1. IDENTIFICACIÓN DEIDENTIFICACIÓN DE
ASPECTOS E IMPACTOSASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES EN LAAMBIENTALES EN LA
NORMA ISO 14001NORMA ISO 14001

2. ASPECTOS E IMPACTOSASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES EN LA ISO 14001AMBIENTALES EN LA ISO 14001
LUEGO DE LA DEFINICIÓN DE LALUEGO DE LA DEFINICIÓN DE LA
POLÍTICA, COMPROMISOS Y LA TOMA DEPOLÍTICA, COMPROMISOS Y LA TOMA DE
CONCIENCIA,CONCIENCIA, LA IDENTIFICACIÓN YLA IDENTIFICACIÓN Y
EVALUACIÓN DE ASPECTOS EEVALUACIÓN DE ASPECTOS E
IMPACTOSIMPACTOS
ES UNES UN REQUISITO FUNDAMENTALREQUISITO FUNDAMENTAL
PARA LA OPERACIÓN DEL SGAPARA LA OPERACIÓN DEL SGA

3. Política y PlanificaciónPolítica y Planificación
4.2 Política Ambiental4.2 Política Ambiental
4.3 Planificación4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
4.3.3 Objetivos y metas4.3.3 Objetivos y metas
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOSREFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS

4. Implementación y operaciónImplementación y operación
4.4 Implementación y operación4.4 Implementación y operación ``
4.4.2 Capacitación, toma de conciencia y competencia4.4.2 Capacitación, toma de conciencia y competencia
4.4.3 Comunicaciones4.4.3 Comunicaciones
4.4.6 Control operativo4.4.6 Control operativo
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOSREFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS

5. Verificación y acciones correctivasVerificación y acciones correctivas
4.5 Verificación y acciones correctivas4.5 Verificación y acciones correctivas
4.5.1 Mediciones y seguimiento4.5.1 Mediciones y seguimiento
4.5.2 No conformidades, acciones correctivas y4.5.2 No conformidades, acciones correctivas y
preventivaspreventivas
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOSREFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS

6. DEFINICIONESDEFINICIONES
 AspectoAspecto
AmbientalAmbiental
Elemento de lasElemento de las
actividades, productos oactividades, productos o
servicios de unaservicios de una
organización que puedeorganización que puede
tener interacción con eltener interacción con el
medio ambientemedio ambiente
Ej:Ej: descargas /descargas /
emisiones deemisiones de
contaminantes, consumocontaminantes, consumo
de recursosde recursos
 ImpactoImpacto
AmbientalAmbiental
Cualquier modificaciónCualquier modificación
del medio ambiente,del medio ambiente,
adversa o benéfica, queadversa o benéfica, que
resulte, en todo o enresulte, en todo o en
parte, de lasparte, de las
actividades, productos oactividades, productos o
servicios de unaservicios de una
organizaciónorganización
Ej:Ej: alteración de laalteración de la
calidad del agua,calidad del agua,
agotamiento de unagotamiento de un
recurso naturalrecurso natural

7. CUANDO EFECTUAR UNA EVALUACIÓNCUANDO EFECTUAR UNA EVALUACIÓN
DE AA/IADE AA/IA
 Implantación del SGA en la empresaImplantación del SGA en la empresa
 Alteraciones de procesos, productos oAlteraciones de procesos, productos o
servicios y/o en la introducción deservicios y/o en la introducción de
nuevas tecnologíasnuevas tecnologías
 Implantación/expansión de nuevasImplantación/expansión de nuevas
unidadesunidades
 Adquisición de nuevos equiposAdquisición de nuevos equipos
 Alteraciones de leyes, normas yAlteraciones de leyes, normas y
requisitos de partes interesadasrequisitos de partes interesadas
 Evaluaciones periódicasEvaluaciones periódicas

8. ALCANCE DE LAALCANCE DE LA
IDENTIFICACIÓN DE AA/IAIDENTIFICACIÓN DE AA/IA
Normal, Anormal o EmergenciaNormal, Anormal o Emergencia
SITUACIÓNSITUACIÓN
TEMPORALIDAD INCIDENCIATEMPORALIDAD INCIDENCIA
Pasada,Pasada, Directo/Bajo controlDirecto/Bajo control
Actual o Planificada Indirecto/BajoActual o Planificada Indirecto/Bajo
influenciainfluencia
CLASECLASE
Benéfico o AdversoBenéfico o Adverso

9. Identificación de Aspectos AmbientalesIdentificación de Aspectos Ambientales
Evaluación de Impactos AmbientalesEvaluación de Impactos Ambientales
 Etapa 1Etapa 1 : Selección de una actividad, producto: Selección de una actividad, producto
o servicioo servicio
 Etapa 2Etapa 2 : Identificación de aspectos: Identificación de aspectos
ambientales de la actividad, producto oambientales de la actividad, producto o
servicioservicio
 Etapa 3Etapa 3 : Identificación de los impactos: Identificación de los impactos
ambientalesambientales
 Etapa 4Etapa 4 : Evaluación de la significancia de los: Evaluación de la significancia de los
impactos ambientalesimpactos ambientales
 Etapa 5Etapa 5 : Gestión(registro) de los aspectos e: Gestión(registro) de los aspectos e
impactos ambientalesimpactos ambientales

10. Etapa 1Etapa 1 : SELECCIÓN DE UNA: SELECCIÓN DE UNA
ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIOACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO
1.1. EntradaEntrada
2.2. Edificio administrativoEdificio administrativo
3.3. ComedorComedor
4.4. Provisión/Producto acabadoProvisión/Producto acabado
5.5. ReactoresReactores
6.6. HornoHorno
7.7. ConfecciónConfección
8.8. Almacenamiento de residuosAlmacenamiento de residuos
9.9. Planta de tratamiento de efluentesPlanta de tratamiento de efluentes

11. EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALESEJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES
 Emisión de gases de combustiónEmisión de gases de combustión
 Emisión de compuestos clorados (CFC’s)Emisión de compuestos clorados (CFC’s)
 Generación de efluentes ácidosGeneración de efluentes ácidos
 Generación de desechos domésticosGeneración de desechos domésticos
 Generación de residuos con asbestosGeneración de residuos con asbestos
 Generación de embalajes contaminadosGeneración de embalajes contaminados
 Emisión de ruidoEmisión de ruido
 Emisión de vibraciónEmisión de vibración
 Consumo de combustibles fósilesConsumo de combustibles fósiles
 Consumo de energíaConsumo de energía

12. EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALESEJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES
 Alteración de la calidad del aireAlteración de la calidad del aire
 Generación de lluvia ácidaGeneración de lluvia ácida
 Alteración de la calidad de aguasAlteración de la calidad de aguas
superficialessuperficiales
 Contaminación del lecho subterráneoContaminación del lecho subterráneo
 Contaminación de cursos de aguaContaminación de cursos de agua
 Alteración de la calidad del sueloAlteración de la calidad del suelo
 Reducción en la disponibilidad de recursosReducción en la disponibilidad de recursos
naturalesnaturales
 Daños a la floraDaños a la flora
 Molestias al hombre (ruido, olor, vibración)Molestias al hombre (ruido, olor, vibración)

13. HERRAMIENTAS AUXILIARES PARAHERRAMIENTAS AUXILIARES PARA
LA IDENTIFICACIÓN DE AA/IALA IDENTIFICACIÓN DE AA/IA
 Reuniones de trabajoReuniones de trabajo
 Lluvia de ideas (Brainstorming)Lluvia de ideas (Brainstorming)
 Chequeos(Check lists)Chequeos(Check lists)
 Flujogramas y diagramasFlujogramas y diagramas
 Balance de masaBalance de masa
 Matrices de interacción y planillasMatrices de interacción y planillas
 Técnicas de análisis de riesgosTécnicas de análisis de riesgos

14. DIAGRAMA DE ENTRADA - SALIDADIAGRAMA DE ENTRADA - SALIDA
COMBUSTIBLE
ACEITE
ENERGÍA
ELECTRICA
EMISIONES GASEOSAS (CO2, CO, SO2, NOX, MP)
RUIDO DEL GENERADOR
GENERADOR
DESECHOS LÍQUIDOS
DESECHOS SÓLIDOS
ACEITE QUEMADO

15. ETAPA 4ETAPA 4 : EVALUACIÓN DE: EVALUACIÓN DE
IMPACTOSIMPACTOS
Factores que pueden ser consideradosFactores que pueden ser considerados
cuando se evalúa la significancia de loscuando se evalúa la significancia de los
impactos ambientalesimpactos ambientales
 Interés ambientalInterés ambiental
 Legislación ambientalLegislación ambiental
 Visión de las partes interesadasVisión de las partes interesadas
 Factores económicosFactores económicos

16. EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIAEVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
INTERÉS AMBIENTALINTERÉS AMBIENTAL
 Escala del impactoEscala del impacto
 Magnitud/severidad del impactoMagnitud/severidad del impacto
 Frecuencia/probabilidad deFrecuencia/probabilidad de
ocurrenciaocurrencia
 Duración del impactoDuración del impacto

17. LEGISLACIÓNLEGISLACIÓN
 Límites estatutarios para emisionesLímites estatutarios para emisiones
 Metas existentes en la compañíaMetas existentes en la compañía
 Áreas con atención especial de losÁreas con atención especial de los
programas gubernamentalesprogramas gubernamentales
 Materias con gran probabilidad deMaterias con gran probabilidad de
cambios en la legislación( ej.:cambios en la legislación( ej.:
Contaminación de suelos)Contaminación de suelos)
 Pasivos existentes o potenciales (ej.:Pasivos existentes o potenciales (ej.:
adquisición de un terreno contaminado)adquisición de un terreno contaminado)

18. VISIÓN DE LAS PARTES INTEREADASVISIÓN DE LAS PARTES INTEREADAS
 Organismos no gubernamentales, órganosOrganismos no gubernamentales, órganos
gubernamentales, accionistas,gubernamentales, accionistas,
inversionistas, empleados, clientes, públicoinversionistas, empleados, clientes, público
en generalen general
 Demandas normalmente no asociadas a laDemandas normalmente no asociadas a la
legislaciónlegislación
 Requisitos regulares considerados frágilesRequisitos regulares considerados frágiles
para prevenir daños o desperdiciospara prevenir daños o desperdicios
 ReclamosReclamos

19. INTERES ECONÓMICOINTERES ECONÓMICO
 Gastos derivados de la contaminaciónGastos derivados de la contaminación
 Principio contaminador – pagadorPrincipio contaminador – pagador
 Políticas de seguros e inversionesPolíticas de seguros e inversiones
 Mercado verdeMercado verde
 Conservación de la energíaConservación de la energía
 Minimización de consumosMinimización de consumos

20. REQUISITOS VOLUNTARIOSREQUISITOS VOLUNTARIOS
Programas corporativosProgramas corporativos
Política de la organizaciónPolítica de la organización
Compromisos localesCompromisos locales
Padrones propiosPadrones propios

21. EJEMPLOEJEMPLO
FRECUENCIAFRECUENCIA CRITERIOCRITERIO PUNTUACIÓNPUNTUACIÓN
BAJABAJA Improbable deImprobable de
ocurrirocurrir
(frecuencia< 1(frecuencia< 1
vez /año)vez /año)
11
MEDIAMEDIA Probable deProbable de
ocurrir (1 vez/añoocurrir (1 vez/año
< f < 1< f < 1
vez/semana)vez/semana)
22
ALTAALTA Esperado queEsperado que
ocurra (f > 1ocurra (f > 1
vez/semana)vez/semana)
33

22. SEVERIDADSEVERIDAD CRITERIOCRITERIO PUNTUACIÓNPUNTUACIÓN
BAJABAJA Impacto de magnitud bajoImpacto de magnitud bajo
Exclusivo lugar deExclusivo lugar de
ocurrenciaocurrencia
Totalmente reversible conTotalmente reversible con
acciones inmediatasacciones inmediatas
11
MEDIAMEDIA Impacto de magnitudImpacto de magnitud
considerableconsiderable
Reversible con accionesReversible con acciones
mitigadorasmitigadoras
22
ALTAALTA Impacto de gran magnitud,Impacto de gran magnitud,
gran extensióngran extensión
Consecuencias irreversibles,Consecuencias irreversibles,
incluso con accionesincluso con acciones
mitigadorasmitigadoras
33

23. CATEGORIAS DE SEVERIDADCATEGORIAS DE SEVERIDAD
 BAJABAJA : El fallo no irá a causar un daño significativo: El fallo no irá a causar un daño significativo
al medio ambiente y no producirá daños funcionalesal medio ambiente y no producirá daños funcionales
o lesiones.o lesiones.
 MODERADAMODERADA : El fallo afectará al medio ambiente en: El fallo afectará al medio ambiente en
una pequeña extensión, no producirá daños mayoresuna pequeña extensión, no producirá daños mayores
o lesiones, pudiendo ser controlada adecuadamente.o lesiones, pudiendo ser controlada adecuadamente.
 CRÍTICACRÍTICA : El fallo afectará el medio ambiente y/o: El fallo afectará el medio ambiente y/o
causará lesiones, daños substanciales o resultara encausará lesiones, daños substanciales o resultara en
un riesgo inaceptable, necesitando accionesun riesgo inaceptable, necesitando acciones
correctivas inmediatascorrectivas inmediatas
 CATASTRÓFICACATASTRÓFICA : El fallo producirá daños: El fallo producirá daños
irreversibles al medio ambiente resultando enirreversibles al medio ambiente resultando en
pérdida total, lesiones o muertepérdida total, lesiones o muerte

24. CATEGORIAS DE FRECUENCIACATEGORIAS DE FRECUENCIA
 IMPROBABLE :IMPROBABLE : La ocurrencia delLa ocurrencia del
escenario depende de fallas múltiplesescenario depende de fallas múltiples
en el sistemaen el sistema
 PROBABLE :PROBABLE : Se espera un incidenteSe espera un incidente
del escenario durante la vida útil deldel escenario durante la vida útil del
sistemasistema
 FRECUENTE :FRECUENTE : Por lo menos unPor lo menos un
incidente del escenario ya registrado enincidente del escenario ya registrado en
el propio sistemael propio sistema

25. CRITERIO NUMÉRICOCRITERIO NUMÉRICO
ELEMENTO DELELEMENTO DEL
FILTRO DEFILTRO DE
SIGNIFICANCIASIGNIFICANCIA
AltaAlta
(3 ptos.)(3 ptos.)
MediaMedia
(2 ptos.)(2 ptos.)
BajaBaja
(1 pto.)(1 pto.)
LegislaciónLegislación No considerar elNo considerar el
requisito regulatoriorequisito regulatorio
Requisito regulatorioRequisito regulatorio
estricto. Considerarestricto. Considerar
como temporal alcomo temporal al
requisito regulatoriorequisito regulatorio
Requisito regulatorioRequisito regulatorio
no estricto.no estricto.
Inexistencia deInexistencia de
requisito regulatoriorequisito regulatorio
Visión de lasVisión de las
partespartes
interesadasinteresadas
El proceso / producto /El proceso / producto /
servicio esservicio es
constantementeconstantemente
criticado por lascriticado por las
partes interesadaspartes interesadas
El proceso / producto /El proceso / producto /
servicio esservicio es
eventualmenteeventualmente
criticado por las partescriticado por las partes
interesadasinteresadas
El proceso / producto /El proceso / producto /
servicio no es criticadoservicio no es criticado
por las partespor las partes
interesadasinteresadas
FactoresFactores
económicoseconómicos
El proceso / producto /El proceso / producto /
servicio o el impactoservicio o el impacto
causan pérdidacausan pérdida
financiera substancialfinanciera substancial
El proceso / producto /El proceso / producto /
servicio o el impactoservicio o el impacto
causan pérdidacausan pérdida
financiera mediafinanciera media
El proceso / producto /El proceso / producto /
servicio o impactoservicio o impacto
causan pérdidacausan pérdida
financiera bajafinanciera baja
CantidadCantidad SignificativaSignificativa MediaMedia PequeñaPequeña

26. TÉCNICA DE EVALUACIÓN DE IMPACTOTÉCNICA DE EVALUACIÓN DE IMPACTO
CRITERIO CUALITATIVOCRITERIO CUALITATIVO
ACTIVIDADACTIVIDAD ASPECTOASPECTO IMPACTOIMPACTO LEGISLA-LEGISLA-
CIÓNCIÓN
PARTESPARTES
INTERESINTERES
FACTORFACTOR
ECONOMICOECONOMICO
SIGNIFI-SIGNIFI-
CATIVOCATIVO
JUSTIFI-JUSTIFI-
CATIVACATIVA
Reacción 1Reacción 1 Emisión a laEmisión a la
atmósferaatmósfera
Calidad delCalidad del
aireaire
NoNo NoNo NoNo NoNo PequeñaPequeña
cantidad,cantidad,
sinsin
legislaciónlegislación
Reacción 2Reacción 2 EfluentesEfluentes
líquidoslíquidos
Calidad delCalidad del
aguaagua
SiSi SiSi NoNo SiSi Legislación,Legislación,
partespartes
interesadasinteresadas

27. Etapa 5Etapa 5 : GESTIÓN (REGISTRO) DE LOS: GESTIÓN (REGISTRO) DE LOS
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALESASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
 Adopción de prácticas y procedimientosAdopción de prácticas y procedimientos
de control operativode control operativo
 Adopción de planes de acción deAdopción de planes de acción de
emergenciaemergencia
 Establecimiento de acciones deEstablecimiento de acciones de
mejoramiento:mejoramiento: OBJETIVOS Y METASOBJETIVOS Y METAS
 Monitoreo ambientalMonitoreo ambiental

28. PROCESOSPROCESOS
DEFINICIÓN:DEFINICIÓN:
Actividad o conjunto de actividades queActividad o conjunto de actividades que
utilizan recursos y que se gestiona conutilizan recursos y que se gestiona con
el fin de permitir que los elementos deel fin de permitir que los elementos de
entrada se transformen en resultadosentrada se transformen en resultados

29. CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESOCARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO
Tiene un responsableTiene un responsable
TieneTiene
procedimientos Tiene límitesprocedimientos Tiene límites
documentados definidosdocumentados definidos
Tiene interacciones yTiene interacciones y
responsabilidades internasresponsabilidades internas

30. PASOS PARA EL SGAPASOS PARA EL SGA
 Identificación de procesosIdentificación de procesos
 Definición de límites de procesos yDefinición de límites de procesos y
nombramiento de responsablesnombramiento de responsables
 Elaboración del diagrama de flujosElaboración del diagrama de flujos

31. VISIÓN MACRO DE PROCESOVISIÓN MACRO DE PROCESO
 Actividades que se requierenActividades que se requieren
identificar para el servicio del SGAidentificar para el servicio del SGA
 Grupo de tareas lógicamenteGrupo de tareas lógicamente
relacionadas que emplean recursosrelacionadas que emplean recursos
de la organización para darde la organización para dar
resultados definidos en apoyo deresultados definidos en apoyo de
los objetivos de la organizaciónlos objetivos de la organización

32. PREGUNTAS CLAVES PARAPREGUNTAS CLAVES PARA
EL MACROPROCESOEL MACROPROCESO
 ¿ Qué es lo que hacemos como¿ Qué es lo que hacemos como
empresa ?empresa ?
 ¿ Cómo lo hacemos ?¿ Cómo lo hacemos ?

33. TIPOS DE PROCESOSTIPOS DE PROCESOS
 Procesos funcionalesProcesos funcionales

34.  Procesos interfuncionalesProcesos interfuncionales
TIPOS DE PROCESOSTIPOS DE PROCESOS

35. PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN TÍPICAPROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN TÍPICA
 Desarrollo del productoDesarrollo del producto
 Planeación del productoPlaneación del producto
 Suministro de materialesSuministro de materiales
 ContrataciónContratación
 ProducciónProducción

36. IDENTIFICACIÓN DE PROCESOSIDENTIFICACIÓN DE PROCESOS
 Selección de procesos ySelección de procesos y
subprocesos (relacionados con elsubprocesos (relacionados con el
cliente medio ambiente)cliente medio ambiente)
 Interacciones entre procesosInteracciones entre procesos

37. DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOSDEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS
 ¿ Dónde comienza ?¿ Dónde comienza ?
 ¿ Dónde termina ?¿ Dónde termina ?
 ¿ Cuáles son las entradas primarias y¿ Cuáles son las entradas primarias y
secundarias ?secundarias ?
 ¿ Cuáles son las salidas primarias y¿ Cuáles son las salidas primarias y
secundarias ?secundarias ?
 ¿ Qué departamentos están involucrados ?¿ Qué departamentos están involucrados ?
 ¿ Quién es el responsable del proceso ?¿ Quién es el responsable del proceso ?

38.  La alta dirección debe definir el nivel deLa alta dirección debe definir el nivel de
detalle apropiadodetalle apropiado
 TAMAÑO MANEJABLETAMAÑO MANEJABLE
DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOSDEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS

39. ELABORACIÓN DELELABORACIÓN DEL
DIAGRAMA DE FLUJODIAGRAMA DE FLUJO
 Un diagrama de flujo vale más queUn diagrama de flujo vale más que
1000 procedimientos1000 procedimientos
 Representación gráfica del proceso conRepresentación gráfica del proceso con
sus actividades y secuenciasus actividades y secuencia
 HERRAMIENTA PARA EL SGAHERRAMIENTA PARA EL SGA

40. TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJOTIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO
 DIAGRAMA DE BLOQUEDIAGRAMA DE BLOQUE
ACTIVIDADACTIVIDAD
FLUJOFLUJO
PROVEE LA MAGNITUD DEL PROCESOPROVEE LA MAGNITUD DEL PROCESO

41.  DIAGRAMA DE FLUJO GEOGRÁFICODIAGRAMA DE FLUJO GEOGRÁFICO
TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJOTIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO
1.1. EntradaEntrada
2.2. Edificio administrativoEdificio administrativo
3.3. ComedorComedor
4.4. Provisión/Producto acabadoProvisión/Producto acabado
5.5. ReactoresReactores
6.6. HornoHorno
7.7. ConfecciónConfección
8.8. Almacenamiento de residuosAlmacenamiento de residuos
9.9. Planta de tratamiento de efluentesPlanta de tratamiento de efluentes
1
2
36
5
7
4
8
9

42. EL ENFOQUE DE PROCESOS ES UNAEL ENFOQUE DE PROCESOS ES UNA
HERRAMIENTA PARA EL SGAHERRAMIENTA PARA EL SGA
 Identificación de aspectos e impactosIdentificación de aspectos e impactos
ambientalesambientales
 Integra a todo el personal al SGAIntegra a todo el personal al SGA