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EVALUACIÓNInicio :        Año 1997Marco Legal :       • Protocolo de Acuerdo Congreso       • Ley de Administración Financ...
EVALUACIÓNProgramas  Evaluación Programas Gubernamentales (EPG) (1997) Evaluación de Impacto (EI) (2001)   Evaluación e...
EVALUACIÓN – ACTORES DEL PROCESO• Institución responsable del Programa / Inst. evaluada• Evaluadores• Comité Interminister...
INCORPORACION AL CICLO                   PRESUPUESTARIO                              Evaluación de                        ...
EVALUACIONES 1997-2005                           Número de Evaluaciones                               1997-99 2000 2001 20...
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS (EPG - IMPACTO)                       (2000 - 2005)     EFECTOS                           % DE PRO...
Cumplimiento de Compromisos          Programas/Instituciones Evaluadas. Años 1999-2005       Porcentaje de Cumplimiento de...
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BALANCE DE GESTION INTEGRAL•Se inicia en 1997 por un acuerdo entre el Ejecutivo y el Congreso•Es concebido como un mecanis...
Apectos del Balance de Gestión Integral ( BGI)   I. Carta del Jefe de Servicio              II. Identificación de la Insti...
Incentivos por Desempeño• Incentivo Individual• Incentivo Colectivo o por unidad   de trabajo• Incentivo Institucional
INCENTIVO INSTITUCIONAL    PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG)                           PRINCIPALES CARACTERÍSTI...
EVOLUCIÓN 1998 - 2005 – (Continuación)• En el 2000 se modifica el diseño centrándose en el  desarrollo de áreas estratégic...
PROGRAMA MARCO AVANZADO 2006                                               Etapas           Sistemas                      ...
SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y            CONTROL DE GESTIÓNObjetivo:   Normalizar según el Sistema de Certificación Internac...
DESARROLLO SISTEMA DE     PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓNETAPASI.     Formular Definiciones Estratégicas.II.    Diseñar...
Cumplimiento PMG 2004Porcentaje de                                       Instituciones          Dotación del Personalasign...
OTROS RESULTADOS•   Vínculo con flexibilidad presupuestaria    (15 servicios beneficiarios en el año 2005)    –   Traspaso...
INCORPORACIÓN AL SISTEMA ISONuevas Etapas   •Preparación para la Certificación   •Certificación Norma ISO 9001-2000   •Man...
INCORPORACIÓN AL SISTEMA ISOPosibles Sistemas a Certificar año 2006    •Planificación y Control de Gestión    •Auditoria I...
PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE GESTION              ASPECTOS PENDIENTES               TAREAS PERMANENTES             Continu...
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  1. 1. SISTEMA DE CONTROL DE GESTION Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS LA EXPERIENCIA CHILENA Marcela Guzmán Jefa División Control de Gestión Dirección de Presupuestos Ministerio de Hacienda Octubre, 2005 Chile
  2. 2. PROCESO PRESUPUESTARIO Discusión AprobaciónFormulación Ejecución Evaluación
  3. 3. SISTEMA CONTROL DE GESTIÓNOBJETIVO : Obtener información de desempeño e introducir prácticas para mejorar la calidad del gasto. • Asignación de Recursos • Gestión de recursos • Transparencia
  4. 4. INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN DEFINICIONES ESTRATÉGICAS EVALUACIÓN INDICADORES DE DESEMPEÑO Discusión Aprobación Formulación Ejecución EvaluaciónPRESENTACION DE INICIATIVAS BGI AL PRESUPUESTO PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN
  5. 5. INCORPORACION AL CICLO PRESUPUESTARIO Información de Desempeño Información de Desempeño SEGUIMIENTO Ley de PresupuestosEVALUACIÓN FORMULACIÓN EJECUCIÓN INTERNA Presentación Aprobación Ley Proyecto PROCESO PRESUPUESTARIO
  6. 6. INFORMACION DE DESEMPEÑO Y PRESUPUESTO• Relación no Directa (no mecanica).• Uso en Conjunto con otras categorías de información - Prioridades de Política - Restricciones financieras
  7. 7. INDICADORES DE DESEMPEÑO• Miden como evoluciona el desempeño de los pricipales productos de una institución pública a lo largo del tiempo• Mediciones se comparan principalmente con mediciones pasadas• Miden desempeño en diferentes: – Dimensiones (eficacia, eficiencia, economia, calidad de servicio) – Ambitos de control (proceso, producto y resultado)
  8. 8. FORMULARIO INDICADORES EN EL PRESUPUESTOMINISTERIO/INSTITUCIÓN:ProductoEstratégic Indicador Fórmula de Datos Efectivos Estimación Meta Medios deo al que se de cálculo verificación vincula (bien y/o Desempeño 2002 2003 2004 2005 2006 servicio) Eficacia/ Resultado Eficiencia/ Producto Calidad/ Producto Economía/ Proceso
  9. 9. INDICADORES DE DESEMPEÑO ACTORES DEL PROCESO• Instituciones Públicas• Dirección de Presupuestos – M. de Hacienda• Congreso Nacional
  10. 10. INCORPORACION AL CICLO PRESUPUESTARIO Seguimiento Indicadores Ley de PresupuestosEVALUACIÓN FORMULACIÓN Presentación Aprobación EJECUCIÓN INTERNA Proyecto Ley PROCESO PRESUPUESTARIO - MINISTERIO DE HACIENDA Presentación Evaluación de Formato Estándar. Programas Fondo Concursable
  11. 11. INDICADORES DE DESEMPEÑO AÑO 2001-2006 Año N° Indicadores N° de Promedio por Institución Instituciones2001 275 72 3.82002 537 109 4.92003 1039 111 9.42004 1684 132 12.82005 1588 133 11.92006 1552 136 11.4
  12. 12. INDICADORES DE DESEMPEÑO – AÑO 2006 Dimensión y Ámbito de ControlDimensiones Proceso Producto Resultado Total Participación Dimensión %Eficacia 53% 49% 86% 872 56%Eficiencia 10% 12% 5% 165 11%Economía 26% 5% 5% 138 9%Calidad 11% 34% 4% 377 24%TOTAL 100% 100% 100%Total Ambito 298 979 275 1.552 100%Participación 19% 63% 18% 100%%
  13. 13. INDICADORES DE DESEMPEÑO AÑO 2004 . RESULTADOS Número de Indicadores Porcentaje (%) Comprometidos Evaluados Cumplidos Funciones Cumplidos Respecto Respecto Evaluados No Evaluados Total Total EvaluadosActividades Recreativas,Cultura y Religión 52 2 54 49 96% 94%Defensa 17 1 18 15 94% 88%Educación 65 10 75 57 87% 88%Orden Público MedioProtección del y Seguridad 49 6 55 38 89% 78%Ambiente 27 0 27 25 100% 93%Protección Social 296 26 322 250 92% 84%Salud 150 1 151 122 99% 81%Económicas 564 21 585 478 96% 86%Generales ServiciosVivienda y 367 21 388 319 95% 88%Comunitarios 3 6 9 2 33% 67%Total 1.590 94 1.684 1.355 94% 86%Para los indicadores evaluados se excluyen los indicadores cuyo incumplimiento se debe a factores externos al servicio
  14. 14. PRINCIPALES CAUSAS DE NO EVALUACIÓN• Reformulaciones (algoritmos)• Modificaciones programáticas• Periodos de medición mayores que un año
  15. 15. INDICADORES DE DESEMPEÑO AÑO 2004. GRADO DE CUMPLIMIENTO Grado de Cumplimiento Porcentaje 95% - 100% 86% 90% - 94% 3% 89% - 80% 4% < 80% 7% Total evaluados 1.579 Evaluados/ formulados 94%
  16. 16. PRINCIPALES CAUSAS DE NO CUMPLIMIENTO• Factores externos atendibles (justificado)• Sobreestimaciones de Metas por escasa información previa• Problemas de gestión institucional
  17. 17. INDICADORES DE DESEMPEÑO ASPECTOS PENDIENTES TAREAS PERMANENTES• Mejorar la disponibilidad de información para las mediciones• Avanzar en el uso en las Instituciones Públicas• Fortalecer la verificación de la información (auditoria)• Continuar mejorando la pertinencia de los indicadores (desde procesos a resultados)
  18. 18. EVALUACIÓNInicio : Año 1997Marco Legal : • Protocolo de Acuerdo Congreso • Ley de Administración Financiera y su Reglamento (2003)
  19. 19. EVALUACIÓNProgramas  Evaluación Programas Gubernamentales (EPG) (1997) Evaluación de Impacto (EI) (2001)  Evaluación en Profundidad (EP)  Módulo de Impacto (MI)Institucionales  Evaluación Comprehensiva del Gasto (ECG) (2002)
  20. 20. EVALUACIÓN – ACTORES DEL PROCESO• Institución responsable del Programa / Inst. evaluada• Evaluadores• Comité Interministerial • Ministerio de Planificación • Ministerio Secretaria de la Presidencia • Ministerio de Hacienda• Dirección de Presupuestos – M. de Hacienda• Congreso Nacional (Protocolo de Acuerdo)
  21. 21. INCORPORACION AL CICLO PRESUPUESTARIO Evaluación de Evaluación de Programas eeInstituciones Programas Instituciones SEGUIMIENTO Ley de PresupuestosEVALUACIÓN FORMULACIÓN EJECUCIÓN INTERNA Presentación Aprobación Ley Proyecto PROCESO PRESUPUESTARIO
  22. 22. EVALUACIONES 1997-2005 Número de Evaluaciones 1997-99 2000 2001 2002 2003 2004 2005 TotalEvaluación ProgramasGubernamentales (EPG) 80 20 18 14 13 13 14 172Evaluaciones de Impacto (EI) 2 4 4 4 (2) 16Evaluaciones Comprehensivasdel Gasto (ECG) - N° de evaluaciones 1 2 2 (1) 6 - N° de instituciones 8 2 4 5 19 Total 80 20 20 19 19 19 17 194
  23. 23. EVALUACIÓN DE PROGRAMAS (EPG - IMPACTO) (2000 - 2005) EFECTOS % DE PROG. 1.- AJUSTES MENORES 24% 2.- MODIFICACIONES IMPORTANTES EN EL DISEÑO DE COMPONENTES Y/O PROCESOS DE 38% GESTIÓN INTERNA 3.- REDISEÑO SUSTANTIVO DEL 24% PROGRAMA 4.- REUBICACIÓN INSTITUCIONAL 5% 5.- FINALIZACIÓN DEL PROGRAMA 9% TOTAL PROGRAMAS (118) 100%
  24. 24. Cumplimiento de Compromisos Programas/Instituciones Evaluadas. Años 1999-2005 Porcentaje de Cumplimiento de Compromisos Calificación Parcialmente No N° total Compromisos Ministerio Cumplido Cumplido Cumplido Vigentes al 31/12/2004MINISTERIO DE AGRICULTURA 79% 20% 1% 173MINISTERIO DE BIENES NACIONALES 100% 0% 0% 15MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL 61% 39% 0% 38MINISTERIO DE ECONOMIA, FOMENTO Y RECONSTRUCCION 80% 16% 4% 90MINISTERIO DE EDUCACION 65% 26% 9% 280MINISTERIO DE HACIENDA 96% 4% 0% 25MINISTERIO DE JUSTICIA 93% 7% 0% 44MINISTERIO DE MINERIA 86% 14% 0% 22MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS 95% 5% 0% 38MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION 79% 14% 7% 241MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES 50% 33% 17% 66MINISTERIO DE SALUD 74% 23% 3% 74MINISTERIO DE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES 73% 25% 2% 53MINISTERIO DE VIVIENDA Y URBANISMO 96% 3% 1% 77MINISTERIO DEL INTERIOR 73% 20% 7% 117MINISTERIO DEL TRABAJO Y PREVISION SOCIAL 57% 42% 1% 97MINISTERIO SECRETARIA GENERAL DE GOBIERNO 56% 30% 14% 189MINISTERIO SECRETARIA GENERAL DE LA PRESIDENCIA 80% 18% 2% 50Total general 73% 21% 6% 1689
  25. 25. Gasto Anual en Programas Evaluados US$ Porcentaje MillonesEvaluación de ProgramasGubernamentales + 3.128 61%Evaluaciones de Impacto
  26. 26. EVALUACION ASPECTOS PENDIENTES TAREAS PERMANTESMejorar el uso de los resultados de las evaluaciones- en las instituciones públicas- en el CongresoMejorar la información en instituciones públicas parauna aplicación más completa de las metodologías deevaluación.
  27. 27. BALANCE DE GESTION INTEGRAL•Se inicia en 1997 por un acuerdo entre el Ejecutivo y el Congreso•Es concebido como un mecanismo de transparencia y cuenta pública.•Las instituciones públicas reportan su desempeño contra metas,compromisos y recursos establecidos (113 Instituciones).•Esta en concordancia con otros mecanismos de control de gestión(indicadores de desempeño, evaluación de programas, etc.) y con lasregulaciones presupuestarias.•Posee un formato estándar de reporte definido por el Ministerio deHacienda.•Es distribuido al Congreso y puesto a disposición del público.•Constituye la base para el reporte institucional en la próximarendición del presupuesto.
  28. 28. Apectos del Balance de Gestión Integral ( BGI) I. Carta del Jefe de Servicio II. Identificación de la Institución Identificación de la Presentación de los institución en aspectos resultados más tales como: estructura relevantes de la organizacional, institución y desafíos BGI BGI definiciones del próximo año estratégicas, recursos humanos y financierosIII. Resultados de la Gestión IV. Desafios Resultados de la gestión, incluyendo Descripción de los aspectos informe de desempeño, más relevantes de las de gestión financiera, de metas, líneas de acción sobre los cuales instituciones y de recursos se desarrollará la gestión del servicio humanos, entre otros aspectos durante el año en curso
  29. 29. Incentivos por Desempeño• Incentivo Individual• Incentivo Colectivo o por unidad de trabajo• Incentivo Institucional
  30. 30. INCENTIVO INSTITUCIONAL PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG) PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS• El cumplimiento de objetivos de gestión se asocia a un incentivo de carácter monetario para los funcionarios que se desempeñan en los servicios públicos (Ley 19.553, 1998).• El porcentaje de cumplimiento de los objetivos de gestión y el porcentaje de incentivos se otorga según los siguientes tramos: Porcentaje de Incentivo Porcentaje de Cumplimiento por Desempeño Institucional 5% 90% - 100% 2,5% 75% - 89% 0% < 75% •Cobertura 178 Servicios Públicos, año 2005
  31. 31. EVOLUCIÓN 1998 - 2005 – (Continuación)• En el 2000 se modifica el diseño centrándose en el desarrollo de áreas estratégicas de la gestión pública, que refuercen el cumplimiento de normas y orientaciones del nivel central y garanticen una mejor gestión global de las instituciones.• Areas conformadas por sistemas de gestión con etapas de desarrollo ascendentes. Objetivos de Gestión
  32. 32. PROGRAMA MARCO AVANZADO 2006 Etapas Sistemas % I II III IV V VI VII VIII IX XCapacitación X 6,5%Higiene y Seguridad X 6,5%Evaluación de Desempeño X 9,5%OIRS X 12,5%Gobierno Electrónico X 10,0%Planif./Control de Gestión X 10,0%Auditoría Interna X 12,5%Gestión Territorial Integrada X 7,5%Compras y Contrataciones X 5,0%Administ. Financiero-Contable X 5,0%Enfoque de Género X 15% Total Ponderado: 100%
  33. 33. SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓNObjetivo: Normalizar según el Sistema de Certificación Internacional Norma ISO 9001:2000, los procesos de planificación y sistemas de información para la gestión que permitan a la Institución disponer de la información necesaria para apoyar la toma de decisiones respecto de los procesos y resultados de la provisión de sus Productos, y rendir cuentas de su gestión institucional.Meta: Procesos de planificación y sistemas de información para la gestión certificado bajo Sistema de Certificación Internacional Norma ISO 9001:2000 con el objeto que permitan a la Institución disponer de la información necesaria para apoyar la toma de decisiones respecto de los procesos y resultados de la provisión de sus Productos, y rendir cuentas de su gestión institucional.
  34. 34. DESARROLLO SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓNETAPASI. Formular Definiciones Estratégicas.II. Diseñar Sistema de Información de Gestión (SIG).III. Implementar el SIG, medición de indicadores e identificación de ajustes necesarios al sistema.IV. Asegurar el pleno funcionamiento del SIG en el servicio.V. Formular los Indicadores de Desempeño, sus metas, ponderadores y medios de verificación en el proceso presupuestario del año siguiente.VI. Informar el Cumplimiento ponderado (90%-100%) de los indicadores de desempeño comprometidos en el proceso presupuestario del año anterior, recomendaciones, programa de seguimiento y compromisos.VII. Preparación de la certificación del Sistema.VIII. Certificación del Sistema.
  35. 35. Cumplimiento PMG 2004Porcentaje de Instituciones Dotación del Personalasignación por Porcentaje de Desempeño cumplimiento Porcentaje de Porcentaje de Institucional N° N° Participación Participación 5% 90% -100% 134 75% 56.699 90,% 2,5% 75% - 89% 35 20% 5.570 9% 0% < 75% 10 5% 432 1% Total 179 100% 62.701 100%
  36. 36. OTROS RESULTADOS• Vínculo con flexibilidad presupuestaria (15 servicios beneficiarios en el año 2005) – Traspaso de recursos presupuestarios de un año fiscal al siguiente – Traspaso de recursos entre proyectos de inversión.• Vínculo con otros mecanismos de incentivo – Incentivo colectivo; por centro de responsabilidad en los Servicios. – Premio a la Excelencia Institucional
  37. 37. INCORPORACIÓN AL SISTEMA ISONuevas Etapas •Preparación para la Certificación •Certificación Norma ISO 9001-2000 •Mantención de la Certificación
  38. 38. INCORPORACIÓN AL SISTEMA ISOPosibles Sistemas a Certificar año 2006 •Planificación y Control de Gestión •Auditoria Interna •Capacitación •Higiene y Seguridad •Evaluación del Desempeño • Oficinas de Información Reclamos y SugerenciasNúmero de ServiciosAño 2005: 22Año 2006: 62Requisitos: Haber cumplido las etapas finales del Programa Marco “Básico”
  39. 39. PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE GESTION ASPECTOS PENDIENTES TAREAS PERMANENTES Continuar avanzando en:• Compromiso de niveles directivos• Compromiso y participación de funcionarios.
  40. 40. APRENDIZAJESCultura. Persistir en el desarrollo y uso de los instrumentos, con el fin deromper las barreras culturalesPerfeccionamiento continuo. Efectuar revisiones periódicas delfuncionamiento de los diferentes instrumentos con el fin de introducir loscambios necesarios - Procedimientos - Metodologías - ResultadosLimitaciones. Identificar las limitaciones de los instrumentos deevaluación del desempeño para un adecuado uso de la informaciónSinergia. Potenciar los elementos conceptuales y operativos comunes
  41. 41. FIN DE LA PRESENTACIÓN www.dipres.cl

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