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PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS...

PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS
INTERNAS

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  • 1. PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-8.1 Edición: 0 Página 1 de 6CONTROL DE MODIFICACIONES RESPECTO A LA EDICION ANTERIOR:Edición Fecha Modificación Página0 Edición del documento Todas INDICE: 1. OBJETO 2. ALCANCE 3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA 4. GENERALIDADES 5. DESARROLLO 5.1.- Programación de las Auditorías 5.2.- Auditores Internos de Calidad 5.3.- Preparación de la Auditorías 5.4.- Realización de Auditorías 5.5.- Informe de la Auditoría 5.6.- Acciones correctivas derivadas 6. REGISTROS Y ANEXOS ELABORADO REVISADO APROBADO Responsable de Calidad Gerente Gerente Fecha: Fecha: Fecha:
  • 2. PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-8.1 Edición: 0 Página 2 de 61. OBJETO Establecer las directrices para planificar y llevar a cabo las auditorías internas del Sistema de Gestión de la Calidad de HHH, S.L., para verificar la eficacia de la implementación del mismo o, en caso contrario, detectar las anomalías y establecer las acciones correctivas para eliminarlas.2. ALCANCE Este Procedimiento se aplica a las auditorías internas de la calidad que se realizan en HHH, S.L. sobre las funciones y actividades incluidas en el Sistema de Gestión de la Calidad.3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA Para la elaboración de este procedimiento se han tomado como referencia los siguientes documentos: Manual de Calidad de HHH, S.L.. Procedimiento General de Elaboración y Control de la Documentación. Procedimiento General de Control de los Registros. Procedimiento General de Acciones Correctivas y Preventivas. Procedimiento General de Formación.4. GENERALIDADES Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.5. DESARROLLO 5.1.- Programación de las Auditorías A principios de año, el Responsable de Calidad planifica el Programa de Auditorías Internas PG-8.1.1, de carácter anual, que cubre todas las actividades incluidas en el Sistema de Gestión de la Calidad de HHH, S.L.. En el Programa de Auditorías Internas PG-8.1.1 figura:
  • 3. PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-8.1 Edición: 0 Página 3 de 6• Departamento/s auditado/s• Auditores designados• Fechas propuestas para la realización de las auditorías• ObservacionesUna vez aprobado dicho programa por el Gerente, el Responsable deCalidad se encarga de comunicárselo por escrito a las personas implicadasen las auditorías.Cualquier persona puede proponer la realización de auditorías del Sistemade Gestión de la Calidad que no estén previstas en el Programa AuditoríasInternas PG-8.1.1 en los siguientes casos:• Cuando se hayan producido cambios significativos en el Sistema de Gestión de la Calidad.• Cuando sospeche o tenga la certeza de que el nivel de calidad está comprometido.• Cuando se deba verificar la implantación de acciones correctivas y preventivas.Si durante la vigencia del programa el Responsable de Calidad y/o elGerente consideran conveniente incluir alguna de estas auditoríasextraordinarias, u otras causas aconsejan modificar la programación, elproceso a seguir para emitir el nuevo programa será el mismo que eldescrito para el programa anual original.5.2.- Auditores Internos de CalidadLos auditores o personas designadas en HHH, S.L. para realizar lasauditorías del Sistema de Gestión de la Calidad pueden ser:• Personal propio de HHH, S.L. cualificado como auditor interno de calidad.• Personal contratado a una Organización externa.HHH, S.L. se asegura de la total objetividad e imparcialidad del proceso deauditoría mediante una adecuada selección de los auditores, teniendo encuenta que un auditor siempre ha de ser independiente del departamento aauditar.
  • 4. PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-8.1 Edición: 0 Página 4 de 6Los requisitos que deben cumplir los auditores internos pertenecientes aHHH, S.L. se detallan en el registro Perfil de Puesto PG-6.1.1.correspondiente.HHH, S.L. exige el siguiente perfil de puesto para los auditores de calidadexternos:• Asistencia a un curso/seminario de formación en auditorías de calidad.• Experiencia mínima de un año en la implantación de Sistemas de Gestión de la Calidad y en la realización de auditorías de calidad.Los auditores de calidad externos deberán justificar mediante curriculumvitae o acreditación su formación, asegurándose el Responsable de Calidadde que esta formación cumple con los requisitos exigidos por HHH, S.L.5.3.- Preparación de la Auditoría InternaAntes de la realización de la auditoría, el auditor lleva a cabo una revisiónde la documentación relativa a los departamentos a auditar.Esta documentación es, en general, la siguiente:• Manual de Calidad• Procedimientos Generales• Instrucciones Técnicas• Informe de la auditoría precedente, si procede• Registros sobre Acciones Correctivas y Preventivas• Registros sobre No ConformidadesDe esta manera, el auditor tiene una idea previa del estado del Sistema deGestión de la Calidad, lo que le ayuda en la realización de la auditoría.Tras la revisión de la documentación, el auditor puede preparar, si lo creeconveniente, una lista de comprobación, en la cual relaciona los aspectosque verificará durante la auditoría.El auditor avisa al auditado, con una semana de antelación como mínimo,acerca de la fecha y del alcance de la auditoría.5.4.- Realización de la AuditoríaLa auditoría es realizada por los auditores designados en la fecha previstaen el Programa de Auditorías Internas PG-8.1.1.
  • 5. PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-8.1 Edición: 0 Página 5 de 6La auditoría comienza con una reunión inicial, donde el auditor da aconocer el alcance, los objetivos y el plan de la auditoría. También confirmala disponibilidad de los recursos necesarios, así como la fecha y hora de lareunión final.Las actividades que constituyen la auditoría son los siguientes:• Comprobación de que el departamento auditado dispone de toda la documentación requerida por el Sistema de Gestión de la Calidad, y que ésta cumple con todos los requisitos establecidos por la Norma de Referencia.• Evaluación de las evidencias objetivas derivadas del desarrollo de los procesos definidos en HHH, S.L.• Comprobación de que las actividades llevadas a cabo en HHH, S.L. se desarrollan de la manera descrita en la documentación correspondiente.En la reunión final, el auditor expone al auditado, o persona delegada,todas las desviaciones y no conformidades encontradas, con el objeto dellegar a un acuerdo sobre las mismas.Finalmente, el auditor procede a la redacción del Informe de Auditoría PG-8.1.2.5.5.- Informe de AuditoríaEl auditor, tras la reunión final, recoge los datos aportados por la auditoríaen el Informe de Auditoría PG-8.1.2, en el que se incluye la siguienteinformación:• Fecha• Objeto de la auditoría (programada o extraordinaria)• Departamento auditado• Alcance de la auditoria• Auditor/es• Interlocutores• Número de la desviación• Apartado de la Norma afectado• Desviaciones encontradas y sus causas• Observaciones• Firmas del auditor y del auditado, o persona delegadaEl informe es remitido al Responsable de Calidad, quién lo archiva.
  • 6. PROCEDIMIENTO GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-8.1 Edición: 0 Página 6 de 6 En el caso de que la auditoría interna sea realizada por un auditor de calidad externo, el Informe de Auditoría aportado por éste, a pesar de tener un formato distinto al propio de HHH, S.L., se reconoce como tal. 5.6.- Acciones Correctivas A la vista del Informe de Auditoría PG-8.1.2, el Responsable de Calidad propone las acciones correctivas necesarias para subsanar las desviaciones detectadas. Dichas acciones correctivas se gestionan de acuerdo al Procedimiento General de Acciones Correctivas y Preventivas PG-8.2.6. REGISTROS Y ANEXOSPROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS ANEXOINFORME DE AUDITORÍA ANEXO
  • 7. PG-8.1.1 Ed.:00 PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNASDEPARTAMENTO AUDITADO AUDITOR/ES DESIGNADO/S FECHA DE AUDITORÍA OBSERVACIONES APROBADO POR: Firma: Gerente FECHA:
  • 8. PG-8.1.2 Ed.:00 INFORME DE AUDITORÍAFECHA:AUDITORÍA: PROGRAMADA EXTRAORDINARIADEPARTAMENTO AUDITADO:ALCANCE DE LA AUDITORÍA:AUDITOR:INTERLOCUTORES:Nº APDO. NORMA DESVIACIONES DETECTADASOBSERVACIONES:FIRMA AUDITOR: FIRMA AUDITADO:FECHA: FECHA: