Norma Legal 28-07-2011

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Norma Legal 28-07-2011

  1. 1. AÑO DEL FUNDADO CENTENARIO DE EN 1825 POR MACHU PICCHU EL LIBERTADOR PARA EL MUNDO SIMÓN BOLÍVAR Lima, jueves 28 de julio de 2011 NORMAS LEGALESAño XXVIII - Nº 11484 www.elperuano.com.pe 447521 Sumario PODER LEGISLATIVO R.M. Nº 169-2011-MINAM.- Aceptan renuncia de Jefa de la Oficina de Asesoramiento en Asuntos Socio-ambientales del Ministerio 447538 CONGRESO DE LA REPUBLICA COMERCIO EXTERIOR Y TURISMOLey N° 29781.- Ley que modifica la Ley 26910, Ley de Creacióndel Colegio de Relacionadores Industriales del Perú 447525 Fe de Erratas D.S. N° 015-2011-MINCETUR. 447539Ley N° 29782.- Ley de Fortalecimiento de la Supervisión delMercado de Valores 447525 CULTURA R.VM. Nº 685-2011-VMPCIC-MC.- Declaran Patrimonio PODER EJECUTIVO Cultural de la Nación a la festividad patronal de Huamachuco en honor a la Virgen de la Alta Gracia 447539 PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS DEFENSARes. Nº 477-2011-PCM/SD.- Reconocen al Grupo de Trabajoespecializado, en materia de descentralización, constituido en el R.M. Nº 743-2011-DE/SG.- Aprueban Directiva “Normas para laGobierno Regional de Ayacucho mediante Res. N° 0667-2011-GRA/ formulación, trámite y distribución de la documentación en el MinisterioPRES 447532 de Defensa” 447540Res. Nº 478-2011-PCM/SD.- Disponen inscripción de RR.MM. Nºs. 752, 753 y 754-2011-DE/SG.- Autorizanla “Mancomunidad Municipal Lima Este” en el Registro de ingreso al territorio peruano de personal militar de los Estados UnidosMancomunidades Municipales 447534 de América 447547 AGRICULTURA ECONOMIA Y FINANZASR.M. Nº 0319-2011-AG.- Aceptan renuncia de Asesor de la Alta R.M. Nº 535-2011-EF/10.- Aceptan renuncia de Asesor delDirección del Ministerio 447535 Despacho Ministerial 447548R.M. Nº 0320-2011-AG.- Aceptan renuncia de Asesor Ad R.M. Nº 536-2011-EF/43.- Aceptan renuncia y encarganHonorem de la Alta Dirección del Ministerio 447535 funciones de Director General de la Dirección General de MercadosR.M. Nº 0321-2011-AG.- Dan por concluida designación y Financiero, Laboral y Previsional Privados del Ministerio 447549encargan funciones de Director Ejecutivo del Proyecto Especial R.M. Nº 537-2011-EF/10.- Aceptan renuncia de Asesor delBinacional Puyango- Tumbes 447535 Despacho del Viceministro de Economía 447549R.M. Nº 0322-2011-AG.- Aprueban Reglamento para el Registrode Consultoras Ambientales para Elaborar Instrumentos de GestiónAmbiental del Sector Agrario en el Marco del Sistema Nacional de EDUCACIONEvaluación de Impacto Ambiental 447535R.M. Nº 0326-2011-AG.- Encargan funciones de Viceministro de R.M. Nº 0388-2011-ED.- Aceptan renuncia de Director Técnico Ejecutivo del Programa Nacional de Movilización por la AlfabetizaciónAgricultura 447536 (PRONAMA) 447549R.D. Nº 007-2011-AG-SENASA-DSA.- Establecen requisitossanitarios específicos de cumplimiento obligatorio en la importación de“Porcinos para reproducción o engorde” siendo su origen y procedencia ENERGIA Y MINASCanadá 447536 R.M. Nº 355-2011-MEM/DM.- Aceptan renuncia de Jefe de AMBIENTE Gabinete de Asesores del Ministerio 447550 R.M. Nº 356-2011-MEM/DM.- Aceptan renuncia y encargan elR.M. Nº 167-2011-MINAM.- Aceptan renuncia de Jefa de Despacho del Secretario General del Ministerio 447550Gabinete de Asesores de la Alta Dirección del Ministerio 447537R.M. Nº 168-2011-MINAM.- Aprueban el Plan Sectorial de INTERIORDesarrollo de Capacidades 2011-2015 del Sector Ambiental, para laGestión Pública y Bueno Gobierno de los Gobiernos Regionales y R.M. Nº 823-2011-IN.- Aceptan renuncia de Jefe de Gabinete deLocales 447537 Asesores de la Alta Dirección del Ministerio 447550
  2. 2. El Peruano447522 NORMAS LEGALES Lima, jueves 28 de julio de 2011R.M. Nº 824-2011-IN.- Aceptan renuncia de Director General de SALUDGobierno Interior 447550R.M. Nº 0841-2011-IN.- Aceptan renuncia de Directora General R.M. Nº 586-2011/MINSA.- Encargan funciones de Viceministrode la Oficina General de Asesoría Jurídica del Ministerio 447551 de Salud a la Secretaria General del Ministerio 447570 JUSTICIA TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEOR.M. N° 0141-2011-JUS.- Rectifican el Anexo 1 del D.S. N° 014- R.M. N° 214-2011-TR.- Aprueban transferencia financiera del2006-JUS, corrigiendo errores materiales en la consignación de datos Programa de Emergencia Social Productivo “Construyendo Perú”de identificación de beneficiarios 447551 447570 R.M. N° 215-2011-TR.- Aprueban la “Estrategia Sectorial en MUJER Y DESARROLLO SOCIAL materia de prevención y erradicación del Trabajo Infantil” 447571R.M. Nº 244-2011-MIMDES.- Aprueban documento denominado“Pautas para el Tratamiento Informativo Adecuado de la Violencia TRANSPORTES Y COMUNICACIONEScontra la Mujer en los Medios de Comunicación Social” 447553 R.M. Nº 568-2011-MTC/01.- Aceptan renuncia de Director de laR.M. Nº 245-2011-MIMDES.- Aprueban Decimocuarta Relacióndel Padrón de Beneficiarios del Programa Piloto de Asistencia Solidaria Oficina de Atención al Ciudadano y Gestión Documental 447572con el adulto mayor: “Gratitud” 447554 R.M. Nº 569-2011-MTC/01.- Aceptan renuncia de Asesor delR.M. Nº 246-2011-MIMDES.- Aceptan renuncia y encargan Despacho Ministerial 447572funciones de Gerente de la Unidad de Administración del Programa R.D. Nº 1213-2011-MTC/15.- Otorgan a favor de la EscuelaNacional Contra la Violencia Familiar y Sexual - PNCVFS 447555 de Conductores San Pedro de Famsor E.I.R.L. autorización para funcionar como una Escuela de Conductores Integrales 447572 R.D. Nº 2142-2011-MTC/15.- Rectifican error material contenido PRODUCE en la R.D. N° 1213-2011-MTC/15 447574 R.D. Nº 2294-2011-MTC/15.- Autorizan a la empresa EscuelaR.M. N° 209-2011-PRODUCE.- Disponen publicación de de Conductores Educación y Vida S.A.C. para funcionar como EscuelaProyecto de Decreto Supremo que modifica el Reglamento deOrdenamiento Pesquero del Calamar Gigante o Pota en el portal de Conductores Integrales 447575institucional del Ministerio 447555 R.D. Nº 2660-2011-MTC/15.- Autorizan a la Escuela de Conductores Integrales Brevetes Perú S.A.C. la ampliación de sedeR.D. Nº 388-2011-PRODUCE/DGEPP.- Otorgan licencia principal ubicada en el distrito de Villa El Salvador, provincia de Limaa Proteicos Concentrados S.A.C. para la operación de planta de 447577producción de concentrados proteicos y aceite de pescado 447556R.D. Nº 390-2011-PRODUCE/DGEPP.- Declaran improcedentesolicitud de autorización para incremento de capacidad instalada de VIVIENDAplanta de enlatado de productos hidrobiológicos presentada por PacificNatural Foods S.A.C. 447557 R.M. Nº 160-2011-VIVIENDA.- Declaran concluido proceso deR.D. Nº 391-2011-PRODUCE/DGEPP.- Declaran caducidad transferencia de función en materia de vivienda y saneamiento a losde permiso de pesca de embarcación pesquera de matrícula IO-4330- Gobiernos Regionales de Cajamarca y Loreto 447579PM, R.D. N° 009-2006-PRODUCE/DNEPP 447558 R.M. Nº 161-2011-VIVIENDA.- Declaran concluido procesoR.D. Nº 392-2011-PRODUCE/DGEPP.- Otorgan permiso de transferencia de función en materia agraria a los Gobiernosde pesca a favor de personas naturales para operar embarcación Regionales de Cusco, Madre de Dios, Moquegua, Piura y Municipalidadpesquera en la extracción de anchoveta 447559 Metropolitana de Lima 447580R.D. Nº 393-2011-PRODUCE/DGEPP.- Aprueban cambio de R.M. Nº 162-2011-VIVIENDA.- Convocan a participar en latitular de permiso de pesca para operar embarcación pesquera a favor Convocatoria Complementaria 2011 para el otorgamiento del Bonode Pesquera Luzmag S.A.C. 447561 Familiar Habitacional del Programa Techo Propio 447581R.D. Nº 394-2011-PRODUCE/DGEPP.- Aprueban Listado deAsignación de Límites Máximos de Captura por Embarcación - LMCE- ORGANISMOS EJECUTORESSur, correspondiente a la Segunda Temporada de Pesca 2011 de laZona Sur 447562R.D. N° 404-2011-PRODUCE/DGEPP.- Aprueban cambio ARCHIVO GENERAL DE LA NACIONde titular de permiso de pesca a favor de Pesquera Diamante S.A. 447563 R.J. Nº 269-2011-AGN/J.- Derogan los artículos 49° y 50°R.D. N° 405-2011-PRODUCE/DGEPP.- Aprueban cambio del Reglamento de Aplicación de Sanciones Administrativas porde titularidad de licencia de operación a favor de Friomar S.A.C. para Infracciones contra el Patrimonio Documental Archivístico y Cultural deprocesamiento de productos hidrobiológicos 447565 la Nación 447582R.D. N° 406-2011-PRODUCE/DGEPP.- Declaran improcedentesolicitud de autorización de instalación de establecimiento industrial SEGURO INTEGRAL DE SALUDpesquero presentada por Frigorífico Melani S.R.L. 447565R.D. N° 408-2011-PRODUCE/DGEPP.- Declaran R.J. Nº 104-2001/SIS.- Aprueban Transferencias para Unidadesimprocedente solicitud presentada por Tecnológica de Alimentos S.A. Ejecutoras así como el pago directo para acreditados al subsidio porrelacionada a la autorización de incremento de flota sin sustitución de sepelio a nivel nacional 447583igual capacidad de bodega 447566R.D. N° 409-2011-PRODUCE/DGEPP.- Aprueban cambio de SUPERINTENDENCIA NACIONAL DEtitular de permiso de pesca a favor de persona natural 447567R.D. N° 415-2011-PRODUCE/DGEPP.- Declaran ADMINISTRACION TRIBUTARIAimprocedente solicitud efectuada por persona natural sobreautorización de incremento de flota sin sustitución de igual capacidad Res. Nº 196-2011/SUNAT.- Eliminan uso obligatorio del Nuevode bodega 447568 Código de Envío (NCE) para la presentación de Declaraciones yR.D. N° 416-2011-PRODUCE/DGEPP.- Aceptan desistimiento Solicitudes a través de SUNAT Virtual 447584al procedimiento de cambio de titularidad de permiso de pesca de Circular Nº 005-2011/SUNAT/A.- Circular sobre mantenimientoembarcación, presentada por Pesquera Marmar S.A.C. 447569 de las Preferencias Arancelarias para Venezuela 447584
  3. 3. El PeruanoLima, jueves 28 de julio de 2011 NORMAS LEGALES 447523 Res. Adm. Nº 625-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juez SUPERINTENDENCIA NACIONAL Supernumerario del Vigésimo Segundo Juzgado Civil de Lima 447599 DE BIENES ESTATALES Res. Adm. Nº 626-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juez Supernumeraria del Trigésimo Primer Juzgado de Trabajo de LimaRes. Nº 077-2011/SBN-DGPE-SDDI.- Aprueban adjudicación 447599en venta directa de terreno ubicado en el distrito del Rímac, provincia Res. Adm. Nº 627-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juezy departamento de Lima, a favor de persona natural 447585 Supernumeraria del Tercer Juzgado de Paz Letrado de La Molina y Cieneguilla de la Corte Superior de Justicia de Lima 447599 Res. Adm. Nº 628-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juez ORGANISMOS REGULADORES Supernumerario del Décimo Segundo Juzgado Civil con Sub Especialidad Comercial de Lima 447600 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE Res. Adm. Nº 629-2011-P-CSJLI/PJ.- Establecen SERVICIOS DE SANEAMIENTO conformación de la Primera Sala Civil de Lima 447600 Res. Adm. Nº 630-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan JuezRes. Nº 029-2011-SUNASS-CD.- Declaran fundado en parte Supernumerario del Noveno Juzgado Penal de Lima 447600recurso de reconsideración interpuesto por ATUSA contra la Res. N° Res. Adm. Nº 631-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juez014-2011-SUNASSCD 447586 Supernumerario del Décimo Quinto Juzgado Civil de Lima 447601 Res. Adm. Nº 632-2011-P-CSJLI-PJ.- Oficializan actividades ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS del Cronograma de Actos Protocolares presentado por Comisión de actos conmemorativos del Día del Juez y Aniversario de la Corte Superior de Justicia de Lima 447601 COMISION NACIONAL SUPERVISORA Res. Adm. Nº 483-2011-P-CSJLIMA/PJ.- Designan Juez DE EMPRESAS Y VALORES Supernumerario del Juzgado Mixto de Villa El Salvador de la Corte Superior de Justicia de Lima Sur 447602R.D. Nº 22-2011-EF/94.06.3.- Disponen exclusión del “PrimerPrograma de Bonos Corporativos Trupal S.A.” del Registro Público delMercado de Valores 447588 ORGANOS AUTONOMOS SUPERINTENDENCIA DE BANCA, INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA DE SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS LA COMPETENCIA Y DE LA PROTECCION DE FONDOS DE PENSIONES DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL Res. Nº 8097-2011.- Revocan la Res. N° 6092-2011 y autorizanRes. Nº 092-2011/CFD-INDECOPI.- Se suprimen derechos a La Positiva Seguros y Reaseguros y a La Positiva Vida Seguros yantidumping impuestos sobre importaciones de bobinas y planchas de Reaseguros la apertura de agencia de uso compartido en el distrito deacero laminadas en frío, originarias de la Federación de Rusia y de la San Juan de Lurigancho, provincia y departamento de Lima 447603República de Kazajstán 447588Res. Nº 093-2011/CFD-INDECOPI.- Suprimen derechosantidumping impuestos sobre importaciones de bobinas y planchas de hierro TRIBUNAL CONSTITUCIONALo acero sin alear, galvanizadas o cincadas de otro modo, originarias de laFederación de Rusia y de la República de Kazajstán 447590 Sentencia EXP. Nº 00032-2010-PI/TC.- Declaran infundadaRes. Nº 116-2011-INDECOPI/COD.- Designan representante demanda de inconstitucionalidad interpuesta contra el artículo 3° de ladel INDECOPI en la Comisión a que se refiere el Artículo 3° de la Ley Ley N° 28705 - Ley general para la prevención y control de los riesgosN° 29299, modificado por el Artículo 2° de la Ley N° 29678 447591 del consumo de tabaco 447603 Res. Adm. Nº 066-2011-P/TC.- Autorizan viaje de Presidente del Tribunal Constitucional a Paraguay para participar en reuniones de INSTITUTO NACIONAL DE trabajo y otros eventos 447632 ESTADISTICA E INFORMATICA GOBIERNOS REGIONALESR.J. Nº 174-2011-INEI.- Autorizan la ejecución de la Encuesta deMicro y Pequeña Empresa - EMYPE 2011 447592 GOBIERNO REGIONAL DE ICA SEGURO SOCIAL DE SALUD Ordenanza Nº 0011-2011-GORE-ICA.- Aprueban el Plan Estratégico Regional Multisectorial para la Prevención y Control deAcuerdo Nº 58-14-ESSALUD-2011.- Aprueban Reglamento ITS, VIH y SIDA en la Región Ica, Período 2011-2016 447632de Pago de Prestaciones Económicas 447592 GOBIERNO REGIONAL DE TUMBES PODER JUDICIAL Ordenanza Nº 005-2011-GOB.REG.TUMBES-CR.- CORTES SUPERIORES DE JUSTICIA Declaran feriado laborable los primeros miércoles y jueves de los meses de marzo, junio, setiembre y diciembre a fin de promover laRes. Adm. Nº 622-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juez participación en actividades de prevención y control del dengue,Superior Provisional de la Tercera Sala Penal para Procesos con malaria y otras epidemias 447633Reos en Cárcel de Lima y Juez Supernumerario del Trigésimo OctavoJuzgado Penal de Lima 447597Res. Adm. Nº 623-2011-P-CSJLI/PJ.- Designan Juez Superior GOBIERNOS LOCALESProvisional de la Tercera Sala Civil de Lima y Juez Supernumeraria delTrigésimo Juzgado Civil de Lima 447598 MUNICIPALIDAD DE ANCONRes. Adm. Nº 624-2011-P-CSJLI/PJ.- Establecen conformaciónde la Primera Sala Contenciosa Administrativa de Lima y designan Juez Ordenanza Nº 233-2011-A/MDA.- Aprueban la constitución ySupernumeraria del Tercer Juzgado Civil de Lima 447598 el estatuto de la Mancomunidad Municipal de Lima Norte 447634
  4. 4. El Peruano447524 NORMAS LEGALES Lima, jueves 28 de julio de 2011 MUNICIPALIDAD DE ATE MUNICIPALIDAD DE SAN LUISD.A. Nº 011.- Modifican TUPA de la Municipalidad en lo referente D.A. Nº 016-2011-MDSL.- Aprueban Plan de Segregación deal Procedimiento N° 121 “Autorización para Conexiones domiciliarias” Residuos Sólidos en la fuente que forma parte integrante del Plan 447635 Distrital de Manejo de Residuos Sólidos de la Municipalidad 447648 MUNICIPALIDAD DE COMAS MUNICIPALIDAD DEOrdenanza Nº 340-MDC.- Aprueban Plan de Manejo de SANTIAGO DE SURCOResiduos Sólidos Municipales y el Estudio de Caracterización deResiduos Sólidos del distrito de Comas 447636 Ordenanza Nº 391-MSS.- Aprueban Ordenanza que protege a los vecinos frente a los daños materiales causados por obras deD.A. Nº 008-2011-MDC.- Aprueban Programa de Segregaciónen la Fuente como parte del Proceso de Recolección de Residuos edificación en el distrito 447649Sólidos Domiciliarios, que se implementará en zonales 8, 9 y 10 del Ordenanza Nº 393-MSS.- Modifican la Ordenanza N° 110-MSSdistrito 447637 que regula la obligatoriedad y expedición del carné de salud en el distrito 447651 Ordenanza Nº 394-MSS.- Aprueban Plan de Manejo de MUNICIPALIDAD DE INDEPENDENCIA Residuos Sólidos de la Municipalidad 447652 D.A. Nº 15-2011-MSS.- Modifican el Reglamento Interno deOrdenanza Nº 245-2011-MDI.- Aprueban constitución y Seguridad y Salud en el Trabajo 447653estatuto de la Mancomunidad Municipal de Lima Norte 447638 D.A. Nº 17-2011-MSS.- Aprueban el Programa de SegregaciónOrdenanza Nº 246-2011-MDI.- Aprueban Plan de Manejo de en Origen como parte del cumplimiento de metas del Programa deResiduos Sólidos 447639 Modernización Municipal 2011 447654D.A. Nº 016-2011-MDI.- Aprueban modificación del D.A. D.A. Nº 18-2011-MSS.- Aprueban adecuación y modificaciónN° 02-2009-MDI y el Primer Sorteo Público Tributario por Fiestas de procedimientos administrativos del TUPA de la MunicipalidadPatrias denominado “Paga tus tributos: equipa y moderniza tu hogar” 447655 447640D.A. Nº 017-2011-MDI.- Aprueban Programa de Segregación enla Fuente de Residuos Sólidos domiciliarios 447640 PROVINCIAS MUNICIPALIDAD DE LURIGANCHO CHOSICA MUNICIPALIDAD DE LA PERLAOrdenanza Nº 158-MDLCH.- Constituyen el Consejo Local de Ordenanza Nº 012-2011-MDLP.- Aprueban Reglamento delFomento Artesanal del distrito de Lurigancho - Chosica 447641 Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados AñoD.A. Nº 003-2011/MDLCH.- Disponen el embanderamiento 2012 de la Municipalidad Distrital de La Perla 447656general del distrito 447642 D.A. Nº 002-2011-MDLP-ALC.- Aprueban modificación vía simplificación del TUPA de la Municipalidad, respecto al Procedimiento N° 47 “Autorización de Obra para Empresas de Servicios Públicos MUNICIPALIDAD DE Conexiones Domiciliarias” 447657 MAGDALENA DEL MAR Res. Nº 261-2011-MDLP-ALC.- Declaran infundada apelación interpuesta contra la Res. N° 380-2010-GDU/MDLP 447659D.A. Nº 002-2011-A-MDMM.- Disponen la sustitución yeliminación de diversos requisitos establecidos en el TUPA de la MUNICIPALIDAD DISTRITALMunicipalidad 447642D.A. Nº 003-2011-A-MDMM.- Aprueban Programa de DE PADRE MARQUEZSegregación en la Fuente y Recolección Selectiva como parte delProceso de Recolección de Residuos Sólidos Domiciliarios en el R.A. Nº 082-2011-MDPM-ALC.- Autorizan viaje de Alcalde adistrito de Magdalena del Mar 447644 EE.UU., en comisión de servicios 447659 MUNICIPALIDAD DE PACHACÁMAC PROYECTOSOrdenanza Nº 091-2011-MDP/C.- Aprueban Plan de Manejo ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIONde Residuos Sólidos en el distrito de Pachacámac 447644 PRIVADA EN TELECOMUNICACIONESD.A. Nº 014-2011-MDP/C.- Aprueban Programa de Segregaciónen la Fuente en el distrito de Pachacámac 447645 Res. Nº 098-2011-CD/OSIPTEL.- Proyecto de Resolución mediante el cual se establecerán los Cargos de Interconexión Tope por MUNICIPALIDAD DE PUEBLO LIBRE Acceso a la Plataforma de Pago 447660Ordenanza Nº 364-MPL.- Aprueban la realización de Matrimonio SEPARATA ESPECIALCivil Comunitario en el distrito y exoneran a contrayentes de diversosderechos administrativos 447646 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE MUNICIPALIDAD DE SAN ADMINISTRACION TRIBUTARIA JUAN DE LURIGANCHO Res. Nº 276, 277 y 278-2011-SUNAT/A.- Instructivo de trabajo “Descripciones Mínimas para la importación de utiles de escritorio y escolares,Ordenanza Nº 213.- Regulan el Programa de Formalización colas y adhesivos, cintas plasticas, correctores y otras manufacturas”de Recicladores y Recolección Selectiva de Residuos Sólidos en el - “Cartilla de Referencia de Valores” y sus instrucciones - “Procedimientodistrito 447647 “Aplicación de preferencias al amparo del TLC Perú - Corea” 447507
  5. 5. El PeruanoLima, jueves 28 de julio de 2011 NORMAS LEGALES 447525 LEY Nº 29782 PODER LEGISLATIVO EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA CONGRESO DE POR CUANTO: La Comisión Permanente del LA REPUBLICA Congreso de la República; Ha dado la Ley siguiente: LEY Nº 29781 LA COMISIÓN PERMANENTE DEL EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONGRESO DE LA REPÚBLICA; POR CUANTO: Ha dado la Ley siguiente: LA COMISIÓN PERMANENTE DEL LEY DE FORTALECIMIENTO DE LA CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Ley siguiente: SUPERVISIÓN DEL MERCADO DE VALORES Artículo 1. Cambio de denominación LEY QUE MODIFICA LA LEY 26910, Sustitúyese la denominación de Comisión Nacional LEY DE CREACIÓN DEL COLEGIO DE Supervisora de Empresas y Valores (Conasev) por la de Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). RELACIONADORES INDUSTRIALES Toda referencia a Conasev contenida en el Decreto DEL PERÚ Ley 21907, A las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos Controlará CNSEV; en el Decreto Ley 26126, Artículo único. Modificación de los artículos 1 Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de lay 2 de la Ley 26910, Ley de Creación del Colegio de Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores;Relacionadores Industriales del Perú en el Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de Valores; Modifícanse los artículos 1 y 2 de la Ley 26910, Ley de en el Decreto Legislativo 862, Ley de Fondos de InversiónCreación del Colegio de Relacionadores Industriales del y sus Sociedades Administradoras; en la Ley 26361,Perú, en los siguientes términos: Ley sobre Bolsa de Productos; y en las demás normas legales o reglamentarias, debe entenderse hecha a la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). “Artículo 1. Créase el Colegio de Licenciados en Asimismo, toda referencia en las normas antes citadasRelaciones Industriales y Licenciados en Gestión de al Directorio de la Conasev debe entenderse hecha alRecursos Humanos del Perú como institución autónoma Superintendente del Mercado de Valores. El Directoriode derecho público interno. de la SMV mantiene únicamente las atribuciones a que Artículo 2. Para ser miembro del Colegio de Licenciados se refiere el artículo 5 del Texto Único Concordado de laen Relaciones Industriales y Licenciados en Gestión de Ley Orgánica de la Comisión Nacional Supervisora deRecursos Humanos del Perú se requiere haber obtenido Empresas y Valores, aprobado por Decreto Ley 26126.el título profesional de licenciado en relaciones industrialeso de licenciado en gestión de recursos humanos, ambos Artículo 2. Modificaciones al Texto Únicoa nombre de la Nación, otorgado por las universidades Concordado de la Ley Orgánica de la Comisióndel país o revalidado conforme a la ley si el título ha sido Nacional Supervisora de Empresas y Valores, aprobadootorgado por universidad extranjera. La colegiación es por Decreto Ley 26126obligatoria.” Sustitúyense los artículos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9 y 10, los literales a) y e) y el penúltimo párrafo del artículo 18 del DISPOSICIÓN Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Comisión COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA Nacional Supervisora de Empresas y Valores, aprobado por Decreto Ley 26126, por los siguientes textos: ÚNICA. Deróganse las normas que se opongan a lapresente Ley. “Artículo 1. Definición, finalidad y funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) Comuníquese al señor Presidente de la República para La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)su promulgación. es un organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas que tiene por En Lima, a los veintiséis días del mes de julio de dos finalidad velar por la protección de los inversionistas,mil once. la eficiencia y transparencia de los mercados bajo su supervisión, la correcta formación de precios y la CÉSAR ZUMAETA FLORES difusión de toda la información necesaria para tales Presidente del Congreso de la República propósitos, a través de la regulación, supervisión y promoción. Tiene personería jurídica de derecho público ALEJANDRO AGUINAGA RECUENCO interno y goza de autonomía funcional, administrativa, Primer Vicepresidente del Congreso de la República económica, técnica y presupuestal, constituyendo un pliego presupuestario. Rige su funcionamiento de AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL acuerdo a las disposiciones que contiene la presente DE LA REPÚBLICA Ley y su reglamento de organización y funciones. Son funciones de la Superintendencia del Mercado de POR TANTO: Valores (SMV) las siguientes: a. Dictar las normas legales que regulen materias Mando se publique y cumpla. del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete b. Supervisar el cumplimiento de la legislación deldías del mes de julio del año dos mil once mercado de valores, mercado de productos y sistemas de fondos colectivos por parte de las ALAN GARCÍA PÉREZ personas naturales y jurídicas que participan en Presidente Constitucional de la República dichos mercados. Las personas naturales o jurídicas sujetas a la ROSARIO DEL PILAR FERNÁNDEZ FIGUEROA supervisión de la Superintendencia de Banca, Presidenta del Consejo de Ministros y Seguros y Administradoras Privadas de Fondos Ministra de Justicia de Pensiones (SBS) lo están también a la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) 671570-1 en los aspectos que signifiquen una participación
  6. 6. El Peruano447526 NORMAS LEGALES Lima, jueves 28 de julio de 2011 en el mercado de valores bajo la supervisión de Son atribuciones o facultades del Superintendente del esta última. Mercado de Valores las siguientes: c. Promover y estudiar el mercado de valores, el mercado de productos y el sistema de fondos 1. Otorgar las respectivas autorizaciones de colectivos. organización y funcionamiento a las personas jurídicas sujetas a su supervisión. Asimismo, corresponde a la Superintendencia del 2. Autorizar el funcionamiento de mecanismos Mercado de Valores (SMV) supervisar el cumplimiento centralizados de negociación. de las normas internacionales de auditoría por parte 3. Llevar el Registro Público del Mercado de Valores de las sociedades auditoras habilitadas por un colegio y otros necesarios para el cumplimiento de sus de contadores públicos del Perú y contratadas por funciones. las personas naturales o jurídicas sometidas a la 4. Ejercer supervisión consolidada de las personas supervisión de la SMV en cumplimiento de las normas jurídicas a las que otorgue autorización de bajo su competencia, para lo cual puede impartir funcionamiento y las empresas controladas disposiciones de carácter general concordantes con por dicha persona autorizada. Esta disposición las referidas normas internacionales de auditoría y no alcanza a las empresas cuya supervisión requerirles cualquier información o documentación consolidada corresponda a la Superintendencia para verificar tal cumplimiento. de Banca, Seguros y Administradoras Privadas La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) de Fondos de Pensiones, de acuerdo con la tiene por domicilio legal la ciudad de Lima y puede Ley 26702, Ley General del Sistema Financiero establecer oficinas en cualquier otro lugar de la y del Sistema de Seguros y Orgánica de la República para el mejor cumplimiento de sus fines. El Superintendencia de Banca y Seguros, y demás establecimiento de dichas oficinas desconcentradas normas complementarias. no altera la determinación de su domicilio real en la 5. Requerir a las personas jurídicas que haya ciudad de Lima para los fines de su emplazamiento en autorizado, información acerca de las ofertas procesos judiciales. privadas que ellos realicen o aquellas que realicen por cuenta de los patrimonios bajo su Artículo 2. Nombramiento y remoción del administración. Superintendente del Mercado de Valores 6. Citar e interrogar a toda persona que pueda La máxima autoridad ejecutiva y titular del pliego contribuir al éxito de las investigaciones que presupuestario es el Superintendente del Mercado de lleve a cabo la Superintendencia del Mercado Valores, quien preside el Directorio de la institución y de Valores (SMV) u otro organismo supervisor ejerce la representación oficial de la Superintendencia del mercado de valores del extranjero con quien del Mercado de Valores (SMV). El Superintendente es tenga firmado un acuerdo de colaboración designado por el Poder Ejecutivo mediante resolución interinstitucional. La persona que, sin justificación, suprema refrendada por el Ministro de Economía y no comparece a la citación o se niega a responder Finanzas. al interrogatorio será apremiada mediante la Ejerce el cargo por un período de seis años, no imposición automática de una multa coercitiva renovable para el período inmediato. Continuará en de hasta cinco unidades impositivas tributarias el ejercicio del cargo mientras no se designe a su (UIT). Dicha multa deberá ser pagada dentro del sucesor. El ejercicio del cargo es remunerado y a plazo de cinco días hábiles de notificada, vencido dedicación exclusiva con excepción de la docencia. el cual se ordenará su cobranza coactiva. Si el Para ser nombrado Superintendente del Mercado de obligado persiste en el incumplimiento, se le Valores, se requiere ser ciudadano peruano, gozar impondrá una nueva multa coercitiva duplicando de pleno ejercicio de los derechos civiles, contar sucesiva e ilimitadamente el monto de la última con reconocida solvencia e idoneidad moral, así multa coercitiva impuesta hasta que comparezca como poseer amplia competencia y experiencia en o responda al interrogatorio, según sea el caso, economía, finanzas y mercado de valores. y sin perjuicio de denunciarlo ante el Ministerio Si por cualquier causa no completare el período para Público para que este inicie el proceso penal que el que fue nombrado, su reemplazante será designado corresponda. Las multas coercitivas impuestas, al dentro de los sesenta días posteriores a su cese, quien no tener naturaleza sancionatoria, no impiden a la desempeñará el cargo hasta concluir el período de su Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) antecesor. imponer una sanción al final del procedimiento, de La remoción del Superintendente del Mercado de ser el caso. Valores la efectúa el Poder Ejecutivo mediante La Superintendencia del Mercado de Valores resolución suprema refrendada por el Ministro de (SMV) podrá utilizar los medios técnicos y legales Economía y Finanzas, en los siguientes casos: para generar un registro completo y fidedigno de las declaraciones, pudiendo para ello grabar las 1. Cuando, en el ejercicio de sus funciones, haya declaraciones o manifestaciones. incurrido en falta grave debidamente comprobada 7. Disponer investigaciones e inspecciones previa y fundamentada, determinada por el Ministro de notificación, o sin la misma. Economía y Finanzas. Para el desarrollo de la facultad de inspección 2. Cuando se dicte contra él mandato firme de referida en el párrafo anterior, la Superintendencia detención definitiva. del Mercado de Valores (SMV) podrá examinar, por los medios que considere necesarios, libros, Constituyen faltas graves del Superintendente del cuentas, archivos, documentos, correspondencia Mercado de Valores las siguientes: y, en general, cualquier otra información que sea necesaria para el cumplimiento de sus funciones. a. No adoptar las medidas necesarias para sancionar, Existe para ello la obligación de la empresa y de según corresponda, a quienes sin contar con la su representante de brindar al personal encargado autorización correspondiente realicen actividades de las inspecciones todas las facilidades que exclusivas de las personas autorizadas por la requieran para el cumplimiento de su cometido. Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). La negativa, resistencia o incumplimiento de los b. Incurrir en los impedimentos establecidos en los obligados, siempre que se encuentre debidamente literales del a) al n) del artículo 6 y las prohibiciones acreditado, da lugar a la imposición de cualquiera establecidas en el artículo 8. de las sanciones enunciadas en el Decreto c. No sancionar a las personas naturales o jurídicas Legislativo 861, Ley del Mercado de Valores. que infrinjan las normas bajo competencia de la Igualmente podrá requerir todos los antecedentes Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) que juzgue necesarios para informarse acerca de cuando cuente con la información debidamente su situación financiera, recursos, administración o comprobada que demuestre fehacientemente la gestión, actuación de sus representantes, grado infracción cometida. de seguridad y prudencia con que se realizan las inversiones y, en general, de cualquier otro asunto Artículo 3. Atribuciones del Superintendente del que, en su opinión, deba esclarecerse. Mercado de Valores Se podrá también recibir el testimonio de terceras
  7. 7. El PeruanoLima, jueves 28 de julio de 2011 NORMAS LEGALES 447527 personas y solicitarles la exhibición de libros y 13. Imponer multas coercitivas de acuerdo con lo documentos, diligencia que se practicará dentro dispuesto por la Ley 27444, Ley del Procedimiento de los límites que establece el artículo 47 del Administrativo General. La multa coercitiva será Código de Comercio. fijada en cada caso. Al momento de su imposición, 8. Intervenir administrativamente los locales donde se se establecerá el plazo del que dispondrá el presuma la realización de actividades exclusivas de sancionado para cumplir con el acto cuya ejecución las personas autorizadas por la Superintendencia se requiere. Vencido dicho plazo, sin que se haya del Mercado de Valores (SMV), sin contar con la ejecutado el acto requerido, se impondrá una mencionada autorización y proceder a la clausura nueva multa por un importe cinco por ciento mayor de sus oficinas. Para dicho efecto, se contará con que la multa anterior. las atribuciones a que se refiere el numeral 7. 14. Suspender de manera automática la autorización 9. Imponer sanciones a quienes contravengan las de funcionamiento otorgada a las personas normas bajo su competencia. jurídicas bajo su supervisión y control, sin que La Superintendencia del Mercado de Valores sea necesario el inicio de un procedimiento (SMV) podrá dictar las medidas cautelares o administrativo sancionador, en los siguientes correctivas de oficio o a petición de parte, así supuestos: i) Cuando dejen de observar como abstenerse de iniciar un procedimiento alguno de los requisitos necesarios para su sancionador en el caso de infracciones leves si, funcionamiento o para operar; ii) Cuando alguno al momento de detectar la infracción, esta ha sido de sus accionistas incurra en impedimento o revertida o subsanada, siempre que se cumplan deje de cumplir los requisitos establecidos por la las condiciones de procedencia establecidas en normativa; iii) Cuando exista incumplimiento de el correspondiente reglamento y se comunique las medidas cautelares o correctivas dispuestas dicho hecho al administrado, o si hubiesen sido por la Superintendencia del Mercado de Valores cumplidas las medidas correctivas dictadas por (SMV); y iv) Cuando exista inobservancia de lo la Superintendencia del Mercado de Valores señalado en los numerales 10 y 11. Esta decisión (SMV) en aplicación del artículo 358 del Decreto es irrecurrible en la vía administrativa. En caso Legislativo 861, Ley del Mercado de Valores. de subsistir el incumplimiento que origina dicha La Superintendencia del Mercado de Valores suspensión, la SMV podrá revocar la autorización (SMV) podrá imponer sanciones en instancia única de funcionamiento sin que sea necesario el inicio a través del Tribunal Administrativo u órgano que de un procedimiento administrativo sancionador. se determine en el reglamento de organización y 15. Celebrar convenios, memorandos de entendimiento funciones. y contratos que fueren necesarios con organismos Las indagaciones preliminares previas al inicio nacionales e internacionales, para el cumplimiento del procedimiento sancionador tienen carácter de de los fines institucionales de la Superintendencia reservado. del Mercado de Valores (SMV). 10. Requerir a las personas jurídicas a las que otorgue 16. Compartir información respecto de sus autorización de funcionamiento un nivel mínimo de supervisados con el Banco Central de Reserva capital operativo en función a los riesgos asumidos del Perú para el uso exclusivo de dicha entidad, de conformidad con las disposiciones de carácter en el marco de su respectiva competencia y general que apruebe. La Superintendencia siempre que medie convenio de colaboración del Mercado de Valores (SMV) reglamenta los e intercambio de información recíproca. Dicha conceptos que integran el capital operativo de información no incluye aquella protegida por el dichas empresas, así como los requisitos que deber de reserva de identidad contemplado en deben cumplir los referidos conceptos. el Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de 11. Requerir a las personas jurídicas a las que otorgue Valores. autorización de funcionamiento montos mayores 17. Compartir información respecto de sus a las garantías exigidas en el Decreto Legislativo supervisados con otros organismos supervisores 861, Ley del Mercado de Valores; el Decreto del extranjero con los que la Superintendencia Legislativo 862, Ley de Fondos de Inversión y sus del Mercado de Valores (SMV) tenga firmados Sociedades Administradoras; la Ley 26361, Ley convenios de cooperación recíproca o memorandos sobre Bolsa de Productos; y el Decreto Ley 21907, de entendimiento. Dicha información puede A las Empresas Administradoras de Fondos incluir aquella protegida por el deber de reserva Colectivos Controlará CNSEV; en función a las y también las declaraciones testimoniales que se operaciones y riesgos que asuman, o la sustitución hubieran tomado en ejercicio de las funciones de de estas cuando existan circunstancias que la SMV. pongan en riesgo su vigencia, eficacia o ejecución, 18. Contratar, suspender, remover o cesar al personal estando la Superintendencia del Mercado de de la Superintendencia del Mercado de Valores Valores (SMV) facultada a ejecutarlas cuando (SMV), así como fijar sus remuneraciones, en el se verifiquen las causales de ejecución o de no marco de las disposiciones legales vigentes. producirse la sustitución de las mismas vencido 19. Designar, entre los superintendentes adjuntos, al el plazo otorgado para ello. Dichas garantías son funcionario que deba sustituirlo por ausencia o inembargables. impedimento temporal. Mediante normas de carácter general, la SMV 20. Programar, formular y proponer al Directorio, regula los supuestos donde son exigibles montos para su aprobación, el presupuesto anual de la mayores de garantías y los conceptos que pueden Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), integrar estas. así como ejecutarlo en el marco de la normativa 12. Autorizar la transferencia de propiedad de acciones vigente. emitidas por las personas jurídicas a las que 21. Aprobar, mediante resolución del Superintendente otorga autorización de funcionamiento, así como del Mercado de Valores, el cuadro de asignación de la adquisición de acciones por aumentos de capital personal (CAP), el Texto Único de Procedimientos que involucren el ingreso de un nuevo accionista Administrativos (TUPA) y demás normas internas y cualquier acto de gravamen, fideicomiso, de la institución, sobre la base de los lineamientos convenios de gestión u otro acto jurídico respecto que regulan las normas vigentes de la materia. de dichos valores que otorgue a un tercero 22. Proponer el reglamento de organización y de manera directa o indirecta la capacidad de funciones a las instancias correspondientes y de gestión o el ejercicio de los derechos de voto en acuerdo a los lineamientos que regulan las normas la sociedad autorizada conforme a las normas vigentes de la materia. de carácter general que la Superintendencia del 23. Requerir de las reparticiones públicas y entidades Mercado de Valores (SMV) apruebe. La SMV, estatales los informes que considere necesarios, mediante normas de carácter general, regulará así como contratar los servicios de peritos y este artículo pudiendo establecer porcentajes técnicos. mínimos accionarios a partir de los cuales deberá 24. Administrar y recaudar las contribuciones para el solicitarse la autorización en referencia, así como sostenimiento de la Superintendencia del Mercado los supuestos en los que no se justifique dicha de Valores (SMV), así como sus intereses y autorización. moras.
  8. 8. El Peruano447528 NORMAS LEGALES Lima, jueves 28 de julio de 2011 25. Aprobar las políticas operativas, los programas y derecho común y a los principios generales del el Plan General de Supervisión e Inspección. derecho, los alcances de las normas legales que 26. Ejercer las atribuciones de ejecución coactiva rigen a las personas naturales y jurídicas bajo su sobre las personas naturales o jurídicas sujetas supervisión. a supervisión, conforme a lo previsto en la Ley c) Dictar las normas para la elaboración y presentación 26979, Ley de Procedimiento de Ejecución de estados financieros individuales y consolidados Coactiva. y cualquier otra información complementaria, 27. Ejercer las demás facultades y atribuciones que le cuidando que reflejen razonablemente la situación sean delegadas por el Directorio. financiera, los resultados de las operaciones 28. Delegar cualquiera de las atribuciones antes y los flujos de efectivo de las empresas y establecidas en los funcionarios u órganos que entidades comprendidas dentro del ámbito de estime conveniente. su supervisión, de acuerdo con las normas internacionales de información financiera (NIIF), Artículo 4. Nombramiento y remoción del Directorio así como controlar su cumplimiento. Esta norma de la Superintendencia del Mercado de Valores no alcanza a las entidades que participan en el (SMV) mercado de valores y que se encuentran bajo la El Directorio es el órgano de la Superintendencia del competencia de la Superintendencia de Banca, Mercado de Valores (SMV) encargado de aprobar Seguros y Administradoras Privadas de Fondos las políticas y objetivos institucionales, así como la de Pensiones (SBS). normativa aplicable a los mercados bajo competencia d) Tipificar las conductas infractoras de quienes de la SMV. Está compuesto por el Superintendente participan en el mercado de valores, mercado de del Mercado de Valores, quien lo preside, y cuatro productos, sistemas de fondos colectivos y demás directores nombrados por el Poder Ejecutivo mediante materias bajo su competencia, observando lo resolución suprema refrendada por el Ministro de dispuesto en los artículos 343, 349, 350 y 351 Economía y Finanzas; uno a propuesta del Ministerio del Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de de Economía y Finanzas, uno a propuesta del Banco Valores. Central de Reserva del Perú y uno a propuesta e) Proponer, a través del Ministerio de Economía y de la Superintendencia de Banca, Seguros y Finanzas, los proyectos de ley sobre materias de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones su competencia institucional. (SBS). Además, integra el Directorio de la SMV un f) Establecer los derechos y contribuciones para el director independiente, quien no debe tener conflictos sostenimiento de la Superintendencia del Mercado de interés ni encontrarse vinculado en el ejercicio de de Valores (SMV), de conformidad con lo dispuesto su profesión con las materias bajo la competencia de la en el artículo 18, así como la forma, lugar y plazo SMV. La SMV emitirá las disposiciones reglamentarias para el cumplimiento de dichas obligaciones. para el nombramiento del director independiente. g) Aprobar el presupuesto anual de la Los miembros del Directorio no representan los Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), intereses de la entidad de la cual provienen ni interés sus ampliaciones y modificaciones, así como particular alguno. controlar dicho presupuesto. Para ser nombrado director se requiere ser ciudadano h) Aprobar los estados financieros y la memoria peruano, gozar del pleno ejercicio de los derechos anual de la Superintendencia del Mercado de civiles, contar con reconocida solvencia e idoneidad Valores (SMV). moral, así como poseer conocimiento y experiencia en i) Decidir la apertura de dependencias de la economía, finanzas y mercado de valores. Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), Los directores ejercen el cargo por un período de conforme a lo establecido en el artículo 1. seis años, no renovable para el período inmediato, y j) Fijar el procedimiento a observarse en sus percibirán dieta. El director que concluya su período sesiones. puede continuar en el ejercicio del cargo mientras no se designe a su sucesor. Si por cualquier causa no Artículo 6. Impedimentos para nombramiento de completare el período para el que fue nombrado, su Superintendente o Director de la Superintendencia reemplazante será designado dentro de los sesenta del Mercado de Valores (SMV) días posteriores a su cese, quien desempeñará el Constituyen impedimentos para ser nombrado cargo hasta concluir el período de su antecesor. Superintendente o Director de la Superintendencia del La remoción de un miembro del Directorio la efectúa Mercado de Valores (SMV) los siguientes: el Poder Ejecutivo mediante resolución suprema refrendada por el Ministro de Economía y Finanzas en a) Ser incapaz conforme al Código Civil. los siguientes casos: b) Tener directa o indirectamente participación en el capital social de las empresas que 1. Cuando en el ejercicio de sus funciones haya requieran autorización de funcionamiento de la incurrido en falta grave, debidamente comprobada Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), y fundamentada, determinada por el Ministro de o tener directa o indirectamente una participación Economía y Finanzas. patrimonial mayor al cinco por ciento del capital 2. Cuando se dicte contra él mandato firme de social de la emisora de valores de oferta pública detención definitiva. o de cualquier otra entidad sujeta a la supervisión de la SMV distintas a las que la SMV otorga Constituye falta grave del director incurrir en los autorización de funcionamiento. impedimentos y prohibiciones establecidos en los c) Ser director, funcionario, asesor o trabajador artículos 6 y 8. de las entidades sujetas a la supervisión de la El quórum para las sesiones del Directorio de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es de incluidos los emisores de valores de oferta pública tres miembros. Los acuerdos se adoptan por mayoría primaria y secundaria. absoluta de los asistentes. d) Ser representante o haber representado en el período de un año anterior a su designación a Artículo 5. Atribuciones del Directorio de la quienes tengan procedimiento administrativo o Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) judicial interpuesto contra la Superintendencia del Son atribuciones del Directorio de la Superintendencia Mercado de Valores (SMV). del Mercado de Valores (SMV) las siguientes: e) Ser representante o haber representado en el período de un año anterior a su designación a a) Aprobar las políticas y objetivos institucionales. personas naturales o jurídicas respecto de las b) Aprobar la normativa del mercado de valores, cuales se hubiera iniciado un proceso sancionador mercado de productos y sistema de fondos en la Superintendencia del Mercado de Valores colectivos, así como aquellas a que deben sujetarse (SMV) en los últimos cinco años. las personas naturales y jurídicas sometidas a la f) Haber sido declarado en insolvencia por el Instituto supervisión de la Superintendencia del Mercado Nacional de Defensa de la Competencia y de la de Valores (SMV). Asimismo, interpretar, en la vía Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi), administrativa, ciñéndose a las disposiciones del en tanto dure esta situación.
  9. 9. El PeruanoLima, jueves 28 de julio de 2011 NORMAS LEGALES 447529 g) Haber sido declarado en quiebra, aunque se (…) hubiese sobreseído el respectivo procedimiento. e) Tratándose de bolsas de valores, instituciones h) Encontrarse en un proceso de investigación penal en de compensación y liquidación de valores, el que se haya emitido acusación fiscal contra él. empresas clasificadoras de riesgo, sociedades i) Haber sido condenado por la comisión de delitos administradoras de fondos mutuos de inversión dolosos, aun cuando hubieren sido rehabilitados. en valores, sociedades administradoras de j) Tener procesos judiciales por deudas con fondos de inversión, sociedades agentes de entidades financieras o demás entidades bajo bolsa, sociedades intermediarias de valores, supervisión de la Superintendencia del Mercado sociedades titulizadoras, bolsas de productos, de Valores (SMV). sociedades corredoras de productos, empresas k) Tener deudas en cobranza coactiva por un monto proveedoras de precios y demás entidades a las mayor al cincuenta por ciento de su patrimonio e que la Superintendencia del Mercado de Valores ingresos totales anuales. (SMV) otorgue autorización de funcionamiento, l) Encontrarse impedido por las leyes la contribución será equivalente a un monto correspondientes. fijo anual, que corresponderá al menor importe m) Haber sido sancionado por falta grave o muy que resulte de comparar el uno coma cinco por grave por la Superintendencia del Mercado de ciento de los ingresos brutos anuales que arrojen Valores (SMV) o la Superintendencia de Banca, los estados financieros auditados del ejercicio al Seguros y Administradoras Privadas de Fondos que corresponde la contribución, con el monto de Pensiones (SBS) en ejercicio de sus funciones de las unidades impositivas tributarias (UIT) que, de supervisión. como pago anual, se consignan a continuación: n) Haber sido destituido de cargo público o haber bolsas de valores y bolsas de productos: cuarenta sido cesado en él por falta grave o inhabilitado y ocho unidades impositivas tributarias (UIT), para el ejercicio de la función pública por sentencia equivalentes a cuatro unidades impositivas judicial o por resolución legislativa del Congreso tributarias (UIT) mensuales; instituciones de la República. de compensación y liquidación de valores, sociedades administradoras de fondos mutuos de Asimismo, no puede ser designado superintendente inversión en valores, sociedades administradoras o director aquella persona cuyo cónyuge o parientes de fondos de inversión, sociedades titulizadoras y consanguíneos hasta el segundo grado o afines dentro empresas administradoras de fondos colectivos: del primer grado estén incursos en los supuestos veinticuatro unidades impositivas tributarias (UIT), enunciados en los literales b) y c). equivalentes a dos unidades impositivas tributarias Anualmente, el superintendente y los directores deben (UIT) mensuales; agentes de intermediación presentar una declaración jurada de no estar incursos y sociedades corredoras de productos: treinta en ninguno de los impedimentos señalados en el y seis unidades impositivas tributarias (UIT), presente artículo. equivalentes a tres unidades impositivas tributarias (UIT) mensuales; empresas clasificadoras de Artículo 8. Prohibiciones durante el ejercicio del riesgo, empresas proveedoras de precios y demás cargo entidades supervisadas por la SMV: tres unidades Es prohibido al superintendente y los directores, mientras impositivas tributarias (UIT), equivalentes a se encuentren en el ejercicio de su cargo, efectuar cero coma veinticinco unidades impositivas transacciones con valores mobiliarios o incrementar tributarias (UIT) mensuales. La contribución es de su tenencia previa de valores, si la tuvieran. Están periodicidad anual. exceptuadas las acciones liberadas y las acciones que El monto de la unidad impositiva tributaria (UIT) se suscriban en ejercicio del derecho de preferencia a aplicar será la vigente al inicio del año que establecido en la Ley 26887, Ley General de Sociedades. corresponda a la contribución que se cobre. En El superintendente o los directores deben abstenerse de caso de entidades que no tengan la obligación de participar en las juntas generales de accionistas de las presentar estados financieros auditados al cierre sociedades en las que posean acciones y se encuentren del año, se considerará el uno coma cinco por sometidas a la supervisión de la Superintendencia del ciento del monto anualizado del promedio mensual Mercado de Valores (SMV). de los ingresos acumulados en el transcurso del Adicionalmente, el superintendente y los directores ejercicio y el monto de las unidades impositivas también están prohibidos de prestar asesoría en tributarias que, como pago mensual, correspondan materias de competencia de la Superintendencia del por el número de meses transcurridos en el año al Mercado de Valores (SMV). que corresponda la contribución. Los sujetos obligados al pago de la contribución Artículo 9. Vacancia en los cargos de podrán abonar, con carácter de pago a cuenta superintendente y directores mensual, el monto de las unidades impositivas El superintendente y los directores vacan en el cargo tributarias que como pago mensual se consignan por grave incapacidad física permanente, fallecimiento en el presente literal. En ningún caso, dichos o renuncia aceptada ante el Poder Ejecutivo, así pagos a cuenta mensuales podrán exceder del como por incurrir en alguno de los impedimentos cero coma ciento veinticinco por ciento del ingreso establecidos en los literales del a) al n) del artículo 6. bruto anual determinados en función a los estados Adicionalmente, los directores también vacan en su financieros anuales auditados del año anterior. cargo por inasistencia a cuatro sesiones ordinarias Tratándose de los pagos a cuenta mensuales consecutivas o a más de la mitad de las celebradas correspondientes a los meses de enero, febrero en un semestre, salvo licencia oportunamente y marzo, dicho límite se determinará en función concedida. de los estados financieros anuales auditados Producida la vacancia del superintendente y mientras del año precedente al anterior. En el caso de no se designe a su sucesor, las funciones del cargo aquellas entidades que no cuenten con ingresos son ejercidas por el superintendente adjunto con en el año anterior o precedente al anterior, según mayor tiempo en el cargo o en su defecto por aquel corresponda, dicho límite se determinará en superintendente adjunto con mayor tiempo de servicio función al monto anualizado del promedio mensual en la institución. de los ingresos acumulados en el transcurso del ejercicio. Artículo 10. Declaración de vacancias La cuantía mensual aplicable a las contribuciones Las vacancias son declaradas por el directorio y enunciadas en los literales b), c) y d) es de cero puestas en conocimiento del Poder Ejecutivo para los coma cero, cero ochenta y tres por ciento. La fines consiguientes. base imponible en el caso del literal b) es el total de valores objeto de oferta pública o el monto en Artículo 18. De las contribuciones circulación. (…) Las contribuciones a que se refieren los literales a) Tratándose de comitentes, la contribución será a), b), c), d) y e) deberán ser liquidadas y pagadas equivalente al cero coma cero cinco por ciento del por los contribuyentes señalados en los incisos monto efectivamente negociado. respectivos, en la forma, lugar y plazo que
  10. 10. El Peruano447530 NORMAS LEGALES Lima, jueves 28 de julio de 2011 establezca la Superintendencia del Mercado Artículo 6. Cooperación entre los supervisores de Valores (SMV), pudiendo esta modificarlas financieros siempre que no se excedan los porcentajes o La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) y cuantías establecidos por la presente norma. La la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras referida modificación se podrá efectuar en función Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) compartirán la del valor, plazos, modalidad de la operación, el información que posean respecto de las personas jurídicas riesgo que involucre la operación, la actividad y personas naturales bajo sus respectivas competencias, que desarrolle la entidad sujeta a autorización o incluyendo la información protegida por el secreto bancario supervisión por parte de la SMV o cualquier otro y reserva de identidad a que se refiere el artículo 45 del criterio relacionado con la regulación prudencial y Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de Valores. la supervisión que deba realizar la SMV. Si, por cualquier razón, alguna de las mencionadas (…)” instituciones no tuviese en su poder todo o parte de la información solicitada, deberá requerirla a las personas Artículo 3. Denuncias por actos realizados en el naturales o jurídicas bajo su competencia que poseanejercicio de funciones dicha información protegida. Cualquier denuncia penal que se formule contra el El secreto bancario también será levantado en losSuperintendente del Mercado de Valores, los demás casos que medie pedido de algún organismo de control delmiembros del Directorio y los Superintendentes Adjuntos Mercado de Valores en el marco del Acuerdo Multilateral dede la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) Entendimiento, Cooperación e Intercambio de Informaciónpor actos realizados en el ejercicio de sus funciones de la Organización Internacional de Comisiones dey hasta cinco años después de haber cesado en estas, Valores, en cuyo caso dicho pedido será canalizado pordeberá ser interpuesta directamente ante la Fiscalía de la la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). LaNación, quien será el único titular de la acción penal contra reserva de identidad también será levantada en los casosaquellos. que medie pedido de algún organismo de control del Si la Fiscalía de la Nación encuentra fundada la sistema financiero, bancario o de seguros con funcionesdenuncia, la presentará ante la Sala Especializada de la similares a la de la Superintendencia de Banca, Seguros yCorte Superior de Lima, la que conocerá la materia en Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS)primera instancia. La sentencia podrá ser apelada ante la en el marco de acuerdos internacionales, en cuyo casoCorte Suprema de Justicia de la República, que actuará en dicho pedido será canalizado por la SBS.calidad de instancia revisora y final. Los procedimientos de acceso, discrecionalidad, En toda denuncia de carácter penal interpuesta contra confidencialidad, cooperación e intercambio de informaciónel Superintendente del Mercado de Valores, los demás serán establecidos mediante memorando de entendimientomiembros del Directorio, los Superintendentes Adjuntos y entre la SMV y la SBS.demás trabajadores de la Superintendencia del Mercadode Valores (SMV) por actos realizados en el ejercicio de DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALESsus funciones de regulación y supervisión, la autoridadque conozca dicha denuncia deberá solicitar a la SMV, PRIMERA. Vigencia de las normascon anterioridad a cualquier pronunciamiento, un informe La presente Ley entra en vigencia el día siguiente detécnico en el que se pronuncie respecto del alcance de las su publicación en el diario oficial El Peruano.funciones de las personas involucradas y su participaciónen los hechos investigados. SEGUNDA. Acciones para el fortalecimiento de la Lo dispuesto en el presente artículo no enerva Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)las atribuciones del Congreso de la República y de la A efectos de adecuar la estructura organizativa de laContraloría General de la República para que ejerzan su Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) parafunción de control y fiscalización respecto de los actos ejecutar las acciones requeridas para el fortalecimientou omisiones de los trabajadores o funcionarios de la del Mercado de Valores regulado por la presente norma,Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). autorízase al Poder Ejecutivo para que, mediante decreto supremo refrendado por el Ministro de Economía y Artículo 4. Responsabilidad civil de la Finanzas, modifique y apruebe la escala remunerativa ySuperintendencia del Mercado de Valores (SMV) dietas, respectivamente, de la SMV. Asimismo, autorízasey medidas cautelares contra sus trabajadores o a la SMV a contratar personal en el marco de lasfuncionarios disposiciones legales vigentes. Los supervisados tendrán derecho a ser Para efectos de lo establecido en el párrafo precedente,indemnizados por la Superintendencia del Mercado de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) quedaValores (SMV) por toda lesión que sufran en sus bienes exceptuada de lo establecido en el artículo 6 y en el párrafoy derechos, salvo en casos de fuerza mayor, siempre 9.1 del artículo 9 de la Ley 29626, Ley de Presupuesto delque los trabajadores o funcionarios presuntamente Sector Público para el Año Fiscal 2011. Igualmente, para laresponsables hubieran actuado con dolo o negligencia ejecución de las acciones antes señaladas, la SMV quedagrave en el ejercicio de su función. En estos casos, la exceptuada del párrafo 11.1 del artículo 11 de la citadaSMV podrá repetir contra los trabajadores o funcionarios ley.responsables del perjuicio en los términos previstos en Asimismo, y en función a criterios de desempeñola Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo y otros que fije el superintendente, podrá promoverGeneral. dentro de la misma escala remunerativa al personal de Las medidas cautelares para futura ejecución forzada la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV),sobre los bienes del Superintendente del Mercado quedando exceptuada para ello de las normas citadasde Valores, los Directores y los demás trabajadores y anteriormente.funcionarios de la Superintendencia del Mercado de Con el mismo objetivo señalado en el párrafoValores (SMV), por actos u omisiones realizados en precedente, en materia de bienes y servicios, los viajesel ejercicio de sus funciones, únicamente proceden si al exterior de sus servidores o funcionarios se apruebanmediante sentencia consentida o ejecutoriada emitida por mediante resolución del superintendente. Igualmente, lajuez o corte competente se ha declarado la responsabilidad Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) quedacivil de la SMV por actos u omisiones realizados por el exonerada del límite establecido en los párrafos 10.4 ytrabajador o funcionario cuyos bienes son objeto de la 10.5 del artículo 10 de la Ley 29626, Ley de Presupuestosolicitud de afectación. del Sector Público para el Año Fiscal 2011. La aprobación del primer cuadro de asignación de Artículo 5. Ejecución y distribución de garantías personal (CAP) de la Superintendencia del Mercado de La ejecución y distribución de las garantías que Valores (SMV) estará exceptuada del cumplimiento derespalden las actuaciones de las personas jurídicas que lo dispuesto en el literal c) del artículo 11 del Decretoparticipen en el mercado de valores, mercado de productos Supremo 043-2004-PCM, Aprueban Lineamientos paray sistemas de fondos colectivos solo podrá ser suspendida la Elaboración y Aprobación del Cuadro para Asignaciónpor mandato judicial expreso. de Personal (CAP) de las Entidades de la Administración Corresponde a la Superintendencia del Mercado de Pública.Valores (SMV) regular la administración y los supuestos de Las acciones que se realicen al amparo de la presenteejecución de dichas garantías, así como las condiciones disposición se financian con cargo al presupuestobajo las cuales estas serán distribuidas. institucional de la SMV.
  11. 11. El PeruanoLima, jueves 28 de julio de 2011 NORMAS LEGALES 447531 Los recursos excedentes de la Superintendencia sujetos al silencio administrativo negativo, en aplicacióndel Mercado de Valores (SMV) deberán ser mantenidos de lo dispuesto por la primera disposición transitoria,en depósitos en entidades del Sistema Financiero complementaria y final de la Ley 29060, Ley del SilencioNacional, mediante el mecanismo de colocación de Administrativo. Asimismo, corresponde al superintendentefondos establecido por el Decreto Supremo 040-2001-EF, reclasificar los procedimientos administrativos deEstablecen Lineamientos para la Inversión de Fondos de evaluación previa a cargo de la SMV como procedimientosEntidades del Sector Público en el Sistema Financiero, o de aprobación automática.norma que lo sustituya. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TERCERA. Aplicación preferente de la presente TRANSITORIASnorma La presente norma tiene aplicación preferente sobre PRIMERA. Máxima autoridad de la Superintendenciaotras disposiciones generales que regulen aspectos del Mercado de Valores (SMV) y Directorioinstitucionales u organizativos que pudieran limitar la En tanto no se designe al Superintendente delejecución o continuidad de las medidas orientadas al Mercado de Valores, el Presidente del Directorio defortalecimiento institucional de la Superintendencia del la Comisión Nacional Supervisora de Empresas yMercado de Valores (SMV). Valores (Conasev) ejerce las funciones y atribuciones del Superintendente del Mercado de Valores y goza CUARTA. Protección al consumidor de la protección legal establecida en la presente Ley De conformidad con la Ley 29571, Código de Protección para dicho funcionario. Los miembros del Directorioy Defensa del Consumidor, y siempre que los comitentes o de la Comisión Nacional Supervisora de Empresaspartícipes ostenten la condición de consumidores finales, y Valores (Conasev) ejercen las funciones previstasel Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la para el Directorio de la Superintendencia del MercadoProtección de la Propiedad Intelectual (Indecopi) conoce de Valores (SMV) hasta la designación del nuevolas denuncias de estos contra sus Sociedades Agentes Directorio.de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos Asimismo, mientras no se apruebe el reglamentoo Fondos de Inversión y Empresas Administradoras de de organización y funciones de la Superintendencia delFondos Colectivos. Mercado de Valores (SMV), los órganos de la Comisión Conforme a lo establecido en el Decreto Legislativo Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev)1044, Decreto Legislativo que Aprueba la Ley de mantienen sus competencias y atribuciones establecidasRepresión de la Competencia Desleal, el Instituto Nacional en el reglamento de organización y funciones, aprobadode Defensa de la Competencia y de la Protección de la por Decreto Supremo 038-2007-EF. Asimismo, el personalPropiedad Intelectual (Indecopi) conoce las denuncias directivo de la Conasev continúa ejerciendo sus funcionesrespecto de la violación de las normas contenidas en y atribuciones, según su reglamento de organización ydichos cuerpos legales, incluyendo las disposiciones sobre funciones, conforme al manual de clasificación de cargospublicidad que aprueba la Superintendencia del Mercado estructurales de la Conasev. El Superintendente de la SMVde Valores (SMV) para las personas naturales o jurídicas aprueba las disposiciones para la mejor aplicación de labajo su competencia. presente disposición. En los casos en que sea necesaria la interpretaciónde las normas bajo competencia de la Superintendencia SEGUNDA. Procedimientos de solución dedel Mercado de Valores (SMV), el Instituto Nacional controversias en trámitede Defensa de la Competencia y de la Protección de la Los procedimientos de solución de controversiasPropiedad Intelectual (Indecopi) debe solicitar un informe iniciados antes de la entrada en vigencia de la presentetécnico a dicho supervisor. norma continúan tramitándose hasta su conclusión bajo las Las resoluciones finales del Instituto Nacional de normas legales vigentes al momento de la interposición deDefensa de la Competencia y de la Protección de la la correspondiente reclamación ante la Comisión NacionalPropiedad Intelectual (Indecopi) que sancionen la Supervisora de Empresas y Valores (Conasev).violación de las normas sobre protección al consumidor ypublicidad por parte de personas naturales o jurídicas bajo DISPOSICIONES COMPLEMENTARIASla competencia de la Superintendencia del Mercado de MODIFICATORIASValores (SMV) deben ser informadas a dicho supervisor. PRIMERA. Modificaciones al Decreto Legislativo QUINTA. Agotamiento de la vía administrativa 861, Ley del Mercado de Valorese impugnación judicial de pronunciamientos de la Modifícanse el artículo 342 y el segundo párrafo deSuperintendencia del Mercado de Valores (SMV) la decimoctava disposición final del Decreto Legislativo En los asuntos de competencia de cualquiera de los 861, Ley del Mercado de Valores, cuyos textos quedanórganos resolutivos de la Superintendencia del Mercado redactados de la siguiente manera:de Valores (SMV), no puede recurrirse al Poder Judicial entanto no se haya agotado previamente la vía administrativa. “Artículo 342. Sujetos pasibles de sanciónPara lo dispuesto en la presente Ley, se entiende que Son sujetos pasibles de sanción por laqueda agotada la vía administrativa solamente cuando se Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) lasobtiene la resolución final respectiva. personas comprendidas en el ámbito de aplicación La competencia territorial, en los casos en que la de esta Ley que incurran en infracciones a lasSuperintendencia del Mercado de Valores (SMV), sus disposiciones de la misma y a las disposiciones defuncionarios o servidores públicos o alguno de sus carácter general dictadas por la SMV. La facultadórganos funcionales sean demandados o denunciados, se para determinar la existencia de infraccionesdetermina en función al domicilio de la sede institucional. administrativas con respecto a todas las personas naturales y jurídicas bajo su competencia, prescribe SEXTA. Facultad de autorizar funciones y prestación a los cuatro años.de servicios La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) DECIMOCTAVA. Sujeción de normaspuede autorizar la prestación de servicios en los aspectos (…)que ella determine, que coadyuven al ejercicio de sus Corresponde a la Superintendencia del Mercadofunciones a personas naturales o jurídicas de los sectores de Valores (SMV) otorgar la autorización depúblico y privado, a fin de asegurar el cumplimiento de la organización y funcionamiento de las sociedadespresente Ley; el Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado agentes, sociedades administradoras, sociedadesde Valores y normas reglamentarias. La autorización administradoras de fondos de inversión, así como deantes referida es otorgada mediante resolución del las sociedades titulizadoras y otras personas jurídicasSuperintendente de la SMV. que sean subsidiarias de empresas sujetas a la supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros SÉPTIMA. Régimen del silencio administrativo y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones Es potestad del superintendente la sujeción al silencio (SBS) y que requieran autorización de la SMV.administrativo positivo de los procedimientos administrativos Para el otorgamiento de la autorización de organización,de evaluación previa a cargo de la Superintendencia deberá recabarse la opinión de la SBS, la que tienedel Mercado de Valores (SMV), extraordinariamente carácter vinculante.”

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