Manual operacion fesi
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Manual operacion fesi Document Transcript

  • 1. PROGRAMA DE FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES EN EL ESTADO DE GUANAJUATO MANUAL DE OPERACIÓN DEL PROGRAMA Abril 22 de 2005.
  • 2. CONTENIDO PÁGINA ACRÓNIMOS 41. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVOS DEL PROGRAMA 52. DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA 5 2.1 Enfoque Sectorial 6 2.2 Componente A. Estrategia del sector carretero 6 2.3 Componente B. Estrategia del sector de agua y saneamiento 7 2.4 Componente C. Estrategia del sector de vivienda de bajos 8 ingresos 2.5 Componente D: Fortalecimiento Institucional 93. PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES 10 3.1 Planeación estratégica 10 3.2 Proyección anual 10 3.3 Ejecución 10 3.4 Monitoreo y evaluación 104. RESPONSABILIDADES PARA LA EJECUCIÓN 11 4.1 Obligaciones del Acreditado 11 4.2 Mecanismos de coordinación 13 4.3 Participación de BANOBRAS 14 4.4 Participación del BIRF 14 1
  • 3. 5. GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL 15 5.1 Responsabilidades institucionales para el manejo ambiental y 15 social 5.2 Evaluación de riesgo ambiental y social 16 5.3 Revisión inicial de proyectos 17 5.4 Adquisición de predios y reasentamientos 18 5.5 Procedimientos de manejo ambiental y social de proyectos 18 5.6 Proyectos Tipo I, II y III-B 18 5.7 Proyectos Tipo III-A 18 5.7.1 Estudios de factibilidad 19 5.7.2 Evaluación ambiental (EA). 19 5.7.3 Divulgación y Consulta en Proyectos de Tipo III-A 19 5.8 Inclusión de cláusulas ambientales y sociales en los documentos 20 de licitación y contratos 5.9 Monitoreo y evaluación de la gestión ambiental y social 20 5.10 Fortalecimiento institucional en aspectos ambientales y sociales 20 5.11 Evaluación anual de capacidad y desempeño 20 5.12 Manejo de Información 21 5.13 Participación de la Sociedad Civil y Acceso a la Información 21 5.14 Resumen de los procedimientos 22 5.15 Cambios en procedimientos 23 5.16 Gestión ambiental y social del programa (esquema general). 236. CONTRATACIONES 24 6.1 Plan Anual de Contrataciones 24 6.2 Contratación de obras y bienes 25 6.3 Agrupamiento de contratos 26 6.4 Notificación y publicación 26 6.5 Métodos de contratación 26 6.6 Revisión previa 27 6.7 Contratación de consultores 27 6.8 Monitoreo de los contratos 28 6.9 Políticas en contra de la corrupción en las Normas del Banco. 28 2
  • 4. 6.10 Aclaraciones y dudas 297. DESEMBOLSOS, GESTIÓN FINANCIERA Y AUDITORÍA 29 7.1 Sistema financiero, y reportes. 29 7.2 Informes de seguimiento financiero 30 7.3 Desembolsos. 31 7.4 Indicadores de avance físico 32 7.5 Dictamen de cumplimiento de metas 34 7.6 Gastos del PROGRAMA vs. Gastos Elegibles para financiamiento 34 del PROGRAMA 7.7 Auditoria del PROGRAMA 348. REPORTES, SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN 35 8.1 Indicadores del PROGRAMA 36 ANEXOS1 Competencia de las áreas de BANOBRAS en el PROGRAMA 422 Manual de Gestión Ambiental y Social 43 Anexo A.- Listas de verificación para cada sector 51 Anexo B.- Identificación de impactos y medidas de mitigación - 60 Recomendaciones para el diseño, construcción, EA y plan de manejo ambiental Anexo C.- Guías para la preparación de planes de reasentamiento 64 Anexo D.- Regulación ambiental y social 69 Anexo E.- Criterios para la evaluación anual de capacidad y 73 desempeño3 Manual de Control y Seguimiento 794 Contrataciones 875 Gestión Financiera y Reportes 92 3
  • 5. ACRÓNIMOSInstituciones, Gobiernos y áreas participantesBANOBRAS Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos S. N. C.BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento, Banco MundialCEAG Comisión Estatal de Agua de GuanajuatoGEG Gobierno del Estado de GuanajuatoIEG Instituto de Ecología del GEGIVEG Instituto de Vivienda del GEGSDSH Secretaría de Desarrollo Social y Humano del GEGSEMARNAT Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales del Gobierno FederalSFA Secretaría de Finanzas y Administración del GEGSOP Secretaría de Obra Pública del GEGInstrumentos del PROGRAMA Programa de Financiamiento a Estrategias Sectoriales Integrales en elPROGRAMA Estado de GuanajuatoCCyS Comité de Control y SeguimientoEA Evaluación AmbientalFESI Programa de Financiamiento a Estrategias Sectoriales IntegralesFMR Informe de Seguimiento FinancieroHDM Highway Development and Management ModelMAGAS Manual de Gestión Ambiental y SocialPAC Plan Anual de ContratacionesPAT Plan Anual de TrabajoSAS Subcomité Técnico de Seguimiento Ambiental y Social 4
  • 6. 1. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVOS DEL PROGRAMAEl propósito de este Manual de Operación es dar a conocer las reglas y los lineamientos quese aplicarán en la instrumentación del crédito otorgado por BANOBRAS a Guanajuato alamparo del FESI para la ejecución del PROGRAMA. El Manual establece la normatividad ylos procedimientos a los que se deberán sujetar cada una de las acciones que se desarrollenen el marco del PROGRAMA. Este Manual podrá ser modificado, previo acuerdo entreBANOBRAS, el BIRF y el GEG. Adicionalmente, por excepción y previo acuerdo de laspartes, podrá aplicar temporalmente un marco de reglas de operación alternativo a unconjunto de actividades específico dentro del mismo PROGRAMA.El FESI busca promover la eficiencia y el desarrollo de infraestructura en sectoresestratégicos del GEG, mejorando el acceso de segmentos de población en situaciones depobreza.El crédito tiene como objetivo financiar la ejecución de estrategias sectoriales en los sectoresde agua potable y saneamiento, carreteras y vivienda, así como fortalecimiento institucionalpara el GEG. Estas acciones en conjunto se denominarán en este documento elPROGRAMA. Los recursos tendrán como destino el financiamiento de infraestructura,equipamiento, estudios, proyectos ejecutivos y de ingeniería de detalle, y asistencia técnicaen los sectores mencionados.2. DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMALos recursos del préstamo se utilizarán para ejecutar parcial o totalmente obras o accionesque forman parte de estrategias integrales en los siguientes sectores: a. Agua potable y saneamiento; b. Carreteras; c. Vivienda de bajos ingresos.Adicionalmente, se realizarán acciones de fortalecimiento institucional multisectorial del GEG.Las categorías de inversión y los porcentajes máximos que serán financiados para cadacomponente en el PROGRAMA so los siguientes: 5
  • 7. % del Plan de Inversión Componente Financiado A. Estrategia del sector carretero Hasta 55% B. Estrategia del sector de agua y saneamiento Hasta 45% C. Estrategia del sector de vivienda de bajos ingresos Hasta 100%, (para acciones de fortale- cimiento y apoyo financiero, ver párrafo 2.4) D. fortalecimiento institucional Hasta 100%Durante el periodo de ejecución del PROGRAMA los porcentajes financiados en cadaestrategia sectorial podrán variar. El porcentaje financiado así como los recursos que aporteel GEG para completar el costo total del PROGRAMA serán monitoreados y cuantificadosperiódicamente a través de los FMR’s (ver capítulo 7.).El GEG asume tanto la obligación de que al final del PROGRAMA no sean excedidos losporcentajes antes citados, así como las implicaciones involucradas de ser necesariasmedidas correctivas como la obligación de extender el PROGRAMA o la limitación de losrecursos del crédito.2.1 Enfoque SectorialEl PROGRAMA se compone de estrategias sectoriales integrales que consisten en conjuntosde acciones y lineamientos de trabajo que contribuyen al logro de metas de mejora ydesarrollo sostenible de sectores específicos de la administración pública.La ejecución de todas las acciones de cada una de estas estrategias sectoriales se regirá porlas reglas establecidas en este Manual, independientemente de su fuente de financiamiento.Estas reglas abarcan todos los aspectos normativos y operativos, incluyendo medidas paraun adecuado manejo de los aspectos medio ambientales y sociales, los procedimientos paralicitaciones, desembolsos, consulta y participación ciudadana y control y seguimientofinanciero.A continuación se presenta un resumen de las acciones que forman parte del PROGRAMA.2.2 Componente A. Estrategia del sector carreteroLas principales acciones de la estrategia son:1. Rehabilitación, mejoramiento y mantenimiento de la red carretera estatal.2. Construcción de nuevos caminos estatales. 6
  • 8. 3. Rehabilitación, ampliación, modernización y el mantenimiento de puentes y eliminación de cuellos de botella a través de construcción de libramientos y el mejoramiento de puntos críticos o áreas restringidas, entre otras acciones.4. Construcción y el mejoramiento de caminos rurales conjuntamente con los municipios.5. Asistencia técnica para el fortalecimiento institucional de la SOP para: a. Desarrollar un sistema de administración de pavimentos para la red estatal basado en el modelo HDM; b. Diseñar un plan piloto de mantenimiento integral; c. Desarrollar metodologías de planeación de transporte carretero en el estado; d. Llevar a cabo inventarios anuales de las condiciones de las vías estatales y actualizar el sistema de administración de pavimentos; e. Coordinar y supervisar la ejecución de este componente del PROGRAMA; f. Diseñar e implementar procedimientos de evaluación ambiental y social y las medidas de mitigación necesarias para los caminos que sean compatibles con los criterios de gestión ambiental y social establecidos en este Manual; g. Iniciar y avanzar en la estrategia para concluir el proceso de descentralización de la red federal en el Estado; h. Analizar las opciones a largo plazo para aumentar la participación del sector privado en el sector carretero; i. Promover la utilización de nuevas tecnologías para la rehabilitación y el mantenimiento de caminos; j. Realizar estudios sobre el mejoramiento de la seguridad vial (incluyendo, entre otras cosas, identificación de puntos críticos de accidentes, desarrollo de una base de datos de accidentes y diseño de una estrategia para mejorar seguridad vial); y k. Asistencia técnica para fomentar la creación de microempresas para atender el mantenimiento de la red.Bajo el PROGRAMA quedan excluidas acciones financiadas en el marco del “ProgramaMultifase de Inversiones y de Fortalecimiento Institucional y Financiero a Estados yMunicipios – FORTEM II” apoyado con recursos del Banco Interamericano de Desarrollo; asícomo acciones en materia de caminos y puentes estatales de cuota, es decir los construidos,conservados y administrados por el CyPEC.2.3 Componente B. Estrategia del sector de agua y saneamientoLas principales acciones de la estrategia son:1. Ampliar los servicios de agua y saneamiento a las comunidades rurales y urbanas.2. Ampliar el servicio de tratamiento de aguas residuales a municipios con más de 20,000 habitantes. 7
  • 9. 3. Fortalecer la capacidad de los organismos operadores de agua municipales para, entre otras cosas: a. Aumentar la eficiencia en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento, y mejorar los resultados comerciales; b. Diseñar estructuras tarifarias adecuadas; c. Mejorar la conciencia en el uso del agua entre los usuarios (mediante, entre otras cosas, campañas de educación pública); d. Llevar a cabo la supervisión de los contratistas de obra civil; e. Elaborar diagnósticos en la eficiencia técnica de los sistemas, en el control de fugas y en las tecnologías alternativas de saneamiento; f. Mejorar la eficiencia comercial y la transparencia; g. Mejorar la sostenibilidad financiera de los organismos; y h. Difundir las prácticas más adecuadas entre los organismos operadores de agua.4. Asistencia técnica a CEAG para, entre otras cosas: a. Capacitar al personal; b. Certificar los procesos y los niveles gerenciales medios y altos; c. Diseminar los materiales didácticos para promover una cultura del uso sostenible del agua; d. Desarrollar propuestas de regulación y opciones prácticas para mejorar la capacidad de CEAG para participar en la determinación de las tarifas; e. Desarrollar reglas operativas para asegurar que las inversiones municipales, parcialmente financiadas por CEAG, cumplan con sus normas de desempeño; y f. Mejorar el sistema hidrológico y de información deservicios de agua y saneamiento.5. Asistencia técnica para promover la administración integral de los recursos hídricos, incluyendo, entre otros aspectos: a. Mejorar la medición de los ciclos hidrológicos; b. Mejorar la planificación y el uso de los recursos hidrológicos disponibles; y c. Reducir la sobreexplotación de acuíferos y promover la participación comunitaria en la gestión de los acuíferos.Bajo el PROGRAMA queda excluida la construcción de presas y embalses.2.4 Componente C. Estrategia del sector de vivienda de bajos ingresosLas principales acciones de la estrategia son:1. Fortalecer la capacidad institucional de IVEG para, entre otras cosas: 8
  • 10. a. Desarrollar e implementar una estrategia de desarrollo de largo plazo; b. Definir e implementar una política de subsidios para el IVEG c. Llevar a cabo seminarios para analizar y discutir las distintas alternativas en cuanto a políticas a seguir y su implementación: d. Desarrollar e implementar sistemas de información que permitan al IVEG vincular sus programas con los objetivos de desarrollo del GEG; e. Desarrollar un marco de buenas prácticas ambientales y sociales para el sector.2. Apoyo financiero a: a. Hogares con ingresos hasta por un equivalente a 4 veces el salario mínimo general de la zona para la adquisición de vivienda a través del programa estatal de Vivienda Progresiva, cuyas reglas están publicadas en el Periódico Oficial del GEG con fecha 27 de febrero de 2004. b. Hogares con ingresos hasta por un equivalente a 3 veces el salario mínimo general de zona para la adquisición, construcción o mejoramiento de vivienda a través de los programas: Autoconstrucción Institucional (incluyendo Autoconstrucción Rural y Autoconstrucción Urbana), Enganches Institucionales y Lotes con servicios cuyas reglas están publicadas en el Periódico Oficial del GEG con fecha 27 de febrero de 2004.Estas acciones se revisarán durante la ejecución del PROGRAMA y podrán complementarsecon otras acciones que contribuyan con una visión integral a fortalecer el desarrollo de unaestrategia sectorial en vivienda. Dichas acciones podrán ser determinadas por el GEGdurante la ejecución del PROGRAMA, siempre y cuando cuenten con la aceptación deBANOBRAS y el BIRF.2.5 Componente D: Fortalecimiento InstitucionalEl componente de Fortalecimiento Institucional se enfoca a la mejora de los procesos de laadministración pública estatal y de organismos participantes en el PROGRAMA, con énfasisen los siguientes aspectos:1. Fortalecer los mecanismos para evaluar, priorizar y vigilar las inversiones públicas, incluyendo la elaboración de las metodologías para incorporar el análisis económico, financiero y social de forma sistemática, así como criterios para la evaluación de los planes de inversión, llevando a cabo evaluaciones multianuales y multisectoriales de las actividades en los sectores de infraestructura en el Estado.2. Capacitar para fortalecer los mecanismos de consulta y participación comunitaria a nivel estatal y municipal.3. Fortalecer las políticas y prácticas ambientales y sociales del GEG, incluidas, entre otras cosas, las normas y los procedimientos del IEG, la SDSH, SOP, IVEG y CEAG. 9
  • 11. 4. Fortalecer las políticas y los procedimientos de adquisiciones del GEG, incluyendo la estandarización de los contratos, el desarrollo de mecanismos de la valuación ex post y de ofertas, el desarrollo de mecanismos de resolución de conflictos en materia de adquisiciones y el aumento del acceso público a la información de adquisiciones a través de COMPRANET.5. Fortalecer los sistemas y procesos de gestión financiera existentes, incluyendo una evaluación de la plataforma de administración de recursos SAP R3 utilizada por la SFA, para determinar los requerimientos y las metodologías de gestión financiera que aseguren la transparencia, la auditoria de las cuentas y la rendición de cuentas del GEG.3. PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES3.1 Planeación estratégicaEl GEG cuenta con un plan multianual de inversiones que corresponde a la estrategiaintegral de los sectores participantes en el PROGRAMA. Este plan incluye las inversiones arealizar y las políticas y acciones de reforma estructural o institucional que el GEG consideraprioritarias.Durante el desarrollo del PROGRAMA, el plan podrá ser modificado por el GEG, con base enla revisión de las prioridades gubernamentales de apoyo a los sectores, así como ladisponibilidad de recursos estatales, federales y municipales. Para formalizar los cambios alPROGRAMA, el GEG enviará las propuestas a BANOBRAS para su conocimiento ypresentación al BIRF.3.2 Proyección anualCon base en el plan multianual de inversiones, el GEG presentará anualmente el PAT paracada uno de los sectores, de acuerdo con el presupuesto asignado a cada sector.3.3 EjecuciónUna vez definido el PAT de cada sector se deberá preparar el PAC, de conformidad con loslineamientos y formularios establecidos en el capítulo de Contrataciones. El PAC se podrámodificar de acuerdo a las prioridades del GEG en el marco de las estrategias sectoriales .Sin embargo, el GEG deberá hacer del conocimiento de BANOBRAS y del BIRF los cambios.3.4 Monitoreo y evaluaciónPara la ejecución de cada una de las acciones contenidas en el PAC se deberá cumplir conla normatividad establecida en este Manual. Se harán revisiones periódicas para verificar lossiguientes aspectos:1. El cumplimiento de las medidas ambientales y sociales definidas para cada proyecto. 10
  • 12. 2. La aplicación de la normatividad establecida en este Manual, para la contratación de las acciones.3. El avance en la ejecución de las acciones de cada sector, así como en el desembolso de recursos, en el cumplimiento de metas e indicadores de desembolso de recursos.4. RESPONSABILIDADES PARA LA EJECUCIÓNEn la instrumentación del PROGRAMA intervienen varios actores y cada uno desempeñadiferentes responsabilidades. La descripción de las competencias de las áreas por parte deBANOBRAS que participan se presenta en el Anexo 1.De acuerdo con lo establecido en el contrato de crédito las responsabilidades y obligacionesde los participantes serán las siguientes:4.1 Obligaciones del AcreditadoEl GEG realizará las siguientes actividades durante la ejecución del PROGRAMA:1. Ejecutar el destino del crédito exclusivamente para financiar las acciones contenidas en las estrategias de los sectores, acordadas con BANOBRAS y el BIRF.2. Asegurar que los bienes adquiridos, los servicios contratados y las obras ejecutadas en el marco del PROGRAMA, sean utilizados exclusivamente para los fines del PROGRAMA.3. Preparar y enviar a través del CCyS, a más tardar el 30 de octubre de cada año un borrador del PAT del año siguiente que contenga las acciones a realizar, su costo, las fuentes de financiamiento para su ejecución, las medidas ambientales y sociales y las medidas institucionales requeridas. La versión definitiva del PAT deberá ser presentada antes del 30 de enero de cada año,.4. Actualizar el PAC anualmente a partir del mes de enero de cada año para un periodo de 18 meses y cuando la ejecución del PROGRAMA lo requiera y, contratar las obras, bienes y servicios de consultoría de acuerdo con la normatividad establecida en este Manual.5. Realizar todas las acciones que se requieran para que, en su caso, se adquieran los terrenos y los derechos correspondientes para la realización del PROGRAMA; asimismo, remitir, tan pronto como BANOBRAS se lo requiera, evidencia satisfactoria de lo aquí señalado, así como de que los terrenos mencionados están disponibles para la realización del PROGRAMA.6. Permitir a BANOBRAS ejercer su derecho a revisar el desarrollo de las acciones, de la documentación (incluidas las cuentas), de los sitios de los proyectos, de los trabajos, los bienes y las obras contempladas en el PROGRAMA. 11
  • 13. 7. Proporcionar la información relevante que, de acuerdo con los criterios establecidos en el MAGAS, deba ser revisada por BANOBRAS y el BIRF previo a la ejecución de cada proyecto.8. Presentar trimestralmente a BANOBRAS un informe de seguimiento financiero del PROGRAMA (FMR), elaborado de conformidad a los lineamientos establecidos en el capítulo 7. de este Manual.9. Mantener un sistema de administración financiera que incluya registros y cuentas que permitan identificar el origen y destino de los recursos del PROGRAMA y permitir a BANOBRAS su revisión. Asimismo, contar con estados financieros del POGRAMA, auditados anualmente conforme a las prácticas contables comúnmente aceptadas por auditores independientes contratados por el GEG, los cuales deberán contar con el visto bueno de BANOBRAS. Dichos estados financieros deberán seguir los lineamientos establecidos en el capítulo 7. de este Manual.10. Remitir a BANOBRAS, a más tardar a los seis meses siguientes a la conclusión del ejercicio fiscal que corresponda, copias certificadas de los estados financieros del PROGRAMA debidamente auditados.11. Conservar la documentación original generada en la ejecución de los proyectos para la evaluación y monitoreo por parte de BANOBRAS.12. Operar y mantener bajo las normas técnicas generalmente aceptadas, las inversiones realizadas bajo el PROGRAMA y tan pronto como se necesite, realizar todas las reparaciones necesarias.13. Preparar y entregar un informe aceptable para BANOBRAS, a más tardar 6 meses posteriores al término de la ejecución del PROGRAMA, que considere los temas siguientes: A) La evaluación de los impactos del PROGRAMA; y B La adecuada conservación de las inversiones realizadas bajo el PROGRAMA, que incluya planes de mantenimiento y operación generales realizados bajo las normas técnicas comúnmente aceptadas.14. Realizar los actos que se requieran, conjuntamente con el el Gobierno Federal y en su caso con los Municipios, para asegurar la contribución de recursos por parte de los mismos para el financiamiento del PROGRAMA.15. Llevar a cabo la coordinación y los actos necesarios para asegurar que la CEAG, el IVEG, y la SOP cumplan con las disposiciones de este Manual, particularmente por lo que se refiere a los numerales 1., 2., 6., 7., 9. y 11 antes relacionados.16. Dar aviso por escrito a BANOBRAS tan pronto como se tenga conocimiento de algún incumplimiento por parte de un municipio (en su caso), el CEAG; el IVEG o la SOP, a los compromisos adquiridos en este Manual y a las obligaciones al amparo de los actos a los que se refieren los numerales 14. y 15. precedentes y que puedan afectar la realización del PROGRAMA. 12
  • 14. 17. Llevar a cabo y concluir antes del 1 de abril del 2006, la componente C1 del PROGRAMA – Fortalecimiento Institucional del IVEG.18. Contratar y mantener vigentes los seguros para riesgos en la adquisición, transportación y entrega que hasta el lugar de la instalación se realice, respecto de los bienes de importación que sea necesario adquirir para la ejecución del PROGRAMA.4.2 Mecanismos de coordinaciónPara asegurar la adecuada ejecución de las estrategias sectoriales, integradas por accionesde fortalecimiento institucional, obras, bienes y consultoría objeto del financiamiento y paradar cumplimiento a los compromisos contractuales y a los lineamientos establecidos en esteManual, el GEG deberá constituir un Comité de Control y Seguimiento (CCyS) integradopreferentemente por los titulares de las secretarías estatales y organismos involucradas en elPROGRAMA. Los lineamientos para la constitución del CCyS y para la definición de susfunciones se describen en el Anexo 3.El CCyS será responsable del desarrollo de las siguientes acciones: a. Representar al GEG ante BANOBRAS en los aspectos técnicos, normativos, operativos y contractuales relacionados con la ejecución del PROGRAMA. b. Elaborar y suscribir trimestralmente el Informe de Seguimiento Financiero (FMR). c. Aprobar y presentar a BANOBRAS la evaluación anual de capacidad y desempeño en materia ambiental y social. d. Asegurar que las acciones contenidas en el PROGRAMA se ejecuten de conformidad con las disposiciones de este Manual. e. Proponer, instrumentar o en su caso coordinar su implementación con oportunidad, las medidas correctivas para la adecuada ejecución del PROGRAMA. f. Presentar ante BANOBRAS la justificación y elementos de apoyo para eventuales modificaciones a los PAC para su conocimiento. g. Conservar la información generada en el desarrollo y la ejecución del PROGRAMA, .Dentro del CCyS se formará el Subcomité Técnico de Seguimiento Ambiental y Social (SAS)como se describe en el Capítulo 5 del presente Manual. El subcomité estará integrado porrepresentantes del IEG, la CEAG, la SOP, el IVEG, y la SDSH.Entre las principales funciones del SAS se encuentran las siguientes: a. Acordar la clasificación de los proyectos. b. Dar seguimiento e implementación del MAGAS en proyectos de alto riesgo. c. Identificar y solucionar problemas. d. Realizar reuniones trimestrales (y extraordinarias). 13
  • 15. El CCyS contará con una Coordinación General del PROGRAMA, cuyas funcionesprincipales serán las siguientes: a. Convocar las reuniones del CCyS, elaborar las actas de las reuniones y dar seguimiento a los acuerdos. b. Consolidar planes de inversión anual y PAC’s, de los sectores, consolidar la información de los avances y enviar a BANOBRAS los informes. c. Identificar problemas en la instrumentación del PROGRAMA y darlos a conocer al CCyS. d. Ser la ventanilla única ante BANOBRAS para el envío y recepción de información del PROGRAMA. e. Organizar reuniones entre dependencias y organismos, así como visitas técnicas y de seguimiento.4.3 Participación de BANOBRASBANOBRAS realizará las siguientes actividades durante la ejecución del PROGRAMA:1. Autorizar, desembolsar y recuperar el crédito.2. Vigilar el cumplimiento de los compromisos contractuales y revisar y evaluar periódicamente la instrumentación de las acciones del PROGRAMA, con base en la información proporcionada por el GEG.3. Verificar el cumplimiento de las medidas de mitigación ambiental y social de los proyectos, con base en la información proporcionada por el GEG.4. Apoyar a las áreas del GEG en la instrumentación de las acciones de fortalecimiento institucional.5. Preparar y presentar al BIRF trimestralmente el FMR y las solicitudes de desembolso de recursos, con base en la información proporcionada por el GEG.6. Otorgar su visto bueno a modificaciones a los documentos de planeación multianual, Planes Anuales de Trabajo, siempre y cuando las nuevas acciones sean elegibles en el marco del PROGRAMA.4.4 Participación del BIRFEl BIRF proporcionará la asistencia técnica para la instrumentación del PROGRAMA y lasmetodologías para la evaluación del riesgo ambiental y social de los proyectos.Realizará revisiones previas y ex-post de las adquisiciones tal y como se define en los planesde Adquisiciones de cada dependencia ejecutora, de los procedimientos de de gestiónambiental y social tal y como se define en el Capítulo 5 y en el Anexo 2 de este Manual y dela ejecución de los proyectos conjuntamente con BANOBRAS. 14
  • 16. BANOBRAS y BIRF participarán en el seguimiento, monitoreo y evaluación del PROGRAMA,a través de visitas semi-anuales (abril y octubre), visitas técnicas puntuales por sectores y/otemas y responderán a solicitudes específicas de asistencia técnica del GEG.Todas las visitas, misiones, revisiones y actividades de seguimiento, monitoreo y evaluaciónque realice el BIRF, deberán ser coordinadas previamente con BANOBRAS.5. GESTION AMBIENTAL Y SOCIAL5.1 Responsabilidades institucionales para el manejo ambiental y socialPara la gestión ambiental y social del PROGRAMA se constituirá el Subcomité Técnico deSeguimiento Ambiental y Social (SAS) dentro del CCyS.El SAS estará integrado por cada una de las unidades, dependencias y organismosresponsables de la implementación del MAGAS (SOP, CEAG, IVEG, IEG y SDSH) mediantela participación de dos representantes de cada área (un titular y un suplente), los cualestendrán el compromiso de asistir a las reuniones de trabajo y supervisar la aplicación ycumplimiento del MAGAS (Anexo 2 de éste Manual). El coordinador será el Director Generaldel Instituto Estatal de Ecología de Guanajuato (IEG) quien reportará al CCyS delPROGRAMA.El SAS elaborará un plan anual de trabajo con base en el PAC que presenten los sectores,que contenga las actividades para cumplir con el MAGAS. Los componentes principalesserán:1. La preclasificación de los proyectos de acuerdo con la tipología y su riesgo ambiental y social;2. El análisis de sensibilidad del sitio de los proyectos;3. La definición del trabajo ambiental y social necesarios para las diferentes categorías de proyectos;4. La aplicación de guías sectoriales;5. El seguimiento de los proyectos más sensibles desde los puntos de vista ambiental y social; y6. El seguimiento de los programas de fortalecimiento institucional en aspectos ambientales y sociales de las dependencias participantes.El SAS deberá contar con un reglamento operativo y deberá elaborar y registrar actas decada una de sus sesiones, dejando constancia de los acuerdos entre las dependencias yorganismos participantes en el PROGRAMA.El reglamento operativo del SAS deberá incluir lineamientos para el registro de la informaciónque resulte del monitoreo y evaluación de la gestión ambiental y social de los proyectos. 15
  • 17. BANOBRAS y el BIRF verificarán que se celebren los acuerdos entre las dependencias yorganismos participantes y que se registren las actas para dar formalidad al SAS. Comoparte de las actas se incluirá el reglamento operativo del SAS.5.2 Evaluación de riesgo ambiental y socialCon base en el PAC de cada sector tanto como en la tipologia de riesgo establecida en elMAGAS, el SAS clasificará el tipo de riesgo ambiental y social de cada proyecto. Para ello,en general, los clasificará de acuerdo a los siguientes tipos de riesgo.Tipo I: Proyectos que comúnmente tienen un mínimo o ningún impacto adverso sobre el medio ambiente natural o social.Tipo II: Proyectos con moderado impacto sobre el medio ambiente o sobre pueblos indígenas, la propiedad cultural o que impliquen riesgo de reasentamientos humanos. El proyecto presenta ciertos riesgos dadas las obras planeadas, pero sus repercusiones adversas son menores que las de los proyectos de Tipo III. Estas repercusiones son propias del lugar; son pocas y casi ninguna es irreversible y en la mayoría de los casos, las medidas de mitigación son de fácil diseño.Tipo III: Proyectos con alto impacto sobre el medio ambiente o sobre pueblos indígenas, la propiedad cultural o de reasentamientos humanos. El impacto puede afectar una zona más amplia que el sitio del proyecto y sus obras correspondientes. Todos los proyectos de Tipo III, así como cualquier otro tipo de proyecto con problemas potenciales de reasentamientos o poblaciones indígenas, serán revisados en detalle para determinar el nivel especifico de riesgo ambiental y social, clasificándolos como III-A o III-B.La clasificación preliminar se determinará con base en los criterios del tipo de infraestructuray el tipo de intervención de cada proyecto. Esta clasificación se presenta en las siguientestablas para cada sector. SECTOR / TIPO DE ACTIVIDAD - TIPO DE INFRAESTRUCTURA INTERVENSIÓN Carreteras alimenta- Red estatal secundaria y Red troncal estatal y red CARRETERAS doras estatales y red federal secundaria federal troncal por caminos rurales por transferirse al GEG transferirse al GEG Conservación rutinaria /preventiva I I I Reconstrucción parcial I II II Modernización II III III Vía nueva III III III 16
  • 18. SECTOR / TIPO DE ACTIVIDAD - TIPO DE INFRAESTRUCTURA INTERVENSIÓN Sistemas de Sistemas de Redes de agua Sistemas de suministro de tratamiento de Presas y AGUA Y SANEAMIENTO y agua (incluye aguas drenaje de embalses.* alcantarillado aguas lluvias potabilización) residuales Rehabilitación I I I I II Expansión I II II II III Nuevo sistema II III III III III* La estrategia del sector agua y saneamiento del PROGRAMA no incluye proyectos de presas o embalses. Sin embargo, la normatividaddel PROGRAMA en materia de Seguridad de Presas se podría activar para aquellos proyectos de suministro y potabilización de agua cuyodesempeño dependa de un embalse existente. En estos casos, el GEG deberá proporcionar la documentación pertinente a BANOBRAS y alBIRF para asegurar que el diseño, construcción y operación cumplen con las especificaciones de seguridad de presas del País.En el caso de que para el sector vivienda y durante la ejecución del PROGRAMA,BANOBRAS y BIRF aprueben la inclusión de otras acciones para el logro de metas demejora y desarrollo sostenible del sector, dichas acciones deberán cumplir con todos losrequerimientos del manejo ambiental y social del PROGRAMA; en cuyo caso, deberánincorporarse a este Manual, entre otros elementos, los cuadros de clasificación del riesgoambiental y social y las fichas de verificación aplicables al sector vivienda.Todos los proyectos con problemas potenciales en temas de reasentamiento o poblacionesindígenas, se considerarán como Tipo III y serán revisados en mayor detalle para determinarel nivel específico de riesgo ambiental y social, clasificándose como tipo III-A ó III-B.Para el propósito de éste marco, los proyectos comprenden todas las acciones incluidas enun proyecto, independientemente del número de contratos que el proyecto genere. Porejemplo, un tramo carretero incluye todas las obras como puentes, túneles, obras de arte, sinimportar si las obras forman parte o no del mismo contrato.5.3 Revisión inicial de proyectosTodos los proyectos Tipo III serán revisados por el SAS en talleres de trabajo, mediante laobtención de información relevante de la obra y una visita de campo. La revisión será llevadaa cabo utilizando criterios de evaluación consensuados entre las dependencias yorganismos, con base en las listas de verificación para cada sector contenidas en el Anexo 2.Mediante éste proceso de revisión inicial se identificarán los sitios de proyectos sensibles ariesgos ambientales y sociales. Si existiere sensibilidad del sitio a riesgos ambientales ysociales el proyecto se clasificará como Tipo III-A1; los proyectos en áreas no sensibles seclasificarán como Tipo III-B. Cada proceso de revisión concluirá en una Ficha Ambiental y sepreparará un informe con los resultados obtenidos con la revisión. Estos informes seránfirmados por IEG, SDSH y la respectiva área sectorial y serán enviados a BANOBRAS parasu seguimiento. El IEG será responsable de mantener, procesar y enviar a BANOBRAS lasfichas de los proyectos tipo III – A.1 Si el impacto social del proyecto es acotado al lugar en que se realizan las acciones pero resulta significativo (p.e. involucran adquisiciónde tierra que afecta a mas de 200 personas o que afecta significativamente comunidades indígenas ya sea positiva o negativamente), losproyectos se considerarán como Tipo III-A. 17
  • 19. Las áreas sectoriales deberán llevar a cabo revisiones similares para los proyectos Tipo I y II,con base en las fichas ambientales aprobadas por el SAS y deberán estar disponibles paraevaluaciones ex - post por parte de BANOBRAS y del Banco Mundial.5.4 Adquisición de predios y reasentamientosSi en cualquier tipo de proyecto (I, II o III) se identifican necesidades de adquisición de tierrasy desplazamiento de población, las áreas sectoriales aplicarán el procedimiento deadquisición de tierras y de reasentamientos, con base en los procedimientos establecidos enel Anexo 2 y con la supervisión de la SDSH.5.5 Procedimientos de manejo ambiental y social de proyectosLos procedimientos de manejo ambiental y social de proyectos corresponderán a laclasificación del proyecto:5.6 Proyectos Tipo I, II y III-BEl manejo de los proyectos Tipo I, II y III-B se llevará a cabo, con base en la aplicación delMAGAS que contiene las guías ambientales y sociales sectoriales para el diseño,construcción y operación de proyectos. Las guías incluirán los impactos y las medidas demitigación típicas para cada tipo de proyecto, parámetros de diseño ambientalmente sanos,buenas prácticas de construcción, procesos de consulta y participación de las comunidades,las medidas ambientales recurrentes durante la operación y seguimiento ambiental y socialde los proyectos y cláusulas estándar para incluir en los contratos de diseño, construcción ysupervisión de la obra. Los costos del manejo ambiental y social de los proyectos seincorporaran en los presupuestos de las obras. Si se identifican rasgos sobresalientes en elproceso de revisión inicial del proyecto, se deberán agregar estudios o análisis específicos almanejo ambiental y social del mismo.Adicionalmente, todos los proyectos, y todas sus actividades conexas, tales como evaluaciónambiental, permisos de explotación de bancos de préstamo, corte de árboles, concesionesde agua, planes de uso del suelo, etc., deberán cumplir con la legislación federal, estatal ymunicipal, incluidas pero no limitándose a, las leyes y reglamentos incluidos en el Anexo 2(MAGAS). Si se requiere una Evaluación Ambiental para cumplir con ésta legislación, lostérminos de referencia de dicho estudio deberán enfocarse en los temas que resulten delproceso de remisión inicial del proyecto.5.7 Proyectos Tipo III-AEl manejo ambiental y social de proyectos Tipo III-A enfatiza la inclusión de los aspectos ycriterios ambientales y sociales lo antes posible en el diseño del proyecto y el cumplimientocon la legislación federal, estatal y municipal, incluyendo pero no limitándose a las leyes yreglamentos incluidos en el Anexo D del MAGAS. 18
  • 20. 5.7.1 Estudios de factibilidad.- Los términos de referencia de los estudios de factibilidadreflejarán los resultados del proceso de revisión inicial de proyectos y serán revisados ycomentados por el IEG, SDSH y BANOBRAS. Estos términos de referencia seránconsultados con beneficiarios o afectados del proyecto (“consultas”) y estarán disponiblespara cualquier interesado en las oficinas de las dependencias y organismos sectoriales. Losestudios de factibilidad para los proyectos Tipo III-A incluirán la evaluación técnica,económica, social y ambiental de alternativas de diseño y de localización de los proyectos,con base en los resultados de la revisión inicial. El diseño ejecutivo del proyecto se basará enlos resultados de los estudios de factibilidad. Por lo tanto, el estudio de factibilidadcomparará las alternativas desde los puntos de vista técnico, económico, social y ambiental,Los estudios deben tener en cuenta las implicaciones y costos para manejar los asuntosambientales y sociales, los reasentamientos, la seguridad de presas (si aplica), y asuntossociales como la capacidad de pago de los beneficiarios.5.7.2 Evaluación ambiental (EA). Los términos de referencia para la evaluación ambientalde proyectos Tipo III-A serán revisados y aprobados por el IEG y en su caso, por la SDSH yse pondrán a consideración de BANOBRAS, quien a su vez los enviará al Banco Mundialpara sus comentarios. Los términos de referencia reflejarán los resultados del proceso derevisión inicial y los resultados del análisis de alternativas en el estudio de factibilidad.La EA se concentrará en los aspectos no resueltos en los estudios de factibilidad, lasimplicaciones de tipo regional o sectorial y los impactos acumulativos y en los asuntos que nopodrían ser manejados mediante la aplicación de las guías ambientales sectoriales. La EAdeberá formular recomendaciones incluidas en un Plan de Manejo Ambiental y Socialespecífico para la ejecución de la obra. Estos términos de referencia serán consultados conbeneficiarios o afectados del proyecto (“consultas”) y estarán disponibles para cualquierinteresado en las oficinas de las dependencias sectoriales. Un borrador de la EA seráenviado a BANOBRAS para su revisión conjunta con el Banco Mundial antes de suautorización oficial por parte del IEG.Los requerimientos de la licencia ambiental y las medidas de mitigación propuestas en losestudios ambientales deberán incluirse en los costos del proyecto.5.7.3 Divulgación y Consulta en Proyectos de Tipo III-A. Para este tipo de proyectos sellevarán a cabo consultas y diseminación: Los términos de referencia de los estudios de factibilidad La Evaluación AmbientalLas consultas públicas serán llevadas a cabo por el sector responsable, con el apoyo del IEGy SDSH. Se mantendrá un registro de las consultas, fechas, participantes, temas tratados yrespuestas a inquietudes y un resumen de las mismas deberá ser enviado a BANOBRAS enconjunto con el borrador de la Evaluación Ambiental, para su revisión conjunta con el BancoMundial. Se llevarán a cabo consultas públicas sobre la EA y los resultados se incluirán en laEvaluación Ambiental final. El informe de la EA se pondrá a disposición del público deacuerdo con la ley estatal. 19
  • 21. 5.8 Inclusión de cláusulas ambientales y sociales en los documentos de licitación y contratosLas áreas sectoriales incluirán los requerimientos ambientales y sociales en los documentosde licitación y en contratos de diseño, construcción, supervisión y operación de los proyectos.Los requerimientos estarán dados por todos o una combinación de: 1) el nivel de riesgo deproyecto; 2.) los resultados de la revisión ambiental inicial; 3) los resultados de los estudiosambientales, planes de reasentamientos y planes indígenas, si son aplicables; 4) losrequerimientos incluidos en las autorizaciones ambientales del IEG o SEMARNAT; y 5) losmanuales ambientales sectoriales. El SAS supervisara la inclusión de estas cláusulas.5.9 Monitoreo y evaluación de la gestión ambiental y socialLas dependencias sectoriales llevarán a cabo el monitoreo de las medidas de mitigaciónambiental y social determinadas para cada tipo de proyecto. La SDSH supervisará laejecución y los resultados de planes de reasentamiento, planes indígenas o seguridad depresas, si hubiera lugar. Cada sector enviará los resultados de este monitoreo al IEG y a laSDSH. El IEG mantendrá archivos de estos informes y preparará un reporte anual sobre losproyectos Tipo III-A. Este reporte evaluará el cumplimiento de las dependencias yorganismos, con las recomendaciones de los estudios ambientales. El reporte anual seráenviado a BANOBRAS para su conocimiento y comentarios, en su caso. Los informesanuales de monitoreo de planes de reasentamiento y planes indígenas serán preparados porel SDSH y enviados a BANOBRAS.5.10 Fortalecimiento institucional en los aspectos ambientales y socialesAnualmente las dependencias y organismos prepararán un PROYECTO de fortalecimientoinstitucional que asegure la implementación del MAGAS, el cual será evaluado por el SAS,con base en los resultados de la evaluación anual de capacidad y desempeño.5.11 Evaluación anual de capacidad y desempeñoEl SAS es responsable de definir, evaluar y monitorear las actividades de las dependencias yorganismos involucrados en la aplicación del MAGAS. La metodología para la evaluación decapacidad y desempeño se incluye en el Anexo 2. A más tardar los días 15 de Octubre decada año, el SAS deberá revisar los resultados del plan de trabajo, identificando en su caso,las áreas de mejora. Los resultados de esta revisión se utilizarán para actualizar el plan delaño siguiente y se enviarán a BANOBRAS antes del 15 de diciembre de cada año. Esteinforme incluirá: • Un resumen de l a evaluación de capacidad basado en los criterios incluidos en el Anexo 2. • Un informe de la revisión de una muestra representativa de proyectos Tipo I, II, y III-B en cada sector, con el fin de determinar si el manejo ambiental y social se llevó a cabo de conformidad con lo establecido en las guías sectoriales. Esta revisión incluirá visitas de campo y entrevistas con personal clave trabajando en proyectos y con representantes de la comunidad. 20
  • 22. • Recomendaciones para mejorar los procesos de monitoreo, manejo ambiental y social de los proyectos; medidas de fortalecimiento institucional identificadas en la evaluación de capacidades e integración de temas ambientales y sociales en los Proyectos sectoriales. Estas recomendaciones podrán incluir medidas específicas de fortalecimiento institucional de las dependencias y organismos sectoriales.Cualquier incumplimiento de las normas establecidas en este manual o de cualquierregulación ambiental estatal o federal deberá ser reportado en este informe, incluyendo lasmedidas que se hayan tomado o acordado para su cumplimiento.5.12 Manejo de InformaciónComo resultado del monitoreo y evaluación, el SAS elaborará y enviará a través del CCyS aBANOBRAS, antes del 15 de diciembre de cada año, la siguiente información: • Resumen de categorización de los programas de trabajo sectorial. • Resumen del reporte de monitoreo de campo. • Evaluación de capacidad y desempeño. • Reportes de monitoreo para los proyectos de Tipo III-A. • Programas de fortalecimiento anual.Adicionalmente, el CCyS enviará a BANOBRAS la siguiente información: conforme estédisponible: • Para los proyectos de Tipo III-A: términos de referencia y reportes de evaluaciones ambientales y estudios de factibilidad. • Notificación de cualquier cambio en las leyes o políticas ambientales y sociales.El GEG desarrollará un sistema de información para efectuar el seguimiento y monitoreo deestas regulaciones para cada proyecto. Este sistema debe incluir información para cadaproyecto del plan de inversión sobre la categoría, los resultados de las evaluaciones decampo, los términos de referencia y reportes de estudios de factibilidad, de evaluaciónambiental y consulta publica.5.13 Participación de la Sociedad Civil y Acceso a la InformaciónEl GEG llevará a cabo una estrategia de participación y acceso a la información delPROGRAMA, aceptable para BANOBRAS y el BIRF, la que deberá contemplar los siguienteselementos:• Un mayor involucramiento de actores sociales en los procesos de programación y preparación de los planes de inversión sectoriales, así como en la ejecución, monitoreo y evaluación del PROGRAMA a partir del fortalecimiento de mecanismos de participación existentes y la puesta en marcha de nuevos esquemas de articulación social en forma sistemática. 21
  • 23. • El establecimiento de alianzas entre el GEG, sociedad civil y el sector privado de Guanajuato con miras a fortalecer la gestión del PROGRAMA y elevar la sustentabilidad de las acciones del GEG.• El acceso garantizado a información pública del PROGRAMA por parte de la sociedad guanajuatense.• La difusión de los avances del GEG así como su compromiso social en el marco del PROGRAMA.5.14 Resumen de los procedimientosLa siguiente tabla detalla el resumen de los requerimientos ambientales, sociales y deconsultas. CATEGORÍA REQUERIMIENTOS AMBIENTALES Y DEL DIVULGACIÓN Y CONSULTAS SOCIALES PROYECTO 1. Aplicación de guías ambientales y - Guías serán colocadas en la página “web” sociales sectoriales. del IEG por una sola ocasión. 2. Cumplimiento de leyes ambientales y - Divulgaciónde acuerdo con leyes estatales sociales de Guanajuato que sean y federales aplicables. I, II aplicables. - Consultascon afectados de acuerdo con 3. Aplicar procedimientos de adquisición procedimientos del manual. de predios y reasentamientos si aplicable. 4. Estudios de factibilidad técnica, - Estudiode factibilidad disponible en el área económica, social y ambiental. sectorial. 5. Estudio Ambiental si es requerido por - Divulgación y consultas de acuerdo con III B legislación del Estado. legislación del Estado. 6. Aplicar procedimientos de adquisición - Consultascon afectados de acuerdo con de predios y reasentamientos si procedimientos. aplicable. 7. Estudios de factibilidad técnica, Términos de referencia en página web del económica, social y ambiental (áreas IEG y de la agencia sectorial. sectoriales bajo términos de - Términos de referencia en página web del referencia consensuados con IEG, IEG. SDSH y Bancos). - Los Términos de Referencia son 8. Estudio Ambiental (áreas sectoriales consultados con afectados/ interesados. bajo términos de referencia consensuados con IEG, SDSH y - Reportefinal borrador es consultado con III A Bancos). afectados/interesados. 9. Aplicar procedimientos de adquisición - Lalicencia ambiental es divulgada de de predios y reasentamientos, si es acuerdo con las leyes estatales. aplicable. - Consultascon afectados de acuerdo con 10. Identificar cualquier proyecto con procedimientos. impactos potenciales a poblaciones o comunidades indígenas e informar a los Bancos. 22
  • 24. 5.15 Cambios en procedimientosCualquier cambio en el MAGAS y sus anexos deberá acordarse por los miembros de SAS; ysometerse a BANOBRAS para su revisión y acuerdo conjunto. El MAGAS también se deberáajustar si se presentan cambios significativos en las leyes ambientales del Estado deGuanajuato que afecten los procedimientos y requerimientos establecidos.5.16 Gestión ambiental y social del programa (esquema general) Área ejecutora presenta plan anual de inversiones III SAS aplica I, II Tipología SAS / Sector revisa Agencia sectorial revisa sensibilidad del sitio III B sensibilidad del sitio III A Aplicar procedimientos de Reasentamientos Sí reasentamientos Sí Reasentamientos No No Factibilidad • SAS revisa TR • Guías ambientales y sociales • Consulta TR sectoriales • Análisis temas específicos Proyecto Ejecutivo • EA si es requerido por ley • EA • SAS revisa TR • Consulta EA • Guías ambientales y sociales Cláusulas Ambientales • Licitación • Contratos Supervisión • Seguimiento III A • Evaluación ex-post I, II, III B 23
  • 25. 6. CONTRATACIONES6.1 Plan Anual de ContratacionesEl Plan Anual de Contrataciones (PAC) es la herramienta principal de administración de laslicitaciones y contrataciones del PROGRAMA. Con base en este Plan se determinan losprocedimientos de adquisiciones y la revisión por BANOBRAS y por el BIRF, así como losplanes de supervisión de las licitaciones. Las áreas ejecutoras son responsables demantener el PAC actualizado en términos de la planeación y la ejecución de los contratos. ElCCyS del PROGRAMA es responsable de la revisión, consolidación y envío oportuno aBANOBRAS de cada actualización o modificación. BANOBRAS es responsable de canalizaral BIRF cada actualización o modificación.Para la formalización del contrato de crédito, el GEG presentó un plan de contratacionesconforme al formulario del Anexo 4, para los primeros 18 meses de la ejecución de lasacciones contenidas en el PROGRAMA, el cual deberá ser actualizado anualmente paraperiodos de 18 meses. En este plan se identificarán los proyectos que estarán sujetos arevisión previa del BIRF y los métodos que se utilizarán para su contratación conforme seseñala más adelante en este capítulo.En el Anexo 4 se especifica el flujo de la información sobre las actualizaciones y/omodificaciones del PAC y su colocación en medios electrónicos.El CCyS apoyará a las áreas ejecutoras en los procesos de licitación para consultoría, obrasy bienes considerados en el Plan de Inversión y Plan Anual de Contrataciones, conforme a lanormatividad establecida en este Manual; asimismo verificará que se cumpla con los criteriosde licitación establecidos en los diferentes rangos.Para los bienes, obras y consultoría, cuyo proceso de licitación esté sujeto a la revisiónprevia de BANOBRAS o del BIRF2, el GEG a través de sus áreas ejecutoras, de conformidadcon el Anexo 4, enviará a BANOBRAS los documentos de licitación o de concurso (AvisoEspecífico de Adquisiciones /Convocatoria /Carta invitación, instrucciones licitantes con susanexos, pedido de propuestas con sus anexos) con el fin de obtener su no objeción parainiciar los correspondientes procesos.Posteriormente, y en el mismos caso de los procesos sujetos a revisión previa, tambiénenviará los resultados de la evaluación técnica de ofertas o propuestas (actas de reunión deaclaraciones, de presentación y apertura y del dictamen de evaluación) y los resultados de laevaluación económica (actas de reunión de aclaraciones, de presentación y apertura y deldictamen de evaluación y acta de adjudicación del contrato), con el fin de obtener la noobjeción a cada etapa del proceso. El documento original de la “no objeción” emitida por elBIRF, permanecerá en BANOBRAS, quién lo informará al titular del CCyS del PROGRAMA,turnando copia al Ejecutor Sectorial (SOP, CEAG, IVEG; IEG, etc.) y a la Delegación Estatalde BANOBRAS, preferiblemente por medios electrónicos.2 Todos los contratos de licitación internacional, la consultoría >500,000 y aquellos listados en el PAC. Ver apartado 6.5 24
  • 26. Cuando los procesos de licitación estén sujetos a evaluación expost del BIRF, es decir, todosaquellos proyectos que no estén sujetos a evaluación previa (ver apartado 6.6 siguiente), elGEG, a través de sus áreas ejecutoras, conservará la información de dichos procesos yestarán disponibles para las revisiones que consideren convenientes BANOBRAS y el BIRF.Aquellos contratos que no cumplan con la normatividad y disposiciones del PROGRAMA, noserán sujetos de financiamiento.La supervisión técnica de los trabajos contratados será responsabilidad de los ejecutores,mediante la contratación de empresas o con su propio equipo técnico.En caso de que después de haber sido aprobados los proyectos, existan modificaciones oinclusión de nuevos conceptos, en las metas o en los alcances para consultoría, obras obienes que fueron sujetos a evaluación previa por BANOBRAS o por el BIRF, deberásolicitarse a BANOBRAS la aprobación a dichos cambios.Antes de iniciar los procesos de licitación, se deberá contar con la aprobación de las medidasde gestión ambiental y social por parte de BANOBRAS y el BIRF y con la posesión opropiedad de los terrenos donde se ejecuten las obras o se instalen los equipos.En el crédito se prevé la posibilidad de aprobar el financiamiento retroactivo de gastos, paraaquellas acciones que fueron contratadas antes de la firma del contrato de crédito, perodespués del 9 de marzo de 2004. Para la aprobación de este financiamiento, el GEG deberáproporcionar la información sobre cada una de las etapas del proceso de licitación para quesea sometido a consideración del BIRF. El monto máximo que se podrá desembolsar comofinanciamiento retroactivo será de hasta el 10% del monto del crédito otorgado. Las obras ysuministro de bienes, cuyo contrato haya sido firmado entre el 9 de marzo de 2004 y hasta lafecha de la firma del contrato de crédito y que para su contratación se haya utilizado la LeyFederal de Obras o de Adquisición de Bienes, podrán estar sujetas a examen del BIRF paradeterminar su elegibilidad de financiamiento retroactivo.Para efectos de la aplicación de los criterios que se señalan más adelante en este mismocapítulo y que están referenciados en US dólares, las equivalencias del presupuestomanifestado en MX pesos para cada una de obras, adquisiciones y servicios consideradosen el PAC, se calcularán al tipo de cambio vigente publicado por el Banco de México para elUS-dólar en las fechas de elaboración y/o actualización del PAC.6.2 Contratación de obras y bienesPara la contratación de bienes y obras por licitación internacional, se acatarán loslineamientos establecidos en las Normas del BIRF para las Adquisiciones bajo Préstamos deBIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004). Para las contrataciones por licitación públicanacional y de invitación restringida, se aplicarán las leyes federales en materia decontrataciones y las disposiciones contenidas en este Manual. La Secretaría de la FunciónPública y el BIRF han acordado la utilización de documentos que aseguran el cumplimientode las disposiciones federales y del BIRF; la versión actualizada de los mismos se denomina“Documentos Estándar Puente 2004”. 25
  • 27. Todas las obras cuyo presupuesto sea superior a $ 10.0 millones de dólares y todos losbienes con un presupuesto superior a $ 500,000 dólares, se contratarán mediante LicitaciónPública Internacional (ICB), usando los Documentos de Licitación que indique BANOBRAS,previo acuerdo con el BIRF.Los contratos cuyos montos estimados se encuentren por debajo de los techos antesseñalados, podrán licitarse utilizando los procedimientos establecidos en la Ley deAdquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, en la Ley de Obras Públicas yServicios Relacionados con las mismas, y en sus respectivos reglamentos.Los contratos para bienes que no puedan agruparse en paquetes de licitación de mayortamaño y cuyo costo estimado sea menor a $100,000 dólares por contrato, podrán licitarseutilizando el método de “comparación de precios” nacional o internacional, en base a unaforma de requisición de cotizaciones aceptable para el BIRF. Los contratos para obras queno puedan agruparse en paquetes de licitación de mayor tamaño y cuyo costo estimado seamenor a $ 500,000 dólares por contrato, podrán licitarse utilizando comparación de preciosde por lo menos tres cotizaciones, en base a una forma de requisición de cotizaciones quesea aceptable para el BIRF.6.3 Agrupamiento de contratosEn la medida de lo posible, los contratos para bienes y obras deberán agruparse en paquetesde licitación con un costo estimado del paquete de $ 500,000 dólares ó más en el caso debienes y un costo estimado del paquete de $ 10,000,000 de dólares o más para el caso decontratos de obras.6.4 Notificación y publicaciónTodas las contrataciones que se realicen dentro del PROGRAMA deberán publicarseanualmente en el United Nations Development Business y se actualizarán cada año las queestén pendientes de contratar, mediante un Aviso General de Adquisiciones. Todas lasconvocatorias deberán publicarse en el "Diario Oficial de la Federación" y en COMPRANET.Las convocatorias y los resultados de licitaciones internacionales y los servicios deconsultoría mayor de $ 200,000 dólares, deberán publicarse en el Development Business on-line, de conformidad con los procedimientos aplicables bajo las Normas del BIRF para lasAdquisiciones bajo Préstamos de BIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004).Para obtener manifestaciones de interés por parte de licitantes para participar en losprocesos de adjudicación de contratos de consultoría con un costo mayor a $ 200,000dólares, deberá publicarse una nota de contratación específica en el Development Business,así como los resultados de las adjudicaciones.6.5 Métodos de contrataciónLos métodos de contratación y los montos máximos estimados, se presentan en la tablasiguiente: 26
  • 28. Valor del Categoría Método de Contratación Contrato (US$) Obras >10,000,000 ICB- Licitación Publica Internacional <10,000,000 NCB – Licitación Pública Nacional <500,000 Comparación de precios de al menos 3 opciones Bienes >500,000 ICB- Licitación Publica Internacional <500,000 NCB – Licitación Pública Nacional <50,000 Comparación de precios de al menos 3 opciones Servicios de >500,000 Lista corta internacional consultoría <500,000 Lista cortaEstos montos y métodos son aplicables a todas las contrataciones realizadas en el marco delPROGRAMA.6.6 Revisión previaLos contratos sujetos a revisión previa del BIRF serán aquellos que rebasen los montoscomo se muestra en la tabla siguiente: Tipo de contratación Monto de la contratación (US dólares) Obras >5,000,000 Bienes >500,000 Consultoría >350,000 Consultores individuales >100,000Los criterios aplicados para la revisión previa se presentan en el Anexo 4.6.7 Contratación de consultoresLos servicios de consultoría se contratarán de conformidad con las Normas para laContratación de Consultores por los Prestatarios del BIRF y el BIRF como OrganismoEjecutor (mayo de 2004) y las consideraciones descritas a continuación y usando eldocumento estándar de “Pedido de Propuestas”.La contratación de consultoría se realizará utilizando los procedimientos de selección basadaen calidad y costo (SBCC), salvo los contratos pequeños de tareas de naturaleza ordinaria orecurrente y cuyo costo estimado sea menor a $ 100,000 dólares, los cuales se podráncontratar utilizando el método de selección basada en el menor costo (SBMC). El método deselección basado en una sola fuente, se contratará previa no-objeción del BIRF. Losservicios de capacitación se contratarán utilizando el método de selección basada en elmenor costo. 27
  • 29. La contratación de consultores individuales se realizará de conformidad con las Normas deSelección y Contratación de Consultores por Prestatarios del BIRF.Para contratos con un costo estimado inferior a $ 500,000 dólares por contrato, la lista cortade consultores podrá estar integrada solamente por consultores nacionales, de conformidadcon lo establecido en el párrafo 2.7 de las Normas de Selección y Contratación deConsultores por Prestatarios del BIRF.6.8 Monitoreo de los contratosLa supervisión para evaluaciones expost, se llevará a cabo por BANOBRAS y el BIRFrevisando una muestra de contratos determinada en función a la calificación de riesgo enmateria de licitación de cada una de las dependencias sectoriales que participan en elPROGRAMA (SOP, IVEG, CEAG). La periodicidad de la revisión también estará en funciónde ese riesgo conforme se muestra a continuación: NIVEL DE PERIODICIDAD DE LA TAMAÑO DE LA MUESTRA RIESGO REVISIÓN Alto semestral 1 por cada 5 contratos Medio anual 1 por cada 10 contratos Bajo Cada 18 meses 1 por cada 20 contratosEl nivel de riesgo en materia de licitaciones de cada dependencia sectorial será determinadaperiódicamente por BANOBRAS y validada por el BIRF.La revisión expost se realizará mediante el análisis de la documentación generada por losprocesos de contratación y de la verificación en campo, utilizando los registros detalladosque mantendrá el GEG.6.9 Políticas en contra de la corrupción en las Normas del Banco.El BIRF exige que la contratante, los contratistas, proveedores y consultores que participenen los proyectos financiados con sus recursos observen los más altos niveles éticos, tanto enel proceso de contratación, como en el de ejecución. Se actuará frente a cualquier hechoque se considere corrupto conforme a las Normas del BIRF para las Adquisiciones bajoPréstamos de BIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004).Las definiciones de las acciones que constituyen prácticas corruptivas, sin que seanexhaustivas se transcriben a continuación: • Soborno. Consiste en ofrecer, dar, recibir o solicitar indebidamente cualquier cosa de valor capaz de influir en las decisiones que deban tomar funcionarios públicos, o quienes actúan en su representación, en relación con el proceso de adquisición o de contratación de consultores o durante la ejecución del contrato. 28
  • 30. • Extorsión o coacción. El hecho de amenazar a otro con causarle a él o a su familia, en su persona, honra o bienes, un mal que constituya delito, para influir en las decisiones durante el proceso de contratación o ejecución del contrato. • Fraude. La tergiversación de datos o hechos con el objeto de influir sobre el proceso de contratación o ejecución del contrato, en perjuicio de la contratante o de otros participantes. • Colusión. Las acciones entre licitantes o concursantes destinadas a que se obtengan precios de adquisición a niveles artificiales, no competitivos. • Misprocurement. Es un término utilizado en las normas del BIRF que obliga al Banco a cancelar el monto estimado del préstamo, en caso de que las contrataciones no sean realizadas de conformidad con el PAC o no sean consistentes con los principios de las normas establecidas en este Manual. Si el misprocurement ocurre en un contrato sujeto a revisión previa de BANOBRAS, se discutirá con el GEG las consecuencias del acto. Si el misprocurement se presenta en algún contrato que no esta sujeto a revisión previa por BANOBRAS o el BIRF las consecuencias de la cancelación serán del GEG.6.10 Aclaraciones y dudasBANOBRAS cuenta con la Subgerencia de Asesoría Técnica en Vialidad y Transporte,adscrita a la Gerencia de Evaluación, para dar seguimiento a las contrataciones y el BIRFproporciona la asesoría necesaria, a través de su Gerencia de Adquisiciones. Para cualquierduda o aclaración se puede contactar preferiblemente por medios electrónicos a BANOBRAScon copia al BIRF. Este servicio solo se presta a funcionarios del GEG y no a proveedores,consultores y contratistas.Periódicamente tanto BANOBRAS, como BIRF ofrecen cursos de contrataciones que seanuncian en www.worldbank.org o por escrito al CCyS.7. DESEMBOLSOS, GESTION FINANCIERA Y AUDITORIA7.1 Sistema financiero, y reportes.El GEG mantendrá un sistema de administración financiera que incluya registros y cuentasque permitan identificar el origen y destino de los recursos del PROGRAMA. El GEGpermitirá a BANOBRAS la revisión tanto de los sistemas como de las cuentas y registros, conel fin de llevar a cabo el PROGRAMA de una manera eficiente y transparente. Ladisponibilidad de los recursos del crédito, estará sujeta al cumplimiento de las metas físicasestablecidas en la estrategia de cada uno de los sectores contemplados en el PROGRAMA.Además, el GEG debe contar con la capacidad de gestión financiera, para registrar, controlary administrar los recursos del PROGRAMA.Los principales elementos que se deben considerar en el proceso de gestión financiera sonlos siguientes: 29
  • 31. 1. Sistema de contabilidad para el análisis y registro de los movimientos financieros.2. Procesos adecuados para recibir y desembolsar recursos a los ejecutores que participen en el PROGRAMA.3. Procesos internos que garanticen que los reportes financieros y operativos son confiables, que se cumple con las leyes y reglamentos aplicables en la materia y que se protegen los activos.4. Un sistema que produzca informes periódicos consolidados de los avances y de los estados financieros anuales.5. Procedimientos para realizar auditoria externa de los estados financieros.6. Personal capacitado a cargo de las actividades de gestión financiera.7. Sistemas automatizados para las operaciones financieras.8. El GEG deberá mantener por un periodo de hasta tres años los expedientes de cada uno de los proyectos del plan de inversión, incluyendo toda la documentación del uso de los recursos, ya que serán susceptibles de revisión expost por parte de BANOBRAS y/o el BIRF para comprobar la aplicación de los recursos. Esta obligación recae a su vez en e la SOP, el IVEG y la CEAG, conforme a cada sector le corresponde.7.2 Informes de seguimiento financieroComo parte del seguimiento del PROGRAMA, se prepararán a satisfacción de BANOBRASinformes trimestrales de seguimiento financiero (FMRs).Dichos informes incluirán, entre otra información:1. Las fuentes y usos de los fondos, mostrando de manera separada los recursos del CRÉDITO y explicando las variaciones entre el uso actual de esos fondos y lo originalmente planeado para ellos.2. Una descripción del progreso físico en la implementación del PROGRAMA, incluyendo el progreso alcanzado en los indicadores de avance físico que se contienen en este Manual.3. La elegibilidad en el cálculo de las disposiciones, explicando las variaciones entre la implementación actual del PROGRAMA y la originalmente identificada.4. Establecer el estatus de las adquisiciones a realizarse al tenor del PROGRAMA.El informe mencionado deberá entregarse a BANOBRAS a más tardar a los 35 díasposteriores a la finalización del primer trimestre siguiente a la fecha en la que se cumplan lascondiciones suspensivas del contrato de crédito celebrado entre BANOBRAS y el GEG;deberá cubrir el primer gasto en el marco del PROGRAMA y todas las acciones hasta lafinalización del trimestre antes mencionado. 30
  • 32. Posteriormente, los subsecuentes informes serán entregados a BANOBRAS a más tardar alos 45 días posteriores a cada trimestre y deberán reflejar lo ocurrido precisamente durantedicho período.Lo anterior, en el entendido de que cada uno de los reportes mencionados deberá reflejar demanera acumulada el desarrollo en la implementación del PROGRAMA, incluyendo eltrimestre que reporta, desde la fecha en que se realizó el primer gasto en el marco delPROGRAMA.Los Informes de Seguimiento Financiero (FMR’s) constan de los siguientes reportes: # de Reporte Contenido Reporte de avances del PROGRAMA (descripción narrativa y breve sobre la 1 ejecución del proyecto - incluyendo explicación de variaciones entre montos presupuestados y ejecutados, en Reporte 4) 2 Cálculo del monto solicitado 3 Estado de fuentes y usos de fondos 4 Uso de fondos por actividad 5 Reporte de indicadores de avance físico para desembolsos 6 Reporte detallado de ejecución (avance físico) 7 Gastos elegibles del PROGRAMA 8 Seguimiento del plan de contrataciones 9 Seguimiento de indicadoresLos formatos para los reportes antes citados se encuentran en el Anexo 5.7.3 Desembolsos.Los recursos del préstamo serán desembolsados según el esquema siguiente:1. Monto mínimo de los desembolsos: Sólo se podrán solicitar desembolsos por montos mayores al equivalente en moneda nacional a tres millones de dólares americanos.2. Primer desembolso: Al firmarse el contrato de crédito entre BANOBRAS y el GEG y una vez cumplidas las condiciones suspensivas del mismo, el GEG podrá tener acceso a un primer desembolso como anticipo, hasta del 25% del monto total del crédito, basado en 31
  • 33. un presupuesto de los primeros 6 meses (después de la firma del contrato), así como hasta un 10% del monto total del crédito por concepto de reconocimiento de gastos retroactivos realizados en obras, bienes y servicios de consultoría, que se hayan ejecutado a partir del 9 de marzo de 2004, hasta la fecha de firma del contrato, siempre y cuando cumplan con la normatividad establecida en el presente Manual.3. Siguientes desembolsos: Las disposiciones subsecuentes se determinarán con base en el cumplimiento de las metas físicas y la aplicación de los indicadores de avance físico siguientes:7.4 Indicadores de avance físico Valor unitario Metas Total Desem- Unidad de Componente de desem- 2005-2006 bolsos ($ USD medida bolso ($ USD) (indicativo 6) – indicativo) 7 Componente A.- Transporte Conservación rutinaria - red estatal de carre- Km 4500 1,200 5,400,000 teras pavimentadas 1 Conservación periodi- ca - red estatal carre- Km 800 40,000 32,000,000 teras pavimentadas 2 Rehabilitación de Km 18.8 caminos 320,000 6,016,000 Mejoramiento de 25,000 Km 608 caminos rurales 15,200,000 Caminos inventaria- dos incluyendo condi- ción cuantificada en 290 Km 2240 649,600 términos de rugosidad 3 Total Desembolsos Componente A 59,265,600 Componente B.- Agua y Saneamiento Población rural con agua Expansión de los Población rural con servicios saneamiento 90,640 servicios (incremento 250/hab. 22,660,000 Población urbana con habitantes en acceso) agua Población urbana con servicios saneamiento 160,000 / Orga- 64 Eficiencia de Eficiencia = Reca- nismo cuya efi- incrementos Organismos udación / Volumen 10,240,000 ciencia aumen- del 10% en Operadores producido 4 ta un 10% eficiencia Medición de cau- dal y reducción de concentración de Tratamiento aguas $400 / 150 Kg 12,750 kg DBO durante el 5,100,000 residuales DBO removido DBO período de puesta en marcha de la planta 32
  • 34. Total Desembolsos Componente B 38,000,000 Valor unitario Metas Total Desem- Unidad de Componente de desem- 2005-2006 bolsos ($ USD medida bolso ($ USD) (indicativo 6) – indicativo) 7 Componente C. Vivienda de Bajos Ingresos 5 Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 4 veces el Número de 1390 354 493,000 SMZC bajo el esque- apoyos otorgados ma de “préstamos a vivienda progresiva”. Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 3 veces el Número de 610 6,888 4,200,000 SMZC bajo el esque- apoyos otorgados ma de “préstamos de lotes con servicios”. Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 4 veces el Número de SMZC bajo el esque- 350 6,525 2,300,000 apoyos otorgados ma de “préstamos de autoconstrucción institucional”. Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta por 3 veces el Número de SMZC bajo el esque- 350 276 97,000 apoyos otorgados ma de “préstamos de enganches institucionales”. Total Desembolsos Componente C 7,090,000 TOTAL DESEMBOLSOS 104,355,600Notas:1. Conservación rutinaria comprende las obras de bacheo y/o renivelaciones de la superficie de rodamiento enzonas aisladas, incluyendo su riego de sello, limpieza de obras de drenaje y remosión de derrumbes, deshierbede zonas laterales; pinturas y marcas de piso y reposición de señalamientos.2. Conservación periodica de la red estatal de carreteras pavimentadas comprende los tratamientossuperficiales cada 3 – 5 años, trabajos de reconstrucción de estructuras de pavimento y/o sustitución de lasmismas en zonas puntuales.3. Bajo el término Caminos inventariados incluyendo condición cuantificada en términos de rugosidad, la SOPbusca implementar el sistema de administración de pavimentos, para lo cual se debe contar con un inventariode la red que será actualizado anualmente. Dicho inventario incluye el levantamiento de los IRI. El indicador dedesembolso estará basado en el relevamiento del inventario antes mencionado y en la cuantificación de lacondición del estado de la RED.4. Se mide el incremento con respecto al 31/12/2004. Pueden contabilizarse sucesivos incrementos para unmismo Organismo. El cálculo debe estar certificado por un tercero independiente.5. Las metas del Componente C están calculadas para el período 2005-2008. Incluye Autoconstrucción Rural yUrbana6. Estos valores son indicativos y podrán variar conforme a la estrategia sectorial que determine el GEG. 33
  • 35. 7. Todos los resultados (avance en el cumplimiento de metas) serán medidos en cada componente, mediante lacomparación de la situación existente 12 meses antes de la fecha de firma del contrato de crédito formalizadoentre BANOBRAS y EL GEG.7.5 Dictamen de cumplimiento de metasPara que el GEG pueda acceder a estos desembolsos, se requiere que BANOBRAS emitaun dictamen de cumplimiento de las metas con base en la información contenida en el FMR.Este documento será enviado al BIRF, junto con la solicitud de desembolsos, soportada porel mismo FMR.7.6 Gastos del PROGRAMA vs. Gastos Elegibles para financiamiento del PROGRAMAEl GEG podrá presentar para reconocimiento gastos del PROGRAMA sin importar la fuentede los recursos. Los montos que se podrán financiar de estos gastos, serán los que resultende aplicar los porcentajes de financiamiento referidos en el apartado 2.Los Gastos del PROGRAMA son todos los Gastos incluidos en el Plan de Inversión y en susposibles actualizaciones. Los Gastos Elegibles para financiamiento (“Gastos Financiables”)son los que pueden ser considerados como efectuados con recursos del préstamo e incluyenaquellas actividades que caen dentro del mandato de BANOBRAS, definido en su LeyOrgánica, y que son elegibles a ser financiados por el BIRF. Algunos ejemplos de los Gastosdel PROGRAMA que no son financiables son: a) compra de predios (tierras), y b) sueldos defuncionarios del GEG.7.7 Auditoría del PROGRAMALos estados financieros del PROGRAMA deberán ser auditados anualmente, conforme a lasprácticas contables comúnmente aceptadas, por auditores independientes contratados por elGEG, los cuales deberán contar con el visto bueno de BANOBRAS y ser aceptables al BIRF.El reporte de la auditoría realizada, deberá ser presentado a BANOBRAS a más tardardentro de los primeros seis meses de cada año durante la vida del crédito.En los casos en que las medidas de auditoría existentes en el GEG se consideren aceptablespor BANOBRAS y el BIRF, el auditor del GEG podrá actuar como auditor del PROGRAMA.En el reporte se deben incluir todos los gastos del PROGRAMA, incluyendo el crédito y todaslas otras fuentes de recursos que el GEG aporte para cubrir el costo total del PROGRAMA(aporte local). Estos informes deberán demostrar que el aporte local está integrado deacuerdo con lo acordado. Para este fin, los auditores deben evaluar los gastos delPROGRAMA, y opinar si los gastos elegibles de financiarse (“gastos financiables”) suman, almenos la cantidad de los fondos provenientes del préstamo. Como herramienta en esteproceso, los auditores deben incluir una tabla similar a la siguiente para cada componente.1. Para el Año Reportado Gastos Gastos Porcentaje Total In- Ingresos Porcentaje Diferencia: Efectuados Financiables (C)= gresos en Recibidos (F)= G=(C) – (F) (A) (B) (B)/(A) Efectivo del Prés- (E)/(D) (Fuentes) tamo (E) 34
  • 36. (D)2. Acumulado Gastos Gastos Porcentaje Total In- Ingresos Porcentaje Diferencia: Efectuados Financiables (C)= gresos en Recibidos (F)= G=(C) – (F) (A) (B) (B)/(A) Efectivo del (E)/(D) (Fuentes) Préstamo (D) (E)La diferencia (columna G) debe ser positiva. De ser negativa significa que el sector hautilizado el préstamo para financiar gastos “no financiables” con fondos del préstamo. Estasituación implicaría que el GEG tendría que devolver a BANOBRAS y éste a su vez al BIRF,el monto de gastos “no financiables” considerado como financiado con fondos del préstamo.Este monto seria equivalente al monto en la columna (E), menos el de la columna (B), en latabla anual para el sector, incluida en el informe de auditoria.El GEG preparará los Términos de Referencia (TORs) de la auditoria considerando las Guíasde Auditoria del BIRF, los lineamientos al respecto de este tema de BANOBRAS y lomencionado en éste del Manual.8. REPORTES, SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIONLa información generada por los organismos para la preparación de los informes trimestralesserá compilada por el Coordinador General del PROGRAMA para su aprobación por el CCySy su envío a BANOBRAS. Una vez que todas las áreas participantes en el PROGRAMAestén incorporadas en el sistema SAP R/3 utilizado por el GEG para la gestión financiera,estos informes trimestrales (FMRs) del PROGRAMA serán preparados directamente coninformación de dicho sistema por el GEG.BANOBRAS hará un seguimiento y monitoreo periódico de la instrumentación delPROGRAMA, con el fin de asegurar que se cumpla con las normas, cronogramas yespecificaciones establecidos en dicho PROGRAMA. En el seguimiento se destacarán lassiguientes acciones:1. Validar el cumplimiento de las condiciones de elegibilidad en la contratación de las obras, adquisiciones y servicios para sustentar el desembolso de los recursos.2. Verificar el cumplimiento de las normas aplicables a cada una de las acciones que integran el plan de inversión, de conformidad con los términos, condiciones y criterios de elegibilidad establecidos en el contrato.3. Revisar y validar la información enviada por el CCyS, relativa al avance registrado en la ejecución del PROGRAMA. 35
  • 37. 4. Apoyar con la asistencia técnica necesaria la ejecución de las acciones de fortalecimiento institucional de las dependencias y organismos participantes.5. Detectar oportunamente problemas potenciales y plantear las posibles soluciones.Para evaluar los logros de las dependencias y organismos, tanto de metas físicas como deindicadores de desempeño, el GEG, BANOBRAS y el BIRF, utilizarán la siguienteinformación:1. Se realizarán mediciones sobre los indicadores de avance físico contenidos en el Anexo 5 (reporte no. 5) para cada uno de los sectores.2. Se harán evaluaciones sobre los avances físicos contra los proyectados.3. Se hará una evaluación de los impactos durante la construcción y en la operación de los proyectos ejecutados.4. Se revisarán los mecanismos de difusión de la información sobre la ejecución y puesta en marcha de los proyectos.5. Se hará una evaluación sobre los avances alcanzados en los proyectos de fortalecimiento institucional de las dependencias y organismos participantes, utilizando los indicadores contenidos en el Anexo 5.8.1 Indicadores del PROGRAMAEn general y como parte del seguimiento y monitoreo periódico de la instrumentación delPROGRAMA por parte de BANOBRAS, los indicadores que se muestran en las tablassiguientes, constituyen el marco de referencia para verificar el cumplimiento de los objetivosdel PROGRAMA:OBJETIVO DEL INDICADORES DE RESULTADOS (AL TÉRMINO INDICADORES DE RESULTADOS PROGRAMA DEL PROGRAMA) DE MEDIANO PLAZO Transporte: Aumentar la proporción de la red Porcentaje del programa anual de estatal de caminos operada por la Secretaria de SOP que se deriva de la utilización Obras Públicas (SOP) que se encuentra en de la metodología de planeación condiciones regular y buenas. HDM4.El objetivo delproyecto es me- Agua y Saneamiento: Aumentar el aprove- Incremento promedio de la razónjorar el sumi- chamiento de los servicios de agua y saneamiento ingresos / producción en losnistro y el de- por parte de los consumidores (medido a través organismos operadores de lossempeño de los del volumen de agua que se vende en las municipios con más de 20,000sectores de in- cabeceras municipales) habitantesfraestructura(transporte, Vivienda: Implementar una estrategia de largo plazo Porcentaje de los subsidiosagua y sanea- para el sector de vivienda de bajos ingresos que otorgados a la población de bajosmiento y vivi- utilizando criterios de elegibilidad claros y ingresosenda) en el mecanismos de subsidio transparentes.Estado deGuanajuato. Multisectorial: Mejorar los procedimientos en materia Número de dependencias que de gestión financiera, adquisiciones, sistemas de participan en la implementación del información, transparencia y acceso a la información proyecto (CEAG, IVEG, SOP, SFA, existentes en el Estado de Guanajuato. SDSH) que cuentan con los sistemas y el personal capacitado 36
  • 38. en las áreas de adquisiciones, planeación, gestión financiera, salvaguardas ambientales y sociales y procedimientos de consulta y participación. TOTAL RESULTADOS INDICADOR DE VALOR INDICADORES DE ESTIMADO DE INTERMEDIOS RESULTADOS UNITARIO DE RESULTADOS ANTICIPOS DE UNO POR (CUANTIFICADO) DESEMBOLSO (DEFINICIÓN) DESEMBOLSOS COMPONENTE US$. US$A. CARRETERAS 1. Sistema de planeación 2240 km de caminos 0.7 290 por km multianual basado en el inventariados, inventariadoDesarrollar y modelo HDM incluyendo lamejorar del sistema establecido para la cuantificacion de sude planeación y administración de rugosidadadministración caminosmultianual de 2. Personal de SOP Numero de tallerescaminos en SOP capacitado en para el personal del planeación de SOP que se llevan a transporte cabo 3. Mantenimiento rutinario 2250 km que reciben 5.4 1,200 por km anual de la red estatal mantenimiento que recibe de caminos anualmente mantenimiento 4. Mantenimiento 800 km completados 32.0 40,000 por km periódico de segmentos durante la vida del que recibe seleccionados proyecto mantenimientoMejorar la 5. Rehabilitación de 18.8 km completados 6.0 320,000 porconstrucción, segmentos selec- kilometrorehabilitación y cionados de caminos a rehabilitadomantenimiento de un nivel de rugosidadcarreteras menor a IRI = 3 6. Rehabilitación y 608 km de accesos a 15.2 25,000 por km construcción de áreas rurales de camino rural caminos rurales que mejorados mejorado comunican a comuni- dades de cuanto menos 200 habitantes 37
  • 39. TOTAL VALOR RESULTADOS INDICADOR DE INDICADORES DE ESTIMADO DE UNITARIO DE INTERMEDIOS RESULTADOS RESULTADOS ANTICIPOS DE DESEMBOLSO UNO POR (CUANTIFICADO) (DEFINICIÓN) DESEMBOLSOS US$. COMPONENTE US$B. AGUA Y SANEAMIENTO 1. Aumentar la productividad 64 incrementos de 10.2 160,000 por de los organismos la razón ingresos / incremento operadores que atienden a producción (medi- más de 20,000 habitantes dos en incrementos de 10% de aumento en ingresos capta- dos por cada m3 de agua producida) 2. Numero de operadoresFortalecimiento capacitados en funcionesinstitucional de comerciales, técnicas yCEAG y de los financieras relevantesorganismos 3. Mecanismos establecidosoperadores para que los operadores cuenten con acceso a intercambio de experiencias y nuevas prácticas y tecnologías 4. Personal responsable de supervisión en materia de gestión ambiental y social en todos los proyectos de agua y saneamiento. Cada habitante (a) rural adi- 90,640 habitantes 22.7 250 por cada cional con acceso a suminis- habitante queAumento de la tro de agua y servicios de califiquecobertura de agua y saneamiento y (b) urbano adi-saneamiento cional conectado a suministro de agua y servicios de saneamiento Aumento de la efectividad en 12,750 kg de carga 5.1 400 por kg deAumento de la términos del volumen (150kg) orgánica removida carga orgánicacobertura de plantas de desechos orgánicos removidade tratamiento removidos 38
  • 40. TOTAL VALOR RESULTADOS INDICADOR DE INDICADORES DE ESTIMADO DE UNITARIO DE INTERMEDIOS RESULTADOS RESULTADOS ANTICIPOS DE DESEMBOLSO UNO POR (CUANTIFICADO) (DEFINICIÓN) DESEMBOLSOS US$ COMPONENTE US$C. VIVIENDA 1. Desarrollar e implemen- tar una estrategia de largo plazo para el sector de vivienda de bajos ingresos 2. Desarrollar e implemen- tar una estrategia de subsidios 3. Realizar seminariosFortalecimiento para el análisis y laInstitucional discusión de las diferentes alternativas de política e implementación 4. Personal responsable de supervisión en materia de gestión ambiental y social en el diseno y construcción de vivienda. Numero de créditos otorga- dos bajo los esquemas de: 1. Vivienda Progresiva a 354 préstamos 0.5 1,390 por cada hogares con ingresos préstamo hasta por 4 Veces el Salario Mínimo General de Zona (SMGZ) 2. Lotes con Servicios a 6,888 préstamos 4.2 610 por cadaAumentar el acceso hogares con ingresos préstamoa la vivienda a la hasta por 3 SMGZpoblación de menosrecursos 3. Autoconstrucción Insti- 6,525 préstamos 2.3 350 por cada tucional a hogares con préstamo ingresos hasta por 3 SMGZ 4. Enganches 276 préstamos 0.1 350 por cada Institucionales a préstamo hogares con ingresos hasta por 3 SMGZ 39
  • 41. TOTAL RESULTADOS INDICADOR DE VALOR INDICADORES DE ESTIMADO DE INTERMEDIOS RESULTADOS UNITARIO DE RESULTADOS ANTICIPOS DE UNO POR (CUANTIFICADO) DESEMBOLSO (DEFINICIÓN) DESEMBOLSOS COMPONENTE US$ US$D. FORTALECIMIENTO INSTITUCIONALEstablecer Fortalecer el proceso de Planeacion anual por 0.5mecanismos para la planeación de inversiones, proyecto implementadaevaluación y incluyendo de forma siste- en SFApriorización de mática análisis económico,inversiones públicas social y en materia de medio ambiente Adoptar procesos de Procesos de consulta 0.2 consulta sistemática y incluídos en el ciclo delFortalecimiento de mecanismos de acceso a proyecto. Mecanismoslos mecanismos de la información en relación de evaluación y moni-consulta y al proyecto por las toreo participativos ins-participación dependencias talados. Personal capa-existentes en el participantes a nivel citado en mecanismosEstado y asegurar sectorial y por sub- de participación y acce-un adecuado acceso proyecto so a la información.a la información Mecanismos de accesopública a la información rela- tivos al proyecto en marcha y en cada dependencia sectorial 0.4Fortalecer las Implementación Planes anuales de tra-capacidades en sistemática de MGAS por bajo en dependenciasmaterial ambiental y IEG y dependencias sectoriales involucra-social sectoriales das en el FESI 0.2 Mejoramiento de las Entre 6 y 10 recomen- prácticas estatales de daciones resultantes compras y adquisiciones de estudios especia-Fortalecer las lizados adoptadaspolíticas y losprocesos de Sistema de información en Estado aplicando la mecompras y materia de compras y todología desarrolladaadquisiciones del adquisiciones en el Joint State Re-Estado estandarizado y accesible view para medir desem por la internet peño en materia de compras gubernamen- tales Implementación de Sistemas mejorados 0.2Fortalecer los procesos de gestión implementados y ensistemas de gestión financiera estandarizados uso en al menos 2 definanciera y y mejorados las dependencias sec-auditoría toriales que participan en el proyecto. 40
  • 42. ANEXOS1. Competencia de las áreas de BANOBRAS en el PROGRAMA2. Manual de Gestión Ambiental y Social3. Manual de control y seguimiento4. Contrataciones5. Gestión Financiera y Reportes 41
  • 43. Anexo 1 Competencia de las áreas de BANOBRAS en el PROGRAMA ACTIVIDAD ÁREA RESPONSABLEETAPA DEL PROGRAMA Realizar la promoción del Subdirección de PROGRAMA PromociónI. Promoción y recepción de solicitudes de crédito Determinar el límite de endeudamiento total (LET) del Dirección de acreditado potencial Administración de RiesgosII. Plan de Inversiones y Asesorar en la integración del Subdirección de AsistenciaPlan de Contrataciones Plan de Inversiones (PI) y el Técnica Plan de Contrataciones (PAC) Dictaminar las solicitudes de Dirección de Crédito yIII. Autorización crédito y participar en su Contabilidad y órganos de autorización autorización internos Elaborar y aprobar el contrato Dirección Jurídica yIV. Formalización especifico del crédito Fiduciaria Dar seguimiento a la ejecución del PAC y dictaminar el cumplimiento de las metas. Subdirección de AsistenciaV. Seguimiento Técnica Verificar el cumplimiento de la normatividad de licitaciones Solicitar el desembolso de Subdirección de recursos una vez cumplidas las Promoción metas en cada tramo deVI. Desembolso de desembolso.recursos Tramitar el desembolso de Dirección de Finanzas recursos ante el BIRF local. Trámite de no objeciones. Organización de misiones.VII. Comunicación con el Subdirección deBIRF Planeación Otras actividades que involucren la participación directa del BIRF. 42
  • 44. Anexo 2 Manual de Gestión Ambiental y Social (MAGAS)Este Manual establece la normatividad y los procedimientos en materia ambiental y social alos que se deberán sujetar cada una de las acciones que se ejecuten en el marco delPROGRAMA FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIA SECTORIALES (PROGRAMA) que sedesarrolle en el Estado de Guanajuato (GEG).Forman parte de este Manual los siguientes anexos:ANEXO A.- Listas de verificación para cada sector.ANEXO B.- Identificación de impactos y medidas de mitigación (recomendaciones para el diseño, construcción, ea y plan de manejo ambiental).ANEXO C.- Guías para la preparación de planes de reasentamiento.ANEXO D.- Regulacion ambiental y social.ANEXO E.- Criterios preliminares para la evaluación anual de capacidad y desempeño.1. Esquema general del proceso de gestión ambiental y socialEn este Manual se presenta en detalle los procesos, los documentos de apoyo (guías yformatos) y los compromisos asumidos para el cumplimiento de la normatividad ambiental ysocial del programa.Las principales actividades que se consideran para dicho cumplimiento son las siguientes:- La preclasificación de los proyectos de acuerdo con la tipología y su riesgo ambiental y social;- El análisis de sensibilidad del sitio de los proyectos;- La definición del trabajo ambiental y social para las diferentes categorías de proyectos;- La aplicación de guías sectoriales;- El seguimiento de los proyectos desde los puntos de vista ambiental y social; y- El seguimiento de los programas de fortalecimiento institucional en aspectos ambientales y sociales de las dependencias participantes.Estas actividades serán tomadas en cuenta por el SAS para la elaboración de un plan detrabajo que deberá ser presentado anualmente.En el diagrama de la página siguiente se muestra el esquema general del proceso para lagestión ambiental y social del PROGRAMA. 43
  • 45. GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL DEL PROGRAMA (ESQUEMA GENERAL) Área ejecutora presenta plan anual de inversiones III SAS aplica I, II Tipología Agencia sectorial revisa SAS /Sector revisa sensibilidad del III B sensibilidad del sitio sitio III A Aplicar procedimientos de Reasentamientos Sí reasentamientos Sí Reasentamientos No NoFactibilidad• SAS revisa TR • Guías ambientales y sociales• Consulta TR sectorialesProyecto Ejecutivo • Análisis temas específicos • EA si es requerido por ley• EA• SAS revisa TR• Consulta EA• Guías ambientales y sociales Cláusulas Ambientales • Licitación • Contratos Supervisión • Seguimiento III A • Evaluación ex-post I, II, III B 44
  • 46. 2. Clasificación de proyectosCon base en el PAC de cada sector, el SAS determinará el riesgo ambiental y social de cadaproyecto. Para ello, en primer lugar y previo a su ejecución, se clasificará de acuerdo a lossiguientes tipos de riesgo:Tipo I: Proyectos que tienen un mínimo o ningún impacto adverso sobre el medio ambiente natural o social.Tipo II: Proyectos con moderado impacto sobre el medio ambiente o sobre pueblos indígenas, la propiedad cultural o que impliquen riesgo de reasentamientos humanos. El proyecto presenta riesgos propios del lugar; con pocas repercucionaes y casi ninguna es irreversible, y en la mayoría de los casos las medidas de mitigación son de facil diseño.Tipo III: Proyectos con alto impacto sobre el medio ambiente o sobre pueblos indígenas, la propiedad cultural o que impliquen reasentamientos humanos. El impacto puede afectar una zona más amplia que el sitio del proyecto.La clasificación preliminar se determinará con base en los criterios del tipo de infraestructuray el tipo de intervención de cada proyecto. El resumen de la clasificación se presenta en latabla siguiente: SECTOR / TIPO DE ACTIVIDAD - TIPO DE INFRAESTRUCTURA INTERVENSIÓN Carreteras alimenta- Red estatal secundaria y Red troncal estatal y red CARRETERAS doras estatales y red federal secundaria federal troncal por caminos rurales por transferirse al GEG transferirse al GEG Conservación rutinaria /preventiva I I I Reconstrucción parcial I II II Modernización II III III Vía nueva III III III Sistemas de Sistemas de Redes de agua Sistemas de suministro de tratamiento de Presas y AGUA Y SANEAMIENTO y agua (incluye aguas drenaje de embalses.* alcantarillado aguas lluvias potabilización) residuales Rehabilitación I I I I II Expansión I II II II III Nuevo sistema II III III III III* La estrategia del sector agua y saneamiento del PROGRAMA no incluye proyectos de presas o embalses. Sin embargo, la normatividaddel PROGRAMA en materia de Seguridad de Presas se podría activar para aquellos proyectos de suministro y potabilización de agua cuyodesempeño dependa de un embalse existente. En estos casos, el GEG deberá proporcionar la documentación pertinente a BANOBRAS y alBIRF para asegurar que el diseño, construcción y operación cumplen con las especificaciones de seguridad de presas del País.En el caso de que para el sector vivienda y durante la ejecución del PROGRAMA,BANOBRAS y BIRF aprueben la inclusión de otras acciones para el logro de metas demejora y desarrollo sostenible del sector, dichas acciones deberán cumplir con todos losrequerimientos del manejo ambiental y social del PROGRAMA; en cuyo caso, deberán 45
  • 47. incorporarse a este Manual, entre otros elementos, los cuadros de clasificación del riesgoambiental y social y las fichas de verificación aplicables al sector vivienda.3. Proceso para la clasificación de ProyectosPara clasificar los proyectos de cada sector se tomará como base las listas de verificacióncontenidas el Anexo A. El resultado de aplicar dichas listas permitirá identificar la tipologíade cada proyecto y el tratamiento de los aspectos ambientales particulares. Cada proceso derevisión concluirá en la ficha ambiental y se preparará un informe con los resultadosobtenidos de la revisión. Estos informes serán firmados por IEG, SDSH y la respectiva áreasectorial y serán enviados a BANOBRAS para su seguimiento.Las áreas sectoriales deberán llevar a cabo revisión de los aspectos ambientales y socialespara los proyectos Tipo I y II. Todos los proyectos Tipo III serán revisados por el SAS entalleres de trabajo, mediante la obtención de información de las obras y visitas de campo.Mediante dicho proceso de revisión se identificarán los sitios de proyectos sensibles ariesgos ambientales y sociales. Si existe sensibilidad del sitio el proyecto se clasificará comoTipo III-A3; los proyectos en áreas no sensibles se clasificarán como Tipo III-B.Todos los proyectos que involucren el riesgo de reasentamientos o de impactos adversos enpoblaciones indígenas se considerarán como Tipo III y serán revisados para determinar elnivel específico de riesgo ambiental y social. Si se identifican necesidades dedesplazamiento de la población, las áreas sectoriales aplicarán la guía para la preparaciónde planes de reasentamiento contenida en el Anexo B, con la supervisión de la SDSH.4. Procedimientos de manejo ambiental y social de proyectosLos procedimientos de manejo ambiental y social de proyectos corresponderán a laclasificación del proyecto. A continuación se describe el procedimiento específico.4.1 Proyectos Tipo I, II y III-BEl manejo y mitigación de los riesgos ambientales y sociales de estos proyectos se llevará acabo considerando las recomendaciones para el diseño, construcción, evaluación ambientaly plan de manejo ambiental contenidas en el Anexo B, que incluye los impactos y lasmedidas de mitigación típicas para cada tipo de proyecto, parámetros de diseñoambientalmente sanos, buenas prácticas de construcción, procesos de consulta yparticipación de las comunidades, medidas ambientales recurrentes durante la operación yseguimiento ambiental y social y cláusulas típicas para incluir en los contratos de diseño,construcción y supervisión de la obra.El costo del manejo ambiental y social de los proyectos se incorporará en los presupuestosde las obras.3 Si el impacto social del proyecto es acotado al lugar en que se realizan las acciones pero resulta significativo (p.e. involucran adquisiciónde tierra que afecta a mas de 200 personas o que afecta significativamente comunidades indígenas ya sea positiva o negativamente). 46
  • 48. Si se identifican riesgos sobresalientes en el proceso de revisión inicial del proyecto, sedeberán elaborar estudios o análisis específicos para definir el manejo ambiental y social delmismo.Adicionalmente, todos los proyectos y todas sus actividades conexas, tales como evaluaciónambiental, permisos de explotación de bancos de préstamo, corte de árboles, concesionesde agua, planes de uso del suelo, etc., deberán cumplir con la legislación federal, estatal ymunicipal, incluidas pero sin limitarse a las leyes y reglamentos que se señalan en el AnexoD.Si se requiere una evaluación ambiental para cumplir con la legislación, los términos dereferencia de dicho estudio deberán enfocarse en los temas que resulten del proceso derevision inicial del proyecto.4.2 Proyectos Tipo III-AEl manejo y mitigación de los riesgos ambientales y sociales de los proyectos tipo III-Aenfatiza la inclusión de los aspectos y criterios ambientales y sociales en el diseño delproyecto y el cumplimiento con la legislación federal, estatal y municipal, incluyendo pero nolimitándose a las leyes y reglamentos incluidos en el Anexo D.4.2.1 Estudios de factibilidadLos términos de referencia de los estudios de factibilidad reflejarán los resultados del procesode revisión inicial de proyectos y serán comentados por el IEG, SDSH y BANOBRAS.Los estudios de factibilidad para los proyectos Tipo III-A incluirán la evaluación técnica,económica, social y ambiental de alternativas de diseño y de localización de los proyectos.Asimismo, deberán incluir las implicaciones y los costos asociados a las medidas demitigación ambiental y social identificadas. Así, el diseño ejecutivo del proyecto se basará enlos resultados de los estudios de factibilidad.4.2.2 Evaluación ambiental y/o social(EA / ES)Los términos de referencia para la evaluación ambiental de los proyectos tipo III-A, así comocualquier otro tipo que de acuerdo con la legislación ambiental vigente, serán revisados yaprobados por el IEG.Cuando se presenten reasentamientos y/o afectación a pueblos indígenas, los términosserán revisados y aprobados por la SDSH.En ambos casos se pondrán a consideración de BANOBRAS y el BIRF para suscomentarios, previo a su difusión oficial.La EA y la ES se concentrarán en los aspectos no resueltos en los estudios de factibilidad,las implicaciones de tipo regional o sectorial y los impactos acumulativos y en los asuntosque no podrían ser manejados mediante la aplicación de las guías ambientales y socialessectoriales. 47
  • 49. La EA y la ES deberán formular recomendaciones incluidas en un Plan de Manejo Ambientaly Social específico para la ejecución del proyecto.Los requerimientos de permisos y/o licencias ambientales y los costos asociados a lasmedidas de mitigación propuestas en los estudios de evaluación ambiental y/o socialdeberán incluirse en el presupuesto del proyecto.4.2.3 Divulgación y Consulta en Proyectos de Tipo III-A.Las dependencias sectoriales realizarán consultas a los beneficiarios y/o afectados con laejecución de los proyectos y sus resultados podrán incorporarse a los términos de referencia,en función de su pertinencia.Los términos de referencia finales estarán disponibles en las oficinas de las dependencias yorganismos sectoriales, para consulta de beneficiarios o afectados del proyecto y en generalpara cualquier interesado.Las consultas públicas serán llevadas a cabo por la dependencia sectorial responsable, conel apoyo del IEG y SDSH como corresponda. Se mantendrá un registro de las consultas,fechas, participantes, temas tratados y respuestas a inquietudes; un resumen de las mismasdeberá ser enviado a BANOBRAS así como el borrador de la Evaluación Ambiental, para surevisión conjunta con el BIRF.5. Evaluación de capacidad y desempeño institucionalEl SAS evaluará el cumplimiento de las dependencias y organismos con lasrecomendaciones de las medidas para la mitigación de los impactos ambientales y sociales.Como resultado de la evaluación, anualmente las dependencias y organismos prepararán unproyecto de fortalecimiento institucional que asegure la implementación del MAGAS.La evaluación de la capacidad y el desempeño institucional se realizarán a partir de laatención de las acciones resultantes en materia ambiental y social de cada uno de losproyectos. Para ello, se definió un grupo de criterios de evaluación que consisten en: a)definición de la información básica del proyecto, b) temas aplicables de la gestiópn ambientaly social, c) aplicación de procediomientos MGAS, d) calificación de la calidad general deltrabajo, e) evaluación ambiental, f) manejo de hábitats naturales, bosques, propiedadcultural, pueblos indígenas, g) divulgación.En el Anexo E se desagregan las preguntas que deberán ser respondidas para la evaluaciónde la capacidad y desempeño institucional.A más tardar los días 15 de octubre de cada año, el SAS deberá revisar los resultados de suplan de trabajo, identificando en su caso, las áreas de mejora. Los resultados de estarevisión se utilizarán para actualizar el plan del año siguiente y se enviarán a BANOBRASantes del 15 de diciembre de cada año. Este informe incluirá: 48
  • 50. 1. Un resumen de la evaluación de capacidad basado en los criterios d el Anexo E.2. Un informe de la revisión de una muestra representativa de proyectos Tipo I, II, y III-B en cada sector, con el fin de determinar si el manejo ambiental y social se llevó a cabo de conformidad con lo establecido en las guías sectoriales. Esta revisión incluirá visitas de campo y entrevistas con personal clave trabajando en proyectos y con representantes de la comunidad.3. Recomendaciones para mejorar los procesos de monitoreo, manejo ambiental y social de los proyectos; medidas de fortalecimiento institucional identificadas en la evaluación de capacidades e integración de temas ambientales y sociales en los Proyectos sectoriales. Estas recomendaciones podrán incluir medidas específicas de fortalecimiento institucional de las dependencias y organismos sectoriales.Cualquier incumplimiento de las normas establecidas en este Manual o de cualquierregulación ambiental estatal o federal deberá ser reportado en este informe, incluyendo lasmedidas que se hayan tomado o acordado para su cumplimiento.6. Resumen de los requerimientos ambientales y sociales por categoría de proyectoEn la siguiente tabla se muestran los principales requerimientos ambientales y sociales: CATEGORÍA REQUERIMIENTOS AMBIENTALES Y DEL DIVULGACIÓN Y CONSULTAS SOCIALES PROYECTO 1. Aplicación de guías ambientales y - Guías serán colocadas en la página “web” sociales sectoriales. del IEG por una sola ocasión. 2. Cumplimiento de leyes ambientales y - Divulgaciónde acuerdo con leyes estatales sociales de Guanajuato que sean y federales aplicables. I, II aplicables. - Consultascon afectados de acuerdo con 3. Aplicar procedimientos de adquisición procedimientos del manual. de predios y reasentamientos si aplicable. 4. Estudios de factibilidad técnica, - Estudiode factibilidad disponible en el área económica, social y ambiental. sectorial. 5. Estudio Ambiental si es requerido por - Divulgación y consultas de acuerdo con III B legislación del Estado. legislación del Estado. 6. Aplicar procedimientos de adquisición - Consultascon afectados de acuerdo con de predios y reasentamientos si procedimientos. aplicable. 49
  • 51. CATEGORÍA REQUERIMIENTOS AMBIENTALES Y DEL DIVULGACIÓN Y CONSULTAS SOCIALES PROYECTO 7. Estudios de factibilidad técnica, Términos de referencia en página web del económica, social y ambiental (áreas IEG y de la agencia sectorial. sectoriales bajo términos de - Términos de referencia en página web del referencia consensuados con IEG, IEG. SDSH y Bancos). - Los Términos de Referencia son 8. Estudio Ambiental (áreas sectoriales consultados con afectados/ interesados. bajo términos de referencia consensuados con IEG, SDSH y - Reportefinal borrador es consultado con III A Bancos). afectados/interesados. 9. Aplicar procedimientos de adquisición - Lalicencia ambiental es divulgada de de predios y reasentamientos, si es acuerdo con las leyes estatales. aplicable. - Consultascon afectados de acuerdo con 10. Identificar cualquier proyecto con procedimientos. impactos potenciales a poblaciones o comunidades indígenas e informar a los Bancos.7. Cambios en procedimientosCualquier cambio en el MAGAS y sus anexos deberá acordarse por los miembros de SAS; ysometerse a BANOBRAS para su revisión y acuerdo conjunto. El MAGAS también se deberáajustar si se presentan cambios significativos en las leyes ambientales del Estado deGuanajuato que afecten los procedimientos y requerimientos establecidos. 50
  • 52. ANEXO A DEL MAGAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA CADA SECTORA.1 FICHA PARA LA EVALUACION AMBIENTAL DE CAMPO DE PROYECTOS DEL SECTOR CARRETERO.Nombre del Proyecto: ___________________________________Código: ____________Instituciones responsables:__________________________________________________Nombre de los evaluadores: _________________________________________________Fecha de la Evaluación: ___________________________________________________ 1. Características del Proyecto Nombre : _____________________________ Características actuales de la vía: - Longitud __________ Km. Municipio(s) : ________________________ - Tipo de camino ______________________ - Ancho de calzada __________ m - Nuevo (Si / No) __________ 2. Clasificación del proyecto función del tipo de infraestructura y del tipo de interveción Tipo de infraestructura Red estatal Carreteras Red troncal estatal secundaria y red alimentadoras y red federal Tipo de Intervención federal secundaria estatales y troncal por por transferirse al caminos rurales transferirse al GEG GEG Conservación rutinaria /preventiva I I I Reconstrucción Parcial I II II Modernización II III III Vía Nueva III III III 51
  • 53. 3. Clasificación del proyecto en función de la sensibilidad del medio Clasifica- Características ambientales del Si ción (alta: 3 Tratamiento o No Comentarios entorno del proyecto a/b moderada: proceso requerido 2, baja: 1)1. Características físicas la vía atravesará (a) o bordeará (b): - Sitios de derrumbe - Sitios de erosión - Áreas inundables - Ríos, canales, pozos o quebradas. - Lagos, lagunas o embalses - Ciénagas o humedales - Nacimientos y manantiales - Áreas de reserva, áreas protegidas, parques naturales. - Suelos con capacidad de mayor uso forestal.2. Características biológicas la vía atravesará (a) o bordeará (b): - Selvas o bosques en estado natural - Habitats criticos - Parques o reservas naturales oficiales - Santuarios de flora y fauna.3. La obra causará los siguientesimpactos ambientales: - Tala mayor de bosques o selvas. - Contaminación grave de aguas. - Incremento en la caza y pesca. - Obstáculos para la migración de especies - Ampliación de la frontera agrícola.4. Aspectos sociales - Número de habitantes en el Municipio - Ingreso promedio/habitante - Índice o nivel de pobreza del Municipio - Habitantes en zona de influencia - Habitantes a lo largo de la vía (200 m) - Densidad de población. - Actividad económica principal - (agricultura, ganadería, forestal, minería, industria, comercio) - Tasa de desempleo más subempleo - Comunidades indígenas, campesinas y urbanas. - Áreas de importancia arqueológica - Régimen de propiedad (Pequeña, ejidal, comunal) - Tipo de tenencia (propietarios, copro- pietarios, poseedores, invasores) - Predios en proceso de regularización Jurídica. 52
  • 54. 3. Clasificación del proyecto en función de la sensibilidad del medio Clasifica- Características ambientales del Si ción (alta: 3 Tratamiento o No Comentarios entorno del proyecto a/b moderada: proceso requerido 2, baja: 1)5. Impactos Socio-Económicos - Necesidad de adquirir o utilizar terrenos - Uso actual de terrenos afectados - (agricultura, ganadería, uso forestal, minería, industria, vivienda, comercio) - Tipo de tenencia de terrenos afectados (propietarios, copropietarios, poseedores, invasores, ilegales) - Superficie total de terreno a afectar - Número de viviendas afectadas - Número de familias por desplazar - Grupo étnico al que pertenecen las familias - Actividad económica principal de familias por desplazar - No. De vendedores con construcciones. Permanentes a retirar - No. De vendedores con construcciones temporales a retirar - Número de muros que se deben retirar - Número de cercas que se deben retirar y su tipo (vivas/alambre/permanentes) - Afectación áreas arqueológicas - Atracción para nuevos asentamientos de población - Actividades económicas informales 6.0 Otros Aspectos relevantes _ _ Nivel de sensibilidad del medio: ___________ BAJO: Uno (1) o más efectos en la caracterización 1 y/o hasta dos (2) en la caracterización 2. MODERADO: Tres (3) o más efectos en la caracterización 2, pero ninguno en la tres (3). ALTO: Con un sólo efecto en la caracterización 3.4. Clasificación del proyecto en función del nivel de riesgo ambiental y social Matriz No. 2 Sensibilidad del Medio TipoCATEGORIZACION FINAL DEL PROYECTO Bajo Moderado Alto Tipo I C C C_____________________________________ Tipo II C B B Tipo III B A A 53
  • 55. Guía para la definición de los requerimientos ambientales y sociales de los proyectos:I C y IIC aplicar manuales ambientales y sociales sectorialesII B y III B aplicar manuales ambientales y sociales sectoriales Análisis de temas específicos identificados en la lista de verificación Estudios y autorizaciones ambientales si son requeridos por ley Aplicar guías de adquisición de predios y reasentamientos si es aplicableIII A Estudios de factibilidad Evaluación de impactos ambientales Autorizaciones ambientales Aplicar guías de adquisición de predios y reasentamientos si es aplicable Aplicar manuales ambientales y socales sectoriales 5. Puntos críticos a lo largo del tramo Durante el recorrido de campo se deben identificar los puntos mas críticos a lo largo del tramo con su cadenamiento. Para trazados nuevos se deben marcar con la ayuda de planos o GPS. Problema Recomendación para diseño Fotografía Inicio del tramo /construcción /EA No. 0+000 Fin del tramo 6. Observaciones: ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________Firmas: _______________________ _______________________ _______________________ SOP IEG SDSH 54
  • 56. A.2 FICHA PARA LA EVALUACION AMBIENTAL DE CAMPO DE PROYECTOS DEL SECTOR AGUA POTABLE Y SANEAMIENTONombre del Proyecto: ___________________________________Código: ____________Instituciones responsables:__________________________________________________Nombre de los evaluadores: _________________________________________________Fecha de la Evaluación: ___________________________________________________ 1. Características del proyecto Municipio(s) : Características actuales de los servicios (Censo 2000/actualización 2004) _____________________________ - Cobertura de agua __________ % __________ % - Cobertura del alcantarillado__________ % __________ % Localidad(es) : ________________________ - Fuente de abastecimiento: Sup ____ Sub ____ __________ % - Cobertura Saneamiento: __________ % __________ % Clave INEGI: __________________________ Operador del Servicio: 2. Clasificación del proyecto en función del tipo de infraestructura y del tipo de interveción Matriz 1 Tipo de infraestructura Sistemas de Sistemas de Redes de agua Sistemas de suministro de tratamiento de Presas y AGUA Y SANEAMIENTO y agua (incluye aguas drenaje de embalses.* alcantarillado aguas lluvias potabilización) residuales Rehabilitación I I I I II Expansión I II II II III Nuevo sistema II III III III III 3. Clasificación del proyecto por nivel de riesgo ambiental y social Proyecto Categoría “Nivel A ” Matriz No. 2 Sensibilidad del Medio Proyecto Categoría “Nivel B ” Tipo Bajo Moderado Alto Tipo I Nivel C Nivel C Nivel B Proyecto Categoría “Nivel C ” Tipo II Nivel C Nivel B Nivel B a) Ambiental: ________ Tipo III Nivel B Nivel A Nivel A b) Social: ________ 4. Croquis de localización Esquema de ubicación: Coordenadas Geográficas: Latitud: _____ ° _____’ _____’’ Longitud: _____ ° _____ ’_____ ’’ Accesos: _______________________ ________________________________ 55
  • 57. 5. Clasificación del proyecto en función de la Sensibilidad del Medio si/no Clasificación: (al- Tratamientos o Características ambientales del entorno ta: III, moderada: procesos Observaciones del proyecto II, baja: I) requeridos Dentro o cerca de un área natural protegida (actual o planeado), reserva, o área con alta patrimonio cultural? Dentro: III Limites a 0.5 Km : II > 0.5 Km : I Existen especies consideradas dentro de la NOM -059- SEMARNAT- 2001. en el área o zona circundante? Existen: III Existen habitats naturales? Intactos : III Moderado: II Perturbado: I Existen humedales. Impacto que existe sobre el área? Asentamientos .humanos: III Actividades secundarias : II Agropecuaria : I Permeabilidad del suelo ¿ Arenoso: III Limo: II Arcilla: I Hay acceso al sitio (caminos)? Es un área susceptible a contingencias ambientales?Impactos físicos Grandes obras de excavación? Disposición de material excedente? Habrá generación de desechos sólidos en la operación? Habrá generación de desechos de maquinas (aceite, etc.)? Permanente: III Temporal: II Ocasional: I 56
  • 58. 5. Clasificación del proyecto en función de la Sensibilidad del Medio si/no Clasificación: (al- Tratamientos o Características ambientales del entorno ta: III, moderada: procesos Observaciones del proyecto II, baja: I) requeridosImpactos sobre recursos hídricos Contribuye al abatimiento del nivel freático? Se podrían producir alteraciones en la calidad de las aguas subterráneas aprovechables? Podría modificar la carga de sedimento en las aguas superficiales? Podría causar disminución del recurso hídrico subterráneo por desviación de caudales, imper- meabilización de superficies o consumo local? Causa incremento en la disposición (cantidad y concentración) de agua negra en un cuerpo de agua (lago, río, arroyo)? Hay arroyos en el área del proyecto ? 0 - 20 mts: III 20 – 50 mts: II > 50 mts: I Se podrían contaminar las aguas superficiales por residuos sólidos? Las descargas de aguas grises son a un desagüe pluvial? Las descargas de agua residual son a cuerpos receptores que constituyan bienes nacionales? Podría afectar la provisión de agua potable de otros usuarios?Impactos sobre el ecosistema Causa la destrucción de habitats naturales? Podría afectar sitios de valor ecológico particular? Podría afectar alguna característica natural del sitio o el área adyacente? Podría afectar la fauna silvestre? Podría afectar la vegetación natural? 57
  • 59. 5. Clasificación del proyecto en función de la Sensibilidad del Medio si/no Clasificación: (al- Tratamientos o Características ambientales del entorno ta: III, moderada: procesos Observaciones del proyecto II, baja: I) requeridosImpactos sobre drenaje Los conductos de drenaje pluvial modifican las condiciones de drenaje actual? Los colectores pluviales garantizan que no se creen estanques o charcos de agua inmóvil, que representan un peligro para la salud? Los colectores pluviales evitan la obstrucción con sedimentos, debido a la erosión originada por las aguas de escurrimiento? Se producirán interrupciones en el drenaje superficial en las zonas de excavación? Se producirán interrupciones en el drenaje superficial en las zonas de relleno? Al realizar actividades de consolidación, impermeabilización de suelos o eliminación de cobertura vegetal existirá el riesgo de alterar el grado de infiltración?Impactos socio-económicos Causa reasentamientos humanos o reubicación de negocios? Se reduce el acceso de pastizales, agua, servicios, u otros recursos? Habrá afectaciones en el área de proyectos? Causa impactos sobre la salud publica? Puede tener impactos negativos durante construcción? Podría afectar sitios de valor cultural o social? Podría afectar el valor de bienes?Otros Aspectos relevantes - 58
  • 60. Nivel de sensibilidad del medio: ___________ BAJO: Uno (1) o más efectos en la caracterización 1 y/o hasta dos (2) en la caracterización 2. MODERADO: Tres (3) o más efectos en la caracterización 2, pero ninguno en la tres (3). ALTO: Con un sólo efecto en la caracterización 3.Firmas: _______________________ _______________________ _______________________ CEAG IEG SDSH 59
  • 61. ANEXO B DEL MAGAS IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS Y MEDIDAS DE MITIGACIÓNRECOMENDACIONES PARA EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, EA Y PLAN DE MANEJO AMBIENTALB.1 SECTOR CARRETEROB.2 SECTOR AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO Prioridad: Alta III,Fase Impacto identificado Actividad de mitigación Comentarios Moderada II, y Baja IProyecto FactorEjecutivo Contaminación de Conexión y / o ampliación de agua colectores Conexión con sistema de alcantarillado, expansión de capacidad de colectores Tratamiento de agua residuales previo a la descarga a un cuerpo receptor. Manejo de escorrentía Sistema adecuado de recolección, deposito, transportación y disposición final de desechos sólidos (posible reciclaje) Limitación de acceso Acceso para personas y vehículos publico Materiales Evitar uso de materiales como inapropiadas madera de bosques, asbestos, pintura con plomo, madera con arsénico Aplicación de normas y manuales. Desastres naturales Considerar desastres naturales en diseño Reforestación Ubicación apropiada Se encuentra algún Ubicación apropiada patrimonio cultural Contacta autoridades Destrucción de Ubicación apropiada habitats naturales Implementación de corredor Ecológico.Fase: FactorConstrucción Erosión Reforestación Extracción de Uso de materiales de bancos Material autorizados Afectación de Restauración de caminos caminos 60
  • 62. Contaminación con Aplicación de normas y Manejo desechos sólidos, Adecuado líquidos y de las machinas (aceite, exceso de materiales, etc.) Polvo, ruido, Aplicación de manuales Ambientales vibraciones Accidentes / peligro a Implementación de señalización. peatones Interferencia con Programación de actividades acceso Trafico Programación de actividades Interrupción de Informar a Sociedad servicios (agua, electricidad, teléfono, buses) Hallazgos Notificación a autoridad correspondiente Impactos a población Programa de información social localFase: FactorOperación Operación y Manejo de desechos sólidos Mantenimiento Programa de reciclaje Mantenimiento de sistema de agua residual Mantenimiento de vegetación para evitar erosión7. Aspectos sociales.1) Composición étnica de la población (predominante): Mestiza ( ) Indígena ( )2) Grado de marginación (CONAPO): Muy Alto ( ) Alto ( ) Medio ( ) Bajo ( ) Muy Bajo ( )3) Población total ____________4) Número de viviendas _____; habitadas permanentemente ____, habitadas temporalmente____ y deshabitadas _____5) Principal actividad económica, como fuente de ingreso (señalar la más importante) Primarias (agricultura, ganadería, caza y pesca ( ) Secundarias (minería, extracción de petróleo, manufacturera, electricidad, agua y construcción) ( ) Terciarias (comercio, transporte, comunicaciones y servicios) ( )6) Ingreso promedio mensual ___________7) Instancias de la comunidad para toma de decisiones: Asamblea comunitaria ( ) Grupos de personas interesadas (Comité) ( ) por las autoridades y representantes locales ( ) otras ( ) (especificar)_______________________8) ¿Existe sistema de agua potable? Si ( ) No ( )9) Tipo de tenencia: Federal ( ) Privada ( ) Ejido ( ) Irregular ( ) Área natural protegida ( ) Otras ( ) especificar_______________________10) ¿La fuente de abastecimiento se encuentra regularizada? Si ( ) No ( ) 61
  • 63. 11) En caso de no contar con sistema de agua potable, lugar donde se obtiene el agua para uso y consumo: Pozo ( ) manantial ( ) río o arroyo ( ) presa ( ) bordo ( ) laguna ( ) cisternas pluviales ( ) otro ( ) especificar ________________________________10) ¿Existe red de alcantarillado?: si ( ) no ( )11) Sitio de descarga de las aguas residuales: laguna de oxidación ( ) planta de tratamiento ( ) disposición en cuerpos receptores naturales apropiados ( ) disposición en cuerpos receptores naturales no apropiados ( )12) ¿Cuenta con permiso de descargas?: si ( ) no ( )13) ¿Existen sanitarios en la comunidad?: no ( ) si ( ) ¿cuántos? ______Tipo de sanitario: seco de doble cámara elevada ( ) pozo negro (letrina tradicional) ( ) húmedo (baño) ( )14) Disposición de la comunidad de participar: dinero en efectivo para la construcción de la obra ( ) trabajo no remunerado ( ) materiales de la región ( ) cubrir los costos de operación y mantenimiento del sistema ( ) regularizar la situación legal de la fuente, servidumbre de paso y/o permiso de descarga ( ) organizarse y capacitarse para la administración, la operación y el mantenimiento del sistema ( ) asumir los compromisos que implica tener el servicio ninguna ( ).15) Particularidades de la comunidad que habrán de ser consideradas en el proyecto. ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________16) Aportación o cuota mensual predeterminada para el pago del servicio a cubrirse por los usuarios, con base en la estimación de costos de operación y mantenimiento del sistema $ ______________17) Número de personas de la comunidad que participaron en esta diagnóstico: Hombres de 18 años o más ___________ Mujeres 18 años o más ___________ Personas menores de 18 años ___________ Total ___________18) Dictamen de factibilidad social: positivo ( ) negativo ( ) Justificación (soportada con los elementos a favor y en contra del dictamen que se emite)____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ProcesoDependencia Que Quien CuandoCEAG ScreeningIEG Análisis de los impactosCEAG Consultación con poblaciones afectadas y ONGsCEAG Supervisión de construcción Monitoreo de impactos ambientales durante operación 62
  • 64. 8. Puntos críticos en el área de las obras.9. Observaciones:__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Firmas: _______________________ _______________________ _______________________ CEAG IEG SDSH 63
  • 65. ANEXO C DEL MAGAS GUíAS PARA LA PREPARACIÓN DE PLANES DE REASENTAMIENTOEste documento representa una guía a seguir por las dependencias ejecutoras en caso deque los proyectos involucren el reasentamiento involuntario de personas.1. Introducción El Estado de Guanajuato se compromete a llevar cabo cualquier reasentamiento en los proyectos de infraestructura siguiendo los lineamientos de estas guías. Teniendo en cuenta que las proyecciones de necesidades de reasentamientos son mínimas, se seguirá un procedimiento de Plan de Reasentamiento Abreviado. Las necesidades de reasentamiento serán identificadas en los procesos de categorización de proyectos definidos en el MAGAS. En términos generales, los planes de reasentamiento deberán incluir: (a) Una descripción del proyecto o del componente del proyecto que causa el reasentamiento. (b) un censo de las familias y negocios afectados; (c) un análisis de los impactos que causa el desplazamiento; (d) una valoración de las propiedades afectadas; (e) una descripción de la compensación o solución, y la asistencia al reasentamiento, que serán suministradas; (f) consultas con los afectados y discusión sobre las alternativas aceptables; (g) un cronograma de actividades; (h) un presupuesto; (i) los arreglos institucionales para la implementación del plan y los mecanismos para resolución de conflictos; y (j) los arreglos para el monitoreo y la evaluación del plan.2. Descripción del problema Descripción de las actividades del proyecto que causaran el desplazamiento y el ---- esfuerzo que se haya realizado para reducir el numero de afectados. Descripción --- de los servicios que están disponibles actualmente a la población afectada (escuela, centro de salud, transporte público, mercados, etc.) y la distancia a estos.3. Marco legal Describir regulaciones estatales, locales y nacionales que se aplicaran. Describir el procedimiento de adquisición de tierras / propiedades que será utilizado por la entidad sectorial (CEAG, SOP, IVEG). 64
  • 66. 4. Censo y levantamiento socio-económico de las propiedades y negocios afectados El levantamiento deberá ir acompañado de mapas de ubicación de las propiedadesafectadas. Tabla 1: Propiedades (bienes y materiales afectados) Nombr Tenencia e del (con título, Usos de la Nivel de Códig jefe de Descripci sinCódig Área propiedad afectaci o del familia ón de la documento de del (vivienda, ón (total, Aval Negoci o casa y os, ComentariosFamili lote o actividad parcial úo o dueño construcc arrendatara (1) predio económic mínima) (2) del iones ios, a,, etc) (3) negoci invasor, o etc. (4)(1) Unidades familiares.(2) Negocios: actividad económica(3) “parcial” en caso que la familia pueda desarrollar su actividad actual en el futuro. Si “no”,chequear “total”.(4) Si no son propietarios, incluir el nombre del propietario y su dirección. Tabla 2: Características socio-económicas de las familias Nombre No. de No. de No. de No. de Fuente Lugar de Tiempo ComenCódigo del Jefe persona niños adultos estudi s de trabajo o de tariosde la de s en la menores mayores antes ingres estudio y residencFamilia familia vivienda de 13 de 60 os distancia ia en la años años propieda d afectada Tabla3: Características socio-económicas de los negociosCódigo Nombre Edad del Tipo Número Ingresos Destino Lugar de Edad del Comendel del dueño de de mensual de la las negocio tariosnegocio dueño del activid emplead es producci ventas (antigüe del negocio ad os promedi ón dad) negocio os 65
  • 67. 5. Impactos causados por el desplazamiento [Analizar los impactos de las afectaciones. Incluir nuevos conceptos de impactos si esnecesario] Tabla 4: Impactos causados por el desplazamientoCódigo Pérdida Pérdida Pérdida Pérdida Pérdid Pérdida Pérdida Pérdida Comentaride la de tierra de casa de de a de de de de osfamilia o lugar ingresos acceso a acceso acceso a acceso a acceso ao del del servicio a servicio redes redesnegocio negocio s de servici s sociales económi educaci os de públicos cas ón salud6. Resultados principales del levantamiento [Incluir información adicional sobre consultas, actitudes hacia el reasentamiento, voluntad para reasentarse, etc.)7. Asistencia propuesta para las familias [Descripción del tipo de asistencia que será suministrada a los afectados, términos de acuerdos con los afectados,] Describir planes de restauración de ingresos Programas de asistencia especial a familias vulnerables (ancianos, minusválidos, enfermos, etc.) Describir cómo se garantizará el acceso a los servicios que se tenían antes del reasentamiento Describir medidas para restaurar redes sociales y económicas Describir impactos posibles sobre comunidades receptoras, si es el caso, y las medidas para su mitigación Tipos de asistencia: - Compensación en dinero y asistencia para el reasentamiento - Reasentamiento en unidades de viviendas nuevas - Otras (acordadas con los afectados) Tabla 5: Resumen de las soluciones acordadas con los afectadosCódigo de la familia o Solución de reasentamiento Comentarios del negocio 66
  • 68. 8. Arreglos institucionales Proveer el nombre de la entidad / entidades que será (n) responsables por la implementación y monitoreo de las actividades del plan de reasentamiento. Describir el equipo de trabajo de cada entidad que será asignado al Plan. Deberán incluirse todas las entidades que participarán en el proceso (CEAG/SOP, SDSH, Municipio, Estado, etc.)9. Fuentes de financiamiento y estimativo de costos [Incluir costos de la tierra, viviendas, logística del reasentamiento, transporte, costos administrativos, asistencia durante la mudanza, asistencia para el acomodo, etc. Describir las Fuentes de financiamiento.10. Cronograma del reasentamiento [Descripción de actividades, fechas, incluyendo actividades de seguimiento. Este cronograma deberá ajustarse al cronograma de diseño y construcción de las obras civiles. Tabla 6: Cronograma del reasentamiento Entidad responsableActividades Fechas Presupuesto / recursos humanos asignadosPlaneación del censo (8y levantamientosInformación a gruposafectadosConducir censo ylevantamientosocioeconómicoAnálisis de datos eidentificación deimpactosDefinición de medidasde compensación y deasistenciaNotificación /consultas a afectadosRelocalización /asistenciaVisitas de seguimiento 67
  • 69. 11. Actividades de monitoreo y seguimiento [Institución responsable del seguimiento. Informes y frecuencia de informes.]12. . Mecanismos de resolución de conflictos [ Identificar procedimientos, criterios y responsables para la resolución de conflictos] 68
  • 70. ANEXO D DEL MAGAS REGULACION AMBIENTAL Y SOCIALOP 4.01 Evaluación AmbientalLey para la Protección y Preservación del Ambiente del Estado deGuanajuato (LPPAEG)Fecha de publicación: 8 de Febrero de 2000http://www.guanajuato.gob.mx/ieeg/n01D_Ley_Proteccion_Prevencion.htmReglamento de la Ley para la Protección y Preservación del Ambientedel Estado de Guanajuato en materia de Evaluación de ImpactoAmbiental.Fecha de publicación: 22 de Septiembre de 2000http://www.guanajuato.gob.mx/ieeg/n04Reglamento_Ley_MIA.htmProceso de Desregulación en Materia de la Evaluación de ImpactoAmbiental de la Obra Publica Estatal y Municipal del Estado deGuanajuatoFecha de publicación: 21 de Agosto de 2001http://www.guanajuato.gob.mx/ieeg/n11Acuerdo_Desregulacion.htmOP 4.04 Hábitats NaturalesReglamento de la Ley para la Protección y Preservación del Ambientedel Estado de Guanajuato en materia de Áreas Naturales Protegidas.Fecha de publicación: 19 de Septiembre de 2000http://www.guanajuato.gob.mx/ .e./n03Reglamento_Ley_MAN.htmOD 4.20 Población IndígenaConstitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (Artículos 2º y 4º)Fecha de publicación: 5 de Febrero de 1917, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/1.pdf 69
  • 71. OD 4.20 Población IndígenaLey de la Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos IndígenasFecha de publicación: 21 de Mayo de 2003, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cdi.gob.mx/index.php?id_seccion=6Convenio 169 de la OIT firmado por Méxicohttp://www.endepa.org.ar/Convenio169.htmLey Orgánica de la Administración Pública Federal Art. 32 (SEDESOL)Fecha de publicación: 29 de Diciembre de 1976, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/153.pdfOPN 4.11 Patrimonio CulturalLey Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueológicas, Artísticos e HistóricosFecha de publicación: 6 de Mayo de 1972, Diario Oficial de la Federaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/131.pdfLey Orgánica del Instituto Nacional de Antropología e HistoriaFecha de publicación: 3 de Febrero de 1939, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/170.pdfOP 4.12 Reasentamiento InvoluntarioLey AgrariaFecha de publicación: 26 de Febrero de 1992, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/13.pdfCódigo Civil FederalFecha de publicación: 26 de Mayo, 14 de julio y 31 de agosto de 1928,Diario Oficial de la Federaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/2.pdf 70
  • 72. OP 4.12 Reasentamiento InvoluntarioLey de ExpropiaciónFecha de publicación: 25 de Noviembre de 1936, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/35.pdfReglamento de la Comisión de Avalúos y Bienes Nacionales (CABIN)Fecha de publicación: 6 de Diciembre de 1999, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cabin.gob.mx/index1.htmlLey Federal de ViviendaFecha de publicación: 8 de Febrero de 1984, Diario Oficial de laFederaciónhttp://info4.juridicas.unam.mx/ijure/tcfed/125.htm?s=Ley General de Asentamientos HumanosFecha de publicación: 21 de Julio de 1993, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/133.pdfLey General del Equilibrio Ecológico y la Protección al AmbienteFecha de publicación: 28 de Enero de 1988, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/148.pdfConstitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Artículo 115Fecha de publicación: 5 de Febrero de 1917, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/1.pdf 71
  • 73. Estado de GuanajuatoLey Orgánica Municipal para el Estado de GuanajuatoFecha de publicación: 25 de Julio de 1997, Diario Oficial del Estado deGuanajuatoLey de FraccionamientosFecha de publicación: 15 de Agosto de 2003, Diario Oficial del Estadode GuanajuatoRevelación y Acceso a la InformaciónLey Federal de Transparencia y Acceso a la Información PúblicaGubernamental.Fecha de publicación: 11 de Junio de 2002, Diario Oficial de laFederaciónhttp://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/244.pdf 72
  • 74. ANEXO E DEL MAGAS CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN ANUAL DE CAPACIDAD Y DESEMPEÑOAgencia:Para cada sub-proyecto en elplan de inversiones:Información básica del sub-proyectoNombre del sub-proyecto:Número de seguimiento:Sector:Tipo de intervención (pormatrices):Subsector (por matrices):Responsabilidadesinstitucionales (M.A.):Responsabilidadesinstitucionales (social):Calendario de status /implementación:Clasificación de riesgo inicial (I,II, III):Clasificación de riesgo ajustada(I, II, III-A, III-B):Tipo de evaluación (previa, expost):Materiales revisados (porejemplo Evaluación Ambiental,Plan de Reasentamiento,Términos de Referencia,manuales, etc.):Evaluado por:Temas aplicables Sí NoEvaluación ambientalHábitats naturalesBosquesManejo de plagasPropiedad culturalPueblos indígenasReasentamiento involuntario 73
  • 75. Procedimientos del Manual de Sí No N/A Comentarios adicionalesGestión Ambiental y Social(MGAS)¿Se asignó correctamente elrango de riesgo?:¿Se proporcionó un modelo deTdR o, en su caso, asistenciapara elaborarlos (como esrequerido para los proyectostipo III)?:¿Se llevó a cabo una visita desitio, en caso de ser requerida¿Se asignó correctamente elrango de riesgo ajustado?:¿Fue el trabajo ambientalrevisado y autorizado por laagencia responsable?:¿Fue el trabajo social revisado yautorizado por la agenciaresponsable?:Calidad general del trabajo Sí No N/A Comentarios adicionales¿Se ha concluido el trabajoambiental correcto (por ejemploEIA, Evaluación AmbientalEstratégica, aplicación delManual) o está proyectado paraser concluidoEn general, ¿el trabajoambiental es adecuado?:¿Se ha concluido o está porconcluirse el trabajo socialadecuadoEn general, ¿es adecuado eltrabajo social?: 74
  • 76. Para todas las medidas a continuación, indique si el trabajo es adecuado, inadecuado ono aplicable (no requerido)Evaluación Ambiental Adec. Inadec. N/A Comentarios adicionalesEvaluación del impactoambientales potencial:Identificación del impacto poten-cial acumulable, indirecto einducido:Rango del trabajo de la EA:Evaluación del marco legalaplicable y de la capacidadinstitucional:Análisis de alternativas factibles:Plan de Administración Ambien-tal (PAA) con medidas para evi-tar, minimizar o compensartodos los impactos identificados:Medidas para asegurar o forta-lecer la capacidad institucional,incluyendo la implementacióndel PAA y/o el uso de manualestécnicos:Consulta a los interesados:Documentación de consulta(cuestionarios y respuestas):Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender los temasmedioambientales:Hábitats NaturalesEvaluación de las amenazasnaturales a los hábitat naturalesy/o a la biodiversidad:Prevención de la transformaciónsignificativa o degradación dehábitats naturales críticos:Medidas de mitigación paraatender los impactos potencia-les sobre los hábitats naturales,incluyendo compensaciones porpérdidas inevitables:Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender temas relativos ahábitats naturales: 75
  • 77. Manejo de plagas Adec. Inadec. N/A Comentarios AdicionalesEvaluación de los temaspotenciales sobre manejo deplagas:Plan integral para el manejo deplagas:Límites para la selección depesticidas y requisitos para suempaque, etiquetado, manejo,almacenamiento, aplicación ydesecho.Evaluación de la capacidadinstitucional y de política para elmanejo de plagas:De ser necesario, el plan apoyala reforma de políticas, eldesarrollo de la capacidadinstitucional y/o capacitación:Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender los temas demanejo de plagas:Bosques Adec. Inadec. N/A Comentarios AdicionalesEvaluación de impactospotenciales sobre los bosques:Prevención de la transformaciónsignificativa o degradación deáreas forestales críticas:Medidas de mitigación paraimpactos potenciales en áreasforestales que no son críticas:Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender temas forestales:Propiedad cultural Adec. Inadec. N/A Comentarios AdicionalesEvaluación de impactospotenciales sobre los recursosde propiedad cultural:Medidas de mitigación parahacer frente a los impactospotenciales sobre la propiedadcultural, incluyendoprocedimientos para hallazgosfortuitos: 76
  • 78. Adec. Inadec. N/A Comentarios AdicionalesMedidas de fortalecimiento de lacapacidad institucional para laadministración de la propiedadcultural:Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender temas depropiedad cultural:Pueblos indígenas Adec. Inadec. N/A Comentarios AdicionalesEvaluación de efectos potencia-les sobre los pueblos indígenasdentro del área del proyecto:Consulta con los pueblosindígenas afectados:Documentación y divulgación delas consultas (incluyendocuestionarios y respuestas):Plan/medidas para evitar dañosy asegurar beneficios cultural-mente apropiados para lospueblos indígenas:Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender temas de pueblosindígenas:Reasentamiento involuntario Adec. Inadec. N/A Comentarios AdicionalesEvaluación de impactospotenciales de reasentamientoinvoluntariosEvaluación de diseños alternospara evitar o minimizar losreasentamientos involuntarios:Consultas con personas afecta-das, comunidades receptoras yONGs en caso apropiado:Instrumento de reasentamientopara otorgar, de ser necesario:compensación expedita; asis-tencia durante la reubicación,vivienda residencial, sitios paravivienda o agrícolas; apoyo parala transición o asistencia aldesarrollo después del desalojo,de acuerdo al ESMF:Plan de monitoreo y evaluaciónpara atender los asuntos dereasentamiento involuntario: 77
  • 79. Divulgación Sí No N/A Comentarios AdicionalesLa EA se dio a conocer en el Fecha:país previo a la etapa deevaluación del proyecto:El PR se dio a conocer en el Fecha:país previo a la etapa deevaluación del proyecto:Lugar(es) de la publicación del Lugar:documento de la EA:Lugar(es) de la publicación del Lugar:documento del PR:Comentarios AdicionalesEvaluación general del desempeño de la Agencia:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Recomendaciones para profundizar el fortalecimiento institucional:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 78
  • 80. Anexo 3 Manual de Control y SeguimientoI. INTRODUCCIÓNEl 9 de marzo de 2005, BANOBRAS, con la garantía del Gobierno Federal, suscribió con elBanco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) el contrato de préstamo 7230-ME,para financiar parcialmente el Programa de Financiamiento de Estrategias SectorialesIntegrales (PROGRAMA), mismo que tiene como objetivo promover la eficiencia y eldesarrollo de infraestructura en sectores estratégicos del Estado de Guanajuato mejorando elacceso de segmentos de población en situaciones de pobreza.Con el propósito de llevar a cabo un adecuado control y seguimiento en la ejecución delPROGRAMA, se elaboraron Lineamientos Generales para el Control y Seguimiento. Estoslineamientos se dividen en dos secciones: • Lineamientos generales para la constitución y operación del Comité de Control y Seguimiento. • Formatos para el control y seguimiento.II. LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DEL COMITÉ DE CONTROL Y SEGUIMIENTOEl acreditado, integrará un Comité de Control y Seguimiento (CCyS), el cual además defungir como interlocutor ante BANOBRAS, le permitirá al acreditado contar con informaciónveraz y oportuna para una adecuada toma de decisiones.1. Objetivo del comité de control y seguimientoAsegurar la adecuada ejecución del PROGRAMA objeto del financiamiento, así como delcumplimiento de los compromisos contractuales.2. Constitución y operación del comité de control y seguimiento2.1 IntegrantesEl CCyS estará constituido preferentemente, por los titulares de las secretarías y organismosinvolucrados en la ejecución del PROGRAMA. Se designará un suplente por cada titular, elcual en ausencia del primero, tendrá también voz y voto. De entre los integrantes, se elegiráa un presidente y un secretario. Por su parte, el Comisario invariablemente será designadopor el Titular del Órgano de Interno de Control del Acreditado o su equivalente. 79
  • 81. A continuación se presenta una propuesta para la integración del Comité de Control ySeguimiento: Cargo Titular del área Atributos Presidente Finanzas y Administración. Voz y Voto de calidad Secretario Coordinador del Programa. Voz y voto Vocal Obras Públicas. Voz y voto Comisión Estatal de Agua Instituto de Vivienda. Instituto de Ecología Desarrollo Social y Humano. Unidad de Planeación e Inversión Estratégica. Comisario Representante del Órgano Interno Voz de Control o equivalente Observador Delegado de BANOBRAS Sólo vozLas actividades para la obtención de información requerida para el control y seguimiento, encaso de que el acreditado lo considere necesario podrán ser apoyadas mediante lacontratación de servicios profesionales especializados, con cargo a su propio presupuesto.El Comité de Control y Seguimiento no podrá ser disuelto en tanto las acciones contenidasen el PROGRAMA no hayan sido totalmente concluidas y se cuente con los resultados de laevaluación ex post correspondiente.2.2 Obligaciones de los integrantes• Asistir a las reuniones de trabajo ordinarias y extraordinarias a las que sean convocados.• Cumplir con las comisiones que le sean asignadas y presentar los informes correspondientes con oportunidad.• Mantener pleno conocimiento de los avances y problemática que se generen con el desarrollo del PROGRAMA en todos sus aspectos, así como llevar a cabo las acciones preventivas y correctivas que sean de su competencia.• Canalizar a través del Secretario del Comité los informes, comunicados, solicitudes y propuestas que se dirijan a BANOBRAS.2.4 SesionesLa primera sesión tendrá como propósito la constitución del CCyS, acto que tendrá lugar enun período que no exceda de 30 días naturales posteriores a la formalización delcorrespondiente contrato de crédito. 80
  • 82. Se elaborará el Acta, señalando el sustento jurídico, los nombres, cargos y funciones dequienes constituirán dicho Comité, así como sus objetivos y las reglas de operación, las queincluirán aspectos como el quórum mínimo necesario para sesionar.Será indispensable presentar el Acta de la constitución del Comité, a la Delegación Estatalde BANOBRAS.El CCyS sesionará:Ordinariamente: a) Con una periodicidad no mayor a la trimestral.Extraordinariamente: b) Cuando se considere necesario para resolver alguna problemática específica.Por cada reunión ordinaria o extraordinaria del CCyS, se levantará una minuta que seráfirmada por todos los integrantes que hayan estado presentes en la misma, la cual, dentro delos siguientes cinco días naturales posteriores a la fecha de su realización, le será enviada ala Delegación Estatal de BANOBRAS conjuntamente con la información que a continuaciónse indica:• Informes de Seguimiento Financiero (FMR) del PROGRAMA.• Avances obtenidos en el período respecto de otras obligaciones contractuales, adjuntando, en su caso, los elementos probatorios.• Acuerdos alcanzados por el Comité, relativos al ejercicio del crédito y al desarrollo del PROGRAMA.La Delegación enviará copia de la información referida a la Subdirección de AsistenciaTécnica.2.4 Funciones• Elaborar las reglas de operación, la calendarización de sesiones, la mecánica para la toma de decisiones y las modalidades para formalizar la comunicación con BANOBRAS, entre otros planteamientos.• Representar al GEG ante BANOBRAS en los aspectos técnicos, normativos, operativos y contractuales relacionados con la ejecución del PROGRAMA.• Asegurar que se cumpla con las acciones de fortalecimiento institucional y que las acciones contenidos en el PROGRAMA, se ejecuten de conformidad con las especificaciones técnicas establecidas y con la normatividad en materia de licitación, así como aplicar con oportunidad medidas correctivas.• Aprobar y presentar trimestralmente a BANOBRAS el informe de Seguimiento Financiero (FMR), conteniendo el avance físico y financiero, las metas físicas alcanzadas conforme a los formularios para el trámite de desembolso de recursos, con base en el cumplimiento de metas físicas y de indicadores de desembolso y la problemática y las propuestas de solución. 81
  • 83. • Presentar ante BANOBRAS la justificación y elementos de apoyo para eventuales modificaciones al PAC, con el fin de obtener la no objeción correspondiente. • Enviar a más tardar el 30 de enero de cada año, un programa anual de trabajo, que contenga las acciones a realizar, el costo, las medidas ambientales y sociales y las medidas institucionales requeridas. • Aprobar y presentar a BANOBRAS la evaluación anual de capacidad y desempeño en materia ambiental y social. • Verificar que se mantenga un sistema de administración financiera del PROGRAMA incluyendo registros, cuentas y preparación de estados financieros y permitir a BANOBRAS su revisión. • Conservar la información generada en el desarrollo de las acciones de fortalecimiento y de la ejecución del PROGRAMA, con el fin de facilitar la evaluación ex post de BANOBRAS y del BIRF.3. DESIGNACIÓN O CREACIÓN DE UNA UNIDAD COORDINADORA DEL PROGRAMATomando en consideración la participación de diferentes dependencias y organismos en laejecución del PROGRAMA, se considera conveniente que el Comité de Control ySeguimiento, cuente con una Coordinación General del PROGRAMA, cuyas funcionesprincipales serán las siguientes: • Convocar las reuniones del CCyS, levantar las actas de las reuniones y dar seguimiento a los acuerdos. • Consolidar los planes anuales de inversión y los PAC’s de los sectores, la justificación para su modificaciones, los informes trimestrales de Seguimiento Financiero (FMR), preparados por los sectores y enviarlos a Banobras, una vez aprobados por el CCyS. • Identificar problemas en la instrumentación del PROGRAMA y darlos a conocer al CCyS. • Ser la ventanilla única ante BANOBRAS para el envío y recepción de información del PROGRAMA. • Organizar reuniones entre dependencias y organismos y visitas técnicas y de seguimiento.4. CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE UN SUBCOMITÉ TÉCNICO DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL Y SOCIAL (SAS) EN EL SENO DEL CCyS.En virtud de que cada uno de los proyectos contenidos en el PAC, previamente deberá sersometido a una revisión del impacto ambiental y social, con el fin de identificar y aplicar lasmedidas de mitigación de dichos impactos, se considera conveniente que en el Comité de 82
  • 84. Control y Seguimiento, se constituya un Subcomité Técnico de Seguimiento Ambiental ySocial (SAS).4.1 IntegrantesEl SAS estará constituido por representantes de las dependencias y organismos involucradosen el PROGRAMA. Se designará un suplente por cada representante titular, el cual enausencia del primero, tendrá también voz y voto. De entre los integrantes, se elegirá a unpresidente y un secretario.A continuación se presenta una propuesta para la integración del SAS: Cargo Titular del área de: Atributos: Presidente Instituto de Ecología. Voz y Voto de calidad Secretario Representante de un sector. Voz y voto Vocales Obras Públicas. Voz y voto Comisión Estatal de Agua Instituto de Vivienda Desarrollo Social y Humano.4.2 SesionesEn la primera sesión del CCyS se decidirá la integración del SAS con los nombres y cargos.El SAS sesionará con una periodicidad trimestral y de manera extraordinariamente pararesolver alguna problemática específica.Por cada reunión ordinaria o extraordinaria del SAS, se levantará una minuta que seráfirmada por todos los integrantes que hayan estado presentes en la misma, la cual deberáser enviada a la Coordinación General para su presentación al CCyS.4.3 Funciones• Preparar las guías ambientales y sociales aplicables a proyectos clasificados con riesgo I, II y III-B.• Preparar términos de referencia generales para la evaluación ambiental de proyectos clasificados con riesgo III-A.• Difundir las políticas ambientales y sociales aplicables a los proyectos entre las áreas involucradas en la ejecución del PROGRAMA.• Acordar con los sectores la clasificación de los proyectos y las tareas a realizar, de acuerdo con la tipología, su riesgo ambiental y social y el análisis del sitio de obras.• Supervisar la inclusión de cláusulas ambientales y sociales en los documentos de licitación y en los contratos. 83
  • 85. • Evaluar y monitorear la aplicación de las guías ambientales y sociales, aplicadas por los sectores a los proyectos y a la implementación de las medidas de mitigación establecidas para los proyectos, con énfasis en los proyectos clasificados con riesgo III.• Identificar y solucionar problemas relacionados con la implementación de medidas de mitigación ambiental y social.• Validar los cambios en el MAGAS o en cualquiera de sus anexos y someterlo a BANOBRAS para su revisión y acuerdo conjunto.• Definir, evaluar y monitorear la capacidad y desempeño de las dependencias y organismos involucrados en la aplicación del MAGAS• Revisar los resultados del plan anual de trabajo, a más tardar en la primera quincena de octubre de cada año, identificando en su caso, las áreas de mejora.• Enviar a BANOBRAS, a través de la Coordinación General, antes del 15 de diciembre un informe que contenga: - La evaluación de capacidad y desempeño de las dependencias y organismos. - Los resultados de la evaluación de una muestra representativa de proyectos Tipo I, II, y III-B en cada sector, realizada para determinar el cumplimiento de las medidas ambientales y sociales. - Recomendaciones para mejorar los procesos de monitoreo y manejo ambiental y social de los proyectos.III. FORMATOS PARA EL CONTROL Y SEGUIMIENTOPara la presentación de los informes de avance físico y financiero que el Acreditado, a travésdel CCyS, debe presentar trimestralmente a BANOBRAS en cumplimiento de loscompromisos contractuales asumidos para el ejercicio de los recursos, con base en elcumplimiento de metas físicas y en los indicadores de desembolso, se han diseñadoformatos que permitirán reflejar el desarrollo de cada una de las acciones acordadas para laejecución del PROGRAMA.Los formatos para los documentos que se elaborarán son: a) el Plan anual de contratacionesque se incluye en el Anexo 4 de este Manual, y b) los reportes que se muestran en el Anexo5 de éste Manual, de entre los cuales, a continuación se presenta la guía de llenado para elReporte 6 “reporte detallado de ejecución – avance físico”.Reporte 6.- Guía de llenado:Objetivo 84
  • 86. Contar con la información sobre el cumplimiento de la ejecución de las acciones contenidasen cada una de las componentes de PROGRAMA. Reporte 6 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES REPORTE DETALLADO DE EJECUCIÓN - AVANCE FÍSICO Trimestre comprendido entre el __ de ______ y el __ de ______ DE 200_ en Pesos Mexicanos No. DE FECHA DE MONTO DEL CONVENIO META PLAZO DE PAGO NO. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO MUNICIPIO LOCALIDAD EJECUTOR EMPRESA UNIDAD AVANCE FÍSICO OBSERVACIONES CONTRATO CONTRATO CONTRATO ADICIONAL FÍSICA EJECUCIÓN TOTALSubtotalesTOTAL Vo. Bo. ________________________ Presidente del Comité de Control y Seguimiento del Programa.1 Instructivo para su llenadoEncabezado:1. HOJA ____ DE._____.Indicar el número secuencial de cada hoja utilizada para la presentación de la información.2. FECHA DE ELABORACIÓNAnotar la fecha de elaboración de la información reportada en día, mes y año.3. DEPENDENCIA U ORGANISMO Anotar el nombre de la dependencia u organismo.Cuerpo del formato:4. N° 85
  • 87. Establecer el número secuencial de los proyectos contemplados en la componente. Estenúmero invariablemente deberá ser el mismo que se asignó al contenido en el formato de“Plan de Contrataciones”.5. DESCRIPCIÓN DE LOS PROYECTOS. Hacer una breve descripción de cada proyecto. Esta descripción, invariablemente deberá serla misma que se utilice en el formato de “Plan de Contrataciones”.6. MUNICIPIOAnotar el nombre completo del municipio donde se realizará el proyecto.7. LOCALIDADAnotar el nombre completo de la localidad donde se realizará el proyecto.8. EJECUTORIndicar el nombre completo de la dependencia u organismo que contrata el proyecto.9. EMPRESASeñalar el nombre completo del contratista, proveedor o prestador de servicios al que le fueadjudicado el contrato.10. NÚMERO DE CONTRATOSeñalar el número de contrato asignado a cada proyecto licitado.11. FECHA DEL CONTRATOSeñalar la fecha de contratación del proyecto, indicando el día, el mes y el año.12. MONTO DEL CONTRATO.Indicar el monto del contrato del proyecto.13. CONVENIO ADICIONALIndicar el monto del convenio adicional al contrato original del proyecto.14. META FÍSICAAnotar la meta física que se tiene programada.15. UNIDADIndicar la unidad en que se expresa la meta física.16. PLAZO DE EJECUCIÓNIndicar el plazo de ejecución del proyecto, en meses.17. PAGOAnotar el monto pagado en pesos, a la fecha de presentación del informe.18. AVANCE FÍSICOIndicar el avance alcanzado en la meta física programada a la fecha de presentación delinforme.19. OBSERVACIONESRegistrar las observaciones que se consideren procedentes para clarificar o complementar lainformación contenida.Pie de página:20. COMITÉ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO 86
  • 88. Nombre y firma del Presidente del Comité de Control y Seguimiento, avalando la informaciónconsignada en el formato. 87
  • 89. ANEXO 4 ContratacionesContratación de obras y bienesLa contratación de bienes y obras que se lleven a cabo mediante licitación pública internacionales, enel marco del PROYECTO, se realizarán con base en las Normas del Banco Mundial para lasAdquisiciones bajo Préstamos de BIRF y Créditos de AIF (Mayo de 2004).La contratación de bienes y obras mediante licitación pública nacional y de invitación restringida, sellevarán a cabo de conformidad con la Ley Federal, sin embargo los documentos de licitación seprepararán de conformidad con la versión actualizada de los documentos denominados “DocumentosEstándar Puente 2004”, acordados entre la Secretaría de la Función Pública y el Banco Mundial, loscuales aseguran el cumplimiento de las disposiciones federales y del Banco Mundial.Contratación de servicios de consultoríaLos servicios de consultoría se contratarán de conformidad con las Normas para laContratación de Consultores por los Prestatarios del Banco Mundial y el Banco Mundial comoOrganismo Ejecutor (mayo de 2004) usando la solicitud estándar establecida en las Normasdel Banco Mundial.La contratación de servicios de consultoría, se realizará utilizando los procedimientos deselección basada en calidad y costo (SBCC), salvo los contratos pequeños de tareas denaturaleza ordinaria o recurrente y cuyo costo estimado sea menor al equivalente en pesosde US$100,000, los cuales se podrán contratar utilizando el método de selección basada enel menor costo (SBMC). El método de selección basado en una sola fuente, se contrataráprevia no-objeción del Banco Mundial. Los servicios de capacitación se contratarán utilizandoel método de selección basada en el menor costo.Los documentos de concurso para la contratación de servicios de consultoría se prepararáncon base en los documentos estándar del Banco Mundial de pedido de propuestas.Documentos estándar para la contratación de obras, bienes y servicios de consultoría.Debido al volumen de cada uno de los documentos estándar para la contratación de obras,bienes y servicios de consultoría, no se considera práctico que se incluyan en este anexo.Para facilitar la preparación de los documentos de licitación, se proporcionarán al GEG, através de la Unidad de Coordinación estos documentos en archivos electrónicos.Los documentos que se proporcionarán en versión electrónica son los siguientes: 88
  • 90. Documentos estándar para licitación pública internacional de obras, para licitación públicainternacional de bienes, para licitación pública de obras, para licitación pública de bienes ydocumentos estándar para el pedido de propuestas de servicios de consultoríaCriterios de revisión previa de Banobras y de Banco MundialLa actividad de revisión previa tiene dos objetivos:1. En el caso de revisión previa por el Banco Mundial es el de asegurarse que la información estacompleta y es consistente con las Normas.2. En el caso de las revisiones previas de Banobras, es el de asegurarse que la información estacompleta y que cumple con la normatividad del Programa para garantizar que los contratos seránelegibles de financiamiento.El muestreo que realiza Banobras se establecerá claramente en el PAC, mediante la identificación delas fechas de no objeción en las etapas de revisión previa.Se escogerán contratos que sean representativos por su tipo de obra o bien, con el fin de que lasrecomendaciones que se realicen, sirvan como ejemplo o influencia para que las áreas ejecutorassectoriales, adopten las mejores prácticas en el procesamiento de las compras que se realizan confinanciamiento externo.Las operaciones con financiamiento externo, requieren de la aplicación de los estándares más altosde ética, transparencia, equidad, publicidad, calidad y economía.En los siguientes cuadros se muestra el formulario del Plan Anual de Contratación (PAC) y seestablece la secuencia de revisiones previas de contratos, de actualización del PAC y de plazospromedio para la revisión previa. 89
  • 91. FORMATO DEL PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES 90
  • 92. ACTUALIZACIONES Y MODIFICACIONES AL PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES META DEL ÁREA RESPONSABLE ACTIVIDAD SERVICIO ESTADO BANOBRAS BIRF (Días) Unidad técnica Informa del cambio 1 sectorial o actualización del PAC Coordinador Revisa, incorpora 1 sectorial cambio y envía por por medios electrónicos Miembro Informa y justifica el 1 sectorial en el cambio Comité Coordinador Consolida PACs 2 del Programa sectoriales y transmite por medios electrónicos Delegación Registra y transmite 1 Estatal Área de Procesa y transmite 2 Adquisiciones y Seguimiento Área de Emite no objeción 7 Adquisiciones manual Emite no objeción 3 electrónica afirmativa ficta Área Recibe y registra 1 Internacional 91
  • 93. ESTIMACIÓN DE PLAZOS DE REVISIÓN PREVIA ÁREA RESPONSABLE META DEL SERVICIO (días) ACTIVIDAD EVALUA- ADJUDICA- DOCU- ESTADO BANOBRAS BIRF CIÓN CIÓN DE MENTOS TÉCNICA CONTRATOUnidad Prepara y envíatécnica documentos desectorial licitación/concurso; de evaluación técnica y de adjudicación de contratoCoordinador Solicita no objeción a 1 1 1sectorial documentos de licitación/concurso; evaluación técnica y adjudicación de contratoCoordinador Solicita no objeciones 1 1 1del Programa Delegación Recibe y transmite 1 1 1 Estatal solicitudes de no objeción a documentos de licitación/concurso; evaluación técnica y adjudicación de contrato Área de Emite o tramita ante 3 5 3 Adquisiciones BM no objeción a y Seguimiento documentos de licitación/concurso; evaluación técnica y adjudicación de contrato Área de Emite no objeción a 7 7 7 Adquisiciones documentos de licitación/concurso; evaluación técnica y adjudicación de contrato Área 0 Recibe y registra 1 1 1 Internacional copia de comunicados de no objeción 92
  • 94. ANEXO 5 Informe de Seguimiento Financiero (FMR)El Informe de Seguimiento Financiero, se compone de los siguientes reportes: # de Reporte Contenido Reporte de Avances del PROGRAMA (descripción narrativa y breve sobre la ejecución del proyecto - incluyendo explicación de variaciones 1 entre montos presupuestados y ejecutados, en Reporte 4) 2 Cálculo del Monto Solicitado 3 Estado de Fuentes y Usos de Fondos 4 Uso de Fondos por Actividad 5 Reporte de Indicadores de Avance Físico para Desembolsos 6 Reporte Detallado de Ejecucción (Avance Fisico) 7 Gastos Elegibles del PROGRAMA 8 Seguimiento del Plan de Adquisiciones (1) 9 Seguimiento de Indicadores(1) Una vez que el Plan de Adquisiciones este en línea, no sería necesario incluirlo con elinforme trimestral. 93
  • 95. Reporte 1 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES REPORTE DE AVANCES DEL PROYECTOBreve descripción narrativa sobre la ejecución del proyecto. Incluir explicaciónde variaciones entre montos presupuestados y ejecutados en Reporte 4 Elaboró Vo. Bo. Revisó ________________________ ________________________ ________________________ (Nombre y Cargo) Presidente del Comité de (Nombre y Cargo) Control y Seguimiento del Programa 94
  • 96. Reporte 2 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES CÁLCULO DE MONTO SOLICITADO Trimestre comprendido entre el __ de ______ y el __ de ______ de 2005. en Pesos Mexicanos $ Fuente de Información1. Monto Disponible por Desembolsar como Anticipo, Reporte 5: Seguimiento debasado en Resultados Logrados Resultados2. Financiamiento del Banco Mundial/BANOBRAS Reporte 7: Conciliaciónrequerido para los próximos dos trimestres Cuenta Especial3. Monto Solicitado (el monto que sea menor de laslíneas 1 y 2) * $0* Excepto para el primer desembolso, cuando se puede solicitar un anticipo hasta por el monto requerido paralos próximos 6 meses más el monto de gastos retroactivos eligible de financiamiento Vo. Bo. Elaboró Revisó ______________________ ______________________ ______________________ __ __ __ Presidente del Comité de (N b C ) (N b C ) Control y Seguimiento del Programa 95
  • 97. Reporte 3 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES ESTADO DE FUENTES Y USO DE FONDOS Trimestre comprendido entre el __ de _____ y el __ de ______ de 200_ en Pesos Mexicanos PROYECCIÓN Trimestre Acumulado Proyecto PROX 6 MESESFuentes de FondosAportes Presupuestales, GEG 260,476 339,894 35,300,000Préstamo BANOBRAS/Banco Mundial 64,857 423,364 40,000,000Transferencias Federales 30,329 30,329 255,555Aportaciones Municipales 15,555 15,555 -Otros créditos 4,445 4,445 -Total Fuentes de Financiamiento 375,662 813,587 75,555,555Uso por Componente (1)A. Estrategia del Sector Carretero1. Fortalecimiento Institucional 57,175 86,510 2,522,2222. Rehabilitación y Mantenimiento de Caminos 133,764 315,401 2,000,0003. Expansión de la Red Estatal Pavimentada 33,765 69,259 25,000,0004. Mejoramiento de Puentes y Puntos Críticos 35,352 50,948 12,000,0005. Programa de Caminos Rurales 5,000 10,000 250,000 Subtotal 265,056 532,118 41,772,222B. Estrategia del Sector de Agua y Saneamiento1. Mejorar el Balance Hídrico 21,857 76,221 2,510,0002. Aumentar la cobertura del servicio de agua potable,saneamiento y tratamiento de aguas residuales 35,629 73,082 3,500,0003. Fortalecimiento Insitucional (CEAG) y mecanismos de soporte amunicipios y organismos operadores 75,253 114,537 2,500,000 Subtotal 132,739 263,841 8,510,000C. Estrategia de Vivienda Bajos Ingresos1. Vivienda Progresiva 2,780 12,065 500,0002. Lote con Servicios - 2,800,0003. Autoconstrucción Institucional - 1,000 8,000,0004. Enganches Institucionales 05. Fortalecimiento Institucional Subtotal 2,780 13,065 11,300,000D. Asistencia Técnica1. Fortalecimiento Planeación de Inversiones - - 115,0002. Fortalecimiento Mecanismos de Consulta y Participación - - 187,5003. Fortalecimiento Mecanismos de Salvaguardas ambientales/socia - - 82,5004. Fortalecimiento Procesos de Contrataciones y Adquisiciones - - 05. Fortalecimiento Sistemas de Gestión Financiera y Auditoría - - 0 Subtotal - - 385,000Total Uso de Fondos 400,575 809,024 61,967,222Excedente de Fuentes sobre Uso de Fondos (24,913) 4,563 13,588,333Saldos de apertura en efectivoCuenta bancaria del GEG 25,879 - 2,698Otras cuentas 3,597 - 2,579 Subtotal efectivo al inicio del periodo 29,476 - 5,277 Total 4,563 4,563 13,593,610Saldos de cierre del periodo:Cuenta bancaria del GEG 1,984 1,984Otras cuentas 2,579 2,579 Total Efectivo al final del periodo 4,563 4,563 13,593,610Tipo de Cambio final del periodo: ____ pesos = USD$1.00Notas:El tipo de cambio corresponde al tipo de cambio "fix" publicado por el Banco de México en la fecha del final del periodo o alúltimo publicado en la fecha más cercana.Las cifras en este formato se presentan únicamente como ejemplo de llenado.Este informe incluye todas las actividades financieras, dentro del Programa de Financiamiento de Estrategias Sectoriales.(1) Los componentes son los rubros de gastos según el Plan de Inversiones. 96
  • 98. Reporte 4 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES Uso de fondos por actividad: Trimestre comprendido entre el __ de ______ y el __ de ______ de 200_ (en Pesos Mexicanos) REALIZADO PLANEADO VARIACION Acumulad Acumulad Presupuesto Nota Trimestre Acumulado Trimestre o a la Trimestre o a la del Programa Presupuesto Componentes y Actividades del Programa (v) en Curso a la Fecha en Curso Fecha en Curso Fecha (i) Revisado (ii) (iii) (iv) A. Estrategia del Sector Carretero 265,056 532,118 235,000 397,500 30,056 134,618 0 0 1. Fortalecimiento Institucional 57,175 86,510 75,000 200,000 -17,825 -113,490 2. Rehabilitación y Mantenimiento de Caminos 133,764 315,401 30,000 50,000 103,764 265,401 3. Expansión de la Red Estatal Pavimentada 33,765 69,259 10,000 17,500 23,765 51,759 4. Mejoramiento de Puentes y Puntos Críticos 35,352 50,948 80,000 100,000 -44,648 -49,052 5. Programa de Caminos Rurales 5,000 10,000 40,000 30,000 -35,000 -20,000 B. Estrategia del Sector de Agua y Saneamiento 132,739 263,841 25,000 50,000 107,739 213,841 0 0 1. Mejorar el Balance Hídrico 21,857 76,221 12,500 25,000 9,357 51,221 2. Aumentar la cobertura del servicio de agua potable, saneamiento y tratamiento de aguas residuales 35,629 73,082 2,500 5,000 33,129 68,082 3. Fortalecimiento Insitucional (CEAG) y mecanismos de soporte a municipios y organismos operadores 75,253 114,537 10,000 20,000 65,253 94,537 C. Estrategia de Vivienda Bajos Ingresos 2,780 13,065 - 98,500 2,780 (85,435) - - Valor de Subsidios en Préstamos y Programas de: 1. Vivienda Progresiva 2,780 12,065 - 70,000 2,780 -57,93597 2. Lote con Servicios 0 0 - 22,500 - -22,500 3. Autoconstrucción Institucional 0 1,000 - 6,000 - -5,000 4. Enganches Institucionales 0 0 Fortalecimiento Institucional D. Asistencia Técnica 0 0 55,000 227,500 -55,000 -227,500 0 0 1. Fortalecimiento Planeación de Inversiones 0 0 30,000 100,000 (30,000) -100,000 2. Fortalecimiento Mecanismos de Consulta y Participación ciudadana 0 0 6,000 30,000 (6,000) -30,000 3. Fortalecimiento Mecanismos de Salvaguardas ambientales/sociales 0 0 3,000 27,500 (3,000) -27,500 4. Fortalecimiento Procesos de Contrataciones y Adquisiciones 0 0 10,000 10,000 (10,000) -10,000 5. Fortalecimiento Sistemas de Gestión Financiera y Auditoría 0 0 6,000 60,000 (6,000) -60,000 TOTAL DE GASTOS DEL PROYECTO 400,575 809,024 315,000 773,500 85,575 35,524 0 0 NOTAS: Tipo de Cambio final del periodo: ____ pesos = USD$1.00 El tipo de cambio corresponde al tipo de cambio "fix" publicado por el Banco de México en la fecha del final del periodo o al último publicado en la fecha más cercana. Las cifras en este formato se presentan únicamente como ejemplo de llenado. (i) Incluir montos para reflejar el último presupuesto (plan de inversión, plan de adquis.) antes del arranque del programa. (ii) En esta columna se toma en cuenta un nuevo cálculo de los costos durante la ejecución del proyecto, si lo hay (iii) Planeado para el trimestre debe ser igual a 1/4 del monto para el año en el plan de inversiones, u otro presupuesto del proyecto (iv) Planeado acumulado en septiembre 2004 = 3/4 del monto para el año 2004 en el plan de inversiones, u otro presupuesto del proyecto (v) Poner número en esta columna para referir a una nota específica abajo del reporte Elaboró Vo. Bo. Revisó ________________________ ________________________ ________________________ (Nombre y Cargo) Presidente del Comité de (Nombre y Cargo) Control y Seguimiento del Programa
  • 99. Reporte 5 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES REPORTE DE INDICADORES DE AVANCE FÍSICO PARA DESEMBOLSOS DEL PRÉSTAMO Trimestre comprendido entre el __ de ______ y el __ de ______ DE 200_ en Pesos Mexicanos Unidades Valor Monto Eligible No. de Terminadas: Unitario para Desembolso Monto Eligible Indicador Indicador Trimestre Unidad (USD) (USD) Tipo de Cambio (2) (Pesos) Transporte: Conservación rutinaria de la red estatal de 1 carreteras pavimentadas 10 kms. $1,200 $12,000 11.25 $135,000 Conservación periódica de la red estatal de 2 carreteras pavimentadas 0 kms. $40,000 $0 11.25 $0 3 Rehabilitación de caminos 4 kms. $320,000 $1,280,000 11.25 $14,400,000 4 Mejoramiento de caminos rurales 40 kms. $25,000 $1,000,000 11.25 $11,250,000 Caminos Inventariados incluyendo condición 5 cuantificada en términos de rugosidad 0 kms. $290 $0 11.25 $0 Agua: 6-9 Expansión de los servicios (incremento en acceso) 200 $50,000 11.25 $562,500 Detalle: 6 Agua, Rural 100 habitantes $250 $25,000 7 Saneamiento, Rural 50 habitantes $250 $12,500 8 Agua, Urbano 25 habitantes $250 $6,250 9 Saneamiento, Urbano 25 habitantes $250 $6,250 10% de 10 Eficiencia de Organismos Operadores incremento en 4 eficiencia (1) $160,000 $640,000 11.25 $7,200,000 11 Tratamiento aguas residuales 150 kg DBO $400 $60,000 11.25 $675,000 Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta 12 por 4 salarios mínimos (zona c) bajo el esquema de préstamos de Vivienda Progresiva 2 préstamos $1,390 $2,780 11.25 $31,275 Asistencia financiera con ingresos hasta por 3 13 salarios mínimos (zona c) bajo el esquema de préstamos de Lotes con Servicios 0 préstamos $610 11.25 Asistencia de préstamos a hogares con ingresos hasta por 3 salarios mínimos (zona c) bajo el 14 esquema de préstamos de Autoconstrucción Institucional 0 préstamos $350 $0 11.25 Asistencia financiera a hogares con ingresos hasta 15 por 3 salarios mínimos (zona c) bajo el esquema de préstamos de Enganches Insitucionales 0 préstamos $350 11.25 $0 Subtotal: Monto Disponible como Anticipo, Basado en este Periodo $34,253,775 más: Monto Disponible No Solicitado de Periodos Anteriores $10,000,000 Total Monto Disponible por Desembolsar en Pesos Mexicanos $44,253,775 Monto Solicitado en esta Solicitud $40,000,000 Saldo Remanente: Monto Disponible No Solicitado $4,253,775NOTAS:(1) Eficiencia es igual a recaudación / Volumen producido. Se mide el incremento con respecto al 31/12/2004. Pueden contabilizarse sucesivos incrementos para un mismo organismo. Elcálculo debe estar certificado por un experto externo.(2) El tipo de cambio corresponde al tipo de cambio "fix" publicado por el Banco de México en la fecha del final del periodo o al último publicado en la fecha más cercana.A excepción de los valores en la columna "Valor Unitario USD" el resto de los valores se presentan únicamente como ejemplo de llenado. Vo. Bo. Elaboró Revisó ________________________ ________________________ ________________________ Presidente del Comité de Control y (Nombre y Cargo) (Nombre y Cargo) Seguimiento del Programa 98
  • 100. Reporte 6 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES REPORTE DETALLADO DE EJECUCIÓN - AVANCE FÍSICO Trimestre comprendido entre el __ de ______ y el __ de ______ DE 200_ en Pesos Mexicanos No. DE FECHA DE MONTO DEL CONVENIO META PLAZO DE PAGO NO. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO MUNICIPIO LOCALIDAD EJECUTOR EMPRESA UNIDAD AVANCE FÍSICO OBSERVACIONES CONTRATO CONTRATO CONTRATO ADICIONAL FÍSICA EJECUCIÓN TOTAL99 Subtotales TOTAL Elaboró Vo. Bo. Revisó ________________________ ________________________ ________________________ (Nombre y Cargo) Presidente del Comité de (Nombre y Cargo) Control y Seguimiento del Programa
  • 101. Reporte 7 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES GASTOS ELEGIBLES DEL PROGRAMA (en Pesos Mexicanos) Gastos del Eligible paraNo. Categoría de Desembolsos Trimestre * % BIRF Financiamiento BIRF * 1 Parte A: Estrategia del Sector Carretero 265,056 55% 145,781 2 Parte B: Est. del Sector de Agua y Saneamiento 132,739 45% 59,733 3 Parte C: Est. de Vivienda Bajos Ingresos 2,780 100% 2,780 4 Parte D: Asistencia Técnica 0 100% 0 Total 400,575 208,293* Las cifras en este formato se presentan únicamente como ejemplo de llenado. Vo. Bo. Elaboró Revisó ________________________ ________________________ ________________________ Presidente del Comité de (Nombre y Cargo) (Nombre y Cargo) Control y Seguimiento del Programa 100
  • 102. Reporte 8 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALESINCLUIR PLAN DE ADQUISICIONESAL FIN DEL TRIMESTRE 101
  • 103. Reporte 9 GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO FINANCIAMIENTO A ESTRATEGIAS SECTORIALES INTEGRALES INFORME DE INDICADORES DE SEGUIMIIENTO Trimestre comprendido entre el __ de ______ y el __ de ______ de 200_ Unidades Unidades Meta de Unidades Diferencia: Porcentaje de Componente Resultado Indicador Unidad Terminadas: Terminadas: por Terminar para Hace Falta Comentarios Avance Trimestre Acumulado todo el Programa Terminar (A) (B) (C) (D) (E) (F) (G) (H) = (E)/(F) (I) = (F)/(G) Transporte Desarrollar y mejorar del sistema de planeación y administración multianual de Sistema de planeación multianual basado en el modelo kms de caminos inventariados, incluyendo caminos en SOP HDM establecido para la administración de caminos la cuantificacion de su rugosidad km 0 22 2,240 2,218 Número de talleres para el personal del Personal de SOP capacitado en planeación de transporte SOP que se lleven a cabo número de talleres 0 1 2 1 Mejorar la construcción, rehabilitación y mantenimiento de carreteras Mantenimiento rutinario anual de la red estatal de caminos km que reciben mantenimiento anualmente km 10 350 2,250 1,900 km completados durante la vida del Mantenimiento periódico de segmentos seleccionados proyecto km 0 0 800 800 Rehabilitación de segmentos seleccionados de caminos a un nivel de rugosidad menor a IRI = 3 km completados km 0 0 18.8 19 Rehabilitación y construcción de caminos rurales que comunican a comunidades de cuando menos 200 habitantes km de acceso a áreas rurales mejorados km 40 65 608 543 Agua y Saneamiento incrementos de 10% de aumento en ingresos captados Fortalecimiento institucional por cada metro de CEAG y de los Aumentar la productividad de los organismos operadores incrementos de la razón ingresos / cúbico de agua organismos operadores que atienden a más de 20,000 habitantes producción producida 4 7 64 57 Número de operadores capacitados en funciones102 comerciales, técnicas y financieras relevantes 0 Mecanismos establecidos para que los operadores cuenten con acceso a intercambio de experiencias y nuevas prácticas y tecnologías 0 Personal responsable de supervisión en materia de gestión ambiental y social en todos los proyectos de agua y saneamiento. 0 Cada habitante (a) rural adicional con acceso a suministro de agua y servicios de saneamiento y (b) urbano adicional Aumento de la cobertura de Habitantes rurales y urbanos con acceso a agua y conectado a suministro de agua y servicios agua y saneamiento saneamiento de saneamiento habitante 200 852 90,640 89,788 Aumento de la cobertura de volumen (150 kg) de desechos orgánicos kg de desechos plantas de tratamiento Aumento de la efectividad removidos orgánicos removidos 150 265 12,750 12,485 Vivienda de Bajos Ingresos Fortalecimiento Institucional Desarrollar e implementar una estrategia de largo plazo Estrategia aprobada por el Directorio de para el sector de vivienda de bajos ingresos IVEG 0 1 1 Estrategia aprobada por el Directorio de Desarrollar e implementar una estrategia de subsidios IVEG 1 1 1 0 Realizar seminarios para el análisis y la discusión de las Número de diferentes alternativas de política e implementación Seminarios realizados seminarios 0 Personal responsable de supervisión en materia de gestión ambiental y social en el diseño y construcción de Personal capacitado en materia de vivienda. salvaguardas ambientales y sociales 0 Aumentar el acceso a la vivienda a la población de Vivienda Progresiva a hogares con ingresos hasta por 4 menos recursos Veces el Salario Mínimo General de Zona (SMGZ) créditos otorgados número de créditos 2 8 354 346 Lotes con Servicios a hogares con ingresos hasta por 3 SMGZ créditos otorgados número de créditos 13 6,888 6,875 Autoconstrucción Institucional a hogares con ingresos hasta por 3 SMGZ créditos otorgados número de créditos 100 6,525 6,425 Enganches Institucionales a hogares con ingresos hasta por 3 SMGZ créditos otorgados número de créditos 25 276 251 NOTA: Excepto la columna (H), las cifras en este formato se presentan únicamente como ejemplo de llenado. Preparado por (Nombre y Cargo)