Implementación de la gestión de la calidad

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Implementación de la gestión de la calidad

  1. 1. NOMBRES: SEMESTRE: Tercero Víctor E. Chininín C., Mg .Sc. Teléfono: 098 1922704 Implementación de la Gestión de la Calidad victorchininin52@yahoo.com
  2. 2. Desarrollar en los maestrantes habilidades de planificación y dirección de empresas públicas y privadas, utilizando métodos y técnicas eficaces y eficientes de gestión de la calidad.    OBJETIVO GENERAL
  3. 3. Utilizar los aspectos teórico-científicos y metodológicos como elementos básicos del proceso enseñanza-aprendizaje de los aspectos generales del sistema de gestión y aseguramiento de la calidad en la empresa. OBJETIVO ESPECÍFICO 1
  4. 4. Desarrollar la capacidad para analizar eDesarrollar la capacidad para analizar e integrar losintegrar los procesos de obtención deprocesos de obtención de datos y documentacióndatos y documentación para los sistemaspara los sistemas de gestión de la calidad.de gestión de la calidad. OBJETIVO ESPECÍFICO 2
  5. 5.  Desarrollar la capacidad para analizarDesarrollar la capacidad para analizar los aspectos a considerarse en lalos aspectos a considerarse en la calidadcalidad, teniendo en consideración la, teniendo en consideración la definición, los costes, los sistemas ydefinición, los costes, los sistemas y modelos de gestión de la calidad.modelos de gestión de la calidad. OBJETIVO ESPECÍFICO 3
  6. 6.  Desarrollar la capacidad para analizarDesarrollar la capacidad para analizar y aplicar los aspectos a considerarse eny aplicar los aspectos a considerarse en lala familia de las normas ISO 9000familia de las normas ISO 9000.. OBJETIVO ESPECÍFICO 4
  7. 7.  Utilizar aspectos teórico-científicos yUtilizar aspectos teórico-científicos y metodológicos para describir enmetodológicos para describir en detalle e interpretar aldetalle e interpretar al cliente en lacliente en la norma ISO 9001:2000norma ISO 9001:2000.. OBJETIVO ESPECÍFICO 5
  8. 8.  Utilizar aspectos teórico-científicos yUtilizar aspectos teórico-científicos y metodológicos para describir enmetodológicos para describir en detalle e interpretar los puntos de ladetalle e interpretar los puntos de la norma UNE-EN-ISO 9001:2000norma UNE-EN-ISO 9001:2000 y paray para elaborar e implementar laelaborar e implementar la documentacióndocumentación pertinente.pertinente. OBJETIVO ESPECÍFICO 6
  9. 9.  Utilizar aspectos teórico-científicos yUtilizar aspectos teórico-científicos y metodológicos como elementosmetodológicos como elementos básicos en el proceso de enseñanza-básicos en el proceso de enseñanza- aprendizaje de lasaprendizaje de las auditorías de laauditorías de la calidadcalidad.. OBJETIVO ESPECÍFICO 7
  10. 10. BIBLIOGRAFÍA BIBLIOGRAFÍA BÁSICA: * López, S. (2011): Sistemas de Calidad. Implantación de diferentes sistemas en la organización. Bogotá: Ediciones de la U. * Rojas, M., Gutiérrez, D. y Correa, A. (2011). Sistemas de Control de Gestión. Bogota: Ediciones de la U.
  11. 11. Iniciar el estudio con Iniciar el estudio con una lectura cuidadosa una lectura cuidadosa y atenta de los textos y atenta de los textos básicos,básicos, lala guíaguía didáctica y los didáctica y los mensajes por el EVA. mensajes por el EVA. DistribuirDistribuir adecuadamente adecuadamente su tiempo.su tiempo. Se puede Se puede llevar un llevar un cuaderno de cuaderno de trabajo trabajo Realizar las autoevaluaciones y actividades de reforzamiento. ORIENTACIONES PARA EL MAESTRANTE
  12. 12. Apreciar la importancia de la implementación de la gestión de la calidad. Identificar las fuentes de información e informantes claves Identificar las fuentes de información e informantes claves La evaluación a distancia es un requisito obligatorio La evaluación a distancia es un requisito obligatorio Este módulo será estudiado en un mes Destacar sobre la aplicación de la gestión de la calidad en las empresas públicas y privadas.
  13. 13. 1. Aspectos generales. 2. Documentación de los sistemas de gestión de la calidad. 3. La calidad. Concepto, importancia y evalua- ción. 4. La familia de normas ISO 9000. 1. Aspectos generales. 2. Documentación de los sistemas de gestión de la calidad. 3. La calidad. Concepto, importancia y evalua- ción. 4. La familia de normas ISO 9000. CONTENIDOS
  14. 14. 5. El cliente en la ISO 9001:2000. 6. La Norma UNE-EN-ISO 9001:2000. 7. Auditorías de Sistemas de Calidad. 5. El cliente en la ISO 9001:2000. 6. La Norma UNE-EN-ISO 9001:2000. 7. Auditorías de Sistemas de Calidad. CONTENIDOS
  15. 15. 1. Aspectos generales Evolución histórica: La gestión de la calidad ha sufrido desde la II Guerra Mundial hasta nuestros días, una significativa evolución. Factores que influyen en las expectativas del cliente: Tangibilidad, fiabilidad, capacidad de respuesta, seguridad, y empatía.
  16. 16. a serie de actividades rdinadas Sistema de gestión de la calidad: Es una serie de actividades coordinadas que se llevan a cabo sobre un conjunto de elementos (recursos, procedimientos, documentos, estruc-tura organizacional y estrategias) para lograr la calidad de los productos o servicios que se ofrecen al cliente. Aspectos generales
  17. 17. Implementación de un Sistema de Calidad: Se requiere de la siguiente estructura: 1.Estrategias 2.Procesos 3.Recursos 4.Estructura organizacional 5.Documentos Aspectos generales
  18. 18. Aseguramiento de la calidad: Es el esfuerzo total para plantear, organizar, dirigir y controlar la calidad en un sistema de producción con el objetivo de dar al cliente productos o servicios con la calidad adecuada. Es simplemente asegurar que la calidad sea lo que debe ser. Aspectos generales
  19. 19. UNE-EN-ISO 9004. (Gestión de la Calidad y Elementos de un Sistema de Calidad). •LAQI 1000 (Instituto de Desarrollo de Normas y Patrones de Calidad de Latinoamérica). ¿Cuáles son las normas para implementar un sistema de calidad? UNE-EN-ISO 9000 (Normas para Gestión y Aseguramiento de la Calidad). UNE-EN-ISO 9000 (Normas para Gestión y Aseguramiento de la Calidad).
  20. 20. Éstas son: 1. Organización; 2) liderazgo; 3) estructura; 4) comunicación-relaciones; 5) descentralización; 6) autonomía; 7) personal; 8) conocimiento; 9) formación; 10) participación; 11) ética; 12) mejora; 13) instrumentos; 14) procesos; 15) información; 16) certificación; 17) coordinación; y, 18) valores. Características para el éxito de los programas de calidad
  21. 21. 2. DOCUMENTACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ¿Cómo recoger datos? Importante: Contar con herramientas básicas para la gestión de la calidad. El proceso de generar información en una empresa sigue una serie de etapas: 1) Determinación de objetivos claros; 2) Formulación del propósito; 3) Confiabilidad de las mediciones; y, 4) Establecimiento de las formas apropiadas de recoger los datos.
  22. 22. Las hojas de registro: Persiguen: Facilitar las tareas de recolección de la información; evitar la posibilidad de errores o malos entendidos; y, permitir el análisis rápido de los datos. Finalidades: 1)Controlar una variable de un proceso; 2)Llevar el control de productos defectuosos; 3)Estudiar la localización de defectos de un producto; y, 4)Estudiar las causas que originan los defectos o realizar la revisión global de un producto. Hojas de RegistroHojas de Registro
  23. 23. Pasos: 1) Decidir qué problemas se han a investigar; 2) diseñar una tabla para conteo de datos; 3) calcular los totales; 4) elaborar una tabla de datos para el diagrama de Pareto con la lista de ítems, los totales individuales, los totales acumulados, la composición porcentual y los porcentajes acumulados; 5) organizar los ítems; 6) dibujar los ejes; 7) construir el diagrama de barras; y, 8) dibujar la curva acumulada. DIAGRAMA DE PARETO
  24. 24. Metodología para la implementación de la lluvia de ideas es la siguiente: 1)Definición del problema; 2)Generación de ideas; 3)Revisión de las ideas expuestas; 4)Análisis y selección; y, 5)Ordenamiento de las ideas.
  25. 25. Los diagramas causa-efecto, se elaboran:Los diagramas causa-efecto, se elaboran: 1)1)A partir de la identificación de causas; y,A partir de la identificación de causas; y, 2)2)Mediante la lista sistemática de causas.Mediante la lista sistemática de causas.
  26. 26. 3. LA CALIDAD. CONCEPTO, IMPORTANCIA Y EVOLUCIÓN: Definición de la calidad: “El conjunto de características del producto o servicio de marketing, de ingeniería, de fabricación y de mantenimiento, a través del cual el producto o servicio satisface las expectati- vas del cliente” (A. Feigen- haum).
  27. 27. Definición de la calidad ““Es elEs el cumplimiento de unascumplimiento de unas especificacionesespecificaciones o la conformidad de unoso la conformidad de unos requisitos” (B. Vrosky).requisitos” (B. Vrosky). ““Es unEs un grado predecible de uniformidad ygrado predecible de uniformidad y habilidadhabilidad a bajo costo y adecuado a lasa bajo costo y adecuado a las necesidades del mercado” (W.E. Deming).necesidades del mercado” (W.E. Deming).
  28. 28. Definición de la calidad ““Es el conjunto de propiedades yEs el conjunto de propiedades y características de un producto o servicio quecaracterísticas de un producto o servicio que le confiere sule confiere su aptitud para satisfacer unasaptitud para satisfacer unas necesidadesnecesidades expresadas o implícitas”expresadas o implícitas” (Norma ISO 8402).(Norma ISO 8402).
  29. 29. Costes totales de la calidad La ASQC a los costes totales de la calidad los divide en: 1) Costos de prevención; 2) Costos de evaluación; 3) Costos por fallos internos, y, 4) Costos por fallos externos.
  30. 30. Sistema de Gestión de la calidad Un sistema de calidad es la estructura organizati- va, las responsabilidades, los procedimientos, los procesos y los recursos necesarios para llevar a cabo la gestión de la calidad. Para el éxito se debe: Crear un clima organizacional adecuado y motiva- dor hacia la calidad. Involucrarse totalmente. Impulsar y apoyar la implantación del sistema.
  31. 31. Objetivos los de gestión de calidad  Obtener, mantener y buscar una mejora continua de los productos o servicios.  Mejorar la calidad de sus propias operaciones.  Dar confianza a la dirección y a los empleados en que los requisitos de la calidad se están cumpliendo y manteniendo.  Dar confianza a los clientes y otros agentes interesados en que los requisitos para la calidad están siendo alcanzados en el producto o servicio entregado.
  32. 32. Beneficios de la implantación de un sistema de calidad  Mayor nivel de calidad del producto o servicio.  Disminución de rechazos y optimización del mantenimiento.  Reducción de costes.  Mayor participación e integración del personal de la empresa.  Mayor satisfacción de los clientes.  Mejora de la imagen de la empresa.  Mejora de la competitividad.  Garantía de supervivencia.
  33. 33. Ventajas competitivas (logros) de mejorar la calidad de una empresa.  Satisfacer nuevas necesidades de los clientes, adaptando las características de los productos.  Existencia de varios modelos de gestión de la calidad con sus propias características.  Responder con tiempo y profesionalidad a todas las expectativas de los clientes.  Aumentar el valor que el cliente recibe con el producto o servicio que se le suministra.  Disminuir costes, principalmente asociados a la mala calidad, a través de la prevención.
  34. 34. Ventajas competitivas (logros) de mejorar la calidad de una empresa.  Racionalizar la organización, mejorando sus procesos operativos y de gestión.  Mejorar la calidad del producto o servicio para reposicionarlo o acceder a nuevos segmentos de clientes.  Mejorar la percepción de la calidad de cara al cliente.  Conseguir una mayor fidelidad por parte de los clientes, al tenerlos más satisfechos y más cubiertas sus necesidades.
  35. 35. Modelos de sistemas de gestión de calidad 1) Normas de la Serie ISO 9000: Conjunto de normas y directrices internacionales para la gestión de la calidad, que han obtenido una reputación global como base para el establecimiento de sistemas de gestión de la calidad 2) Gestión de la Calidad Total (TQM, Total Quality Management): Conjunto de técnicas y consejos valiosos para un cambio cultural. 3) Modelo EFQM: Modelo de excelencia en dos grandes bloques: los agentes (lo que la organización hace) y los resultados (lo que la organización logra).
  36. 36. Implantación de Sistema de Gestión de la calidad LaLa implantación de un Sistemaimplantación de un Sistema dede Gestión de la CalidadGestión de la Calidad, se realiza por, se realiza por etapas, que van desde eletapas, que van desde el diagnósticodiagnóstico hasta lahasta la verificación deverificación de la implantación del sistemala implantación del sistema de lade la calidad en la empresacalidad en la empresa
  37. 37. La International Organization for Standarization (ISO) es el organismo internacional que formula los estándares que llevan su nombre, y que son publicados como normas internacionales. Entre los estándares elaborados por la ISO está la familia de normas ISO 9000. 4. Familia ISO 9000
  38. 38. La familia de las normas ISO 9000:2000 La evolución de las necesidades de las empresas y los clientes en calidad, así como de los propios enfoques para la gestión de la calidad, aconsejó a ISO incluir un protocolo que establecía la revisión de las normas al menos cada 5 años, para adaptarlas al cambio del marco mpresarial.
  39. 39. La familia de las normas ISO 9000:2000 Segunda edición: Los 2 problemas básicos de la segunda edición de esta serie de normas eran su dificultad de adaptación a las empresas de servicios, al estar establecidas básicamente para empresas industriales, y la creciente divergencia con los modelos de GCT.
  40. 40. La familia de las normas ISO 9000:2000 Tercera edición: La tercera edición introdujo ya modificaciones sustanciales de su contenido y su alcance. Los objetivos perseguidos con esta reforma eran varios: 1) Generalizar la aplicabilidad de las normas; 2) clarificación del lenguaje; 3) simplificar su estructura; 4) complementariedad con otras normas; 5) cambio en la filosofía (hacia la dirección estratégica de la calidad); y, 6) cimiento del modelo.
  41. 41. Características de la familia de normas ISO 9000:2000  Responsabilidad de la dirección;  La mejora continua como filosofía de gestión;  Método orientado hacia los procesos;  Establecimiento y documentación de criterios para la ejecución de procesos;  Se pone énfasis en: la consecución, medida y documentación de los objetivos en registros;  Modelo garantista; y,  Actualización continua del sistema por auditorías periódicas.
  42. 42. Principios y alcance del modelo de la norma ISO 9000:2000  Organización enfocada al cliente;  Liderazgo de la dirección;  Participación del personal;  Enfoque basado en procesos;  Enfoque de sistema para la gestión;  Mejora continua;  Enfoque (objetivo) basado en hechos para la toma de decisiones; y,  Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.
  43. 43. 5. El Cliente en la ISO 9001:2000 Cliente: Es una organización o persona que recibe un producto o servicio. Ejemplo: Consumidor, usuario final, minoris- ta, beneficiario y comprador. Nota: El cliente puede ser interno o externo a la organización.
  44. 44. Análisis del requisito enfoque al cliente Objeto Con el propósito de aumentar su capacidad para satisfacer a los clientes, la alta dirección debe asegurarse que la empresa esté consciente del mercado en el cual opera y que es capaz de identificar los requerimientos de clientes actuales, nuevos y potenciales.
  45. 45. Análisis del requisito-enfoque al cliente Datos de entrada: Pueden incluir: 1) Investigaciones de mercado; 2) reu- niones de grupo con clientes para conocer sus nece- sidades; 3) pruebas de marketing; 4) evaluación de los productos competidores; 5) información obtenida de la comunicación con los clientes individuales /clientes potenciales; y, 6) retroalimentación de la información que recibe el personal que se relaciona con el cliente.
  46. 46. La alta dirección debe decidir dónde, cómo y cuándo una organización debe usar sus recursos para asegurar que: Obtiene información relacionada con los requerimientos del cliente. Trabaja para satisfacer a sus clientes, cumpliendo sus requerimientos. Actividades
  47. 47. Lo anterior debe incluir la consideración de métodos para recopilar información relacionada a las necesidades y expectativas del cliente, tales como: *Análisis e investigación del cliente y el mercado. *Actividades de comunicación y revisión. Actividades
  48. 48. *Procesos de la gestión de solicitudes y órdenes de compra. *Plataformas de servicio al cliente. *Sitios web interactivos de internet. La alta dirección debe asegurar que la información obtenida es analizada y usada como dato de entrada. Actividades
  49. 49. Estos puede incluir: 1) Recopilación y procesamiento de la información del cliente; y, 2) Datos relacionados con las necesidades y expectativas del cliente y el mercado Datos de Salida:
  50. 50. ISO 9001:2000.- Apartado 8.2.1. “Satisfacción de los Clientes” Los clientes son cada vez más conscientes de la calidad. Los clientes esperan frecuentemente que los proveedores cumplan proac- tivamente las normas m ás
  51. 51. ISO 9001:2000.- Apartado 8.2.1. “Satisfacción de los Clientes” Los clientes quieren que se les dé esta información de frente y que se les asegure que su compañía seguirá satisfaciendo sus necesi-dades aho ra y a larg o plaz o .
  52. 52. 6. La Norma UNE-EN-ISO 9001:2000 Capítulos: 1)Objeto y campo de aplicación. 2)Normas de consulta. 3)Términos y definiciones. 4)Sistema de gestión de la calidad. 5)Responsabilidad de la dirección. 6)Gestión de los recursos. 7)Realización del producto.
  53. 53. 1. Objeto y campo de aplicación La norma especifica unos requisitos a una empresa que necesita demostrar su capa- cidad para proporcionar de forma cohe-rente productos “que satisfagan los requi-sitos del cliente y los reglamentos aplica-bles”, y aspira a “aumentar la satisfac-ción del
  54. 54. 2. Normas de consulta Se hace referencia a la norma ISO 9000:2000 Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario. Se considera de aplicación a la hora de esta-blecer un vocabulario y una determinación de los fundamentos de un sistema de gestión de la calidad.
  55. 55. 3. Términos y definiciones En la norma ISO 9000:2000 aparecen nuevos nombres de identificación de las partes interesadas, estableciéndo-se los niveles de proveedor, organiza-ción y cliente.
  56. 56. 4. Sistema de gestión de la calidad La norma UNE-EN-ISO 9001:2000, ¿qué exige? Exige la identificación de los procesos, su secuencia y su interacción.   Los procesos del sistema son los referidos a la gestión de sistema de calidad, que son
  57. 57. 5. Responsabilidad de la dirección Es fundamental el compromiso e im-plicación de la alta dirección para desarrollar un eficaz y eficiente sis-tema de gestión de calidad; y, Enfocarse hacia el logro de los bene-ficios mediante el incremento de la sa-tisfacción de
  58. 58. 6. Gestión de los recursos La norma indica que la organización debe estudiar y facilitar los recursos para: Implementar, mantener y mejorar de manera continua el sistema de gestión de la calidad. Adecuar el producto y el servicio a los requisitos del cliente.
  59. 59. 7. Realización del producto La empresa debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realiza-ción del producto. Esto debe incluir: Los objetivos de la calidad y los requi-sitos para el producto.
  60. 60. 7. Realización del producto Las actividades de verificación, vali-dación, seguimiento, inspección y ensa-yo para el producto. Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos.
  61. 61. 8. Medida, análisis y mejora La norma exige planificar e implantar los procesos de seguimiento y medición y análisis y mejora con el objeto de: Garantizar la conformidad del producto y del sistema de gestión de calidad. Garantizar las mejoras
  62. 62. 8. Medida, análisis y mejora La norma exige a la empresa que,La norma exige a la empresa que, a intervalos planificados, se llevena intervalos planificados, se lleven a caboa cabo auditorías internasauditorías internas queque servirán para de-terminar si elservirán para de-terminar si el sistema de gestión de cali-dadsistema de gestión de cali-dad está conforme con lo planificado,está conforme con lo planificado, y si se ha implantado de maneray si se ha implantado de manera eficaz.eficaz.   
  63. 63. 8. Medida, análisis y mejora La norma establece que laLa norma establece que la empresa debe asegurarse de queempresa debe asegurarse de que loslos productos no conformesproductos no conformes sese identifican y controlanidentifican y controlan perfectamenteperfectamente para prevenir supara prevenir su utilización o liberación noutilización o liberación no intencional.intencional.
  64. 64. Definición: La norma ISO 9000: 2000 define una audi- toría de calidad como: el “proceso sis- temático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el alcance al que se cumplen los criterios de auditoría”. 7. Auditorías de Sistemas de Calidad
  65. 65. Es evaluar la suficiencia y efectividad de las disposiciones de calidad de una empresa mediante la recolección y uso de evidencias objetivas, e identificar y registrar las instancias de no cumplimiento con las disposiciones de calidad e indicar, donde sea posible, las razones. Objetivo de la Auditoría de la Calidad
  66. 66. • Determinar la conformidad o no confor- midad del sistema de calidad con los requisitos especificados. • Determinar la efectividad del sistema en el cumplimiento de objetivos. • Identificar el potencial para el mejora- miento del sistema de calidad. * Cumplir los requisitos regulatorios. • Obtener la certificación (registro) del sistema de calidad. Propósito de la Auditoría de la Calidad
  67. 67. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 1. Objetivos de la auditoría La auditoría debe estar basada en objetivos de- finidos por el cliente. El alcance es determina-do por el auditor líder en acuerdo con el cliente para alcanzar los objetivos. Los objetivos y el alcance deben ser comunica-dos al auditado antes de la auditoría.
  68. 68. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 2. Equipo auditor El equipo auditor está formado por el auditor líder y los otros miembros del equipo, quienes pueden ser auditores o expertos técnicos. Éstos deben poseer una combinación apropiada de conocimientos, habilidades y experiencias para cumplir con las responsabilidades de la auditoría.
  69. 69. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 3. Auditor líder El auditor líder es el responsable de asegurar una conducta eficiente y efectiva en la auditoría dentro de los alcances de la misma.
  70. 70. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 4. Auditor: Responsabilidades a)Consultar y consensuar con el cliente el alcance de la auditoría. b) Obtener la información de respaldo relevante como ser los detalles de actividades, los produc- tos, los servicios, en la empresa y sus áreas de actuación, los detalles de previas auditorías reali- zadas al auditado. c) Formación del equipo auditor. d) Dirigir las actividades del equipo auditor.  
  71. 71. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa4. Auditor: Responsabilidades e) Preparar las comunicaciones. f) Coordinar la preparación de los documentos y procedimientos detallados de trabajo y reunir al equipo auditor. g) Representar al equipo auditor en discusiones con el auditado, antes, durante y después de la audi- toría. h) Realizar los informes de la auditoría para el cliente.
  72. 72. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 5. Alcances de la Auditoría El alcance describe todo el sistema de gestión de calidad, procedimientos, y todos los apartados de la norma de calidad aplicada para la implantación del sistema así como la información relativa a documentación legal y administrativa de la empresa por el equipo auditor.
  73. 73. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 6. Plan de Auditoría Debe ser establecido y comunicado al cliente e incluye: a) Los objetivos y alcance de la auditoría; b) El criterio a ser usado para la realización de la auditoría; c) La identificación de las unidades organi-zacionales y funcionales a ser auditadas.
  74. 74. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa6. Plan de Auditoría d) La identificación de las funciones y/o individuos dentro de la organización del auditado que tengan responsabi- lidades relativas a aspectos de la cali- dad; e)Identificación de los aspectos de calidad que son de alta prioridad; f)Identificación de los documentos de referencia;
  75. 75. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 6. Plan de Auditoría g) El tiempo y duración esperados para las entrevistas e inspecciones; h)Las fechas y lugares donde se va a rea- realizar la auditoria; i)El cronograma de reuniones que se van a tener con la gerencia del auditado; j) Requerimientos confidenciales; y, k) El contenido, formato y estructura del informe.
  76. 76. Actividades previas al trabajo de auditoría en la empresa 7. Documentos de trabajo Los documentos de trabajo deben contener: a) Las formas que documenten las eviden- cias y soporten los resultados de la au- ditoría; b) Los procedimientos y listados de che- queo utilizados para evaluar los elemen- tos del SGC; y, c) Los registros de reuniones.
  77. 77. Actividades a ser realizadas en el lugar de la auditoría 1. Reunión inicial Debe darse una reunión de apertura. E propósito de una reunión de apertura es el de: a)Presentar a los miembros de equipo auditor a la gerencia del auditado; b) Revisar el alcance, los objetivos y e plan de auditoría y llegar a un acuerdo con respecto a la tabla de tiempos de la
  78. 78. Actividades a ser realizadas en el lugar de la auditoría 1. Reunión inicial c) Proveer un resumen corto de la metolo- gía y de los procedimientos utilizados durante la auditoría; d) Confirmar que los recursos y facilidades necesitadas por el equipo auditor estén disponibles;
  79. 79. Actividades a ser realizadas en el lugar de la auditoría 1. Reunión inicial e) Promover la participación activa del au- ditado; y, f) Revisar los procedimientos de seguridad y emergencia relevantes del local para el equipo auditor.
  80. 80. Actividades a ser realizadas en el lugar de la auditoría 2. Detección de evidencia La evidencia de la auditoría debe ser recolectada por medio de entrevistas, revi-sión de documentos y la observación de actividades y condiciones. La información debe ser verificada mediante observaciones, registros y resultados de medidas existentes.
  81. 81. Actividades a ser realizadas en el lugar de la auditoría 3. Resultados de la auditoría El auditor de calidad debe obtener suficientes evidencias para que los resultados individuales de la auditoría, agregados a los resultados de menor significado, puedan afectar cualquier conclusión alcanzada. Los resultados de la auditoría deben ser revisados con la gerencia del auditado.
  82. 82. Actividades a ser realizadas en el lugar de la auditoría 4. Reunión final Luego de completar la fase de recopilación de evidencia y antes de preparar un informe de la auditoría, los auditores deberán tener una reunión con la gerencia del auditado y aquellos responsables de las funciones auditadas. El propósito principal de esta reunión es el de presentar los resultados de la auditoría al auditado, de tal manera que se tenga una comprensión y reconocimiento claro de la base de dichos resultados.
  83. 83. Actividades posteriores al trabajo en la empresa 1. Informe Los resultados de la auditoría o un resumen de éstos deben ser comunicados al cliente en un informe escrito. La información relativa a la auditoría que se debe incluir en el informe debe incluir, pero no está limitada a: a)La identificación de la organización auditada y del cliente;
  84. 84. Actividades posteriores al trabajo en la empresa 1. Informe b) Los objetivos y alcance acordados de la audi- toría; c) Los criterios acordados contra los que se rea- lizó la auditoría; d) El período cubierto por la auditoría; e) La(s) fecha(s) en que la auditoría fue realizada; f) La identificación del equipo auditor;
  85. 85. Actividades posteriores al trabajo en la empresa 1. Informe g) La identificación de los representantes del auditado que participaron en la auditoría. h) Un resumen del proceso de auditoría, inclu- yendo cualquier obstáculo enfrentado. i) Las conclusiones de la auditoría. j) Las declaraciones de confidencialidad de los contenidos; y, k) La lista de distribución del informe de la audi- toría.
  86. 86. G R A C I A S GRACIA S

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