1. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
Diplomado y Especialización Profesional
IMPLEMENTACION Y AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE
GESTION DE LA CALIDAD, AMBIENTAL, SEGURIDAD,
SALUD OCUPACIONAL Y RESPONSBILIDAD SOCIAL
TALLER Nº 2
Correspondencia entre las Normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 Y OHSAS 18001:2007
Fecha de la clase: 18 de Mayo del 2013
Alumno: Dimas Sánchez Prieto
Instructor: Ing. José Redañez Haedo
2013

2. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
Instrucciones
El trabajo del taller tiene como finalidad que los participantes se entrenen en
evaluar la correspondencia en el manejo de la documentación de un sistema
trinorma.
Primer Paso:
1. Escoger una empresa del sector de su interés (de preferencia real).
2. Elabore el Mapeo de Procesos
3. Evalúa los aspectos de calidad de un proceso
Segundo Paso:
1. Elabore el mapeo de riesgos en S&SO.
2. Elabore la matriz IPER de las tareas de el proceso seleccionado
Tercer Paso:
1. Evalúe los aspectos ambientales del proceso seleccionado
2. Prepare y evalúe la matriz
Cuarto Paso:
1. Elaborar un instructivo sobre una tarea en particular empleando los
conceptos de calidad, ambiente y S&SO.
Quinto Paso:
Conclusiones y recomendaciones
Ing. José Redañez Haedo

3. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
Primer Paso:
1. Escoger una empresa del sector de su interés (de preferencia real).
2. Elabore el Mapeo de Procesos
3. Evalúa los aspectos de calidad de un proceso
Desarrollo:
SIGMA S.A. CONTRATISTAS GENERALES, es un empresa cuyo principal objetivo es servir al
Estado, Empresas Privadas, Grupos Asociativos y en general a todas las actividades que
requieran de los servicios de la industria de la construcción en la rama de la Ingeniería
Mecánica, Eléctrica y Civil, dedicándose principalmente a:
1. Ejecución de obras de ingeniería:
* Construcción de Líneas Eléctricas Primarias Aéreas y Subterráneas de 10kv. hasta 60Kv.
Asimismo, Redes Secundarias Aéreas y Subterráneas, Alumbrado Público y Conexiones
Domiciliarias.
*
Montajes Electromecánicos de SS.EE.
*
Montajes Electromecánicos para la Industria.
*
Edificaciones de Colegios, Hospitales, Viviendas.
*
Unifamiliares y Multifamiliares, Locales Comerciales y Comunales.
*
Construcción de Pistas y Veredas.
*
Construcción de Mini centrales Eléctricas.
2.- Asesorar, promover y apoyar con su infraestructura a los grupos asociativos que
persiguen el objetivo de la casa propia en sus aspectos administrativos, técnicos, legales y
financieros.
3.- La formulación de estudios de pre-factibilidad económica y técnica; estudios definitivos a
nivel de ejecución de obra y su proyección financiera.

4. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
La empresa SIGMA solicita la auditoría a razón de querer certificar su sistema de seguridad y salud
ocupacional.
POLITICA Y OBJETIVOS EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
SIGMA S.A. CONTRATISTAS GENERALES, como empresa dedicada a la ejecución de la construcción
en la rama de la Ingeniería Mecánica, Eléctrica, Civil y principalmente a la de Obras de Ingeniería,
está comprometida a mantener y mejorar el bienestar de todos sus trabajadores y el desempeño
con seguridad en el trabajo. Esto se logra mediante el mejoramiento continuo, la identificación,
evaluación y control de sus riesgos a través de una adecuada planeación e implementación de
objetivos y metas, los programas de seguridad y salud en el trabajo y exámenes médicos
ocupacionales, tiene además como objetivo lograr la integración con Sistemas de Gestión de
Calidad, Sistemas de Gestión de Riesgos Laborales y Sistemas de Gestión Medio Ambientales
Generamos valor a nuestra compañía cumpliendo con las normas y procedimientos establecidos, y
con la legislación peruana vigente; nuestros trabajadores son responsables de mantener una
cultura de Seguridad y Salud en el Trabajo, convirtiéndola en un estilo de vida.
La implementación de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, está orientados por la
aplicación de los siguientes principios:
INTEGRAR las gestiones de prevención de riesgos, IDENTIFICAR los peligros, evaluar y controlar los
riesgos referidos a la salud en el trabajo, DIVULGAR la presente Política entre todos los
trabajadores de SIGMA S.A.A Contratistas Generales, con el propósito que asuman el compromiso
y responsabilidad frente al sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, PROMOVER la
sensibilización y conciencia por la seguridad, mediante programas de capacitación y
entrenamiento, FOMENTAR en los contratistas una actitud de seguridad en el desarrollo de los
trabajos y las actividades que realizan para SIGMA S.A.A Contratistas Generales, que
principalmente sean coherente con nuestra Política, SUPERVISAR en los sitios de trabajo el
cumplimiento de los procedimientos, normas y obligaciones legales relacionados con la
administración de la salud en el trabajo, MONITOREAR permanentemente la salud de los
empleados, con la finalidad de prevenir lesiones y enfermedades mediante los exámenes médicos.

5. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
MAPA DE PROCESOS
ESTRATEGICOS
LOGISTICA -
COMPRAS
Requisitos
Información
OFICINA
TECNICA
OPERATIVOS
(CLAVE)
PROPUESTA
ESTUDIO
TECNICO
REPLANTEO
ADMINISTRACIÓN
EJECUCION
CONTROL
DE
CALIDAD
CLAVE
RRHH
CLIENTE
ENTREGA
DE OBRA
CONTABILIDAD
DE
APOYO
RETROALIMENTACIÓN
Proceso: ENTREGA DE LA OBRA
PLANIFICAR.- El objetivo es que el cliente se sienta satisfecho con la obra ejecutada, con
todas sus exigencias, especialmente en el tiempo programado y con todos los materiales
propuestos y de calidad.
HACER.- Implementamos los procesos de estudio técnico, el cual se debe de realizar
cumpliendo con todos los requisitos y obligaciones de la leyes peruanas vigentes, el
Proceso de Replanteo se debe realizar considerando especialmente las distancias Minimas
de Seguridad (dms), de no interferir en las áreas de servidumbres y no afectar a ningun
cliente que se servirá de la energía eléctrica, el Proceso de Ejecucion de Obra se debe
realizar considerando los factores considerados en los anteriores procesos y respetando los
tiempos proyectados para la ejecución de la obra.
VERIFICAR.- La revisión y verificación tiene que ser constante y en cada uno de los
procesos para lo cual la medición de los procesos y los productos o servicios se realiza
respecto a la Política y los Objetivos y se mantiene un informe de los resultados.

6. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
ACTUAR.- Se toma las acciones pertinentes de corrección cada vez que se detectan no
conformidades de tal manera que se mantiene continuamente el desempeño de los procesos.
Segundo Paso:
1. Elabore el mapeo de riesgos en S&SO.
2. Elabore la matriz IPER de las tareas de el proceso seleccionado
Desarrollo:
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES
1. OBJETIVO
Establecer y mantener un procedimiento para identificar los peligros y evaluar los riesgos así
mismo, determinar controles operacionales para disminuir los niveles de riesgo evaluados de
las actividades y servicios desarrollados en la organización.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los procesos operativos y administrativos de la empresa así
como para las actividades que son realizadas por los contratistas y visitantes.
3. RESPONSABILIDADES
3.1 Es responsabilidad del Área de SIG (Sistema Integrado de Gestión).
a. Identificar los principales peligros por puesto de trabajo y área respectivamente.
b. Realizar la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER)
c. Hacer la difusión del IPER, en todas las áreas de trabajo.
d. Elaborar el plan de acción considerando la significancia de los peligros evaluados.
e. Realizar la actualización de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
3.2 Es responsabilidad de los Supervisores de área:
a. Identificar peligros, tomar acciones correctivas y preventivas.
b. Prevenir a los trabajadores de su área, sobre los peligros existentes.
c. Minimizar actos y condiciones inseguras.
3.3 Es responsabilidad de los trabajadores
a. Identificar los peligros existentes en el área de trabajo.
b. Reportar todos los peligros existentes en el área de trabajo.
c. Minimizar los actos y condiciones inseguras en su área de trabajo.
d. Participar activamente en la identificación de peligros y evaluación de riesgos
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA






Ley 29783 “Ley de seguridad y salud en el trabajo”
DS 005-2005 TR de Seguridad y Salud en el Trabajo
Norma Internacional OHSAS 18001:2007 (4.3.1).
Identificación de peligros y evaluación de riesgos (RGQ085-900-085).
Programa de Implementación de controles para los Riesgos Significativos (RGQ096-900-096)
Lista de peligros en el área de trabajo (CTQ006-000-006)

7. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
5. DEFINICIONES
5.1 Accidente de trabajo (AT)
Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y que produzca
en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del
empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y
horas de trabajo.
5.2 Trabajador
Toda persona, que desempeña una actividad de manera regular, temporal o no, por cuenta
ajena y remunerada, o de manera independiente o por cuenta propia.
5.3 Gestión de riesgos
Es el procedimiento, que permite una vez caracterizado el riesgo, la aplicación de las
medidas más adecuadas para reducir al mínimo los riesgos determinados y mitigar sus
efectos, al tiempo que se obtienen los resultados esperados.
5.4 Identificación de peligros
Proceso donde se reconoce la existencia de un peligro y se define sus características.
5.5 Peligro
Fuente, situación, o acción con un potencial de producir daño, en términos de daños a la
salud o enfermedad profesional o una combinación de éstos.
5.6 Riesgo
Combinación entre la probabilidad de ocurrencia de un acontecimiento peligroso o la
exposición y la severidad de una lesión o enfermedad profesional que puede ser causada
por el acontecimiento o la exposición.
5.7 Incidente
Uno o más acontecimientos relacionados con el trabajo, en el cual ocurrió o podría haber
ocurrido, un daño a la salud o enfermedad profesional (independientemente de su
severidad) o fatalidad.
5.8 Evaluación del riesgo
Proceso de evaluar el riesgo (o riesgos) que proviene de un peligro, teniendo en cuenta la
adecuación de los controles existentes, y decidir si el riesgo (o riesgos) es aceptable o no.
5.9 IPE Indice de personal expuesto
5.10 IPT Indice de procedimiento de trabajo
5.11 ICE Indice de capacitación y entrenamiento
5.12 IFE Indice de frecuencia de exposición
5.13 EPP Equipo de protección personal
6. REALIZACIÓN
6.1 Levantamiento de Información
En la primera parte del proceso, debe ser realizada por el supervisor o jefe de área en
compañía de los operarios más experimentados, con los cuales se debe identificar todas las
actividades que se desarrollan tanto rutinarias como no rutinarias en cada área, para lo cual
requerimos:
a. Conocer ampliamente cada proceso del cuál es responsable un área.
b. Conocer las actividades rutinarias y no rutinarias que se desarrollan por cada proceso.
c. Conocer el total de personal involucrado directamente en el desarrollo de las actividades,
así como tener en cuenta si son personal de la empresa o personal contratista.
Nota: También es importante tomar en cuenta el género de los trabajadores para la
identificación de peligros y evaluación de riesgos asociados a sus actividades.

8. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
6.2 Identificación de Peligros
El supervisor o jefe de área y el supervisor de Seguridad e Higiene deben de identificar los
peligros existentes en las áreas de trabajo a los cuales está expuesto el personal que
desarrolla las actividades.
Para la identificación de los peligros deberá apoyarse de los operarios directamente
involucrados en el proceso, es decir tomar su experiencia, conocimientos sobre la actividad
y los peligros que él conoce a los peligros que están expuestos.
Al identificar cambios en el proceso o actividad, también se debe solicitar el punto de vista
del personal involucrado para hacer la identificación de la matriz de peligros.
6.3 Descripción de los Peligros o eventos Peligrosos:
El supervisor seguridad e higiene realizará la identificación de los peligros, se debe describir
lo más resumido posible y entendible el peligro o evento peligroso a los cuales está
expuesto el personal y son inherentes a la actividad si no se toman las precauciones del
caso.
6.4 Evaluación del Riesgo
Para la evaluación del riesgo se consideran criterios tales como:
Si la actividad es rutinaria o no rutinaria: es muy importante determinar la característica
de la actividad se debe definir la periodicidad de la ejecución de las tareas y actividades.
Si la actividad es de emergencia: En muy importante identificar si las actividades que se
desarrollan son de emergencias, en función a ello se establecerán controles operacionales
eficaces.
Si la actividad lo realiza una empresa contratista (terceros) o personal propio:
Identificando este parámetro se establecerán los controles necesarios para que las
personas ejecutantes se adapten al sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
de la empresa.
NOTA: Se adjunta IPERC, en Excel
Tercer Paso:
1. Evalúe los aspectos ambientales del proceso seleccionado
2. Prepare y evalúe la matriz
Desarrollo:
Se adjunta archivo en Excel
Cuarto Paso:
Elaborar un instructivo sobre una tarea en particular empleando los conceptos de
calidad, ambiente y S&SO
Desarrollo:
Tarea: ENTREGA DE LA OBRA

9. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
Objetivos específicos.- Nuestro objetivo es entregar la obra asignada bajo las exigencias de
Calidad, medio Ambiente y de Seguridad y Salud en el Trabajo, considerando las Normas
legales vigentes y principalmente el compromiso adquirido en el Contrato de Adjudicación
de la Obra.
Contenidos y Secuencias.- Cumplir con los procedimientos de cada uno de los procesos,
considerados en el Mapa de Procesos
ESTRATEGICOS
LOGISTICA -
Requisitos
Información
OFICINA
COMPRAS
TECNICA
PROPUESTA
ESTUDIO
TECNICO
REPLANTEO
ADMINISTRACIÓN
EJECUCION
CONTROL
DE
CALIDAD
CLAVE
RRHH
CLIENTE
ENTREGA
DE OBRA
CONTABILIDAD
DE
APOYO
RETROALIMENTACIÓN
Recursos.- Se utilizan los recursos humanos especialmente de la zona o comunidades de la
zona, ya que realizamos las obras en provincias, en zonas rurales, utilizamos ingenieros y
técnicos especializados con muchos años de experiencias, proveedores de materiales y
herramientas que garantizan los productos que nos proporcionan, Equipos y movilidad que
cumplen con todas las exigencias legales.
Evaluación.- Se evalúan constantemente los resultados de cada uno de los procesos,
manteniendo el concepto de mejora continua (Planear, hacer, verificar y actuar)

10. “Implementación y Auditoria de los Sistemas Integrados de Gestión de calidad, Ambiental,
Seguridad, salud ocupacional y responsabilidad social”
Quinto Paso:
Conclusiones y recomendaciones- .
El contenido del presente trabajo me ha permitido definir y comprender de mejor manera la
aplicación de los Sistemas d Calidad, Medio Ambiente y de Seguridad y Salud en el
Trabajo, especialmente porque el ejercicio lo he desarrollado teniendo como ejemplo la
empresa en la que me desarrollo laboralmente.
Sin embargo a pesar de su gran utilidad, aun me falta que en la realidad se concrete en mi
empresa, se dificultan por diferentes factores, especialmente porque en un inicio la
Gerencia veía esta gestión, como un gasto mas no como una inversión.
Pero realmente como alumno siento que a sido un buen entrenamiento el de evaluar la
correspondencias de las normas y el manejo de la documentación.
Dimas Martin Sánchez Prieto