Teoría del Caso

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  • 1. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción INSTITUTO DE CAPACITACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO Rosaly Ledezma Jemio Programa integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicada a los delitos de corrupción CONTENIDOS Teoría del caso: qué es, cuándo y cómo se construye, para qué sirve Teoría fáctica o relación de hechos: importancia, análisis de la fortaleza o debilidad de las proposiciones fácticas, problemas en su formulación Teoría jurídica: la teoría del delito como instrumento TEORÍA DEL CASO TEORÍ para su formulación, problemas en su formulación Rosaly Ledezma Teoría probatoria: formulación, análisis estratégico, problemas en su formulación Triple vinculación hechos – derecho - prueba Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio El juicio: una cuestión estratégica ¿Basta tener la razón para ganar? Respecto del delito y sus circunstancias, lo mejor que tenemos es un conjunto de versiones acerca de lo que “realmente ocurrió” (versiones parciales, incompletas) El juicio es profundamente estratégico en un sentido específico: la prueba no habla por sí sola. Debe ser presentada y puesta al servicio de nuestro relato. 1
  • 2. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio TEORÍA DEL CASO El juicio: una cuestión estratégica ¿Qué es? El litigante, en el juicio oral, debe narrar y Es el conjunto de hechos que las partes han reconstruido persuadir y, para ello, debe preparar su mediante la prueba y han subsumido dentro de las normas sustantivas aplicables, de un modo que pueda ser probado. caso; Abogado en juicio = mensajero de cierta Es la teoría que cada una de las partes plantea sobre la información. Y no importa qué tan bueno o forma en que ocurrieron los hechos, y las consecuencias jurídicas que éstos acarrean, según las pruebas que significativo sea el mensaje: si el mensajero presentarán. es malo, el mensaje no llega Es la versión del hecho, así como de su relevancia jurídica y de su sustento probatorio. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio TEORÍA DEL CASO ¿Cuándo se construye? ¿Para qué sirve? Desde el primer momento de la investigación. Para presentar el caso ante el tribunal de una manera sólida, creíble y suficiente a fin de convencerlo que nuestra historia es Es un proceso de construcción permanente, va la verdadera. cambiando a medida que se cuenta con más Para orientar estratégicamente la investigación, a fin de recoger datos. la prueba pertinente y suficiente que acredite los hechos constitutivos del tipo penal. Presentación en el alegato de apertura parte Para determinar la factibilidad de la persecución penal. pública de la TC no se puede modificar 2
  • 3. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio ¿Cómo se construye? Permite subsumir los hechos (teoría fáctica), dentro de la norma aplicable (teoría a Tomando en cuenta todos los elementos de la Importancia jurídica), según los elementos investigación de la teoría de convicción recopilados a Vinculando la norma con los hechos del caso (teoría probatoria), de modo a Vinculando los hechos con la prueba que permita construir una narración con significado jurídico a Formulando una hipótesis verosímil, jurídicamente adecuada y suficientemente respaldada en relevante. pruebas Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Teoría del caso – componentes La narración de historias en juicio Teoría fáctica – LOS HECHOS El litigante trabajará con hechos y con teorías jurídicas. Y debe saber distinguir entre ambos. Teoría jurídica – LAS NORMAS Teoría probatoria – LAS PRUEBAS Cuando queremos pedirle al tribunal que considere una específica teoría jurídica, le deberemos estar diciendo que todos los elementos de la misma se han Para determinar si tiene efectivamente un caso para dado por satisfechos llevar a juicio (caso “defendible”), el litigante debe establecer que puede cubrir esas tres partes con elementos suficientes. 3
  • 4. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Las teorías jurídicas, por ser abstractas y generales, no se refieren a una historia concreta sino que ¿Cómo superar esa distancia? Presentándole al pueden superponerse a un número infinito de tribunal proposiciones fácticas para cada uno de historias de la vida real. los elementos de nuestras teorías jurídicas Hay entonces una distancia: Reconocer precisamente los elementos constitutivos teorías jurídicas y sus teorí jurí de nuestra teoría jurídica será fundamental para relatos, relatos, elementos, desprovistos de determinar cuáles son las proposiciones fácticas que desprovistas en conclusiones deben constituir nuestra teoría del caso principio de contenido jurídicas jurí fáctico específico especí Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Proposiciones fácticas Una proposición fáctica es una afirmación de hecho, respecto de mi caso concreto, que tiende a satisfacer un elemento de la teoría jurídica (es una situación concreta formulada en lenguaje corriente). Un hecho es un suceso para el cual pueden hallarse TEORÍA FÁCTICA TEORÍ FÁ pruebas dignas de credibilidad y en el cual la interpretación interviene poco o nada. LOS HECHOS Posee un alto grado de objetividad, puede ser medido, descrito o definido con precisión y verificado en forma relativamente fácil. 4
  • 5. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio ¿Qué es un hecho? La forma más recomendable de Un acontecimiento, algo que ha sucedido. formular las proposiciones fácticas es Acción u omisión que se ha llevado a cabo, en orden cronológico (en cuanto al adelantándose a cualquier evento que pudiera hecho sucedido, NO a la investigación dificultarla o impedirla. realizada) ¿Qué es un elemento jurídico? En la etapa preparatoria el caso se presenta por partes, sin orden Abstracción Esa información debe transformarse en Construcción que permite subsumir múltiples secuencias históricas lógicas hechos diferentes Deben descartarse los hechos irrelevantes para el tipo penal que se ha seleccionado Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio CONSTRUCCIÓN TEORÍA FÁCTICA Estructura de la historia 1. Cuándo (elementos de tiempo) EJERCICIO 2. Dónde (elementos de locación) PRÁCTICO 3. Quién hizo (elemento subjetivo activo) 4. Qué hizo (Conducta imputado) 5. A quién se lo hizo (elemento subjetivo pasivo) 6. Circunstancias de CONSIGNA DE TRABAJO EN GRUPOS.- a. Modo Analice los extractos de denuncia e imputaciones b. Instrumento c. Otras formales de los casos hipotéticos, determinando si 7. Resultado de la conducta los hechos están correctamente formulados. 8. Móvil de la conducta o el porqué 5
  • 6. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio ¿Cómo se verifican los hechos? ¿Cómo se reconocen los hechos? Varios observadores independientes lo describen del mismo modo; Percepción mediante los sentidos o mediante instrumentos de precisión. Puede ser reproducido independientemente de las personas; Procedimientos experimentales. Ha sido observado frecuentemente por observadores independientes; Puede ser probado mediante la aplicación de reglas en el marco de un sistema axiomático (lógica formal) Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio ¿Cómo se relatan los hechos? Importante Prueba recae sobre proposiciones fácticas y Descripción precisa y circunstanciada. no sobre elementos teoría legal Afirmaciones en tiempo pasado. Se puede contar con una o varias Desvinculados de referencias jurídicas. proposiciones fácticas por elemento de la Sin juicios de valor. teoría jurídica Sin referencias probatorias. Proposiciones fácticas pueden ser fuertes En orden cronológico del hecho y no de la o débiles dependiendo de su capacidad para investigación. satisfacer el elemento legal para la cual fueron ofrecidas 6
  • 7. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Importante Test de la superposición: si puede superponer a la misma proposición fáctica otra interpretación al menos igualmente razonable y creíble de esos hechos Fortaleza o debilidad se hace sopesando todas en conjunto. TEORÍA JURÍDICA TEORÍ JURÍ Este análisis determinará la carga probatoria respecto a cada hecho (diferencia entre hechos LAS NORMAS PENALES controvertidos, no controvertidos y notorios) Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Construcción teoría jurídica TEORÍA JURÍDICA Seleccionar el tipo penal cuyos elementos encuentran respaldo fáctico. Es la forma en que se relacionan los hechos con las Identificación de los elementos de la norma. diversas normas sustantivas aplicables, de un modo coherente. Subsunción del hecho en cada elemento de la norma. Es la subsunción de la historia en la norma sustantiva Si existe más de un tipo penal identificado, debe construirse su existencia sobre la base de los mismos aplicable. hechos. El centro de la teoría del caso está en el hecho. 7
  • 8. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio No es necesario hacer un relato distinto para cada tipo penal. Construcción teoría jurídica del acusador Del relato único del hecho debe desprenderse en Desagregue cada uno de los elementos forma clara la existencia de todos los elementos de estructurales de la norma sustantiva y establezca todos los tipos penales identificados. cómo cada hecho se inserta perfectamente en ellos. Establezca la actuación o el papel que tuvo el acusado o demandado en los hechos. (Vinculación subjetiva) La teoría jurídica es la perfecta subsunción del hecho en el derecho. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Construcción de la teoría jurídica de la defensa EJERCICIO La subsunción será demostrar que los hechos no CRÍTICO encajan dentro de los elementos estructurales de la norma sustantiva. Ausencia de responsabilidad. CONSIGNA DE TRABAJO EN GRUPOS.- Error de identificación. Analice si estratégicamente ¿es conveniente calificar más de un tipo penal? ¿cuándo? ¿cuáles son las ventajas e inconvenientes de esta forma de trabajo? 8
  • 9. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio TEORÍA DEL DELITO NIVELES DE LA TEORÍA DEL DELITO Subsunción: vinculación del hecho con el derecho Comprobar fundamentos responsabilidad penal Instrumento Teoría del Delito: Descartar causas de exclusión Posibilita un análisis estratificado de una conducta según niveles de análisis para determinar si es o no delito y proporciona PUNIBILIDAD argumentos jurídicos para sostener la teoría del caso. CULPABILIDAD Niveles de análisis: Tipicidad ANTIJURIDICIDAD Antijuridicidad Culpabilidad TIPICIDAD Punibilidad Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio FILTROS Comprobar fundamentos responsabilidad penal Esquema de subsunción Descartar causas de exclusión Hecho social NIVEL TIPICIDAD ANTIJURIDICIDAD CULPABILIDAD PUNIBILIDAD RESULTADO TIPICIDAD 1 NO ABSOLUCIÓN ___________________________ ANTIJURIDICIDAD 2 SI NO ABSOLUCIÓN _______________________ 3 SI SI NO ABSOLUCIÓN CULPABILIDAD ____________________ 4 SI SI SI NO ABSOLUCIÓN PUNIBILIDAD 5 SI SI SI SI CONDENA Delito 9
  • 10. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio A. TIPO OBJETIVO TIPO OBJETIVO 1. Verbo rector del tipo - Conducta 2. Resultado 1. ACCIÓN U OMISIÓN - VERBO RECTOR DEL TIPO 3. Vinculación entre conducta y Determinar la acción u omisión típica resultado (NC, IO) 2. RESULTADO 3. Presupuestos objetivos Establecer el objeto de la acción (Ej. los caudales, el documento.) Determinar cómo se verifica la lesión o el peligro para el bien TIPICIDAD 4. Circunstancias especiales jurídico protegido 5. Sujeto activo 3. VINCULACIÓN ENTRE LA CONDUCTA Y EL RESULTADO 6. Sujeto pasivo Establecer si el resultado se puede imputar objetivamente a la B. TIPO SUBJETIVO conducta o si el resultado es efecto de la conducta (causa). 1. Dolo o culpa 2. Elementos subjetivos adicionales Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio TIPO OBJETIVO TIPO SUBJETIVO 4. PRESUPUESTOS OBJETIVOS 1. DOLO Conocimiento de elementos objetivos del tipo ⇒ SABER Determinar si el tipo exige la concurrencia de Voluntad de realizar el tipo ⇒ QUERER circunstancias materiales en las que la conducta es Analizar posible ERROR DE TIPO típica. INVENCIBLE Excluye responsabilidad penal 5. CIRCUNSTANCIAS ESPECIALES VENCIBLE Excluye responsabilidad penal a título doloso Establecer si estas circunstancias constituyen posible responsabilidad culposa agravantes o atenuantes. 6. SUJETO ACTIVO 2. ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECIALES Ánimo de ..., propósito de ... Precisar si se exigen ciertas calidades para ser autor Intención ... (delitos comunes, especiales propios e impropios) 7. SUJETO PASIVO 3. CULPA Determinar quiénes pueden ser víctimas. Infracción al deber de cuidado Consciente o inconsciente 10
  • 11. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio ANTIJURIDICIDAD CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN b Dado que el TIPO es indicio de ANTIJURIDICIDAD, b Situaciones previstas legalmente en las que la ésta no se comprueba positivamente. realización de la conducta típica se considera b Comprobar la ausencia de causales de justificación permitida. → PERMISOS LEGALES (estado de necesidad, b Estado de necesidad Art. 12 CP, Art. 33 Ley ejercicio de un oficio deber o cargo, consentimiento del ofendido) SAFCO b Ejercicio de un derecho, oficio, cargo, cumplimiento de la ley o de un deber Art. 11 num.2 CP Elementos de las causas de justificación: b Consentimiento requiere desarrollo jurisprudencial − Objetivos → Requisitos legales − Subjetivos → Conocimiento de los elementos objetivos Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN Estado de necesidad Art. 12 CP Estado de necesidad Art. 33 Ley SAFCO “Está exento de responsabilidad el que para evitar una lesión a un bien jurídico propio o ajeno, no superable de otra manera, “No habrá lugar a la responsabilidad ejecutiva, incurra en un tipo penal, cuando concurran los siguientes administrativa y civil, cuando se pruebe que la requisitos: decisión gerencial hubiese sido tomada en procura de 1) Que la lesión causada no sea mayor que la que se trata de mayor beneficio y en resguardo de los bienes de la evitar, tomando en cuenta, principalmente la equivalencia en la calidad de los bienes jurídicos comprometidos; entidad, considerando los riesgos propios de 2) Que la lesión que se evita sea inminente o actual e importante operación y las circunstancias imperantes en el 3) Que la situación de necesidad no hubiera sido provocada momento de la decisión; cuando situaciones de intencionadamente por el sujeto fuerza mayor incidieron en el resultado final de la 4) Que el necesitado tenga por su oficio o cargo, la obligación de operación” afrontar el peligro.” 11
  • 12. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN CULPABILIDAD Ejercicio de un derecho, oficio o cargo, Capacidad de culpabilidad cumplimiento de la ley o de un deber Art. 11 Verificar si el autor en el momento num. 2 CP del hecho era capaz de: “El que en el ejercicio legítimo de un derecho, oficio o 1. - comprender la ilicitud de su acto cargo, cumplimiento de la ley o de un deber vulnera - conducirse conforme a esa IMPUTABILIDAD un bien jurídico ajeno.” comprensión Analizar CAUSAS DE INIMPUTABILIDAD Analizar posible ACTIO LIBERA IN CAUSA Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio CULPABILIDAD CULPABILIDAD Autodeterminación Verificar si el autor conocía que su En las circunstancias del caso acto era contrario al ordenamiento concreto, el sujeto debe haber 3. jurídico. podido obrar conforme a Derecho y 2. POSIBILIDAD DE ACTUAR CONFORME se le reprocha el haber obrado en CONOCIMIENTO Analizar error de prohibición contra del Derecho A DERECHO DE LA ILICITUD INVENCIBLE → Elimina la culpabilidad Analizar ESTADO DE VENCIBLE → Atenúa la NECESIDAD INCULPANTE O culpabilidad EXCULPANTE 12
  • 13. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio PUNIBILIDAD 1. Analizar posible EXCUSA LEGAL ABSOLUTORIA Verificar DESISTIMIENTO 2. AGRAVANTES TEORÍA PROBATORIA TEORÍ 3. ATENUANTES LAS PRUEBAS Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Vinculación de los hechos con la prueba La teoría probatoria ¿Qué elementos de la investigación apoyan mi Es la respuesta a la pregunta ¿qué pruebas necesito teoría del caso? para acreditar cuáles proposiciones fácticas que acreditan qué elementos de cuáles teorías jurídicas? ¿Puedo respaldar toda mi hipótesis del hecho en prueba legalmente obtenida? La construcción precisa y clara de la proposición fáctica determina completamente la prueba que ¿Cuáles son los vacíos en cuanto a pruebas? vamos a necesitar. La prueba puede ser fuerte o débil (test de la credibilidad) 13
  • 14. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Concepto de prueba: todo aquello que sirve para La etapa preparatoria debe agotar la búsqueda de dar certeza acerca de la verdad de una proposición elementos de cargo o de descargo fáctica. NO SE VA AL JUICIO A INVESTIGAR ¿Qué prueba debe ofrecerse en juicio? Debe tenerse un concepto claro de la importancia de Prueba directa o indirectamente relacionada con el hecho cada prueba ELIMINAR LA PRUEBA SUPERFLUA E ¿Qué prueba no es necesario ofrecer en juicio? INNECESARIA Prueba demostrativa Prueba sobre prueba Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Teoría Jurídica Teoría Fáctica Teoría Probatoria Hecho Prueba ¿Qué hechos requieren más o menos Hecho prueba? Elemento Prueba Hecho Hechos controvertidos >+ Tipo Penal Hecho Prueba Elemento Hechos no controvertidos <- Prueba Hechos notorios Prueba Hecho Prueba Elemento Hecho Prueba 14
  • 15. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio Teoría de la contraparte Puede buscar su “fortaleza” en alguno de los niveles de análisis y criticarlo para desvirtuarlo o por lo menos generar duda. A momento de presentarse al juicio, el presentante Puede también centrarse en aspectos debe contar con una teoría del caso verosímil, procedimentales (ej: legalidad de la prueba, jurídicamente correcta, respaldada en prueba excepciones, o cadena de custodia). legalmente obtenida y suficientemente flexible como Debe ser vislumbrada por el presentante (posición para admitir cambios imprevistos sin derrumbarse. de “abogado del diablo”) para anticiparse (preparar testigos, buscar prueba adicional, etc.). La teoría del caso debe ser flexible para adaptarse a un margen tolerable de “sorpresas” de la contraparte. Instituto de Capacitación del Ministerio Público Instituto de Capacitación del Ministerio Público Programa Integral Anticorrupción Programa Integral Anticorrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Diseño Estratégico de la Investigación aplicado a los Delitos de Corrupción Rosaly Ledezma Jemio Rosaly Ledezma Jemio TEORÍA DEL CASO DIFERENCIA ENTRE LA HISTORIA DELICTIVA Y LA TEORÍA DEL CASO Pasos sugeridos: Si no se presentan los hechos, sino sólo elementos I. Relevamiento de la información jurídicos parafraseados, no tiene un caso sino un II. Elaboración de la hipótesis sobre el hecho (teoría fáctica) Código Penal comentado. III. Aproximación a posibles delitos involucrados y sus Si los hechos que el abogado o fiscal presentan no son requisitos subsumibles dentro de una conducta penal, no tiene un IV. Subsunción o primera conexión: vincular la norma con los caso penal sino una historia, pura y simple. hechos (teoría jurídica) Si los hechos son subsumibles en una conducta penal, V. Segunda conexión: vincular los hechos con la prueba pero no hay prueba, no tiene un caso, sólo tiene una (teoría probatoria) buena historia delictiva. VI. Planteamiento de teoría del caso de la contraparte Si los hechos son subsumibles en una conducta penal y VII. Control de calidad además tiene pruebas, se tiene un caso. 15