Euroclear - Gestion des risques operationnels

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Présentation d'Euroclear à propos de la gestion des risques opérationnels en entreprise, lors du colloque Carto 2.0

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    1. 1. FORUM DE LA CARTOGRAPHIE 2008 VISUALISATION DES RISQUES OPERATIONNELS DANS L’ENTREPRISE EXPERIENCE EN EUROCLEAR SA Jocelyne Cujard
    2. 2. <ul><li>EUROCLEAR SA/NV </li></ul><ul><li>Le plus grand système mondial de règlement/livraison pour les transactions domestiques et internationales sur : obligations, actions, produits dérivés fonds d’investissement. </li></ul><ul><li>Groupe Euroclear: </li></ul><ul><ul><li>Euroclear Bank basé à Bruxelles, </li></ul></ul><ul><ul><li>les Dépositaires centraux nationaux de titres : </li></ul></ul><ul><ul><ul><li>Euroclear Belgium, </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Euroclear France, </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Euroclear Nederland </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Euroclear UK & Ireland </li></ul></ul></ul><ul><li>Chiffres clefs: </li></ul><ul><ul><li>Valeur totale des transactions sur titres dénouées par le groupe Euroclear : </li></ul></ul><ul><ul><ul><li>560 000 milliards d’euros par an. </li></ul></ul></ul><ul><ul><li>Valeur des titres détenus pour le compte des clients : </li></ul></ul><ul><li>19 000 milliards d’euros. </li></ul><ul><li>Euroclear Bank notée AA+ par Standard & Poor’s et Fitch Ratings. </li></ul>
    3. 4. <ul><li>Le nouveau dispositif Bâle II </li></ul><ul><li>Les objectifs : </li></ul><ul><li>aligner les exigences en fonds propres sur les risques supportés par les banques </li></ul><ul><li>assurer de meilleures conditions de concurrence au niveau international </li></ul><ul><li>promouvoir une plus grande transparence fondée sur la publication par les banques, d’informations quantitative et qualitative sur la nature et le suivi de leurs risques. </li></ul><ul><li>Les moyens: </li></ul><ul><li>mettre en place un dispositif de recensement et de résolution des incidents, </li></ul><ul><li>décrire les activités de la banque par processus métier, </li></ul><ul><li>identifier les risques opérationnelles, de les décrire </li></ul><ul><li>évaluer les pertes potentielles liés à ces risques, </li></ul><ul><li>définir des indicateurs de suivi des risques </li></ul>
    4. 5. AUDIT Risques & Incidents Contrôle interne Brainstorming Auto-évaluation Cartographie des risques Reporting Suivi des plans d’action GESTION DES RISQUES
    5. 7. Tableau de 20 pages <ul><li>Auto-évaluation des risques faite lors de deux séances annuelles de « brainstorming » </li></ul><ul><li>organisées dans chaque département de chaque entité du groupe </li></ul><ul><li>Questionnaire structuré par type et origine </li></ul><ul><li>des risques opérationnels potentiels (Cf. Bâle II) </li></ul>
    6. 8. Questionnaire Risques & Incidents 1° Cartographie Brainstorming Auto-évaluation 2° Cartographie des risques MISE EN ŒUVRE DE LA CARTOGRAPHIE
    7. 9. 1- CARTOGRAPHIE DU BRAINSTORMING <ul><li>Hypothèses: </li></ul><ul><ul><li>Carte = liberté d’association d’idées </li></ul></ul><ul><ul><li>Intuition ; pas de mode d’emploi </li></ul></ul><ul><ul><li>Digression par l’image, par l’émotion </li></ul></ul><ul><li>Contraintes: </li></ul><ul><ul><li>Respect du questionnaire pour les besoins de Bâle II </li></ul></ul><ul><ul><ul><li>organisation par domaine </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>organisation par type de risque </li></ul></ul></ul><ul><ul><li>Résultats transposables dans les outils du Risk Management </li></ul></ul>
    8. 11. 2- CARTOGRAPHIE DES RISQUES <ul><li>Sous-produit des outils du RM </li></ul><ul><li>Alimentation automatique des cartes </li></ul><ul><li>à partir de la base de données Risques (pas de re-saisie) </li></ul><ul><li>Vue globale instantanée de la base de données Risques </li></ul><ul><ul><li>Niveau de détails suffisant </li></ul></ul><ul><ul><li>Code couleurs efficace </li></ul></ul><ul><ul><li>Icônes récurrentes </li></ul></ul><ul><li>Arborescence: </li></ul><ul><li>par domaine de gestion </li></ul><ul><li>par type de risque (Cf. Bâle II) </li></ul><ul><li>Utilisation: </li></ul><ul><li>Simplicité de lecture intuitive et émotionnelle </li></ul>
    9. 12. * * Données factices
    10. 13. * Données factices *
    11. 14. PERSPECTIVES <ul><li>Expérience lancée dans une entité du groupe (Euroclear France) </li></ul><ul><li>Présentation aux managers des autres Dépositaires Centraux Nationaux </li></ul><ul><li>Mise en place des cartes dans les rapports mensuels du Risk Management </li></ul>
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