Atención Servicios generales médica básica Apoyo alimentario para grupos en riesgo Atención especializada de la salud Reducción de la morbilidad por cáncer de cervix 0097. Atención Reducción de la morbilidad por cáncer de mama médica especializada Reducción de la morbilidad por cáncer gástrico 044 SALUD Reducción de la morbilidad por cáncer de próstata INDIVIDUAL Reducción de la morbilidad por cáncer de pulmón 0098. Servicios de 20 diagnóstico y Servicios de apoyo al diagnóstico y tratamientoSALUD tratamiento 0010.Infraestructura Mantenimiento de establecimientos y equipamiento Regulación y control …. sanitario 043 SALUD Control COLECTIVA epidemiológico Control de riesgos y daños para la salud
  15. 15. Los Sistema administrativos del Estado• Un sistema administrativo es un conjunto de principios, normas, procedimientos y técnicas, que regulan la forma en que toda entidad pública debe realizar los procesos de administración, con el objeto de asegurar la gestión eficiente de los recursos públicos, para el cumplimiento de los fines que por Ley le corresponden.
  16. 16. Procesos de administración DefensaModernización judicialde la gestión Inversión
  17. 17. Sistemas administrativos SISTEMA ADMINISTRATIVO ENTIDAD RECTORA1. Modernización de la Gestión Secretaría de Gestión Pública - PCM2. Sistema Nacional de Centro Nacional de PlaneamientoPlaneamiento Estratégico Estratégico – CEPLAN3. Sistema Nacional de Presupuesto Dirección General de Presupuesto - DGPP4. Sistema de Gestión de Recursos Autoridad Nacional del Servicio Civil -Humanos SERVIR5. Sistema Nacional de Inversión Dirección General de Política dePública Inversiones – DGPI/MEF6. Sistema Nacional de Organismo Supervisor de lasAbastecimiento: Contrataciones Contrataciones del Estado - OSCE7. Sistema Nacional de Contabilidad Dirección General de Contabilidad - DNCP8. Sistema Nacional de Tesorería Dirección General de Endeudamiento y9. Sistema Nacional de Tesoro Público – DGETP/MEF Endeudamiento Público10. Sistema Nacional de Control Contraloría General de la República – CGR11. Defensa judicial del Estado Ministerio de Justicia - MINJUS
  18. 18. …los sistemas administrativos• Establecen procedimientos, estandarizan conductas y generan información para la supervisión de los actos de la administración pública.• Limitan la discrecionalidad de la administración pública en el uso de los recursos del Estado, dado el carácter temporal de las administraciones.
  19. 19. Interacción de los sistemas administrativos ROF Planes CAP delTUPA Estado Plan Estratégico Institucional del Año 1 - Año 5 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 Plan Operativo Institucional del Año n Presupuesto Institucional del Año n Recursos Humanos Ejecución Bienes y Devengados Pagos del gasto Control Servicios Previo, Proyectos concurrente y posterior DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO
  20. 20. Importancia de los sistemas administrativos• La mejora de los sistemas y la mayor coordinación entre sus órganos rectores ha permitido que la gestión del Estado sea más eficaz.• Resulta necesario que los servidores públicos conozcan la interdependencia existente entre los diversos sistemas administrativos.
  21. 21. II. Planeamiento del Estado• Para utilizar mejor los recursos escasos se requiere de una prospectiva articulada.• Objetivo: visión de desarrollo nacional compartida, con objetivos y planes para el desarrollo nacional.• Finalidad: articular la visión y objetivos de largo, mediano y corto plazo, por cada sector y nivel de gobierno.
  22. 22. Plan Estratégico de Desarrollo Nacional• El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido aprobado mediante el D.S. 054-2011-PCM, del 22 de julio de 2011, luego de dos años de trabajo de concertación, liderado por el CEPLAN.• Con el consenso de sectores, gobiernos regionales, fuerzas políticas, sector privado, sociedad civil, ONG, gremios profesionales y empresariales, entidades cooperantes, otros.• Contiene los lineamientos de política para el desarrollo armónico y sostenido del país.
  23. 23. Visión del Perú al 2021:“Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estadode derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidadde vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximopotencial como seres humanos.Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente,transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía.Nuestra economía es dinámica, diversificada, de alto niveltecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y altaproductividad del trabajo. El país favorece la inversión privada y lainnovación, e invierte en educación y tecnología para aprovecharcompetitivamente las oportunidades de la economía mundial.La pobreza y la pobreza extrema han sido erradicadas, existenmecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y losrecursos naturales se aprovechan en forma sostenible,manteniendo una buena calidad ambiental”
  24. 24. Visión México al 2030:• “Hacia el 2030, los mexicanos vemos a México como un país donde nuestras familias y nuestro patrimonio están seguros, y podemos ejercer sin restricciones nuestras libertades y derechos; un país con una economía altamente competitiva que crece de manera dinámica y sostenida, generando empleos suficientes y bien remunerados; un país con igualdad de oportunidades para todos, donde los mexicanos ejercen plenamente sus derechos sociales y la pobreza se ha erradicado; un país con un desarrollo sustentable en el que existe una cultura de respeto y conservación del medio ambiente; una nación plenamente democrática en donde los gobernantes rinden cuentas claras a los ciudadanos, en el que los actores políticos trabajan de forma corresponsable y construyen acuerdos para impulsar el desarrollo permanente del país; consolidando una relación madura y equitativa con América del Norte, un liderazgo en América Latina y una política exterior activa en la promoción del desarrollo, la estabilidad y la
  25. 25. Visión Reino Unido al 2014:• “El Reino Unido es un sistema de comercio abierto, con un mercado laboral flexible y un lugar atractivo para las inversiones globales de las empresas. Las instituciones del Reino Unido, como su ordenamiento jurídico, se respetan en todo el mundo. Somos el segundo mayor exportador de servicios del mundo, con una base de investigación de clase mundial, con más universidades en el top ranking y más premios Nobel que cualquier otro país, excepto los EE.UU. Las empresas británicas más exitosas pueden competir en mercados mundiales, desarrollar productos y servicios innovadores, y crear así nuevos puestos de trabajo y una mayor prosperidad.• Cuatro ambiciones globales de la economía británica:1. crear el sistema fiscal más competitivo en el G‐20; 2. ser uno de los mejores lugares de Europa para iniciar, financiar y hacer crecer un negocio; 3. fomentar la inversión y las exportaciones como una ruta hacia una economía más equilibrada, y 4. crear una fuerza laboral más educada, que es la más flexible en Europa.”
  26. 26. Visión India al 2020:• “India 2020 estará rebosante de energía, espíritu empresarial e innovación. Los 1350 millones de personas estarán mejor alimentadas, vestidas y con mejores viviendas, más saludables, mejor educadas y con más larga vida que ninguna otra generación en la larga historia del país. El analfabetismo y todas las enfermedades contagiosas importantes habrán desaparecido. Las desigualdades entre diferentes grupos de edades, sexos, grupos de ingresos, comunidades y regiones se reducirán drásticamente. Las disparidades entre los muy ricos y los pobres no habrán desaparecido, pero la naturaleza de la pobreza en el año 2020 no será tan dura y opresiva. Las disparidades regionales seguirán siendo visibles, aunque todas las regiones tendrán significativos avances en dos décadas. Los logros de la India han sido alimentados por la comprensión de que el progreso del conjunto depende en última instancia el progreso de sus eslabones más débiles.”
  27. 27. Fundamentos del PLADES: Perú al 2021• Basado en la Declaración Universal de los DD.HH. y en las Políticas del Acuerdo Nacional.• Cuenta con seis ejes estratégicos:  Derechos fundamentales y dignidad de las personas  Oportunidades y acceso a los servicios  Estado y gobernabilidad  Economía, competitividad y empleo  Desarrollo regional e infraestructura  Recursos naturales y ambiente
  28. 28. Articulación de los objetivos nacionales del PLADES 1. Plena vigencia de los derechos fundamentales y de la dignidad de las personas 6. Estado eficiente y 2. Economía 3. Igualdad de descentralizado, 4. Aprovechamiento al servicio decompetitiva con oportunidades sostenible de los los ciudadanos alto empleo y y acceso a los recursos naturales y del desarrollo productividad servicios 5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada
  29. 29. El PLADES ingresó a un proceso de revisión http://www.ceplan.gob.pe/actualizacion-del-plan-estrategico
  30. 30. Propuesta de Visión País al 2021:"Mantendremos nuestro alto dinamismo económico, mejorandocontinuamente la competitividad, los encadenamientosproductivos y el Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovaciónpara elevar las condiciones de vida de toda la población,erradicar la pobreza, crear oportunidades de desarrollo integral,garantizar la dignidad de las personas así como el ejerciciopleno de sus derechos y reducir las desigualdades que dividena los peruanos.Como ciudadanos pluriculturales, solidarios, emprendedores,orgullosos de sus logros históricos, aprovecharemosracionalmente el potencial de nuestro territorio megadiverso,agregando mayor procesamiento y contenido tecnológico a nuestrosproductos con respeto al medio ambiente y a las comunidades;minimizando la huella ecológica y considerando siempre a lasgeneraciones futuras alcanzando un desarrollo territorial equilibradoNos consolidaremos como una sociedad inclusiva y democrática, con un estado soberanomoderno, descentralizado, eficaz, eficiente y transparente al servicio de la ciudadanía,garantizando la seguridad interna, la perfecta armonía e integración con nuestros vecinosandinos, amazónicos y sudamericanos; coadyuvando a la paz y bienestar mundial".
  31. 31. Nueva concepción estratégica 1. Desarrollo humano sostenible basado en derechos 3. Estado nacional 4. Economía 2. Inclusión descentralizadocompetitiva con efectiva y y honesto, altrabajo decente reducción de las servicio de la desigualdades ciudadanía 7. Sistema consolidado de ciencia, tecnología e innovación 6. Ambiente sostenible, seguridad energética y recursos naturales al servicio de la Nación 5. Integración nacional y desarrollo territorial equilibrado con infraestructura adecuada 8. Integración andina, amazónica y latinoamericana, con inserción soberana al mundo
  32. 32. Perspectivas• CEPLAN vienen trabajando las visiones macroregionales y sectoriales.• Desarrollo de procedimientos y técnicas para la elaboración de los planes de nivel intersectorial e interregional.• Formación del Sistema Nacional de Planeamiento (SINAPLAN) para articularlo con el sistema financiero, a fin de que los programas estratégicos sean financiados.
  33. 33. Estado situacional del sistema de planeamiento estratégico• 1992, desactivación del INP• 2003, se encarga el planeamiento de Estado a la DGPM-MEF.• Directivas sin actualización• Perú se mantuvo sin una entidad especializada en la materia, retroceso.• CEPLAN, activo desde 2008.
  34. 34. Debilidades del sistema de planificación• Débil articulación de la planificación territorial y sectorial.• Predomina el enfoque institucional sobre el resultado que requiere el ciudadano.• Débil articulación con el presupuesto• Débil desarrollo de mediciones de desempeño (indicadores)• Carencia de evaluaciones significativas
  35. 35. Actuales instrumentos de planificación del Estado, según ámbitos Nivel Denominación del Plan SIGLAS Gobierno Plan Plan Estratégico Sectorial Multianual PESEM Nacional Estratégico Gobiernosde Desarrollo Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC Regionales Nacional Gobiernos Plan de Desarrollo Local Concertado PDLC Locles
  36. 36. El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)…• Instrumento de planificación de cada sector del Estado, creado mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68.01.• El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) contiene el diagnóstico de cada sector, su misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual.
  37. 37. …El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)• Se elabora un PESEM por cada ministerio u OCA. Las entidades adscritas a cada ministerio formulan sus planes estratégicos, considerando al PESEM como guía.• Considerando que el art. 2º del D.S. Nº 054- 2011-PCM, dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional, los sectores vienen actualizado sus PESEM para que respondan a los objetivos de carácter nacional.
  38. 38. El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)…• A partir de los objetivos trazados por cada sector del Estado, en el ámbito de las funciones otorgadas por la Ley de Bases de la Descentralización, cada una de las instancias descentralizadas (gobiernos regionales y locales) elabora su PDC.• El PDC es una herramienta de gestión multianual para el planeamiento de los gobiernos subnacionales. Es de naturaleza territorial (geográfico).
  39. 39. …El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)• Por norma, se elabora a través de un proceso concertado con la ciudadanía y el sector privado, que le otorga legitimidad democrática.• Promueve la viabilidad política, técnica y financiera de los programas y proyectos que contiene.• Contiene el diagnóstico territorial, la misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo, así como los acuerdos y compromisos con la comunidad.
  40. 40. Articulación necesaria en el Sistema de Planeamiento del Estado Plan Estratégico de Desarrollo Nacional PESEM PESEM PESEM PESEM PESEM PESEM Educación Salud Trabajo … Vivienda Transporte Agricultura PDC Región n PDC PDC PDC PDC Provincia 1 Provincia 2 Provincia 3 … Provincia n PDC PDC PDC PDC Distrito 1 Distrito 1 Distrito 1 Distrito 1 PDC PDC PDC PDC Distrito 2 Distrito 2 Distrito 2 Distrito 2 PDC PDC PDC PDC Distrito n Distrito n Distrito n Distrito n
  41. 41. Estrategias de un PDC en salud:1. Información y acceso a servicios de planificación familiar y métodos anticonceptivos especialmente de los más pobres, con un enfoque de género e interculturalidad.2. Fortalecimiento de la capacidad resolutiva y adecuación intercultural de los establecimientos de salud a la atención del parto.3. Implementación de casa de espera en zonas con población dispersa.4. Capacitación a promotores y parteras de salud en la identificación de signos de alarma en la gestante y su referencia oportuna.5. Desarrollo de acciones intersectoriales en la educación sexual y reproductiva de los adolescentes.6. Desarrollo de intervenciones especificas para los problemas indígenas de la amazonia.
  42. 42. Problemas multisectoriales:Desnutrición Crónica Infantil: Entre 1999 y 2005 ladesnutrición crónica infantil en Huancavelica (52%) seredujo sólo en 4%, debido a elevados niveles dedesarticulación de las intervenciones, que generaronfiltraciones (S/. 360 millones anuales) y subcobertura.La desnutrición tiene naturaleza multicausal, incidendiversos factores como la educación de la madre,características de la vivienda, acceso a agua ydesagüe, entre otros, que hacen necesario unconjunto de acciones específicas para combatirla. Elbeneficiario debiera recibir todas las atenciones(salud, educación, nutrición, saneamiento) paraobtener resultados favorables.
  43. 43. Los Programas Estratégicos• Visión integrada de planificación ypresupuesto, articula su intervención entreniveles de gobierno y entre sectores.• Analiza causas de la problemática• Investiga modelos exitosos y los adapta ala realidad nacional.• Identifica a los responsables de laprovisión de productos a la población deinterés, para resolver problemas críticos.
  44. 44. PE: Programa de Articulado Nutricional (PAN)1. Focalización geográfica (distritos más pobres, con indicadores adversos en pobreza extrema, desnutrición, necesidades básicas insatisfechas y violencia social).2. Focalización individual (hogares con pobreza extrema y niños menores de 14 años).3. Establecimiento de condicionalidades en educación, salud, nutrición e identidad (organización de la oferta sectorial).4. Otorgamiento de subsidio monetario a la madre.5. Salida gradual de hogares beneficiarios.
  45. 45. Interacción Intersectorial y Regional del PE: PAN NIVEL NACIONAL REGIONAL LOCALSECTOR (PESEM) (PDC) (PDC)Mujer y MIMDES 23 regiones:desarrollo Programa de Apoyo Complementaciónsocial Directo a los más alimentaria pobresSalud, MINSA 23 regiones:saneamiento y SIS Desinfección yambiental INS vigilancia del aguaEducación X 23 regionesVivienda y Ministerio dedesarrollo 23 regiones ViviendaurbanoOtros… PCM RENIEC
  46. 46. Articulación del SINAPLAN (Planeamiento del Estado) PDC REGIONALPESEM: Energía Ambiente AgriculturaPESEM: Trabajo Vivienda Producción PDPCPESEM: Comercio Justicia Educación PDPCPESEM: Salud Mujer Transporte Presupuesto Multianual para Programas Estratégicos y PMIP
  47. 47. III. El planeamiento a nivel Institucional PLADES: PESEM =>PDC Plan Estratégico Institucional Sistemaadministrativo de planeamiento Plan Operativo Institucional Sistema de Sistema de Presupuesto abastecimiento Presupuesto Plan Institucional de Anual de Apertura Contrataciones
  48. 48. Plan Estratégico Institucional (PEI)• Es un instrumento de planificación de mediano plazo que contiene los cambios a lograr en una población objetivo, alineado a la estrategia nacional, consta de: – Visión y misión – Ejes y objetivos estratégicos – Estrategias – Tácticas (a partir de aquí se desglosa el POI) – Indicadores de resultado e impacto
  49. 49. Componentes del PEI• Misión y visión: dónde está y a dónde quiere llegar la institución.• Ejes y objetivos estratégicos: qué áreas estratégicas se deben desarrollar.• Estrategias: cuál es la mejor forma de alcanzar los objetivos• Tácticas: qué acciones son prioritarias• Indicadores de desempeño: cómo mediré el resultado.
  50. 50. D.S.054-2011-PCM• El art. 2º dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional.• El art. 3º dispone la difusión del PLADES a través de los portales de todos los Ministerios para su implementación.
  51. 51. Ejemplo: Alineamiento del IMARPE al Sector Producción VISIÓN OBJETIVO DESCRIPCIÓN "Mantener el liderazgo en la Conservación de la biomasa y los investigación científica y tecnológica de General ecosistemas, para la sostenibilidad los ecosistemas marinos, la de las actividades económicas biodiversidad, la acuicultura y sus pesquerías, asesorando al Ministerio de Realizar investigaciones en la Producción y al Sector Pesquero tecnología, artes y métodos de industrial y artesanal, en el pesca; así como, de sensoramiento ordenamiento pesquero y conservación Específico remoto para apoyar el racionaldel ambiente marino, en tiempo real y en aprovechamiento de los recursos el marco de un enfoque ecosistémico, hidrobiológicos, considerando la utilizando tecnología de punta para la variabilidad del ambiente marino generación de actividades productivas"
  52. 52. Alineamiento con las Políticas Nacionales y Sectoriales Acuerdo Nacional Eje Estratégico 4 de las Políticas de Estado: Estado eficiente, transparente y descentralizado Plan Bicentenario: Perú al 2021 Objetivo Nacional del Eje 3. Estado nacional moderno, democrático, descentralizado, honrado e inclusivo, articulado en sus poderes y niveles de gobierno, provee servicios efectivos de calidad a la población y al desarrollo. Resultado final: Administración pública peruana de calidad Plan Sectorial Multianual de Economía y Finanzas Objetivo Estratégico General 3 Modernización del Estado y profundización del proceso de 52 descentralización
  53. 53. Formulación del PEI 2012-2016VISIÓN: “Ser un organismo público referente, de alcancenacional, reconocido como aliado estratégico de las entidadespúblicas y agentes económicos, por la calidad de sus servicios ypor el uso intensivo de tecnologías de información; así como porpromover la eficiencia, probidad y transparencia en la gestión delas contrataciones del Estado, contribuyendo a mejorar el accesoal mercado estatal y a elevar la calidad del gasto público”MISIÓN: “Somos el organismo técnico especializado responsable decautelar la aplicación eficiente de la normativa y promover mejores prácticas en la gestión de las contrataciones del Estado, para el uso óptimo de los recursos públicos y la satisfacción de las necesidades de la población”
  54. 54. Estructura estratégica del OSCE Visión y Misión del OSCE 2. 1. Desarrollo 3. 4.Fortalecimiento de capacidades en Optimización Fortalecimiento y los actores del de los de los órganosposicionamiento proceso de procesos de desconcentrados del rol contratación contratación supervisor pública pública 5. Optimización de la gestión de recursos y procesos internos del OSCE Gobierno electrónico: e–procurement y uso intensivo de TICs Principios del accionar del OSCE
  55. 55. Objetivos del PEI 2012-2016OBJETIVO ESTRATÉGICO GENERAL OBJETIVO ESTRATÉGICO ESPECÍFICO Posicionar al OSCE como organismo público referente y aliado OEE1 estratégico (incluye comunicación externa) Fortalecer y posicionar el rol Incrementar la calidad y efectividad del rol supervisor del OSCE supervisor del OSCE en losOEG1 OEE2 para reducir las malas prácticas en el mercado de la procesos de contratación contratación pública. pública. Fortalecer los procesos de solución de controversias surgidas a OEE3 lo largo del proceso de contrataciones públicas Contribuir al desarrollo de capacidades y a una mejor Desarrollar capacidades de gestión de los operadores logísticosOEG2 participación de los actores del OEE4 en materia de contrataciones públicas y mejorar la participación proceso de contratación de los proveedores y otros actores del mercado público pública. Optimizar el proceso de OEE5 Incrementar la eficiencia del proceso de contratación pública. contratación pública mediante la mejora e innovacion de los Incrementar la accesibilidad, transparencia y efectividad delOEG3 OEE6 mecanismos de contratación SEACE y RNP pública y el uso intensivo de las TIC OEE7 Incrementar el acceso al mercado público Incrementar el impacto de las Fortalecer las oficinas zonales y dotarlas de los recursosOEG4 oficinas zonales del OSCE a OEE8 necesarios para la desconcentración operativa y funcional nivel nacional Mejorar en forma continua la gestión de recursos y la Optimizar la gestión de OEE9 organización del OSCE. recursos y mejorar de forma Incrementar el uso de tecnologías de información para laOEG5 continua los procesos internos OEE10 optimización de los procesos internos del OSCE del OSCE, para contribuir a la excelencia operativa Promover la búsqueda de la autosostenibilidad financiera del OEE11 OSCE
  56. 56. Mapa estratégico del OSCE Misión y Visión del OSCE OEG 2. Desarrollo de OEG3. Optimización de OEG1: Rol Supervisor OEG4. Desconcentración Capacidades contratación pública OEE1. Posicionamiento del OEE5. Eficiencia del OSCE proceso de contratación pública OEE7. Acceso al mercado público OEE2. Calidad y efectividad del rol supervisor OEE4. Desarrollo de capacidades de OEE6. logísticos, Transparencia y efectividad: SEACE OEE 8. proveedores y otros OEE3. Solución de y RNP Desconcentración actores Controversias Aprendizaje Perspectiva OEG 5. Optimizar la gestión de recursos y procesos internos OEE 9. Gestión de recursos y organización OEE 10. TICs y automatización de procesosPerspectivaFinanciera OEE 11. Autosostenibilidad Financiera 56
  57. 57. El Plan Operativo Institucional• Es un instrumento de gestión de corto plazo, que orienta las líneas de acción estratégica.• Cada año se instruye a las entidades públicas para que propongan sus planes operativos. Las acciones de corto plazo están divididas en: – Productos y metas presupuestarias de las unidades orgánicas, que respondan al PEI – Programación de las actividades de carácter permanente
  58. 58. Contenido del POI• Objetivos anuales• Actividades y tareas: actividades estratégicas y operativas que se realizarán• Unidad de medida: cómo mediré el avance• Cantidad: meta a alcanzar en el año• Cronograma de ejecución: por cada mes• Presupuesto requerido: costo total• Indicadores de desempeño
  59. 59. PROGRAMACIÓN DEL PRE PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (Meta física)Unidad Orgánica / responsable:Objetivo Estratégico:Categoría Presupuestal 1/:Producto/Proyecto 2/:Actividad / Acción de inversión: Unidad de Programación Mensual Nº TAREA Meta Anual Medida Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov DicTareas monitoreadas por la DGPP-MEF (META) 3/: 1 0 2 0 … 0Tareas no monitoreadas por la DGPP-MEF: 1 0 2 0 3 0 … 01/ Señalar si forma parte de un Programa presupuestal; Acción central o APNOP2/ Sólo si forma parte de un programa presupuestal, registrar el producto al cual se encuentra asociada la Actividad 593/ En el caso de pertenecer a un Programa presupuestal, la meta coincidirá con la unidad de medida y cantidad utilizada para definir la Actividad / Acción de inversión
  60. 60. CRONOGRAMA DE TRABAJO DE LA ACTIVIDAD 3.1Unidad Orgánica / Dirección de Arbitraje AdministrativoObjetivo: Fortalecer y posicionar el rol supervisor del OSCE en los procesos de contratación públicaCATEGORIA Programa Presupuestal "Contrataciones Públicas Eficientes"PRESUPUESTAL1/PRODUCTO Mecanismos de supervisión de las contrataciones públicas con valor agregado para su explotación por los actores del sistema de contratación Difusión de Actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven el recurso de anulación y demás información en cumplimiento de la Ley deActividad / Proyecto: Contrataciones y el Reglamento Programación mensual Unidad de Meta Nº TAREA Medida Anual Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Agos Set Oct Nov DicMETAS MONITOREADAS POR EL MEF Documento 290 23 24 24 26 23 24 25 25 23 25 23 25 1 Elaborar e implementar un plan de mejora continua de los servicios arbitrales Informe 1 1 Actualizar el reglamento y directivas vinculadas a los procesos arbitrales en Reglamento y 2 3 1 1 1 función a las mejoras identificadas Directivas Instalar Tribunales Arbitrales especiales para los procesos de selección de menor 3 Actas 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 cuantía 4 Elaborar e implementar un plan de desconcentración de los servicios arbitrales Informe 1 1 5 Elevar las competencias y credibilidad de los árbitros del Registro de OSCE Capacitación 2 1 1 6 Sistematizar la jurisprudencia arbitral, actualizarla y publicarla Laudos 270 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 Automatizar los procesos de la Dirección de Arbitraje Administrativo, reforzarla 7 Informe 1 1 con un sistema informático y conectarlo con el SEACE (Mapeo procesos)METAS NO MONITOREADAS POR EL MEF 8 Atencion del servicio de Instalacion de Arbitro Unico o Tribunal Arbitral Actas 240 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 Atencion de los servicios de Designacion, Recusacion, Registro de Arbitros, 9 600 Devolucion de gastos arbitrales y demas procedimientos del TUPA. Resoluciones 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 Atencion del servicio de organizacion y administracion de arbitrajes Ad Hoc y al 10 270 Sistema nacional de Arbitraje del Osce Expediente 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 Actividades de difusion en materia de arbitrajes de contrataciones publica, para 11 2 lograr su posicionamiento a nivel nacional. Evento 1 1 12 Actualizacion permanente del registro de Arbitros segun competencias Informe 1 1 Promover alianzas estrategicas con isntituciones nacionales e internancionales a 13 2 efectos de extender las bondades del arbitraje Convenio 1 1 Realizacion de un estudio para la determinacion de los criterios de clasificacion de 14 Informe 1 1 los laudos y actas para la difusion, en cumplimiento al principio de Transparencia.1/ Si la unidad orgánica pertenece a un programa presupuestal, acción central o APNOP
  61. 61. El POI y las metas presupuestarias (metas de producción física)• Las metas son las finalidades que la entidad pretende alcanzar en un año.• Representan los principales subproductos que genera la Entidad.• Vinculan al Plan Operativo con el Presupuesto Institucional.• Son la célula a partir de la cual se realizan las asignaciones de gasto.
  62. 62. Estructura de una meta presupuestariaPara una Unidad Orgánica de Capacitación• Finalidad: desarrollo de capacidades en la población objetivo• Unidad de medida: persona capacitada• Cantidad: 20 000• Costo: S/. 4 000 000• Ubicación geográfica: Lima
  63. 63. La Escala de Prioridades de los objetivos• La escala de prioridades es el orden de prioridad anual que el Titular de la Entidad otorga a los objetivos institucionales.• Sirve para facilitar la toma de decisiones cuando se cuenta con recursos escasos que deben ser asignados a diversos fines.
  64. 64. Síntesis de un Plan Operativo Institucional OBJETIVO Prioridad del Presupuesto N de N de Metas N de ESTRATÉGICO objetivo asignado Actividades monitoreada Indicadores deINSTITUCIONAL (Escala) (S/.) operativas por el MEF DesempeñoMejorar elsistema de 1 15,857,563 64 10 15contrataciónOptimizar los 2 14,896,314 243 28 8serviciosIntegración 4 2,375,540 7 9 1internacionalGestión 3 11,361,408 82 2 2interna Totales 44,673,037 396 49 26
  65. 65. Evaluación de los instrumentos de planificación…• Planificar sí, pero también monitorear el avance de los planes estratégicos del Estado (PLADES, PESEM y PDC) y los institucionales (PEI y POI).• A nivel institucional: Evaluación semestral del avance del PEI (al MEF) y evaluación trimestral o mensual del POI (a la Alta Dirección).
  66. 66. …evaluación de los instrumentos de planificación• Según nivel de avance de las metas trazadas: incremento o reducción de recursos a las áreas usuarias.• Retroalimentación y actualización de planes, si estrategias no impactan.• En diciembre, se hace un corte preliminar del POI para determinar las actividades pendientes de ejecución, que generarán costos en el siguiente ejercicio.
  67. 67. Articulación del sistema deplaneamiento a nivel institucional Gobierno Nacional Gobiernos Gobiernos Regionales LocalesPOI PEI PESEM 1 PDRC 1 PDLC 1POI PEI PESEM 2 PDRC 2 PDLC 2POI PEI PESEM 3 PDLC 1 •. •. PEI n •.POI PEI PESEM n PDRC 24 PDLC n PEI n POI n
  68. 68. CONCLUSIONES DEL CAPÍTULO• Para alcanzar el desarrollo equitativo del país, el Estado requiere de una organización compleja.• Actualmente, se viene atravesando un proceso de reforma y modernización de los sistemas administrativos, entre ellos el de planeamiento.• Cada entidad pública debe promover la articulación de los instrumentos de planificación y estar orientada hacia metas unificadas de Estado, que permitan un mejor uso de los recursos públicos.
  69. 69. CAPITULO SEGUNDOEL SISTEMA NACIONALDE PRESUPUESTO
  70. 70. Contenido del Capítulo1. Generalidades: Normatividad, principios, conceptos básicos, las debilidades del sistema, el Presupuesto por Resultados2. Fases de Programación y de Formulación: la demanda de gastos, los ingresos, las metas.3. Fase de aprobación presupuestal: el PIA4. Fase de ejecución : la PCA, las modificaciones y certificaciones presupuestarias, el compromiso5. Fase de evaluación presupuestal: la retroalimentación
  71. 71. I. GENERALIDADES• El Sistema Nacional de Presupuesto es el conjunto de órganos, normas y procedimientos que conducen el proceso presupuestario del sector público.• Está regido por la Ley SAFI, la Ley del Sistema, las Leyes Anuales de Presupuesto y las Directivas emitidas por la Dirección General de Presupuesto Público.
  72. 72. Concepto de Presupuesto• El Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) es el instrumento de gestión económica y financiera para el logro de resultados a favor de la población, a través de la prestación de servicios.• Expresión cuantificada de los gastos máximos a atender en un año fiscal, los ingresos que los financian y las metas.
  73. 73. Algunos principios del Sistema• Programación Multianual: orientado por las prioridades del PLADES, PESEM y PDC.• Especialidad cualitativa: el gasto se destina para la finalidad que se autorizó• Anualidad: vigencia coincide con año fiscal• Equilibrio presupuestario: Y = G• Universalidad y unidad: toda entidad se sujeta al sistema• Integridad: se registra todo ingreso y gasto
  74. 74. Conceptos presupuestarios básicos• Fondos públicos: ingresos del Estado, de carácter tributario y no tributario.• Fuentes de financiamiento: tipos de ingreso con que cuenta una entidad.• Crédito presupuestal: gasto autorizado• Modificación presupuestaria: variación del presupuesto asignado para cumplir metas.• Genérica del gasto: gran agrupación de gasto, según naturaleza. Conformadas por las específicas de gasto.
  75. 75. Fuentes de financiamiento Fuentes de Financiamiento Rubros1. Recursos Ordinarios 00 RO2. Recursos Directamente Recaudados 09 RDR3. Recursos por Operaciones Oficiales de 19 ROOCCrédito4. Donaciones y Transferencias 13 DT5. Recursos Determinados 04 Contribuciones a Fondos 07 Fondo de Compensación Municipal 08 Impuestos Municipales 18 Canon y Sobrecanon, Regalías, Renta de Aduanas y Participaciones
  76. 76. Genéricas del gasto Genéricas del Gasto Descripción1. Personal y Obligaciones Sociales2. Pensiones y prestaciones sociales3. Bienes y Servicios Incluye costos de perfil de proyectos A favor de gobiernos, organismos internacionales , no reembolsable.4. Donaciones y Transferencias Incluye transferencias por convenios de administración de recursos Subsidios y transferencias distintas a5. Otros gastos donaciones6. Adquisición de activos no Equipamiento y proyectos de inversiónfinancieros7. Adquisición de activos financieros Desembolsos para adquirir títulos valores Obligaciones derivadas de deuda, sea8. Servicio de la deuda pública externa o interna
  77. 77. Uso de las nociones presupuestarias FUENTE DE FINANCIAMIENTO: RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS Importe Estructura DESCRIPCIÓN (En Millones porcentual de Soles) INGRESO CORRIENTE 47.53 75.4% SALDO DE BALANCE 15.49 24.6% INGRESO TOTAL 63.02 100.0% PERSONAL Y OBLIGACIONES 9.83 15.6% SOCIALES PENSIONES Y PRESTACIONES 0.48 0.8% SOCIALES BIENES Y SERVICIOS 37.80 60.0% OTROS GASTOS 0.19 0.3% ADQUISICION DE ACTIVOS NO 14.72 23.4% FINANCIEROS GASTO TOTAL 63.02 100.0%
  78. 78. Debilidades del sistema• Desvinculación entre gastos y políticaspúblicas, asignaciones inerciales.• Desarticulación de las acciones del Estadoen sus tres niveles de gobierno.• Falta de relaciones causales de lasacciones que se financian.• Divorcio entre las metas físicas y elpresupuesto. Cifras sin respaldo técnico.• Ausencia de objetivos de mediano plazo.
  79. 79. Presupuesto por resultados (PpR)• Es una metodología que se implementaprogresivamente al proceso presupuestario.• Visión integrada entre la planificación y elpresupuesto• Privilegia al ciudadano como eje de atención• Vincula la asignación de recursos aproductos y resultados medibles a favor de lapoblación.
  80. 80. …PpR…Se implementa a través de:1. Programas presupuestarios: son unidades de programación de las acciones del Estado en cumplimiento de las funciones encomendadas.• Son diseñados para enfrentar una problemática que puede involucrar a entidades de diferentes sectores y/o niveles de gobierno, para lograr resultados a favor de la población objetivo.• Son concordantes con los objetivos estratégicos del Sistema Nacional de Planeamiento.
  81. 81. … PpR…2. Acciones de seguimiento del desempeño, en base a indicadores.3. Las evaluaciones e incentivos a la gestión5. Otros instrumentos que determine el MEF• El responsable del Programa Presupuestal es el Titular de la entidad; si involucra a más de una entidad, la responsabilidad será de la Entidad que ejerce la rectoría de la política pública intervenida.• El avance de los PP es consolidado semestralmente por el MEF.
  82. 82. Otras nociones presupuestarias• Clasificador funcional: estructura que agrupa en tres niveles las líneas de acción del Estado, para el control de tendencias.• Clasificador programático: estructura que muestra los programas presupuestarios.• Actividad/acción de inversión: Nivel ampliado del Clasificador Programático, al que se asigna el PIA. Comprende metas presupuestarias.
  83. 83. Clasificador Funcional DivisiónFunción Funcional Grupo Funcional (127) (25) (55) 0096. Atención médica básica 044 SALUD 0097. Atención médica especializada INDIVIDUAL 0098. Servicios de diagnóstico y tratamiento 20 0010.Infraestructura y equipamientoSALUD Regulación y control sanitario 043 SALUD Control epidemiológico COLECTIVA Control de riesgos y daños para la salud
  84. 84. Clasificador Programático Código de Categoría Producto / Proyecto Cod Actividad/Acción de Inversión Meta APROBACION Y/O ACTUALIZACION DE FICHAS TECNICAS Y 0004 5000152 DIFUSION DE LA MODALIDAD DE SUBASTA INVERSA PARA LA 3.000038 PROCEDIMIENTOS ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS COMUNES. EFICIENTES DEL SISTEMA DIFUSION DE LAS ACTAS DE CONCILIACION, LAUDOS, DE CONTRATACIONES DEL 0005 5000204 SENTENCIAS QUE RESUELVEN EL RECURSO DE ANULACION ESTADO QUE OPTIMIZAN Y DEMAS INFORMACION EL ABASTECIMIENTO PUBLICO EVALUACION E INSCRIPCION EN EL REGISTRO NACIONAL DE 0006 5000249 PROVEEDORES 0007 5000343 PROCESOS DE CONTRATACION DE CONVENIO MARCO DISEÑAR Y PROMOVER MECANISMOS ADICIONALES QUE 0008 5000206 GENEREN MEJORES PRACTICAS EN LOS USUARIOS DEL SISTEMA DE COMPRAS PUBLICAS FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE LOS 0009 5000265 OPERADORES PUBLICOS Y PRIVADOS EN MATERIA DE0034 MEJORA DEL CONTRATACIONES SISTEMA DE IDENTIFICACION A POTENCIALES ENTIDADES PUBLICASABASTECIMIENTO 0010 5000282 CONVOCANTES DE PROCESOS DE SELECCION DEL ESTADO ELECTRONICOS IDENTIFICACION DE LAS PERSONAS NATURALES Y 3.000039 COMPRAS 0011 5000284 JURIDICAS QUE VIOLAN EL PRINCIPIO DE PRESUNCION DE PUBLICAS CON PRACTICAS VERACIDAD ADECUADAS EN SU IMPLEMENTACION DE CATALOGOS ELECTRONICOS DE 0012 5000295 REALIZACIÓN Y CONVENIO MARCO SUPERVISIÓN MEJORAMIENTO DEL MARCO NORMATIVO Y LA TOMA DE 0013 5000313 DECISIONES EN CONTRATACION PUBLICA MONITOREO DEL SISTEMA DE CONTRATACION PUBLICA A 0014 5000316 TRAVES DE ACCIONES DE SUPERVISION A PROCESOS DE COMPRA ORIENTACION Y APOYO AL USUARIO SOBRE LOS SERVICIOS 0015 5000332 QUE PRESTA EL OSCE SOLUCION DE CONTROVERSIAS Y DENUNCIAS A POSTORES 0016 5001302 O CONTRATISTAS Y ARTICULACION DE LA INFORMACION DE LOS RESOLUCIONES EXPEDIDAS PARA EL PUBLICO E
  85. 85. Otras nociones presupuestarias• Categoría presupuestaria: clasificación presupuestaria del gasto, según la finalidad pública que cumple, puede ser:  Programa Presupuestario: conjunto de productos que la entidad ofrece al público.  Acciones Centrales: administración, asesoría, alta dirección, control y defensa de la entidad.  Asignaciones Presupuestarias que no resultan en productos (APNOP): otros gastos que no derivan en un producto
  86. 86. Uso de categorías presupuestarias PresupuestoCATEGORIA PRESUPUESTAL/PRODUCTO-PROYECTO de gastosPrograma Presupuestal "Mejora del Sistema de Abastecimiento del 39,799,030Estado" Procedimientos eficientes del sistema de PRODUCTO contrataciones del Estado que optimizan el 7,350,421 abastecimiento público. PRODUCTO Compras públicas con prácticas adecuadas en su 20,182,772 realización y supervisión. PROYECTO Ampliación de áreas de la sede institucional. 1,649,178 PROYECTO Modernización del Sistema de Contrataciones del 10,616,659 EstadoAcciones Centrales 12,299,280Asignaciones Presupuestarias que No Resultan en Productos (APNOP) 10,919,650 Total Pliego 059: OSCE 63,017,960
  87. 87. Fases del proceso presupuestal 3. Aprobación A partir del 1 (Presupuesto de enero Institucional de del añoNueve meses antes Apertura) 4. Ejecución 2. Formulación (estructura funcional, (Certificación, PCA, definición de metas y modificaciones cadenas de gasto) presupuestarias, otros) 1.Programación 5. Evaluación (Programa (cumplimiento de presupuestal, demanda metas trazadas) de gastos e ingresos) Retroalimentación
  88. 88. II. Fase de Programación Presupuestal• Inicio: marzo del año previo, vía Comisión del Programa Presupuestal, integrada por Oficina de Planeamiento y órganos de línea. – Diagnóstico de la situación problema – Estadística de respaldo en documentos oficiales – Identificación de población objetivo – Desarrollo del árbol de problemas y de medios – ¿Participación de otras instituciones públicas? – Análisis y selección de alternativas (agrup. Product.) – Desarrollo del modelo operativo de cada actividad
  89. 89. Difusión permanente de la normativa, no permite Descuido en el seguimiento enfocar desarrollo de Corrupción en las entidades a la ejecución contractual capacidades de gestión / Exoneraciones sin causal del sector público del proveedor criterios de eficiencia de mercado (calidad, oportunidad y eficiencia) ANÁLISIS Información de la Criterios divergentes en el DE CAUSAS Plataformas de base SEACE y OSCE para atender Procesos de contratación Plataforma electrónica de contrataciones sin valor DEL SIAF no integradas situaciones legales largos y engorrosos agregado para la toma de similares. PROBLEMA decisiones de los usuarios PAC desalineado con el PIA y Observaciones e el POI. Modificaciones impugnaciones en los constantes del PAC. procesos de selección Trabajo aislado del OEC respecto a los órganos de la Requerimientos técnicos Plataforma electrónica de entidad a cargo de la mínimos, estudios de contrataciones actualizada planificación y del mercado y bases mal constantemente, pero presupuesto en la fase elaborados cambios no difundidos operativa Falta de mecanismos de Sistema de Abastecimiento Ampliación de recursos SEACE creado sin estudios articulación para sin órgano rector visible públicos para niveles de Cambios normativos en de impacto de medianoparticipación ciudadana en para articular procesos gobierno subnacionales sin contrataciones recurrentes plazo, ha llegado a superarcautela del uso de recursos vinculados a otros sistemas especialistas en y engorrosos su capacidad de públicos administrativos contratación almacenamiento
  90. 90. Programa presupuestal: “Contrataciones públicas eficientes”… Dimensión física Dimensión Unidad Orgánica Producto / Proyecto Actividad / Acción de inversión / Obra Valor financiera Unidad de medida Responsable proyectado (S/.)Producto 1 Desarrollo de Desarrollo de capacidades a miembros del OEC y área usuaria Subdirección decapacidades para la seleccionada de las entidades públicas y difusión de información a Persona capacitada 3,750 Desarrollo degestión de las proveedores Capacidadescontrataciones de lasentidades públicas y Acompañamiento técnico a las entidades públicas contratantes Subdirección dedifusión de información Entidad capacitada 8 seleccionadas Normatividadfocalizada a proveedores Identificación a potenciales entidades públicas convocantes de procesos Entidades públicas Subdirección de 301 de selección electrónicos potenciales Plataforma Subdirección de Aprobación y/o actualización de fichas técnicas y difusión de la modalidad Fichas técnicas 200 Procesos de subasta inversa para la adquisición de bienes y servicios comunes actualizadas EspecialesProducto 2 Mecanismos Catálogos de Subdirección dede contratación pública Implementación de catálogos electrónicos de convenios marco convenios marco 10 Procesosmejorados para su implementados Especialesaplicación a nivel nacional Diseño de herramientas que generen mejores prácticas en los usuarios Documentos Subdirección de 5 del sistema de compras públicas (documentos estandarizados y Directivas) especializados Normatividad Evaluación de procedimientos de inscripción y otros seguidos por los Dirección del Trámite aprobado 213,121 proveedores ante el Registro Nacional de Proveedores RNP Difusión de las actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven el Dirección de Documentos de recurso de anulación y demás información, como mecanismo de 500 Arbitraje arbitraje publicados transparencia de los árbitros AdministrativoProducto 3. Mecanismos Subdirección dede supervisión de las Monitoreo selectivo del sistema de contratación pública, a través de Proceso supervisado 5,000 Supervisión ycontrataciones públicas con acciones de supervisión técnico-legal a procesos de compra Monitoreovalor agregado para su Predictibilidad en la solución de controversias y articulación de la Tribunal deexplotación por los actores información de las resoluciones expedidas, para conocimiento del público Expediente resuelto 360 Contratacionesde la contratación en general. del Estado Atención de denuncias en materia de contratación pública, presentadas Expediente Subdirección de 2,492 ante el OSCE procesado Denuncias
  91. 91. …Programa presupuestal: “Contrataciones públicas eficientes” Dimensión física Dimensión Unidad Orgánica Producto / Proyecto Actividad / Acción de inversión Valor financiera Unidad de medida Responsable proyectado (S/.)Producto 4. Resolución Tribunal de Resolución de procedimientos administrativos sancionadores y recursos deoportuna de expedientes Expediente resuelto 1,512 Contrataciones reconsideración contra resoluciones expedidas por las salas del Tribunalde solicitud de sanción a del Estadoactores de la contrataciónpública y fiscalización deinformación de Identificación de las personas naturales y jurídicas que transgreden el Expediente Subdirección de 1,000proveedores principio de presunción de veracidad fiscalizado FiscalizaciónProyecto de Inversión Pública Porcentaje de Desarrollo del software aplicativo del RNP, versión 5.0 avance del 40%Modernización del sistema componentede contrataciones del Dirección delEstado para mejorar su SEACEeficiencia a nivel nacional Implementación de mejoras de los módulos del SEACE versión 3.0 Módulo mejorado 3Acciones Comunes Fortalecimiento de las oficinas desconcentradas Oficina fortalecida 4 Unidad de Atención de denuncias e instalación de tribunales arbitrales en forma Coordinación Denuncia atendida 676 desconcentrada Administrativa de Oficinas ZonalesActividades que apoyan en Orientación y atención de trámites de actores de la contratación pública en Acción ejecutada 109,126forma transversal a todo el forma desconcentradaprograma presupuestal Oficina de Estudios económicos sobre el desempeño del mercado de la contratación Estudios 11 Estudios pública en forma desconcentrada Económicos Unidad de Orientación y atención de trámites de actores de la contratación pública en Acción ejecutada 87,000 Atención al Lima Usuario
  92. 92. Indicadores de desempeño del Programa… RESPONSABLE NIVEL DE INDICADOR INDICADORES Forma de cálculo Valor 2013 DEL REPORTERESULTADO ESPECÍFICO Porcentaje del monto adjudicado respeto Monto de las compras públicas adjudicadas/Monto total de Oficina de al total de compras programadas bajo el compras públicas programadas (en el PAC) bajo el ámbito 55% Estudios Régimen General de Contrataciones del de la LCE Económicos EstadoContrataciones Públicas Porcentaje del monto adjudicado bajo el Oficina de Monto de las compras públicas ejecutadas bajo el RégimenEficientes Régimen General de contrataciones del 82% Estudios General/ Monto total adjudicado Estado respecto al Monto total adjudicado Económicos Incremento del número de postores por Bienes:2.0 Oficina de Promedio ponderado por tipo de proceso adjudicado de objeto de contratación (procedimiento Servicios: 2.4 Estudios postores que presentaron propuestas clásico) Obras 2.7 EconómicosPRODUCTO1. Desarrollo de capacidadespara la gestión de las Total de operadores logísticos certificados que laboren en el Subdirección decontrataciones de las Cobertura de certificación a los miembros OEC por año entre el total de funcionarios y/o servidores 40.00% Desarrollo deentidades públicas y difusión de OEC públicos que laboran en el OEC Capacidadesde información focalizada aproveedores Número de entidades que utilizan las Subdirección de Nº de entidades que utilizaron las modalidades especiales / modalidades especiales de contratación 79.50% Procesos Nº de entidades registradas en el SEACE (Subasta Inversa, Convenio Marco u otros) Especiales2. Mecanismos de Porcentaje del presupuesto ejecutado vía Presupuesto ejecutado en forma electrónica (procesocontratación pública contrataciones electrónicas (proceso clásico, Subasta Inversa, Convenio Marco)/Presupuesto Subdirección demejorados para su aplicación a 4.66% clásico, Subasta Inversa, Convenio Marco u ejecutado total de bienes y servicios (genéricas 2.3 de la Plataformanivel nacional otros) consulta amigable MEF) Porcentaje del presupuesto ejecutado por Subdirección de Presupuesto ejecutado en modalidades especiales / modalidades especiales (Subasta Inversa, 7.65% Pprocesos Presupuesto ejecutado total de bienes y servicios Convenio Marco u otros) Especiales Total de trámites aprobados en los Registros de Ejecutor y Reducción oportuna de trámites de Consultor de Obras en el período / Total de tramites Dirección del 85% ejecutor o consultor de obras iniciados en los Resgistros de Ejecutor y Consultor de Obras RNP en el período
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