Prospekt
Upcoming SlideShare
Loading in...5
×
 

Prospekt

on

  • 945 views

 

Statistics

Views

Total Views
945
Views on SlideShare
917
Embed Views
28

Actions

Likes
0
Downloads
2
Comments
0

4 Embeds 28

http://www.sgem.ru 22
http://sgem.ru 3
file:// 2
http://www.sgem.ru. 1

Accessibility

Categories

Upload Details

Uploaded via as Adobe PDF

Usage Rights

© All Rights Reserved

Report content

Flagged as inappropriate Flag as inappropriate
Flag as inappropriate

Select your reason for flagging this presentation as inappropriate.

Cancel
  • Full Name Full Name Comment goes here.
    Are you sure you want to
    Your message goes here
    Processing…
Post Comment
Edit your comment

Prospekt Prospekt Document Transcript

  • Утверждено “ 08 ” декабря 20 10 г. Зарегистрировано “ ” 20 г. Государственный регистрационный номер Советом директоров ОАО «СГЭМ» - - - - (указывается орган эмитента, утвердивший (указывается государственный регистрационный номер, проспект ценных бумаг) присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг)Протокол № (б/н) РО ФСФР России в СЗФОот “ 08 ” декабря 20 10 г. (наименование регистрирующего органа) (наименование должности и подпись уполномоченного лица регистрирующего органа) Печать регистрирующего органа ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ Открытое акционерное общество «Ордена Трудового Красного Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж» (полное фирменное наименование эмитента) акции обыкновенные именные бездокументарные (вид, категория (тип), форма ценных бумаг и их иные идентификационные признаки) номинальной стоимостью 50 (пятьдесят) копеек каждая в количестве 18 000 000 штук (номинальная стоимость и количество ценных бумаг) www.sgem.ru (адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации) Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ ОТВЕЧАЕТ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬИНФОРМАЦИИ, СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМНастоящим подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента за 2007-2009 год, квартальной бухгалтерской отчетности эмитента за III квартал 2010 года и соответствиепорядка ведения эмитентом бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. Инаяинформация о финансовом положении эмитента, содержащаяся в разделах III, IV, V и VIIIнастоящего проспекта, проверена на предмет ее соответствия во всех существенных аспектахсведениям финансовой (бухгалтерской) отчетности, в отношении которой проведен аудит.Общество с ограниченной ответственностью «Научно-консультационное предприятие «Нева-Аудит»Заместитель генерального директораКвалификационный аттестат аудитора№К 002913 (членский билет 010414-СРОНП «Гильдия аудиторов ИПБР») ______________/А.С. Неуступова/(Доверенность №4 от 26.04.2010г.)«08» декабря 2010 г.Генеральный директор _______________/В.Р. Мигуренко/«08» декабря 2010г.Главный бухгалтер _______________/Е.А. Карюкина/«08» декабря 2010г.
  • ОглавлениеВведение (стр. 3)I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения обанковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также обиных лицах, подписавших проспект (стр. 3)II. Краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения по каждомувиду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных бумагах (стр. 7)III. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента (стр. 11)IV. Подробная информация об эмитенте (стр. 19)V. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента (стр. 29)VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органовэмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения осотрудниках (работниках) эмитента (стр. 36)VII. Сведения об акционерах эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершениикоторых имелась заинтересованность (стр. 45)VIII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация (стр. 49)IX. Подробные сведения о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг(стр. 51)X. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах(стр. 56)Приложение:Бухгалтерская отчетность эмитента за 2007, 2008, 2009 гг., за III квартал 2010 года (стр. 68);Учетная политика эмитента на 2007-2009 г.г. (стр.144) 2
  • Введениеа) Основные сведения о размещаемых эмитентом ценных бумагах, в отношении которыхосуществляется регистрация проспекта: Вид ценных бумаг: акции. Категория (тип) ценных бумаг: обыкновенные именные бездокументарные. Количество размещаемых ценных бумаг: 18 000 000 штук. Номинальная стоимость ценных бумаг: 50 (пятьдесят) копеек каждая. Способ размещения: закрытая подписка. Круг потенциальных приобретателей: все акционеры – владельцы обыкновенныхакций Общества. Сроки размещения ценных бумаг: Порядок определения даты начала размещения ценных бумаг: пятнадцатый день смомента окончания раскрытия информации о государственной регистрациидополнительного выпуска ценных бумаг в предусмотренном действующимзаконодательством объеме. Порядок определения даты окончания размещения ценных бумаг: тридцатый день сдаты начала размещения ценных бумаг. Порядок размещения ценных бумаг: все акционеры - владельцы обыкновенныхименных акций имеют возможность приобрести целое число размещаемых акций,пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории. Цена размещения: 50 (пятьдесят) копеек за одну акцию. б) Не указывается для данного выпуска ценных бумаг. в) Основные цели эмиссии и направления использования средств, полученных врезультате размещения эмиссионных ценных бумаг: Эмиссия осуществляется в целях увеличения уставного капитала эмитента за счетпривлечения дополнительных средств акционеров с целью повышения доверия корганизации, улучшения ее имиджа, в том числе на внешнеэкономическом рынке. г) Иная информация отсутствует. Настоящий проспект ценных бумаг содержит оценки и прогнозы уполномоченныхорганов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспективразвития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, ирезультатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступленияопределенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должныполностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так какфактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться отпрогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитентасвязано с рисками, описанными в настоящем проспекте ценных бумаг. I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитентаСведения о персональном составе совета директоров –Шишов Геннадий Андреевич (председатель совета директоров) 28.02.1931 года рождения,Мигуренко Валерий Ростиславович 10.06.1939 года рождения,Чижова Зинаида Константиновна 21.10.1958 года рождения,Станкевич Вячеслав Львович 15.01.1937 года рождения,Сысоев Андрей Викторович 19.09.1950 года рождения,Виссарионов Александр Евгеньевич24.01.1960 года рождения,Дмитриенко Дмитрий Леонидович 23.11.1970 года рождения.Коллегиальный исполнительный орган эмитента (правления, дирекции) – 3
  • Не предусмотрен уставом эмитента.Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа эмитента –Генеральный директор Мигуренко Валерий Ростиславович 10.06.1939 года рождения. 1.2. Сведения о банковских счетах эмитентаполное фирменное наименование Открытое акционерное общество «МДМ-Банк»сокращенное фирменное наименование ОАО «МДМ-Банк»Филиал Филиал Открытого акционерного общества «МДМ- Банк», Северо-Западный Банкместо нахождения Российская Федерация, 197022, город Санкт-Петербург, Каменноостровский проспект, дом 53ИНН 7706074960номера счета 40702810503020000216тип счета РасчетныйБИК 044030894номер корреспондентского счета 30101810000000000894полное фирменное наименование Открытое акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк»сокращенное фирменное наименование ОАО «БАЛТИНВЕСТБАНК»место нахождения 197101, Санкт-Петербург, ул. Дивенская, 1 лит. АИНН 7831001415номера счета 40702810200000000338тип счета РасчетныйБИК 044030705номер корреспондентского счета 30101810500000000705полное фирменное наименование Банк ВТБ (открытое акционерное общество)сокращенное фирменное наименование ОАО Банк ВТБФилиал Филиал ОАО БАНК ВТБ в г. Санкт-Петербургеместо нахождения 190000 , Санкт-Петербург, ул .Большая Морская, д.30 лит.АИНН 7702070139номера счета 40702810007000000288тип счета РасчетныйБИК 044030733номер корреспондентского счета 30101810200000000733полное фирменное наименование АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОМЫШЛЕННО-ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество)сокращенное фирменное наименование ОАО АКБ «ПРОМИНВЕСТБАНК»место нахождения 101000, город Москва, улица Маросейка, дом 9/2, строение 1ИНН 7734052372номера счета 40702810000060022852тип счета РасчетныйБИК 044525986номер корреспондентского счета 30101810600000000986полное фирменное наименование АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОМЫШЛЕННО-ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество)сокращенное фирменное наименование ОАО АКБ «ПРОМИНВЕСТБАНК»место нахождения 101000, город Москва, улица Маросейка, дом 9/2, 4
  • строение 1ИНН 7734052372номера счета 40702810400000001882тип счета РасчетныйБИК 044585173номер корреспондентского счета 30101810200000000173полное фирменное наименование Закрытое Акционерное Общество «Коммерческий Акционерный Банк «Викинг»сокращенное фирменное наименование ЗАО «КАБ «Викинг»место нахождения 191002, Россия, Санкт-Петербург, Владимирский пр., дом 17ИНН 7831000098номера счета 40702810200000000948тип счета РасчетныйБИК 044030869номер корреспондентского счета 30101810200000000869полное фирменное наименование Открытое акционерное общество «Банк ВТБ Северо- Запад»сокращенное фирменное наименование ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад»Филиал ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад»» Филиал ОПЕРУ-5место нахождения 191002, г. Санкт-Петербург, Загородный пр., д. 5ИНН 7831000010номера счета 40702810939000001229тип счета РасчетныйБИК 044030791номер корреспондентского счета 30101810200000000791полное фирменное наименование Акционерный банк «Содействие общественным инициативам» (открытое акционерное общество)сокращенное фирменное наименование ОАО «Собинбанк»место нахождения 123022, г. Москва, ул. Рочдельская, д.15, стр.56ИНН 7722076611номера счета 40702810900000006008тип счета РасчетныйБИК 044525487номер корреспондентского счета 30101810400000000487полное фирменное наименование Открытое акционерное общество "СЭБ Банк"сокращенное фирменное наименование ОАО "СЭБ Банк"место нахождения Россия, 195009, г. Санкт-Петербург ул. Михайлова, д.11ИНН 4706006731номера счета 40702810400000000002тип счета РасчетныйБИК 044030747номер корреспондентского счета 30101810500000000747полное фирменное наименование "Газпромбанк" (Открытое акционерное общество)сокращенное фирменное наименование ГПБ (ОАО)Филиал Филиал "Газпромбанк" (Открытое акционерное общество) в г. Санкт Петербурге / Ф-л ГПБ (ОАО) в г.Санкт-Петербургеместо нахождения 191124, г. Санкт-Петербург, ул. Пролетарской Диктатуры, д. 3, литер АИНН 7744001497номера счета 40702810600000000849 5
  • тип счета РасчетныйБИК 044030827номер корреспондентского счета 30101810200000000827полное фирменное наименование Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы» (открытое акционерное общество)сокращенное фирменное наименование ОАО «Банк Москвы»Филиал Санкт-Петербургский филиал ОАО «Банк Москвы»место нахождения 107996, г. Москва, ул. Рождественка, дом 8/15 строение 3ИНН 7702000406номера счета 40702810300470001031тип счета РасчетныйБИК 044030799номер корреспондентского счета 30101810600000000799 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитентаПолное фирменное наименование – Общество с ограниченной ответственностью «Научно-консультационное предприятие «Нева-Аудит».Сокращенное фирменное наименование – ООО НКП «Нева-Аудит».Место нахождения –190068, г. Санкт-Петербург, пер. Бойцова, д. 4.Номер телефона и факса – 757-24-88.Адрес электронной почты – alinaneustupova@yandex.ru.Номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности, орган,выдавший указанную лицензию – Лицензия №Е005070 от 20.10.2003 г., выдана приказом МФ РФ№321 на срок 5 лет, продлена Приказом Минфина РФ №476 от 30.09.2008 г. на 5 лет.Финансовый год (годы) или иной отчетный период, за который (за которые) аудитором проводиласьнезависимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента –2007-2009 гг.Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числеинформация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лицаудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента):Согласно ст. 8 ФЗ «Об аудиторской деятельности» аудит не может осуществляться:1) аудиторскими организациями, руководители и иные должностные лица которых являютсяучредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами, бухгалтерами и инымилицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета и составлениебухгалтерской (финансовой) отчетности;2) аудиторскими организациями, руководители и иные должностные лица которых состоят вблизком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители идети супругов) с учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами,бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведениебухгалтерского учета и составление бухгалтерской (финансовой) отчетности;3) аудиторскими организациями в отношении аудируемых лиц, являющихся их учредителями(участниками), в отношении аудируемых лиц, для которых эти аудиторские организации являютсяучредителями (участниками), в отношении дочерних обществ, филиалов и представительствуказанных аудируемых лиц, а также в отношении организаций, имеющих общих с этой аудиторскойорганизацией учредителей (участников);4) аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами, оказывавшими в течение трех лет,непосредственно предшествовавших проведению аудита, услуги по восстановлению и ведениюбухгалтерского учета, а также по составлению бухгалтерской (финансовой) отчетностифизическим и юридическим лицам, в отношении этих лиц;5) аудиторами, являющимися учредителями (участниками) аудируемых лиц, их руководителями,бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведениебухгалтерского учета и составление бухгалтерской (финансовой) отчетности;6) аудиторами, состоящими с учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностнымилицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведениебухгалтерского учета и составление бухгалтерской (финансовой) отчетности, в близком родстве(родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов). 6
  • В отношении эмитента данные факторы отсутствуют.Информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лицаудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента):Наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале эмитента –Не имеется.Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом –Не предоставлялись.Наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента,участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей –Не имеется.Сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицамиаудитора (аудитором) –Таковых лиц не имеется.Меры, предпринятые эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов –Основной мерой, предпринятой эмитентом для снижения указанных факторов является процесстщательного рассмотрения кандидатуры аудитора на предмет его независимости от эмитента иотсутствия перечисленных выше факторов.Порядок выбора аудитора эмитента –Выбор аудитора эмитентом осуществлялся по результатам конкурса по отбору аудитора средиорганизаций, имеющих соответствующею лицензию, не связанных имущественными интересами сэмитентом, не являющихся аффилированными лицами эмитента, с учетом профессиональногоуровня аудитора и стоимости услуг. Аудитор эмитента утверждается на Общем собранииакционеров простым большинством голосов. Размер оплаты услуг аудитора определяется Советомдиректоров общества.Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия –Процедура тендера не проводилась.Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров, в том числеорган управления, принимающий соответствующее решение –Выдвижение кандидатуры аудитора для его утверждения общим собранием акционеровпроисходит акционером эмитента.Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий –Специальных аудиторских заданий не имелось.Порядок определения размера вознаграждения аудитора –Определение размера оплаты услуг аудитора является компетенцией Совета директоровэмитента.Фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждогофинансового года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета ифинансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента (руб.) – Аудитор за 2007г. за 2008г. за 2009г.Общество с ограниченнойответственностью «Научно- 270 000 290 000 240 000консультационное предприятие«Нева-Аудит»Информация о наличии отсроченных, просроченных платежей за оказанные аудитором услуги –Таких платежей не имеется. 1.4. Сведения об оценщике эмитентаОценщик эмитентом не привлекался. 1.5. Сведения о консультантах эмитента Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, а также иные лица, оказывающихэмитенту консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг, иподписавших проспект ценных бумаг, представляемый для регистрации, а также инойзарегистрированный проспект находящихся в обращении ценных бумаг эмитента отсутствуют. 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших проспект ценных бумаг 7
  • Главный бухгалтер Карюкина Елена Александровна 1981 года рождения;Основное место работы - Открытое акционерное общество «Ордена Трудового Красного ЗнамениТрест «Спецгидроэнергомонтаж». II. Краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных бумаг 2.1. Вид, категория (тип) и форма размещаемых ценных бумагВид размещаемых ценных бумаг – Акции.Категория – Обыкновенные.Форма размещаемых ценных бумаг – Именные бездокументарные.Размещаемые ценные бумаги не являются конвертируемыми. 2.2. Номинальная стоимость каждого вида, категории (типа), серии размещаемых эмиссионныхценных бумагНоминальная стоимость размещаемых ценных бумаг – 50 копеек за каждую размещаемую ценнуюбумагу. 2.3. Предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и количество эмиссионныхценных бумаг, которые предполагается разместить:Количество размещаемых ценных бумаг – 18 000 000 штук.Их объем по номинальной стоимости – 9 000 000 рублей. 2.4. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумагЦена размещения ценных бумаг – 50 копеек за каждую;Преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг не предоставляется. 2.5. Порядок и сроки размещения эмиссионных ценных бумаг Порядок определения даты начала размещения ценных бумаг: пятнадцатый день смомента окончания раскрытия информации о государственной регистрациидополнительного выпуска ценных бумаг в предусмотренном действующимзаконодательством объеме. Порядок определения даты окончания размещения ценных бумаг: тридцатый день сдаты начала размещения ценных бумаг. Способ размещения ценных бумаг: закрытая подписка. Преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг не предусмотрено; Иные существенные, по мнению эмитента, условия размещения ценных бумаг отсутствуют. Размещение ценных бумаг осуществляется эмитентом без привлечения лиц, оказывающихуслуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг. 2.6. Порядок и условия оплаты размещаемых эмиссионных ценных бумаг Оплата размещаемых ценных бумаг лицами, приобретающими ценные бумаги,осуществляется в течение срока размещения денежными средствами наличным илибезналичным платежом в рублях Российской Федерации. Оплата наличным платежомпроизводится путем внесения денежных средств в кассу эмитента, расположенную по местунахождения эмитента в здании по адресу: 191036, Санкт-Петербург, Невский пр.111/3 «А»,(812) 336-35-11. Время работы кассы эмитента для приема указанного платежа с 10 до 12часов с понедельника по пятницу в течение срока размещения ценных бумаг указаннымлицам. Оплата безналичным платежом осуществляется по следующим банковскимреквизитам: Владелец счета: ОАО «СГЭМ» (ИНН 7815014022). 8
  • Расчетный счет: 40702810939000001229. Корреспондентский счет: 30101810200000000791. БИК: 044030791. Полное наименование банка: Открытое акционерное общество «Банк ВТБ Северо-Запад». Сокращенное наименование банка: ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад». Место нахождения банка: 191002, г. Санкт-Петербург, Загородный пр., д. 5. Оплата денежными средствами осуществляется в рублях РФ. Оплата акций неденежными средствами не предусмотрена. 2.7. Порядок и условия заключения договоров в ходе размещения эмиссионных ценныхбумаг Ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки. Все акционеры -владельцы обыкновенных именных акций имеют возможность приобрести целое числоразмещаемых акций, пропорционально количеству принадлежащих им акцийсоответствующей категории. Размещение ценных бумаг среди акционеров производится в течение 30 дней с датыначала размещения путем подачи письменного заявления о приобретении ценных бумаг идокумента об оплате приобретаемых ценных бумаг. Заявление о приобретении ценныхбумаг, подаваемое акционером - владельцем обыкновенных именных акций по даннымреестра акционеров на дату принятия решения об их размещении, должно содержать имялица, приобретающего ценные бумаги, адрес лица и количество приобретаемых им ценныхбумаг. Время подачи заявлений с 10 часов до 12 часов с понедельника по пятницу. Местомдля подачи таких заявлений является приемная Генерального директора эмитента,расположенная по месту нахождения эмитента в здании по адресу: 191036, Санкт-Петербург,Невский пр.111/3 «А», (812) 336-35-11. Заявление о приобретении ценных бумаг и документоб оплате приобретаемых ценных бумаг могут быть направлены заказным письмом попочтовому адресу эмитента: 191036, Санкт-Петербург, Невский пр.111/3 «А», (812) 336-35-11. Заявление эмитентом не принимается, если отсутствует документ об оплатеприобретаемых ценных бумаг. При размещении ценных бумаг офертой является письменное уведомление,направляемое эмитентом каждому акционеру после государственной регистрациидополнительного выпуска ценных бумаг и не позднее начала срока их размещения, овозможности приобретения размещаемых ценных бумаг в количестве, пропорциональномколичеству принадлежащих ему ценных бумаг. Акцептом является подача акционеромзаявления о приобретении ценных бумаг вместе с документом об оплате приобретаемыхценных бумаг. Не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем получения заявления оприобретении ценных бумаг с документом об оплате приобретаемых ценных бумаг, эмитентнаправляет передаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходнойзаписи по лицевому счету приобретателя ценных бумаг, регистратору эмитента - ОАО«Регистратор НИКойл» Северо-Западный филиал. Зачисление ценных бумаг на лицевыесчета осуществляется не позднее последнего дня срока размещения ценных бумаг. 2.8. Круг потенциальных приобретателей размещаемых эмиссионных ценных бумаг: Все акционеры - владельцы обыкновенных именных акций по данным реестраакционеров на дату принятия решения о размещении дополнительных акций. 2.9. Порядок раскрытия информации о размещении и результатах размещения эмиссионныхценных бумаг Информацию о дополнительном выпуске ценных бумаг эмитент раскрывает всоответствии с Постановлением ФСФР РФ от 10.10.2006 года № 06-117/пз-н «Обутверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг». 9
  • Информация о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаграскрывается в форме сообщения о существенном факте «Сведения об этапах процедурыэмиссии ценных бумаг» - сообщения о государственной регистрации дополнительноговыпуска ценных бумаг и порядке доступа к информации, содержащейся в проспекте ценныхбумаг. Сообщение раскрывается в ленте новостей, на странице в сети "Интернет" и впериодическом печатном издании. Указанную информацию эмитент раскрывает вследующие сроки с момента наступления существенного факта (даты опубликованияинформации о государственной регистрации выпуска на сайте регистрирующего органа всети Интернет или получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органао государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг посредствомпочтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того,какая из указанных дат наступит раньше): - в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее 2 дней; - в периодическом печатном издании («Эмитент. Существенные факты. События идействия») - не позднее 10 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет. Эмитент обязан опубликовать текст зарегистрированного решения о дополнительномвыпуске ценных бумаг и текст проспекта ценных бумаг на странице в сети «Интернет» непозднее 2 дней с момента наступления существенного факта. Текст зарегистрированногорешения о дополнительном выпуске ценных бумаг должен быть доступен в сети Интернет сдаты его опубликования в сети Интернет и до погашения (аннулирования) всех ценныхбумаг этого дополнительного выпуска. Информация о дате начала размещения ценных бумаг раскрывается эмитентом в формесообщения о дате начала размещения ценных бумаг путем опубликования в ленте новостей ина странице в сети "Интернет". Указанную информацию эмитент раскрывает в следующиесроки: в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее чем за 5 днейдо даты начала размещения ценных бумаг; на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее чем за 4 дня до даты началаразмещения ценных бумаг. Информация о цене размещения раскрывается в сообщении о государственнойрегистрации дополнительного выпуска ценных бумаг и порядке доступа к информации,содержащейся в проспекте ценных бумаг. Сведения о начале размещения ценных бумаг раскрываются эмитентом в формесообщения о существенном факте «сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг»,содержащего сведения о начале размещения ценных бумаг, путем опубликования в лентеновостей и на странице в сети "Интернет". Указанную информацию эмитент раскрывает вследующие сроки с даты, с которой начинается размещение ценных бумаг: - в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее 2 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет. В случае, если размещение акций будет приостановлено в связи с принятиемрегистрирующим органом решения о приостановлении эмиссии акций, информация оприостановлении размещения акций будет раскрыта Эмитентом в форме Сообщения осущественном факте «Сведения о приостановлении и возобновлении эмиссии ценныхбумаг», содержащего сведения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, в следующиесроки с даты опубликования информации о приостановлении эмиссии акций на страницерегистрирующего органа в сети Интернет или даты получения Эмитентом письменногоуведомления регистрирующего органа о приостановлении эмиссии акций в зависимости оттого, какая из указанных дат наступит раньше: 10
  • - в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее 2 дней; Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет. В случае, если размещение акций будет возобновлено в связи с принятиемрегистрирующим органом решения о возобновлении эмиссии акций, информация овозобновлении размещения акций будет раскрыта Эмитентом в форме Сообщения осущественном факте "Сведения о приостановлении и возобновлении эмиссии ценныхбумаг", содержащего сведения о возобновлении эмиссии ценных бумаг в следующие сроки сдаты опубликования информации о возобновлении эмиссии акций на страницерегистрирующего органа в сети Интернет или даты получения Эмитентом письменногоуведомления регистрирующего органа о возобновлении эмиссии акций, в зависимости оттого, какая из указанных дат наступит раньше: - в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее 2 дней; Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет. Сведения о завершении размещения ценных бумаг раскрываются эмитентом в формесообщения о существенном факте «сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг»,содержащего сведения о дате завершения размещения ценных бумаг, путем опубликования вленте новостей и на странице в сети "Интернет". Указанную информацию эмитентраскрывает в следующие сроки с даты, в которую завершается размещение ценных бумаг: - в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее 2 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет. Информация о государственной регистрации отчета об итогах дополнительноговыпуска ценных бумаг раскрывается эмитентом в форме сообщения о существенном факте«сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг», содержащего сведения огосударственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг,путем опубликования в ленте новостей и на странице в сети "Интернет". Указаннуюинформацию эмитент раскрывает в следующие сроки с момента наступления существенногофакта (даты опубликования информации о государственной регистрации отчета об итогахдополнительного выпуска ценных бумаг эмитента на странице регистрирующего органа всети Интернет или даты получения эмитентом письменного уведомления регистрирующегооргана о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценныхбумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись взависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше): - в ленте новостей (информационное агентство «Интерфакс») - не позднее 1 дня; - на странице в сети "Интернет" (www.sgem.ru) - не позднее 2 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет. Эмитент обязан опубликовать текст зарегистрированного отчета об итогахдополнительного выпуска ценных бумаг на странице в сети «Интернет» не позднее 2 дней сдаты опубликования информации о государственной регистрации выпуска на сайтерегистрирующего органа или получения эмитентом письменного уведомлениярегистрирующего органа о государственной регистрации дополнительного выпуска ценныхбумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись взависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше. Текст зарегистрированногоотчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг должен быть доступен на странице в сетиИнтернет в течение 6 месяцев с даты опубликования в сети Интернет. III. Основная информация 11
  • о финансово-экономическом состоянии эмитента 3.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента Приводится динамика показателей, характеризующих финансовое состояние эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг (информация приводится в виде таблицы, показатели рассчитываются на дату окончания каждого завершенного финансового года и на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг): Наименование показателя/ 2005г. 2006г. 2007г. 2008 г. 2009г. 3 кв. 2010г.Рекомендуемая методика расчетаСтоимость чистых активовэмитента, тыс. руб.В соответствии с порядком, 65 203 140 169 217 255 172 868 347 487 491524установленным Минфином России и/или федеральным органомисполнительной власти по рынкуценных бумаг для акционерныхобществОтношение суммыпривлеченных средств ккапиталу и резервам, %(Долгосрочные обязательства на 515 261 683 1 252 384 193конец отчетного периода +краткосрочные обязательства наконец отчетного периода) / (Капитали резервы на конец отчетногопериода) x 100Отношение суммыкраткосрочных обязательств ккапиталу и резервам, % 515 261 683 1 249 381 191(Краткосрочные обязательства наконец отчетного периода) / (Капитал ирезервы на конец отчетного периода)x 100Покрытие платежей пообслуживанию долгов, %(Чистая прибыль за отчетный период+ амортизационные отчисления за 18.19 25.97 6.75 -0.87 15,46 15.85отчетный период) / (Обязательства,подлежавшие погашению в отчетномпериоде + проценты, подлежавшиеуплате в отчетном периоде) x 100 12
  • Уровень просроченнойзадолженности, %(Просроченная задолженность наконец отчетного периода) / - - - - - -(Долгосрочные обязательства наконец отчетного периода +краткосрочные обязательства наконец отчетного периода) x 100Оборачиваемость дебиторскойзадолженности, раз(Выручка) / (Дебиторская 6 раз 5,5 раз 6 раз 4 раза 1,5 раза 1.1 разазадолженность на конец отчетногопериода – задолженность участниковпо вкладам в уставный капитал наконец отчетного периода)Доля дивидендов в прибыли, %(Дивиденды по обыкновеннымакциям по итогам завершенногофинансового года) / (Чистая прибыль - 1,33 1,28 - 0,57 -по итогам завершенного финансовогогода – дивиденды попривилегированным акциям поитогам завершенного финансовогогода) x 100Производительность труда,руб./чел. 4 940 7 420 54 809 82 572 2 541 11 062(Выручка) / (Среднесписочнаячисленность сотрудников(работников)Амортизация к объемувыручки, % 4.91 3.40 0,58 0,38 1,21 0.44(Амортизационные отчисления) /(Выручка) x 100 Расчет всех показателей осуществлялся по рекомендуемой методике. Отчетность эмитента в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США не составляется. На основании экономического анализа приведенных показателей можно сделать вывод о благополучном финансовом положении предприятия и низком кредитном риске. 3.2. Рыночная капитализация эмитента Поскольку обыкновенные именные акции Эмитента не были допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, информация о рыночной капитализации Эмитента не раскрывается. 3.3. Обязательства эмитента 3.3.1. Кредиторская задолженность Общая сумма кредиторской задолженности эмитента (сумма долгосрочных и краткосрочных обязательств эмитента за вычетом задолженности участникам (учредителям) по выплате доходов, доходов будущих периодов, резервов предстоящих расходов и платежей) за 5 последних завершенных финансовых лет до даты утверждения проспекта ценных бумаг приводится в виде 13
  • таблицы, значения показателей приводятся на дату окончания каждого завершенного финансовогогода. Просроченной кредиторской задолженности у эмитента нет. 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г.Общая суммакредиторской 244 804 293 201 1 441 974 2 117 901 1 152 073задолженности(тыс. руб)В том числеобщая суммапросроченной - - - - -кредиторскойзадолженностиСтруктура кредиторской задолженности на 31.12.2009г. Срок наступления платежа Наименование кредиторской задолженности до одного года свыше одного годаКредиторская задолженность перед 857 523 -поставщиками и подрядчиками, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХКредиторская задолженность перед 1персоналом организации, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. - ХКредиторская задолженность передбюджетом и государственными - -внебюджетными фондами, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХКредиты, тыс. руб. - -в том числе просроченные, тыс. руб. - ХЗаймы, всего, тыс. руб. 167 041 -в том числе просроченные, тыс. руб. - Хв том числе облигационные займы тыс. руб. - -в том числе просроченные - Хоблигационные займы, тыс. руб.Прочая кредиторская задолженность, тыс. руб. 294 549 -в том числе просроченная, тыс. руб. - ХИтого, тыс. руб. 1 319 114 -в том числе итого просроченная, тыс. руб. - ХСтруктура кредиторской задолженности на 30.09.2010г. Срок наступления платежа Наименование кредиторской задолженности до одного года свыше одного годаКредиторская задолженность перед 848 699 -поставщиками и подрядчиками, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХКредиторская задолженность перед 2 838 -персоналом организации, тыс. руб. в том числе просроченная, тыс. руб. - ХКредиторская задолженность передбюджетом и государственными - -внебюджетными фондами, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХКредиты, тыс. руб. - -в том числе просроченные, тыс. руб. - ХЗаймы, всего, тыс. руб. - -в том числе просроченные, тыс. руб. - Хв том числе облигационные займы, тыс. руб. - - 14
  • в том числе просроченные - Хоблигационные займы, тыс. руб.Прочая кредиторская задолженность, тыс. руб. 87 321в том числе просроченная, тыс. руб. - ХИтого, тыс. руб. 938 858 -в том числе итого просроченная, тыс. руб. - ХКредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторскойзадолженности за 3 квартал 2010 года: условия размер просроченной полное и сокращенное сумма просроченной кредиторской № фирменные кредиторской кредиторской задолженности место нахождения n/n наименования задолженност задолжен- (процентная кредиторов и, тыс. руб. ности, тыс. ставка, руб. штрафные санкции, пени) Открытое акционерное общество «Трест г. Санкт- 1 480 792,00 - - Гидромонтаж» Петербург (ОАО «Трест Гидромонтаж»)Кредиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторскойзадолженности, и являющихся аффилированными лицами эмитента, нет. 3.3.2. Кредитная история эмитентаЭмитент в полном объеме и своевременно исполнил все обязательства по действовавшим ранее идействующим на 30.09.2010 года кредитным договорам и договорам займа, сумма основного долгапо которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на датуокончания последнего завершенного отчетного квартала, предшествующего заключениюсоответствующего договора, а также иным кредитным договорам и договорам займа, которыеэмитент считает для себя существенными.Эмиссия облигаций эмитентом не осуществляется.Кредитная история эмитента за последние 5 лет и последний отчетный период представлена в видетаблицы: 3 кв. 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. 2010г. Наимено- вание обязатель- ства 1. Займ Займ Займ Займ Займ - 2. Кредитная линия Кредитная - - Кредит - линия 3. Кредит Кредит - - - - Наимено- вание кредитора (займодав-ца) 1. ОАО «Силовые ОАО ОАО ОАО ОАО - Машины» «Силовые «Силовые «Силовые «Силовые Машины» Машины» Машины» Машины» 2. ОАО ОАО - - ЗАО - «Петроэнергобанк» «ПСБ» «Атомстро ОПЕРУ йэкспорт» 3. ОАО «ПСБ» ОАО - - - - ОПЕРУ-5 «ПСБ» 15
  • ОПЕРУ Сумма основного долга, тыс. руб./ иностран-ная валюта 1. 40 000 40 000 40 000 40 000 40 000 - 2. 543 24 121 - - 167 041 - 3. 49 800 8 000 - - - - Срок кредита (займа)/ срок погашения 1. Первый платеж от Первый платеж Первый Первый платеж Первый платеж Минфина по дог. от Минфина по платеж от от Минфина по от Минфина по Комиссии 030853/030135 дог. Комиссии Минфина по дог. Комиссии дог. Комиссии 030853/030135 дог. Комиссии 030853/030135 030853/030135 030853/030135 2. 14.06.06 г. 28.02.07 г. - - 20.01.10 г. - 3. 01.07.06 г. 11.01.07 г. - - - - Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы отсутствует отсутствует отсутствует отсутствует отсутствует отсутствует основного долга и/или процентов, срок просрочки, дней 3.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам За 5 последних завершенных финансовых лет у эмитента отсутствуют обязательства изпредоставленного им обеспечения третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства. 3.3.4. Прочие обязательства эмитента Соглашения эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерском балансе,которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, еголиквидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности ирасходах, отсутствуют. 3.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещенияэмиссионных ценных бумаг Эмитент осуществляет эмиссию ценных бумаг с целью увеличения уставного капитала ипривлечения инвестиций, средства, полученные в результате размещения ценных бумаг,направляются на нужды хозяйственной деятельности эмитента. Эмитент не размещает ценные бумаги с целью финансирования определенной сделки(взаимосвязанных сделок) или иной операции. 3.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумагРазвивающиеся рынки, в частности рынки Российской Федерации, характеризуются более высокимуровнем рисков, чем более развитые рынки, включая правовые, экономические и политические риски.Необходимо учитывать, что развивающиеся экономики, такие как экономика РоссийскойФедерации, подвержены быстрым изменениям и что приведенная в настоящем документеинформация может достаточно быстро устареть. Соответственно инвесторам необходимотщательным образом оценить собственные риски и принять решение о целесообразностиинвестиций с учетом существующих рисков. 16
  • В обозримом будущем деятельность эмитента может быть подвержена воздействию такихрисков и их последствий. В результате существует неопределенность, которая может повлиять набудущую коммерческую деятельность общества, возможность реализации его активов исоблюдения сроков исполнения обязательств. 3.5.1. Отраслевые рискиСуществует риск снижения спроса на продукцию, услуги и работы эмитента со стороны смежныхотраслей как на внутреннем рынке, так и на внешнем рынке.Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своейдеятельности на внутреннем рынке и внешнем рынке, по мнению органов управления эмитента,могут быть связаны, во-первых, с экономической ситуацией на рынке, а во-вторых, с изменениемтарифов на услуги естественных монополий. Вследствие увеличения цен на сырье, услуги,используемые эмитентом в своей деятельности, возможно снижение объема реализации товаров,работ и услуг эмитентом. Однако, эти риски являются, по мнению органов управления эмитента,минимальными, и, соответственно, влияние таких рисков на деятельность эмитента и исполнениеобязательств по ценным бумагам также является минимальным.Для минимизации влияния неблагоприятных факторов значительное число договоров заключается снадежными проверенными контрагентам на длительные сроки.Риски неисполнения эмитентом обязательств перед владельцами эмиссионных ценных бумагвследствие изменения отраслевой конъюнктуры, по мнению органов управления эмитента,являются минимальными. 3.5.2. Страновые и региональные рискиК страновым, политическим рискам относятся, вероятность смены руководства страны, приходак власти оппозиции, вероятность выборов парламента, оппозиционного текущему политическомукурсу правительства.Региональные политические риски связаны со сменой руководства конкретного региона.Основными факторами возникновения политических рисков являются:– неустойчивость федеральной власти;– неопределенность политического курса федеральной власти;– неопределенность экономической политики федерального правительства;– отсутствие либо несовершенство законодательной базы, регулирующей экономическиеотношения;– недостаточная эффективность судебной системы;– неустойчивость власти субъектов Федерации.Общество зарегистрировано в Российской Федерации и осуществляет свою деятельность в Санкт-Петербурге, поэтому существенное влияние на его деятельность оказывают как общие изменения вгосударстве, так и развитие региона.Экономические перспективы развития региона: на темпы социально – экономического развитияСанкт-Петербурга оказывают влияния процессы, происходящие в мировой экономике имакроэкономические изменения в России. За последние годы был сделан шаг в обеспеченииустойчивого экономического роста региона, но экономический кризис приостановил такой рост.Основные усилия были направлены на привлечение инвестиций в регион для формирования базы,обеспечивающей экономический рост. В результате серьезные вложения были инвестированы впроизводственную инфраструктуру и основной капитал предприятий.Прогноз в отношении возможности изменения ситуации в регионе: прогнозируется дальнейшийэкономический рост, превращение Санкт-Петербурга в регион с высокой экономической иполитической стабильностью. Программа реализации – инвестиционная политика, в которойопределены основные мероприятия по созданию благоприятных условий для инвесторов, созданиюзаконодательной базы.Предполагаемыми действиями эмитента на случай отрицательного влияния изменения ситуации встране и регионе на его деятельность являются в первую очередь сохранение рабочего коллектива,сохранение основных средств до момента изменения политической и (или) экономической ситуациив лучшую сторону. Для реализации этой цели деятельность эмитента будет направлена в первуюочередь на жизнеобеспечение работников эмитента, на поддержание оборудования, техники висправном состоянии преимущественно собственными силами.Рисками, связанными с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения изабастовками в стране (странах) и регионе, в котором эмитент зарегистрирован в качественалогоплательщика и осуществляет основную деятельность являются риски снижения объема 17
  • реализации продукции, призыв мужского населения на военную службу, эмиграция работников вдругие регионы или страны.Рисками, связанными с особенностями страны (Российская Федерация) и региона (Санкт-Петербург), в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и осуществляетосновную деятельность, являются:- повышенная опасность наводнений и снегопадов;- возможное затруднение транспортного сообщения в связи с погодными явлениями (наводнениями,снегопадами). 3.5.3. Финансовые рискиУчитывая характер основной деятельности, эмитент подвержен рискам, связанным с изменениембанковских процентных ставок по займам и кредитам. Кроме этого, существует опосредованнаязависимость через общее состояние экономики страны и региона. В то же время финансовоесостояние эмитента, его ликвидность, источники финансирования и результаты деятельности внебольшой степени зависят от изменения валютного курса.Начало процесса стабилизации банковского сектора в Санкт-Петербурге позволяют сделать выводна ближайшую перспективу о минимальном негативном влиянии финансовых рисков надеятельность эмитента.В случае отрицательного влияния изменения валютного курса и процентных ставок надеятельность эмитента последний предполагает минимизировать расчеты в иностранной валютев своей деятельности, а также использовать различные инструменты привлечения средств (нетолько займы и кредиты).По мнению эмитента, инфляция не может сказаться на выплатах по ценным бумагам, так какпродукция эмитента всегда будет пользоваться спросом, и поэтому выплаты, осуществляемые поценным бумагам, будут всегда сопоставимы с общим уровнем цен. В связи с этим, критические, помнению эмитента, значения инфляции отсутствуют и, соответственно, эмитент не предполагаетосуществлять действия по уменьшению указанного риска за отсутствием такового.В случае отрицательного влияния изменения курсов валют существенные изменения показателейфинансовой отчетности могут повлиять на размер дебиторской/кредиторской задолженности, атакже финансовых вложений, выраженных в иностранной валюте. В результате влияния иныхфинансовых рисков, никакие из показателей финансовой отчетности эмитента не будутсущественно подвержены изменению, вероятность возникновения таких рисков ничтожна, ахарактер изменений в отчетности предусмотреть невозможно. 3.5.4. Правовые рискиК правовым рискам, связанным с деятельностью эмитента на внутреннем рынке в первую очередьможно отнести часто изменяющееся законодательство РФ. В то же время изменение налоговогозаконодательства в перспективе не сможет глобально отразиться на платежеспособностиэмитента. Изменение правил валютного регулирования, таможенного контроля, пошлин илицензионных требований также не имеет существенного решающего влияния на эмитента.Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента на внутреннем рынке в связи с изменениемтребований по лицензированию основной деятельности эмитента либо лицензированию правпользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы)отсутствуют, так как основная деятельность эмитента не требует лицензирования, а также уэмитента отсутствуют подлежащие лицензированию права пользования объектами, нахождениекоторых в обороте ограничено (включая природные ресурсы). Для осуществления текущейдеятельности (в сфере строительства) эмитент вступил в саморегулируемую организацию.Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента на внутреннем рынке в связи с изменениемсудебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента (в том числе по вопросамлицензирования), которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а такжена результаты текущих судебных процессов, в которых участвует эмитент, отсутствуют.Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента на внешнем рынке, в связи с изменениемвалютного регулирования, изменением налогового законодательства, изменением правилтаможенного контроля и пошлин отсутствуют, поскольку указанное изменение будетзатрагивать деятельность всех аналогичных организаций и на конкурентноспособность эмитентане повлияет.Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента на внешнем рынке в связи с изменениемтребований по лицензированию основной деятельности эмитента либо лицензированию правпользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы) 18
  • отсутствуют, так как основная деятельность эмитента не требует лицензирования, а также уэмитента отсутствуют подлежащие лицензированию права пользования объектами, нахождениекоторых в обороте ограничено (включая природные ресурсы).Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента на внешнем рынке в связи с изменениемсудебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента (в том числе по вопросамлицензирования), которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а такжена результаты текущих судебных процессов, в которых участвует эмитент, отсутствуют. 3.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитентаРиск, свойственный исключительно эмитенту, связан с имеющимся износом основных средств инеобходимыми значительными вложениями в их обновление.Текущих судебных процессов эмитент не имеет. Более того, все спорные вопросы эмитентстарается разрешать мирно, путем переговоров, либо по переписке.Иные риски, свойственные исключительно эмитенту отсутствуют, в том числе риски, связанные с:- текущими судебными процессами, в которых участвует эмитент;- отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на ведение определенного видадеятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено(включая природные ресурсы);- возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществэмитента.Риски, связанные с возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится неменее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) ничтожны, посколькуу эмитента есть только один такой потребитель, с которым установились крепкие идолговременные деловые отношения. 3.5.6. Банковские рискиСведения не указываются, так как эмитент не является кредитной организацией. IV. Подробная информация об эмитенте 4.1. История создания и развитие эмитента 4.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитентаПолное фирменное наименование эмитента –Открытое акционерное общество «Ордена Трудового Красного Знамени Трест«Спецгидроэнергомонтаж».Сокращенное фирменные наименования эмитента – ОАО «СГЭМ».Во избежание смешения полного и сокращенного фирменного наименования организации с другимиюридическими лицами, зарегистрированными на территории РФ, необходимо различать их по ИННи ОГРН.Фирменное наименование эмитента как товарный знак не зарегистрировано.В течение времени существования эмитента его фирменное наименование изменялось:- на момент создания эмитента (Решение Исполнительного комитета Смольнинского Советанародных депутатов г. Ленинграда от 13.12.1990г. № 760):полное фирменное наименование эмитента –Акционерное общество открытого типа «Спецгидроэнергомонтаж»;Сокращенное фирменное наименование эмитента – АООТ «СГЭМ.- внесение изменений в Устав эмитента в связи с изменением фирменного наименования,зарегистрированное Решением Регистрационной палаты мэрии Санкт-Петербурга от 02.07.1996 года№45031:полное фирменное наименование эмитента –Открытое акционерное общество «Спецгидроэнергомонтаж»;Сокращенное фирменное наименование эмитента – ОАО «СГЭМ».- внесение изменений в Устав эмитента в связи с изменением фирменного наименования,зарегистрированное Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №15 по Санкт-Петербургу от 20.07.2006 года, ГРН 8067847147294:полное фирменное наименование эмитента – 19
  • Открытое акционерное общество «Ордена Трудового Красного Знамени Трест«Спецгидроэнергомонтаж»;Сокращенное фирменное наименование эмитента – ОАО «СГЭМ». 4.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента –Эмитент зарегистрирован в качестве юридического лица до 1 июля 2002 года.Акционерное общество открытого типа «Спецгидроэнергомонтаж» (в настоящее время -Открытое акционерное общество «Ордена Трудового Красного Знамени Трест«Спецгидроэнергомонтаж») было создано путем реорганизации государственного предприятия -Всесоюзного треста «Спецгидроэнергомонтаж» Решением Исполнительного комитетаСмольнинского Совета народных депутатов г. Ленинграда от 13.12.1990г. № 760 (свидетельство огосударственной регистрации выдано Регистрационной палатой мэрии Санкт-Петербурга12.01.1993 г. №1993).ОГРН 1027809192344 присвоен Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам исборам по Центральному району Санкт-Петербурга 11.10.2002 г. 4.1.3. Сведения о создании и развитии эмитентаЭмитент создан в 1990 году путем реорганизации государственного предприятия - Всесоюзноготреста «Спецгидроэнергомонтаж» Решением Исполнительного комитета Смольнинского Советанародных депутатов г. Ленинграда от 13.12.1990г. № 760 на неопределенный срок.30 июня 1942 года была создана Специализированная контора № 2 при тресте «Свирьстрой». Этостало началом создания специализированного треста по монтажу гидросилового оборудования«Спецгидроэнергомонтаж», скомплектованного из талантливых специалистов, представителейзаводов Ленинграда.В 1947 году решением Совета Министров СССР предприятие было реорганизовано во Всесоюзныйтрест «Спецгидроэнергомонтаж» (СГЭМ), в настоящее время генеральным директором которого,является Валерий Ростиславович Мигуренко. В 1990 году, после акционирования, Всесоюзный трест«Спецгидроэнергомонтаж» преобразован в Акционерное общего открытого типа«Спецгидроэнергомонтаж» (в настоящее время - Открытое акционерное общество «ОрденаТрудового Красного Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж»).Инициатором создания треста и его первым управляющим до 1968 г. был Михаил АлександровичБарковский (в записке от 20 мая 1942 года инженера Барковского М. А. заместителю народногокомиссара электростанций Союза ССР академику Б. Е. Веденееву говорится о необходимостисоздания «в системе Главгидроэнергостроя специальной монтажной организации с надлежащимикадрами и инструментально-материальной базой»).Целями создания эмитента являются извлечение прибыли и удовлетворение общественныхпотребностей путем создания (разработки, изготовления и сборки на месте эксплуатации)гидроагрегатов, иного гидросилового, гидромеханического, энергетического, электротехнического,насосного, компрессорного и другого технологического оборудования, а также осуществления иныхне запрещенных законом видов деятельности.Миссия эмитенту не определялась. Иная информация о деятельности эмитента, имеющая значениедля принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента отсутствует. 4.1.4. Контактная информация Место нахождения эмитента – 191036, г. Санкт-Петербург, Невский проспект, д. 111/3, литера «А». Номер телефона, факса –+7 (812) 336-35-11; +7 (812) 448-66-80. Адрес электронной почты – mail@sgem.ru Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой доступна информация об эмитенте,выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах – www.sgem.ru 4.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика: 7815014022 4.1.6. Филиалы и представительства эмитента Филиалы и представительства эмитентом несозданы. 4.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 20
  • 4.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента45.31 – Производство электромонтажных работ;45.21 – Производство общестроительных работ;45.21.1 – Производство общестроительных работ по возведению зданий;45.21.51 – Производство общестроительных работ по строительству гидроэлектростанций;45.23 – Строительство дорог, аэродромов и спортивных сооружений. 4.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитентаОсновным видом хозяйственной деятельности организации является выполнение работ нагидроэнергетических объектах Российской Федерации и зарубежья, в частности поставка и монтажгидросилового оборудования, общестроительные работы, ревизия, консервация, разработка проектов. за 2005 за 2006 за 2007 за 2008 за 2009 за 3 кв. Наименование показателя год год год год год 2010 года вид хозяйственной деятельности: строительствоОбъем выручки (доходов) отданного вида хозяйственной 370 507 586 127 3 781 820 6 440 612 2 511 572 1 006 675деятельности, тыс. руб.Доля объема выручки (доходов)от данного вида хозяйственной 100 100 100 100 100 100деятельности в общем объемевыручки (доходов) эмитента, % Размер выручки за последние пять лет вырос в 6 раз, что связано с увеличением объемов работпо реконструкции гидроэнергетического комплекса, а также участия организации в строительствеКЗС СПб от наводнений. Более 90% выручки эмитента приходится на объекты, расположенные в Российской Федерации.Эмитент не ведет свою хозяйственную деятельность в нескольких странах. Изменений размеравыручки эмитента, приходящихся на указанную географическую область, на 10 и более процентов посравнению с соответствующим предыдущим отчетным периодом не было. Основная хозяйственная деятельность эмитента не носит сезонный характер. Структура затрат эмитента на производство по указанным статьям в процентах от общейсебестоимости за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенныйотчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг приводится в нижеуказаннойтаблице. Наименование статьи затрат 2009г. 3 кв. 2010г.Сырье и материалы, % 0,08 0,49Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, % 0 0Работы и услуги производственного характера, выполненные 94,92 91,09сторонними организациями, %Топливо, % 0,026 0,61Энергия, % 0,07 0.15Затраты на оплату труда, % 1,79 4.85Проценты по кредитам, % 0 0Арендная плата, % 0,15 0,24Отчисления на социальные нужды, % 0,29 0,75Амортизация основных средств, % 0,27 0.56Налоги, включаемые в себестоимость продукции, % 0,02 0,12Прочие затраты (пояснить), %амортизация по нематериальным активам, %вознаграждение за рационализаторские предложения, %обязательные страховые платежи, % 0,97 0,86представительские расходы, %иное, %Итого: затраты на производство и продажу продукции (работ, 100 100услуг) (себестоимость), %Справочно: выручка от продажи продукции (работ, услуг), % к 114 131 21
  • себестоимостиВсе оборудование, производимое и монтируемое эмитентом, является уникальным.Эмитент не планирует производство новых видов продукции (работ, услуг) на рынке его основнойдеятельности. Разработки таких видов продукции (работ, услуг) – отсутствуют.Эмитент руководствуется действующим законодательством, нормативными правовыми актами побухгалтерскому учету, а именно федеральным законом от 21.11.96 года № 129-ФЗ «О бухгалтерскомучете», Налоговым Кодексом РФ, Положением по ведению бухгалтерского учета, утв. Приказом МФРФ от 29.07.98 г. № 34н, ПБУ 5/2006 «Учет МПЗ», ПБУ 9/99 «Доходы организации», ПБУ 10/99«Расходы организации», учетной политикой предприятия. 4.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитентаНаименование и место нахождения поставщиков эмитента, на которых приходится не менее 10процентов всех поставок материалов и товаров (сырья), и их доли в общем объеме поставок запоследний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период додаты утверждения проспекта ценных бумаг представлены в виде таблицы:№ 2009г. 3 кв. 2010г.1. наименование поставщика ОАО «Трест Гидромонтаж» ОАО «Трест Гидромонтаж» место нахождение поставщика г. Москва г. Москва его доля в общем объеме 15 % 57 % поставок2. наименование поставщика ЗАО «Росэнергоконтракт» - место нахождение поставщика г. Королев - его доля в общем объеме 20 % - поставок3 наименование поставщика ЗАО «ЭФЭСк» - место нахождение поставщика Ленинградская обл. - его доля в общем объеме 13 % - поставокИндекс изменения сметной стоимости строительно-монтажных работ за 2009 г. принят в размере 6,2;за III кв. 2010 г. принят в размере 5,61 (Приложение 1 к письмам Минрегиона России от 13.10.2009 г.№33498-СК/08, от 26.07.2010 г. №28203-КК/08).При расчете расценок на работы эмитент руководствуется федеральными и территориальнымиединичными расценками на строительно-монтажные работы, которые ежегодно корректируютсяписьмами Минрегиона России. Их изменение зависит исключительно от политики государства.Доля импорта в составе затрат эмитента составляет менее 1 %.По мнению органов управления эмитента, прогнозируется высокая вероятность доступности этихисточников в будущем, альтернативными источниками являются работающие на рынкегидроэнергетики организации, которые могут осуществлять поставку тех же материалов и товаров(сырья). 4.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитентаГидроэнергетические объекты Российской Федерации, Сирийской Арабской Республики, Египта,Сербии.Возможные негативные факторы, которые могут повлиять на сбыт эмитентом его продукции:- изобретение и развитие альтернативных способов получения электрической энергии;- увеличение конкуренции на рынке.Эмитент, во избежание наступления негативных факторов осуществляет мероприятия,направленные на поддержание своей деловой репутации на рынке, а также распространениеинформации о возможностях выработки электрической энергии на гидроэнергетических объектах. 4.2.5. Сведения о наличия у эмитента лицензийНомер ГС-2-781-02-27-0-7815014022-016639-1дата выдачи 29.12.2006 г.срок действия До 22.11.2009 г.орган, выдавший лицензию Федеральное агентство по строительству и ЖКХвиды деятельности Строительство зданий и сооружений 1 и 2 уровней ответственностипрогноз эмитента Эмитент, согласно действующему законодательству, вступил в 22
  • относительно вероятности Саморегулируемую организацию НП «Энергострой»продления лицензии Свидетельство № С-0152-01-09-00116 от 07.12.2009 г. о допуске к работам по строительству, реконструкции и капитальному ремонтуномер ГС-2-781-02-26-0-7815014022-016638-1дата выдачи 29.12.2006 г.срок действия До 30.08.2009 г.орган, выдавший лицензию Федеральное агентство по строительству и ЖКХвиды деятельности Проектирование зданий и сооружений 1 и 2 уровней ответственностипрогноз эмитента Эмитент, согласно действующему законодательству, вступил вотносительно вероятности Саморегулируемую организацию НП «Энергопроект»продления лицензии Свидетельство № П-0094-01-2010-0041 от 18.01.2010 г. о допуске к работам по подготовке проектной документации объектов капитального строительства 4.2.6. Совместная деятельность эмитентаС момента образования и до настоящего времени эмитент не вел и не ведет совместнуюдеятельность с другими организациями; договоров о совместной деятельности эмитент незаключал. 4.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционнымифондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентамиЭмитент не является акционерным инвестиционным фондом, страховой или кредитнойорганизацией, ипотечным агентом. 4.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых являетсядобыча полезных ископаемыхОсновной деятельностью эмитента не является добыча полезных ископаемых; дочернее илизависимое общества эмитента не ведут деятельность по добыче полезных ископаемых. 4.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых являетсяоказание услуг связиОсновной деятельностью эмитента не является оказание услуг связи. 4.3. Планы будущей деятельности эмитентаПланируется расширение собственной деятельности эмитента, приобретение необходимыхосновных средств. Основным источником дохода эмитента будет являться доход от выполненияработ и оказания услуг, связанных со строительством и ремонтом гидроэнергетических объектов.Планов, касающихся организации нового производства, разработки новых видов продукции, а такжевозможного изменения основной деятельности у эмитента нет. Эмитент планирует расширениепроизводства за счет приобретения новых, а также модернизации и реконструкции имеющихся уэмитента основных средств. 4.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах,концернах и ассоциацияхЭмитент не участвует в промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах,ассоциациях. 4.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента Закрытое акционерное общество «Центр-полное фирменное наименование Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ЦентрСГЭМ»место нахождения 125040, г. Москва, Ленинградский пр., д. 26основания признания общества дочерним или Вклад в УК 23
  • зависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 100 %капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 100%зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставомлица, осуществляющее функции единоличного Ярославский Анатолий Илларионович; годисполнительного органа дочернего общества рождения - 1948; доля указанного лица в уставном капитале эмитента – 0%; доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0%. Дочернее закрытое акционерное обществополное фирменное наименование «Вилюйский Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ВилюйСГЭМ» 678198, республика Саха (Якутия), Мирнинскийместо нахождения район, п. Светлый, а/я 19основания признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 51%капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 51 %зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Уманец Сергей Алексеевич; год рождения -ФИО лица, осуществляющего функции 1956; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0,0366%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0,0366%. Дочернее закрытое акционерное обществополное фирменное наименование «Богучанский Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «БогучанСГЭМ»место нахождения 663941, Красноярский край, г.Кодинск, 24
  • Кежемского района, а/я 442основания признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 51%капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 51 %зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Федосенко Василий Николаевич; год рождения -ФИО лица, осуществляющего функции 1941; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0,0544%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0,0544%. Дочернее закрытое акционерное общество «Тулаполное фирменное наименование Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ТулаСГЭМ» 301010, Тульская область, поселок Заокский,место нахождения Автодорожная улица ,дом 1основания признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 51%капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 51 %зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Кох Виктор Александрович; год рождения -ФИО лица, осуществляющего функции 1942; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0,0304%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0,0304%.полное фирменное наименование Общество с ограниченной ответственностью 25
  • «Ставрополь Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ООО «СтавропольСГЭМ» 356128, Ставропольский край, Изобильненскийместо нахождения район, поселок Солнечнодольск –2основания признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 58 %капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 58%зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Джабоев Ибрагим Юрусланович; год рождения -ФИО лица, осуществляющего функции 1964; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0,0135%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0,0135%. Общество с огранчиенной отвественностьюполное фирменное наименование «Ленинград-Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ООО «ЛенСГЭМ» 197374, г. Санкт-Петербург, Торфяная дор., д. 2,место нахождения корп. 2основания признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 51 %капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 51%зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Васюков Валерий Леонидович; год рождения –ФИО лица, осуществляющего функции 1955; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0,1148%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0,1148%. 26
  • Закрытое акционерное общество «СГЭМ-полное фирменное наименование Комплект»сокращенное фирменное наименование ЗАО «СГЭМ-Комплект» 191036, г. Санкт-Петербург, Невский пр. 111/3,место нахождения лит. Аоснования признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 24 %капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 24%зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиков 1. Станкевич Вячеслав Львович (Председатель Совета директоров) год рождения: 1937 г. доля лица в уставном капитале эмитента – отсутствует; доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента – отсутствует. 2. Румянцев Алексей Юрьевич год рождения: 1973 г. доля лица в уставном капитале эмитента – отсутствует; доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента – отсутствует. 3. Потапова Наталия Николаевнаперсональный состав Совета директоров год рождения: 1953 г.дочернего общества с указанием Председателя доля лица в уставном капитале эмитента –Совета директоров отсутствует; доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента – отсутствует. 4. Орехова Валентина Александровна год рождения: 1952 г. доля лица в уставном капитале эмитента – отсутствует; доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента – отсутствует. 5. Бобылькова Елена Григорьевна год рождения: 1959 г. доля лица в уставном капитале эмитента – отсутствует; доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента – отсутствует.персональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Румянцев Алексей Юрьевич; год рождения –ФИО лица, осуществляющего функции 1973; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0%. 27
  • Дочернее закрытое акционерное обществополное фирменное наименование «Загорск-Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ЗагорскСГЭМ»» 142342, Московская область, Сергиево-место нахождения Посадский район, поселок Богородское, дом 85-аоснования признания общества дочерним или Вклад в УКзависимым по отношению к эмитентуразмер доли участия эмитента в уставном 51%капитале дочернего и/или зависимого обществадоля обыкновенных акций дочернего или 51 %зависимого общества, принадлежащих эмитентуразмер доли участия дочернего и/или зависимого -общества в уставном капитале эмитентаразмер доли обыкновенных акций эмитента,принадлежащих дочернему и/или зависимому -обществуописание основного вида деятельности общества Строительствоописание значения такого общества для Строительно-монтажные работы, привлечениедеятельности эмитента в качестве подрядчиковперсональный состав Совета директоров не сформирован, потому что его создание недочернего общества с указанием Председателя предусмотрено УставомСовета директоровперсональный состав коллегиального не сформирован, потому что его создание неисполнительного органа дочернего общества предусмотрено Уставом Короткевич Игорь Павлович; год рождения -ФИО лица, осуществляющего функции 1938; доля указанного лица в уставном капиталеединоличного исполнительного органа дочернего эмитента – 0,0403%; доля обыкновенных акцийобщества и год рождения эмитента, принадлежащих указанному лицу – 0,0403%. 4.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах поприобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основныхсредств эмитента представлены в виде таблицы: 4.6.1. Основные средства Первоначальная Наименование группы Сумма начисленной (восстановительная) стоимость, объектов основных средств амортизации, руб. руб.Отчетная дата: 31.12.2005г.здания 6740 5249сооружения 64 53машины и оборудование 6519 6026транспортные средства 8172 4950производственный и 1996 995хозяйственный инвентарьземельные участки 188другие виды основных средств 1850 940Итого: 25 529 18 213Отчетная дата: 31.12.2006г.здания 6708 5535сооружения 1723 88машины и оборудование 6477 6043 28
  • транспортные средства 8364 5655производственный и 2033 1124хозяйственный инвентарьземельные участки 188другие виды основных средств 4163 1474Итого: 29 656 19919Отчетная дата: 31.12.2007г.здания 8699 6239сооружения 1723 146машины и оборудование 6445 6500транспортные средства 16449 5900производственный и 2414 1405хозяйственный инвентарьземельные участки 188другие виды основных средств 4691 1639Итого: 40 579 21 829Отчетная дата: 31.12.2008г.здания 8699 7013сооружения 3492 128машины и оборудование 6499 6947транспортные средства 25335 6894производственный и 2550 1654хозяйственный инвентарьземельные участки 188другие виды основных средств 5729 2014Итого: 52 462 24 650Отчетная дата: 31.12.2009г.здания 8414 7098сооружения 3492 219машины и оборудование 6543 7458транспортные средства 26510 11773производственный и 2952 1921хозяйственный инвентарьземельные участки 188другие виды основных средств 8117 1941Итого: 56216 30410Эмитент использует линейный метод начисления амортизационных отчислений по группам объектовосновных средств.За 5 последних завершенных финансовых лет переоценка основных средств и долгосрочноарендуемых основных средств не производилась.Планы по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 иболее процентов стоимости основных средств эмитента и иных основных средств по усмотрениюэмитента не предусмотрены, обременения основных средств эмитента отсутствуют. V. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 5.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 5.1.1. Прибыль и убытки 29
  • Раскрывается динамика показателей, характеризующих прибыльность и убыточность эмитента за 5последних завершенных финансовых лет. Указанная информация приводится в виде таблицы накаждый отчетный период. Наименование Рекомендуемая методика 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. показателя расчета Общая сумма выручки Выручка, тыс. руб. от продажи товаров, 370 507 586 127 3 781 820 6 440 612 2 511 572 продукции, работ, услуг Выручка - себестоимость проданных товаров, Валовая прибыль, продукции, работ, услуг 5 840 55 272 161 967 218 532 314 033 тыс. руб. (кроме коммерческих и управленческих расходов) Чистая прибыль (нераспределенная Чистая прибыль (убыток) прибыль 42 569 74 966 78 197 (43 387) 174 501 отчетного периода (непокрытый убыток)), тыс. руб. (Чистая прибыль) / (Капитал и резервы - целевые финансирование Рентабельность и поступления + доходы собственного 65 53 36 -25 50 будущих периодов - капитала, % собственные акции, выкупленные у акционеров) x 100 (Чистая прибыль) / Рентабельность (Балансовая стоимость 10,62 14,81 4,6 -1,86 10,38 активов, % активов) x 100 Коэффициент (Чистая прибыль) / чистой 11,49 12,79 2,07 -0,67 6,95 (Выручка) x 100 прибыльности, % Рентабельность (Прибыль от продаж) / продукции (продаж), -6 3 3 2,5 9 (Выручка) x 100 % (Выручка) / (Балансовая Оборачиваемость стоимость активов – 5 4 17 36 7 капитала, раз краткосрочные обязательства) Сумма Непокрытый убыток непокрытого прошлых лет + убытка на - - - - - непокрытый отчетную дату, тыс. убыток отчетного года руб. Соотношение (Сумма непокрытого непокрытого убытка убытка на отчетную дату) - - - - - на отчетную дату и /(Балансовая стоимость валюты баланса, % активов) x 100 Расчет всех показателей осуществлялся только по рекомендуемой методике без использованияданных отчетности, подготовленной в соответствии с Международными стандартами финансовойотчетности или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США. На основе экономического анализа прибыльности/убыточности, исходя из динамикиприведенных показателей, можно сделать вывод о том, что деятельность эмитента, в целом, являетсяприбыльной. Несмотря на падение выручки в 2009 г. по сравнению с 2007-2008 гг., прибыль эмитентаувеличилась, по единогласному мнению всех органов управления эмитента, за счет снижения затрат. 5.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентомтоваров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности 30
  • Успех реализации производственной программы определяется своевременным привлечением играмотным использованием всех видов производственных ресурсов: трудовых, технических,технологических, информационных. По единогласному мнению органов управления эмитента, изменение размера выручки отпродажи эмитентом продукции, а также прибыли от основной деятельности за5 последних завершенных финансовых лет полностью (на 100%) зависит от экономическихфакторов, таких как: 1. Спрос на товары, работы, услуги эмитента – 50%. 2. Себестоимость товаров, работ, услуг – 30%, которая в свою очередь, зависит отследующих факторов: - стоимость сырья, используемого в деятельности эмитента; - стоимость рабочей силы; - иные затраты на производство товаров, работ, услуг. 3. Конкурентные условия реализации эмитентом продукции – 10 %. 4. Иные экономические факторы – 10 %. Влияние инфляции, а также изменение курсов иностранных валют, иных финансовых иполитических факторов отражается на деятельности эмитента незначительно. Решения государственных органов не оказывали влияние на деятельность эмитента и, в томчисле, на размер выручки от реализации продукции. 5.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств Указывается динамика показателей, характеризующих ликвидность эмитента, за 5 последнихзавершенных финансовых лет. Наименование Рекомендуемая методика расчета 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. показателя Капитал и резервы (за вычетом Собственные собственных акций, оборотные выкупленных у акционеров) - 45 518 127 611 217 255 140 452 313 819 средства, тыс. целевые финансирование и руб. поступления + доходы будущих периодов - внеоборотные активы (Внеоборотные активы + долгосрочная дебиторская задолженность) / (Капитал и Индекс резервы (за вычетом собственных постоянного 0,3 0,09 0,10 0,18 0,10 акций, выкупленных у актива акционеров) - целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов) (Оборотные активы – Коэффициент долгосрочная дебиторская текущей задолженность) / (Краткосрочные 1,14 1,35 1,13 1,07 1,24 ликвидности обязательства (не включая доходы будущих периодов)) (Оборотные активы - запасы - налог на добавленную стоимость по приобретенным Коэффициент ценностям - долгосрочная быстрой 1,1 1,31 1,12 1,06 1,19 дебиторская задолженность) / ликвидности (Краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)) 31
  • (Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, Коэффициент выкупленных у акционеров) - автономии целевые финансирование и 0,16 0,28 0,13 0,07 0,20 собственных поступления + доходы будущих средств периодов) / (Внеоборотные активы + оборотные активы) Расчет показателей осуществлялся по рекомендуемой методике, в том числе без использованияданных консолидированной (сводной) отчетности, подготовленной в соответствии сМеждународными стандартами финансовой отчетности или Общепринятыми принципамибухгалтерского учета США. На основании экономического анализа динамики приведенных показателей можно сделатьвывод о том, что платежеспособность эмитента является достаточно высокой, ликвидность эмитента– достаточной, собственного капитала эмитента достаточно для исполнения краткосрочныхобязательств и покрытия текущих операционных расходов эмитента. Показатель собственных оборотных средств изменялся по сравнению с предыдущим отчетнымпериодом на 10 и более процентов в 2005-2009 годах. По единогласному мнению органов управленияэмитента изменение этого показателя обусловлено общим увеличением объемов выполняемых работи накоплению прибыли, а также в связи с переоценкой финансовых вложений на отчетные датысогласно действующего законодательства. Колебание индекса постоянного актива на 10 и более процентов в 2005-2009 гг. поединогласному мнению органов управления эмитента связано с изменениями внеоборотных активови суммы капитала и резервов эмитента. В связи с достаточностью собственных оборотных средств иснижением привлечения заемных средств данный показатель имеет тенденцию к снижению. Рост коэффициента текущей и быстрой ликвидности на 10 и более процентов в 2005-2009 гг. поединогласному мнению органов управления эмитента обусловлен увеличением вложений эмитента ввысоколиквидные активы, в т.ч. выраженные в иностранной валюте. Коэффициент автономии собственных средств находится на достаточно низком уровне в связисо значительной долей дебиторской задолженности в активе баланса эмитента. Однако, наблюдаетсятенденция к увеличению этого показателя в 2005-2009 гг., что по единогласному мнению органовуправления эмитента обусловлено накоплением нераспределенной прибыли в капиталах и резервахэмитента. 5.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента 5.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента показатель/ тыс. руб. 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. размер уставного капитала эмитента 1 000 1 000 1 000 1 000 1 000 общая стоимость акций эмитента, выкупленных эмитентом для последующей перепродажи (передачи), с указанием процента таких акций от 0 0 0 0 0 размещенных акций (уставного капитала) эмитента размер резервного капитала эмитента, формируемого за счет отчислений из прибыли 150 150 150 150 150 эмитента размер добавочного капитала эмитента, отражающий прирост стоимости активов, 23 044 23 044 23 044 23 044 23 044 выявляемый по результатам переоценки сумма разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций общества за счет продажи акций по цене, превышающей номинальную стоимость размер нераспределенной чистой прибыли 41 009 115 975 193 061 148 674 323 293 эмитента общая сумма капитала эмитента 65 203 140 169 217 255 172 868 347 487Размер уставного капитала эмитента, приведенный в настоящем пункте, соответствуетучредительным документам эмитента 32
  • Структура и размер оборотных средств эмитента в соответствии с бухгалтерской отчетностьюэмитента за 5 последних завершенных финансовых лет (информация приводится в виде таблицы). показатель/ тыс. руб. 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г.Запасы 9 320 10 049 8 154 16 134 70 741налог на добавленную стоимость по 3 051 2 958 1 314 379 197приобретенным ценностямдебиторская задолженность в целом 61 604 105 440 620 630 1 564 039 921 332краткосрочные финансовые вложения 116 061 173 134 189 023 253 518 463 831денежные средства 188 485 197 657 502 501 288 288 49 407прочие оборотные активы 2 703 4 224 356 479 182 504 141 340ИТОГО 381 224 493 462 1 678 101 2 304 862 1 646 848 Источниками финансирования оборотных средств эмитента являются собственные средства икредиты. Эмитент осуществляет политику по финансированию оборотных средств из собственныхисточников, а также привлекает кредиты, изменений в политике финансирования оборотных средствне планируется. Факторами, которые могут повлечь изменения в политике по финансированию оборотныхсредств, является существенное изменение ставок по кредитам, а также обесценение собственныхсредств в результате инфляционных процессов. 5.3.2. Финансовые вложения эмитентаПеречень финансовых вложений эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех егофинансовых вложений на конец последнего финансового года до даты утверждения проспектаценных бумаг. вложения в неэмиссионные ценные бумаги: вид ценных бумаг Вексельполное и сокращенное фирменные наименования лица, Акционерный коммерческий банк «Банкобязанного по неэмиссионным ценным бумагам Москвы» (открытое акционерное общество) Санкт-Петербургский филиал (ОАО «Банк Москвы» Санкт- Петербургский филиал)место нахождения г. Санкт-ПетербургИНН 7702000406количество ценных бумаг, находящихся в Одинсобственности эмитентаобщая номинальная стоимость ценных бумаг, 230 000 Долларов СШАнаходящихся в собственности эмитентаобщая балансовая стоимость ценных бумаг, 6 993,0 тыс. руб.находящихся в собственности эмитентабалансовая стоимость ценных бумаг дочерних и -зависимых обществ эмитентасумма основного долга по векселю -сумма начисленных (выплаченных) процентов по -векселюсрок погашения 31.12.2010 г.информация о величине потенциальных убытков, -связанных с банкротством организаций (предприятий),в которые были произведены инвестиции вложения в эмиссионные ценные бумаги: вид ценных бумаг Акции обыкновенные именныеполное и сокращенное фирменные наименования Открытое акционерное общество 33
  • эмитента «Газпром» (ОАО «Газпром»)место нахождения г. Санкт-Петербурггос. рег. номера выпусков эмиссионных ценных бумаг 1-02-00028-Адаты государственной регистрации 30 декабря 1998 г.рег. органы, осуществившие гос. регистрацию Федеральная комиссия по рынку ценныхвыпусков эмиссионных ценных бумаг бумагколичество ценных бумаг, находящихся в 673 000собственности эмитентаобщая номинальная стоимость ценных бумаг, 3 365 000находящихся в собственности эмитентаобщая балансовая стоимость ценных бумаг, 107 391.00 тыс. руб.находящихся в собственности эмитентабалансовая стоимость ценных бумаг дочерних и -зависимых обществ эмитентаразмер дивиденда по привилегированным акциям или -порядок его определениясрок выплаты по привилегированным акциям -размер объявленного дивиденда по обыкновенным 1 608 470 р.акциям (при отсутствии данных о размереобъявленного дивиденда по обыкновенным акциям втекущем году указывается размер дивиденда,объявленного в предшествующем году)срок выплаты по обыкновенным акциям до 31.12.2010 г.В случае если величина вложений эмитента в акции -акционерных обществ увеличилась в связи сувеличением уставного капитала акционерногообщества, осуществленным за счет имущества такогоакционерного общества, указывается количество иноминальная стоимость (сумма увеличенияноминальной стоимости) таких акций, полученныхэмитентоминформация о величине потенциальных убытков, -связанных с банкротством организаций (предприятий),в которые были произведены инвестиции иные финансовые вложения: объект вложения Депозитыполное и сокращенное фирменные наименования Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы» (открытое акционерное общество) Санкт-Петербургский филиал (ОАО «Банк Москвы» Санкт- Петербургский филиал)место нахождения г. Санкт-ПетербургИНН 7702000406размер вложения в денежном выражении 96 341,00 тыс. руб. (2 330 000,00 Евро)размер вложения в процентах от уставного капитала 9 634 %размер дохода от объекта финансового вложения или 1,6 % годовыхпорядок его определениясрок выплаты 09.03.2011 г.общая балансовая стоимость доли, находящейся в -собственности эмитентабалансовая стоимость долей дочерних и зависимых -обществ эмитентаинформация о величине потенциальных убытков, -связанных с банкротством организаций (предприятий),в которые были произведены инвестиции 34
  • объект вложения Депозитыполное и сокращенное фирменные наименования Открытое акционерное общество «Банк ВТБ Северо-Запад» (ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад»)место нахождения г. Санкт-ПетербургИНН 7831000010размер вложения в денежном выражении 64 329,00 тыс. руб. (1 555 803,26 Евро)размер вложения в процентах от уставного капитала 6 433 %размер дохода от объекта финансового вложения или 3,1 % годовыхпорядок его определениясрок выплаты 02.12.2010 г.общая балансовая стоимость доли, находящейся в -собственности эмитентабалансовая стоимость долей дочерних и зависимых -обществ эмитентаинформация о величине потенциальных убытков, -связанных с банкротством организаций (предприятий),в которые были произведены инвестиции объект вложения Депозитыполное и сокращенное фирменные наименования «Газпромбанк» (Открытое акционерное общество) (ГПБ (ОАО))место нахождения г. Санкт-ПетербургИНН 7744001497размер вложения в денежном выражении 52 099,00 тыс. руб. (1 260 000 Евро)размер вложения в процентах от уставного капитала 5 210 %размер дохода от объекта финансового вложения или 1,0 % годовыхпорядок его определениясрок выплаты 07.12.2010 г.общая балансовая стоимость доли, находящейся в -собственности эмитентабалансовая стоимость долей дочерних и зависимых -обществ эмитентаинформация о величине потенциальных убытков, -связанных с банкротством организаций (предприятий),в которые были произведены инвестицииРезервы под обесценение ценных бумаг у эмитента не созданы.Иные финансовые вложений эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех егофинансовых вложений на 31.12.2009г., отсутствуют.Средств эмитента, размещенных на депозитных или иных счетах в банках и иных кредитныхорганизациях, лицензии которых были приостановлены либо отозваны, а также в случае, если былопринято решение о реорганизации, ликвидации таких кредитных организаций, о начале процедурыбанкротства либо о признании таких организаций несостоятельными (банкротами), НЕТ.По финансовым вложениям, отраженным в бухгалтерской отчетности эмитента за период с началаотчетного года до даты утверждения проспекта ценных бумаг, убытка по финансовым вложенияму эмитента не было.Расчеты, отраженные в настоящем пункте проспекта ценных бумаг эмитент произвел всоответствии с действующим законодательством, нормативными правовыми актами побухгалтерскому учету, а именно федеральным законом от 21.11.96 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерскомучете», Налоговым Кодексом РФ, Положением по ведению бухгалтерского учета, утв. ПриказомМФ РФ от 29.07.98 г. № 34н, ПБУ 19/02 «Учет финансовых вложений», учетной политикойпредприятия. 5.3.3. Нематериальные активы эмитента Эмитент раскрывает информацию о составе нематериальных активов, о первоначальной(восстановительной) стоимости нематериальных активов и величине начисленной амортизации за 5последних завершенных финансовых лет. 35
  • Наименование группы Первоначальная Сумма начисленнойобъектов нематериальных (восстановительная) амортизации, руб.активов стоимость, руб. Отчетная дата: на 31.12.2005 годаЛицензии, программы 65 4Итого: 65 4 Отчетная дата: на 31.12.2006 годаЛицензии, программы 79 7Итого: 79 7 Отчетная дата: на 31.12.2007 годаЛицензии, программы 79 11Итого: 79 11 Отчетная дата: на 31.12.2008 годаЛицензии, программы 249 20Итого: 249 20 Отчетная дата: на 31.12.2009 годаЛицензии, программы 373 89Итого: 373 89Нематериальные активы не приобретались в безвозмездном порядке и не были внесены в уставныйкапитал эмитента.Расчеты, отраженные в настоящем пункте проспекта ценных бумаг эмитент произвел всоответствии с действующим законодательством, нормативными правовыми актами побухгалтерскому учету, а именно федеральным законом от 21.11.96 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерскомучете», Налоговым Кодексом РФ, Положением по ведению бухгалтерского учета, утв. ПриказомМФ РФ от 29.07.98 г. № 34н, ПБУ 14/07 «Учет нематериальных активов», учетной политикойпредприятия. 5.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, вотношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований За 5 последних завершенных финансовых лет эмитентом не проводилась политика в областинаучно-технического развития, затраты на научно-техническую деятельность за счет собственныхсредств эмитента отсутствуют. Объекты интеллектуальной собственности эмитентом не созданы, правовая охрана объектовинтеллектуальной собственности не получена. Факторы риска, связанные с возможностью истечения сроков действия основных для эмитентапатентов, лицензий на использование товарных знаков, отсутствуют. 5.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента 36
  • За последние 5 завершенных финансовых лет, по единогласному мнению органов управленияэмитента, основными тенденциями развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляетосновную деятельность, - гидроэнергетического комплекса являются реновация существующихгидроэнергетических объектов и конструирование новых. Основными факторами, оказывающими влияние на состояние отрасли, являются планыгосударства в гидроэнергетической области и фактическая реализация данных планов. В Программе развития гидроэнергетики РФ, по которой намечено к 2020 г. увеличитьмощность гидроэлектростанций за счет строительства новых ГЭС и ГАЭС, а также путем реновациидействующего гидроэнергетического оборудования. С точки зрения эффективности производствавторой путь принципиально важен, так как он позволяет получить прирост энергомощностей безбольших капиталовложений и дополнительного расхода воды, как ресурса особого вида и поканедостаточно оцененного. По единогласному мнению органов управления эмитента, результаты деятельности эмитентаявляются удовлетворительными и соответствуют тенденциями развития отрасли. Причинами,обосновывающими полученные результаты деятельности, является то, что эмитент осуществляетдействия по подготовке к работе в новых условиях, одной из отличительных особенностей которыхявляется современный взгляд на процесс не просто монтажа гидроагрегата, а создание настройплощадке нового объекта — гидроагрегата из поставляемых заводами-изготовителями турбины,генератора и вспомогательных систем. 5.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента Факторами и условиями, влияющими на деятельность эмитента, является политика государствав области гидроэнергетики. В Программе развития гидроэнергетики РФ, по которой намечено к 2020г. увеличить мощность гидроэлектростанций за счет строительства новых ГЭС и ГАЭС, а такжепутем реновации действующего гидроэнергетического оборудования. В современной России сооружение крупных объектов, имеющих большое государственное илистратегическое значение, будь то крупная ГЭС или тот же КЗС, предполагает наличие большихинвестиций, крупного Заказчика и исполнителя, предпочтительнее такого, который при прочихусловиях, выполнит работу "под ключ". По мнению органов управления эмитента, указанныефакторы и условия будут действовать постоянно. Результаты деятельности эмитента, по мнению органов управления эмитента, являютсяудовлетворительными. Для эффективного использования указанных факторов и условий эмитент осуществляетдействия по подготовке к работе в новых условиях, одной из отличительных особенностей которыхявляется современный взгляд на процесс не просто монтажа гидроагрегата, а создание настройплощадке нового объекта — гидроагрегата из поставляемых заводами-изготовителями турбины,генератора и вспомогательных систем. Для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента,последний осуществляет диверсификацию видов производимых работ, работает над улучшением ихкачества, данные способы также планируется использовать в будущем. Существенными событиями, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять навозможность получения эмитентом в будущем таких же или более высоких результатов посравнению с результатами, полученными за последний отчетный период, являются сворачиваниегосударственной программы развития гидроэнергетики РФ, отсутствие финансирования проектовреновации существующего и строительства нового гидроэнергетического оборудования. По мнениюорганов управления эмитента, вероятность наступления таких событий оценивается как низкая. Существенными событиями, которые могут улучшить результаты деятельности эмитентаявляются планируемое расширение масштаба деятельности эмитента на российском рынке, участиеэмитента в реновации действующего гидроэнергетического оборудования, связанное состратегическими планами развития российской электроэнергетики и темпами роста энергетическогорынка России на ближайшие 5-7 лет. 5.5.2. Конкуренты эмитента По мнению органов управления эмитента, основными существующими и предполагаемымиконкурентами эмитента являются следующие организации:- на внутреннем рынке: Общество с ограниченной ответственностью «ПетроСГЭМ», Открытоеакционерное общество «Трест Гидромонтаж»; 37
  • - на внешнем рынке: Закрытое акционерное общество «Зарубежэнергострой». Факторами конкурентоспособности эмитента являются (факторы приводятся впоследовательности по уменьшению степени их влияния): - длительное и устойчивое положение в гидроэнергетической области (с 1942 г.); - наличие собственных оборотных средств; - опыт работы с различными банковскими структурами по выдаче гарантий участия,исполнения контрактов; - опыт работы по внешнеэкономическим сделкам. VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента 6.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитентаВ соответствии с уставом органами управления являются:– Общее собрание акционеров;– Совет директоров;– Генеральный директор;– Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью является Ревизор.К компетенции Общего собрания акционеров относится решение следующих вопросов:1. внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава Общества в новойредакции;2. реорганизация Общества;3. ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного иокончательного ликвидационных балансов;4. определение количественного состава Совета директоров Общества, избрание его членов идосрочное прекращение их полномочий;5. определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав,предоставляемых этими акциями;6. увеличение Уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций илипутем размещения дополнительных акций;7. уменьшение Уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций,путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а такжепутем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;8. образование исполнительного органа общества – Генерального директора, досрочноепрекращение его полномочий;9. избрание ревизора Общества и досрочное прекращение его полномочий;10. утверждение аудитора Общества;10.1. выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девятимесяцев финансового года;11. утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов оприбылях и об убытках Общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата(объявление) дивидендов и убытков Общества по результатам финансового года;12. определение порядка ведения Общего собрания акционеров;13. избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий в соответствии сЗаконодательством РФ;14. дробление и консолидация акций;15. принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных Законодательством РФ;16. принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ЗаконодательствомРФ;17. приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных ЗаконодательствомРФ;18. принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах,ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;19. утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;20. решение иных вопросов, предусмотренных Законодательством РФ. 38
  • Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы нарешение Генеральному директору Общества, а также на решение Совету директоров Общества, заисключением вопросов, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах».К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:1. определение приоритетных направлений деятельности Общества;2. созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества;3. утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;4. определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собранииакционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества связанныес подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;5. размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренныхфедеральным законом;6. определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценныхбумаг в случаях, предусмотренных федеральным законом;7. приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях,предусмотренных федеральным законом;8. рекомендации по размеру выплачиваемых Ревизору Общества вознаграждений и компенсаций иопределение размера оплаты услуг аудитора;9. рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;10. использование резервного и иных фондов Общества;11. утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов,утверждение которых отнесено настоящим федеральным законом к компетенции Общего собранияакционеров, а также иных внутренних документов Общества, утверждение которых отнесеноУставом Общества к компетенции Генерального директора;12. создание филиалов и открытие представительств Общества;13. одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных федеральным законом;14. одобрение сделок, предусмотренных федеральным законом;15. утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжениедоговора с ним;16. решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества –физического или юридического лица, временно исполняющего обязанности Генерального директора ипроведении внеочередного Общего собрания акционеров при решении вопроса о досрочномпрекращении полномочий Генерального Общества и об образовании нового исполнительного органаОбществ;17. иные вопросы, предусмотренные ФЗ «Об акционерных обществах». К компетенции Генерального директора относятся:1.оперативное руководство работой Общества в соответствии с его программами и планами;2.распоряжение имуществом в пределах, установленных ФЗ «Об акционерных обществах»;3.действие без доверенности от имени Общества, представление его во всех учреждениях,предприятиях и организациях как в РФ, так и за границей;4.совершение всякого рода сделок и иных юридических действий, выдача доверенности, открытие вбанках расчетных и других счетов Общества;5.утверждение правил внутреннего трудового распорядка и обеспечение их соблюдения;6.утверждение должностных инструкций сотрудников Общества;7.прием на работу и увольнение работников Общества, применение к работникам мер поощрения иналожение на них взысканий в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядкаОбщества;8. утверждение программы финансово-хозяйственной деятельности Общества;9.утверждение штатного расписания;10. утверждение планов и мероприятий по обучению персонала Общества;11.совершение иных действий, вытекающих из Закона об акционерных обществах, Устава, решенийОбщего собрания и трудового договора.Кодекс корпоративного поведения (управления) эмитента (иной аналогичный документ), а такжевнутренние документы эмитента, регулирующие деятельность его органов, отсутствуют.Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текстдействующей редакции устава эмитента – www.sgem.ru. 39
  • 6.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитентаГенеральный директор:фамилия, имя, отчество Мигуренко Валерий Ростиславовичгод рождения 1939сведения об образовании Высшеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству ОАО «СГЭМ»период работы наименование организации ДолжностьС 01.04.1963- по настоящее Открытое акционерное общество Генеральный директорвремя «Ордена Трудового Красного Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж»доля участия лица в уставном капитале эмитента 0,0154%доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента 0,0154%количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве)Полномочия исполнительного органа эмитента не передавались другому лицу.Совет директоров:фамилия, имя, отчество Мигуренко Валерий Ростиславовичгод рождения 1939сведения об образовании Высшеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству ОАО «СГЭМ»период работы наименование организации ДолжностьС 01.04.1963- по настоящее Открытое акционерное общество Генеральный директорвремя «Ордена Трудового Красного Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж»доля участия лица в уставном капитале эмитента 0,0154%доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента 0,0154%количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нет 40
  • дочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве)фамилия, имя, отчество Чижова Зинаида Константиновнагод рождения 21.10.1958сведения об образовании Высшеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству ОАО «СГЭМ»период работы наименование организации ДолжностьС 1997- по настоящее время Открытое акционерное общество Заместитель генерального «Ордена Трудового Красного директора, Коммерческий Знамени Трест директор «Спецгидроэнергомонтаж»доля участия лица в уставном капитале эмитента Нетдоля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента Нетколичество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротствафамилия, имя, отчество Станкевич Вячеслав Львовичгод рождения 1937сведения об образовании Высшее 41
  • все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству ОАО «СГЭМ»период работы наименование организации ДолжностьС 05.03.1964- по настоящее Открытое акционерное общество Заместитель генеральноговремя «Ордена Трудового Красного директора Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж»доля участия лица в уставном капитале эмитента 0,3900%доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента 0,3900%количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве)фамилия, имя, отчество Шишов Геннадий Андреевичгод рождения 1931сведения об образовании Высшеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительствупериод работы наименование организации ДолжностьС 1984 года – по настоящее ОАО «НИТИ ЭМ» Заместитель генеральноговремя директорадоля участия лица в уставном капитале эмитента Нетдоля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента Нетколичество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нет 42
  • правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве)фамилия, имя, отчество Сысоев Андрей Викторовичгод рождения 1950сведения об образовании Высшеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству ОАО «СГЭМ»период работы наименование организации ДолжностьС 01.04.1976- по настоящее Открытое акционерное общество Заместитель генеральноговремя «Ордена Трудового Красного директора по производству Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж»доля участия лица в уставном капитале эмитента 0,0544%доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента 0,0544%количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве)фамилия, имя, отчество Виссарионов Александр Евгеньевичгод рождения 1960сведения об образовании Высшеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству ОАО СГЭМпериод работы наименование организации ДолжностьС 08.04.1998 по настоящее Открытое акционерное общество Ведущий инженервремя «Ордена Трудового Красного Знамени Трест «Спецгидроэнергомонтаж»доля участия лица в уставном капитале эмитента Нетдоля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента Нетколичество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нет 43
  • приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве)фамилия, имя, отчество Дмитриенко Дмитрий Леонидовичгод рождения 1970сведения об образовании Среднеевсе должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и внастоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительствупериод работы наименование организации ДолжностьС 09.01.2007 года по ООО «СТЭМ» Генеральный директорнастоящее времяС 10.12.2009 года по ООО «Энергострой» Генеральный директорнастоящее времядоля участия лица в уставном капитале эмитента 4,5689%доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента 4,5689%количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав Неторганов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитентасведения о привлечении лица к административной ответственности за Нетправонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценныхбумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступленияв сфере экономики или за преступления против государственной властисведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих Неторганизаций в период, когда в отношении указанных организаций быловозбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедурбанкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации онесостоятельности (банкротстве) 44
  • 6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органууправления эмитентаВыплата вознаграждения членам Совета директоров не предусмотрена. 6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственнойдеятельностью эмитентаВ соответствии с уставом эмитента для осуществления контроля за финансово-хозяйственнойдеятельностью общим собранием акционеров избирается Ревизор.Общее собрание устанавливает срок полномочий Ревизора. Если в течение срока действия своихполномочий Ревизор по какой-либо причине прекращает исполнение своих обязанностей, собраниеакционеров незамедлительно осуществляет его замену.Регламент работы и компетенция Ревизионной комиссии определяется гл. XII ФЗ «Об акционерныхобществах», Уставом и Положением о Ревизоре, которое утверждается Общим собранием.К компетенции Ревизора в частности относится:1. Проведение ежегодных плановых ревизий по итогам деятельности за год, а так же во всякоевремя в случаях, установленных п.3 ст.85 ФЗ «Об акционерных обществах».По итогам проверок Ревизор отчитывается перед Общим собранием акционеров.Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента –У эмитента отсутствует служба внутреннего аудита.Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила попредотвращению использования служебной (инсайдерской) информации –У эмитента отсутствует документ, устанавливающий правила по предотвращению использованияслужебной (инсайдерской) информации. 6.5. Информация в лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственнойдеятельностью эмитентаРевизор:фамилия, имя, отчество Золотухина Татьяна Геннадьевнагод рождения 1955сведения об образовании Высшеепериод работы наименование организации ДолжностьС 1985 года по настоящее ЗАО «ТулаСГЭМ» Главный бухгалтервремядоля участия лица в уставном капитале эмитента Нетдоля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента Нетколичество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть Нетприобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащимему опционам эмитентадоля участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Нетдочерних и зависимых обществ эмитентадоля принадлежащих лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого Нетобщества эмитентаколичество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой Неткатегории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результатеосуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего илизависимого общества эмитентахарактер любых родственных связей между членом органа эмитента по Нетконтролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и членами советадиректоров эмитента, лицом, занимающим должность единоличногоисполнительного органа эмитентасведения о привлечении члена органа эмитента по контролю за его Нетфинансово-хозяйственной деятельностью к административнойответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, 45
  • рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)за преступления в сфере экономики или за преступления противгосударственной властисведения о занятии членом органа эмитента по контролю за его финансово- Нетхозяйственной деятельностью должностей в органах управлениякоммерческих организаций в период, когда в отношении указанныхорганизаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна изпроцедур банкротства, предусмотренных законодательством РоссийскойФедерации о несостоятельности (банкротстве) 6.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроляза финансово-хозяйственной деятельностью эмитентаВыплата вознаграждения органам контроля за финансово-хозяйственной деятельностью непредусмотрена. 6.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников(работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента Наименование показателя 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. Среднесписочная численность работников, 75 79 69 78 99 чел. Доля сотрудников эмитента, имеющих 50 48 68 58 37 высшее профессиональное образование, % Объем денежных средств, направленных 15913431 27351165 35206583 43923712 42935000 на оплату труда, руб. Объем денежных средств, направленных 659711 772638 979717 1312102 7552375 на социальное обеспечение, руб. Общий объем израсходованных денежных 16537142 28123803 36186300 45235814 50487375 средств, руб.Существенного изменения численности сотрудников эмитента за последние 5 лет не было и непрогнозируется.В состав сотрудников (работников) эмитента не входят сотрудники, оказывающие существенноевлияние на финансово-хозяйственную деятельность эмитента (ключевые сотрудники).Профсоюзный орган у эмитента не создан. 6.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитентаСоглашения или обязательства эмитента, касающиеся возможности участия сотрудников(работников) в его уставном капитале, отсутствуют.Предоставление или возможность предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционовэмитента отсутствуют. VII. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 7.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитентаОбщее количество участников эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг: 1236.Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату утвержденияпроспекта ценных бумаг – 1236.В состав лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, не входят номинальныедержатели акций эмитента. 7.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами егоуставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенныхакций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 46
  • процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами ихобыкновенных акцийполное фирменное наименование/ФИО Общество с ограниченной ответственностью «ЭНЕРГОСТРОЙ»сокращенное фирменное наименование ООО «ЭНЕРГОСТРОЙ»ИНН 7816472297место нахождения (для юридических 192029, Санкт-Петербург, пр. Обуховской Обороны,лиц) д. 69размер доли акционера эмитента в 53,8297%уставном капитале эмитентаразмер доли принадлежащих акционеру 53,8297%обыкновенных акций эмитентаАкционеры (участники) акционеров эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставногокапитала, владеющие не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевогофонда) таких акционеров эмитента: отсутствуют.В состав лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, не входят номинальныедержатели акций эмитента 7.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном(складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции")Долей государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента и специальныхправ нет. 7.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)эмитентаУставом эмитента не установлены ограничения количества акций, принадлежащих одномуакционеру, и/или их суммарной номинальной стоимости, и/или максимального числа голосов,предоставляемых одному акционеру.Уставом эмитента не установлены ограничения на участие в уставном капитале.Законодательством Российской Федерации или иными нормативными правовыми актамиРоссийской Федерации не установлены ограничения на долю участия иностранных лиц в уставномкапитале эмитента.Иных ограничений, связанных с участием в уставном капитале эмитента, нет. 7.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента,владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или неменее чем 5 процентами его обыкновенных акций Период: 2005 годдата составления списка лиц, имеющих право на участие в 19.04.2005общем собрании акционеров эмитента Акционеры эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акцийполное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Валерий Ростиславовичдоля лица в уставном капитале эмитента 10,79%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 10,79% Период: 2006 годдата составления списка лиц, имеющих право на участие в 28.02.2006общем собрании акционеров эмитента Акционеры эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акцийполное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Валерий Ростиславович 47
  • доля лица в уставном капитале эмитента 11,22%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 11,22% Период: 2007 годдата составления списка лиц, имеющих право на участие в 16.02.2007общем собрании акционеров эмитента Акционеров эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акцийполное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Валерий Ростиславовичдоля лица в уставном капитале эмитента 11,22%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 11,22% Период: 2008 годдата составления списка лиц, имеющих право на участие в 21.04.2008общем собрании акционеров эмитента Акционеров эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций 1.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Валерий Ростиславовичдоля лица в уставном капитале эмитента 15,28%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 15,28% 2.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Кузнецова Елена Ивановнадоля лица в уставном капитале эмитента 5,01%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 5,01% 3.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Наталья Валерьевнадоля лица в уставном капитале эмитента 5,03%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 5,03% 4.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Общество с ограниченной ответственностью «КАСКАД»; ООО «КАСКАД»доля лица в уставном капитале эмитента 11,74%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 11,74% Период: 2009 годдата составления списка лиц, имеющих право на участие в 11.03.2009общем собрании акционеров эмитента Акционеры эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций 1.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Валерий Ростиславовичдоля лица в уставном капитале эмитента 21,73%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 21,73% 2.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Общество с ограниченной ответственностью «Ресан+»; ООО «Ресан+»доля лица в уставном капитале эмитента 9,03%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 9,03% 3.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Кузнецова Елена Александровнадоля лица в уставном капитале эмитента 6%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 6% 4.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Александр Валерьевичдоля лица в уставном капитале эмитента 6% 48
  • доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 6% 5.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Мигуренко Наталья Валерьевнадоля лица в уставном капитале эмитента 6%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 6% 6.полное и сокращенное фирменные наименования/ФИО Чижова Зинаида Константиновандоля лица в уставном капитале эмитента 6%доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента 6% 7.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имеласьзаинтересованность За последние 5 завершенных финансовых лет (2005-2009 г.г.) эмитент не совершал сделок,признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации сделками, в совершениикоторых имелась заинтересованность. Сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, и которые требовали быодобрения, но не были одобрены уполномоченным органом управления эмитента, эмитентом незаключались. 7.7. Сведения о размере дебиторской задолженностиРаскрывается информация об общей сумме дебиторской задолженности эмитента с отдельнымуказанием общей суммы просроченной дебиторской задолженности за 5 последних завершенныхфинансовых лет. Указанная информация может приводиться в виде таблицы, значения показателейприводятся на дату окончания каждого завершенного финансового года. 2005г. 2006г. 2007г. 2008г. 2009г. общая сумма дебиторской задолженности 61 604 105 440 620 630 1 564 039 913 200 эмитента, тыс. руб. общей суммы просроченной дебиторской - - - - - задолженности эмитента, тыс. руб.Структура дебиторской задолженности на 31.12.2009г.Вид дебиторской задолженности Срок наступления платежа до одного года свыше одного годаДебиторская задолженность 913 200 -покупателей и заказчиков, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХДебиторская задолженность по векселям к получению, - -тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХДебиторская задолженность участников (учредителей) - -по взносам в уставный капитал, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХДебиторская задолженность по авансам выданным, тыс. 8 132 -руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХПрочая дебиторская задолженность, тыс. руб. - -в том числе просроченная, тыс. руб. - ХИтого, тыс. руб. 913 200 -в том числе итого просроченная, тыс. руб. 913 200 ХСтруктура дебиторской задолженности на 30.09.2010г.Вид дебиторской задолженности Срок наступления платежа до одного года свыше одного года 49
  • Дебиторская задолженность 918 121 -покупателей и заказчиков, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХДебиторская задолженность по векселям к получению, - -тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХДебиторская задолженность участников (учредителей) - -по взносам в уставный капитал, тыс. руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХДебиторская задолженность по авансам выданным, тыс. - -руб.в том числе просроченная, тыс. руб. - ХПрочая дебиторская задолженность, тыс. руб. - -в том числе просроченная, тыс. руб. - ХИтого, тыс. руб. 918 121 -в том числе итого просроченная, тыс. руб. - ХВ случае наличия в составе дебиторской задолженности эмитента за 5 последних завершенныхфинансовых лет, дебиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммыдебиторской задолженности, по каждому такому дебитору указываются:Дебиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторскойзадолженности на 31.12.2009 г.: № полное и сокращенное место сумма размер условия n/ фирменные наименования или нахождения дебиторской просроченной просроченной n фамилия, имя, отчество задолжен- дебиторской дебиторской ности, тыс. задолжен- задолженности руб. ности, тыс. руб. (процентная ставка, штрафные санкции, пени)1. Открытое акционерное г. Москва 53 286,00 - - общество «Силовые машины - ЗТЛ, ЛМЗ, Электросила, Энергомашэкспорт» ОАО «Силовые машины»Дебиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторскойзадолженности на 30.09.2010 г.: № полное и сокращенное место сумма размер условия n/n фирменные наименования или нахождения дебиторской просроченной просроченной фамилия, имя, отчество задолжен- дебиторской дебиторской ности, тыс. задолжен- задолженности руб. ности, тыс. руб. (процентная ставка, штрафные санкции, пени)1. Открытое акционерное г. Москва 47 741,00 - - общество «Силовые машины - ЗТЛ, ЛМЗ, Электросила, Энергомашэкспорт» ОАО «Силовые машины»Дебиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторскойзадолженности, и являющихся аффилированными лицами эмитента, за 5 последних завершенныхфинансовых лет не было. VIII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация 8.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента 50
  • Состав годовой бухгалтерской отчетности эмитента, прилагаемой к проспекту ценных бумаг:а) Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года,предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, срок представления которой наступил всоответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, составленная в соответствиис требованиями законодательства Российской Федерации, с приложенным заключением аудитора(аудиторов) в отношении указанной бухгалтерской отчетности:Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за 2007г. (Приложение № 1):– Бухгалтерский баланс за 2007 г. (форма № 1);– Отчет о прибылях и убытках за 2007 г. (форма № 2);– Отчет об изменениях капитала за 2007 г. (форма № 3);– Отчет о движении денежных средств за 2007 г.( форма № 4);– Приложения к бухгалтерскому балансу за 2007 г. (форма № 5);– Пояснительная записка к бухгалтерской отчетности за 2007 г.;– Аудиторское заключение по бухгалтерской отчетности за 2007 г.Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за 2008г. (Приложение № 2):– Бухгалтерский баланс за 2008 г. (форма № 1);– Отчет о прибылях и убытках за 2008 г. (форма № 2);– Отчет об изменениях капитала за 2008 г. (форма № 3);– Отчет о движении денежных средств за 2008 г.( форма № 4);– Приложения к бухгалтерскому балансу за 2008 г. (форма № 5);– Пояснительная записка к бухгалтерской отчетности за 2008 г.;– Аудиторское заключение по бухгалтерской отчетности за 2008 г.Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за 2009г. (Приложение № 3):– Бухгалтерский баланс за 2009 г. (форма № 1);– Отчет о прибылях и убытках за 2009 г. (форма № 2);– Отчет об изменениях капитала за 2009 г. (форма № 3);– Отчет о движении денежных средств за 2009 г.( форма № 4);– Приложения к бухгалтерскому балансу за 2009 г. (форма № 5);– Пояснительная записка к бухгалтерской отчетности за 2009 г.;– Аудиторское заключение по бухгалтерской отчетности за 2009 г.б) У эмитента отсутствует годовая бухгалтерская отчетность, составленная в соответствии сМеждународными стандартами финансовой отчетности либо Общепринятыми принципамибухгалтерского учета США. 8.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетныйкварталСостав квартальной бухгалтерской отчетности эмитента, прилагаемой к проспекту ценных бумаг:а) Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал,предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, срок представления которой истек всоответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, составленная в соответствиис требованиями законодательства Российской Федерации:Квартальная бухгалтерская отчетность за 3 квартал 2010 года (Приложение № 4):– Бухгалтерский баланс» за 3 квартал 2010 г. (форма № 1);– Отчет о прибылях и убытках за 3 квартал 2010 г. (форма № 2).б) У эмитента отсутствует квартальная бухгалтерская отчетность, составленная в соответствии сМеждународными стандартами финансовой отчетности либо Общепринятыми принципамибухгалтерского учета США. 8.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовыхгода или за каждый завершенный финансовый год а) Сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность эмитентом не составляется; б) У эмитента отсутствует сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность,составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности либоОбщепринятыми принципами бухгалтерского учета США. в) Эмитент не обязан составлять сводную (консолидированную) бухгалтерскую отчетность наосновании п.1.5 Приказа Министерства финансов РФ от 30.12.1996 года № 112 «О методических 51
  • рекомендациях по составлению и представлению сводной бухгалтерской отчетности», посколькуэмитент не может определять решения, принимаемые дочерним обществом, и в этом случаестоимостная оценка участия эмитента в дочернем обществе отражается в бухгалтерской отчетностиэмитента в порядке, установленном для отражения финансовых вложений (в сумме фактическихзатрат, отраженных в бухгалтерском балансе эмитента). 8.4. Сведения об учетной политике эмитентаУчетная политика эмитента за 2007-2010 годы приведена в Приложении № 5 к настоящемупроспекту ценных бумаг. 8.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общемобъеме продаж 3 кв. 2007г. 2008г. 2009г. 2010г.общая сумма доходов эмитента, полученных отэкспорта продукции (товаров, работ, услуг), тыс. 11 730 10 968 40 010 35 969руб.доля таких доходов в доходах эмитента от обычных 0,3 % 0,2 % 1,6 % 3,5видов деятельности 8.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях,произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенногофинансового года по состояния на 31.12.2009г. по состояния на 30.09.2010г.общая стоимость недвижимого 12 094 272 12 147 506имущества, руб.величина начисленной 7 316 959 7 557 676амортизации руб. Сведения о существенных изменениях в составе недвижимого имущества эмитента,произошедших в течение 12 месяцев до даты утверждения проспекта ценных бумаг: таких измененийне было. Изменений в составе недвижимого имущества эмитента, приобретений или выбытия по любымоснованиям любого иного имущества эмитента, балансовая стоимость которого превышает5 процентов балансовой стоимости активов эмитента, иных существенных для эмитента изменений,произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенногофинансового года до даты утверждения настоящего проспекта ценных бумаг, не было. 8.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие можетсущественно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитентаВ течение трех лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, эмитент неучаствовал в судебных процессах, участие в которых может существенно отразиться нафинансово-хозяйственной деятельности эмитента. IX. Подробные сведения о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг 9.1. Сведения о размещаемых ценных бумагах 9.1.1. Общая информацияВид размещаемых ценных бумаг – Акции.Категория – Обыкновенные.Номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги – 50 копеек.Количество размещаемых ценных бумаг – 18 000 000 штук.Объем размещаемых ценных бумаг по номинальной стоимости – 9 000 000 рублей.Форма размещаемых ценных бумаг – Именные бездокументарные.Информация о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента,указана в пункте 10.6 настоящего проспекта ценных бумаг. 52
  • Права, предоставляемые каждой ценной бумагой выпуска –- участвовать в управлении делами Общества за исключением случаев предусмотренныхзаконодательством;- принимать участие в распределении прибыли;- получать полную достоверную информацию о деятельности Общества;- получать в случае ликвидации Общества часть имущества, оставшуюся после всех установленныхзаконодательством расчетов пропорционально количеству и номинальной стоимости его акций.Способ размещения ценных бумаг – Закрытая подписка.Информация о круге потенциальных приобретателей ценных бумаг указана в пункте 9.7 настоящегопроспекта ценных бумагПорядок размещения ценных бумаг: Ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки. Все акционеры - владельцыобыкновенных именных акций имеют возможность приобрести целое число размещаемых акций,пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории. Размещение ценных бумаг среди акционеров производится в течение 60 дней с даты началаразмещения путем подачи письменного заявления о приобретении ценных бумаг и документа обоплате приобретаемых ценных бумаг. Заявление о приобретении ценных бумаг, подаваемоеакционером - владельцем обыкновенных именных акций по данным реестра акционеров на датупринятия решения об их размещении, должно содержать имя лица, приобретающего ценныебумаги, адрес лица и количество приобретаемых им ценных бумаг. Время подачи заявлений с 10часов до 12 часов с понедельника по пятницу. Местом для подачи таких заявлений являетсяприемная Генерального директора эмитента, расположенная по месту нахождения эмитента вздании по адресу: 191036, Санкт-Петербург, Невский пр.111/3 «А», (812) 336-35-11. Заявление оприобретении ценных бумаг и документ об оплате приобретаемых ценных бумаг могут бытьнаправлены заказным письмом по почтовому адресу эмитента: 191036, Санкт-Петербург, Невскийпр.111/3 «А», (812) 336-35-11. Заявление эмитентом не принимается, если отсутствует документоб оплате приобретаемых ценных бумаг. При размещении ценных бумаг офертой является письменное уведомление, направляемоеэмитентом каждому акционеру после государственной регистрации дополнительного выпускаценных бумаг и не позднее начала срока их размещения, о возможности приобретения размещаемыхценных бумаг в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих ему ценных бумаг.Акцептом является подача акционером заявления о приобретении ценных бумаг вместе сдокументом об оплате приобретаемых ценных бумаг.Не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем получения заявления о приобретенииценных бумаг с документом об оплате приобретаемых ценных бумаг, эмитент направляетпередаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевомусчету приобретателя ценных бумаг, регистратору эмитента - ОАО «Регистратор НИКойл»Северо-Западный филиал. Зачисление ценных бумаг на лицевые счета осуществляется не позднеепоследнего дня срока размещения ценных бумаг.Орган управления эмитента, утвердивший решение о дополнительном выпуске ценных бумаг и ихпроспект – Совет директоров.Дата принятия решения об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ипроспекта ценных бумаг, даты составления и номера протоколов:Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг и их проспект ценных бумаг утвержденырешением Совета директоров «08» декабря 2010 г. протокол № б/н от «08» декабря 2010 г.Решением о дополнительном выпуске ценных бумаг не установлена доля ценных бумаг, принеразмещении которой дополнительный выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся.Эмитент не планирует одновременно с размещением ценных бумаг предложить к приобретению, втом числе за пределами Российской Федерации посредством размещения соответствующихиностранных ценных бумаг, ранее размещенные (находящиеся в обращении) ценные бумагиэмитента того же вида, категории (типа). 9.1.2. Дополнительные сведения о размещаемых облигацияхОблигации не размещаются. 9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагахКонвертируемые ценные бумаги не размещаются. 9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах эмитента 53
  • Опционы не размещаются. 9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытиемОблигации с ипотечным покрытием не размещаются. 9.1.6. Дополнительные сведения о размещаемых российских депозитарных распискахРоссийские депозитарные расписки не размещаются. 9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумагЦена размещения каждой размещаемой ценной бумаги –50 копеек за каждую.Преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг не предоставляется. 9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценныхбумагПреимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг не предоставляется. 9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценныхбумагОграничений, устанавливаемых акционерным обществом в соответствии с его уставом намаксимальное количество акций или их номинальную стоимость, принадлежащих одному акционеру,нет.Ограничений, предусмотренных уставом эмитента и законодательством Российской Федерации,для потенциальных приобретателей-нерезидентов, в том числе ограничения на размер доли участияиностранных лиц в уставном капитале эмитента, нет.В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и Федеральным законом "Озащите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" запрещается:– обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчета об итогахих выпуска;– рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, нераскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательствомРоссийской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органаисполнительной власти по рынку ценных бумаг.Иных ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, учредительнымидокументами эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг нет. 9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитентаЦенные бумаги эмитента того же вида, что и размещаемые ценные бумаги, не допущены кобращению ни одним организатором торговли на рынке ценных бумаг. 9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещениюэмиссионных ценных бумагРазмещение ценных бумаг осуществляется эмитентом без привлечения лиц, оказывающих услуги поразмещению и/или организации размещения ценных бумаг. 9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумагПотенциальными приобретателями ценных бумаг дополнительного выпуска являются всеакционеры эмитента. 9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовыхбиржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионныхценных бумаг 54
  • Размещение ценных бумаг осуществляется без проведения торгов, организатором которыхявляется фондовая биржа или иной организатор торговли на рынке ценных бумаг.Ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги являютсядополнительным выпуском, не обращаются через фондовую биржу или иного организатораторговли на рынке ценных бумаг.Эмитент не предполагает обращаться к фондовой бирже или иному организатору торговли нарынке ценных бумаг для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению. 9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитентав результате размещения эмиссионных ценных бумагРазмер, на который может измениться доля участия акционера:– по отношению к размеру уставного капитала эмитента на дату утверждения проспекта ценныхбумаг: уменьшится на 90%;– по отношению к количеству размещенных на дату утверждения проспекта ценных бумаг акцийэмитента: уменьшится на 90%.Указанный размер рассчитан Эмитентом исходя из предположения о том:– что все размещаемые ценные бумаги будут размещены;– что акционер не будет принимать участия в приобретении размещаемых путем подписки ценныхбумаг. 9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумагОбщий размер расходов эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг –Примерно 43 000 руб., что составляет 0,48% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальнойстоимости.Точная сумма расходов, связанная с проведением эмиссии, на момент утверждения проспекта неизвестна и может отличаться от приведенных показателей.Сумма уплаченной государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательствомРоссийской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг –– Государственная пошлина за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг –18 000 руб.;– Государственная пошлина за государственную регистрацию отчета об итогах выпускаэмиссионных ценных бумаг – 20 000 руб.;Итого: 38 000 руб., что составляет 0,42% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальнойстоимости.Размер расходов эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших)участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, а также лиц, оказывающих эмитентууслуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг – Нет.Размер расходов эмитента, связанных с допуском ценных бумаг эмитента к торгам организаторомторговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг эмитента в котировальныйсписок фондовой биржи (листингом ценных бумаг) – Нет.Размер расходов эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в томчисле расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведениемэмиссии ценных бумаг – 5 000 руб., что составляет 0,056% от объема эмиссии ценных бумаг пономинальной стоимости.Размер расходов эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведениемисследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами,презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show) – Нет.Иные расходы эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг – Нет. 9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемыхэмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионныхценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренныхзаконодательством Российской ФедерацииВ случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях,предусмотренных законодательством РФ, денежные средства подлежат возвратуприобретателям в порядке, предусмотренном Положением ФКЦБ России «О порядке возврата 55
  • владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счетоплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным»(Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36).В течение 5 (пяти) дней с даты получения письменного уведомления федерального органаисполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании государственной регистрациинастоящего выпуска акций эмитент обязан создать комиссию по организации возврата средств,использованных для приобретения акций, владельцам таких акций.Такая комиссия:– обеспечивает изъятие акций из обращения;– осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей акций о порядке возвратасредств, использованных для приобретения акций,– организует возврат средств, использованных для приобретения акций, владельцам/номинальнымдержателям акций,– определяет размер возвращаемых каждому владельцу/номинальному держателю акций средств,использованных для приобретения акций,– составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям акций средств,использованных для приобретения акций.Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулированиигосударственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемыхвладельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее – «ведомость»).Указанная ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственнаярегистрация выпуска которых аннулирована. По требованию владельца подлежащих изъятию изобращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцевценных бумаг) эмитент обязан предоставить им ведомость для ознакомления после ееутверждения.Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулированиигосударственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцевценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее – «уведомление»).Такое уведомление должно содержать следующие сведения:– полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг;– наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумагнесостоявшимся;– наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумагнедействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумагнедействительным в законную силу;– полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведениереестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);– вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер ихвыпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа,осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанногонесостоявшимся или недействительным;– дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;– фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;– место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;– категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);– количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории(типа), серии;– размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;– порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;– указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственнаярегистрация выпуска которых аннулирована;– адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, иконтактные телефоны эмитента.К уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средствинвестирования.Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулированиигосударственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядкеизъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. 56
  • Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступномбольшинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, а также в"Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам ".Заявление владельца/номинального держателя акций о возврате средств, использованных дляприобретения акций, должно содержать следующие сведения:– фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца акций;– место жительства (почтовый адрес) владельца акций;– сумму средств в рублях, подлежащую возврату владельцу акций.Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения акций или егопредставителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца акций должныбыть приложены документы, подтверждающие его полномочия. Заявление о возврате средствдолжно быть направлено владельцем изымаемых из обращения акций эмитенту в срок, не позднее10 дней с даты получения владельцем акций уведомления.Владелец акций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны вуведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить эмитентусоответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласиявладельца акций, а также документы, подтверждающие его доводы. Владелец акций вправеобратиться в суд с требованием о взыскании средств с эмитента без предварительногонаправления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств. В срок, не позднее 10дней с даты получения заявления о несогласии владельца акций с размером возвращаемых средств,комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу акций повторное уведомление. Владелецценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования,предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взысканиисредств с эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.После изъятия акций из обращения, эмитент обязан осуществить возврат средств владельцамакций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 месяца. Возврат средствосуществляется путем перечисления на счет владельца акций или иным способом,предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением эмитента ивладельца акций.Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренныхзаконодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средствв случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядокне установлен законом или иными нормативными правовыми актами.Сроки возврата средств: – если иное не установлено нормативными актами, изъятие ценных бумаг из обращения должнобыть осуществлено в срок, не позднее 4 месяцев с даты получения письменного уведомления обаннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг;– эмитент обязан осуществить возврат средств инвестирования владельцам ценных не позднее 1месяца по истечению 4 месяцев, установленных для изъятия ценных бумаг.Возврат в вышеуказанных случаях владельцам ценных бумаг денежных средств, полученныхэмитентом в счет оплаты ценных бумаг, будет осуществляться эмитентом самостоятельно черезкредитную организацию: Открытое акционерное общество «Банк ВТБ Северо-Запад» (ОАО «БанкВТБ Северо-Запад»;) филиал - ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» Филиал ОПЕРУ-5, место нахождения:191002, г. Санкт-Петербург, Загородный пр., д. 5.В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств повозврату средств, полученных в оплату размещаемых акций, эмитент одновременно с выплатойпросроченных сумм уплачивает владельцам акций проценты в соответствии со ст.395Гражданского кодекса РФ.Иная существенной информации по способам и возврату средств, полученных в оплатуразмещаемых ценных бумаг, отсутствует. X. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 10.1. Дополнительные сведения об эмитенте 10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда)эмитентаРазмер уставного капитала эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг – 1 000 000рублей. 57
  • Общая номинальная стоимость обыкновенных именных акций – 1 000 000 рублей.Общая номинальная стоимость привилегированных именных акций – 0 рублей.Размер доли обыкновенных именных акций в уставном капитале эмитента – 100%.Размер доли привилегированных именных акций в уставном капитале эмитента – 0%.Акции эмитента не обращаются за пределами Российской Федерации. 10.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда)эмитентаРазмер уставного капитала эмитента не менялся. 10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондовэмитентаЭмитент образует резервный фонд в размере 5% Уставного капитала; формирование резервногофонда осуществляется путем ежегодных отчислений 5% от чистой прибыли до достижения им15% уставного капитала общества. год ежегодные размер фонда размер фонда размер направления отчисления на конец года, на конец года, использованных использования в фонд тыс. руб. в % от УК средств средств2005 0 150 15 0 -2006 0 150 15 0 -2007 0 150 15 0 -2008 0 150 15 0 -2009 0 150 15 0 -Иных фондов, формируемых за счет чистой прибыли, эмитентом не создавалось. 10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органауправления эмитентаВысшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров.Общее собрание акционеров созывается Советом директоров путем письменного уведомления,направленного каждому акционеру по адресу, указанному в реестре акционеров. Сообщение опроведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее, чем за 20 дней, асообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос ореорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В случаях,предусмотренных пунктами 2 и 8 статьи 53 ФЗ «Об акционерных обществах», сообщение опроведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее, чем за 70дней до дня его проведения.Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров общества наосновании его собственной инициативы, требования ревизора общества, аудитора общества, атакже акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующихакций общества на дату предъявления требования.В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны бытьсформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании опроведении внеочередного общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решенийпо каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения общего собранияакционеров. В случае, если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеровсодержит предложение о выдвижении кандидатов, на такое предложение распространяютсясоответствующие положения статьи 53 ФЗ «Об акционерных обществах». В случае, если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит отакционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера),требующих созыва такого собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих имакций.Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом),требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров.В течение пяти дней с даты предъявления требования ревизора общества, аудитора общества илиакционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акцийобщества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров Советом директоров обществадолжно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказев его созыве. 58
  • Дата проведения общего собрания акционеров определяется Советом директоров общества.Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентовголосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собранияакционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) общества,коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссиюобщества, число которых не может превышать количественный состав соответствующегооргана, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа. Такиепредложения должны поступить в общество не позднее чем через 30 дней после окончанияфинансового года.В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержитвопрос об избрании членов совета директоров общества, акционеры или акционер, являющиеся всовокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправепредложить кандидатов для избрания в совет директоров общества, число которых не можетпревышать количественный состав совета директоров общества.В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержитвопрос об образовании единоличного исполнительного органа общества и (или) о досрочномпрекращении полномочий этого органа в соответствии с пунктами 6 и 7 статьи 69 ФЗ «Обакционерных обществах», акционеры или акционер, являющиеся в совокупности владельцами неменее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе предложить кандидата на должностьединоличного исполнительного органа общества.Предложения, указанные в настоящем пункте, должны поступить в общество не менее чем за 30дней до даты проведения внеочередного общего собрания акционеров.Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и предложение овыдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования)представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих имакций и должны быть подписаны акционерами (акционером).Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержатьформулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя иданные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место еговыдачи, орган, выдавший документ), каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, дляизбрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные уставом иливнутренними документами общества. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общегособрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемомувопросу.Информация (материалы), предоставляемые для подготовки и проведения общего собранияакционеров, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка днякоторого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общегособрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собранииакционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах,адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указаннаяинформация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собранииакционеров, во время его проведения.Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров,предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставлениеданных копий, не может превышать затраты на их изготовление.В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальныйдержатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется по адресуноминального держателя акций, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собранииакционеров, не указан иной почтовый адрес, по которому должно направляться сообщение опроведении общего собрания акционеров. В случае, если сообщение о проведении общего собранияакционеров направлено номинальному держателю акций, он обязан довести его до сведения своихклиентов в порядке и сроки, которые установлены правовыми актами Российской Федерации илидоговором с клиентом.Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются наобщем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования досведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, впорядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров. 59
  • 10.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентамиобыкновенных акцийполное фирменное наименование Закрытое акционерное общество «Центр- Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ЦентрСГЭМ»место нахождения 125040, г. Москва, Ленинградский пр., д. 26доля эмитента в уставном (складочном) 100 %капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 100%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитентаполное фирменное наименование Дочернее закрытое акционерное общество «Вилюйский Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ВилюйСГЭМ»место нахождения 678198, республика Саха (Якутия), Мирнинский район, п. Светлый, а/я 19доля эмитента в уставном (складочном) 51 %капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 51%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитентаполное фирменное наименование Дочернее закрытое акционерное общество «Богучанский Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «БогучанСГЭМ»место нахождения 663941, Красноярский край, г.Кодинск, Кежемского района, а/я 442доля эмитента в уставном (складочном) 51 %капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 51%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитентаполное фирменное наименование Дочернее закрытое акционерное общество «Тула Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ТулаСГЭМ»место нахождения 301010, Тульская область, поселок Заокский, Автодорожная улица ,дом 1доля эмитента в уставном (складочном) 51%капитале (паевом фонде) коммерческой 60
  • организациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 51%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитентаполное фирменное наименование Общество с ограниченной ответственностью «Ставрополь Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ООО «СтавропольСГЭМ»место нахождения 356128, Ставропольский край, Изобильненский район,поселок Солнечнодольск –2доля эмитента в уставном (складочном) 58%капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 58%-акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитентаполное фирменное наименование Общество с огранчиенной отвественностью «Ленинград-Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ООО «ЛенСГЭМ»место нахождения 197374, г. Санкт-Петербург, Торфяная дор., д. 2, корп. 2доля эмитента в уставном (складочном) 51%капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 51%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитентаполное фирменное наименование Закрытое акционерное общество «СГЭМ- Комплект»сокращенное фирменное наименование ЗАО «СГЭМ-Комплект»место нахождения 191036, г. Санкт-Петербург, Невский пр. 111/3, Лит. Адоля эмитента в уставном (складочном) 24 %капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 24%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитента 61
  • полное фирменное наименование Дочернее закрытое акционерное общество «Загорск-Спецгидроэнергомонтаж»сокращенное фирменное наименование ЗАО «ЗагорскСГЭМ»»место нахождения 142342, Московская область, Сергиево-Посадский район, поселок Богородское, дом 85-адоля эмитента в уставном (складочном) 51 %капитале (паевом фонде) коммерческойорганизациидоля принадлежащих эмитенту обыкновенных 51%акций такого акционерного обществадоля коммерческой организации в уставном -капитале эмитентадоля, принадлежащих коммерческой -организации обыкновенных акций эмитента 10.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентомПо каждой существенной сделке (группе взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которойсоставляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным егобухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующийсовершению сделки, совершенной эмитентом за 5 последних завершенных финансовых лет,предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, указывается:дата совершения сделки 08.06.2007 г.предмет и иные существенные условия сделки Банковская гарантиясведения о соблюдении требований о Не требуетсягосударственной регистрации и/илинотариальном удостоверении сделки в случаях,предусмотренных законодательством РоссийскойФедерациицена сделки в денежном выражении и в 1 316 454 177,52 руб. или 251 %процентах от балансовой стоимости активовэмитента на дату окончания последнегозавершенного отчетного периода,предшествующего дате совершения сделкисрок исполнения обязательств по сделке 22.03.2009 г.сведения об исполнении указанных обязательств Обязательства исполнены полностьюв случае просрочки в исполнении обязательств со Просрочки не былостороны контрагента или эмитента по указаннойсделке - причины такой просрочки (если ониизвестны эмитенту) и последствия дляконтрагента или эмитента с указанием штрафныхсанкций, предусмотренных условиями сделкисведения об отнесении совершенной сделки к Сделка является крупнойкрупным сделкамсведения об одобрении совершения сделки Протокол внеочередного общего собранияорганом управления эмитента акционеров № (б/н) от 30.05.2007 г.иные сведения о совершенной сделке Отсутствуютдата совершения сделки 13.12.2007 г.предмет и иные существенные условия сделки Банковская гарантиясведения о соблюдении требований о Не требуетсягосударственной регистрации и/илинотариальном удостоверении сделки в случаях,предусмотренных законодательством РоссийскойФедерации 62
  • цена сделки в денежном выражении и в 258 227 088,76 руб. или 9 %процентах от балансовой стоимости активовэмитента на дату окончания последнегозавершенного отчетного периода,предшествующего дате совершения сделкисрок исполнения обязательств по сделке 28.04.2009 г.сведения об исполнении указанных обязательств Обязательства исполнены полностьюв случае просрочки в исполнении обязательств со Просрочки не былостороны контрагента или эмитента по указаннойсделке - причины такой просрочки (если ониизвестны эмитенту) и последствия дляконтрагента или эмитента с указанием штрафныхсанкций, предусмотренных условиями сделкисведения об отнесении совершенной сделки к Сделка не является крупнойкрупным сделкамсведения об одобрении совершения сделки Не требуетсяорганом управления эмитентаиные сведения о совершенной сделке Отсутствуютдата совершения сделки 29.02.2008 г.предмет и иные существенные условия сделки Банковская гарантиясведения о соблюдении требований о Не требуетсягосударственной регистрации и/илинотариальном удостоверении сделки в случаях,предусмотренных законодательством РоссийскойФедерациицена сделки в денежном выражении и в 624 712 290,59 руб. или 37 %процентах от балансовой стоимости активовэмитента на дату окончания последнегозавершенного отчетного периода,предшествующего дате совершения сделкисрок исполнения обязательств по сделке 22.03.2009 г.сведения об исполнении указанных обязательств Обязательства исполнены полностьюв случае просрочки в исполнении обязательств со Просрочки не былостороны контрагента или эмитента по указаннойсделке - причины такой просрочки (если ониизвестны эмитенту) и последствия дляконтрагента или эмитента с указанием штрафныхсанкций, предусмотренных условиями сделкисведения об отнесении совершенной сделки к Сделка не является крупнойкрупным сделкамсведения об одобрении совершения сделки Не требуетсяорганом управления эмитентаиные сведения о совершенной сделке Отсутствуютдата совершения сделки 07.07.2009 г.предмет и иные существенные условия сделки Банковская гарантиясведения о соблюдении требований о Не требуетсягосударственной регистрации и/илинотариальном удостоверении сделки в случаях,предусмотренных законодательством РоссийскойФедерациицена сделки в денежном выражении и в 186 564 507,21 руб. или 8 %процентах от балансовой стоимости активовэмитента на дату окончания последнегозавершенного отчетного периода, 63
  • предшествующего дате совершения сделкисрок исполнения обязательств по сделке 20.08.2012 г.сведения об исполнении указанных обязательств Срок исполнения не наступилв случае просрочки в исполнении обязательств со -стороны контрагента или эмитента по указаннойсделке - причины такой просрочки (если ониизвестны эмитенту) и последствия дляконтрагента или эмитента с указанием штрафныхсанкций, предусмотренных условиями сделкисведения об отнесении совершенной сделки к Сделка не является крупнойкрупным сделкамсведения об одобрении совершения сделки Не требуетсяорганом управления эмитентаиные сведения о совершенной сделке Отсутствуютдата совершения сделки 09.10.2009 г.предмет и иные существенные условия сделки Банковская гарантиясведения о соблюдении требований о Не требуетсягосударственной регистрации и/илинотариальном удостоверении сделки в случаях,предусмотренных законодательством РоссийскойФедерациицена сделки в денежном выражении и в 107 761 435,39 руб. или 6 %процентах от балансовой стоимости активовэмитента на дату окончания последнегозавершенного отчетного периода,предшествующего дате совершения сделкисрок исполнения обязательств по сделке 28.12.2009сведения об исполнении указанных обязательств Обязательства исполнены полностьюв случае просрочки в исполнении обязательств со Просрочки не былостороны контрагента или эмитента по указаннойсделке - причины такой просрочки (если ониизвестны эмитенту) и последствия дляконтрагента или эмитента с указанием штрафныхсанкций, предусмотренных условиями сделкисведения об отнесении совершенной сделки к Сделка не является крупнойкрупным сделкамсведения об одобрении совершения сделки Не требуетсяорганом управления эмитентаиные сведения о совершенной сделке Отсутствуют 10.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитентаЭмитенту и/или его ценным бумагам за 5 последних завершенных финансовых лет кредитныерейтинги не присваивались. 10.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитентаКатегория акций – Обыкновенные.Номинальная стоимость каждой акции – 50 копеек.Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашеннымиили аннулированными) – 2 000 000 штук.Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акцийдополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрацияотчета об итогах их выпуска) – 0 штук.Количество объявленных акций – 30 000 000 штук.Количество акций, находящихся на балансе эмитента – 0 штук. 64
  • Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертацииразмещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств поопционам эмитента – 0 штук.Государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации:Государственный регистрационный номер: 1-01-03200-D, выпуск в размере 300 000 штукзарегистрирован 10.06.1994 года (государственный регистрационный номер, который быланнулирован 72-1-1189, дата аннулирования: 18.04.2004 года),Государственный регистрационный номер: 1-01-03200-D, дополнительный выпуск в размере368 000 штук зарегистрирован 23.06.1994 года (государственный регистрационный номер,который был аннулирован 72-1-1226, дата аннулирования: 18.04.2004 года),Государственный регистрационный номер: 1-01-03200-D, дополнительный выпуск в размере1 332 000 штук зарегистрирован 21.12.1994 года (государственный регистрационный номер,который был аннулирован 72-1-1628. дата аннулирования: 18.04.2004 года).Права, предоставляемые акциями их владельцам:- участвовать в управлении делами Общества за исключением случаев предусмотренныхзаконодательством;- принимать участие в распределении прибыли;- получать полную достоверную информацию о деятельности Общества;- получать в случае ликвидации Общества часть имущества, оставшуюся после всех установленныхзаконодательством расчетов пропорционально количеству и номинальной стоимости его акций. 10.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключениемакций эмитентаЭмитентом не осуществлялись выпуски ценных бумаг за исключением акций. 10.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)Такие выпуски отсутствуют. 10.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаютсяЭмитентом не осуществлялись выпуски ценных бумаг за исключением акций. 10.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых неисполнены (дефолт)Такие выпуски отсутствуют. 10.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациямвыпускаЭмитент не размещал облигации. 10.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпускаЭмитент не выпускал облигации. 10.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумагиэмитентаВедение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента осуществляется специализированнымнезависимым регистратором - Северо-Западный филиал ОАО «Регистратор НИКойл»Полное фирменное наименование – Открытое акционерное общество «Регистратор НИКойл».Сокращенное фирменное наименование – ОАО «Регистратор НИКойл».Филиал – Северо-Западный филиал ОАО «Регистратор НИКойл».Место нахождения регистратора – 125993, Москва, 3-я ул. Ямского Поля, д.28.Место нахождения филиала – 197342, Санкт-Петербург, ул. Белоостровская, д.28.Номер лицензии – 10-000-1-00290.Дата выдачи лицензии –17.06.2003г.Срок действия лицензии – Бессрочная.Орган, выдавший указанную лицензию – Федеральная служба по финансовым рынкам. 65
  • Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента – Нет. 10.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала,которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентамЗаконодательные акты Российской Федерации, действующие на дату утверждения проспектаценных бумаг, которые регулируют вопросы импорта и экспорта капитала и могут повлиять навыплату нерезидентам дивидендов по акциям эмитента, отсутствуют. 10.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемымэмиссионным ценным бумагам эмитентаНалогообложение по размещенным ценным бумагам эмитента регулируется Налоговым кодексомРФ, а также иными нормативными правовыми актами, принятыми в соответствии с Налоговымкодексом РФНалоговые ставки: Вид дохода Резиденты – юридические лица Резиденты – физические лицаДоход от реализации 20 13ценных бумагДоход в виде дивидендов 9 9 Вид дохода Нерезиденты – юридические Нерезиденты – физические лица лицаДоход от реализации 20 30ценных бумагДоход в виде дивидендов 15 15 Обязанность исчислить, удержать у налогоплательщика – физического лица и уплатить суммуналога от дохода, полученного в виде дивиденда, возлагается на эмитента, который является в этомслучае налоговым агентом. Эмитент обязан удержать начисленную сумму налога непосредственно издоходов налогоплательщика при их фактической выплате. Эмитент обязан перечислять суммы исчисленного и удержанного налога не позднее дняфактического получения в банке наличных денежных средств на выплату дохода, а также дняперечисления дохода со счетов налоговых агентов в банке на счета налогоплательщика либо по егопоручению на счета третьих лиц в банках. При этом сумма налога, подлежащая удержанию из доходов налогоплательщика - получателядивидендов, исчисляется налоговым агентом (эмитентом) исходя из общей суммы налога,исчисленной в нижеуказанном порядке и доли каждого налогоплательщика в общей суммедивидендов. Юридическое лицо исчисляет и оплачивает налог на прибыль самостоятельно путем включениядивиденда в качестве дохода при расчете налогооблагаемой базы соответствующего отчетногопериода. Общая сумма налога определяется как произведение соответствующей ставки налога, иразницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами (участниками)в текущем налоговом периоде, уменьшенной на суммы дивидендов, подлежащих выплате налоговымагентом иностранной организации и (или) физическому лицу, не являющемуся резидентомРоссийской Федерации, в текущем налоговом периоде, и суммой дивидендов, полученных самимналоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыдущем отчетном (налоговом)периоде, если данные суммы дивидендов ранее не участвовали в расчете при определенииоблагаемого налогом дохода в виде дивидендов. В случае если полученная разница отрицательна,обязанность по уплате налога не возникает и возмещение из бюджета не производится. При выплате дивидендов иностранной организации и (или) физическому лицу, не являющемусярезидентом Российской Федерации, налоговая база налогоплательщика - получателя дивидендов покаждой такой выплате определяется как сумма выплачиваемых дивидендов. 10.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциямэмитента, а также о доходах по облигациям эмитента 66
  • За 5 последних завершенных финансовых лет дивиденды эмитентом были объявлены(начислены) по итогам 2006, 2007, 2009 гг., по итогам 2005 и 2008 гг. дивиденды не объявлялись (неначислялись). отчетный период (год, квартал), за который выплачивались объявленные дивиденды по акциямэмитента: 2006 год категория акций – обыкновенные.; размер объявленных (начисленных) дивидендов по акциям эмитента в расчете на одну акцию ив совокупности по всем акциям: 50 копеек на одну акцию, 1000000 рублей в совокупности по всемакциям; наименование органа управления эмитента, принявшего решение (объявившего) о выплатедивидендов по акциям эмитента: Общее собрание акционеров; дата проведения собрания: 29 марта 2007г., Протокол №1 Годового общего собрания от29.03.2007г.; форма и иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям эмитента: денежныесредства; общий размер дивидендов, выплаченных по всем акциям эмитента за отчетный период, закоторый принято решение о выплате (объявлении) дивидендов: 1000000 рублей; срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям эмитента: 60 дней; дивиденды выплачены полностью; отчетный период (год, квартал), за который выплачивались объявленные дивиденды по акциямэмитента: 2007 год категория акций – обыкновенные.; размер объявленных (начисленных) дивидендов по акциям эмитента в расчете на одну акцию ив совокупности по всем акциям: 50 копеек на одну акцию, 1000000 рублей в совокупности по всемакциям; наименование органа управления эмитента, принявшего решение (объявившего) о выплатедивидендов по акциям эмитента: Общее собрание акционеров; дата проведения собрания: 30 июня 2008г., Протокол №1 Годового общего собрания от30.06.2008г. форма и иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям эмитента: денежныесредства общий размер дивидендов, выплаченных по всем акциям эмитента за отчетный период, закоторый принято решение о выплате (объявлении) дивидендов: 1000000 рублей; срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям эмитента: 60 дней; дивиденды выплачены полностью; отчетный период (год, квартал), за который выплачивались объявленные дивиденды по акциямэмитента: 2009 год категория акций – обыкновенные.; размер объявленных (начисленных) дивидендов по акциям эмитента в расчете на одну акцию ив совокупности по всем акциям: 50 копеек на одну акцию, 1000000 рублей в совокупности по всемакциям; наименование органа управления эмитента, принявшего решение (объявившего) о выплатедивидендов по акциям эмитента: Общее собрание акционеров; дата проведения собрания 23 апреля 2010г., Протокол №1 Годового общего собрания от27.04.2010г.; форма и иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям эмитента: денежныесредства; общий размер дивидендов, выплаченных по всем акциям эмитента за отчетный период, закоторый принято решение о выплате (объявлении) дивидендов: 1000000 рублей; срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям эмитента: 60 дней; дивиденды не выплачены по причине того, что срок выплаты дивидендов еще не наступил. Эмитент не выпускал облигации. 10.10. Иные сведенияИных сведений и информации нет. 67
  • 68
  • 69
  • 70
  • 71
  • 72
  • 73
  • 74
  • 75
  • 76
  • 77
  • 78
  • 79
  • 80
  • 81
  • 82
  • 83
  • 84
  • 85
  • 86
  • 87
  • 88
  • 89
  • 90
  • 91
  • 92
  • 93
  • 94
  • 95
  • 96
  • 97
  • 98
  • 99
  • 100
  • 101
  • 102
  • 103
  • 104
  • 105
  • 106
  • 107
  • 108
  • 109
  • 110
  • 111
  • 112
  • 113
  • 114
  • 115
  • 116
  • 117
  • 118
  • 119
  • 120
  • 121
  • 122
  • 123
  • 124
  • 125
  • 126
  • 127
  • 128
  • 129
  • 130
  • 131
  • 132
  • 133
  • 134
  • 135
  • 136
  • 137
  • 138
  • 139
  • 140
  • 141
  • 142
  • 143
  • 144
  • 145
  • 146
  • 147
  • 148
  • 149
  • 150
  • 151
  • 152
  • 153
  • 154
  • 155
  • 156
  • 157
  • 158
  • 159
  • 160
  • 161
  • 162
  • 163
  • 164
  • 165
  • 166
  • 167