Accion penal m.p.

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  • 1. DERECHO PROCESAL PENAL EN GOTITAS… Dr. Henry A. Guillén Sosa Docente Principal de la UCSM
  • 2. NORMAS JURÍDICAS PENALES SUSTANTIVAS Y ADJETIVAS PROTECCIÓN A BIENES JURÍDICOSLa vida humana Libertad Patrimonio y seguridadIntegridad básica Intimidad (individual y de la persona social)
  • 3. DERECHO PROCESAL: GARANTÍAS
  • 4. 1. DERECHO CONSTITUCIONALART. 2.- DECLARACIÓN DE DERECHOS “TODA PERSONA TIENE DERECHO”Inc. 2.- Igualdad ante la ley y no discriminaciónInc. 9.- Inviolabilidad del domicilioInc. 23.- Legítima defensaInc. 24.- Derecho a la libertad y seguridad personalesAcápite a) Libertad de acciónAcápite b) Libertad personalAcápite d) Principio de legalidad.- Certeza – Non bis ibidenAcápite e) Presunción de inocencia (Art. 11º - Declaración Universal de DD.HH. ONU) 1948-1959Acápite f) Detención, plazo de detención à Garantías de la libertad individual Detención preventiva (no incomunicación) Habeas CorpusAcápite h) Protección de integridad personalDebido proceso Art. 139º Inc. 3ART. 70º: DERECHO DE PROPIEDAD Y SUS LIMITACIONES (EMBARGOS)
  • 5. 2. DERECHO PROCESAL PENALII Principio de legalidad - Principio de CertezaIV Principio de lesividadV Principio de Juez NaturalC. de P.P. Ley 9024 (16 enero 1940) no considera garantíasC.P.P. – 1991 D. Ley 638 ( 27 DE ABRIL 1991)Art. Vigentes Libro Primero 2ºCap. II – 135 á 138ºCap IV – 143 á 145ºTit. IV – 182 á 188ºCap. VII – 239 á 243ºC.P.P. 2004 Dec. Leg. 957 (23 julio 2004)
  • 6. CÓDIGO PENAL DECRETO LEGISLATIVO 635 – 1991 (3 abril 1991) TÍTULO PRELIMINAR – Art. I al X(Por esta conducta o por este hecho te puedo juzgar)
  • 7. Principios Generales:Art. I.- Función Preventiva del Código PenalArt. II.- Principio de legalidadArt. III.- Prohibición de analogíaArt. IV.- Principio de lesividadArt. V.- Principio de jurisdiccionalidadArt. VI.- Principio de legalidad en la ejecución de las penas.Art. VII.- Prescripción de la responsabilidad objetiva.Art. VIII.-Principio de proporcionalidad de la pena y de interés público de la medida de seguridadArt. IX.- Funciones de la pena y medidas de seguridad.Art. X.- Ámbito de aplicación extensiva de la parte general del Código Penal.Libro Primero.- Parte General (Art. 1º al 105º)Libro Segundo.- Parte Especial (Art. 106 al 439º)Libro Tercero.- Faltas (Art. 440 al 452º)Disposiciones Finales (primera a la cuarta) y Transitoria
  • 8. (1991) Código Procesal.- Título PreliminarJurisdicción, competencia e instancia pluralArt. I.- Garantía de igualdad procesal.Art. II.- Justicia penal es gratuita, se imparte con garantías del debido procesoArt. III.- Presunción de inocencia.Art. IV.- Nadie puede ser procesado o sancionado más de una vez por el mismo hecho punible.Art. V.- El Ministerio Público es titular de la acción penal pública y el deber de la carga de la prueba.Art. VI.- Competencia exclusiva del órgano jurisdiccional dirigir la etapa procesal del juzgamiento.Art. VII.- La detención procede por mandato escrito y motivado del Juez Penal o por la policía en caso de comisión de flagrante delito.Art. VIII.- Derecho de ser asistido por su abogado defensor.Art. IX.- La ley procesal penal es de orden público.Art. X.- Estado garantiza indemnización por los errores judiciales cometidos
  • 9. Decreto Legislativo Nº 638 – 1991 (25 abril 1991)• Título Preliminar: I al X• Resumen: Princípios declarativos a) Igualdad procesal b) Debido proceso c) Celeridad procesal d) Interpretación restrictiva de las normas• Control difuso:• Control concentrado
  • 10. Decreto Legislativo Nº 957 – 2004 (22 julio 2004)• Vigente – Art. 205 – 210 (Todo Peru)• Todo el Código Procesal en distrito judicial de Huaura. (2006)
  • 11. Título Preliminar I al XArt. I.- Justicia Penal (5 incisos)Art. II.- Presunción de inocencia (2 incisos)Art. III.- Interdicción de la presunción penal múltiple (inciso único)Art. IV.- Titular de la acción penal (3 incisos)Art. V.- Competencia Judicial (2 incisos)Art. VI.- Legalidad de las medidas limitativas de derechos (inciso único)Art. VII.- Vigencia e interpretación de la Ley procesal penal (4 incisos)Art. VIII.- Legitimidad de la prueba (3 incisos)Art. IX.- Derecho de defensa (3 incisos)Art. X.- Prevalencia de las normas de este título (inciso único)
  • 12. ESQUEMA DE LA SECUENCIA DEL PROCESO PENAL Cometido el Delito ¿Quién indaga los hechos? Ministerio Público Uno P.N.P. Investigación Preliminar Garantía del Dos ¿Quién denuncia el delito? El Fiscal Provincial al debido proceso Formaliza la denuncia penal Juez Penal para infractor de la Ley Tres ¿Quién investiga o instruye? Juez Judicializaicón del caso Penal ¿Quién juzga? Evalúa pruebas y determina Juez PenalCuatro Proceso Sumario responsabilidad penal Garantía para el agraviado que sufre daño y ¿Quién sentencia? requiere unaCinco indemnización Culminación del proceso: Sala Penal Proceso Ordinario Culpable - Inocente
  • 13. PROCESO PENALPROCESO SUMARIO Juzgado Penal PROCESO ORDINARIO Sala Penal Formalización de la Fiscal Provincial Formalización de la Fiscal Provincial Denuncia Denuncia Auto Apertorio de Auto Apertorio de Juez Penal Juez Penal Instrucción Instrucción Informe fiscal Manifiesto (3 días) Instrucción Informe Juez 60 días + 30 días Actividad Probatoria - Sala Penal Pruebas – Diligencias – a) Vista Fiscal Superior Excepciones – Pericias Acusación Vista a Fiscal Dictamen Ampliación a) Acusa b) No acusa Auto de Encausamiento (vuelve a juzgado) Sala Penal Pone de manifiesto por Audiencia (Casos y secuencia) Vocales Superiores 10 días (común) Cambio y retiro de acusación Fiscal Superior Requisitoria Oral Fiscal Superior Alegatos (de buena prueba) Defensa Abogados SENTENCIA Condenatoria (lectura) Vocación de cuestiones de hecho Vocales Superiores Absolutoria (Notifica) Sentencia – Formas Nulidad 1 día Apelación (3 días)
  • 14. FLUJOGRAMA DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL 2004 PROCESO COMÚN Por: Fanny Uchuya Donayre (Consultora de la Comisión de Coordinación Interinstitucional de la Justicia Penal)
  • 15. ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMÚN ETAPAS DEL PROCESO PENALINVESTIGACIÓN FASE JUZGAMIENTOPREPARATORIA INTERMEDIA
  • 16. DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓNOBLIGADOS A DENUNCIAR• Cualquier persona (acción penal pública) CONTENIDO• Mandato de ley (Profesionales de la salud, educadores, funcionarios) Identidad del denuncianteNO OBLIGADOS A DENUNCIAR De parte Narración detallada y veraz de los hechos• Cónyuge y parientes 4to grado de Individualización del presunto consanguinidad y 2do de afinidad responsable• Conocimiento del hecho amparado por DENUNCIA secreto profesional (Escrita-Oral) FISCAL PROVINCIAL DILIGENCIAS PRELIMINARES Denunciantes De oficio DE INVESTIGACIÓN P.N.P. 20 días INFORME POLICIAL (no calificación jurídica) Juez Audiencia por Plazo Irrazonable
  • 17. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FISCAL PROVINCIAL CALIFICACIÓN DE DENUNCIA (1) Ordenar la (2) (3) Acusación intención de Formalización y Directa Archivo de la Reserva Provisional de la la PNP continuación de la denuncia Investigación investigación preparatoria• El hecho denunciado no • El hecho denunciado no • Denunciante, ha omitido • Indicios reveladores de • Cuando de las constituye delito constituye delito una condición de la existencia del delito diligencias actuadas procedibilidad preliminarmente• Causas de extinción • La acción penal no ha • La acción penal no ha establecen prescrito prescrito suficientemente la • Falta la identificación del • Individualizado el realidad del delito y la autor o partícipe imputado intervención del imputado en su comisión.
  • 18. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FISCAL PROVINCIAL CONTENIDO - Nombre completo del CALIFICACIÓN DE DENUNCIA imputado - Los hechos y tipificación específica (Fiscal: tipificación alternativa) (3) - El nombre del agraviado (siN fuera posible) DISPOCICIÓNOT FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE - Las diligencias que deI IMPUTADO LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA inmediato deben actuarseFIC PLAZOA Juez de laC 120 días naturales (+60 días)I Investigación Complejo: 8 meses (8 meses JIP)Ó PreparatoriaN CONCLUSIÓN DE LA Juez INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Audiencia Juez de control Audiencias del plazo Dentro de los 15 días (a) (b) REQUERIMIENTO DE FORMULA ACUSACIÓN SOBRECIMIENTO
  • 19. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FISCAL PROVINCIAL CALIFICACIÓN DE DENUNCIA (1) (2)N ARCHIVO DE LA RESERVA PROVISIONALO DENUNCIA DE LA INVESTIGACIÓNTIFI DenunciadoC Ordena se formalice laAC investigaciónIÓN Se archiven las Denunciante Fiscal Provincial Fiscal Superior 5 días actuaciones Se procede según corresponda
  • 20. LA ETAPA INTERMEDIA PROCEDE: (a) REQUERIMIENTO DE • El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele al imputado SOBRESEIMIENTO • El hecho imputado no es típico • La acción penal se ha extinguido • No existen elementos de convicción suficientes Exp. FicalNO 10 días Audiencia deT Sujetos procesales Juez de la control deI Investigación sobreseimientoF PreparatoriaIC Oposición a laA solicitud de archivoCI EL JUEZ: Si lo considera admisible yÓ fundado dispondrá la realización deN una inv. suplementaria 15 días Auto eleva al Fiscal Superior 3 días (autos interlocutorios) Auto de sobreseimiento (total-parcial) Apelación 10 díasNo ratifica el R. de S. Ratifica el R. de S. Ordena a otro Fiscal Prov. Formulación de Juez Inv. P. la acusación Auto de Sobreseimiento
  • 21. LA ETAPA INTERMEDIA CONTENIDO (Deberá ser motivada) - Datos que identifiquen al imputado FISCAL PROVINCIAL - Relación clara y precisa de los hechos FORMULA ACUSACIÓN - Elementos de convicción - La participación que se atribuye - Relación de circunstancias modificatorias - Artículo de la ley penal – cuantía del a Juez pena Investigación Preparatoria - Monto de la reparación bienes embargables - Medios de prueba para la audienciaN 10 díasOTI El MP podrá señalar Observar la acusación por defectos formales ALTERNATIVA ÓFI SUBSIDIARIAMENTE,C Deducir excepciones y otros medios de defensa la calificación de laA 10 días conducta en un tipoC Sujetos penal descritoI procesales Imposición o revocación deÓ medidas, prueba anticipadaN Objeciones Pedir sobreseimiento planteadas por los sujetos procesales Instar criterios de oportunidad Ofrecer pruebas para el juicio Objetar la reparación civil
  • 22. LA ETAPA INTERMEDIA 10 días RESOLUCIÓN FIJA DÍA Y HORA PARA LA AUDIENCIA (plazo: no Juez menor 5 ni mayor de 20 días)Investigación • Se otorga la palabra a: el Fiscal, la defensa, actor Preparatoria civil, acusado, tercero civilmente responsable. • Se debate la procedencia o admisibilidad de c/u de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. Instalación • El Fiscal podrá modificar, aclarar o integrar la audiencia acusación. preliminar • Se corre traslado a los sujetos procesales para su absolución. Artículo 352º NOTIFICACIÓN Ministerio Público CONTENIDO Auto de • Nombre del os imputados y agraviados. enjuiciamiento • El delito (s) materia de acusación fiscal Sujetos procesales • Indicación de las partes constituidas en la causa • Orden de remisión de los actuados al Juez competente Juez Dentro de las 48 hrs de la notificación se hará llegar la Investigación resolución, las actuaciones, objetos incautados y se Preparatoria pondrá asu orden los presos preventivos
  • 23. EL JUZGAMIENTO Ministerio Público Juez Penal AUTO CITACIÓN A Testigos, peritos y otros Competente JUICIO (Unipersonal ó NOTIFICACIÓN colegiado) Sujetos procesales AUDIENCIA El juez enuncia: El Nº del proceso, la finalidad, la identidad personal del acusado, su situación1. Sesiones continuas e ininterrumpidas jurídica, el delito y el hombre del agraviado.2. Suspensión: no más de 8 días hábiles. El fiscal expone su acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció3. Audiencia oral, pero documentada en acta Alegato del abogado defensor del actor civil4. Registro: en medio técnico Alegato del abogado defensor del tercero civilmente responsable5. Incidentes: se resolverán en un solo acto. Alegato del abogado defensor del acusado.6. Poder disciplinario y discrecional El juez informa al acusado de sus derechos El juez preguntará al acusado si admite o no ser autor o participe del delito Conferencia con el Fiscal para un Conclusión del juicio acuerdo en la pena Se suspende el juicio Aceptación total breve término Aceptación parcial Se delimita el debate a la pena y reparación civil Solicitud de nueva prueba El Fiscal podrá ampliar complementariamente su acusación Debate probatorio: examen del acusado, actuación de medios de prueba admitidos y oralización de los medios probatorios Alegatos finales
  • 24. ETAPA DE JUZGAMIENTO Complejidad del asunto Se difiera la redacción hora avanzada à Del asunto AUDIENCIA Datos generales Lectura parcial Enunciación de hechos y pretensiones penales PÚBLICA Cerrado el debate Sólo la parte dispositiva Motivación Juez Relato sintético de los Fundamentos de derecho fundamentosNo excederá más de dos días La parte resolutiva La firma del juez o juecesNo podrá suspenderse por más Se enuncia el día y horade tres días (enfermedad) Deliberación Sentencia para la lectura integral, plazo max. de 8 días En la sesión, no más de 48 hrs sanción de nulidad Lectura Integral Transcurrido el plazo sin que se produzca el fallo el juicio se repetirá en otro juzgado. Apelación: Oral en la audiencia Las partes Recibirán inmediatamente Apelación: Formalización por escrito (5 días) una copia Condenatoria Absolutoria Registro P3 Inscripción de penas y medidas de seguridad
  • 25. AUDIENCIAS JUDICIALES EN LAINVESTIGACIÓN REPARATORIA Y FASE INTERMEDIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
  • 26. 1. Audiencia judicial para el auto de sobreseimiento por Principio de oportunidad Art. 2.72. Audiencia judicial para resolver medios de defensa Art.8.33. Audiencia judicial para la actuación de pruebas y alegato en el tramite de nulidad de transferencia Art. 15.2.C4. Audiencia judicial para resolver declinatoria de competencia Art. 34.25. Audiencia judicial para resolver pedido de tutela de! imputado por infracción de derechos en la I.P. Art. 71.46. Audiencia judicial por minoría de edad - Fase intermedia Art. 747. Audiencia judicial por inimputabilidad del procesado Art. 758. Audiencia judicial por anomalía psíquica sobrevenida Art. 769. Audiencia judicial para la incorporación de las personas jurídicas Art. 91.210. Audiencia judicial para resolver la solicitud de constitución del actor civil Art. 102.211. Audiencia judicial para la constitución en parte del tercero civil Art. 112.112. Audiencia judicial para decidir o confirmar restricción de derechos fundamentales Art. 203.3
  • 27. 13. Audiencias judiciales para disponer la incautación de actuaciones y docs. no privados Art. 224.2.314. Audiencia judicial cuando el Fiscal dispone copia de los documentos incautados Art. 225.515. Audiencia judicial de reexamen de la orden de interceptación e incautación policial Art. 228.216. Audiencia judicial para disponer la clausura de la investigación cuando el requerido se niega a entregar la correspondencia en cuyo poder se encuentra alegando que se trata de secreto de Estado Art. 22.17. Audiencia judicial de reexamen de intervención de comunicaciones y telecomunicaciones Art. 231.418. Audiencia judicial implícita para decidir la confirmación de la clausura y vigilancia de locales e inmovilización de urgencia de bienes muebles. Art. 241.19. Audiencia judicial única para la actuación de varias pruebas y desarrollo de la misma en acto público Art. 244.620. Audiencia judicial para emitir el auto de convalidación de la detención preliminar Art. 26.6.221. Audiencia judicial para determinar la procedencia de ,la prisión preventiva Art. 271.122. Audiencia judicial para decidir la prolongación de la prisión preventiva Art. 274.223. Audiencia judicial para decidir el cambio de la situación de comparecencia por la detención preventiva Art. 279.2
  • 28. 24. Audiencia judicial para resolver, la solicitud del imputado de cesación de la prisión preventiva y su sustitución por la de comparecencia Arto 28325. Audiencia judicial para determinar la prolongación de la detención domiciliaria Arto 290.426. Audiencia judicial para determinar la internación preventiva del imputado Art. 29427. Audiencias judiciales para determinar el impedimento de salida del país o la localidad donde domicilia el imputado o del lugar que se le fije. Art. 296.128. Audiencia judicial para cesar las medidas de suspensión preventiva de derechos. Art. 299.229. Audiencia judicial para la sustitución, acumulación de las medidas preventivas de derechos Art. 301.30. Audiencia judicial para decidir la Imposición, variación o cesación de medidas preventivas contra las personas jurídicas Art. 315.231. Audiencia judicial para el esclarecimiento de alegaciones sobre el derecho de propiedad u otros planteadas por persona distinta al imputado Art. 318.432. Audiencia judicial para decidir sobre la variación y reexamen de la Incautación Art. 319.333. Audiencia judicial para decidir el pedido del Imputado sobre la excesiva duración de las diligencias preliminares y la negativa del Fiscal de darles término y dictar la disposición correspondiente. Art. 334.234. Audiencia judicial del control de plazo de la investigación preparatoria, Art. 343.2.35. Audiencia preliminar judicial para emitir pronunciamiento sobre el requerimiento fiscal de sobreseimiento Art .345.336: Audiencia preliminar para determinar la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas por los sujetos procesales en la fase intermedia. Art. 351 y 352.
  • 29. DENOMINACIONES DEL ENCAUSADODELITO • Capturado y detenido Presunto responsable fugado o no habido • Ministerio Público Imputado • Policía Nacional Denunciado • Ministerio Público • Juez Penal Inculpado • Auto que abre instrucción • Ministerio Público Acusado • Acusación Fiscal • Juez Penal Sentenciado • Sala penal
  • 30. 1.1. ANOTACIÓN PREVIA• En el liminar del segundo fascículo, es menester puntualizar una nomenclatura que si bien tiene la denominación sui genérica de “procesado” o “encausado” la técnica judicial en cada etapa y momento procesal le asigna diversas denominacionesIMPUTADO• Es el sujeto a quien se atribuye la comisión de un delito y cuya denominación se utiliza en la etapa de la investigación preliminar; es decir en las indagaciones de la Policía y luego el Ministerio Público.
  • 31. DENUNCIADO• Se denomina así al sujeto que luego de la investigación preliminar; El Fiscal Provincial en lo penal lo “denuncia” formalizando el trámite ante el Juez especializado en lo penal.• De esta manera se promueve la acción penal pública que es potestad exclusiva y excluyente del Fiscal Provincial.INCULPADO• Recibida la denuncia del Ministerio Público, el Juez Penal abre instrucción dictando el auto apertorio de instrucción en contra del presunto responsable del delito (artículo 77 del C de P.P.), dispone medidas de COERCIÓN personal y real.
  • 32. ACUSADO• Culminada la instrucción y llenado del objeto de la misma y determinada la responsabilidad penal del procesado llega el momento procesal de la acusación requisito sin el cual no es posible juzgar y sentenciar.• En los procesos sumarios el dictamen acusatorio lo dicta al Fiscal Provincial que intervino en la causa.• En los procesos ordinarios la acusación escrita la EMITE el Fiscal Superior que intervendrá en el juicio oral.• Es obvio si el procesado es acusado esa será su denominación en la etapa procesal previa a la sentencia.SENTENCIADO• Se llama así a la persona que luego de la etapa procesal de juzgamiento es sancionado con la pena privativa de la libertad estipulada en el código penal por su comisión y a las que se agregan las denominadas penas accesorias.
  • 33. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR• Por lo menos hasta el 10 de febrero del año 2,006 los delitos cometidos por determinados sujetos serán pasibles de la doble investigación; la primera por los fiscales del Ministerio Público y con el auxilio de la Policía Nacional y, la segunda por el Juez Penal o Juez de Instrucción en la denominada investigación jurisdiccional.• Dentro de lo insólito, que coexistan TRES código adjetivos en el Perú, a partir de Febrero del 2006, es probable que los delitos cometidos tengan solamente una investigación: Ministerio Público y pasar directamente en la etapa intermedia con audiencia preliminar y luego juzgamiento.
  • 34. Si esto fuera así tendríamos:a) Investigación Preliminar o investigación preparatoriab) Exclusividad de investigación por el ministerio Público.c) Supresión de investigación jurisdiccionald) Se mantiene la reserva de la investigación, que en cualquiera de los casos se mantiene.
  • 35. 2.1. OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR• Si se realiza una investigación, ésta necesariamente tiene que tener un objeto, un porqué se realiza y para que se investiga; a ello denominamos el objeto de la investigación:
  • 36. El objeto de la investigación preliminar es:a) Obtener los elementos de convicción necesarios para la acreditación de los hechos delictivos Es decir, si la conducta delictiva está tipificada como delito en el Código Penal; si se quiere determinar si los hechos investigados constituyen delito.b) Identificar a los autores y participantes en la comisión del delito.
  • 37. Para que se pueda iniciar una investigaciónpreliminar por acción pública se requiere cumplir conlos siguientes presupuestos:• Que los hechos materia de la investigación constituyan delito; previsto y penado por el Código Penal• Que se haya individualizado e identificado al presunto autor; quien deberá ser una persona natural.• Que la acción penal no haya prescrito
  • 38. FUNCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO Y TITULARIDAD DE LA ACCIÓN PENAL• El Ministerio Público está institucionalizado en la Constitución Política del Perú en el Capítulo X, y en los artículos Nº 158, 159 y 160 y por el Decreto legislativo Nº 052 Ley Orgánica del Ministerio Público (18-03-81)
  • 39. Son funciones del Ministerio Público:a) Defensa de la legalidad y de los intereses públicos tutelados por el derecho.b) Representar en los procesos judiciales a la sociedad, defender a la familia, a los menores e incapaces.c) Velar por la moral públicad) Velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta administración de justicia.e) Conducir desde su inicio la investigación del delito.f) Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.g) Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla.h) Ejercer iniciativa en la formación de leyesi) Ofrecer las pruebas que acreditan la comisión del delito y la responsabilidad del presunto autor.
  • 40. 3.1. TITULARIDAD DE LA ACCIÓN PENAL PÚBLICA• Los únicos capaces legalmente de promover una acción penal son el Ministerio Público es decir la Fiscalía Penal o los fiscales penales, tiene la función de investigar, denunciar, acusar a quien o quienes hayan cometido un delito, una conducta tipificado como tal en el Código Penal vigente.• La titularidad de la acción penal pública tiene su base legal en el artículo 159 inciso 5 de la Constitución y en el artículo 11 del Decreto Legislativo 052 Ley Orgánica del Ministerio Público; y que transcribimos a continuación:
  • 41. CONSTITUCIÓN• Artículo 159 Corresponde al Ministerio Público:• Inciso 5.- Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.• D. Leg. 52• Artículo 11.- El Ministerio Público es el titular de la acción penal pública, la que ejercita de oficio, a instancia de parte agraviada
  • 42. b) Delitos de Injuria, calumnia y difamación: (artículos 130, 131, 132 del Código Penal) Corresponde al ofendido o querellante la presentación de las pruebas al Juez Penal ante quien interpone la querella.c) Tacha de testigos (Articulo 156 del Código de Procedimientos Penales Ley Nº 3024 de 1940) El juez instructor deberá comunicar personalmente al inculpado, y a su defensor los nombres de los testigos si son tachados (por observaciones a su capacidad sensorial, mental o imparcialidad) la carga de la prueba corresponde al Juez de la causa. En el tercer párrafo del Art. 156 dice “y hará de oficio las investigaciones necesarias para esa comprobación (se refiere a las acciones en que se funda la tacha de testigos).
  • 43. 3.4. OBLIGACIONES DEL FISCAL PROVINCIAL PENALArtículo 34.- (Resumen)1. Garantizar el derecho de defensa del imputado2. Abrir investigación preliminar ante un hecho delictivo de oficio, por denuncia de agraviado o por acción popular.3. Formalizar denuncias ante el Juez Penal si existe causa probable4. No formalizar denuncia penal si no existen pruebas suficientes de la comisión del delito, si los hechos no constituyen delito o no se ha identificado al presunto autor del mismo.
  • 44. 5. Abstenerse de promover acción penal en aplicación del principio de oportunidad (articulo 20 Código Procesal Penal D. Leg. 638 25-4-1991- Circular Nº 006-95-MP-FN)6. Participar en la instrucción para el efecto de actuar la prueba ofrecida7. Interponer los recursos impugnatorios; en los casos que la ley prevee.8. Emitir dictamen y en su caso acusación.
  • 45. OPCIONES DEL FISCAL PROVINCIAL• Recibida la notittia criminis (primera noticia de su hecho delictuoso). El fiscal provincial, como hemos reseñado anteriormente, interviene de oficio; a instancia o denuncia de la parte agraviada o por acción popular (denuncia de cualquier persona que conoce de la comisión de un delito).
  • 46. Lo que analizamos a continuación son las opcionesque puede elegir el fiscal provincial:• Disponer la investigación preliminar – Directamente en su despacho – Con intervención de la P.N.P.• Formalizar denuncia penal por ante Juez Penal• No formalizar denuncia penal• Disponer archivo provisional• Abstenerse de promover la acción penal su aplicación del principio de oportunidad
  • 47. 4.1. DISPONER LA INVESTIGACIÓN PREMILINAR• Las indagaciones preliminares tienen plazos de ejecución dependiendo del delito. a) Plazo de 24 horas: En los casos de comisión inmediata, delito instantáneo, flagrancia, en que el delito y su consumación concurren simultáneamente, y cuando se detiene el presunto autor y por mandato constitucional debe ser puesto a disposición de la autoridad jurisdiccional dentro del plazo de 24 horas. b) Plazo de 15 días: En los casos de delito de narcotráfico, terrorismo en que las leyes sobre la materia así lo establecen. Como en el caso anterior la Policía Nacional tiene que elaborar el denominado atestado policial donde se consignan manifestaciones, pruebas, pericias, etc.
  • 48. c) Plazo 30 días: Por resolución de la fiscalía y cuando se ha recibido denuncia de parte agraviada (caso de estafa, libramiento indebido, etc.); o por acción popular en que alguna persona denuncia en casos como presunta apropiación ilícita, aborto, proxenetismo, etc.; dispone que la Policía Nacional efectúa las investigaciones pertinentes. – La investigación preliminar pueden tener lugar en la propia sede del ministerio público y en el despacho del fiscal, tal como lo dispone la ley orgánica del Ministerio Público; o también con la intervención de la Policía Nacional del Perú como está dispuesto por la Constitución Política articulo Nº 159 Inc 4. La propia L.O.M.P. y lo que es muy importante lo dispuesto en la ley Nº 27934 (12-02-03) que “regula la intervención preliminar del delito” dicha norma se inserta a continuación”:
  • 49. 4.2. LEY QUE REGULA LA INTERVENCIÓNDE LA POLICÍA Y MINISTERIO PÚBLICO – LEGITIMA DEFENSAA. Ley Nº 27934 • Ley que regula la intervención de la Policía y el Ministerio Público en la investigación preliminar del delito Publicado el 12-02-2003
  • 50. • Artículo 1º.- Actuación de la Policía en la investigación preliminar Cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la dirección de la investigación debido a circunstancias de carácter geográfico o de cualquier otra naturaleza, la Policía Nacional del Perú dejando constancia de dicha situación dará cuenta al Ministerio Público dentro de las veinticuatro horas de iniciada la investigación más el termino de la distancia de ser el caso y podrá realizar cualquiera de las siguientes acciones:
  • 51. 1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.2. Vigilar y-proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.3. Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas del delito.4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito.5. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del delito.6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.7. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en vídeo y demás operaciones técnicas o científicas.
  • 52. 8. Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrante delito, informándoles una vez detenidos y asegurados de cuando menos los siguientes derechos: a) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido declarada judicialmente su responsabilidad. b) A que se le respete su integridad física y psíquica. c) A ser examinado por un medico legista o quien haga sus veces. d) A ser defendido por un abogado. e) A ser informado de las razones de su detención. f) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de su elección.
  • 53. 9. Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografías y todo elemento material que pueda servir a la investigación, cuidando de no afectar el secreto y la inviolabilidad de las comunicaciones y documentos privados conforme a lo dispuesto en el artículo 20 inciso 10) de la Constitución.10. Allanar y/o ingresar en locales de uso público o abierto al público, en caso de delito flagrante.11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de delito flagrante o peligro inminente de su perpetración.12. Reunir cuanta información adicional de urgencia pérmica la Criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.
  • 54. • De todas las diligencias especificadas en este artículo, la Policía sentará actas detalladas, las que entregará al Fiscal cuando asuma la dirección de la investigación. Producida dicha entrega, el Fiscal dictará resolución fundamentada a través de la cual expresará los motivos que le impidieron asumir la conducción de estas diligencias, evaluando en todo caso la legalidad de cada una de las actuaciones policiales, pudiendo ordenar que se realicen nuevamente o se amplíen bajo su dirección. Las partes podrán intervenir en todas las diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a todas las diligencias realizadas. Sus actuaciones son reservadas.
  • 55. • Artículo 2º.- Actividades para realizarse por parte del Ministerio Público durante la investigación preliminar. En casos de urgencia y peligro en la demora, antes de iniciarse formalmente la investigación, el Fiscal podrá solicitar al Juez Penal, diere motivadamente y por escrito, la detención preliminar hasta por veinticuatro horas cuando no se da el supuesto de flagrancia. Iniciada la investigación preliminar, exista o no flagrancia, el Fiscal podrá pedir al Juez Penal la emisión de las medidas coercitivas establecidas en los artículos 135º y 143º del Código Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo Nº 638. El Juez Penal, una vez recibida la solicitud, deberá resolver de inmediato el otorgamiento o denegatoria de los pedidos a que se refiere los párrafos anteriores.
  • 56. • Artículo 3º.- Orden de detención. Ejecución Habiendo ordenado el Juez Penal la detención preventiva solicitada por el Fiscal esta deberá ser puesta en conocimiento de la Policía Nacional del Perú a la brevedad posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecutará de inmediato. Sin perjuicio de lo expuesto en el párrafo anterior y debido a circunstancias extraordinarias podrá ordenarse el cumplimiento del mandato judicial por correo electrónico, facsímil, telefónicamente u otro medio de comunicación válido que garantice la veracidad del mandato judicial.
  • 57. • Artículo 4º.- Concepto de flagrancia A los efectos de la presente Ley se considera que existe flagrancia cuando la realización del acto punible es actual y, en esa circunstancia, el autor es descubierto, o cuando el agente es perseguido y detenido inmediatamente de haber realizado el acto punible o cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo. Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
  • 58. B. Ley Nº 27936 Ley de condiciones del ejercicio de la legítima defensa Publicado el 12-02-2003Artículo 1º.- Modifica legítima defensaArtículo 20º.- Está exento de responsabilidad penal:(..)3. (..)b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla. Se excluye para la valoración de este requisito el criterio de proporcionalidad de medios, considerándose en su lugar, entre otras circunstancias, la intensidad y peligrosidad de la agresión, la forma de proceder del agresor y los medios de que se disponga para la defensa.
  • 59. • Artículo 2º.- Evaluación de la legítima defensa. Una vez invocada la legítima defensa debe ser materia de evaluación y decisión por parte del Ministerio Público, para efectos de abstenerse de ejercer la acción penal, de formular acusación o de retirar la acusación ya emitida.• Artículo 3º.- Medida cautelar. Ante la invocación de legítima defensa, el Juez al haber recibido la denuncia determinará la necesidad de abrir instrucción pudiendo no hacerlo. En el supuesto de decidir la apertura de instrucción, impondrá mandato de comparecencia, cuando existan indicios válidos de legítima defensa.• Artículo 4º.- Aplicación extensiva. Lo dispuesto en los artículos 2º y 3º de esta Ley se aplicará para el inciso 8) del artículo 20º del Código Penal, dentro de lo que corresponda a este supuesto.• Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
  • 60. 4.3. NO FORMALIZAR DENUNCIA PENAL• El fiscal Provincial no formalizará denuncia penal sobre el Imputado cuando los hechos materia de la investigación preliminar no constituyen delito y en consecuencia no son justiciable penalmente; la calificación de los hechos corre de cuenta del fiscal.• Se funda la calificación en la tipificación del delito y la conducta del imputado.• La consideración de la procedencia está consignada en el artículo 12 de la L.O.M.P. segundo párrafo: “Si el fiscal ante el que ha sido presentada (la denuncia) no la estimarse procedente se lo hará saber por escrito al denunciante”
  • 61. 4.3.1. LA QUEJA• Si como resultado del trámite ante el Ministerio Público; el Fiscal considera que no hay mérito para formalizar la denuncia, emitirá una resolución la cual pondrá en conocimiento de los denunciantes o agraviados.• El articulo 12 de la L.O.M.P en su parte final concede un plazo de tres días de notificada la resolución para que los agraviados puedan recurrir en Queja ante el Fiscal Superior.• Examinando el expediente el Fiscal Superior adoptará cualquiera de las siguientes decisiones:
  • 62. a)Fundada la Queja En consecuencia dispondrá que el Fiscal Provincial proceda a formalizar la denuncia penal ante el Juez Penal dando fin al procedimiento.b)Infundada la Queja Sucede cuando el Fiscal Superior considera que la resolución del Fiscal Provincial está ajustada a ley al coincidir con el planteamiento (los hechos no constituyen delito) declara Infundada la Queja y como efecto el archivo de lo actuado. En este caso también, se da por terminado el procedimiento
  • 63. 4.4. DISPONER ARCHIVO PROVINCIAL• Si de la investigación preliminar se desprende: – Que los hecho investigados si constituyen delito; pero no se ha logrado individualizar, sin identificar al presunto autor; se procederá a remitir el expediente al archivo provincial; donde quedará hasta cuando se descubra al presunto autor o la acción penal haya prescripto.
  • 64. 4.5. ABSTENERSE DE PROMOVER ACCIÓN PENAL• El Fiscal Provincial se abstendrá de promover la acción penal pública en aplicación del “Principio de Oportunidad”.• Dicho principio está previsto en el Articulo 2º del Código Penal de 1991 (Vigente en parte)• Decreto Legislativo Nº 638 (25 de abril)
  • 65. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD• Artículo 2º.- El Ministerio Público, con consentimiento expreso del imputado podrá abstenerse de ejercitar la acción penal en cualquiera de los siguientes casos:
  • 66. 1. Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito y la pena resulte inapropiada.2. Cuando se tratare de delitos que por su insignificancia o su poca frecuencia no afecten gravemente el interés público, salvo cuando la pena mínima supere los 2 (dos) años de pena privativa de la libertad o se hubiere cometido por un funcionario público en el ejercicio de su cargo.
  • 67. 3. Cuando la culpabilidad del agente en la comisión del delito, o su contribución a la perpetración del mismo sean mínimos, salvo que se tratare de un hecho delictuoso cometido por un funcionario público en el ejercicio de su cargo. En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) será necesario que el agente hubiere reparado el daño ocasionado o exista un acuerdo con la víctima respecto a la reparación civil. Si el acuerdo con la víctima consta en instrumento público o documento privado legalizado por Notario no será necesario que el Juez cite a las partes a que presten su consentimiento expreso para la aplicación del principio de oportunidad. Si la acción penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podrá, a petición del Ministerio Público, o de la parte agraviada, dictar auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo los supuestos ya establecidos, en un plazo no mayor de diez días.
  • 68. Jurisprudencia• “El Ministerio Público, en atención a su titularidad en el ejercicio de la acción penal, es el único que en aplicación del principio de oportunidad puede decidir abstenerse de ejercitar la acción o prestar su conformidad para su procedencia, cuando éste sea invocado intra proceso, lo que se halla regulado y desarrollado en el artículo 20 del Código Procesal Penal y la Circular Nº 6-95 MP-FN.
  • 69. 4.6. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD• Referencia al artículo 2 C.P.P. (1991) Circular Nº 006 — 95-MP-FN Decisión del Fiscal Provincial con resolución debidamente motivada a) Investigación Preliminar Plazo 20 días b) Recaudos: Atestado Policial y Pruebas c) Aplicable al art. 20 CPP Citación a Imputado y agraviado para diligencias de aceptación de aplicación Plazo 15 días de Principio de Oportunidad
  • 70. Segunda diligencia imputado se acoge a Plazo 10 días principio de oportunidadFiscal procura que haya acuerdo sobre: a) Monto indemnizatorio Oposición de la b) Forma de pago victima en la Si no hay acuerdo fiscal fija monto y diligencia plazo Fiscal expide resolución enSe levanta acta de los acuerdos que se el acto o dentro de 3 días firma con todos los presentes de la diligencia El no pago del monto indemnizado (máximo 9 meses) previo requerimiento Resolución de revocacióntiene efecto revocatorio de la abstención de beneficio de la acción penal
  • 71. IMPUGNACIONESa) Resolución de abstención de ejercicio Por agraviado de acción penal Por agraviado o por b) Resolución de revocatoria de imputación aplicaciónCon proceso abierto en sede judicial se Dictamen fiscal y solicita aplicación de principio de juez dicta auto de oportunidad sobreseimiento CASO DE IMPROCEDENCIANo se admite principio de oportunidad: Fiscal Provinciala) Delitos cometidos por funcionarios formaliza denuncia públicos penalb) Intento de suicidio a autometilación
  • 72. 4.7. LA CONSULTACASOS ESPECIALES• Si el Fiscal Provincial decide no promover acción penal porque considera que los hechos no constituyen delito; deberá obligatoriamente elevar en consulta la Resolución que ampara su decisión en los siguientes casos: a) Delitos contra la Salud Pública (Tráfico Ilícito de drogas - narcotráfico) b) Delitos contra la Tranquilidad Pública: Terrorismo — Traición a la patriaEFECTOa) Si Fiscal Superior aprueba la resolución de no promover la acción penal, la confirma y el caso se archiva definitivamente.b) Si desaprueba la resolución de Fiscal Provincial ordena la formalización de la denuncia ante el Juez Penal.
  • 73. 4.8. FORMALIZACIÓN DE DENUNCIA COMETIDO EL DELITO Investigación preliminar Artículo 2º del C de PP RESULTADO •Los hechos constituyen delito Artículo 787 del C de PP •Se ha identificado al presunto autor •La acción penal no ha prescripto Artículo 11 del LOMP Se promueve acción penal con Artículo 9 LOMP denuncia Artículo 94 Inc. 1 LOMP Denuncia ante Juez Penal, Artículo 77 C de PP Presunto Autor Agraviado, Tipo Artículo 9 LOMP Penal, Diligencias; Pruebas, Artículo 14 LOMP Pericias Artículo 94 inc. 2 LOMP
  • 74. DENUNCIA FISCAL PENAL• El fiscal provincial que condujo la investigación preliminar está obligado a judicializar el caso mediante la formalización de la denuncia penal correspondiente y que la dirige al Juez Penal.• Lo será al Juez Penal de Turno si la denuncia va con el presunto autor tiene la calidad de detenido.• En cambio será presentada al Juez Penal si el presunto autor tiene la calidad de citado o no habido (fugado-ausente).• La ley orgánica del Ministerio Público en el artículo 94 inciso 2 “obligaciones del Fiscal provincial penal” en la parte pertinente dice:
  • 75. • “Si el fiscal estima procedente la denuncia, puede, alternativamente abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizada al Juez instructor en este último caso, ex pondrá los hechos que tiene conocimiento, el delito que tipifican y la pena con que se sanciona, según ley, la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o espera conseguir, y ofrecer oportunamente” (sic)• “Cuando no se hubiese reunido la prueba que estimase suficiente procederá a formalizar la denuncia al juez instructor como se deja establecido en el presente articulo”.
  • 76. 5.1. DENUNCIA PENAL Al juez instructor Sujeto activo Juez Penal Sujeto pasivo Denuncia fiscal Provincial Exposición de los hechos ocurridos Tipificación del delito Conducta punibleSanción prevista en Código Penal Pruebas Art. 14Reunidas en investigación las que LOMP ofrece actuar las que espera Carga de la conseguir prueba