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Modelo de Procesos
 

Modelo de Procesos

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Modelo de un proyecto aplicando procesos

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    Modelo de Procesos Modelo de Procesos Presentation Transcript

    • SERVICIO DE CONSULTORIA PARA EL MAPEO Y VALIDACIÓNDE PROCESOS ADMINISTRATIVOS PARA LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESASSEGUNDO INFORME – PRESENTACION DE PROCESOS VALIDADOS MARITZA ESPERANZA HERNANDEZ VIZARRETA MAYO, 2009
    • CONTENIDO1. RESUMEN EJECUTIVO ..................................................................................................................................................... 32. MACRO PROCESO DE CONSTITUCION DE EMPRESAS .................................................................................................. 43. IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS – SITUACION ACTUAL ...................................................................................... 5 A. MAPA DE PROCESOS ..................................................................................................................................................... 5 B. INVENTARIO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS .................................................................................................... 7 C. FLUJOGRAMA .............................................................................................................................................................. 20 D. TIEMPO ESTIMADO DE PROCESO ............................................................................................................................... 344. OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADAS EN LOS PROCESOS ........................................................................ 355. RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES ..................................................................................................................... 50
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas1. RESUMEN EJECUTIVO En el marco del Programa de Modernización y Descentralización del Estado la Secretaria de Gestión Publica tiene a su cargo la simplificación administrativa a fin de agilizar y hacer más eficiente la atención al ciudadano o empresa. Por tal motivo el proyecto de Mejora en la Atención al Ciudadano – MAC tiene como objetivo facilitar los trámites de constitución de empresas para las MYPES. Por consiguiente resulta necesario conocer la gestión de los mismos y las actividades realizadas en las entidades involucradas en el macro proceso de constitución de empresa. Las entidades identificadas son: el Programa Mi Empresa, Sunat, Sunarp, Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, Notarios, Municipalidad de San Juan de Lurigancho, las que son objeto de análisis del presente informe a fin de realizar la validación de sus procesos administrativos actuales. El presente informe contiene la identificación de los procesos actuales, el inventario de sus procesos, sus respectivos flujogramas, los plazos de ejecución identificados para cada proceso, así como las oportunidades de mejora identificadas producto del análisis de la información recopilada a través de las entrevistas a los funcionarios de cada entidad participante del macro proceso de constitución de empresas y la información recopilada existente de los procesos concernientes a la apertura de una micro o pequeña empresa. - Página 3 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas2. MACRO PROCESO DE CONSTITUCION DE EMPRESAS Cuando el empresario decide iniciar un negocio debe realizar una serie trámites en diferentes entidades públicas. Los pasos a seguir en todo este proceso se listan en el siguiente cuadro: PROCESO CÓDIGO MACRO PROCESO DE CONSTITUCION Y FORMALIZACION DE EMPRESAS 1. Proceso de servicio de asistencia técnica en la constitución de empresas MAC.01 2. Proceso de atención de notario MAC.02 3. Proceso inscripción en el registro de personas jurídicas MAC.03 4. Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol. MAC.04 5. Proceso de autorización de planilla física y electrónica. MAC.05 6. Proceso de formalización empresarial MAC.06 - Página 4 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas 3. IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS – SITUACION ACTUAL A.1 MAPA DE PROCESOS CONSIDERANDO LA PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA El mapa de procesos es una descripción ilustrada que permite visualizar un proceso entero e identificar a nivel macro la secuencia de pasos que conforman todo el proceso. A continuación se presenta el mapa de procesos considerando la participación de Mi Empresa en la orientación y apoyo al empresario MYPE en su trámite de Constitución de Empresa. Mi Empresa Notaría Sunarp Sunat  Escritura Pública  Obtención del RUC Orientación y Minuta de  Legalización de Libro  Inscripción en el Registro Constitución contables Municipalidad Permisos MTPE - Essalud Especiales Se requiere SI permisos Licencia de Funcionamiento especiales? Autorización de Anuncio  Autorización de Planillas publicitario Autorización para ocupar el 7%  Seguro social retiro municipal  Remype NO 93% Los porcentajes tiene como fuente la Municipalidad de SJL - Página 5 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas GRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIÓN DE EMPRESA CONSIDERANDO PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA – PERSONA JURÍDICA 3 • Usuario, reúne todos los requisitos y los entrega a asesor de Mi Empresa 4 5 6 7 8 9 PERMISOS ESPECIALES 1 • Usuario solicita información Asesor – Mi Empresa Notaria Asesor - Sunarp Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • Asesora y brinda información • Elabora Escritura • Realiza Constancia • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado de Licencia de $ $ de pasos a seguir durante todo el proceso de constitución de Publica. de Registral Inscripción registro único de contribuyente – ruc y física, registro trabajadores de a permiso del sector especializado, en caso Funcionamiento, empresa. clave sol. Essalud. sea solicitado como pre- autorización de anuncio Usuario • Indica costos y requisitos requisito para la publicitario y entrega información a usuario. obtención de la Licencia autorización para ocuparPersona Jurídica • Solicita reserva de nombre de Funcionamiento. el retiro municipal. • Elabora minuta de constitución de empresa, luego la deriva al Notario NO 2 Usuario eligió trámite • Usuario solicita automatizado? reserva de nombre • Notario le entrega Escritura Publica. • Usuario sigue con SI sus trámites Asesor - Sunarp • Previo tramite entrega a usuario la reserva de nombre WEB SERVICE • Notario accede al de negocio. Web Service, elabora Escritura Publica, envía información a PROGRAMA MI EMPRESA Sunarp. • Recibe información de Sunarp física y • Notario entrega • Usuario sigue electrónicamente y documentos generados con sus NOTARIO entrega a usuario. a usuario tramites WEB SERVICE • Personal de Sunarp ingresa al Web Service, evalúa y acepta calificación de parte y realiza la inscripción registral. BD SUNAT • Envía a Notario información generada • El Web Service SUNARP accede a la base de datos de la Sunat y genera automáticamente el numero de ruc y clave sol - Página 6 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasGRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIÓN DE EMPRESA CONSIDERANDO PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA – PERSONA NATURAL 1 2 3 4 5 6 PERMISOS ESPECIALES $ $ Usuario Persona Natural Asesor – Mi Empresa Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • Solicita información • Presenta datos solicitados. • Asesora y brinda información • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado de pasos a seguir durante todo registro único de física, registro de permiso del sector de Licencia de el proceso de constitución de contribuyente – ruc y trabajadores a especializado, en caso sea Funcionamiento, empresa. clave sol. Essalud. solicitado como pre- autorización de anuncio • Indica costos y requisitos requisito para la obtención publicitario y entrega información a usuario. de la Licencia de autorización para ocupar Funcionamiento. el retiro municipal. PROGRAMA MI EMPRESA - Página 7 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas A.2 MAPA DE PROCESOS SIN CONSIDERAR LA PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA El mapa de procesos es una descripción ilustrada que permite visualizar un proceso entero e identificar a nivel macro la secuencia de pasos que conforman todo el proceso. A continuación se presenta el mapa de procesos considerando que el ciudadano de la PYME realiza sus trámites de Constitución de Empresa sin asesoría, transitando por cada institución involucrada. Notaría Sunarp Sunat MTPE - Essalud  Autorización de Planillas Escritura Pública  Obtención del RUC  Seguro social Legalización de Libro  Inscripción en el Registro contables  Remype Municipalidad Permisos Especiales Se requiere SI permisos  Licencia de Funcionamiento especiales?  Autorización de Anuncio publicitario  Autorización para ocupar el 7% retiro municipal NO 93% Los porcentajes tiene como fuente la Municipalidad de SJL - Página 8 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasGRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIÓN DE EMPRESA SIN CONSIDERAR PARTICIPACIÓN DE MI EMPRESA PERSONA JURÍDICA 1 2 3 4 5 6 7 PERMISOS ESPECIALES $ $ Usuario Persona Jurídica Notaria Asesor - Sunarp Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • El usuario • Elabora Escritura • Genera reserva de • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado previamente cuenta Publica. nombre. registro único de física, registro de permiso del sector de Licencia de con minuta de • Otorga Constancia contribuyente – ruc y trabajadores a especializado, en caso Funcionamiento, constitución de Inscripción clave sol. Essalud. sea solicitado como pre- autorización de anuncio elaborada. Registral requisito para la publicitario y obtención de la Licencia autorización para ocupar de Funcionamiento. el retiro municipal. PERSONA NATURAL 1 2 3 4 5 PERMISOS ESPECIALES $ $ Usuario Persona Natural Asesor - Sunat MTPE - Essalud Permisos Especiales Municipalidad • Se dirige a Sunat • Genera número de • Autoriza la planilla • El usuario tramitará el • Otorga el certificado para obtener ruc y registro único de física, registro de permiso del sector de Licencia de clave sol. contribuyente – ruc y trabajadores a especializado, en caso Funcionamiento, clave sol. Essalud. sea solicitado como pre- autorización de anuncio requisito para la publicitario y obtención de la Licencia autorización para ocupar de Funcionamiento. el retiro municipal. - Página 9 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasB. INVENTARIO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS En la presente tabla se muestra el inventario de todos los procesos y sub procesos diagramados con sus respectivos códigos. CÓDIGO INVENTARIO DE PROCESOS Proceso de servicio de asistencia técnica en la constitución de empresas. MAC.01 MAC.01.A Sub Proceso de atención Sunarp.(reserva de nombre) MAC.01.B Sub Proceso de atención Sunat. MAC.02 Proceso de atención de notario. MAC.03 Proceso de inscripción en el registro de personas jurídicas. MAC.04 Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol. MAC.05 Proceso de autorización de planilla física y electrónica. Proceso de formalización empresarial. Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento. MAC.06.A.1 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1. MAC.06.A MAC.06.A.2 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 2. MAC.06 MAC.06.A.3 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 3. MAC.06.A.4 Inspección de seguridad. MAC.06.B Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario. MAC.06.C Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal. - Página 10 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas1. PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS (MAC.01) Este proceso marca el inicio debido a que es el primer contacto que realiza el ciudadano con la administración pública. Desde que concibe la idea de formar su negocio este proceso se desarrolla dentro del Programa Mi Empresa, el cual intenta convertirse en una especie de ventanilla única que facilite los trámites de formalización registral, tributaria y laboral para el proceso de constitución y formalización de la micro y pequeña empresa. Este programa depende actualmente del Ministerio de la Producción. La plataforma de atención al empresario dentro del Programa Mi Empresa cuenta con módulos de atención de las siguientes entidades: Sunat, Sunarp, Municipalidad, Serpost, Banco de la Nación. Este proceso inicia desde que el ciudadano o empresario concibe su idea de negocio, luego los módulos de asesoría son responsables de brindar toda la información necesaria para guiar al empresario en toda la secuencia de trámites, cabe mencionar que este proceso varía según la elección del empresario en la forma de iniciar su negocio (persona jurídica o persona natural):  Persona Jurídica: El empresario tiene que obtener primero la reserva de nombre del negocio (en el módulo de Sunarp), luego el asesor elabora la minuta de constitución y deriva al Notario elegido para seguir con el trámite. En caso que el empresario haya optado por realizar el trámite automatizado el Notario elaborará la escritura pública y realizará el registro de esta ante la Sunarp así como la obtención del registro único de contribuyente (RUC) y clave SOL, todo este trámite lo realizará en línea a través del Sistema del Portal de Servicios al Ciudadano. En caso que el empresario haya optado por el trámite simple el Notario le entregará al empresario la escritura pública y el empresario tiene que seguir con la secuencia de trámites pendientes (registro de escritura pública - Sunarp, obtención del RUC Sunat).  Persona Natural: En el caso que se opte por formar el negocio como persona natural se le solicita la obtención del registro único de contribuyente – RUC y clave SOL, el cual se brinda en el módulo de Sunat. Asimismo este proceso cuenta con los siguientes sub procesos definidos a continuación: - Página 11 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas1.1 Sub Proceso de Atención Sunarp (MAC.01.A) Este subproceso inicia cuando el empresario decide formar su empresa como persona jurídica, pues el primer requisito solicitado es tramitar la reserva de nombre del negocio (el cual indica que no existe otra empresa con nombre similar inscrita en Registros Públicos), se explica a continuación el resumen de este sub proceso: . Solicitar la búsqueda de los índices: Después de realizar el pago de tasa correspondiente, se solicita que se realice la búsqueda en los índices para verificar que el nombre solicitado no se encuentre registrado. En caso de no obtener una respuesta positiva, los asesores del módulo de la Sunarp, entregan un listado con los nombres semejantes para que el empresario nuevamente solicite la búsqueda de un nuevo nombre. . Solicitud de reserva de nombre: Una vez que se obtiene la ficha de búsqueda con aprobación de nombre, se realiza nuevamente el pago en caja de Sunarp, y se solicita la reserva, con ello se garantiza que durante 30 días de plazo ninguna otra persona podrá utilizar la denominación reservada. Dentro de la atención brindada por el Programa Mi Empresa, el módulo de Sunarp solo brinda el servicio de reserva de nombre y pago en caja de sus tasas de pago correspondiente por el servicio de búsqueda de índices y reserva de nombre.1.2 Sub Proceso de Atención Sunat (MAC.01.B) Este sub proceso abarca el servicio de generación del registro único de contribuyente – RUC y clave SOL al empresario. Este trámite es gratuito y es llevado a cabo en el módulo de la Sunat dentro del Programa Mi Empresa. Este servicio puede ser solicitado por el empresario que ha optado por formar su negocio como persona natural y en los casos en que como persona jurídica decida llevar a cabo el tramite de forma presencial ante el modulo de la Sunat, pues a través del proceso en línea el empresario puede optar por un proceso simplificado y su número de RUC se lo entregará el Notario elegido.Servicios ofrecidos dentro del Programa Mi Empresa:Formalización Jurídica:  Búsqueda de índice y reserva de nombre (módulo Sunarp).  Elaboración del acto constitutivo (minuta, depósito de capital social, declaración jurada de aporte de bienes). - Página 12 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas  Adecuaciones, transformaciones de sociedades (empresas).  Constitución de Asociaciones Empresariales.Formalización Laboral:  Asesoría sobre la nueva Ley MYPE-REMYPE.  Orientación y facilidades para acogerse al Régimen Laboral Especial.  Asesoría sobre Planillas electrónicas.  Información sobre inscripción de trabajadores ante ESSALUD.Formalización Tributaria:  Obtención de RUC para persona jurídica o persona natural con negocio.  Modificaciones del RUC.  Otorgamiento de Clave SOL.  Acogimientos a RUS RER RG.Formalización Municipal:  Asesoramiento para la obtención de Licencias Municipales.  Asesoramiento para la obtención de Permisos Especiales (Digemid, Digesa, Mincetur, etc.)Servicios de Desarrollo Empresarial:  Nuevas Iniciativas Empresariales.  MYPE Competitiva.  Contactos Comerciales.  Compras Estatales.  Asociándonos.  Orientación para su inscripción en el RENAMYPE.Serpost:  Servicios de Exportafácil - Página 13 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas Banco de la Nación:  Servicios de pago de trámites.  Ventanilla de atención del Banco de la Nación en el MTPE para pago de tasas.2. PROCESO DE ATENCIÓN DE NOTARIO (MAC.02) Este proceso se inicia desde que el asesor del Programa Mi Empresa deriva vía mail al Notario la Minuta de Constitución aprobada por el empresario quien luego tiene que dirigirse a la Notaria para seguir con el trámite requerido por ésta. El empresario cuenta con la opción de requerir el servicio en línea (automatizado); si este es el caso recibirá a través del Notario la escritura pública, la inscripción registral (emitida por Sunarp), el número de RUC y clave SOL (emitido por Sunat). En caso contrario recibirá la escritura publica teniendo que realizar como siguiente trámite el registro de las escrituras publicas en Sunarp y posteriormente tramitar su numero de RUC y clave SOL en Sunat.3. PROCESO INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS (MAC.03) Este proceso se realiza en las oficinas registrales de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos – Sunarp, y consiste en la calificación del título a cargo del Registrador Público, permitiendo obtener la inscripción registral que otorga al negocio personalidad jurídica.4. PROCESO DE OBTENCIÓN DEL REGISTRO ÚNICO DE CONTRIBUYENTE RUC Y CLAVE SOL (MAC.04) Este proceso posibilita la identificación de los contribuyentes dentro del macro proceso de Constitución de Empresa, y permite que la persona jurídica o natural obtenga su identificación para efectos tributarios. El trámite puede ser realizado en las oficinas del Centro de Servicios al Contribuyente de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria – Sunat, o en los módulos de Sunat ubicados dentro del Programa Mi Empresa. - Página 14 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas5. PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE PLANILLA FÍSICA Y ELECTRÓNICA (MAC.05) Si el empresario tiene a su cargo uno o más trabajadores deberá presentar la planilla de pago, en las que se registran diversos conceptos como por ejemplo el listado de todos los trabajadores, los pagos que se realizan a los trabajadores de manera semanal, quincenal o mensual. Este proceso puede realizarse de forma presencial en las oficinas del Ministerio de Trabajo y Promoción Empresarial o de forma virtual a través de la planilla electrónica del Programa de Declaración Telemática – PDT. CRITERIOS PARA DETERMINAR QUIEN DEBE PRESENTAR LA PLANILLA ELECTRONICA Se encuentran obligados a presentar el PDT 601 cuando cumplan con alguna de las siguientes condiciones: A. Personas Jurídicas B. Personas Naturales que cumplan con cualquiera de estas condiciones 1. Cuenten con más de tres (3) trabajadores. 2. Cuenten con uno (1) o más prestadores de servicios (modalidad formativa laboral o prestador de servicios de cuarta categoría) y/o personal de terceros. 3. Cuenten con uno (1) o más trabajadores que sean asegurados obligatorios del Sistema Nacional de Pensiones. 4. Cuando estén obligados a efectuar alguna retención del Impuesto a la Renta de Cuarta o Quinta Categoría. 5. Tengan a su cargo uno (1) o más artistas, de acuerdo con lo previsto en la Ley Nº 28131. 6. Hubieran contratado los servicios de una EPS u otorguen servicios propios de salud. 7. Hubieran suscrito con el Seguro Social de Salud - EsSalud un contrato por Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo. 8. Gocen de estabilidad jurídica y/o tributaria. 9. Las entidades consideradas personas jurídicas para efectos del impuesto a la renta. 10. Las entidades que pertenezcan o hayan pertenecido a un directorio de principales contribuyentes. 11. Tengan a su cargo trabajadores identificados con documentos distintos al DNI. 12. Se encuentren obligados a presentar el PDT Remuneraciones – Formulario Virtual. N° 600, PDT SCTR – Formulario Virtual. N° 610 y PDT IGV Renta – F.V. N° 621. 13. Hubieran optado por presentar sus declaraciones a través de PDT. - Página 15 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasCRITERIOS PARA DETERMINAR QUIEN DEBE PRESENTAR LA PLANILLA MANUALLas normas que aprueban el uso de la Planilla Electrónica, establece que se encuentran exceptuados los siguientes: 1. Empleadores de trabajadores del hogar. 2. Empleadores de trabajadores de construcción civil eventuales. 3. Aquellos que contraten exclusivamente prestadores de servicios de cuarta categoría, cuando no tengan la calidad de agentes de retención de acuerdo al inc. b) del Art. 71° del TUO de la Ley del Impuesto a la Renta. - Página 16 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas6. PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL (MAC.06) El proceso de formalización empresarial comprende los pasos necesarios para obtener los permisos municipales necesarios para poner en funcionamiento el local del negocio constituido, es decir la obtención de la licencia de funcionamiento, la autorización de anuncio publicitario y la autorización para ocupar el retiro municipal. La información obtenida de este proceso se obtuvo de la Municipalidad de San Juan de Lurigancho, la cual dentro de su estructura orgánica desarrolla dentro de una sóla gerencia todos los procesos mencionados, como se detalla a continuación en el siguiente organigrama: CONSEJO MUNICIPAL ALCALDIA Se realizan los siguientes procesos: GERENCIA Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento MUNICIPAL . Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1, 2 y 3 Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario Se realiza el siguiente proceso: Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal . Inspección de seguridad GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO SUB GERENCIA DE SUB GERENCIA DE SUB GERENCIA DE FORMALIZACIÓN Y CONTROL SUB GERENCIA DE EJECUTORIA DESARROLLO OPERACIONES Y DEFENSA CIVIL COACTIVA ECONÓMICO SANCIONES ADMINISTRATIVA - Página 17 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas6.1 Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento: La licencia de funcionamiento es una autorización que otorga la municipalidad distrital o provincial a las personas naturales, jurídicas o entes colectivos, nacionales o extranjeros, de derecho privado o públicos, incluyendo empresas o entidades del Estado, regionales o municipales que desarrollen -con o sin finalidad de lucro- actividades de comercio, industriales y/o de servicios de manera previa a la apertura, o instalación de establecimientos en los que se desarrollen tales actividades. La Municipalidad de San Juan de Lurigancho tiene adecuado sus procedimientos a la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento Nº 28976, los principales aportes de esta ley se refieren fundamentalmente a la disminución sustancial del número de requisitos y a la creación de tres categorías de giros, estableciendo en función de dichas categorías las inspecciones municipales, además dando como plazo máximo de quince (15) días hábiles para el otorgamiento de la licencia de funcionamiento. Para efectos de una mejor comprensión se esquematizó cada proceso de obtención de licencia de funcionamiento según las tres categorías de giros (grupo 1, 2 y 3), en cada grupo se realiza el mismo procedimiento de servicio de asesoría el cual sólo varía según los requisitos y tipo de inspección correspondiente.  Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1 (MAC.06.A.1) Rige para locales de área menor a 100 m2. La inspección de seguridad se da con posterioridad al otorgamiento del certificado de licencia de funcionamiento.  Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 2 (MAC.06.A.2) Rige para locales de área comprendidos entre los 100 m2 y los 500 m2. Para este grupo la inspección es realizada de manera previa al otorgamiento de la licencia de funcionamiento.  Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 3 (MAC.06.A.3) Rige para los locales de área mayor a los 500 m2. Para este grupo se solicita como requisito previo el certificado de seguridad emitido por el INDECI.  Inspección de seguridad (MAC.06.A.4) La inspección de seguridad lo realiza la Sub Gerencia de Defensa Civil tiene como característica la evaluación de las condiciones mínimas de seguridad y defensa civil del establecimiento comercial con el fin de garantizar la vida e integridad física de los consumidores, empleados y dependientes del local. - Página 18 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas6.2 Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario (MAC.06.B) Este proceso comprende la asesoría e inspección ocular previa al otorgamiento de la autorización del anuncio publicitario o publicidad exterior del negocio.6.3 Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal (MAC.06.C) El retiro municipal es la separación obligatoria entre la línea de propiedad y línea municipal, medida en forma perpendicular a ambas líneas y a todo lo largo del frente o frentes del lote, es decir está comprendido dentro del área de propiedad privada, es por esto se solicita la autorización para la realización de actividades comerciales en el área del retiro que corresponden a la extensión de la actividad comercial autoriza por la municipalidad. Es necesario realizar la inspección ocular como paso previo para el otorgamiento de esta autorización. - Página 19 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasC. FLUJOGRAMA Es un diagrama que expresa gráficamente la secuencia de las distintas operaciones a nivel de detalle y que componen el procedimiento que forma parte del proceso. Va de izquierda a derecha y se representa por medio de símbolos. La principal característica de este modelo es que destaca a las personas u organismos que participan en una determinada rutina o procedimiento y permite visualizar la parte que corresponde a cada uno y mostrar la distribución de las tareas para una posible racionalización o redistribución del trabajo. A continuación se presentan los flujogramas correspondientes a los procesos en estudio arriba descritos. ESTANDARES UTILIZADOS ESTANDARES UTILIZADOS DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN PARA DIAGRAMAR PARA DIAGRAMAR Inicio/Termino Tiempo Cuadro para anotar Actividad comentarios Decisión Datos Proceso o Documento procedimiento definido Referencia en página - Página 20 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS MAC.01 CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Módulo de Usuario Ticketera Módulo de Sunarp Módulo Asesor – ID Empresarial Módulo de Sunat información - varios Inicio Entrega ticket de Se brinda información y asesoría de atención los siguientes temas: - Servicios de desarrollo Solicita - Oferta de servicios financieros información de los - Compras para mypes. servicios Asesora opciones de Informa pasos a brindados Realiza llamada de forma iniciar negocio seguir durante todo Espera turno de usuario según y los tipos de el proceso de atención modalidades constitución de turno 5 empresariales empresa Analiza Informa sobre la Brinda asesoría e Decide forma Indica costos, opción de registrase información de información y de iniciar requisitos, entrega en REMYPE ofertas financieras, decide modalidad información a usuario compras para mypes, negocio? (Registro Nacional de empresarial la MYPE) etc Sub Proceso de Persona Natural con negocio Atención Sunat MAC.01.B Fin Sub Proceso de Atención Persona Jurídica Sunarp MAC.01.A Entrega a asesor la constancia de 1 reserva de nombre Usuario puede optar por: - Forma automatizada: (acto constitutivo) realizado a través del portal de servicios al ciudadano. Indica a asesor tipo - Forma manual Entrega minuta Absuelve dudas de trámite a seguir Redacta minuta de redactada usuario1 con el asesor para constitución de constitución para su empresa aprobación NO Aprueba Lee y revisa redacción de minuta de Notario minuta? constitución 2 SI Completa Entrega a usuario Envía vía mail Se dirige con una formulario de minuta de minuta de 3 asignación de constitución de constitución a 3 copia de minuta al2 banco para 3 notario empresa notario. aperturar cuenta Proceso de Atención de Recibe ruc y clave Notario 4 sol MAC.02 Desea 4 Fin NO información SI 5 adicional? - Página 21 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS - SUB PROCESO DE ATENCIÓN SUNARP MAC.01.A (RESERVA DE NOMBRE) CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Usuario Ticketera Caja - Sunarp Módulo de Asesoría - Sunarp Solicita ticket de Necesita Solicita orientación orientación para Entrega ticket deInicio atención para SI sobre trámite a realizar el atención módulo Sunarp trámite? realizar NO Deriva a usuario a Realiza pago de Orienta a usuario Espera turno de caja para que taza sobre requisitos y atención realice pago de correspondiente trámite a seguir tasa Entrega ticket de atención Espera turno de Si en la segunda búsqueda se obtiene atención Realiza el cobro de que nombre de negocio se encuentra registrado, el usuario deberá volver a tasa, entrega pagar la tasa correspondiente para recibo de pago a realizar una nueva búsqueda usuario Recepciona recibo de Solicita búsqueda Nombre de Entrega ficha de Realiza búsqueda ½ pago por búsqueda de nombre negocio ya figura búsqueda de de nombre en los hora NO de nombre de propuesto de en índices de índices con sello negocio índices Sunarp? negocio de respuesta SI Imprime y entrega a Genera nuevo usuario listado con nombre de nombres semejantes negocio de negocio ya registrados Recepciona ficha Realiza el cobro de Realiza pago de de búsqueda de tasa, entrega tasa índice con estado recibo de pago a correspondiente favorable usuario Recepciona recibo Solicita ticket de de pago por Entrega ticket de atención para reserva de nombre atención módulo Sunarp de negocio Solicita reserva de Genera la reserva 1 Espera turno de nombre de del nombre del día atención negocio negocio Recepciona Entrega a usuario la constancia de reserva constancia de reserva Fin de preferencia de preferencia registral registral - Página 22 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS – SUB PROCESO DE ATENCIÓN SUNAT MAC.01.B CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Usuario Ticketera Módulo de Asesoría - Sunat Inicio Solicita ticket de Entrega ticket de atención para atención módulo Sunat Entrega requisitos a asesor NO Necesita Revisa Solicita orientación Orienta a usuario Espera turno de orientación para documentos SI sobre trámite a requisitos y atención realizar el entregados por el tramite? realizar trámite a seguir usuario Reúne y entrega Indica a usuariorequisitos a asesor Documentos con Genera e imprime Genera e imprime observación a SI NO del módulo de observación? número de RUC clave sol subsanar sunat Entrega Recepciona RUC y documentos a clave sol usuario Fin - Página 23 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE ATENCIÓN DE NOTARIO MAC.02 CIUDADANO NOTARIA PÚBLICA Usuario Asesor Caja Notario Público Sunarp Contiene Inicio la escritura publica Se dirige a la - Indica que es necesario no tener multas pendientes de Prepara escritura Genera notaría con su pago por no votar, en caso tenga multa, es requisito Accede a con los datos código único minuta de 1 presentar recibo de pago (Banco de la Nación) respectivo. sistema recibidos de operación - Verifica voucher de pago de apertura de banco. electrónicamente - CUO constitución - Etc. Verifica que minuta Indica a usuario Deriva Recibe de constitución Prepara 1 día parte Solicita atención presentada sea la requisitos y costos parte electrónico parte misma que la enviada a cumplir electronico electrónico a Sunarp electrónicamente Paga derechos de Realiza cobro, Valida parte Deriva parte físico electrónico trámites emite recibo de Recibe parte fisico a Sunarp con parte correspondiente pago físico Reúne documentos y Revisa Valida identidad del Acepta calificación Se genera se dirige a la notaria cumplimiento de Deriva usuario con representante(s) a Identidad es de parte y realiza automáticam NO Fin con socio(s) a firmar todos los notario través del acceso de válida? la inscripción ente ruc y clave sol la escritura publica requisitos la Reniec registral inactivo Firma documentos y escritura pública SI Incluye ruc Envía a y clave sol notaría ante notario Proceso de Inscripción en parte parte Elabora escritura en el registro de inscrito inscrito personas jurídicas pública, sella y MAC.03 firma documento Recepciona e Proceso de obtención imprime del registro único del Constancia contribuyente ruc y clave de Incripción Usuario eligió sol1 SI trámite NO Entrega escritura MAC.04 1 día automatizado? pública a usuario Proceso de autorización de libro de planilla física Usuario sigue trámite en y electrónica Recoge parte - Sunarp : Proceso de inscripción en el registro de personas jurídicas MAC.03. MAC.05 físico en sunarp - Sunat : Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol, MAC.04, este último trámite también puede realizarlo en el programa mi empresa en Proceso de Deriva parte físico el Sub Proceso de Atención Sunat, MAC.01.B Fin formalización a mesa de partes empresarial municipal MAC.06 Recibe constancia Recepciona parte Entrega de inscripción de físico (inscripción documentos a título, ruc inactivo de titulo, ruc y usuario y clave sol clave sol) Fin - Página 24 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS MAC.03 CIUDADANO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP Usuario Ticketera Módulo - Asesor Caja Registrador Público Inicio Requiere presentar Necesita Solicita ticket de Asesora e indica aescritura pública para orientación para Entrega ticket de su inscripción en el SI atención para usuario requisitosregistro de personas realizar el atención tramite? módulo Sunarp y trámite a seguir juridicas Solicita asesoría Espera turno de para realizar atención trámite NO Realiza pago de Deriva a usuario a tasas caja para que correspondientes realice pago en caja de sunarp respectivo Realiza el cobro de tasa respectiva, entrega recibo de pago a usuario Reúne y presenta Recepciona y Recepciona y requisitos revisa califica el solicitados. documentos. documento 2 días Deriva NO Es conforme? SI documentos a registrador público Realiza consulta Indica a usuario Realiza la del estado de observaciones a inscripción trámite vía web subsanar registral. Entrega a usuario Recoge constancia Cuenta con la constancia de NO de inscripción observaciones inscripción y copia registral de asiento reg. SI Subsana Fin observaciones - Página 25 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE OBTENCIÓN DEL REGISTRO ÚNICO DE CONTRIBUYENTE (RUC) Y CLAVE SOL MAC.04 CIUDADANO CENTRO DE SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE - SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA Usuario Asesor móvil Ticketera Módulo Asesor Terminalista Cabina - Si hay mayor demanda de usuarios, el - Indica a usuario que primero irá Llama a asesoramiento individual se realiza de Inicio a módulo de asesoría antes de forma grupal. usuario generar su ruc. - En provincias el servicio brindado por el - Revisa requisitos. asesor es de tipo multifuncional. El PDT incluye el registro de: - Planillas electrónicas cuya información es derivada al MTPE. Realiza pre filtro, y Pregunta que Asesora sobre el Orientación a usuario - Asegurados y derechohabientes - EsSalud sobre alcance y uso - Obligaciones tributarias – Sunat asesoramiento en trámite va a tipo de actividad y - Tipo de afiliación – ONP Solicita atención del Programa de cola de espera de realizar, entrega régimen de Declaración usuarios ticket de atención impuesto Telemática - PDTRecepciona ticket, Entrega Recepciona y espera turno de información a revisa documentos atención usuario Analiza en base a la Usuario de información acuerdo y cuenta Genera e imprime NO 1 Es conforme? SIproporcionada el tipo con todos los número de RUCde régimen a escoger requisitos? SI NO Deriva atención de Informa a usuario Genera e imprime Reúne y presenta usuario a observaciones a clave solrequisitos solicitados terminalista subsanar según el régimen escogido 1 1 Entrega Llama a usuario mes documentos a según turno de usuario atención Orienta e indica a Usuario desea usuario los pasos a registrarFin NO información en seguir para registrar información en el PDT? PDT SI Emite y entrega a Solicita turno de usuario ticket de Fin atención en cabina atención en cabina - Página 26 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO – MAC Mayo 2009 PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE PLANILLA FÍSICA Y ELECTRÓNICA MAC.05 BANCO DE LA MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO – CIUDADANO SUNAT NACIÓN MTPE Asesoría - División de Usuario Sunat Ventanilla de pago autorización, registro y Técnico - DARF formalización (DARF) Inicio Ingresa a Necesita Registra Registra Programa de orientación para NO Declaración datos del datos de Recibe registrar planilla Telemática - empleados información electrónica? PDT negocio Requierepresentar libro de SI planilla Se dirige a Sunat, solicita Envía Se pone a atención en cabinas para Registra Adjunta declaración disposición del MTPE NO la información de asesoría personalizada en declaración archivo de jurada e declaración de el registro de planilla en el jurada planillas información a planillas electrónicas PDT Sunat Esta sujeto a presentar planilla 1 Personas naturales con negocio, que Fin física cuenten con menos de 3 trabajadores Necesita Solicita información Informa requisitos orientación para sobre requisitos para y costos para SI realizar el SI solicitar autorización autorización de tramite? de libro de planilla libro de planilla Realiza el cobro de Realiza pago de Recepciona tasa respectiva, tasa documentos y NO entrega recibo de Presenta los siguientes requisitos: correspondiente revisa planilas - Solicitud pago a usuario - Libro de planillas - Registro de RUC Mesa de Partes - Pago respectivo Banco de la Nación - Declaración jurada Reúne todos los Recepciona libro de Adhiere sticker de requisitos y planilla y aprobación, sella Es conforme? SI presenta en mesa documentos, entrega cada hoja de libro de partes cargo a usuario de planilla 1 NO Guía a usuario pasos Prepara nuevo a seguir para Registra y deriva Notifica a usuariolibro de planillas presentar la planilla documentos a oficina observaciones a para su Subsana electrónica a través correspondiente para del PDT su trámite subsanar autorización observaciones SI SI Fin Tiene en uso todo Indeter- Recepciona libro Se acerca a minado Tiene 1 día el libro de de planillas NO recoger libro de planillas? observaciones? autorizado planilla autorizado NO Fin - Página 27 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – OBTENCIÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 1 MAC.06.A.1 CIUDADANO GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Módulo Asesor Defensa Empresario Caja Módulo Asesor – S.G.F.P.E Civil – S.G.D.C. Operador - S.G.F.P.E Sub Gerente - S.G.F.P.E Inicio Asesora sobre las Informa sobre 2 Revisa expediente Revisa expediente Verifica si predio Verifica opciones para requisitos de Recepciona de licencia de con documentos está registrado zonificación obtener licencia seguridad a expediente funcionamiento respectivos Solicita dentro del grupo 1 cumplir Revisa y firma resolución de información SI SI revocatoria de licencia Elabora resolución de de funcionamiento Corresponde Indica costos, Registra Declaración Deriva Firma certificado Predio respuesta positiva, Jurada de zonificación requisitos del imprime certificado de documentos junto de licencia de registrado? observancia de licencia de con negocio? grupo 1 defensa civil funcionamiento a expediente funcionamiento Deriva expediente y resolución de NO NO revocatoria 1 firmada Deriva a Indica a empresario Indica opciones Recepciona Deriva expediente empresario a trámite a seguir para donde ubicar Deriva certificado de expediente y y certificado registrar el predio módulo de 3 negocio licencia de certificado firmado defensa civil funcionamiento a encargado para su Fin entrega a empresario Sub Gerencia de Defensa Civil Realiza pago en Redacta memorándum, Deriva memorandum con listado de Inspección de caja expedientes para ser con expedientes a Cobra tasa de entregados a Defensa defensa civil para su Seguridad pago y entrega Civil para su inspección inspección posterior MAC.06.A.4 posterior recibo de pago a empresario Recepciona y Elabora resolución revisa expediente revocando la licencia de funcionamiento con informes Recepciona técnicos Crea expediente,Reúne requisitos y documentos, Conforme? SI entrega cargo a SI entrega a asesor revisa y verifica empresario documentos Deriva resolución Expediente con con expediente informe técnico NO negativo? para su firma Indica a empresario Asesora a empresario sobre que recoja certificado Asistente - S.G.F.P.E dentro de media hora requisitos a NO 2 subsanar 1 Archiva Fin 3 expediente ½ hora Deriva expediente para su trámite Entrega a empresario Envía notificación a empresario informando certificado de licencia revocatoria de licencia de Fin de funcionamiento funcionamientoRecoge certificado de licencia de funcionamiento Fin - Página 28 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – OBTENCIÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 2 MAC.06.A.2 CIUDADANO GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Módulo Asesor Defensa Empresario Caja Módulo Asesor – S.G.F.P.E Civil – S.G.D.C. Operador - S.G.F.P.E Sub Gerencia de Defensa Civil Inicio Asesora sobre las Informa sobre Recepciona y Redacta memorándum, con listado de Verifica si predio Verifica opciones para requisitos de revisa expediente expedientes para ser está registrado zonificación obtener licencia seguridad a de licencia de entregados a Defensa Civil para su inspección Solicita dentro del grupo 2 cumplir funcionamiento previa información SI SI Corresponde Indica costos, Registra Declaración Deriva memorándum Inspección de Predio Jurada de con expedientes a zonificación requisitos del Seguridad registrado? observancia de defensa civil para su con negocio? grupo 2 defensa civil inspección previa MAC.06.A.4 NO NO Recepciona y Deriva a Programa con el revisa expedientes Indica a empresario Indica opciones empresario fecha de empresario a con informes trámite a seguir para donde ubicar inspección de seguridad registrar el predio módulo de previa al otorgamiento de técnicos negocio defensa civil la licencia Sub Gerente - S.G.F.P.E Elabora resolución Fin Informe técnico de aprobación de SI de seguridad licencia de positivo? funcionamiento Realiza pago en NO caja Imprime Cobra tasa de Elabora resolución Revisa expediente certificado de pago y entrega de respuesta con documentos licencia de recibo de pago a negativa respectivos funcionamiento empresario Firma certificado de Deriva documento licencia de Recepciona con su expediente funcionamiento oReúne requisitos y documentos, para su firma resolución de entrega a asesor revisa y verifica respuesta negativa documentos Recepciona Deriva expediente Archiva expediente y y certificado Crea expediente, expediente certificado firmado Conforme? SI entrega cargo a empresario 1 NO Asistente - S.G.F.P.E Fin Deriva documento de Asesora a Indica a respuesta para su 15 empresario sobre empresario dentro Deriva expediente entrega a empresario días requisitos a 15 días puede para su trámite subsanar recoger su licencia Entrega a empresario licencia de Fin 1 funcionamiento o resolución deRecoge respuesta respuesta negativa de obtención de licencia de funcionamiento Fin - Página 29 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – OBTENCIÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 3 MAC.06.A.3 CIUDADANO GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Módulo asesor Defensa Empresario Caja Módulo Asesor – S.G.F.P.E Civil – S.G.D.C. Operador - S.G.F.P.E Sub Gerente - S.G.F.P.E Inicio Asesora sobre las Informa sobre Recepciona y Elabora resolución Revisa expediente Solicita Verifica si predio Verifica opciones para requisitos de revisa expediente de aprobación de con documentos información está registrado zonificación obtener licencia seguridad a de licencia de licencia de respectivos dentro del grupo 3 cumplir funcionamiento funcionamiento SI SI Informa sobre Corresponde Indica costos, Imprime Predio obtención de Deriva documento Firma certificado de zonificación requisitos del certificado de certificado de registrado? con su expediente licencia de con negocio? grupo 3 seguridad emitido por licencia de funcionamiento para su firma INDECI funcionamiento NO NO Deriva a Registra Declaración Recepciona Indica a empresario Indica opciones Deriva expediente empresario a Jurada de Archiva expediente y trámite a seguir para donde ubicar y certificado registrar el predio módulo de observancia de expediente certificado de negocio defensa civil firmado defensa civil licencia Fin Fin Asistente - S.G.F.P.E Realiza pago en caja Cobra tasa de Fin Deriva documento de pago y entrega respuesta para su recibo de pago a entrega a empresario empresario Asesora a usuario sobre requisitos a subsanar NO Entrega a empresario licencia de Verifica si cuenta funcionamiento oReúne requisitos y Recepciona y con certificado de resolución de Conforme? respuesta negativa entrega a asesor revisa documentos seguridad emitido por INDECI SI Fin ½ Indica a empresario Crea expediente, hora Deriva expediente que recoja certificado entrega cargo a dentro de media hora para su trámite empresarioRecoge certificado de licencia de funcionamiento - Página 30 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – INSPECCIÓN DE SEGURIDAD MAC.06.A.4 SUB. GERENCIA DE DEFENSA CIVIL – GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO CIUDADANO Técnico de Defensa Civil Secretario de Defensa Civil Empresario Inicio Programa fecha Recepciona Y Expediente a que Grupo 1 de inspección derevisa expediente grupo pertenece? seguridad Grupo 2 Elabora ruta de visitas 1 Deriva Recepciona y Realiza inspección documento(s) con Subsana revisa informes de seguridad su respectivo observaciones técnicos expediente Elabora informe Adjunta Local cumple las técnico positivo e Firma certificado de condiciones de SI imprime certificado documento(s) a 2 seguridad? seguridad o informe de seguridad expediente técnico con resultado negativo 2 NO SI Notifica a empresario Coordina y programa Realiza segunda Elabora informe indicando fecha de segunda 5 Local subsanó días inspección de NO técnico con observaciones a inspección con observaciones? subsanar empresario seguridad resultado negativo 1 Deriva documentos firmados con sus respectivos expedientes a Sub G. de Formalización y Promoción Empresarial Fin - Página 31 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – SUB PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE ANUNCIO PUBLICITARIO MAC.06.BCIUDADANO SUB GERENCIA DE FORMALIZACIÓN Y PROMOCIÓN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Empresario Caja Módulo Asesor Inspector – S.G.F.P.E. Operador Sub Gerente 1 Inicio Solicita Recibe, revisa Orienta, asesora einformación sobre expediente y Elabora ruta de Recibe y revisa indica requisitos y autorización de programa visitas expediente tasas a pagar anuncios inspección ocular Realiza cobro de Realiza pago en Realiza inspección Elabora resolución tasa, entrega Deriva expediente Autoriza caja de tasa de anuncio a NO de autorización Revisa expediente recibo de pago a para su trámite anuncio? correspondiente empresario improcedente empresaro SIReúne requisitos y Elabora certificado Firma certificado de Aprobó Elabora informe Adjunta informe Deriva documentos presenta Revisa y valida de autorización y anuncio o resolución inspección SI técnico con técnico a emitidos con su documentos a documentos resolución respectivo expediente de autorización ocular? resultado positivo expediente improcedente asesor respectiva NO Indica a Notifica a Adjunta documento empresario NO Cuenta con todos empresario firmado a expediente documentos a los requisitos? observaciones a y lo deriva para su subsanar subsanar entrega al empresario Asistente - S.G.F.P.E SI SI Registra Coordina y Elabora informe expediente y programa segunda Archiva técnico con entrega cargo a inspección con expediente resultado negativo empresario empresario Entrega a empresario Aprobó 2da Deriva expediente certificado o inspección NO para su evaluación resolución ocular? Subsana Fin observaciones 5 Realiza segunda días inspección ocular - Página 32 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – SUB PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA OCUPAR EL RETIRO MUNICIPAL MAC.06.CCIUDADANO SUB GERENCIA DE FORMALIZACIÓN Y PROMOCIÓN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Empresario Caja Módulo Asesor Inspector – S.G.F.P.E. Operador - – S.G.F.P.E. Sub Gerente Inicio 1Solicita información Recibe, revisa Orienta, asesora esobre autorización expediente y Elabora ruta de Deriva expediente Recibe y revisa indica requisitos y para ocupar retiro programa visitas para su trámite expediente municipal tasas a pagar inspección ocular Realiza cobro de Realiza pago en Realiza inspección Elabora resolución tasa, entrega Autoriza caja de tasa de retiro municipal NO de autorización Revisa expediente recibo de pago a uso de retiro? correspondiente a empresario improcedente empresario SIReúne requisitos y Elabora certificado Firma certificado de Aprobó Elabora informe Adjunta informe Deriva documentos presenta Revisa y valida de autorización y autorización de uso inspección SI técnico con técnico a emitidos con su documentos a documentos resolución respectivo expediente de retiro municipal o ocular? resultado positivo expediente resolución de rechazo asesor respectiva NO Indica a Notifica a Adjunta documento empresario Cuenta con todos empresario firmado a expediente NO documentos a los requisitos? observaciones a y lo deriva para su subsanar subsanar Asistente – S.G.F.P.E. entrega al empresario SI SI Registra Coordina y Elabora informe expediente y programa segunda Archiva técnico con entrega cargo a inspección con expediente resultado negativo empresario empresario Entrega a Aprobó 2da Deriva expediente empresario inspección NO para su evaluación certificado o ocular? resolución Subsana observaciones Fin 5 Realiza segunda días inspección ocular - Página 33 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresasD. PLAZOS DE EJECUCIÓN IDENTIFICADOS POR PROCESO En la siguiente tabla se muestra los plazos de ejecución identificados por cada proceso. También se indica la fuente de dicha información (de plazos). TIEMPO FUENTE DE CÓDIGO DEFINICIÓN DE PROCESOS ENTIDAD ESTIMADO INFORMACIÓN Proceso de servicio de asistencia técnica en la constitución de empresas. 1 día MAC.01 Sub Proceso de atención Sunarp.(reserva de nombre) 1 día Mi Empresa Mi Empresa Sub Proceso de atención Sunat. 1 hora MAC.02 Proceso de atención de notario. 1 día Notario Mi Empresa MAC.03 Proceso de inscripción en el registro de personas jurídicas. 5 días Sunarp Mi Empresa MAC.04 Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol. 1 hora Sunat Sunat MAC.05 Proceso de autorización de planilla física y electrónica. 1 día MTPE, Sunat MTPE, Sunat Proceso de formalización empresarial. - Sub Proceso de obtención de licencia de funcionamiento. - Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 1. ½ hora 1dia Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 2. (si inspección es observada 6 días) Municipalidad de Municipalidad de MAC.06 Obtención de licencia de funcionamiento del grupo 3. ½ hora San Juan de San Juan de 1dia Lurigancho Lurigancho Inspección de seguridad. (si inspección es observada 6 días) 15 días (según Sub Proceso de autorización de anuncio publicitario. TUPA) 15 días (según Sub Proceso de autorización para ocupar el retiro municipal. TUPA) TUPA: Texto Único de Procedimientos Administrativos - Página 34 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas4. OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADAS EN LOS PROCESOS A continuación se identifican y describen las principales oportunidades de mejora identificadas como parte del “mapeo” de los procesos (situación actual) del macro proceso de Constitución de Empresas, recogidas a través de las entrevistas y observación. También, como parte de este análisis se enuncian las causas y principales debilidades identificadas. PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TECNICA EN LA CONSTITUCION DE EMPRESAS PROGRAMA MI EMPRESA DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS  El módulo de atención de  Ausencia de personal que realice el servicio de  Ampliar el servicio, realizar convenio con Sunarp para Sunarp, sólo brinda el servicio registrador público. brindar la inscripción registral. de reserva de nombre.  Realizar convenios con bancos privados para que  El empresario tiene que aperturar su cuenta para el cuenten con módulos de atención dentro del Centro  No se tiene convenios con depósito de su capital de negocio, fuera de las de Atención Integrado que permitan facilitar al bancos privados. instalaciones de las oficinas del Programa Mi empresario la apertura de cuenta para el depósito de Empresa su capital del negocio.  No se cuenta con módulo de  No se tiene un convenio con los notarios que  Realizar convenio con notarios para que puedan notarios que brinden servicios al permitan que se ubiquen y den servicio dentro de ofrecer sus servicios dentro de las instalaciones del empresario las instalaciones del Programa Mi Empresa. Centro de Atención Integrado.  Anteriormente el Programa Mi Empresa pertenecía  Realizar convenio con el Ministerio de Trabajo y  No se realiza el registro en el al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, al Promoción del Empleo para que se pueda brindar el Remype (Registro Nacional de ser transferido al Ministerio de la Producción este registro del remype como opción al empresario, la Mype) servicio dejó de operar dentro del Programa Mi dentro del Centro de Atención Integrado. Empresa.  Se realiza más de un pago por  Se realiza un pago para la búsqueda del nombre y  Simplificar los requisitos solicitados a un sólo pago. el servicio de reserva de después de obtener la aprobación de la búsqueda nombre en el módulo de la se realiza otro pago para la reserva del nombre del  Realizar convenios para que este pago pueda - Página 35 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas Sunarp. negocio realizarse en el Banco de la Nación.  El módulo de Sunarp cuenta con una caja destinada a realizar los cobros por sus servicios.  El empresario tiene que solicitar dos veces su ticket  Reducir las actividades repetitivas e innecesarias, Actividades repetitivas que no que no generan valor al proceso. de atención (por la búsqueda y por la reserva del generan valor en el sub proceso nombre) y dos veces la atención por un sólo  Reducir las derivaciones que tiene que realizar el de atención de la Sunarp. servicio (reserva de nombre). empresario dentro del proceso. No se cuenta con el servicio de  Ampliar el servicio implementando cabinas de  El módulo de Sunat actualmente no brinda ese asesoría en cabinas (sub Internet para brindar asesoría sobre el registro del servicio. proceso de atención Sunat) Programa de Declaración Telemática – PDT.PROCESO DE ATENCION DE NOTARIONOTARIO PÚBLICO DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS  Dentro del procedimiento de trámite en línea la Sunarp espera hasta recibir el parte físico para Se requiere tener el documento realizar la calificación para su inscripción registral.  Implementar (por ejemplo vía convenio) la firma físico (escritura, parte Personal operativo del notario tiene que acercarse a digital para autenticar la información electrónica electrónico) para proseguir cualquier oficina de la Sunarp, ingresar el (parte electrónico) y así evitar la necesidad de enviar trámite en línea. documento por mesa de partes, luego éste es el parte físico. derivado hasta el registrador público correspondiente.PROCESO DE INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURIDICASSUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PUBLICOS - SUNARP DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS  No se tiene implementado la opción de recibir La recepción de la constancia electrónicamente la constancia de inscripción  Implementar la recepción de la constancia de de inscripción registral requiere registral, solo se permite realizar consultas del inscripción registral a través del portal web. ser en forma presencial. estado del trámite. El empresario no puede realizar  Sólo las notarias tienen acceso a esta opción en la  Implementar y poner a disposición del ciudadano el - Página 36 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas el trámite en línea debido a que cual se realiza un depósito y por cada trámite se pago electrónico para el proceso de inscripción de las no tiene los accesos para realiza el descuento respectivo de los tasas empresas. realizar el pago mediante el correspondientes. “monedero virtual”.  Difundir la nueva modalidad implementada de No se conoce la nueva tramitar en línea la constancia de reserva registral, y implementación de obtener la  Servicio recién implementado. brindar este servicio –con asesoría incluida- en el reserva de nombre en línea. Centro de Atención Integrado.PROCESO DE FORMALIZACION EMPRESARIALMUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LURIGANCHO DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS  La municipalidad debe actualizar la información del registro de sus predios, debido a que la Ley Marco  Es una condición para el inicio de la solicitud de Se verifica el registro del predio, de Licencia de Funcionamiento – Ley N° 28976 no licencia de funcionamiento el tener registrado el como requisito para la exige este requisito para otorgar la licencia de predio del local, en caso que el predio no se obtención de la licencia de funcionamiento y la Ley de Procedimiento encuentre registrado se solicita que se realice el funcionamiento. Administrativo General – Ley Nº 27444, articulo 40, trámite para su registro. impide a las entidades públicas solicitar información que ya posee.  El empresario es derivado a 2 (dos) tipos de asesores quienes brindan información de obtención de licencia de funcionamiento y los requisitos  Capacitar a los asesores para que realicen una No se realiza una asesoría exigidos para cumplir con las condiciones mínimas asesoría integral que abarque toda la información multifuncional. de seguridad. concerniente a la obtención de la licencia de funcionamiento.  Esto conlleva a que se tome mayor tiempo de atención y derivaciones para el empresario. No se coordina la programación  La inspección es realizada de manera posterior al de la inspección con el  El asesor debe coordinar la fecha y hora de la otorgamiento de la licencia de funcionamiento, por empresario (proceso de inspección con el empresario durante el ingreso de este motivo es el inspector quien programa su ruta obtención de licencia del grupo su expediente. para realizar la inspección de seguridad. 1). - Página 37 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas  La derivación de los expedientes a la sub gerencia de defensa civil es realizada a través de El proceso no se encuentra memorándums.  Implementación de un sistema de información que automatizado. sirva como apoyo y soporte al proceso.  No se cuenta con plantillas predeterminadas de resoluciones, están son realizadas manualmente. No es accesible para el  El empresario tiene que recoger su licencia de  Se recomienda que la atención brindada al empresario la entrega de su funcionamiento dentro de la oficina administrativa empresario desde el inicio hasta la entrega del certificado de licencia de que emite la licencia, la cual se encuentra distante certificado de la licencia de funcionamiento sea funcionamiento. de los asesores. llevada a cabo por los asesores. Mayor extensión de los tiempos del proceso debido al trabajo de  El inspector reserva un tiempo dentro de sus  Automatizar el modelo de informe para el inspector gabinete de los inspectores de labores para desarrollar los informes respectivos de (formularios para completar o marcar el seguridad de defensa civil, las inspecciones realizadas, lo que alarga los cumplimiento de la condiciones de seguridad). autorización de anuncio y retiro tiempos del proceso. municipal. - Página 38 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS MAC.01 CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Módulo de Usuario Ticketera Módulo de Sunarp Módulo Asesor – ID Empresarial Módulo de Sunat información - varios Inicio Entrega ticket de El asesor facilitaría el trámite al empresario si pudiera realizar Se brinda información y asesoría de atención los siguientes temas: el registro en el Remype. - Servicios de desarrollo Solicita - Oferta de servicios financieros información de los - Compras para mypes. servicios Asesora opciones de Informa pasos a brindados Realiza llamada de forma iniciar negocio seguir durante todo Espera turno de usuario según y los tipos de el proceso de atención modalidades constitución de turno 5 Solo se brinda el servicio de reserva de empresariales empresa nombre, se recomienda ampliar el servicio Analiza a la inscripción de la escritura publica Informa sobre la Brinda asesoría e Decide forma Indica costos, opción de registrase información de información y de iniciar requisitos, entrega en REMYPE ofertas financieras, decide modalidad información a usuario compras para mypes, negocio? (Registro Nacional de empresarial la MYPE) etc Sub Proceso de Persona Natural con negocio Atención Sunat MAC.01.B Fin Sub Proceso de Atención Persona Jurídica Sunarp MAC.01.A Entrega a asesor Realizar convenio con los notarios, para la constancia de 1 que se integren en el servicio de atención. reserva de nombre Usuario puede optar por: - Forma automatizada: (acto constitutivo) realizado a través del portal de servicios al ciudadano. Indica a asesor tipo - Forma manual Entrega minuta Absuelve dudas de trámite a seguir Redacta minuta de redactada usuario1 con el asesor para constitución de constitución para su empresa aprobación NO Aprueba Lee y revisa redacción de minuta de Notario minuta? constitución 2 Realizar convenio con bancos, para que SI se integren en la plataforma de servicios Completa Entrega a usuario Envía vía mail Se dirige con una formulario de minuta de minuta de 3 asignación de constitución de constitución a 3 copia de minuta al2 banco para 3 notario empresa notario. aperturar cuenta Proceso de Atención de Recibe ruc y clave Notario 4 sol MAC.02 Desea 4 Fin NO información SI 5 adicional? - Página 39 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS - SUB PROCESO DE ATENCIÓN SUNARP MAC.01.A (RESERVA DE NOMBRE) CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Usuario Ticketera Caja - Sunarp Módulo de Asesoría - Sunarp Solicita ticket de Necesita Solicita orientación orientación para Entrega ticket de Simplificar los requisitos solicitados a un solo pago por laInicio atención para SI sobre trámite a realizar el atención reserva de nombre, el cual podría realizarse en el Banco de módulo Sunarp trámite? realizar la Nación, dandole la opcion al empresario de incluso NO pagar en linea. Deriva a usuario a Realiza pago de Orienta a usuario Espera turno de caja para que taza sobre requisitos y atención realice pago de correspondiente trámite a seguir tasa Entrega ticket de atención Espera turno de Si en la segunda búsqueda se obtiene atención Realiza el cobro de que nombre de negocio se encuentra registrado, el usuario deberá volver a tasa, entrega pagar la tasa correspondiente para recibo de pago a realizar una nueva búsqueda usuario Recepciona recibo de Solicita búsqueda Nombre de Entrega ficha de Realiza búsqueda ½ pago por búsqueda de nombre negocio ya figura búsqueda de de nombre en los hora NO de nombre de propuesto de en índices de índices con sello negocio índices Sunarp? negocio de respuesta SI Imprime y entrega a Genera nuevo usuario listado con nombre de nombres semejantes negocio de negocio ya registrados Recepciona ficha Realiza el cobro de Realiza pago de de búsqueda de tasa, entrega De realizarse un solo pago, en la atención se tasa índice con estado recibo de pago a reducirían muchos pasos y en consecuencia la correspondiente favorable usuario reducción de tiempo, las actividades a seguir seria como se señala en el cuadro sombreado Recepciona recibo Solicita ticket de de pago por Entrega ticket de atención para reserva de nombre atención módulo Sunarp de negocio Solicita reserva de Genera la reserva 1 Espera turno de nombre de del nombre del día atención negocio negocio Recepciona Entrega a usuario la constancia de reserva constancia de reserva Fin de preferencia de preferencia registral registral - Página 40 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TÉCNICA EN LA CONSTITUCIÓN DE EMPRESAS – SUB PROCESO DE ATENCIÓN SUNAT MAC.01.B CIUDADANO PROGRAMA MI EMPRESA – IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Usuario Ticketera Módulo de Asesoría - Sunat Inicio Solicita ticket de Entrega ticket de atención para atención módulo Sunat Ampliar el servicio implementando cabinas de internet para brindar asesoría sobre el registro del Programa de Declaración Telemática - PDT Entrega requisitos a asesor NO Necesita Revisa Solicita orientación Orienta a usuario Espera turno de orientación para documentos SI sobre trámite a requisitos y atención realizar el entregados por el tramite? realizar trámite a seguir usuario Reúne y entrega Indica a usuariorequisitos a asesor Documentos con Genera e imprime Genera e imprime observación a SI NO del módulo de observación? número de RUC clave sol subsanar sunat Entrega Recepciona RUC y documentos a clave sol usuario Fin - Página 41 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE ATENCIÓN DE NOTARIO MAC.02 CIUDADANO NOTARIA PÚBLICA Usuario Asesor Caja Notario Público Sunarp Contiene La Sunarp espera hasta recibir el parte Inicio la escritura fisico para realizar la calificación para su publica inscripción registral, si este es enviado a través del sistema se debe implementar Se dirige a la - Indica que es necesario no tener multas pendientes de Prepara escritura Genera la firma digital para asegurar que la notaría con su pago por no votar, en caso tenga multa, es requisito Accede a con los datos código único información electrónica recibida es minuta de 1 presentar recibo de pago (Banco de la Nación) respectivo. sistema recibidos de operación - Verifica voucher de pago de apertura de banco. electrónicamente - CUO acorde con la enviada físicamente. constitución - Etc. Verifica que minuta Indica a usuario Deriva Recibe de constitución Prepara 1 día parte Solicita atención presentada sea la requisitos y costos parte electrónico parte misma que la enviada a cumplir electronico electrónico a Sunarp electrónicamente Paga derechos de Realiza cobro, Valida parte Deriva parte físico electrónico trámites emite recibo de Recibe parte fisico a Sunarp con parte correspondiente pago físico Reúne documentos y Revisa Valida identidad del Acepta calificación Se genera se dirige a la notaria cumplimiento de Deriva usuario con representante(s) a Identidad es de parte y realiza automáticam NO Fin con socio(s) a firmar todos los notario través del acceso de válida? la inscripción ente ruc y clave sol la escritura publica requisitos la Reniec registral inactivo Firma documentos y escritura pública SI Incluye ruc Envía a y clave sol notaría ante notario Proceso de Inscripción en parte parte Elabora escritura en el registro de inscrito inscrito personas jurídicas pública, sella y MAC.03 firma documento Recepciona e Proceso de obtención imprime del registro único del Constancia contribuyente ruc y clave de Incripción Usuario eligió sol1 SI trámite NO Entrega escritura MAC.04 1 día automatizado? pública a usuario Proceso de autorización de libro de planilla física Usuario sigue trámite en y electrónica Recoge parte - Sunarp : Proceso de inscripción en el registro de personas jurídicas MAC.03. MAC.05 físico en sunarp - Sunat : Proceso de obtención del registro único de contribuyente ruc y clave sol, MAC.04, este último trámite también puede realizarlo en el programa mi empresa en Proceso de Deriva parte físico el Sub Proceso de Atención Sunat, MAC.01.B Fin formalización a mesa de partes empresarial municipal MAC.06 Recibe constancia Recepciona parte Entrega de inscripción de físico (inscripción documentos a título, ruc inactivo de titulo, ruc y usuario y clave sol clave sol) Fin - Página 42 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS MAC.03 CIUDADANO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PÚBLICOS - SUNARP Usuario Ticketera Módulo - Asesor Caja Registrador Público Inicio Requiere presentar Necesita Solicita ticket de Asesora e indica aescritura pública para orientación para Entrega ticket de su inscripción en el SI atención para usuario requisitosregistro de personas realizar el atención tramite? módulo Sunarp y trámite a seguir juridicas Solicita asesoría Espera turno de para realizar atención trámite NO Realiza pago de Deriva a usuario a tasas caja para que correspondientes realice pago en caja de sunarp respectivo Realiza el cobro de tasa respectiva, entrega recibo de pago a usuario Reúne y presenta Recepciona y Recepciona y requisitos revisa califica el solicitados. documentos. documento 2 días Deriva NO Es conforme? SI documentos a registrador público Realiza consulta Se recomienda que la recepción de la Indica a usuario Realiza la del estado de constancia de inscripción registral se observaciones a inscripción trámite vía web realice vía el portal web. subsanar registral. Entrega a usuario Recoge constancia Cuenta con la constancia de NO de inscripción observaciones inscripción y copia registral de asiento reg. SI Subsana Fin observaciones - Página 43 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – OBTENCIÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 1 MAC.06.A.1 CIUDADANO GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Módulo Asesor Defensa Empresario Caja Módulo Asesor – S.G.F.P.E Civil – S.G.D.C. Operador - S.G.F.P.E Sub Gerente - S.G.F.P.E Inicio Asesora sobre las Informa sobre 2 Revisa expediente Revisa expediente Verifica si predio Verifica opciones para requisitos de Recepciona de licencia de con documentos está registrado zonificación obtener licencia seguridad a expediente funcionamiento respectivos Solicita dentro del grupo 1 cumplir Revisa y firma resolución de información SI SI revocatoria de licencia Elabora resolución de de funcionamiento Corresponde Indica costos, Registra Declaración Deriva Firma certificado Predio respuesta positiva, Jurada de zonificación requisitos del imprime certificado de documentos junto de licencia de registrado? observancia de licencia deLa verificación del predio registrado con negocio? grupo 1 defensa civil funcionamiento a expediente funcionamiento Deriva expedientecomo requisito establecido para optar y resolución depor la licencia de funcionamiento, no NO NO revocatoria 1es requisito contemplado dentro de la firmada Deriva aLey marco de licencia de Indica a empresario Indica opciones Recepciona Deriva expedientefuncionamiento – ley nº 27896 empresario a trámite a seguir para donde ubicar Deriva certificado de expediente y y certificado registrar el predio módulo de 3 negocio licencia de certificado firmado defensa civil funcionamiento a encargado para su Fin entrega a empresario Sub Gerencia de Defensa Civil Las actividades de asesoría se podrían dar en menos Realiza pago en tiempo, pasos y derivaciones para el empresario, si Coordinar con el empresario la Redacta memorándum, Deriva memorandum con listado de Inspección de caja se capacitan a los asesores para que brinden toda la programación (fecha y hora) de expedientes para ser con expedientes a Cobra tasa de asesoría necesaria para la obtención de la licencia de entregados a Defensa defensa civil para su Seguridad la inspección a realizar por pago y entrega funcionamiento (asesores multifuncionales) Civil para su inspección inspección posterior MAC.06.A.4 defensa civil posterior recibo de pago a empresario Automatizar este procedimiento, para que a través de un sistema informático Recepciona y Elabora resolución se permita derivar electrónicamente la información de los expedientes revisa expediente revocando la licencia de funcionamiento con informes Recepciona técnicos Crea expediente,Reúne requisitos y documentos, Conforme? SI entrega cargo a SI entrega a asesor revisa y verifica empresario documentos Deriva resolución Expediente con con expediente informe técnico NO negativo? para su firma Indica a empresario Asesora a empresario sobre que recoja certificado Asistente - S.G.F.P.E dentro de media hora requisitos a NO 2 subsanar 1 Archiva Fin 3 expediente ½ hora Deriva expediente para su trámite Entrega a empresario Envía notificación a empresario informando certificado de licencia revocatoria de licencia de Fin de funcionamiento funcionamientoRecoge certificado de licencia de funcionamiento El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, Fin en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio. - Página 44 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – OBTENCIÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 2 MAC.06.A.2 CIUDADANO GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Módulo Asesor Defensa Empresario Caja Módulo Asesor – S.G.F.P.E Civil – S.G.D.C. Operador - S.G.F.P.E Sub Gerencia de Defensa Civil Inicio Asesora sobre las Informa sobre Recepciona y Redacta memorándum, con listado de Verifica si predio Verifica opciones para requisitos de revisa expediente expedientes para ser está registrado zonificación obtener licencia seguridad a de licencia de entregados a Defensa Civil para su inspección Solicita dentro del grupo 2 cumplir funcionamiento previa información SI SI Corresponde Indica costos, Registra Declaración Deriva memorándum Inspección de Predio Jurada de con expedientes a zonificación requisitos del Seguridad registrado? observancia de defensa civil para su La verificación del predio registrado con negocio? grupo 2 defensa civil inspección previa MAC.06.A.4 como requisito establecido para optar por la licencia de funcionamiento, no NO NO Recepciona y es requisito contemplado dentro de la Deriva a Programa con el revisa expedientes Ley marco de licencia de Indica a empresario Indica opciones empresario fecha de empresario a con informes funcionamiento – ley nº 27896 trámite a seguir para donde ubicar inspección de seguridad registrar el predio módulo de previa al otorgamiento de técnicos negocio defensa civil la licencia Sub Gerente - S.G.F.P.E Elabora resolución Fin Informe técnico de aprobación de SI de seguridad licencia de positivo? funcionamiento Realiza pago en NO caja Imprime Automatizar este procedimiento, para que a través de un sistema informático Elabora resolución Revisa expediente Cobra tasa de certificado de se permita derivar electrónicamente la información de los expedientes, de respuesta con documentos pago y entrega licencia de además de contar con plantillas de las resoluciones negativa respectivos recibo de pago a funcionamiento empresario Firma certificado de Deriva documento licencia de Recepciona con su expediente funcionamiento oReúne requisitos y documentos, para su firma resolución de entrega a asesor revisa y verifica respuesta negativa documentos Recepciona Deriva expediente Archiva expediente y y certificado Crea expediente, expediente certificado firmado Conforme? SI entrega cargo a empresario 1 NO Asistente - S.G.F.P.E Fin Deriva documento de Asesora a Indica a empresario respuesta para su 15 empresario sobre que dentro 15 días Deriva expediente entrega a empresario días requisitos a puede recoger su para su trámite subsanar licencia Entrega a empresario licencia de El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, Fin 1 funcionamiento o en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda resolución deRecoge respuesta que sean los asesores quienes otorguen este servicio. respuesta negativa de obtención de licencia de funcionamiento Fin - Página 45 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – OBTENCIÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 3 MAC.06.A.3 CIUDADANO GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Módulo asesor Defensa Empresario Caja Módulo Asesor – S.G.F.P.E Civil – S.G.D.C. Operador - S.G.F.P.E Sub Gerente - S.G.F.P.E Inicio Contar con plantillas predefinidas de las resoluciones Asesora sobre las Informa sobre Recepciona y Elabora resolución Revisa expediente Solicita Verifica si predio Verifica opciones para requisitos de revisa expediente de aprobación de con documentos información está registrado zonificación obtener licencia seguridad a de licencia de licencia de respectivos dentro del grupo 3 cumplir funcionamiento funcionamiento SI SI Informa sobre Corresponde Indica costos, Imprime Predio obtención de Deriva documento Firma certificado de zonificación requisitos del certificado de certificado de registrado? con su expediente licencia deLa verificación del predio registrado con negocio? grupo 3 seguridad emitido por licencia de funcionamiento para su firmacomo requisito establecido para optar INDECI funcionamientopor la licencia de funcionamiento, no NO NOes requisito contemplado dentro de laLey marco de licencia de Deriva a Registra Declaración Recepcionafuncionamiento – ley nº 27896 Indica a empresario Indica opciones Deriva expediente empresario a Jurada de Archiva expediente y trámite a seguir para donde ubicar y certificado registrar el predio módulo de observancia de expediente certificado de negocio defensa civil firmado defensa civil licencia Fin Fin Asistente - S.G.F.P.E Realiza pago en caja Cobra tasa de Fin Deriva documento de pago y entrega respuesta para su recibo de pago a entrega a empresario empresario Asesora a usuario sobre requisitos a subsanar NO Entrega a empresario licencia de Verifica si cuenta funcionamiento oReúne requisitos y Recepciona y con certificado de resolución de Conforme? respuesta negativa entrega a asesor revisa documentos seguridad emitido El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, por INDECI en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio. SI Fin ½ Indica a empresario Crea expediente, hora Deriva expediente que recoja certificado entrega cargo a dentro de media hora para su trámite empresarioRecoge certificado de licencia de funcionamiento - Página 46 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – INSPECCIÓN DE SEGURIDAD MAC.06.A.4 SUB. GERENCIA DE DEFENSA CIVIL – GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO CIUDADANO Técnico de Defensa Civil Secretario de Defensa Civil Empresario Inicio Realizar esta programación con el empresario en el módulo de asesoría Programa fecha Recepciona Y Expediente a que Grupo 1 de inspección derevisa expediente grupo pertenece? seguridad Grupo 2 Elabora ruta de visitas 1 Automatizar el modelo del informe, (formulario Deriva para completar datos) del inspector. Recepciona y Realiza inspección documento(s) con Subsana revisa informes de seguridad su respectivo observaciones técnicos expediente Elabora informe Adjunta Local cumple las técnico positivo e Firma certificado de condiciones de SI imprime certificado documento(s) a 2 seguridad? seguridad o informe de seguridad expediente técnico con resultado negativo 2 NO SI Notifica a empresario Coordina y programa Realiza segunda Elabora informe indicando fecha de segunda 5 Local subsanó días inspección de NO técnico con observaciones a inspección con observaciones? subsanar empresario seguridad resultado negativo 1 Deriva documentos firmados con sus respectivos expedientes a Sub G. de Formalización y Promoción Empresarial Fin - Página 47 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – SUB PROCESO DE AUTORIZACIÓN DE ANUNCIO PUBLICITARIO MAC.06.BCIUDADANO SUB GERENCIA DE FORMALIZACIÓN Y PROMOCIÓN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Empresario Caja Módulo Asesor Inspector – S.G.F.P.E. Operador Sub Gerente 1 Inicio Solicita Recibe, revisa Orienta, asesora einformación sobre expediente y Elabora ruta de Recibe y revisa indica requisitos y autorización de programa visitas expediente tasas a pagar anuncios inspección ocular Realiza cobro de Realiza pago en Realiza inspección Elabora resolución tasa, entrega Deriva expediente Autoriza caja de tasa de anuncio a NO de autorización Revisa expediente recibo de pago a Coordinar con el empresario la programación (fecha y para su trámite anuncio? correspondiente empresario improcedente empresaro hora) de la inspección a realizar SIReúne requisitos y Elabora certificado Firma certificado de Aprobó Elabora informe Adjunta informe Deriva documentos presenta Revisa y valida de autorización y anuncio o resolución inspección SI técnico con técnico a emitidos con su documentos a documentos resolución respectivo expediente de autorización ocular? resultado positivo expediente improcedente asesor respectiva NO Indica a Notifica a Adjunta documento empresario Cuenta con todos empresario Contar con plantillas firmado a expediente NO Automatizar el modelo del informe, documentos a los requisitos? observaciones a predefinidas de las resolucioneslo deriva para su y (formulario para completar datos) del subsanar subsanar entrega al empresario inspector. Asistente - S.G.F.P.E SI SI Registra Coordina y Elabora informe expediente y programa segunda Archiva técnico con entrega cargo a inspección con expediente resultado negativo empresario empresario Entrega a empresario Aprobó 2da Deriva expediente certificado o inspección NO para su evaluación resolución ocular? El empresario tiene que recoger su licencia de Subsana funcionamiento, en la oficina administrativa que Fin observaciones emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio. 5 Realiza segunda días inspección ocular - Página 48 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIÓN AL CIUDADANO - MAC Mayo 2009 PROCESO DE FORMALIZACIÓN EMPRESARIAL – SUB PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA OCUPAR EL RETIRO MUNICIPAL MAC.06.CCIUDADANO SUB GERENCIA DE FORMALIZACIÓN Y PROMOCIÓN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONÓMICO – MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO Empresario Caja Módulo Asesor Inspector – S.G.F.P.E. Operador - – S.G.F.P.E. Sub Gerente Inicio 1Solicita información Recibe, revisa Orienta, asesora esobre autorización expediente y Elabora ruta de Deriva expediente Recibe y revisa indica requisitos y para ocupar retiro programa visitas para su trámite expediente municipal tasas a pagar inspección ocular Realiza cobro de Realiza pago en Realiza inspección Elabora resolución tasa, entrega Autoriza caja de tasa de retiro municipal NO de autorización Revisa expediente recibo de pago a Coordinar con el empresario la programación (fecha y uso de retiro? correspondiente a empresario improcedente empresario hora) de la inspección a realizar SIReúne requisitos y Elabora certificado Firma certificado de Aprobó Elabora informe Adjunta informe Deriva documentos presenta Revisa y valida de autorización y autorización de uso inspección SI técnico con técnico a emitidos con su documentos a documentos resolución respectivo expediente de retiro municipal o ocular? resultado positivo expediente resolución de rechazo asesor respectiva NO Indica a Notifica a Automatizar el modelo del informe, Adjunta documento Contar con plantillas empresario Cuenta con todos empresario (formulario para completar datos) del firmado a expediente NO predefinidas de las resoluciones y lo deriva para su documentos a los requisitos? observaciones a inspector. subsanar subsanar entrega al empresario Asistente – S.G.F.P.E. SI SI Registra Coordina y Elabora informe expediente y programa segunda Archiva técnico con entrega cargo a inspección con expediente resultado negativo empresario empresario Entrega a Aprobó 2da Deriva expediente empresario inspección NO para su evaluación certificado o ocular? resolución Subsana El empresario tiene que recoger su licencia de observaciones funcionamiento, en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio. Fin 5 Realiza segunda días inspección ocular - Página 49 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas5. RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES  Se han identificado dos modalidades para la constitución de empresas, presencial y en línea, sin embargo, en el levantamiento de información se observó que la vía presencial es la mayormente preferida por los usuarios del servicio.  La experiencia de integración de procesos iniciales de constitución de empresas llevada a cabo por el Programa Mi Empresa y el Portal de Servicios al Ciudadano constituye una experiencia a considerar y rescatar para la integración total de los procesos para la constitución de empresas.  En el presente informe no se han considerado los procedimientos administrativos de los sectores que otorgan las autorizaciones sectoriales -a pesar que es solicitado como paso previo al otorgamiento de la licencia de funcionamiento. Esto debido a que estos permisos tienen una minima incidencia en la cantidad de solicitudes, cuando menos según los datos proporcionados por la Municipalidad de San Juan de Lurigancho.  La Sunat ha automatizado los procedimientos concernientes a la declaración de planillas de pago, registros de trabajadores y derechohabientes a Essalud, pensionistas, y tributos a declarar a través del Programa de Declaración Telemática – PDT. Una vez que el empresario registró y envío la información requerida de cada procedimiento la Sunat deriva esta información al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, Oficina de Normalización Previsional - Onp y Essalud.  Aún no existe la integración inter-institucional con las municipalidades la cual genera que los procedimientos que están directamente relacionados no me muestren ágiles para el ciudadano.  Debe concentrase los esfuerzos para la integración sectorial de todas las entidades participantes del proceso de constitución de empresas, lo cual requiere un estímulo y concientización de los funcionarios de la alta dirección. - Página 50 de 51 -
    • Servicio de consultoría para el mapeo y validación de procesos administrativos para la constitución de empresas Se recomienda añadir dentro del proceso de constitución de empresas a ofrecer en los Centros de Atención Integrados, el procedimiento automatizado del Registro Nacional de Proveedores para el Estado, llevado a cabo en el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado – Osce. Acelerar y difundir el desarrollo del Gobierno Electrónico, como la realización de los tramites administrativos a través de Internet y los pagos on line. - Página 51 de 51 -