1. GRUPO 4: TEMA: PROCESO DE VERIFICACION INTEGRANTES: LAVADO PISCO RAUL RODRIGUEZ FLORES POLDERSON JUIPA NOLAZCO DIEGO VILLAIZAN RAFAEL LESLY COMPUTACION e INFORMATICA II-B

2. PROCESO DE VERIFICACION Proceso de verificación Este proceso constituye el control para validar el avance en la instrumentación de los CPA, a través de su aplicación se comparará el avance reportado en las autoevaluaciones anuales

4. Características de las verificaciones: El proceso de verificación presenta las siguientes características: • Una verificación indica el porcentaje de avance de todos los Códigos de Prácticas Administrativas. • Se basa en preguntas a todos los niveles involucrados dentro de la empresa. • Los verificadores son reclutados de las empresas sodas. • Las verificaciones formales serán el resultado de la ejecución y análisis de pruebas piloto. • La empresa a verificar es seleccionada totalmente al azar.

5. Actores del proceso de verificación: Durante el proceso de verificación intervienen distintas figuras, entre éstas se encuentran: • Dos verificadores • Un representante de ANIQ • Un Coordinador de Responsabilidad Integral (CRI) de la empresa verificada • Director General de la empresa • El personal involucrado en la instrumentación del Programa Posteriormente se evaluará con la participación del público como parte del Comité de Consulta a la Comunidad.

6. PRODUCTOS DEL PROCESO DE VERIFICACIÓN: Avance real en la instrumentación de Rl. • Guía para que la empresa continúe sus trabajos para instrumentar el Programa. • Detección de debilidades en donde ANIQ dará soporte. • Conocer el nivel de involucramiento de la Dirección General hacia los aspectos ambientales. • Refuerzo de la Credibilidad de Programa interno y externo. • Entrada en funcionamiento del Programa de Asistencia Mutua.

7. PROGRAMA DE ASÍSTENC1A MUTUA: Este programa tiene como objetivo esencial que las compañías con mayor avance en la instrumentación de Responsabilidad Integral apoyen a las que tienen menos para lograr un avance conjunto más equitativo. En este contexto, no basta con que una compañía haya logrado 100% de instrumentación de Rl, cuando aún hay otras que muestran un retraso importante al respecto, sobre todo si se trata de pequeñas empresas vecinas a ellas; esto en virtud de que la sociedad juzga a la industria en su conjunto. El mecanismo para identificar necesidades y ofertas de apoyo, van a ser justamente las verificaciones que se realicen a las empresas. Para la verificación Actividades Para llevar adelante el proceso de verificación hay que considerar las siguientes acciones.

9. Documentos  La verificación requiere de un sistema de gestión de documentos. Incluye su mantenimiento y control. Parte de esta documentación la debe constituir un Cuaderno de registros con información relevante que permita hacer el seguimiento o trazabilidad de las acciones más importantes. Riesgos  La organización debe identificar los principales riesgos de inconformidades en relación con la gestión por valores. También debe tener claro a qué operaciones están asociados estos riesgos. Contar con procedimientos para estos efectos. Reclamos y clientes  La organización debe llevar adelante un sistema de gestión de reclamos. Forma de recibirlos, registrarlos, analizarlos, seguirlos. Tal sistema debe permitir conocer los requerimientos de los clientes. Establece el procedimiento para atenderlos en la forma de una guía.

10. Monitoreo  Hay que contar con un sistema de medición de desempeño. Registrar y atender los incidentes y no conformidades. Llevar adelante acciones correctivas y evaluar su eficacia. Medio ambiente, comunidad y clientes  Garantizar el cumplimiento de estándares ambientales, procurando aportar más allá de las exigencias legales. Buscar la participación de la comunidad para ejecutar tareas comunes. Internamente, crear ambientes agradables para el personal y los clientes. Garantizar también un trato agradable con estos últimos. Auditoria interna  Periódicamente hay que realizar auditorias internas. Diseñar un sistema de gestión para ellas. Registrarlas. Analizar sus resultados. Efectuar una evaluación en relación con su eficiencia.

11. Marco lógico para la verificación Componente Resumen narrativo Índices objetivamente verificables Medios de verificación Supuestos Documentos Mantenimiento, actualización y control de documentos. Llevar un Cuaderno de registros Sistema de datos de documentos y su seguimiento. Diseño y puesta en práctica de un Cuaderno de registros. Se dispone de una biblioteca de documentos actualizados. También de un Cuaderno de registros. La organización ha preparado personal para la gestión de documentos. Ha decidido llevar adelante un Cuaderno de registros Riesgos Identificar y analizar los riesgos de no conformidad. Reconocer las operaciones asociadas. Fijar procedimientos. Un sistema tabular con riesgos, operaciones asociadas y procedimiento-tos. Se dispone de un Análisis de riesgos para inconformidades. La organización ha preparado personal propio o ha contratado a terceros para el estudio de Análisis de riesgos.

12. Monitoreo Medir y verificar el desempeño de la organización, especialmente frente a incidentes y no conformidades. Diseñar acciones correctivas. Registros de eventos de no conformidad. Datos de acciones correctivas y de su evaluación. Mejor si se tiene una Guía de medición de desempeño. La organización tiene interés especial en considerar los casos de evidentes inconformidades, y de que se tomen las medidas correctivas apropiadas. Medio ambiente. Comunidad La organización cumple los estándares ambientales que le corresponden. Y se esfuerza en avanza algo más, preferentemente con la comunidad. Se esmera en tener ambientes agradables. La organización sigue los estándares internacionales y locales que le corresponden. Hay evidencias de trabajos conjuntos con la comunidad. Se aprecian ambientes agradables para el personal y para los clientes. Preferente-mente, cuenta con certificaciones de cumplimiento de estándares ambientales. El espacio de atención al cliente es claramente agradable. La organización respeta la conservación y mejora de su ambiente propio y aledaño. Desea que el cliente tenga la mayor comodidad posible.

13. Auditoria interna Se lleva adelante un programa de auditorias propias. Los resultados se registran, analizan y se evalúan las recomendaciones. Están definido el sistema de auditorías internas: su programación, personal asignado. Se cuenta con los registros de sus resultados y recomendaciones. El sistema documentado de auditorías internas comprende: el programa, personal, resultados, evaluaciones, reportes. La Lista de verificación es un instrumento importante.