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Cooperación policial internacional en la Unión Europea
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Cooperación policial internacional en la Unión Europea

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Introducción a los instrumentos de cooperación policial internacional en el ámbito de la Unión Europea: estructuras, bases de datos, canales de comunicación y procedimientos. ...

Introducción a los instrumentos de cooperación policial internacional en el ámbito de la Unión Europea: estructuras, bases de datos, canales de comunicación y procedimientos.
Especial mención a:
- Equipos Conjuntos de Investigación (ECIs).
- Intercambio directo de información (iniciativa sueca).
- Centros de Cooperación Policial y Aduanera (CCPAs).
- Consejeros y Agregados de Interior y Oficiales de Enlace.
- Futura Fiscalía Europea.
- Futura Directiva de embargo preventivo y decomiso de los productos de la delincuencia.

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  • 1. MÁSTER EN DERECHO PÚBLICO Cooperación policial internacional en la Unión Europea Cte. Vicente Corral Escariz Ex-Jefe del Grupo de Delitos Urbanísticos (Unidad Central Operativa de la Guardia Civil) Ex-Consejero Adjunto de Asuntos de Interior (Representación Permanente de España ante la Unión Europea)
  • 2. AVISO IMPORTANTE: • Ninguna parte del contenido de esta presentación tiene la consideración de información Clasificada (SECRETO o RESERVADO), ni tampoco de Reserva Interna (CONFIDENCIAL o DIFUSIÓN LIMITADA), de acuerdo con la Ley 9/1968, de 5 de abril, reguladora de los Secretos Oficiales, y su normativa de desarrollo. • Esta obra está bajo una licencia de Creative Commons Reconocimiento-NoComercial-CompartirIgual 3.0 España.
  • 3. #INICIO Introducción
  • 4. De lo que NO vamos a hablar Inmigración, visados y asilo Protección de fronteras Terrorismo Prevención de la delincuencia Seguridad y orden público Protección personalidades e infraestructuras críticas Formación Dimensión exterior de la seguridad
  • 5. El espacio de justicia, libertad y seguridad
  • 6. Un intento de sistematizar Estructuras Bases de datos Cooperación policial Canales de comunicación Procedimientos
  • 7. Un intento de sistematizar Estructuras Bases de datos Canales de comunicación Procedimientos
  • 8. Un intento de sistematizar Agencias Comisión Bases de datos Consejo Parlamento EJN CCPAs Canales de comunicación Procedimientos
  • 9. Un intento de sistematizar Agencias Comisión SIS PRÜM Consejo Parlamento VIS ECRIS EJN CCPAs EURODAC EPRIS Canales de comunicación Procedimientos
  • 10. Un intento de sistematizar Agencias Comisión SIS PRÜM Consejo Parlamento VIS ECRIS EJN CCPAs EURODAC EPRIS Oficinas SIRENE Unidades Nacionales EUROPOL Oficinas Nacionales INTERPOL Oficiales de enlace Procedimientos
  • 11. Un intento de sistematizar Agencias Comisión SIS PRÜM Consejo Parlamento VIS ECRIS EJN CCPAs EURODAC EPRIS Oficinas SIRENE Unidades Nacionales EUROPOL Asistencia mutua Reconocimiento mutuo Oficinas Nacionales INTERPOL Oficiales de enlace Equipos Conjuntos Investigación Intercambio directo información
  • 12. Un intento de sistematizar Agencias Comisión SIS PRÜM Consejo Parlamento VIS ECRIS EJN CCPAs EURODAC EPRIS Oficinas SIRENE Unidades Nacionales EUROPOL Asistencia mutua Reconocimiento mutuo Oficinas Nacionales INTERPOL Oficiales de enlace Equipos Conjuntos Investigación Intercambio directo información
  • 13. Estructuras Agencias DG Home DG Justice LISA COREPER Comités Grupos de trabajo LIBE
  • 14. Procedimientos Asistencia mutua Aproximación legislativa Reconocimiento mutuo Seguimiento e interceptación comunicaciones ARMONIZACIÓN PROCESAL: Indemnización víctimas Estatuto de la víctima Derecho a interpretación y traducción Derecho a la información Obtención pruebas Agentes infiltrados e informadores • • • Intervenciones corporales • Orden de detención Orden de protección Obtención de documentos Embargo y confiscación de bienes Registro de lugares Declaración de testigos, víctimas y sospechosos Operaciones transfronterizas • • • • • • • • • • ARMONIZACIÓN PENAL: Terrorismo Tráfico de drogas Trata de seres humanos Pornografía infantil Organizaciones criminales Delitos informáticos Racismo y xenofobia Blanqueo de capitales Embargo y comiso Corrupción en sector privado Embargos cautelares y comiso Sanciones pecuniarias Penas de prisión Libertad vigilada y penas sustitutivas
  • 15. Un intento de sistematizar Estructuras Bases de datos Cooperación policial Canales de comunicación Procedimientos
  • 16. Herramientas complementarias Estructuras Base de datos Canales de comunicación Procedimientos EJN Asistencia mutua Eurojust ECIs U. Nacional Europol Europol SIS LISA Oficina SIRENE VIS OFENs EURODAC Iniciativa sueca
  • 17. #1 Equipos Conjuntos de Investigación (ECIs)
  • 18. Concepto Acuerdo de dos o más EMs ACCIÓN coordinada Investigación particularmente compleja Investigación penal en alguno o en todos ellos FIN determinado Grupo criminal organizado Equipo Conjunto Investigación PERIODO limitado Afecta varios EMs
  • 19. Marco legal Ámbito mundial • Convención de NNUU contra la Delincuencia Organizada Transnacional (2000) Ámbito europeo • 2º Protocolo adicional (2001) al Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal (1959) Ámbito UE • Convenio de asistencia judicial en materia penal entre los EMs de la UE (2000) • Protocolo del Convenio de asistencia judicial en materia penal entre los EMs de la UE (2001) • Decisión Marco 2002/465/JAI del Consejo, de 13 de junio, sobre ECIs • Resolución del Consejo, de 26 de febrero de 2010, relativa a un modelo de acuerdo por el que se crea un ECI • Manual de los ECIs (doc. Consejo de 4 de noviembre de 2011) Ámbito nacional • Ley 11/2003, de 21 de mayo, reguladora de los ECIs penal en el ámbito de la UE • Ley Orgánica 3/2003, de 21 de mayo, de régimen de responsabilidad penal de los miembros destinados en los ECI cuando actúen en España
  • 20. Cómo establecer un ECI Reuniones previas Acuerdo constitución • Prioridades y objetivo • Hecho delictivo • Admisibilidad de pruebas • Fin determinado (ampliable) • Periodo máximo (prorrogable) • Composición • Designación y competencias del jefe • Legislación aplicable • Empleo información obtenida • Medidas organizativas
  • 21. Autoridades competentes en España CON participación de jueces o fiscales Delitos competencia de la Audiencia Nacional Audiencia Nacional (¿quién?) SIN jueces ni fiscales Delitos NO competencia de la Audiencia Nacional Cualquier delito Ministerio Justicia (?!) Ministerio Interior (Secretaría Estado Seguridad)
  • 22. Autoridades competentes en España CON participación de jueces o fiscales Delitos competencia de la Audiencia Nacional Audiencia Nacional (¿quién?) SIN jueces ni fiscales Delitos NO competencia de la Audiencia Nacional Cualquier delito Ministerio Justicia (?!) Ministerio Interior (Secretaría Estado Seguridad)
  • 23. Composición y funcionamiento Jefe Miembros Participantes Jueces Europol Fiscales Eurojust Policías OLAF
  • 24. Composición y funcionamiento Facultades fuera de su EM • Presenciar medidas de investigación (salvo decisión en contra del jefe) • Ejecutar medidas de investigación (previa autorización del jefe) • Solicitar medidas de investigación en su EM • Facilitar información de su EM • Cualquier otra que diga el acuerdo de constitución: p. ej. portar armas Obligaciones fuera de su EM • Respetar legislación del EM donde actúan • Misma responsabilidad penal que funcionarios del EM donde actúan • Responsabilidad civil frente a terceros de su EM Jefe Miembros Participantes Jueces Europol Fiscales Eurojust Policías OLAF
  • 25. Ventajas e inconvenientes Balance coste-eficacia • Facilita coordinación • Posibilita apoyo financiero reuniones y logística • Identificar EM mejor situado para conocer proceso penal • Intercambio directo de información • Facilita resolución problemas admisión pruebas • Elimina necesidad de instrumentos tradicionales de asistencia mutua • • • • • • Barreras idiomáticas Dificultad de creación Excesiva burocracia Elevado coste Diversidad legislaciones Posibilidad de resoluciones contradictorias en distintos EM • Nuevos instrumentos de reconocimiento mutuo más eficientes
  • 26. #2 Intercambio directo de información
  • 27. Principio de disponibilidad de la información “En todo el territorio de la UE, un funcionario de policía de un EM que necesite información para llevar a cabo sus obligaciones podrá obtenerla de otro EM, en las mismas condiciones y con los mismos requisitos que éste aplicaría a sus propios funcionarios.”
  • 28. Marco legal Simplificación del intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los EMs de la UE Decisión Marco 2006/960/JAI del Consejo, de 18 de diciembre de 2006 Directrices para la aplicación de la Decisión Marco 2006/960/JAI (doc. Consejo de 17 de diciembre de 2010) Ley 31/2010, de 27 de julio
  • 29. Normas de intercambio Inteligencia criminal Uso información Investigación criminal Prueba judicial Canal comunicación Acceso policial Facilitar directamente Autorización judicial EM requerido solicita NO urgente Obtención información Autorización EM requerido Cualquiera Urgente Secretaría Estado Seguridad Ámbito competencia Europol/Eurojust Facilitar copia
  • 30. Las dos grandes novedades Plazos respuesta Delitos OED Resto delitos Negativa justificada Seguridad nacional Urgente 14 días Perjuicio a investigación Norma 8 horas Perjuicio a seguridad de personas Falta de proporcionalidad Carga desproporcionada NO urgente 3 días 1 semana Pena inferior a 1 año Denegación judicial
  • 31. Trasposición incompleta BE EL IT/LU No traspuesta IE/MT AT/UK No hace falta trasponer BG/CZ/DK/DE EE/ES/FR/CY/HR* HU/LT/LV/NL/PL PT/RO/SI/SK/FI/SE Ya traspuesta
  • 32. El polémico formulario Directrices para la aplicación de la Decisión Marco 2006/960/JAI
  • 33. Ventajas e inconvenientes Futuro prometedor • Obligación de contestar y de respetar plazos • Casos tasados de negativa a contestar • Obligación de judicializar si es necesario (alternativa a instrumentos tradicionales de asistencia mutua) • Libertad en la elección del canal • No aplicable en todos los EMs • Desacuerdo en el modelo de formulario • Falta de conocimiento • Escasa utilización • Difícil recopilación de estadísticas de uso
  • 34. #3 Centros de Cooperación Policial y Aduanera (CCPAs)
  • 35. Castro Marim/Ayamonte Vilar Formoso/Fuentes de Oñoro Estructuras de intercambio de información y de apoyo a los cuerpos y fuerzas de seguridad en el desempeño de sus funciones en las zonas fronterizas, en las que están representados los distintos organismos públicos encargados de la seguridad en los países Canfranc-Somport/Urdós Tuy/Valença do Minho
  • 36. Marco legal 14-06-85 Acuerdo de Schengen relativo a la supresión gradual de los controles en las fronteras comunes 14-06-85 19-06-90 Convenio aplicación acuerdo Schengen (CAAS) 19-06-90 - Convenio de Cooperación Transfronteriza en materia Policial y Aduanera entre el Reino de España y la República Francesa (Convenio de Blois) 07-07-98 19-11-05 Acuerdo entre el Reino de España y la República Portuguesa sobre Cooperación Transfronteriza en materia Policial y Aduanera (Acuerdo de Évora) - 01-07-08 Resolución de la Secretaría de Estado de Seguridad, por la que se aprueba el Reglamento de Organización y Funcionamiento de los CCPAs 25-11-04 15-04-11 Directrices de la UE sobre mejores prácticas de los CCPAs 15-04-11
  • 37. CCPAs en la UE
  • 38. CCPAs en España Canfranc-Somport/Urdós Melles-Pont du Roy/Les Hendaya/Irún-Behovia Le Perthus/La Junquera SAN SEBASTIÁN Tuy/ Valença do Minho PONTEVEDRA HUESCA Quintanilha/Alcañices ZAMORA SALAMANCA Vilar Formoso/ Fuentes de Oñoro Valencia de Alcantara/ Marvào Caya/Elvás Castro Marim/ Ayamonte CÁCERES BADAJOZ HUELVA LLEIDA GIRONA
  • 39. Servicios competentes Tratado de Évora (2005) Tratado de Blois (1998)
  • 40. Misiones Obtención e intercambio de información Vigilancia y persecución transfronterizas Coordinación Readmisiones
  • 41. Obtención e intercambio de información Comunicación espontánea • • • • • • • • • Identificación propietarios, conductores y ocupantes de vehículos Identificación y estado de vehículos Permisos de conducción Direcciones y residencias Titulares de líneas telefónicas (si no precisa autorización judicial) Identidad y situación administrativa de personas Verificación documentos de identidad Situación de mercancías sometidas a restricción de circulación Ficheros policiales y aduaneros Solicitudes de asistencia mutua • Prevención e investigación de hecho punibles • Represión de futuras infracciones • Prevención de infracciones y amenazas para el orden y seguridad públicas
  • 42. Resto de misiones Vigilancia y persecución transfronterizas • Papel asesor y de apoyo • Comunicaciones cruce de frontera • Verificación transmisión de información a autoridades competentes • Transmisión de informes • Asistencia (traducción, resolución problemas jurídicos…) Coordinación Readmisiones • Vigilancia, búsqueda e intervención en zonas fronterizas • Operaciones de control y lucha contra inmigración irregular • Dispositivos conjuntos búsqueda información • Dispositivos gestión, mantenimiento o restablecimiento del orden público • Operaciones de control y lucha contra fraude y contrabando • Posible Centro Operativo de Coordinación • Preparación y asistencia a la readmisión de extranjeros, conforme los acuerdos correspondientes • Francia: 8 de enero de 1988 • Portugal: 15 de febrero 1993
  • 43. Ámbito de competencias Criminalidad transfronteriza Falsedades documentales Tráficos ilícitos Inmigración irregular Seguridad ciudadana y orden público Desplazamientos personalidades o transportes sensibles Infracciones competencia servicios nacionales o especializados
  • 44. Nuevos CCPs España-Marruecos
  • 45. Ventajas y limitaciones Ágil y eficaz a su nivel • • • • • Sin límites territoriales Contacto directo Rapidez de respuesta Peticiones en cadena Información relacionada con ciertos delitos y seguridad ciudadana • Respeto normativa protección datos personales • Sólo información no sujeta a autorización judicial • Colaboración con SIRENE, INTERPOL y EUROPOL: • Transmitir información sensible • Reenviar peticiones cuando CCPAs no son competentes
  • 46. #4 Consejeros y Agregados de Interior, Oficiales de Enlace
  • 47. Marco legal Instrumentos bilaterales o multilaterales: • • • • Convenios Acuerdos Memorándums de entendimiento Protocolos Decisión 2003/170/JAI del Consejo, de 27 de febrero, sobre uso conjunto de funcionarios de enlace destinados en el extranjero por parte de los servicios policiales de los EMs Real Decreto 1300/2006, de 10 de noviembre, sobre organización y funciones de las Consejerías de Interior en las Misiones Diplomáticas de España
  • 48. Dependencia Consejeros y Agregados Dirección y coordinación Jefe Misión Diplomática Representante Permanente Dependencia orgánica Misión Diplomática Representación Permanente Dependencia funcional Ministerio Interior DG Relaciones Internacionales y Extranjería S/DG Cooperación Policial Internacional Coordinación Información DG Policía DG Guardia Civil CNCA CICO
  • 49. Funciones Consejeros y Agregados • Asesorar y apoyar al Embajador • Representar posición de España Ministerio Asuntos Exteriores • Colaborar y apoyar miembros FCS • Comisiones rogatorias internacionales • Órdenes detención y extradiciones Terceros Estados, Interpol, Europol y otras OIs Ministerio Interior Estado receptor • Proporcionar información • Apoyar iniciativas y actividades • Apoyar desplazamiento funcionarios • Fomentar relación autoridades seguridad • Promover cooperación bilateral
  • 50. Coordinación funcionarios enlace EMs Nombramiento OFENs • Información resto EMs • Notificación Consejo • Resumen anual para EMs, Comisión y Europol Redes de OFENs en terceros países • • • • Reuniones periódicas Seminarios conjuntos Asistencia mutua e incluso reparto de tareas Defensa intereses e intercambio información con EMs no representados • Cooperación con Euopol
  • 51. Ventajas y limitaciones Facilitador necesario • • • • Contacto directo Rapidez de respuesta Facilitador de relaciones Impulso de procedimientos formales • Seguimiento situación de seguridad en otros países • Asesoramiento a empresas españolas en el extranjero (Programa “PLUS ULTRA”) • Intercambio informal de información • Cobertura países de mayor interés • Acceso restringido a unidades centrales • Dificultad de coordinación GC-CNP-SES-MINT-MAEC
  • 52. #FIN Conclusiones
  • 53. Solape de instrumentos de cooperación ECIs Iniciativa sueca OFENs CCPAs
  • 54. Su utilización en la práctica ¿Quién? ¿Para qué? ¿Cuándo? #1 ECIs Unidades centrales PJ Investigaciones largas y complejas Muy pocas veces #2 Iniciativa sueca Unidades PJ en general (deseable) Cualquier investigación (deseable) Frecuentemente (deseable) #3 CCPAs Unidades fronterizas Investigaciones básicas seguridad ciudadana y orden público De forma cotidiana #4 OFENs Unidades centrales PJ Investigaciones perfil medio y alto Con cierta frecuencia
  • 55. Retos y desafíos Estratégicos Operativos Crisis económica Coordinación nacional Integración vs. proliferación Mejora formación Cooperación policial post-Lisboa Acceso generalizado
  • 56. One more thing…
  • 57. El futuro ya está aquí… Propuestas Estructuras Fiscalía Europea Bases de datos EPRIS Procedimientos Orden investigación europea Normas mínimas derechos, apoyo y protección víctimas delitos Aproximación legislativa Acceso abogado en procesos penales y derecho comunicación en detención Embargo preventivo y decomiso productos delincuencia
  • 58. El futuro ya está aquí… Propuestas Estructuras Fiscalía Europea Bases de datos EPRIS Procedimientos Orden investigación europea Normas mínimas derechos, apoyo y protección víctimas delitos Aproximación legislativa Acceso abogado en procesos penales y derecho comunicación en detención Embargo preventivo y decomiso productos delincuencia
  • 59. #A Fiscalía Europea
  • 60. Art. 86 TFUE: Creación Fiscalía Europea 1. Para combatir las infracciones que perjudiquen a los intereses financieros de la Unión, el Consejo podrá crear […] una Fiscalía Europea a partir de Eurojust. […] 2. La Fiscalía Europea, en su caso en colaboración con Europol, será competente para descubrir a los autores y cómplices de infracciones que perjudiquen a los intereses financieros de la Unión […], y para incoar un procedimiento penal y solicitar la apertura de juicio contra ellos. Ejercerá ante los órganos jurisdiccionales competentes de los Estados miembros la acción penal relativa a dichas infracciones. […] 4. Simultáneamente o con posterioridad, el Consejo Europeo podrá […] ampliar las competencias de la Fiscalía Europea a la lucha contra la delincuencia grave que tenga una dimensión transfronteriza, […].
  • 61. Paquete legislativo completo COM (2013) 532 final COM (2013) 533 final COM (2013) 534 final COM (2013) 535 final Comunicación sobre mejora de la protección de los intereses financieros de la Unión: establecimiento de la Fiscalía Europea y reforma de Eurojust Comunicación sobre mejora de la gobernabilidad de OLAF y refuerzo de las garantías procesales en las investigaciones: un enfoque paso a paso que acompaña al establecimiento de la Fiscalía Europea Propuesta de Reglamento del Consejo sobre el establecimiento de la Fiscalía Europea Propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y el Consejo sobre la Agencia de la Unión Europea para la Cooperación Judicial Penal (Eurojust)
  • 62. Fiscalía Europea: estructura y organización
  • 63. • Disminución competencias (sólo administrativas) • Trasvase recursos humanos y financieros a Fiscalía Europea • Refuerzo garantías procesales: • Controlador externo e independiente • Autorización previa para determinadas medidas Eurojust OLAF Consecuencias colaterales • Refundación como agencia (Director Administrativo y Comité Ejecutivo) • Control democrático: Informe anual a Parlamentos Nacionales y Parlamento Europeo • Cooperación con Fiscalía Europea en investigaciones que afectan a ambos
  • 64. Nuevo reparto de competencias Cooperación judicial Protección intereses financieros UE EP PO
  • 65. #B Embargo preventivo y decomiso
  • 66. El largo camino hacia el embargo/decomiso Programa de La Haya 2005 2008 Programa de Estocolmo Productos de la delincuencia organizada. Garantizar que el delito no resulte provechoso 2010 Plan de acción por el que se aplica el Programa de Estocolmo Estrategia de Seguridad Interior de la UE La Estrategia de Seguridad Interior de la UE en acción
  • 67. Actuación legislativa en la UE… Reconocimiento mutuo Aproximación legislativa Cooperación internacional • Embargo preventivo • Confiscación definitiva (decomiso) • Comiso por valor equivalente o por sustitución • Comiso ampliado o extendido • Oficinas de Recuperación Activos • Intercambio de información
  • 68. … y sus consecuencias en España Reconocimiento mutuo Aproximación legislativa Cooperación internacional Decisión Marco 2003/577/JAI Embargo preventivo Ley 18/2006 Decisión Marco 2006/783/JAI Confiscación definitiva Ley 4/2010 Decisión Marco 2001/500/JAI Comiso por valor equivalente Ley Orgánica 15/2003 (modificación CP) Decisión Marco 2005/212/JAI Comiso ampliado Ley Orgánica 5/2010 (modificación CP) Decisión 2007/845/JAI Oficinas Recuperación Activos Ley Orgánica 5/2010 (modificación LECrim) Decisión Marco 2006/960/JAI Intercambio información Ley 31/2010
  • 69. La nueva propuesta legislativa COM (2012) 85: Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre el embargo preventivo y el decomiso de los productos de la delincuencia en la Unión Europea Comiso sin condena Comiso extendido Comiso a terceros Embargo preventivo sin resolución judicial Uno de bienes decomisados Oficinas centralizadas
  • 70. www.about.me/vicorral Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS): “La Guardia Civil es la institución en la que más confían los españoles” (Estudio nº 2984, Barómetro de abril de 2013)