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Auditoria interna ges
 

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    Auditoria interna ges Auditoria interna ges Document Transcript

    • Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 1 de 4 Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01 Procedimiento de Auditorias Internas Fecha de Aprobación: Junio-09 Establecer los lineamientos para Programar, Planear y realizar Auditorías Internas al Sistema de Gestión de Calidad del corporativo GES con el fin de evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, así como suOBJETIVO conformidad con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2008. Todos los procesos que integran el SGC de Corporativo GES, para mantenerlos en óptimo funcionamiento yALCANCE lograr los resultados planificados para potenciar a la organización en una cultura permanente de mejora continua. Diagrama de Flujo Dirección Auditor Líder ACTIVIDADES REGISTRO Ejecutiva ProcesoCoordinador de Auditado Equipo Auditor Calidad Inicio Inicio Se realiza el Programa de Auditorías (FO-8.2.2- 10 Lo indica el 01), este es elaborado por el Gerente de procedimie Calidad y es aprobado por el Director Ejecutivo. nto más Cada proceso será auditado como mínimo una adelante vez al año El Gerente de Calidad designa al Auditor Líder el cual elabora el Plan de Auditoría (FO-8.2.2- 02) en conjunto con el responsable y el equipo 20 auditor. En el Plan se define el Alcance y Objetivo de la Auditoria, el Equipo Auditor, el Auditor líder designado, la Agenda de la Auditoria, los documentos relacionados y criterios de auditoria El auditor Líder y el equipo auditor aplican lo siguiente, revisan la documentación del Sistema de Calidad, llevan a cabo la Reunión Inicial, 30 auditoria en sitio y la reunión final. Al final de la Auditoria el Auditor Líder en conjunto con los Auditores Internos realiza el Reporte de Auditoría (FO-8.2.2-03) Fin Fin Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del Corporativo GES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.
    • Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 2 de 4 Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01 Procedimiento de Auditorias Internas Fecha de Aprobación: Junio-09Definiciones/AbreviacionesAplican las contenidas en la Norma UNE en ISO 9000:2005 y/o su equivalente NMX-CC.9000-IMNC, así comolas siguientes: Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación indeseable. Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una auditoría. Auditado: Organización que es Auditada o Personal de la organización que es contactado para llevar a cabo la auditoría interna de calidad. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría. Auditor líder: Persona responsable de dirigir, coordinar y realizar las auditorías de calidad. Auditoría de calidad: Verificación sistemática e independiente, para determinar si las actividades de calidad y sus resultados cumplen con las disposiciones preestablecidas, si están implementadas eficazmente y son adecuadas para alcanzar los objetivos. Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos. Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría. Lista de verificación: Es una guía preparada por el equipo auditor para realizar de una manera ordenada y secuencial la auditoría. No conformidad: Se refiere al no cumplimiento de los objetivos y requisitos establecidos en el sistema de calidad. Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.Nota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del CorporativoGES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.
    • Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 3 de 4 Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01 Procedimiento de Auditorias Internas Fecha de Aprobación: Junio-09Normas de Operación1. La programación de las auditorias es anual y la realiza la alta dirección a través del Gerente de Calidad.2. Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar Auditorías Internas a las unidades administrativas que forman parte del Sistema Corporativo de Gestión de Calidad (SGC) a fin de evaluar el grado de implantación y eficacia del mismo, así como su conformidad con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2008.3. Es responsabilidad del Gerente de Calidad seleccionar al equipo auditor.4. En ningún caso los integrantes del equipo auditor podrán auditar su propio trabajo.5. Es responsabilidad del auditor líder, en coordinación con los integrantes del equipo auditor, elaborar el Informe de Auditoría6. Es responsabilidad del Auditor Líder enviar una copia del informe de auditoría a los Gerentes y Directores.7. Los resultados de las auditorías internas y del seguimiento de las mismas, forman parte de los registros de calidad y deberán controlarse como tales.8. Los resultados de auditorías externas podrán considerarse como referencia para el seguimiento.9. A través de la evaluación de la evidencia de auditoría contra los criterios de auditoría el equipo auditor declara los resultados de auditoría los cuales se clasifican en : Los Aspectos Positivos: Son aquellos en los que se describen los hallazgos que se consideren fortalezas dentro del SGC y que aportan un valor significativo a la mejora continua de la organización. Los Aspectos Negativos (No Conformidades): En este apartado se escribirán las No Conformidades encontradas durante la auditoría, por lo que los auditados deberán generar una acción correctiva y entregarla de manera inmediata. Los HALLAZGOS OBSERVACIONES: Son aquellos donde no hay cumplimiento a los apartados de las Normas, del Manual de Calidad y Procedimientos, pero que la solución es inmediata la cual no requiere un análisis de causa y se genera solo correcciones al SGC y no Acciones correctivas o Preventivas.10. En la reunión de cierre se entrega el informe de la auditoria, este es presentado y comentado con el responsable(s) de área de tal forma que quede claro el informe.11. La dirección responsable del área que fue auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación12. Se da seguimiento a las conformidades e inconformidades de la auditoria en el formato de seguimiento de auditorías internaNota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del CorporativoGES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.
    • Gerencia de Calidad Corporativo GES Página 4 de 4 Edición: 04 Código: PR-8.2.2-01 Procedimiento de Auditorias Internas Fecha de Aprobación: Junio-09 REQUISITOS PARA AUDITORES LÍDERES Y AUDITORES Auditor Interno Educación Formación Experiencia Habilidad  Haber cursado y acreditado  Disposición un curso de capacitación para el acerca de la Norma ISO  Haber trabajo en 9001:2008 y/o ISO Participar en al menos una concluido la equipo 9001:2000. auditoría práctica con apoyo de educación un auditor con experiencia de al media  Facilidad  Haber cursado y acreditado menos un año como auditor superior o para la un curso de Capacitación interno mínimo (interno o equivalente Comunicació en Auditorías de Calidad externo). n oral y con una duración mínima escrita de 24 horas. Auditor LíderDeberá cumplir los requisitos establecidos para el auditor interno y adicionalmente los siguientes: Haber participado como auditor interno en al menos un año en auditorías de calidad, FIRMAS DE AUTORIZACIÓN Las Firmas Autógrafas aparecen sólo en el Original ELABORÓ REVISÓ APROBÓ Gerencia de Calidad Dirección Administrativa Dirección EjecutivaNota: Cualquier documento impreso diferente del original y cualquier archivo electrónico que se encuentre fuera del Portal del CorporativoGES serán considerados como COPIA NO CONTROLADA, por lo que su consulta es responsabilidad exclusiva del usuario.