Auditoría

1. TALLER DE SOCIALIZACIÓN
CONCEPTUAL DE LA
AUDITORIA INTERNA DE
CALIDAD
Ms. Jorge Gutiérrez Gutiérrez

2. Terminología
¿Qué es un requisito?, de acuerdo a la definición en la
norma ISO 9000:2000 (3.1.2), es una necesidad o
expectativa generalmente implícita u obligatoria.
Los requisitos pueden venir de muchas fuentes, por
ejemplo los requisitos pudieran estar especificados en la
norma ISO 9001:2000, en el sistema de gestión de la
organización (requisitos internos), en las regulaciones
legales aplicables, o por los clientes de la organización.

3. Terminología
¿Qué es una no conformidad?, de acuerdo a la definición
en la norma ISO 9000: 2000 (3.6.2) -traducción oficial al
español-, una no conformidad es: “un no cumplimiento a
un requisito”.
En la versión original en inglés se tiene que: “non
conformity is non-fulfilment of a requirement”.

4. No Conformidad
El enunciado de la no conformidad debe:

ser autoexplicativo y relacionado al elemento del sistema de calidad.

no ambiguo, lingüísticamente correcto y lo más conciso posible.

no ser una repetición de la evidencia de la auditoría o usado en lugar de
la evidencia de auditoría.
Esta redacción debe considerar al menos la evidencia y el
requisito que incumple. Por ejemplo: “No se evidencia la
evaluación de las pràcticas preprofesionales,
incumpliendo lo señalado en el estándar 47 del modelo
de calidad del Coneau”.

5. Secuencia lógica
No
Requisito Plan de acción Seguimiento
Conformidad

6. Terminología
El plan de acción es usado como respuesta a una no
conformidad o a una no conformidad potencial, una u
otra. No se debe usar el formato de plan de acción para
combinar ambas acciones. Las acciones pueden ser de
correción(si eliminan la no conformidad), correctivas(si
eliminan la causa raiz de la no conformidad) o
preventivas(si eliminan las no conformidades
preventivas)

7. Terminología
El plan de acción es usado como respuesta a una no
conformidad o a una no conformidad potencial, una u
otra. No se debe usar el formato de plan de acción para
combinar ambas acciones. Las acciones pueden ser de
correción(si eliminan la no conformidad), correctivas(si
eliminan la causa raiz de la no conformidad) o
preventivas(si eliminan las no conformidades
preventivas)

8. Terminología
El propósito de la auditoría de seguimiento es verificar
que la acción correctiva haya sido implantada y que sea
eficaz.
Eficacia se entiende para efectos de auditoría como el
hecho de que algo cumpla el propósito para el que fue
creado.

9. FORMGC -016

10. FORMGC -230

11. La columna estado se puede medir
respecto del grado de avance en la
implementación y/o ejecución de la
actividad.
Es un valor porcentual, puede ser
considerado en 25%, 50%, 75%, 100%.
Solamente es referencial.

12. Plan de Mejora
La mejora de calidad es siempre referida a
los procesos. La mejora puede ser
implementada cambiando la política de
calidad, elevando las metas de los objetivos
de calidad, desarrollando y ejecutando
proyectos de mejora o realizando
actividades puntuales de mejora. La mejora
es proactiva, se puede hacer en cualquier
momento, responde a la detección de
oportunidades de mejora.

13. Plan de Mejora
De manera amplia la organización (ULADECH
Católica) debe revisar el sistema de gestión de calidad
y establecer el plan de mejora a todo su ámbito. Esto
no quita que dueños de procesos emprendan
actividades de mejora de sus procesos o de las
salidas de estos.
El modelo Coneau considera planes de mejora
para potenciar el cumplimiento de dichos
estándares y que en siguientes
autoevaluaciones permitirían elevar el
parámetro mínimo permitido en busca de la
excelencia. Estos planes de mejora según el
CONEAU tiene un formato sugerido.

15. Otras referencias:
ITGC 010 PLAN DE AUDITORIAS
ITGC 360 ESTRUCTURA DE LA INFORMACIÓN
ITGC 413 PLAN DE MEJORA E IMPLANTACIÓN DE
LA MEJORA