1. FUENTE: DIARIO EL COMERCIO, lunes 22 de noviembre de
2010, Cuaderno 1, Pág. 10
MAYRA MARTÍNEZ

2. Después de tres años de
investigación, las autoridades de
Estados Unidos presentarán
cargos, por el uso de información
confidencial y privilegiada, en
contra de un gran número de
banqueros inversionistas,
consultores financieros, agentes
de fondos y analistas del país.

3. Fiscales FBI
federales
de Nueva
York
Comisión
de Bolsa de
Valores SEC
Examinan si múltiples redes que negociaron activos
basándose en información privilegiada obtuvieron
ganancias de decenas de millones de dólares.

4. Las investigaciones podrían develar una cultura en
el mercado financiero estadounidense donde
persiste la negociación con el uso indebido de
información privilegiada,
También se pretende exponer las nuevas formas en
las que la información que no es pública es pasada
a operadores a través de expertos con lazos en
sectores y empresas específicas.
Además se pretende clarificar si esta información
fue entregada por miembros de empresas que
suministran servicios o “redes de expertos”, estas
compañías programan llamadas y reuniones entre
operadores que buscan una ventaja para invertir y
ejecutivos de cientos de compañías.

5. “Redes De Expertos” que están bajo
investigación
 Primary Global
Research LLC. Dedicada
a la investigación y
consultoría en sectores
industriales clave)
Goldman Sachs Group INC.
Grupo de inversión cuyo negocio son
las inversiones bancarias, comercio,
administración de activos y servicios
de seguridad.

6. OPERADORES que están bajo investigación
 Obtuvieron de
forma
inapropiada
información no
pública respecto
a fusiones en los
sectores de salud
y tecnología.

7. “ES DE PRIORIDAD
PENAL” Y QUE “EL ABUSO
DE INFORMACIÓN
PRIVILEGIADA ESTÁ SIN
FRENO Y PODRÍA
INCLUSO ESTAR
CRECIENDO”.
Preet Bharara
Fiscal General de Manhattan

8. La SEC está investigando
filtraciones de información, tal
es el caso de la negociación de
acciones de Schering Plough,
antes de que fuera absorbida
por Merck & Co., en 2009, las
acciones de Schering Plough
subieron 8% el día previo al
anuncio y 14% el día del
acuerdo.

9. Otras compañías que están en la mira
• UBS financial
Services Inc.,
TPG-Axon Capital
Management, Ziff
Brothers,
Prudential
Finantial Inc.

10.  El mal uso de información privilegiada y
confidencial es un delito penal, lo preocupante
aquí es que consultoras, bancos de inversión,
agentes de fondos y operadores de la bolsa de
valores de prestigio realicen transacciones en
base a este tipo de información sobre la cual se
debe mantener estricta reserva y/o sigilo.
 En Estados Unidos el SEC o Securities
Exchange Commission, por sus siglas en inglés,
está realizando investigaciones junto a las
autoridades federales, el resultado de esto sería
un juicio donde el demandante sería Estados
Unidos y el demandado grandes grupos de
inversión y consultoría.