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UK Bribery Act: Effective this Year

Resumen ,[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],2

La Foto Actual de la Implementación de Regulaciones

[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],Tendencias mundiales en la Implementación de la FCPA Foto actual de la implementación

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Incremento en las Acciones de Implementación de la FCPA 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 En 2010 se evidenció un incremento del 85% de las acciones de implementación de la FCPA por encima del 2009, que ya era un año record. Foto actual de la implementación 2 7 7 18 20 26 48 3 5 8 20 13 14 26 0 10 20 30 40 50 60 DOJ SEC

Arreglos taquilleros de la FCPA * Ocho de los mas altos arreglos monetarios en la historia de la FCPA se hicieron en el 2010. Foto actual de la implementación $579 KBR/Halliburton 2010 2009 2008 $0 $100 $200 $300 $400 $500 $600 $700 $800 $900 $800 Siemens ENI/Snamprogetti $400 $365 $338 $185 $137 $82 $58 $52 BAE Systems Pride International Technip Daimler Alcatel-Lucent Panalpina ABB Total 2010l*: $1617

Las sentencias de cárcel mas severas por violaciones a la FCPA 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 84 meses Albert Jack Stanley, KBR 63 meses Douglas Murphy, American Rice, Inc. 57 meses Juan Diaz, consultor de Haiti Telco 48 meses Robert Antoine, Haiti Telco 37 meses John Warwick, Ports Engineering Consultants Corporation 37 meses David Kay, American Rice, Inc. 87 meses Charles Paul Edward Jumet, Ports Engineering Consultants Corporation

[object Object],Investigaciones Sectoriales

[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],Investigaciones sectoriales La Comisión de Valores recientemente lanzó una investigación sectorial en contra de empresas financieras mundiales enfocadas en negociaciones con fondos soberanos de inversión Foto actual de la implementación

La Corrupción en Latinoamérica

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Riesgo de Corrupción en Latinoamérica Diseño e implementación de un programa de cumplimiento de regulaciones anticorrupción INDICE DE PERCEPCIÓN DE CORRUPCIÓN 2009

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Violaciones a la FCPA ,[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],Diseño e implementación de un programa de cumplimiento de regulaciones anticorrupción

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Dinero o cualquier cosa de valor ,[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],Diseño e implementación de un programa de cumplimiento de regulaciones anticorrupción

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Conocimiento e Intención ,[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],Diseño e implementación de un programa de cumplimiento de regulaciones anticorrupción

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Excepciones y defensas afirmativas ,[object Object],[object Object],[object Object],Diseño e implementación de un programa de cumplimiento de regulaciones anticorrupción

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Ley Antisoborno del Reino Unido: Entrada en vigencia este año

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FCPA vs. Ley Antisoborno: Comparación Ley Antisoborno entra en vigencia este año FCPA & Ley Antisoborno Similitudes: Abarca: pago de dinero o cualquier cosa de valor; Ley Antisoborno: “financiero u otra ventaja” Se aplica de forma amplia a: terceros (agentes, consultores y distribuidores) y tienen amplio alcance extraterritorial Personas: Soborno de un oficial extranjero publicas y privadas Intención: “ intención de corrupción” “ intención de influenciar” Excepciones y Defensas: Excepción por habilitación de “engrasar”, defensas afirmativas por gastos razonables de buena fe o que sean legales bajo la ley escrita local. Delito corporativo por no evitar el soborno; defensa afirmativa: tenía “procedimientos adecuados” FCPA Ley Antisoborno Diferencias:

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Diseño e Implementación de un programa Anticorrupción

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Agentes, terceros y Due Diligence

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Contacto Ryan Morgan Pablo Ferrante Direct: +1 305.579.2298 Ext. 262 Direct: +1-713-238-2662 [email_address] Cell: +1-713-240-5202 [email_address] Richard L. Cassin [email_address] Bruno Werneck Di rect: +55-11-2504-4245 Michael Volkov Cell: +55-11-9104-1185 Direct: (202) 263-3288 [email_address] Cell: (240) 505-1992 [email_address]

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