PROGRAMA DE FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS      SECTORIALES INTEGRALES EN       EL ESTADO DE GUANAJUATO   MANUAL DE OPERACIÓ...
CONTENIDO                               PÁGINA     ACRÓNIMOS                                                           41....
5.   GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL                                              15     5.1   Responsabilidades institucionale...
6.10 Aclaraciones y dudas                                               297.   DESEMBOLSOS, GESTIÓN FINANCIERA Y AUDITORÍA...
ACRÓNIMOSInstituciones, Gobiernos y áreas participantesBANOBRAS       Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos S. N. C...
1. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVOS DEL PROGRAMAEl propósito de este Manual de Operación es dar a conocer las reglas y los lineami...
% del Plan de Inversión       Componente                                                                         Financiad...
3. Rehabilitación, ampliación, modernización y el mantenimiento de puentes y eliminación   de cuellos de botella a través ...
3. Fortalecer la capacidad de los organismos operadores de agua municipales para, entre   otras cosas:      a. Aumentar la...
a. Desarrollar e implementar una estrategia de desarrollo de largo plazo;      b. Definir e implementar una política de su...
4. Fortalecer las políticas y los procedimientos de adquisiciones del GEG, incluyendo la   estandarización de los contrato...
2. La aplicación de la normatividad establecida en este Manual, para la contratación de las   acciones.3. El avance en la ...
7. Proporcionar la información relevante que, de acuerdo con los criterios establecidos en el   MAGAS, deba ser revisada p...
17. Llevar a cabo y concluir antes del 1 de abril del 2006, la componente C1 del PROGRAMA    – Fortalecimiento Institucion...
El CCyS contará con una Coordinación General del PROGRAMA, cuyas funcionesprincipales serán las siguientes:    a. Convocar...
BANOBRAS y BIRF participarán en el seguimiento, monitoreo y evaluación del PROGRAMA,a través de visitas semi-anuales (abri...
BANOBRAS y el BIRF verificarán que se celebren los acuerdos entre las dependencias yorganismos participantes y que se regi...
SECTOR / TIPO DE ACTIVIDAD -                                                                             TIPO DE INFRAESTR...
Las áreas sectoriales deberán llevar a cabo revisiones similares para los proyectos Tipo I y II,con base en las fichas amb...
5.7.1 Estudios de factibilidad.- Los términos de referencia de los estudios de factibilidadreflejarán los resultados del p...
5.8 Inclusión de cláusulas ambientales y sociales en los documentos de licitación y    contratosLas áreas sectoriales incl...
•   Recomendaciones para mejorar los procesos de monitoreo, manejo ambiental y social        de los proyectos; medidas de ...
•   El establecimiento de alianzas entre el GEG, sociedad civil y el sector privado de    Guanajuato con miras a fortalece...
5.15 Cambios en procedimientosCualquier cambio en el MAGAS y sus anexos deberá acordarse por los miembros de SAS; ysometer...
6. CONTRATACIONES6.1 Plan Anual de ContratacionesEl Plan Anual de Contrataciones (PAC) es la herramienta principal de admi...
Cuando los procesos de licitación estén sujetos a evaluación expost del BIRF, es decir, todosaquellos proyectos que no est...
Todas las obras cuyo presupuesto sea superior a $ 10.0 millones de dólares y todos losbienes con un presupuesto superior a...
Valor del    Categoría                                         Método de Contratación                     Contrato (US$) O...
La contratación de consultores individuales se realizará de conformidad con las Normas deSelección y Contratación de Consu...
•   Extorsión o coacción. El hecho de amenazar a otro con causarle a él o a su familia, en       su persona, honra o biene...
1. Sistema de contabilidad para el análisis y registro de los movimientos financieros.2. Procesos adecuados para recibir y...
Posteriormente, los subsecuentes informes serán entregados a BANOBRAS a más tardar alos 45 días posteriores a cada trimest...
un presupuesto de los primeros 6 meses (después de la firma del contrato), así como   hasta un 10% del monto total del cré...
Total Desembolsos Componente B                                                  38,000,000                                ...
7. Todos los resultados (avance en el cumplimiento de metas) serán medidos en cada componente, mediante lacomparación de l...
(D)2. Acumulado     Gastos        Gastos         Porcentaje   Total In-   Ingresos    Porcentaje   Diferencia:     Efectua...
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Manual operacion fesi

  1. 1. PROGRAMA DE FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES EN EL ESTADO DE GUANAJUATO MANUAL DE OPERACIÓN DEL PROGRAMA Abril 22 de 2005.
  2. 2. CONTENIDO PÁGINA ACRÓNIMOS 41. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVOS DEL PROGRAMA 52. DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA 5 2.1 Enfoque Sectorial 6 2.2 Componente A. Estrategia del sector carretero 6 2.3 Componente B. Estrategia del sector de agua y saneamiento 7 2.4 Componente C. Estrategia del sector de vivienda de bajos 8 ingresos 2.5 Componente D: Fortalecimiento Institucional 93. PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES 10 3.1 Planeación estratégica 10 3.2 Proyección anual 10 3.3 Ejecución 10 3.4 Monitoreo y evaluación 104. RESPONSABILIDADES PARA LA EJECUCIÓN 11 4.1 Obligaciones del Acreditado 11 4.2 Mecanismos de coordinación 13 4.3 Participación de BANOBRAS 14 4.4 Participación del BIRF 14 1
  3. 3. 5. GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL 15 5.1 Responsabilidades institucionales para el manejo ambiental y 15 social 5.2 Evaluación de riesgo ambiental y social 16 5.3 Revisión inicial de proyectos 17 5.4 Adquisición de predios y reasentamientos 18 5.5 Procedimientos de manejo ambiental y social de proyectos 18 5.6 Proyectos Tipo I, II y III-B 18 5.7 Proyectos Tipo III-A 18 5.7.1 Estudios de factibilidad 19 5.7.2 Evaluación ambiental (EA). 19 5.7.3 Divulgación y Consulta en Proyectos de Tipo III-A 19 5.8 Inclusión de cláusulas ambientales y sociales en los documentos 20 de licitación y contratos 5.9 Monitoreo y evaluación de la gestión ambiental y social 20 5.10 Fortalecimiento institucional en aspectos ambientales y sociales 20 5.11 Evaluación anual de capacidad y desempeño 20 5.12 Manejo de Información 21 5.13 Participación de la Sociedad Civil y Acceso a la Información 21 5.14 Resumen de los procedimientos 22 5.15 Cambios en procedimientos 23 5.16 Gestión ambiental y social del programa (esquema general). 236. CONTRATACIONES 24 6.1 Plan Anual de Contrataciones 24 6.2 Contratación de obras y bienes 25 6.3 Agrupamiento de contratos 26 6.4 Notificación y publicación 26 6.5 Métodos de contratación 26 6.6 Revisión previa 27 6.7 Contratación de consultores 27 6.8 Monitoreo de los contratos 28 6.9 Políticas en contra de la corrupción en las Normas del Banco. 28 2
  4. 4. 6.10 Aclaraciones y dudas 297. DESEMBOLSOS, GESTIÓN FINANCIERA Y AUDITORÍA 29 7.1 Sistema financiero, y reportes. 29 7.2 Informes de seguimiento financiero 30 7.3 Desembolsos. 31 7.4 Indicadores de avance físico 32 7.5 Dictamen de cumplimiento de metas 34 7.6 Gastos del PROGRAMA vs. Gastos Elegibles para financiamiento 34 del PROGRAMA 7.7 Auditoria del PROGRAMA 348. REPORTES, SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN 35 8.1 Indicadores del PROGRAMA 36 ANEXOS1 Competencia de las áreas de BANOBRAS en el PROGRAMA 422 Manual de Gestión Ambiental y Social 43 Anexo A.- Listas de verificación para cada sector 51 Anexo B.- Identificación de impactos y medidas de mitigación - 60 Recomendaciones para el diseño, construcción, EA y plan de manejo ambiental Anexo C.- Guías para la preparación de planes de reasentamiento 64 Anexo D.- Regulación ambiental y social 69 Anexo E.- Criterios para la evaluación anual de capacidad y 73 desempeño3 Manual de Control y Seguimiento 794 Contrataciones 875 Gestión Financiera y Reportes 92 3
  5. 5. ACRÓNIMOSInstituciones, Gobiernos y áreas participantesBANOBRAS Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos S. N. C.BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento, Banco MundialCEAG Comisión Estatal de Agua de GuanajuatoGEG Gobierno del Estado de GuanajuatoIEG Instituto de Ecología del GEGIVEG Instituto de Vivienda del GEGSDSH Secretaría de Desarrollo Social y Humano del GEGSEMARNAT Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales del Gobierno FederalSFA Secretaría de Finanzas y Administración del GEGSOP Secretaría de Obra Pública del GEGInstrumentos del PROGRAMA Programa de Financiamiento a Estrategias Sectoriales Integrales en elPROGRAMA Estado de GuanajuatoCCyS Comité de Control y SeguimientoEA Evaluación AmbientalFESI Programa de Financiamiento a Estrategias Sectoriales IntegralesFMR Informe de Seguimiento FinancieroHDM Highway Development and Management ModelMAGAS Manual de Gestión Ambiental y SocialPAC Plan Anual de ContratacionesPAT Plan Anual de TrabajoSAS Subcomité Técnico de Seguimiento Ambiental y Social 4
  6. 6. 1. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVOS DEL PROGRAMAEl propósito de este Manual de Operación es dar a conocer las reglas y los lineamientos quese aplicarán en la instrumentación del crédito otorgado por BANOBRAS a Guanajuato alamparo del FESI para la ejecución del PROGRAMA. El Manual establece la normatividad ylos procedimientos a los que se deberán sujetar cada una de las acciones que se desarrollenen el marco del PROGRAMA. Este Manual podrá ser modificado, previo acuerdo entreBANOBRAS, el BIRF y el GEG. Adicionalmente, por excepción y previo acuerdo de laspartes, podrá aplicar temporalmente un marco de reglas de operación alternativo a unconjunto de actividades específico dentro del mismo PROGRAMA.El FESI busca promover la eficiencia y el desarrollo de infraestructura en sectoresestratégicos del GEG, mejorando el acceso de segmentos de población en situaciones depobreza.El crédito tiene como objetivo financiar la ejecución de estrategias sectoriales en los sectoresde agua potable y saneamiento, carreteras y vivienda, así como fortalecimiento institucionalpara el GEG. Estas acciones en conjunto se denominarán en este documento elPROGRAMA. Los recursos tendrán como destino el financiamiento de infraestructura,equipamiento, estudios, proyectos ejecutivos y de ingeniería de detalle, y asistencia técnicaen los sectores mencionados.2. DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMALos recursos del préstamo se utilizarán para ejecutar parcial o totalmente obras o accionesque forman parte de estrategias integrales en los siguientes sectores: a. Agua potable y saneamiento; b. Carreteras; c. Vivienda de bajos ingresos.Adicionalmente, se realizarán acciones de fortalecimiento institucional multisectorial del GEG.Las categorías de inversión y los porcentajes máximos que serán financiados para cadacomponente en el PROGRAMA so los siguientes: 5
  7. 7. % del Plan de Inversión Componente Financiado A. Estrategia del sector carretero Hasta 55% B. Estrategia del sector de agua y saneamiento Hasta 45% C. Estrategia del sector de vivienda de bajos ingresos Hasta 100%, (para acciones de fortale- cimiento y apoyo financiero, ver párrafo 2.4) D. fortalecimiento institucional Hasta 100%Durante el periodo de ejecución del PROGRAMA los porcentajes financiados en cadaestrategia sectorial podrán variar. El porcentaje financiado así como los recursos que aporteel GEG para completar el costo total del PROGRAMA serán monitoreados y cuantificadosperiódicamente a través de los FMR’s (ver capítulo 7.).El GEG asume tanto la obligación de que al final del PROGRAMA no sean excedidos losporcentajes antes citados, así como las implicaciones involucradas de ser necesariasmedidas correctivas como la obligación de extender el PROGRAMA o la limitación de losrecursos del crédito.2.1 Enfoque SectorialEl PROGRAMA se compone de estrategias sectoriales integrales que consisten en conjuntosde acciones y lineamientos de trabajo que contribuyen al logro de metas de mejora ydesarrollo sostenible de sectores específicos de la administración pública.La ejecución de todas las acciones de cada una de estas estrategias sectoriales se regirá porlas reglas establecidas en este Manual, independientemente de su fuente de financiamiento.Estas reglas abarcan todos los aspectos normativos y operativos, incluyendo medidas paraun adecuado manejo de los aspectos medio ambientales y sociales, los procedimientos paralicitaciones, desembolsos, consulta y participación ciudadana y control y seguimientofinanciero.A continuación se presenta un resumen de las acciones que forman parte del PROGRAMA.2.2 Componente A. Estrategia del sector carreteroLas principales acciones de la estrategia son:1. Rehabilitación, mejoramiento y mantenimiento de la red carretera estatal.2. Construcción de nuevos caminos estatales. 6
  8. 8. 3. Rehabilitación, ampliación, modernización y el mantenimiento de puentes y eliminación de cuellos de botella a través de construcción de libramientos y el mejoramiento de puntos críticos o áreas restringidas, entre otras acciones.4. Construcción y el mejoramiento de caminos rurales conjuntamente con los municipios.5. Asistencia técnica para el fortalecimiento institucional de la SOP para: a. Desarrollar un sistema de administración de pavimentos para la red estatal basado en el modelo HDM; b. Diseñar un plan piloto de mantenimiento integral; c. Desarrollar metodologías de planeación de transporte carretero en el estado; d. Llevar a cabo inventarios anuales de las condiciones de las vías estatales y actualizar el sistema de administración de pavimentos; e. Coordinar y supervisar la ejecución de este componente del PROGRAMA; f. Diseñar e implementar procedimientos de evaluación ambiental y social y las medidas de mitigación necesarias para los caminos que sean compatibles con los criterios de gestión ambiental y social establecidos en este Manual; g. Iniciar y avanzar en la estrategia para concluir el proceso de descentralización de la red federal en el Estado; h. Analizar las opciones a largo plazo para aumentar la participación del sector privado en el sector carretero; i. Promover la utilización de nuevas tecnologías para la rehabilitación y el mantenimiento de caminos; j. Realizar estudios sobre el mejoramiento de la seguridad vial (incluyendo, entre otras cosas, identificación de puntos críticos de accidentes, desarrollo de una base de datos de accidentes y diseño de una estrategia para mejorar seguridad vial); y k. Asistencia técnica para fomentar la creación de microempresas para atender el mantenimiento de la red.Bajo el PROGRAMA quedan excluidas acciones financiadas en el marco del “ProgramaMultifase de Inversiones y de Fortalecimiento Institucional y Financiero a Estados yMunicipios – FORTEM II” apoyado con recursos del Banco Interamericano de Desarrollo; asícomo acciones en materia de caminos y puentes estatales de cuota, es decir los construidos,conservados y administrados por el CyPEC.2.3 Componente B. Estrategia del sector de agua y saneamientoLas principales acciones de la estrategia son:1. Ampliar los servicios de agua y saneamiento a las comunidades rurales y urbanas.2. Ampliar el servicio de tratamiento de aguas residuales a municipios con más de 20,000 habitantes. 7
  9. 9. 3. Fortalecer la capacidad de los organismos operadores de agua municipales para, entre otras cosas: a. Aumentar la eficiencia en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento, y mejorar los resultados comerciales; b. Diseñar estructuras tarifarias adecuadas; c. Mejorar la conciencia en el uso del agua entre los usuarios (mediante, entre otras cosas, campañas de educación pública); d. Llevar a cabo la supervisión de los contratistas de obra civil; e. Elaborar diagnósticos en la eficiencia técnica de los sistemas, en el control de fugas y en las tecnologías alternativas de saneamiento; f. Mejorar la eficiencia comercial y la transparencia; g. Mejorar la sostenibilidad financiera de los organismos; y h. Difundir las prácticas más adecuadas entre los organismos operadores de agua.4. Asistencia técnica a CEAG para, entre otras cosas: a. Capacitar al personal; b. Certificar los procesos y los niveles gerenciales medios y altos; c. Diseminar los materiales didácticos para promover una cultura del uso sostenible del agua; d. Desarrollar propuestas de regulación y opciones prácticas para mejorar la capacidad de CEAG para participar en la determinación de las tarifas; e. Desarrollar reglas operativas para asegurar que las inversiones municipales, parcialmente financiadas por CEAG, cumplan con sus normas de desempeño; y f. Mejorar el sistema hidrológico y de información deservicios de agua y saneamiento.5. Asistencia técnica para promover la administración integral de los recursos hídricos, incluyendo, entre otros aspectos: a. Mejorar la medición de los ciclos hidrológicos; b. Mejorar la planificación y el uso de los recursos hidrológicos disponibles; y c. Reducir la sobreexplotación de acuíferos y promover la participación comunitaria en la gestión de los acuíferos.Bajo el PROGRAMA queda excluida la construcción de presas y embalses.2.4 Componente C. Estrategia del sector de vivienda de bajos ingresosLas principales acciones de la estrategia son:1. Fortalecer la capacidad institucional de IVEG para, entre otras cosas: 8
  10. 10. a. Desarrollar e implementar una estrategia de desarrollo de largo plazo; b. Definir e implementar una política de subsidios para el IVEG c. Llevar a cabo seminarios para analizar y discutir las distintas alternativas en cuanto a políticas a seguir y su implementación: d. Desarrollar e implementar sistemas de información que permitan al IVEG vincular sus programas con los objetivos de desarrollo del GEG; e. Desarrollar un marco de buenas prácticas ambientales y sociales para el sector.2. Apoyo financiero a: a. Hogares con ingresos hasta por un equivalente a 4 veces el salario mínimo general de la zona para la adquisición de vivienda a través del programa estatal de Vivienda Progresiva, cuyas reglas están publicadas en el Periódico Oficial del GEG con fecha 27 de febrero de 2004. b. Hogares con ingresos hasta por un equivalente a 3 veces el salario mínimo general de zona para la adquisición, construcción o mejoramiento de vivienda a través de los programas: Autoconstrucción Institucional (incluyendo Autoconstrucción Rural y Autoconstrucción Urbana), Enganches Institucionales y Lotes con servicios cuyas reglas están publicadas en el Periódico Oficial del GEG con fecha 27 de febrero de 2004.Estas acciones se revisarán durante la ejecución del PROGRAMA y podrán complementarsecon otras acciones que contribuyan con una visión integral a fortalecer el desarrollo de unaestrategia sectorial en vivienda. Dichas acciones podrán ser determinadas por el GEGdurante la ejecución del PROGRAMA, siempre y cuando cuenten con la aceptación deBANOBRAS y el BIRF.2.5 Componente D: Fortalecimiento InstitucionalEl componente de Fortalecimiento Institucional se enfoca a la mejora de los procesos de laadministración pública estatal y de organismos participantes en el PROGRAMA, con énfasisen los siguientes aspectos:1. Fortalecer los mecanismos para evaluar, priorizar y vigilar las inversiones públicas, incluyendo la elaboración de las metodologías para incorporar el análisis económico, financiero y social de forma sistemática, así como criterios para la evaluación de los planes de inversión, llevando a cabo evaluaciones multianuales y multisectoriales de las actividades en los sectores de infraestructura en el Estado.2. Capacitar para fortalecer los mecanismos de consulta y participación comunitaria a nivel estatal y municipal.3. Fortalecer las políticas y prácticas ambientales y sociales del GEG, incluidas, entre otras cosas, las normas y los procedimientos del IEG, la SDSH, SOP, IVEG y CEAG. 9
  11. 11. 4. Fortalecer las políticas y los procedimientos de adquisiciones del GEG, incluyendo la estandarización de los contratos, el desarrollo de mecanismos de la valuación ex post y de ofertas, el desarrollo de mecanismos de resolución de conflictos en materia de adquisiciones y el aumento del acceso público a la información de adquisiciones a través de COMPRANET.5. Fortalecer los sistemas y procesos de gestión financiera existentes, incluyendo una evaluación de la plataforma de administración de recursos SAP R3 utilizada por la SFA, para determinar los requerimientos y las metodologías de gestión financiera que aseguren la transparencia, la auditoria de las cuentas y la rendición de cuentas del GEG.3. PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES3.1 Planeación estratégicaEl GEG cuenta con un plan multianual de inversiones que corresponde a la estrategiaintegral de los sectores participantes en el PROGRAMA. Este plan incluye las inversiones arealizar y las políticas y acciones de reforma estructural o institucional que el GEG consideraprioritarias.Durante el desarrollo del PROGRAMA, el plan podrá ser modificado por el GEG, con base enla revisión de las prioridades gubernamentales de apoyo a los sectores, así como ladisponibilidad de recursos estatales, federales y municipales. Para formalizar los cambios alPROGRAMA, el GEG enviará las propuestas a BANOBRAS para su conocimiento ypresentación al BIRF.3.2 Proyección anualCon base en el plan multianual de inversiones, el GEG presentará anualmente el PAT paracada uno de los sectores, de acuerdo con el presupuesto asignado a cada sector.3.3 EjecuciónUna vez definido el PAT de cada sector se deberá preparar el PAC, de conformidad con loslineamientos y formularios establecidos en el capítulo de Contrataciones. El PAC se podrámodificar de acuerdo a las prioridades del GEG en el marco de las estrategias sectoriales .Sin embargo, el GEG deberá hacer del conocimiento de BANOBRAS y del BIRF los cambios.3.4 Monitoreo y evaluaciónPara la ejecución de cada una de las acciones contenidas en el PAC se deberá cumplir conla normatividad establecida en este Manual. Se harán revisiones periódicas para verificar lossiguientes aspectos:1. El cumplimiento de las medidas ambientales y sociales definidas para cada proyecto. 10
  12. 12. 2. La aplicación de la normatividad establecida en este Manual, para la contratación de las acciones.3. El avance en la ejecución de las acciones de cada sector, así como en el desembolso de recursos, en el cumplimiento de metas e indicadores de desembolso de recursos.4. RESPONSABILIDADES PARA LA EJECUCIÓNEn la instrumentación del PROGRAMA intervienen varios actores y cada uno desempeñadiferentes responsabilidades. La descripción de las competencias de las áreas por parte deBANOBRAS que participan se presenta en el Anexo 1.De acuerdo con lo establecido en el contrato de crédito las responsabilidades y obligacionesde los participantes serán las siguientes:4.1 Obligaciones del AcreditadoEl GEG realizará las siguientes actividades durante la ejecución del PROGRAMA:1. Ejecutar el destino del crédito exclusivamente para financiar las acciones contenidas en las estrategias de los sectores, acordadas con BANOBRAS y el BIRF.2. Asegurar que los bienes adquiridos, los servicios contratados y las obras ejecutadas en el marco del PROGRAMA, sean utilizados exclusivamente para los fines del PROGRAMA.3. Preparar y enviar a través del CCyS, a más tardar el 30 de octubre de cada año un borrador del PAT del año siguiente que contenga las acciones a realizar, su costo, las fuentes de financiamiento para su ejecución, las medidas ambientales y sociales y las medidas institucionales requeridas. La versión definitiva del PAT deberá ser presentada antes del 30 de enero de cada año,.4. Actualizar el PAC anualmente a partir del mes de enero de cada año para un periodo de 18 meses y cuando la ejecución del PROGRAMA lo requiera y, contratar las obras, bienes y servicios de consultoría de acuerdo con la normatividad establecida en este Manual.5. Realizar todas las acciones que se requieran para que, en su caso, se adquieran los terrenos y los derechos correspondientes para la realización del PROGRAMA; asimismo, remitir, tan pronto como BANOBRAS se lo requiera, evidencia satisfactoria de lo aquí señalado, así como de que los terrenos mencionados están disponibles para la realización del PROGRAMA.6. Permitir a BANOBRAS ejercer su derecho a revisar el desarrollo de las acciones, de la documentación (incluidas las cuentas), de los sitios de los proyectos, de los trabajos, los bienes y las obras contempladas en el PROGRAMA. 11
  13. 13. 7. Proporcionar la información relevante que, de acuerdo con los criterios establecidos en el MAGAS, deba ser revisada por BANOBRAS y el BIRF previo a la ejecución de cada proyecto.8. Presentar trimestralmente a BANOBRAS un informe de seguimiento financiero del PROGRAMA (FMR), elaborado de conformidad a los lineamientos establecidos en el capítulo 7. de este Manual.9. Mantener un sistema de administración financiera que incluya registros y cuentas que permitan identificar el origen y destino de los recursos del PROGRAMA y permitir a BANOBRAS su revisión. Asimismo, contar con estados financieros del POGRAMA, auditados anualmente conforme a las prácticas contables comúnmente aceptadas por auditores independientes contratados por el GEG, los cuales deberán contar con el visto bueno de BANOBRAS. Dichos estados financieros deberán seguir los lineamientos establecidos en el capítulo 7. de este Manual.10. Remitir a BANOBRAS, a más tardar a los seis meses siguientes a la conclusión del ejercicio fiscal que corresponda, copias certificadas de los estados financieros del PROGRAMA debidamente auditados.11. Conservar la documentación original generada en la ejecución de los proyectos para la evaluación y monitoreo por parte de BANOBRAS.12. Operar y mantener bajo las normas técnicas generalmente aceptadas, las inversiones realizadas bajo el PROGRAMA y tan pronto como se necesite, realizar todas las reparaciones necesarias.13. Preparar y entregar un informe aceptable para BANOBRAS, a más tardar 6 meses posteriores al término de la ejecución del PROGRAMA, que considere los temas siguientes: A) La evaluación de los impactos del PROGRAMA; y B La adecuada conservación de las inversiones realizadas bajo el PROGRAMA, que incluya planes de mantenimiento y operación generales realizados bajo las normas técnicas comúnmente aceptadas.14. Realizar los actos que se requieran, conjuntamente con el el Gobierno Federal y en su caso con los Municipios, para asegurar la contribución de recursos por parte de los mismos para el financiamiento del PROGRAMA.15. Llevar a cabo la coordinación y los actos necesarios para asegurar que la CEAG, el IVEG, y la SOP cumplan con las disposiciones de este Manual, particularmente por lo que se refiere a los numerales 1., 2., 6., 7., 9. y 11 antes relacionados.16. Dar aviso por escrito a BANOBRAS tan pronto como se tenga conocimiento de algún incumplimiento por parte de un municipio (en su caso), el CEAG; el IVEG o la SOP, a los compromisos adquiridos en este Manual y a las obligaciones al amparo de los actos a los que se refieren los numerales 14. y 15. precedentes y que puedan afectar la realización del PROGRAMA. 12
  14. 14. 17. Llevar a cabo y concluir antes del 1 de abril del 2006, la componente C1 del PROGRAMA – Fortalecimiento Institucional del IVEG.18. Contratar y mantener vigentes los seguros para riesgos en la adquisición, transportación y entrega que hasta el lugar de la instalación se realice, respecto de los bienes de importación que sea necesario adquirir para la ejecución del PROGRAMA.4.2 Mecanismos de coordinaciónPara asegurar la adecuada ejecución de las estrategias sectoriales, integradas por accionesde fortalecimiento institucional, obras, bienes y consultoría objeto del financiamiento y paradar cumplimiento a los compromisos contractuales y a los lineamientos establecidos en esteManual, el GEG deberá constituir un Comité de Control y Seguimiento (CCyS) integradopreferentemente por los titulares de las secretarías estatales y organismos involucradas en elPROGRAMA. Los lineamientos para la constitución del CCyS y para la definición de susfunciones se describen en el Anexo 3.El CCyS será responsable del desarrollo de las siguientes acciones: a. Representar al GEG ante BANOBRAS en los aspectos técnicos, normativos, operativos y contractuales relacionados con la ejecución del PROGRAMA. b. Elaborar y suscribir trimestralmente el Informe de Seguimiento Financiero (FMR). c. Aprobar y presentar a BANOBRAS la evaluación anual de capacidad y desempeño en materia ambiental y social. d. Asegurar que las acciones contenidas en el PROGRAMA se ejecuten de conformidad con las disposiciones de este Manual. e. Proponer, instrumentar o en su caso coordinar su implementación con oportunidad, las medidas correctivas para la adecuada ejecución del PROGRAMA. f. Presentar ante BANOBRAS la justificación y elementos de apoyo para eventuales modificaciones a los PAC para su conocimiento. g. Conservar la información generada en el desarrollo y la ejecución del PROGRAMA, .Dentro del CCyS se formará el Subcomité Técnico de Seguimiento Ambiental y Social (SAS)como se describe en el Capítulo 5 del presente Manual. El subcomité estará integrado porrepresentantes del IEG, la CEAG, la SOP, el IVEG, y la SDSH.Entre las principales funciones del SAS se encuentran las siguientes: a. Acordar la clasificación de los proyectos. b. Dar seguimiento e implementación del MAGAS en proyectos de alto riesgo. c. Identificar y solucionar problemas. d. Realizar reuniones trimestrales (y extraordinarias). 13
  15. 15. El CCyS contará con una Coordinación General del PROGRAMA, cuyas funcionesprincipales serán las siguientes: a. Convocar las reuniones del CCyS, elaborar las actas de las reuniones y dar seguimiento a los acuerdos. b. Consolidar planes de inversión anual y PAC’s, de los sectores, consolidar la información de los avances y enviar a BANOBRAS los informes. c. Identificar problemas en la instrumentación del PROGRAMA y darlos a conocer al CCyS. d. Ser la ventanilla única ante BANOBRAS para el envío y recepción de información del PROGRAMA. e. Organizar reuniones entre dependencias y organismos, así como visitas técnicas y de seguimiento.4.3 Participación de BANOBRASBANOBRAS realizará las siguientes actividades durante la ejecución del PROGRAMA:1. Autorizar, desembolsar y recuperar el crédito.2. Vigilar el cumplimiento de los compromisos contractuales y revisar y evaluar periódicamente la instrumentación de las acciones del PROGRAMA, con base en la información proporcionada por el GEG.3. Verificar el cumplimiento de las medidas de mitigación ambiental y social de los proyectos, con base en la información proporcionada por el GEG.4. Apoyar a las áreas del GEG en la instrumentación de las acciones de fortalecimiento institucional.5. Preparar y presentar al BIRF trimestralmente el FMR y las solicitudes de desembolso de recursos, con base en la información proporcionada por el GEG.6. Otorgar su visto bueno a modificaciones a los documentos de planeación multianual, Planes Anuales de Trabajo, siempre y cuando las nuevas acciones sean elegibles en el marco del PROGRAMA.4.4 Participación del BIRFEl BIRF proporcionará la asistencia técnica para la instrumentación del PROGRAMA y lasmetodologías para la evaluación del riesgo ambiental y social de los proyectos.Realizará revisiones previas y ex-post de las adquisiciones tal y como se define en los planesde Adquisiciones de cada dependencia ejecutora, de los procedimientos de de gestiónambiental y social tal y como se define en el Capítulo 5 y en el Anexo 2 de este Manual y dela ejecución de los proyectos conjuntamente con BANOBRAS. 14
  16. 16. BANOBRAS y BIRF participarán en el seguimiento, monitoreo y evaluación del PROGRAMA,a través de visitas semi-anuales (abril y octubre), visitas técnicas puntuales por sectores y/otemas y responderán a solicitudes específicas de asistencia técnica del GEG.Todas las visitas, misiones, revisiones y actividades de seguimiento, monitoreo y evaluaciónque realice el BIRF, deberán ser coordinadas previamente con BANOBRAS.5. GESTION AMBIENTAL Y SOCIAL5.1 Responsabilidades institucionales para el manejo ambiental y socialPara la gestión ambiental y social del PROGRAMA se constituirá el Subcomité Técnico deSeguimiento Ambiental y Social (SAS) dentro del CCyS.El SAS estará integrado por cada una de las unidades, dependencias y organismosresponsables de la implementación del MAGAS (SOP, CEAG, IVEG, IEG y SDSH) mediantela participación de dos representantes de cada área (un titular y un suplente), los cualestendrán el compromiso de asistir a las reuniones de trabajo y supervisar la aplicación ycumplimiento del MAGAS (Anexo 2 de éste Manual). El coordinador será el Director Generaldel Instituto Estatal de Ecología de Guanajuato (IEG) quien reportará al CCyS delPROGRAMA.El SAS elaborará un plan anual de trabajo con base en el PAC que presenten los sectores,que contenga las actividades para cumplir con el MAGAS. Los componentes principalesserán:1. La preclasificación de los proyectos de acuerdo con la tipología y su riesgo ambiental y social;2. El análisis de sensibilidad del sitio de los proyectos;3. La definición del trabajo ambiental y social necesarios para las diferentes categorías de proyectos;4. La aplicación de guías sectoriales;5. El seguimiento de los proyectos más sensibles desde los puntos de vista ambiental y social; y6. El seguimiento de los programas de fortalecimiento institucional en aspectos ambientales y sociales de las dependencias participantes.El SAS deberá contar con un reglamento operativo y deberá elaborar y registrar actas decada una de sus sesiones, dejando constancia de los acuerdos entre las dependencias yorganismos participantes en el PROGRAMA.El reglamento operativo del SAS deberá incluir lineamientos para el registro de la informaciónque resulte del monitoreo y evaluación de la gestión ambiental y social de los proyectos. 15
  17. 17. BANOBRAS y el BIRF verificarán que se celebren los acuerdos entre las dependencias yorganismos participantes y que se registren las actas para dar formalidad al SAS. Comoparte de las actas se incluirá el reglamento operativo del SAS.5.2 Evaluación de riesgo ambiental y socialCon base en el PAC de cada sector tanto como en la tipologia de riesgo establecida en elMAGAS, el SAS clasificará el tipo de riesgo ambiental y social de cada proyecto. Para ello,en general, los clasificará de acuerdo a los siguientes tipos de riesgo.Tipo I: Proyectos que comúnmente tienen un mínimo o ningún impacto adverso sobre el medio ambiente natural o social.Tipo II: Proyectos con moderado impacto sobre el medio ambiente o sobre pueblos indígenas, la propiedad cultural o que impliquen riesgo de reasentamientos humanos. El proyecto presenta ciertos riesgos dadas las obras planeadas, pero sus repercusiones adversas son menores que las de los proyectos de Tipo III. Estas repercusiones son propias del lugar; son pocas y casi ninguna es irreversible y en la mayoría de los casos, las medidas de mitigación son de fácil diseño.Tipo III: Proyectos con alto impacto sobre el medio ambiente o sobre pueblos indígenas, la propiedad cultural o de reasentamientos humanos. El impacto puede afectar una zona más amplia que el sitio del proyecto y sus obras correspondientes. Todos los proyectos de Tipo III, así como cualquier otro tipo de proyecto con problemas potenciales de reasentamientos o poblaciones indígenas, serán revisados en detalle para determinar el nivel especifico de riesgo ambiental y social, clasificándolos como III-A o III-B.La clasificación preliminar se determinará con base en los criterios del tipo de infraestructuray el tipo de intervención de cada proyecto. Esta clasificación se presenta en las siguientestablas para cada sector. SECTOR / TIPO DE ACTIVIDAD - TIPO DE INFRAESTRUCTURA INTERVENSIÓN Carreteras alimenta- Red estatal secundaria y Red troncal estatal y red CARRETERAS doras estatales y red federal secundaria federal troncal por caminos rurales por transferirse al GEG transferirse al GEG Conservación rutinaria /preventiva I I I Reconstrucción parcial I II II Modernización II III III Vía nueva III III III 16
  18. 18. SECTOR / TIPO DE ACTIVIDAD - TIPO DE INFRAESTRUCTURA INTERVENSIÓN Sistemas de Sistemas de Redes de agua Sistemas de suministro de tratamiento de Presas y AGUA Y SANEAMIENTO y agua (incluye aguas drenaje de embalses.* alcantarillado aguas lluvias potabilización) residuales Rehabilitación I I I I II Expansión I II II II III Nuevo sistema II III III III III* La estrategia del sector agua y saneamiento del PROGRAMA no incluye proyectos de presas o embalses. Sin embargo, la normatividaddel PROGRAMA en materia de Seguridad de Presas se podría activar para aquellos proyectos de suministro y potabilización de agua cuyodesempeño dependa de un embalse existente. En estos casos, el GEG deberá proporcionar la documentación pertinente a BANOBRAS y alBIRF para asegurar que el diseño, construcción y operación cumplen con las especificaciones de seguridad de presas del País.En el caso de que para el sector vivienda y durante la ejecución del PROGRAMA,BANOBRAS y BIRF aprueben la inclusión de otras acciones para el logro de metas demejora y desarrollo sostenible del sector, dichas acciones deberán cumplir con todos losrequerimientos del manejo ambiental y social del PROGRAMA; en cuyo caso, deberánincorporarse a este Manual, entre otros elementos, los cuadros de clasificación del riesgoambiental y social y las fichas de verificación aplicables al sector vivienda.Todos los proyectos con problemas potenciales en temas de reasentamiento o poblacionesindígenas, se considerarán como Tipo III y serán revisados en mayor detalle para determinarel nivel específico de riesgo ambiental y social, clasificándose como tipo III-A ó III-B.Para el propósito de éste marco, los proyectos comprenden todas las acciones incluidas enun proyecto, independientemente del número de contratos que el proyecto genere. Porejemplo, un tramo carretero incluye todas las obras como puentes, túneles, obras de arte, sinimportar si las obras forman parte o no del mismo contrato.5.3 Revisión inicial de proyectosTodos los proyectos Tipo III serán revisados por el SAS en talleres de trabajo, mediante laobtención de información relevante de la obra y una visita de campo. La revisión será llevadaa cabo utilizando criterios de evaluación consensuados entre las dependencias yorganismos, con base en las listas de verificación para cada sector contenidas en el Anexo 2.Mediante éste proceso de revisión inicial se identificarán los sitios de proyectos sensibles ariesgos ambientales y sociales. Si existiere sensibilidad del sitio a riesgos ambientales ysociales el proyecto se clasificará como Tipo III-A1; los proyectos en áreas no sensibles seclasificarán como Tipo III-B. Cada proceso de revisión concluirá en una Ficha Ambiental y sepreparará un informe con los resultados obtenidos con la revisión. Estos informes seránfirmados por IEG, SDSH y la respectiva área sectorial y serán enviados a BANOBRAS parasu seguimiento. El IEG será responsable de mantener, procesar y enviar a BANOBRAS lasfichas de los proyectos tipo III – A.1 Si el impacto social del proyecto es acotado al lugar en que se realizan las acciones pero resulta significativo (p.e. involucran adquisiciónde tierra que afecta a mas de 200 personas o que afecta significativamente comunidades indígenas ya sea positiva o negativamente), losproyectos se considerarán como Tipo III-A. 17
  19. 19. Las áreas sectoriales deberán llevar a cabo revisiones similares para los proyectos Tipo I y II,con base en las fichas ambientales aprobadas por el SAS y deberán estar disponibles paraevaluaciones ex - post por parte de BANOBRAS y del Banco Mundial.5.4 Adquisición de predios y reasentamientosSi en cualquier tipo de proyecto (I, II o III) se identifican necesidades de adquisición de tierrasy desplazamiento de población, las áreas sectoriales aplicarán el procedimiento deadquisición de tierras y de reasentamientos, con base en los procedimientos establecidos enel Anexo 2 y con la supervisión de la SDSH.5.5 Procedimientos de manejo ambiental y social de proyectosLos procedimientos de manejo ambiental y social de proyectos corresponderán a laclasificación del proyecto:5.6 Proyectos Tipo I, II y III-BEl manejo de los proyectos Tipo I, II y III-B se llevará a cabo, con base en la aplicación delMAGAS que contiene las guías ambientales y sociales sectoriales para el diseño,construcción y operación de proyectos. Las guías incluirán los impactos y las medidas demitigación típicas para cada tipo de proyecto, parámetros de diseño ambientalmente sanos,buenas prácticas de construcción, procesos de consulta y participación de las comunidades,las medidas ambientales recurrentes durante la operación y seguimiento ambiental y socialde los proyectos y cláusulas estándar para incluir en los contratos de diseño, construcción ysupervisión de la obra. Los costos del manejo ambiental y social de los proyectos seincorporaran en los presupuestos de las obras. Si se identifican rasgos sobresalientes en elproceso de revisión inicial del proyecto, se deberán agregar estudios o análisis específicos almanejo ambiental y social del mismo.Adicionalmente, todos los proyectos, y todas sus actividades conexas, tales como evaluaciónambiental, permisos de explotación de bancos de préstamo, corte de árboles, concesionesde agua, planes de uso del suelo, etc., deberán cumplir con la legislación federal, estatal ymunicipal, incluidas pero no limitándose a, las leyes y reglamentos incluidos en el Anexo 2(MAGAS). Si se requiere una Evaluación Ambiental para cumplir con ésta legislación, lostérminos de referencia de dicho estudio deberán enfocarse en los temas que resulten delproceso de remisión inicial del proyecto.5.7 Proyectos Tipo III-AEl manejo ambiental y social de proyectos Tipo III-A enfatiza la inclusión de los aspectos ycriterios ambientales y sociales lo antes posible en el diseño del proyecto y el cumplimientocon la legislación federal, estatal y municipal, incluyendo pero no limitándose a las leyes yreglamentos incluidos en el Anexo D del MAGAS. 18
  20. 20. 5.7.1 Estudios de factibilidad.- Los términos de referencia de los estudios de factibilidadreflejarán los resultados del proceso de revisión inicial de proyectos y serán revisados ycomentados por el IEG, SDSH y BANOBRAS. Estos términos de referencia seránconsultados con beneficiarios o afectados del proyecto (“consultas”) y estarán disponiblespara cualquier interesado en las oficinas de las dependencias y organismos sectoriales. Losestudios de factibilidad para los proyectos Tipo III-A incluirán la evaluación técnica,económica, social y ambiental de alternativas de diseño y de localización de los proyectos,con base en los resultados de la revisión inicial. El diseño ejecutivo del proyecto se basará enlos resultados de los estudios de factibilidad. Por lo tanto, el estudio de factibilidadcomparará las alternativas desde los puntos de vista técnico, económico, social y ambiental,Los estudios deben tener en cuenta las implicaciones y costos para manejar los asuntosambientales y sociales, los reasentamientos, la seguridad de presas (si aplica), y asuntossociales como la capacidad de pago de los beneficiarios.5.7.2 Evaluación ambiental (EA). Los términos de referencia para la evaluación ambientalde proyectos Tipo III-A serán revisados y aprobados por el IEG y en su caso, por la SDSH yse pondrán a consideración de BANOBRAS, quien a su vez los enviará al Banco Mundialpara sus comentarios. Los términos de referencia reflejarán los resultados del proceso derevisión inicial y los resultados del análisis de alternativas en el estudio de factibilidad.La EA se concentrará en los aspectos no resueltos en los estudios de factibilidad, lasimplicaciones de tipo regional o sectorial y los impactos acumulativos y en los asuntos que nopodrían ser manejados mediante la aplicación de las guías ambientales sectoriales. La EAdeberá formular recomendaciones incluidas en un Plan de Manejo Ambiental y Socialespecífico para la ejecución de la obra. Estos términos de referencia serán consultados conbeneficiarios o afectados del proyecto (“consultas”) y estarán disponibles para cualquierinteresado en las oficinas de las dependencias sectoriales. Un borrador de la EA seráenviado a BANOBRAS para su revisión conjunta con el Banco Mundial antes de suautorización oficial por parte del IEG.Los requerimientos de la licencia ambiental y las medidas de mitigación propuestas en losestudios ambientales deberán incluirse en los costos del proyecto.5.7.3 Divulgación y Consulta en Proyectos de Tipo III-A. Para este tipo de proyectos sellevarán a cabo consultas y diseminación: Los términos de referencia de los estudios de factibilidad La Evaluación AmbientalLas consultas públicas serán llevadas a cabo por el sector responsable, con el apoyo del IEGy SDSH. Se mantendrá un registro de las consultas, fechas, participantes, temas tratados yrespuestas a inquietudes y un resumen de las mismas deberá ser enviado a BANOBRAS enconjunto con el borrador de la Evaluación Ambiental, para su revisión conjunta con el BancoMundial. Se llevarán a cabo consultas públicas sobre la EA y los resultados se incluirán en laEvaluación Ambiental final. El informe de la EA se pondrá a disposición del público deacuerdo con la ley estatal. 19
  21. 21. 5.8 Inclusión de cláusulas ambientales y sociales en los documentos de licitación y contratosLas áreas sectoriales incluirán los requerimientos ambientales y sociales en los documentosde licitación y en contratos de diseño, construcción, supervisión y operación de los proyectos.Los requerimientos estarán dados por todos o una combinación de: 1) el nivel de riesgo deproyecto; 2.) los resultados de la revisión ambiental inicial; 3) los resultados de los estudiosambientales, planes de reasentamientos y planes indígenas, si son aplicables; 4) losrequerimientos incluidos en las autorizaciones ambientales del IEG o SEMARNAT; y 5) losmanuales ambientales sectoriales. El SAS supervisara la inclusión de estas cláusulas.5.9 Monitoreo y evaluación de la gestión ambiental y socialLas dependencias sectoriales llevarán a cabo el monitoreo de las medidas de mitigaciónambiental y social determinadas para cada tipo de proyecto. La SDSH supervisará laejecución y los resultados de planes de reasentamiento, planes indígenas o seguridad depresas, si hubiera lugar. Cada sector enviará los resultados de este monitoreo al IEG y a laSDSH. El IEG mantendrá archivos de estos informes y preparará un reporte anual sobre losproyectos Tipo III-A. Este reporte evaluará el cumplimiento de las dependencias yorganismos, con las recomendaciones de los estudios ambientales. El reporte anual seráenviado a BANOBRAS para su conocimiento y comentarios, en su caso. Los informesanuales de monitoreo de planes de reasentamiento y planes indígenas serán preparados porel SDSH y enviados a BANOBRAS.5.10 Fortalecimiento institucional en los aspectos ambientales y socialesAnualmente las dependencias y organismos prepararán un PROYECTO de fortalecimientoinstitucional que asegure la implementación del MAGAS, el cual será evaluado por el SAS,con base en los resultados de la evaluación anual de capacidad y desempeño.5.11 Evaluación anual de capacidad y desempeñoEl SAS es responsable de definir, evaluar y monitorear las actividades de las dependencias yorganismos involucrados en la aplicación del MAGAS. La metodología para la evaluación decapacidad y desempeño se incluye en el Anexo 2. A más tardar los días 15 de Octubre decada año, el SAS deberá revisar los resultados del plan de trabajo, identificando en su caso,las áreas de mejora. Los resultados de esta revisión se utilizarán para actualizar el plan delaño siguiente y se enviarán a BANOBRAS antes del 15 de diciembre de cada año. Esteinforme incluirá: • Un resumen de l a evaluación de capacidad basado en los criterios incluidos en el Anexo 2. • Un informe de la revisión de una muestra representativa de proyectos Tipo I, II, y III-B en cada sector, con el fin de determinar si el manejo ambiental y social se llevó a cabo de conformidad con lo establecido en las guías sectoriales. Esta revisión incluirá visitas de campo y entrevistas con personal clave trabajando en proyectos y con representantes de la comunidad. 20
  22. 22. • Recomendaciones para mejorar los procesos de monitoreo, manejo ambiental y social de los proyectos; medidas de fortalecimiento institucional identificadas en la evaluación de capacidades e integración de temas ambientales y sociales en los Proyectos sectoriales. Estas recomendaciones podrán incluir medidas específicas de fortalecimiento institucional de las dependencias y organismos sectoriales.Cualquier incumplimiento de las normas establecidas en este manual o de cualquierregulación ambiental estatal o federal deberá ser reportado en este informe, incluyendo lasmedidas que se hayan tomado o acordado para su cumplimiento.5.12 Manejo de InformaciónComo resultado del monitoreo y evaluación, el SAS elaborará y enviará a través del CCyS aBANOBRAS, antes del 15 de diciembre de cada año, la siguiente información: • Resumen de categorización de los programas de trabajo sectorial. • Resumen del reporte de monitoreo de campo. • Evaluación de capacidad y desempeño. • Reportes de monitoreo para los proyectos de Tipo III-A. • Programas de fortalecimiento anual.Adicionalmente, el CCyS enviará a BANOBRAS la siguiente información: conforme estédisponible: • Para los proyectos de Tipo III-A: términos de referencia y reportes de evaluaciones ambientales y estudios de factibilidad. • Notificación de cualquier cambio en las leyes o políticas ambientales y sociales.El GEG desarrollará un sistema de información para efectuar el seguimiento y monitoreo deestas regulaciones para cada proyecto. Este sistema debe incluir información para cadaproyecto del plan de inversión sobre la categoría, los resultados de las evaluaciones decampo, los términos de referencia y reportes de estudios de factibilidad, de evaluaciónambiental y consulta publica.5.13 Participación de la Sociedad Civil y Acceso a la InformaciónEl GEG llevará a cabo una estrategia de participación y acceso a la información delPROGRAMA, aceptable para BANOBRAS y el BIRF, la que deberá contemplar los siguienteselementos:• Un mayor involucramiento de actores sociales en los procesos de programación y preparación de los planes de inversión sectoriales, así como en la ejecución, monitoreo y evaluación del PROGRAMA a partir del fortalecimiento de mecanismos de participación existentes y la puesta en marcha de nuevos esquemas de articulación social en forma sistemática. 21
  23. 23. • El establecimiento de alianzas entre el GEG, sociedad civil y el sector privado de Guanajuato con miras a fortalecer la gestión del PROGRAMA y elevar la sustentabilidad de las acciones del GEG.• El acceso garantizado a información pública del PROGRAMA por parte de la sociedad guanajuatense.• La difusión de los avances del GEG así como su compromiso social en el marco del PROGRAMA.5.14 Resumen de los procedimientosLa siguiente tabla detalla el resumen de los requerimientos ambientales, sociales y deconsultas. CATEGORÍA REQUERIMIENTOS AMBIENTALES Y DEL DIVULGACIÓN Y CONSULTAS SOCIALES PROYECTO 1. Aplicación de guías ambientales y - Guías serán colocadas en la página “web” sociales sectoriales. del IEG por una sola ocasión. 2. Cumplimiento de leyes ambientales y - Divulgaciónde acuerdo con leyes estatales sociales de Guanajuato que sean y federales aplicables. I, II aplicables. - Consultascon afectados de acuerdo con 3. Aplicar procedimientos de adquisición procedimientos del manual. de predios y reasentamientos si aplicable. 4. Estudios de factibilidad técnica, - Estudiode factibilidad disponible en el área económica, social y ambiental. sectorial. 5. Estudio Ambiental si es requerido por - Divulgación y consultas de acuerdo con III B legislación del Estado. legislación del Estado. 6. Aplicar procedimientos de adquisición - Consultascon afectados de acuerdo con de predios y reasentamientos si procedimientos. aplicable. 7. Estudios de factibilidad técnica, Términos de referencia en página web del económica, social y ambiental (áreas IEG y de la agencia sectorial. sectoriales bajo términos de - Términos de referencia en página web del referencia consensuados con IEG, IEG. SDSH y Bancos). - Los Términos de Referencia son 8. Estudio Ambiental (áreas sectoriales consultados con afectados/ interesados. bajo términos de referencia consensuados con IEG, SDSH y - Reportefinal borrador es consultado con III A Bancos). afectados/interesados. 9. Aplicar procedimientos de adquisición - Lalicencia ambiental es divulgada de de predios y reasentamientos, si es acuerdo con las leyes estatales. aplicable. - Consultascon afectados de acuerdo con 10. Identificar cualquier proyecto con procedimientos. impactos potenciales a poblaciones o comunidades indígenas e informar a los Bancos. 22
  24. 24. 5.15 Cambios en procedimientosCualquier cambio en el MAGAS y sus anexos deberá acordarse por los miembros de SAS; ysometerse a BANOBRAS para su revisión y acuerdo conjunto. El MAGAS también se deberáajustar si se presentan cambios significativos en las leyes ambientales del Estado deGuanajuato que afecten los procedimientos y requerimientos establecidos.5.16 Gestión ambiental y social del programa (esquema general) Área ejecutora presenta plan anual de inversiones III SAS aplica I, II Tipología SAS / Sector revisa Agencia sectorial revisa sensibilidad del sitio III B sensibilidad del sitio III A Aplicar procedimientos de Reasentamientos Sí reasentamientos Sí Reasentamientos No No Factibilidad • SAS revisa TR • Guías ambientales y sociales • Consulta TR sectoriales • Análisis temas específicos Proyecto Ejecutivo • EA si es requerido por ley • EA • SAS revisa TR • Consulta EA • Guías ambientales y sociales Cláusulas Ambientales • Licitación • Contratos Supervisión • Seguimiento III A • Evaluación ex-post I, II, III B 23
  25. 25. 6. CONTRATACIONES6.1 Plan Anual de ContratacionesEl Plan Anual de Contrataciones (PAC) es la herramienta principal de administración de laslicitaciones y contrataciones del PROGRAMA. Con base en este Plan se determinan losprocedimientos de adquisiciones y la revisión por BANOBRAS y por el BIRF, así como losplanes de supervisión de las licitaciones. Las áreas ejecutoras son responsables demantener el PAC actualizado en términos de la planeación y la ejecución de los contratos. ElCCyS del PROGRAMA es responsable de la revisión, consolidación y envío oportuno aBANOBRAS de cada actualización o modificación. BANOBRAS es responsable de canalizaral BIRF cada actualización o modificación.Para la formalización del contrato de crédito, el GEG presentó un plan de contratacionesconforme al formulario del Anexo 4, para los primeros 18 meses de la ejecución de lasacciones contenidas en el PROGRAMA, el cual deberá ser actualizado anualmente paraperiodos de 18 meses. En este plan se identificarán los proyectos que estarán sujetos arevisión previa del BIRF y los métodos que se utilizarán para su contratación conforme seseñala más adelante en este capítulo.En el Anexo 4 se especifica el flujo de la información sobre las actualizaciones y/omodificaciones del PAC y su colocación en medios electrónicos.El CCyS apoyará a las áreas ejecutoras en los procesos de licitación para consultoría, obrasy bienes considerados en el Plan de Inversión y Plan Anual de Contrataciones, conforme a lanormatividad establecida en este Manual; asimismo verificará que se cumpla con los criteriosde licitación establecidos en los diferentes rangos.Para los bienes, obras y consultoría, cuyo proceso de licitación esté sujeto a la revisiónprevia de BANOBRAS o del BIRF2, el GEG a través de sus áreas ejecutoras, de conformidadcon el Anexo 4, enviará a BANOBRAS los documentos de licitación o de concurso (AvisoEspecífico de Adquisiciones /Convocatoria /Carta invitación, instrucciones licitantes con susanexos, pedido de propuestas con sus anexos) con el fin de obtener su no objeción parainiciar los correspondientes procesos.Posteriormente, y en el mismos caso de los procesos sujetos a revisión previa, tambiénenviará los resultados de la evaluación técnica de ofertas o propuestas (actas de reunión deaclaraciones, de presentación y apertura y del dictamen de evaluación) y los resultados de laevaluación económica (actas de reunión de aclaraciones, de presentación y apertura y deldictamen de evaluación y acta de adjudicación del contrato), con el fin de obtener la noobjeción a cada etapa del proceso. El documento original de la “no objeción” emitida por elBIRF, permanecerá en BANOBRAS, quién lo informará al titular del CCyS del PROGRAMA,turnando copia al Ejecutor Sectorial (SOP, CEAG, IVEG; IEG, etc.) y a la Delegación Estatalde BANOBRAS, preferiblemente por medios electrónicos.2 Todos los contratos de licitación internacional, la consultoría >500,000 y aquellos listados en el PAC. Ver apartado 6.5 24
  26. 26. Cuando los procesos de licitación estén sujetos a evaluación expost del BIRF, es decir, todosaquellos proyectos que no estén sujetos a evaluación previa (ver apartado 6.6 siguiente), elGEG, a través de sus áreas ejecutoras, conservará la información de dichos procesos yestarán disponibles para las revisiones que consideren convenientes BANOBRAS y el BIRF.Aquellos contratos que no cumplan con la normatividad y disposiciones del PROGRAMA, noserán sujetos de financiamiento.La supervisión técnica de los trabajos contratados será responsabilidad de los ejecutores,mediante la contratación de empresas o con su propio equipo técnico.En caso de que después de haber sido aprobados los proyectos, existan modificaciones oinclusión de nuevos conceptos, en las metas o en los alcances para consultoría, obras obienes que fueron sujetos a evaluación previa por BANOBRAS o por el BIRF, deberásolicitarse a BANOBRAS la aprobación a dichos cambios.Antes de iniciar los procesos de licitación, se deberá contar con la aprobación de las medidasde gestión ambiental y social por parte de BANOBRAS y el BIRF y con la posesión opropiedad de los terrenos donde se ejecuten las obras o se instalen los equipos.En el crédito se prevé la posibilidad de aprobar el financiamiento retroactivo de gastos, paraaquellas acciones que fueron contratadas antes de la firma del contrato de crédito, perodespués del 9 de marzo de 2004. Para la aprobación de este financiamiento, el GEG deberáproporcionar la información sobre cada una de las etapas del proceso de licitación para quesea sometido a consideración del BIRF. El monto máximo que se podrá desembolsar comofinanciamiento retroactivo será de hasta el 10% del monto del crédito otorgado. Las obras ysuministro de bienes, cuyo contrato haya sido firmado entre el 9 de marzo de 2004 y hasta lafecha de la firma del contrato de crédito y que para su contratación se haya utilizado la LeyFederal de Obras o de Adquisición de Bienes, podrán estar sujetas a examen del BIRF paradeterminar su elegibilidad de financiamiento retroactivo.Para efectos de la aplicación de los criterios que se señalan más adelante en este mismocapítulo y que están referenciados en US dólares, las equivalencias del presupuestomanifestado en MX pesos para cada una de obras, adquisiciones y servicios consideradosen el PAC, se calcularán al tipo de cambio vigente publicado por el Banco de México para elUS-dólar en las fechas de elaboración y/o actualización del PAC.6.2 Contratación de obras y bienesPara la contratación de bienes y obras por licitación internacional, se acatarán loslineamientos establecidos en las Normas del BIRF para las Adquisiciones bajo Préstamos deBIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004). Para las contrataciones por licitación públicanacional y de invitación restringida, se aplicarán las leyes federales en materia decontrataciones y las disposiciones contenidas en este Manual. La Secretaría de la FunciónPública y el BIRF han acordado la utilización de documentos que aseguran el cumplimientode las disposiciones federales y del BIRF; la versión actualizada de los mismos se denomina“Documentos Estándar Puente 2004”. 25
  27. 27. Todas las obras cuyo presupuesto sea superior a $ 10.0 millones de dólares y todos losbienes con un presupuesto superior a $ 500,000 dólares, se contratarán mediante LicitaciónPública Internacional (ICB), usando los Documentos de Licitación que indique BANOBRAS,previo acuerdo con el BIRF.Los contratos cuyos montos estimados se encuentren por debajo de los techos antesseñalados, podrán licitarse utilizando los procedimientos establecidos en la Ley deAdquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, en la Ley de Obras Públicas yServicios Relacionados con las mismas, y en sus respectivos reglamentos.Los contratos para bienes que no puedan agruparse en paquetes de licitación de mayortamaño y cuyo costo estimado sea menor a $100,000 dólares por contrato, podrán licitarseutilizando el método de “comparación de precios” nacional o internacional, en base a unaforma de requisición de cotizaciones aceptable para el BIRF. Los contratos para obras queno puedan agruparse en paquetes de licitación de mayor tamaño y cuyo costo estimado seamenor a $ 500,000 dólares por contrato, podrán licitarse utilizando comparación de preciosde por lo menos tres cotizaciones, en base a una forma de requisición de cotizaciones quesea aceptable para el BIRF.6.3 Agrupamiento de contratosEn la medida de lo posible, los contratos para bienes y obras deberán agruparse en paquetesde licitación con un costo estimado del paquete de $ 500,000 dólares ó más en el caso debienes y un costo estimado del paquete de $ 10,000,000 de dólares o más para el caso decontratos de obras.6.4 Notificación y publicaciónTodas las contrataciones que se realicen dentro del PROGRAMA deberán publicarseanualmente en el United Nations Development Business y se actualizarán cada año las queestén pendientes de contratar, mediante un Aviso General de Adquisiciones. Todas lasconvocatorias deberán publicarse en el "Diario Oficial de la Federación" y en COMPRANET.Las convocatorias y los resultados de licitaciones internacionales y los servicios deconsultoría mayor de $ 200,000 dólares, deberán publicarse en el Development Business on-line, de conformidad con los procedimientos aplicables bajo las Normas del BIRF para lasAdquisiciones bajo Préstamos de BIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004).Para obtener manifestaciones de interés por parte de licitantes para participar en losprocesos de adjudicación de contratos de consultoría con un costo mayor a $ 200,000dólares, deberá publicarse una nota de contratación específica en el Development Business,así como los resultados de las adjudicaciones.6.5 Métodos de contrataciónLos métodos de contratación y los montos máximos estimados, se presentan en la tablasiguiente: 26
  28. 28. Valor del Categoría Método de Contratación Contrato (US$) Obras >10,000,000 ICB- Licitación Publica Internacional <10,000,000 NCB – Licitación Pública Nacional <500,000 Comparación de precios de al menos 3 opciones Bienes >500,000 ICB- Licitación Publica Internacional <500,000 NCB – Licitación Pública Nacional <50,000 Comparación de precios de al menos 3 opciones Servicios de >500,000 Lista corta internacional consultoría <500,000 Lista cortaEstos montos y métodos son aplicables a todas las contrataciones realizadas en el marco delPROGRAMA.6.6 Revisión previaLos contratos sujetos a revisión previa del BIRF serán aquellos que rebasen los montoscomo se muestra en la tabla siguiente: Tipo de contratación Monto de la contratación (US dólares) Obras >5,000,000 Bienes >500,000 Consultoría >350,000 Consultores individuales >100,000Los criterios aplicados para la revisión previa se presentan en el Anexo 4.6.7 Contratación de consultoresLos servicios de consultoría se contratarán de conformidad con las Normas para laContratación de Consultores por los Prestatarios del BIRF y el BIRF como OrganismoEjecutor (mayo de 2004) y las consideraciones descritas a continuación y usando eldocumento estándar de “Pedido de Propuestas”.La contratación de consultoría se realizará utilizando los procedimientos de selección basadaen calidad y costo (SBCC), salvo los contratos pequeños de tareas de naturaleza ordinaria orecurrente y cuyo costo estimado sea menor a $ 100,000 dólares, los cuales se podráncontratar utilizando el método de selección basada en el menor costo (SBMC). El método deselección basado en una sola fuente, se contratará previa no-objeción del BIRF. Losservicios de capacitación se contratarán utilizando el método de selección basada en elmenor costo. 27
  29. 29. La contratación de consultores individuales se realizará de conformidad con las Normas deSelección y Contratación de Consultores por Prestatarios del BIRF.Para contratos con un costo estimado inferior a $ 500,000 dólares por contrato, la lista cortade consultores podrá estar integrada solamente por consultores nacionales, de conformidadcon lo establecido en el párrafo 2.7 de las Normas de Selección y Contratación deConsultores por Prestatarios del BIRF.6.8 Monitoreo de los contratosLa supervisión para evaluaciones expost, se llevará a cabo por BANOBRAS y el BIRFrevisando una muestra de contratos determinada en función a la calificación de riesgo enmateria de licitación de cada una de las dependencias sectoriales que participan en elPROGRAMA (SOP, IVEG, CEAG). La periodicidad de la revisión también estará en funciónde ese riesgo conforme se muestra a continuación: NIVEL DE PERIODICIDAD DE LA TAMAÑO DE LA MUESTRA RIESGO REVISIÓN Alto semestral 1 por cada 5 contratos Medio anual 1 por cada 10 contratos Bajo Cada 18 meses 1 por cada 20 contratosEl nivel de riesgo en materia de licitaciones de cada dependencia sectorial será determinadaperiódicamente por BANOBRAS y validada por el BIRF.La revisión expost se realizará mediante el análisis de la documentación generada por losprocesos de contratación y de la verificación en campo, utilizando los registros detalladosque mantendrá el GEG.6.9 Políticas en contra de la corrupción en las Normas del Banco.El BIRF exige que la contratante, los contratistas, proveedores y consultores que participenen los proyectos financiados con sus recursos observen los más altos niveles éticos, tanto enel proceso de contratación, como en el de ejecución. Se actuará frente a cualquier hechoque se considere corrupto conforme a las Normas del BIRF para las Adquisiciones bajoPréstamos de BIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004).Las definiciones de las acciones que constituyen prácticas corruptivas, sin que seanexhaustivas se transcriben a continuación: • Soborno. Consiste en ofrecer, dar, recibir o solicitar indebidamente cualquier cosa de valor capaz de influir en las decisiones que deban tomar funcionarios públicos, o quienes actúan en su representación, en relación con el proceso de adquisición o de contratación de consultores o durante la ejecución del contrato. 28
  30. 30. • Extorsión o coacción. El hecho de amenazar a otro con causarle a él o a su familia, en su persona, honra o bienes, un mal que constituya delito, para influir en las decisiones durante el proceso de contratación o ejecución del contrato. • Fraude. La tergiversación de datos o hechos con el objeto de influir sobre el proceso de contratación o ejecución del contrato, en perjuicio de la contratante o de otros participantes. • Colusión. Las acciones entre licitantes o concursantes destinadas a que se obtengan precios de adquisición a niveles artificiales, no competitivos. • Misprocurement. Es un término utilizado en las normas del BIRF que obliga al Banco a cancelar el monto estimado del préstamo, en caso de que las contrataciones no sean realizadas de conformidad con el PAC o no sean consistentes con los principios de las normas establecidas en este Manual. Si el misprocurement ocurre en un contrato sujeto a revisión previa de BANOBRAS, se discutirá con el GEG las consecuencias del acto. Si el misprocurement se presenta en algún contrato que no esta sujeto a revisión previa por BANOBRAS o el BIRF las consecuencias de la cancelación serán del GEG.6.10 Aclaraciones y dudasBANOBRAS cuenta con la Subgerencia de Asesoría Técnica en Vialidad y Transporte,adscrita a la Gerencia de Evaluación, para dar seguimiento a las contrataciones y el BIRFproporciona la asesoría necesaria, a través de su Gerencia de Adquisiciones. Para cualquierduda o aclaración se puede contactar preferiblemente por medios electrónicos a BANOBRAScon copia al BIRF. Este servicio solo se presta a funcionarios del GEG y no a proveedores,consultores y contratistas.Periódicamente tanto BANOBRAS, como BIRF ofrecen cursos de contrataciones que seanuncian en www.worldbank.org o por escrito al CCyS.7. DESEMBOLSOS, GESTION FINANCIERA Y AUDITORIA7.1 Sistema financiero, y reportes.El GEG mantendrá un sistema de administración financiera que incluya registros y cuentasque permitan identificar el origen y destino de los recursos del PROGRAMA. El GEGpermitirá a BANOBRAS la revisión tanto de los sistemas como de las cuentas y registros, conel fin de llevar a cabo el PROGRAMA de una manera eficiente y transparente. Ladisponibilidad de los recursos del crédito, estará sujeta al cumplimiento de las metas físicasestablecidas en la estrategia de cada uno de los sectores contemplados en el PROGRAMA.Además, el GEG debe contar con la capacidad de gestión financiera, para registrar, controlary administrar los recursos del PROGRAMA.Los principales elementos que se deben considerar en el proceso de gestión financiera sonlos siguientes: 29
  31. 31. 1. Sistema de contabilidad para el análisis y registro de los movimientos financieros.2. Procesos adecuados para recibir y desembolsar recursos a los ejecutores que participen en el PROGRAMA.3. Procesos internos que garanticen que los reportes financieros y operativos son confiables, que se cumple con las leyes y reglamentos aplicables en la materia y que se protegen los activos.4. Un sistema que produzca informes periódicos consolidados de los avances y de los estados financieros anuales.5. Procedimientos para realizar auditoria externa de los estados financieros.6. Personal capacitado a cargo de las actividades de gestión financiera.7. Sistemas automatizados para las operaciones financieras.8. El GEG deberá mantener por un periodo de hasta tres años los expedientes de cada uno de los proyectos del plan de inversión, incluyendo toda la documentación del uso de los recursos, ya que serán susceptibles de revisión expost por parte de BANOBRAS y/o el BIRF para comprobar la aplicación de los recursos. Esta obligación recae a su vez en e la SOP, el IVEG y la CEAG, conforme a cada sector le corresponde.7.2 Informes de seguimiento financieroComo parte del seguimiento del PROGRAMA, se prepararán a satisfacción de BANOBRASinformes trimestrales de seguimiento financiero (FMRs).Dichos informes incluirán, entre otra información:1. Las fuentes y usos de los fondos, mostrando de manera separada los recursos del CRÉDITO y explicando las variaciones entre el uso actual de esos fondos y lo originalmente planeado para ellos.2. Una descripción del progreso físico en la implementación del PROGRAMA, incluyendo el progreso alcanzado en los indicadores de avance físico que se contienen en este Manual.3. La elegibilidad en el cálculo de las disposiciones, explicando las variaciones entre la implementación actual del PROGRAMA y la originalmente identificada.4. Establecer el estatus de las adquisiciones a realizarse al tenor del PROGRAMA.El informe mencionado deberá entregarse a BANOBRAS a más tardar a los 35 díasposteriores a la finalización del primer trimestre siguiente a la fecha en la que se cumplan lascondiciones suspensivas del contrato de crédito celebrado entre BANOBRAS y el GEG;deberá cubrir el primer gasto en el marco del PROGRAMA y todas las acciones hasta lafinalización del trimestre antes mencionado. 30
  32. 32. Posteriormente, los subsecuentes informes serán entregados a BANOBRAS a más tardar alos 45 días posteriores a cada trimestre y deberán reflejar lo ocurrido precisamente durantedicho período.Lo anterior, en el entendido de que cada uno de los reportes mencionados deberá reflejar demanera acumulada el desarrollo en la implementación del PROGRAMA, incluyendo eltrimestre que reporta, desde la fecha en que se realizó el primer gasto en el marco delPROGRAMA.Los Informes de Seguimiento Financiero (FMR’s) constan de los siguientes reportes: # de Reporte Contenido Reporte de avances del PROGRAMA (descripción narrativa y breve sobre la 1 ejecución del proyecto - incluyendo explicación de variaciones entre montos presupuestados y ejecutados, en Reporte 4) 2 Cálculo del monto solicitado 3 Estado de fuentes y usos de fondos 4 Uso de fondos por actividad 5 Reporte de indicadores de avance físico para desembolsos 6 Reporte detallado de ejecución (avance físico) 7 Gastos elegibles del PROGRAMA 8 Seguimiento del plan de contrataciones 9 Seguimiento de indicadoresLos formatos para los reportes antes citados se encuentran en el Anexo 5.7.3 Desembolsos.Los recursos del préstamo serán desembolsados según el esquema siguiente:1. Monto mínimo de los desembolsos: Sólo se podrán solicitar desembolsos por montos mayores al equivalente en moneda nacional a tres millones de dólares americanos.2. Primer desembolso: Al firmarse el contrato de crédito entre BANOBRAS y el GEG y una vez cumplidas las condiciones suspensivas del mismo, el GEG podrá tener acceso a un primer desembolso como anticipo, hasta del 25% del monto total del crédito, basado en 31
  33. 33. un presupuesto de los primeros 6 meses (después de la firma del contrato), así como hasta un 10% del monto total del crédito por concepto de reconocimiento de gastos retroactivos realizados en obras, bienes y servicios de consultoría, que se hayan ejecutado a partir del 9 de marzo de 2004, hasta la fecha de firma del contrato, siempre y cuando cumplan con la normatividad establecida en el presente Manual.3. Siguientes desembolsos: Las disposiciones subsecuentes se determinarán con base en el cumplimiento de las metas físicas y la aplicación de los indicadores de avance físico siguientes:7.4 Indicadores de avance físico Valor unitario Metas Total Desem- Unidad de Componente de desem- 2005-2006 bolsos ($ USD medida bolso ($ USD) (indicativo 6) – indicativo) 7 Componente A.- Transporte Conservación rutinaria - red estatal de carre- Km 4500 1,200 5,400,000 teras pavimentadas 1 Conservación periodi- ca - red estatal carre- Km 800 40,000 32,000,000 teras pavimentadas 2 Rehabilitación de Km 18.8 caminos 320,000 6,016,000 Mejoramiento de 25,000 Km 608 caminos rurales 15,200,000 Caminos inventaria- dos incluyendo condi- ción cuantificada en 290 Km 2240 649,600 términos de rugosidad 3 Total Desembolsos Componente A 59,265,600 Componente B.- Agua y Saneamiento Población rural con agua Expansión de los Población rural con servicios saneamiento 90,640 servicios (incremento 250/hab. 22,660,000 Población urbana con habitantes en acceso) agua Población urbana con servicios saneamiento 160,000 / Orga- 64 Eficiencia de Eficiencia = Reca- nismo cuya efi- incrementos Organismos udación / Volumen 10,240,000 ciencia aumen- del 10% en Operadores producido 4 ta un 10% eficiencia Medición de cau- dal y reducción de concentración de Tratamiento aguas $400 / 150 Kg 12,750 kg DBO durante el 5,100,000 residuales DBO removido DBO período de puesta en marcha de la planta 32
  34. 34. Total Desembolsos Componente B 38,000,000 Valor unitario Metas Total Desem- Unidad de Componente de desem- 2005-2006 bolsos ($ USD medida bolso ($ USD) (indicativo 6) – indicativo) 7 Componente C. Vivienda de Bajos Ingresos 5 Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 4 veces el Número de 1390 354 493,000 SMZC bajo el esque- apoyos otorgados ma de “préstamos a vivienda progresiva”. Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 3 veces el Número de 610 6,888 4,200,000 SMZC bajo el esque- apoyos otorgados ma de “préstamos de lotes con servicios”. Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 4 veces el Número de SMZC bajo el esque- 350 6,525 2,300,000 apoyos otorgados ma de “préstamos de autoconstrucción institucional”. Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 3 veces el Número de SMZC bajo el esque- 350 276 97,000 apoyos otorgados ma de “préstamos de enganches institucionales”. Total Desembolsos Componente C 7,090,000 TOTAL DESEMBOLSOS 104,355,600Notas:1. Conservación rutinaria comprende las obras de bacheo y/o renivelaciones de la superficie de rodamiento enzonas aisladas, incluyendo su riego de sello, limpieza de obras de drenaje y remosión de derrumbes, deshierbede zonas laterales; pinturas y marcas de piso y reposición de señalamientos.2. Conservación periodica de la red estatal de carreteras pavimentadas comprende los tratamientossuperficiales cada 3 – 5 años, trabajos de reconstrucción de estructuras de pavimento y/o sustitución de lasmismas en zonas puntuales.3. Bajo el término Caminos inventariados incluyendo condición cuantificada en términos de rugosidad, la SOPbusca implementar el sistema de administración de pavimentos, para lo cual se debe contar con un inventariode la red que será actualizado anualmente. Dicho inventario incluye el levantamiento de los IRI. El indicador dedesembolso estará basado en el relevamiento del inventario antes mencionado y en la cuantificación de lacondición del estado de la RED.4. Se mide el incremento con respecto al 31/12/2004. Pueden contabilizarse sucesivos incrementos para unmismo Organismo. El cálculo debe estar certificado por un tercero independiente.5. Las metas del Componente C están calculadas para el período 2005-2008. Incluye Autoconstrucción Rural yUrbana6. Estos valores son indicativos y podrán variar conforme a la estrategia sectorial que determine el GEG. 33
  35. 35. 7. Todos los resultados (avance en el cumplimiento de metas) serán medidos en cada componente, mediante lacomparación de la situación existente 12 meses antes de la fecha de firma del contrato de crédito formalizadoentre BANOBRAS y EL GEG.7.5 Dictamen de cumplimiento de metasPara que el GEG pueda acceder a estos desembolsos, se requiere que BANOBRAS emitaun dictamen de cumplimiento de las metas con base en la información contenida en el FMR.Este documento será enviado al BIRF, junto con la solicitud de desembolsos, soportada porel mismo FMR.7.6 Gastos del PROGRAMA vs. Gastos Elegibles para financiamiento del PROGRAMAEl GEG podrá presentar para reconocimiento gastos del PROGRAMA sin importar la fuentede los recursos. Los montos que se podrán financiar de estos gastos, serán los que resultende aplicar los porcentajes de financiamiento referidos en el apartado 2.Los Gastos del PROGRAMA son todos los Gastos incluidos en el Plan de Inversión y en susposibles actualizaciones. Los Gastos Elegibles para financiamiento (“Gastos Financiables”)son los que pueden ser considerados como efectuados con recursos del préstamo e incluyenaquellas actividades que caen dentro del mandato de BANOBRAS, definido en su LeyOrgánica, y que son elegibles a ser financiados por el BIRF. Algunos ejemplos de los Gastosdel PROGRAMA que no son financiables son: a) compra de predios (tierras), y b) sueldos defuncionarios del GEG.7.7 Auditoría del PROGRAMALos estados financieros del PROGRAMA deberán ser auditados anualmente, conforme a lasprácticas contables comúnmente aceptadas, por auditores independientes contratados por elGEG, los cuales deberán contar con el visto bueno de BANOBRAS y ser aceptables al BIRF.El reporte de la auditoría realizada, deberá ser presentado a BANOBRAS a más tardardentro de los primeros seis meses de cada año durante la vida del crédito.En los casos en que las medidas de auditoría existentes en el GEG se consideren aceptablespor BANOBRAS y el BIRF, el auditor del GEG podrá actuar como auditor del PROGRAMA.En el reporte se deben incluir todos los gastos del PROGRAMA, incluyendo el crédito y todaslas otras fuentes de recursos que el GEG aporte para cubrir el costo total del PROGRAMA(aporte local). Estos informes deberán demostrar que el aporte local está integrado deacuerdo con lo acordado. Para este fin, los auditores deben evaluar los gastos delPROGRAMA, y opinar si los gastos elegibles de financiarse (“gastos financiables”) suman, almenos la cantidad de los fondos provenientes del préstamo. Como herramienta en esteproceso, los auditores deben incluir una tabla similar a la siguiente para cada componente.1. Para el Año Reportado Gastos Gastos Porcentaje Total In- Ingresos Porcentaje Diferencia: Efectuados Financiables (C)= gresos en Recibidos (F)= G=(C) – (F) (A) (B) (B)/(A) Efectivo del Prés- (E)/(D) (Fuentes) tamo (E) 34
  36. 36. (D)2. Acumulado Gastos Gastos Porcentaje Total In- Ingresos Porcentaje Diferencia: Efectuados Financiables (C)= gresos en Recibidos (F)= G=(C) – (F) (A) (B) (B)/(A) Efectivo del (E)/(D) (Fuentes) Préstamo (D) (E)La diferencia (columna G) debe ser positiva. De ser negativa significa que el sector hautilizado el préstamo para financiar gastos “no financiables” con fondos del préstamo. Estasituación implicaría que el GEG tendría que devolver a BANOBRAS y éste a su vez al BIRF,el monto de gastos “no financiables” considerado como financiado con fondos del préstamo.Este monto seria equivalente al monto en la columna (E), menos el de la columna (B), en latabla anual para el sector, incluida en el informe de auditoria.El GEG preparará los Términos de Referencia (TORs) de la auditoria considerando las Guíasde Auditoria del BIRF, los lineamientos al respecto de este tema de BANOBRAS y lomencionado en éste del Manual.8. REPORTES, SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIONLa información generada por los organismos para la preparación de los informes trimestralesserá compilada por el Coordinador General del PROGRAMA para su aprobación por el CCySy su envío a BANOBRAS. Una vez que todas las áreas participantes en el PROGRAMAestén incorporadas en el sistema SAP R/3 utilizado por el GEG para la gestión financiera,estos informes trimestrales (FMRs) del PROGRAMA serán preparados directamente coninformación de dicho sistema por el GEG.BANOBRAS hará un seguimiento y monitoreo periódico de la instrumentación delPROGRAMA, con el fin de asegurar que se cumpla con las normas, cronogramas yespecificaciones establecidos en dicho PROGRAMA. En el seguimiento se destacarán lassiguientes acciones:1. Validar el cumplimiento de las condiciones de elegibilidad en la contratación de las obras, adquisiciones y servicios para sustentar el desembolso de los recursos.2. Verificar el cumplimiento de las normas aplicables a cada una de las acciones que integran el plan de inversión, de conformidad con los términos, condiciones y criterios de elegibilidad establecidos en el contrato.3. Revisar y validar la información enviada por el CCyS, relativa al avance registrado en la ejecución del PROGRAMA. 35

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