Clase 10. generalidades auditorias y norma iso 19011

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Clase 10. generalidades auditorias y norma iso 19011

  1. 1. AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD MATERIAL PARA FORMACIÓN VERSIÓN 4. ABRIL DE 2007 ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ
  2. 2. AUDITORIA TOMADO DE NTC-ISO 19011 Proceso sistemático e independientepara determinar si las actividades y los resultados relativos a la Calidad satisfacen las disposiciones previamente establecidas y si estas se han implementado efectivamente para el logro de los objetivos propuestos.
  3. 3. OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS Determinar la conformidad o no de los elementos del sistema de calidad con los requisitos (clientes, norma ISO 9001, legales y de la organización). Evaluar la efectividad del sistema de calidad implementado. Proporcionar al auditado una oportunidad para mejorar el sistema de calidad. Permitir un registro de los sistemas de calidad a las organizaciones auditadas.
  4. 4. Por que hacerlas? Permiten determinar la conformidad del SGC con los requisitos especificados. Verificar la eficiencia de los procesos y reducir al máximo las fallas en el cumplimiento de las espeficaciones y los problemas con el cliente (Costos No Calidad). Obtener pruebas objetivas del desempeño del sistema y de las oportunidades de mejoramiento (Gestión de Recursos).
  5. 5. Para que sirven? Para revisar todas las áreas del sistema de calidad y que estén operando eficientemente. Para hacer control sobre los procesos (Medir). Para mejorar los procesos y los procedimientos (mejora continua) Es una base para elaborar y aplicar acciones preventivas y/o correctivas.
  6. 6. LOS EJES DEL PROCESO DE AUDITORÍA LOS CRITERIOS LA REALIDADLO QUE SE DEBE HACER LO QUE SE HACE OBJETIVO LO QUE SE QUIERE LOGRAR
  7. 7. Clasificación de las Auditorias TIPOS DEAUDITORIAS AUDITORIAS ÚNICAS SEGÚN SU FORMA AUDITORIAS COMBINADAS AUDITORIAS CONJUNTAS
  8. 8. Clasificación de las Auditorias TIPOS DEAUDITORIAS AUDITORIAS INTERNAS O DE PRIMERA PARTESEGÚN SUALCANCE AUDITORIAS EXTERNAS O DE SEGUNDA PARTE AUDITORIA EXTERNAS DE CERTIFICACIÓN O DE TERCERA PARTE
  9. 9. CLASES DE AUDITORIAS INTERNAS: Llevadas a cabo dentro de una organización por su propio personal para establecer el cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados.
  10. 10. CLASES DE AUDITORIAS EXTERNAS Llevadas a cabo por un cliente o una tercera parte a las instalaciones de la Organización para establecer el grado de cumplimiento del Sistema de Calidad con los requerimientos documentados
  11. 11. NECESIDAD DE UNAAUDITORIA INTERNA . Grado de importancia de la Calidad . Acción de soporte productivo y comercial cuando: . Hay reclamos del cliente . Hay cambios en el proceso o programas . Hay exceso de rechazo o paradas de producción . Hay falta de comunicación e interés entre las etapas productivas . Evaluar el Sistema implementado . Demostrar y documentar la efectividad del Sistema ante clientes actuales y potenciales.
  12. 12. NECESIDAD DE UNAAUDITORIA EXTERNA . Cumplir requerimientos contractuales . Definir parámetros de clasificación, selección y aprobación (Proveedores) . Herramienta para evaluación y mejoramiento. . Obtener el aval del ente certificador
  13. 13. ISO 19011: 2002CONTENIDO YVOCABULARIO
  14. 14. NORMA ISO 19011 - CONTENIDO0. Introducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias Normativas.3. Términos y Definiciones.4. Principios de auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencia y Evaluación de los auditores
  15. 15. Principios de la Auditoria CONDUCTA ÉTICA Auditores PRESENTACIÓN JUSTA CUIDADO PROFESIONALProceso de INDEPENDENCIA Auditoría EVIDENCIA * MUESTREO
  16. 16. Fases de la Auditoria Planeación Preparación Desarrollo (In Situ) Informe y Cierre * Seguimiento CICLO PHVA
  17. 17. PROGRAMA DE AUDITORIA CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORIAS PLANIFICADAS PARA UN PERIODO DE TIEMPO DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA UN PROPÓSITO ESPECÍFICO Plan de auditoriaDescripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
  18. 18. CRITERIOS DE AUDITORIA CONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS.EVIDENCIA REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y
  19. 19. HALLAZGOS DE AUDITORIARESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA DE LA AUDITORIA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS. ALCANCE DE LA AUDITORIAEXTENSIÓN Y LÍMITES DE UNA AUDITORÍA
  20. 20. ACTORES EN LAS AUDITORIASCLIENTE DE LA AUDITORÍA AUDITADOAUDITOR EQUIPO AUDITOR LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR
  21. 21. COMPETENCIAATRIBUTOS PERSONALES Y APTITUD DEMOSTRADA PARA APLICAR CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES. AUDITORPERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO UNA AUDITORIA
  22. 22. CLIENTE DE LA AUDITADO AUDITORIAORGANIZACIÓ ORGANIZACIÓN O PERSONA N QUE ES QUE SOLICITA AUDITADA UNA AUDITORÍA EQUIPO EXPERTO AUDITOR TÉCNICOUNO O MÁS PERSONA QUE APORTA CONOCIMIENTOS O AUDITORES EXPERIENCIA QUE ESPECÍFICOS AL EQUIPO LLEVAN A AUDITOR.
  23. 23. QUÉAPRENDIMOS HOY?

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