CONTENIDO <ul><li>Presentación de los Asistentes </li></ul><ul><li>Objetivo d el Proceso de Capacitación </li></ul><ul><li...
<ul><li>4. Etapas para la Implementacion del MECI </li></ul>¿Con que herramientas cuentan las Entidades para la implementa...
<ul><li>4. Etapas para la Implementacion del MECI </li></ul>¿Con que herramientas cuentan las Entidades para la implementa...
<ul><li>4. Etapas para la implementacion del MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1:  Planeación al diseño  implementación. </li><...
<ul><li>Compromiso de la Alta Dirección  </li></ul><ul><li>Adopción del MECI y del Manual de Implementación mediante acto ...
ETAPA 1 PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Acta d...
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Acto Adtivo que adopta el MECI 1000:2005. Ac...
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Acto Adtivo que designa represen-tante de la...
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Nivel Directivo Acto Adtivo que oficializa l...
4.2  Definir funciones y roles . <ul><li>DEL REPRESENTANTE LEGAL </li></ul><ul><li>DEL COMITÉ COORDINADOR DE CONTROL INTER...
<ul><li>Único responsable de establecer, desarrollar y mantener el SCI </li></ul><ul><li>Conocer y entender el MECI </li><...
RESPONSABILIDAD DEL CCCI COMPROMISO Y   LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO IMPLEMENTACIÓN 4.2  Definir fu...
COMPROMISO   Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO COMUNICAR LA IMPORTANCIA DEL  PROCESO PARA LA ENTIDAD COMUNICAR A LA ENTIDA...
COMPROMISO Y   LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO ASEGURAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS RESPONSABILIDAD DEL...
COMPROMISO Y   LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO IMPLEMENTACIÓN TOMA DE DECISIONES QUE APOYEN LA  IMPLEM...
<ul><li>Ser el interlocutor entre el CCCI, el equipo directivo y el Equipo MECI </li></ul><ul><li>Direccionar eficientemen...
<ul><li>Revisar, corregir y aprobar los productos obtenidos </li></ul><ul><li>Evaluar y hacer seguimiento al plan de traba...
JEFE OCI <ul><li>Asesorar y apoyar al Directivo responsable de la implementación </li></ul><ul><li>Asesorar y apoyar la im...
LIDER DEL EQUIPO MECI  (SUGERENCIAS DE BUENAS PRÁCTICAS) <ul><li>Liderar y coordinar la labor del equipo  </li></ul><ul><l...
<ul><li>Informar al directivo responsable sobre requerimientos del proyecto </li></ul><ul><li>Hacer seguimiento al proyect...
EQUIPO MECI <ul><li>Desarrollar  sus propias  habilidades, destrezas y competencias para la Implementación </li></ul><ul><...
<ul><li>Liderar los Equipos a Nivel de cada área </li></ul><ul><li>Evaluar, hacer seguimiento y proponer recomendaciones a...
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Servidores pú-blicos conscien-tes de su rol ...
EJEMPLO DE PROCESO DE SENSIBILIZACIÓN                                                                             
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Equipo MECI y demás servidores capacitados e...
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Diagnostico del SCI de la entidad frente al ...
 
 
 
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Plan de Diseño e Implementación 8.1  Definir...
QUE TENEMOS EN ESTE MOMENTO? <ul><li>COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN. </li></ul><ul><li>MECI ADOPTADO MEDIANTE ACTO ADMINI...
<ul><li>PROYECTO ES :  </li></ul><ul><li>Conjunto de acciones específicas en el tiempo que permiten el logro de los result...
HACERLO CON LA GENTE… NO CONTRA LA GENTE LIDERARLO … NO CONTEMPLARLO MOSTRARLO CON EJEMPLOS…  NO SOLO PREDICARLO LA GENTE ...
<ul><li>Establecer reglas de Juego para el trabajo del equipo en:.  </li></ul>CONFORMACIÓN EQUIPO MECI <ul><li>Documentaci...
Desilusión Altas expectativas Reconocimiento del esfuerzo y la complejidad Con un efectivo manejo del cambio EXPECTATIVAS ...
<ul><li>DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO:   </li></ul><ul><li>Resultados que la entidad espera lograr para cumplir la mi...
<ul><li>Para definir los objetivos se pueden hacer los siguientes cuestionamientos: </li></ul><ul><ul><li>Que resultados s...
Elementos que conforman la definición de un proyecto: <ul><li>Línea de política </li></ul><ul><li>Nombre del proyecto  </l...
RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO   ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Plan de Diseño e Implementación 8.1  Definir...
 
DIAGNÓSTICO EVALUACIÓN RESULTADOS DEFINICIÓN AJUSTES ACTIVIDADES  PARA IMPLEMENTACIÓN DE ELEMENTOS
Archivo: Guía para Elaboración Plan de Implementación  1.1.8 Definir controles que permitan la detección de violaciones a ...
<ul><li>ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1:  Planeación al diseño  implementación. </li></ul...
<ul><li>Evaluación sobre la existencia o estado de desarrollo e implementación de cada Elemento de Control. </li></ul><ul>...
ETAPA 2 DISEÑO  DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGI...
ETAPA 2 DISEÑO  DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGI...
ETAPA 2 DISEÑO  DEL MODELO ESTÁNDAR DE   CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLO...
ETAPA 2 IMPLEMENTACION  DE ELEMENTO – COMPONENTE - SUBSISTEMA RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD MET...
<ul><li>ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1:  Planeación al diseño  implementación. </li></ul...
ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Informe...
ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Informe...
ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO  ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Element...
<ul><li>ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1:  Planeación al diseño  implementación. </li></ul...
<ul><li>La entidad, a fin de garantizar el control de cumplimiento, debe elaborar un  Normograma  con las normas de caráct...
ARTÍCULO NORMA ELEMENTO 1,5,11,13,15,16,18,19,28,83,127 19 a 31, 66 34 a 41 24 75 Numeral 75.4 7 6,25,26,29,38,39,42,43,48...
CONTENIDO <ul><li>Presentación de los Asistentes </li></ul><ul><li>Objetivo  del Proceso de Capacitación </li></ul><ul><li...
<ul><li>Factores claves de éxito para la implementación   </li></ul><ul><li>Obstáculos para la implementación  </li></ul><...
<ul><li>Liderazgo y compromiso de la Alta Dirección </li></ul><ul><li>Asumir la implementación del MECI como un proyecto c...
<ul><li>Lograr articulación entre el MECI y el SGC </li></ul><ul><li>Establecer esquemas claros de mejoramiento continuo y...
<ul><li>Nombrar un “Líder del Proyecto” </li></ul><ul><li>Apropiada conformación del equipo del proyecto para la implement...
<ul><li>Establecer reglas de Juego para el trabajo del equipo en:.  </li></ul><ul><li>Documentación del Proyecto </li></ul...
<ul><li>Capacitación al equipo en conceptos, instrumentos, procedimientos y herramientas técnicas </li></ul><ul><li>Compre...
<ul><li>Comunicar, comunicar y comunicar </li></ul><ul><ul><li>Socializar productos y logros obtenidos </li></ul></ul><ul>...
<ul><li>Seguimiento y evaluación constante por parte de los directivos </li></ul><ul><li>Involucrar a las personas apropia...
ES UNA  FORMA DE VIDA , UNA   CULTURA  EN LA CUAL TODOS LOS QUE TRABAJAN EN LA EMPRESA TIENEN SU OJOS, SU MENTE Y SUS OIDO...
<ul><li>Factores claves de éxito para la implementación  </li></ul><ul><li>Obstáculos para la implementación   </li></ul><...
<ul><li>Ausencia de liderazgo de los directivos </li></ul><ul><li>Poca asignación de tiempo para los líderes del proyecto ...
<ul><li>Poco acceso a la dirección por parte del equipo y de los líderes de la implementación  </li></ul><ul><li>Falta de ...
<ul><li>Laxitud en la aplicación de sanciones por incumplimientos </li></ul><ul><li>Desconocimiento de los procesos </li><...
<ul><li>Factores claves de éxito para la implementación  </li></ul><ul><li>Obstáculos para la implementación  </li></ul><u...
<ul><li>Código de Ética </li></ul><ul><li>Plan de Desarrollo del talento Humano </li></ul><ul><li>Código de Buen Gobierno ...
<ul><li>Indicadores formulados y aplicándose </li></ul><ul><li>Procedimientos documentados </li></ul><ul><li>Políticas de ...
“ AL COMIENZO LA GENTE REHUSA A CREER QUE ALGO NUEVO Y EXTRAÑO SE PUEDE HACER,  LUEGO COMIENZAN A ESPERAR QUE SE PUEDA HAC...
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2da Sesion[1]

  1. 1. CONTENIDO <ul><li>Presentación de los Asistentes </li></ul><ul><li>Objetivo d el Proceso de Capacitación </li></ul><ul><li>El Modelo Estándar de Control Interno – MECI </li></ul><ul><li>Etapas para la implementación del MECI </li></ul><ul><li>Aspectos Importantes a Considerar Durante la Planeación del Proyecto </li></ul>
  2. 2. <ul><li>4. Etapas para la Implementacion del MECI </li></ul>¿Con que herramientas cuentan las Entidades para la implementación del MECI? Por el cual se adopta el MECI para el Estado Colombiano – MECI 1000:2005. En su Anexo presenta los Principios, Objetivo y Estructura del MECI. DECRETO 1599 DE 2005 MARCO CONCEPTUAL MODELO DE CONTROL INTERNO Marco Conceptual desarrollado por Casals & Associates para la Formulación del Modelo de Control Interno. MANUAL DE IMPLEMENTACIÓN MODELO DE CONTROL INTERNO Guias e Instrumentos para la Implementación del Modelo desarrollada por Cassals & Associates .
  3. 3. <ul><li>4. Etapas para la Implementacion del MECI </li></ul>¿Con que herramientas cuentan las Entidades para la implementación del MECI? CIRCULAR 003 DE 2005 DEL DAFP Define las actividades a realizar para la Planeación al diseño de la Implementación del MECI. MANUAL DE IMPLEMENTACIÓN MECI - DAFP Directrices generales a tener en cuenta para la implementación del MECI, pautas conceptuales y metodológicas para cada una de las fases de Implementación.
  4. 4. <ul><li>4. Etapas para la implementacion del MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1: Planeación al diseño implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 2: Diseño e implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 3: Evaluación a la implementación del MECI. </li></ul><ul><li>Etapa 4: Elaboración del Normograma </li></ul>
  5. 5. <ul><li>Compromiso de la Alta Dirección </li></ul><ul><li>Adopción del MECI y del Manual de Implementación mediante acto administrativo. </li></ul><ul><li>Designación del Directivo Responsable de la Implementación. </li></ul><ul><li>Organización del Equipo de Trabajo Institucional. </li></ul><ul><li>Sensibilización, socialización y capacitación sobre el MECI. </li></ul><ul><li>Elaboración del Autodiagnóstico y definición de Niveles de Implementación del SCI. </li></ul><ul><li>Elaboración del Plan de Trabajo. </li></ul>Etapa 1: Planeación al diseño e implementación (Circular 03 de 2005):  
  6. 6. ETAPA 1 PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Acta de compromiso para establecer el MECI 1.1 Tomar decisión en CCCI. 1.2 Elaborar Acta de Compromiso. 1.3 Oficializar Acta de Compromiso. 1.4 Divulgar Acta de Compromiso. 1. Compromiso de la Alta Dirección con el MECI. Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  7. 7. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Acto Adtivo que adopta el MECI 1000:2005. Acto Adtivo. que adopta el Manual de Implementa-ción del MECI 1000:2005. 2.1 Tomar decisión en CCCI. 2.2 Elaborar acto Adtivo que autorregule el SCI de la entidad adoptando el MECI 1000:2005. 2.3.Elaborar Acto Adtivo que adopte las metodologías y procedimientos que garanticen el dise-ño, implementación y funcionamiento del SCI. 2.4.Divulgar Actos Adtivos. 2. Adopción del MECI y del Manual de Implementa-ción median-te Actos Adtivos. PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  8. 8. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Acto Adtivo que designa represen-tante de la Dirección. 3.1 Tomar decisión en CCCI. 3.2.Designar Directi-vo para diseño e implementación del MECI. 3.3 Oficializar Acto Administrativo. 3.4 Divulgar Acto Administrativo. 3. Designación del Directivo responsable de la Imple-mentación del MECI. PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Repre-sentante Legal Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  9. 9. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Nivel Directivo Acto Adtivo que oficializa la con-formación del equipo MECI, Directivo y Evaluador. 4.1 Definir servidores multidisciplinarios e interdependencias 4.2 Definir funciones y roles del equipo MECI. 4.3 Oficializar confor- mación de Equipo MECI. 4.4 Divulgar conforma ción de Equipo MECI. 4. Organización del Equipo de Trabajo Institucional (Directivo, Operativo, Evaluador) PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  10. 10. 4.2 Definir funciones y roles . <ul><li>DEL REPRESENTANTE LEGAL </li></ul><ul><li>DEL COMITÉ COORDINADOR DE CONTROL INTERNO (CCCI) </li></ul><ul><li>D EL DIRECTIVO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION </li></ul><ul><li>DEL JEFE DE LA OCI </li></ul><ul><li>DEL EQUIPO MECI </li></ul>
  11. 11. <ul><li>Único responsable de establecer, desarrollar y mantener el SCI </li></ul><ul><li>Conocer y entender el MECI </li></ul><ul><li>Designar al Directivo responsable de la implementación </li></ul><ul><li>Nombrar, convocar, liderar y apoyar al CCCI </li></ul><ul><li>Tomar decisiones de alto nivel en forma oportuna para dinamizar la implementación del MECI </li></ul><ul><li>Expedir oportunamente los actos administrativos requeridos </li></ul><ul><li>Hacer seguimiento permanente al proceso </li></ul>REPRESENTANTE LEGAL 4.2 Definir funciones y roles
  12. 12. RESPONSABILIDAD DEL CCCI COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO IMPLEMENTACIÓN 4.2 Definir funciones y roles
  13. 13. COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO COMUNICAR LA IMPORTANCIA DEL PROCESO PARA LA ENTIDAD COMUNICAR A LA ENTIDAD SU COMPROMISO GARANTIZAR QUE EL PERSONAL DEL EQUIPO CUENTE CON EL TIEMPO REQUERIDO MONITOREO Y SEGUIMIENTO RESPONSABILIDAD DEL CCCI 4.2 Definir funciones y roles .
  14. 14. COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO ASEGURAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS RESPONSABILIDAD DEL CCCI 4.2 Definir funciones y roles .
  15. 15. COMPROMISO Y LIDERAZGO PLANEACIÓN DEL DISEÑO DISEÑO Y DESARROLLO IMPLEMENTACIÓN TOMA DE DECISIONES QUE APOYEN LA IMPLEMENTACIÓN EJERCER AUTORIDAD PARA LA EJECUCIÓN DE ACCIONES RESPONSABILIDAD DEL CCCI 4.2 Definir funciones y roles.
  16. 16. <ul><li>Ser el interlocutor entre el CCCI, el equipo directivo y el Equipo MECI </li></ul><ul><li>Direccionar eficientemente el proyecto de implementación </li></ul><ul><li>Coordinar la elaboración y ejecución del plan de implementación </li></ul><ul><li>Apoyar a los líderes de los procesos en el cumplimiento de las tareas asignadas para la implementación </li></ul><ul><li>Coordinar la labor del equipo de implementación </li></ul>DIRECTIVO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION 4.2 Definir funciones y roles .
  17. 17. <ul><li>Revisar, corregir y aprobar los productos obtenidos </li></ul><ul><li>Evaluar y hacer seguimiento al plan de trabajo establecido </li></ul><ul><li>Asegurar que se diseñen, implementen y mantengan los elementos del MECI </li></ul><ul><li>Informar a la dirección, sobre el avance del Proyecto </li></ul>DIRECTIVO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION 4.2 Definir funciones y roles.
  18. 18. JEFE OCI <ul><li>Asesorar y apoyar al Directivo responsable de la implementación </li></ul><ul><li>Asesorar y apoyar la implementación del MECI </li></ul><ul><li>Realiza seguimiento a la ejecución del Proyecto </li></ul><ul><li>Realizar la evaluación independiente del SCI </li></ul>4.2 Definir funciones y roles.
  19. 19. LIDER DEL EQUIPO MECI (SUGERENCIAS DE BUENAS PRÁCTICAS) <ul><li>Liderar y coordinar la labor del equipo </li></ul><ul><li>Administrar la información generada en el proceso de implementación </li></ul><ul><li>Ser enlace entre el directivo responsable de la implementación y el equipo MECI </li></ul><ul><li>Gestionar la revisión y aprobación de los productos y resultados por parte del directivo responsable de la implementación </li></ul>4.2 Definir funciones y roles .
  20. 20. <ul><li>Informar al directivo responsable sobre requerimientos del proyecto </li></ul><ul><li>Hacer seguimiento al proyecto y comunicar las inquietudes del equipo al Directivo responsable y al CCCI </li></ul><ul><li>Garantizar el cumplimiento de las reglas de juego y solicitar la toma de decisiones ante incumplimientos </li></ul>LIDER DEL EQUIPO MECI (SUGERENCIAS DE BUENAS PRÁCTICAS) 4.2 Definir funciones y roles .
  21. 21. EQUIPO MECI <ul><li>Desarrollar sus propias habilidades, destrezas y competencias para la Implementación </li></ul><ul><li>Llevar a cabo el levantamiento de información y la documentación requerida para la implementación del MECI </li></ul><ul><li>Actuar como facilitadores en el diseño e implementación de los elementos del MECI </li></ul>4.2 Definir funciones y roles.
  22. 22. <ul><li>Liderar los Equipos a Nivel de cada área </li></ul><ul><li>Evaluar, hacer seguimiento y proponer recomendaciones a la implementación del MECI </li></ul>EQUIPO MECI 4.2 Definir funciones y roles.
  23. 23. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Servidores pú-blicos conscien-tes de su rol en la implementación del MECI. Sensibilizar a los servidores de la entidad sobre el MECI 5 . Procesos de Sensibiliza-ción y socialización del MECI PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  24. 24. EJEMPLO DE PROCESO DE SENSIBILIZACIÓN                                                                             
  25. 25. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Equipo MECI y demás servidores capacitados en el Marco Conceptual y en la Implementación del MECI. Capacitar al equipo MECI y demás servidores en la metodología del MECI 6. Proceso de capacitacióndel MECI PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Nivel Directivo Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  26. 26. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Diagnostico del SCI de la entidad frente al MECI. 7.1 Preparación del diagnóstico 7.2 Realización del diagnóstico 7.3 Cierre del diagnóstico. 7. Elaboración del Autodiagnóstico y definición de Niveles de Implementa-ción del SCI. PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Directivo Resp. Equipo MECI Formato Guìa Circular 003 – 2005 - DAFP
  27. 30. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Plan de Diseño e Implementación 8.1 Definir actividades de Diseño e imple- mentación. 8.2 Definir y asignar ro- les y responsabili-dades. 8.3 Elaborar Cronogra-ma de Actividades 8.4 Definir Recursos. 8.5 Socializar a Directi-vos de la Entidad. 8.6 Seguimiento al Avance del Plan. 8. Elaboración del Plan de Trabajo PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI DEFINIR EL MECI COMO PROYECTO
  28. 31. QUE TENEMOS EN ESTE MOMENTO? <ul><li>COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN. </li></ul><ul><li>MECI ADOPTADO MEDIANTE ACTO ADMINISTRATIVO </li></ul><ul><li>EQUIPOS DE TRABAJO DEFINIDOS </li></ul><ul><li>ROLES Y RESPONSABILIDADES DEFINIDAS </li></ul><ul><li>DIAGNÓSTICO INICIAL </li></ul>CUAL ES EL SIGUIENTE PASO? <ul><li>DEFINIR LA IMPLEMENTACIÓN DEL MECI COMO UN PROYECTO. </li></ul>
  29. 32. <ul><li>PROYECTO ES : </li></ul><ul><li>Conjunto de acciones específicas en el tiempo que permiten el logro de los resultados propuestos. </li></ul>
  30. 33. HACERLO CON LA GENTE… NO CONTRA LA GENTE LIDERARLO … NO CONTEMPLARLO MOSTRARLO CON EJEMPLOS… NO SOLO PREDICARLO LA GENTE EN EL PROYECTO
  31. 34. <ul><li>Establecer reglas de Juego para el trabajo del equipo en:. </li></ul>CONFORMACIÓN EQUIPO MECI <ul><li>Documentación del Proyecto </li></ul><ul><li>Circulación de Información del Proyecto </li></ul><ul><li>Comunicación del Proyecto </li></ul><ul><li>Apropiado manejo de Conflictos </li></ul><ul><li>Incluir en las evaluaciones del desempeño de los colaboradores, objetivos relacionados con el Proyecto </li></ul><ul><li>Calidad en la fuente como filosofía del trabajo del equipo </li></ul>
  32. 35. Desilusión Altas expectativas Reconocimiento del esfuerzo y la complejidad Con un efectivo manejo del cambio EXPECTATIVAS QUE GENERA EL PROYECTO “ Luz al final del túnel” TIEMPO EXPECTATIVAS POSITIVAS EXPECTATIVAS NEGATIVAS Dinámica natural del cambio MEJOR QUE ANTES LA GENTE EN EL PROYECTO
  33. 36. <ul><li>DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO: </li></ul><ul><li>Resultados que la entidad espera lograr para cumplir la misión y visión. Determina el como logro la política trazada. </li></ul>
  34. 37. <ul><li>Para definir los objetivos se pueden hacer los siguientes cuestionamientos: </li></ul><ul><ul><li>Que resultados se espera lograr? </li></ul></ul><ul><ul><li>A través de que, se logrará hacerlo? </li></ul></ul><ul><ul><li>Cual es el fin? </li></ul></ul><ul><li>Parámetros a tener en cuenta: </li></ul><ul><ul><li>1. Iniciar con verbo en INFINITIVO que implique una acción concreta:… escribir, identificar… </li></ul></ul><ul><ul><li>2. Determinar el atributo a sujeto de acción. Tácito o explicito </li></ul></ul><ul><ul><li>3. Definir un umbral o meta, es decir, que la acción esté adjetivada (calificada). Hace que la acción sea calificable y medible (significativamente, intencionalmente) </li></ul></ul><ul><ul><li>Definir el horizonte de tiempo </li></ul></ul><ul><ul><li>Debe estar alineado con la política y con el plan de desarrollo </li></ul></ul>
  35. 38. Elementos que conforman la definición de un proyecto: <ul><li>Línea de política </li></ul><ul><li>Nombre del proyecto </li></ul><ul><li>Objetivo del proyecto </li></ul><ul><li>Descripción del proyecto </li></ul><ul><li>Situación actual </li></ul><ul><li>Productos del proyecto y metas </li></ul><ul><li>Etapas del proyecto </li></ul><ul><li>Cronograma de actividades </li></ul><ul><li>Recursos </li></ul><ul><li>Costos </li></ul><ul><li>Indicadores de gestión y resultados </li></ul><ul><li>Beneficios económicos </li></ul>
  36. 39. RESPONSA-BLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD ETAPA 1 METODOLOGIA Plan de Diseño e Implementación 8.1 Definir actividades de Diseño e imple- mentación. 8.2 Definir y asignar ro- les y responsabili-dades. 8.3 Elaborar Cronogra-ma de Actividades 8.4 Definir Recursos. 8.5 Socializar a Directi-vos de la Entidad. 8.6 Seguimiento al Avance del Plan. 8. Elaboración del Plan de Trabajo PLANEACION AL DISEÑO E IMPLEMENTACION Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI
  37. 41. DIAGNÓSTICO EVALUACIÓN RESULTADOS DEFINICIÓN AJUSTES ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTACIÓN DE ELEMENTOS
  38. 42. Archivo: Guía para Elaboración Plan de Implementación 1.1.8 Definir controles que permitan la detección de violaciones a los acuerdos, compromisos y protocolos éticos. 1.1.7. Interiorizar los acuerdos, compromisos y protocolos éticos en los servidores de la entidad. 1.1.6. Difundir los acuerdos, compromisos y protocolos Éticos a todos los públicos que se relacionan con la Entidad y a los Servidores Públicos de la Entidad. 1.1.5 Aplicar metodología para elaborar los acuerdos, compromiso y protocolos éticos en la entidad. 1.1.4 Definir metodología para elaborar los acuerdos, compromisos y protocolos éticos en la entidad. 1.1.3. Definición de Ajustes - Diseño 1.1.2 Evaluación de Resultados del Diagnóstico 1.1.1. Diagóstico del Estado Real del Elemento Directivo Resp E. MECI Acto Adminis-trativo defi-niendo el Código de Ética 1.1. Diagnóstico del Estado Real del Elemento, Evalua-ción Resultados, Definición Ajustes y Diseño del Elemento 1. Diseñar e Implementar el Elemento Acuerdos, Compromisos o Protocolos Éticos DETALLE DE LAS TAREAS RESP PRODUCTO / RESULTADO TAREA ACTIVIDAD
  39. 43. <ul><li>ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1: Planeación al diseño implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 2: Diseño e implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 3: Evaluación a la implementación del MECI. </li></ul><ul><li>Etapa 4: Elaboración del Normograma </li></ul>
  40. 44. <ul><li>Evaluación sobre la existencia o estado de desarrollo e implementación de cada Elemento de Control. </li></ul><ul><li>Definición de las actividades y responsabilidades para el diseño, ajuste o implementación. </li></ul>Etapa 2: Diseño e implementación
  41. 45. ETAPA 2 DISEÑO DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Documento de valoración de la percepción 1.1 Planeación y realización de encuestas por Elemento. 1.2 Valorar Resul-tados. 1. Diagnóstico del Estado Real de los Elementos/ Compnents/ Subsistemas Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI
  42. 46. ETAPA 2 DISEÑO DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Inf. de Análisis sobre Existencia Actual o nivel de implementación del Elemento. 2.1 Analizar el estado actual de existencia o nivel de imple-mentación del Elemento. 2.2 Elaborar informe para presentar resultados al CCCI. 2. Evaluación de Resulta-dos Directivo Resp. E. MECI Manual de Implementación MECI
  43. 47. ETAPA 2 DISEÑO DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Acta de Comité aprobación de Criterios y Parámetros. 3.1 Establecer crite-rios de Diseño o Ajuste del Elemento. 3.2 Definir paráme-tros para la estructuración del Elemento de Control ya sea por ajuste o diseño. 3. Definición de Ajustes - Diseños Directivo Resp. CCCI Manual de Implementación MECI
  44. 48. ETAPA 2 IMPLEMENTACION DE ELEMENTO – COMPONENTE - SUBSISTEMA RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Elementos, Componentes y Subsistemas implantados 1.1 Definir el método de implementación del Elemento de Control. 1.2 Implementar el Elemento de Control. 1.3 Realizar seguimiento a la efectividad del elemento implementado 1. Implementa-ción de los Elementos de Control Directivo Resp. CCCI Manual de Implementación MECI
  45. 49. <ul><li>ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1: Planeación al diseño implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 2: Diseño e implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 3: Evaluación a la implementación del MECI. </li></ul><ul><li>Etapa 4: Elaboración del Normograma </li></ul>
  46. 50. ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Informe de verificación del diseño e implementación 1.1 Evaluar periódica-mente el nivel de desarrollo e imple-mentación 1.2 Verificar la suficiencia, calidad y especificaciones de los recursos asignados para la implementación 1.3 Evaluar la conveniencia de las actividades planeadas frente a las ejecutadas 1. Verifica-ción al cum-plimiento del Plan de Trabajo OCI Manual de Implementación MECI
  47. 51. ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Informe de verificación del diseño e implementación 1.4 Evaluar permanentemente el desempeño de los grupos de trabajo 1.5 Evaluar la gestión de Responsables 1.6 Identificar dificul-tades o debilidades y discutirlas con el Directivo Resp. 1.7 Concluir y recomendar acciones de ajuste 1. Verificación al cumplimiento del Plan de Trabajo (Continuación…..) OCI Manual de Implementación MECI
  48. 52. ETAPA 3 EVALUACION A L DISEÑO E IMPLMENTACION RESPON-SABLE PRODUCTO/ RESULTADO ACCION/TAREA ACTIVIDAD METODOLOGIA Elementos de Control Ajustados 2.1 Analizar las acciones de ajuste propuestas. 2.2 Establecer el método de ajuste. 2.3 Realizar los ajustes. 2.4 Efectuar seguimiento a los ajustes. 2. Ajustes al diseño e implementa-ción. Directivo Resp. OCI Manual de Implementación MECI
  49. 53. <ul><li>ETAPAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL MECI </li></ul><ul><li>Etapa 1: Planeación al diseño implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 2: Diseño e implementación. </li></ul><ul><li>Etapa 3: Evaluación a la implementación del MECI. </li></ul><ul><li>Etapa 4: Elaboración del Normograma </li></ul>
  50. 54. <ul><li>La entidad, a fin de garantizar el control de cumplimiento, debe elaborar un Normograma con las normas de carácter constitucional, legal, reglamentario y de autorregulación que le son aplicables, verificando a través del desarrollo del MECI, el cumplimiento de todas y cada una de dichas normas. </li></ul>Etapa 4: Elaboración del Normograma.
  51. 55. ARTÍCULO NORMA ELEMENTO 1,5,11,13,15,16,18,19,28,83,127 19 a 31, 66 34 a 41 24 75 Numeral 75.4 7 6,25,26,29,38,39,42,43,48,53,54,55,122,123 Constitución Política 1991 Ley 190 de 1995 Decreto Ley 1567 de 1998 Ley 734 de 2002 Decreto 1227 de 2005 Decreto 3622 de 2005 Constitución Política 1991 Acuerdos, compromisos, protocolos éticos
  52. 56. CONTENIDO <ul><li>Presentación de los Asistentes </li></ul><ul><li>Objetivo del Proceso de Capacitación </li></ul><ul><li>El Modelo Estándar de Control Interno – MECI </li></ul><ul><li>Etapas para la implementación del MECI </li></ul><ul><li>Aspectos Importantes a Considerar Durante la Planeación del Proyecto </li></ul>
  53. 57. <ul><li>Factores claves de éxito para la implementación </li></ul><ul><li>Obstáculos para la implementación </li></ul><ul><li>Productos determinantes para el avance del proyecto </li></ul>5. Aspectos Importantes a Considerar Durante la Planeación del Proyecto
  54. 58. <ul><li>Liderazgo y compromiso de la Alta Dirección </li></ul><ul><li>Asumir la implementación del MECI como un proyecto corporativo conectado con el plan estratégico de la entidad </li></ul><ul><li>Apropiada asignación de recursos </li></ul>EN LA PLANEACIÓN DEL PROYECTO 1. Factores claves de éxito para la implementación
  55. 59. <ul><li>Lograr articulación entre el MECI y el SGC </li></ul><ul><li>Establecer esquemas claros de mejoramiento continuo y acciones de corto y mediano plazo para efectos de continuidad del proyecto </li></ul>EN LA PLANEACIÓN DEL PROYECTO 1. Factores claves de éxito para la implementación
  56. 60. <ul><li>Nombrar un “Líder del Proyecto” </li></ul><ul><li>Apropiada conformación del equipo del proyecto para la implementación </li></ul><ul><li>Ajustar la composición del Equipo cuando sea necesario </li></ul><ul><li>Asignación clara de roles y responsabilidades </li></ul><ul><li>Dedicación de tiempo del equipo para la implementación </li></ul>1. Factores claves de éxito para la implementación EN EL TRABAJO DEL EQUIPO
  57. 61. <ul><li>Establecer reglas de Juego para el trabajo del equipo en:. </li></ul><ul><li>Documentación del Proyecto </li></ul><ul><li>Circulación de Información del Proyecto </li></ul><ul><li>Comunicación del Proyecto </li></ul><ul><li>Apropiado manejo de Conflictos </li></ul><ul><li>Incluir en las evaluaciones del desempeño de los colaboradores, objetivos relacionados con el Proyecto </li></ul><ul><li>Calidad en la fuente como filosofía del trabajo del equipo </li></ul>1. Factores claves de éxito para la implementación EN EL TRABAJO DEL EQUIPO
  58. 62. <ul><li>Capacitación al equipo en conceptos, instrumentos, procedimientos y herramientas técnicas </li></ul><ul><li>Comprensión Integral del MECI </li></ul><ul><li>Escucha activa del Equipo </li></ul><ul><li>Manejo de la Resistencia al Cambio </li></ul><ul><li>Esquemas de reconocimiento a los logros y resultados alcanzados </li></ul><ul><li>Hacer permanente retroalimentación en términos de lecciones aprendidas </li></ul>1. Factores claves de éxito para la implementación EN EL TRABAJO DEL EQUIPO
  59. 63. <ul><li>Comunicar, comunicar y comunicar </li></ul><ul><ul><li>Socializar productos y logros obtenidos </li></ul></ul><ul><ul><li>Comunicación directa y fluida entre el equipo y los directivos responsables de la implementación </li></ul></ul><ul><li>Utilizar efectivamente los diagnósticos para las labores de diseño e implementación </li></ul><ul><li>Evitar la saturación de diagnósticos </li></ul><ul><li>Activa participación del área de talento humano y de comunicaciones. </li></ul>1. Factores claves de éxito para la implementación EN LAS ACCIONES DE COORDINACIÓN
  60. 64. <ul><li>Seguimiento y evaluación constante por parte de los directivos </li></ul><ul><li>Involucrar a las personas apropiadas en el momento apropiado para dar apoyo al equipo </li></ul><ul><li>Cooperación, coordinación y articulación entre entidades para el aprendizaje </li></ul><ul><li>Escuchar la voz del cliente tanto interno como externo </li></ul><ul><li>Flexibilidad para hacer ajustes permanentes </li></ul>1. Factores claves de éxito para la implementación EN LAS ACCIONES DE COORDINACIÓN
  61. 65. ES UNA FORMA DE VIDA , UNA CULTURA EN LA CUAL TODOS LOS QUE TRABAJAN EN LA EMPRESA TIENEN SU OJOS, SU MENTE Y SUS OIDOS BIEN ABIERTOS PARA PODER RECONOCER LAS OPORTUNIDADES DE MEJORAMIENTO Y CAPITALIZARLAS EN ACCIONES CONCRETAS QUE SE REFLEJAN EN MEJORES PROCESOS Y PRODUCTOS IMPLANTE LA CULTURA DE LA MEJORA CONTINUA MEJORE NORMALICE MEJORE
  62. 66. <ul><li>Factores claves de éxito para la implementación </li></ul><ul><li>Obstáculos para la implementación </li></ul><ul><li>Productos determinantes para el avance del proyecto </li></ul>5. Aspectos Importantes a Considerar Durante la Planeación del Proyecto
  63. 67. <ul><li>Ausencia de liderazgo de los directivos </li></ul><ul><li>Poca asignación de tiempo para los líderes del proyecto </li></ul><ul><li>Débiles procesos de aprendizaje y retro-alimentación por parte del equipo de implementación </li></ul><ul><li>Baja disposición al estudio y a la autocapacitación </li></ul>2. Obstáculos para la Implementación
  64. 68. <ul><li>Poco acceso a la dirección por parte del equipo y de los líderes de la implementación </li></ul><ul><li>Falta de creatividad para superar los obstáculos </li></ul><ul><li>Distribución de responsabilidades poco clara o no apropiación de las mismas </li></ul><ul><li>Carencia de instrumentos de seguimiento y evaluación </li></ul>2. Obstáculos para la Implementación
  65. 69. <ul><li>Laxitud en la aplicación de sanciones por incumplimientos </li></ul><ul><li>Desconocimiento de los procesos </li></ul><ul><li>Resistencia al cambio mal manejada </li></ul><ul><li>Incomunicación de los procesos </li></ul><ul><li>Desconfianza entre los miembros de los equipos </li></ul><ul><li>Desconocimiento de herramientas tecnológicas </li></ul>2. Obstáculos para la Implementación
  66. 70. <ul><li>Factores claves de éxito para la implementación </li></ul><ul><li>Obstáculos para la implementación </li></ul><ul><li>Productos determinantes para el avance del proyecto </li></ul>5. Aspectos Importantes a Considerar Durante la Planeación del Proyecto
  67. 71. <ul><li>Código de Ética </li></ul><ul><li>Plan de Desarrollo del talento Humano </li></ul><ul><li>Código de Buen Gobierno </li></ul><ul><li>Planes y Programas formulados y en ejecución </li></ul><ul><li>Modelo de Operación Por Procesos </li></ul><ul><li>Estructura Organizacional acorde con el Modelo de Operación Por Procesos </li></ul><ul><li>Políticas de administración de riesgos </li></ul><ul><li>Controles para los Riesgos </li></ul>3. Productos determinantes para el avance del proyecto
  68. 72. <ul><li>Indicadores formulados y aplicándose </li></ul><ul><li>Procedimientos documentados </li></ul><ul><li>Políticas de Operación </li></ul><ul><li>Políticas de Información </li></ul><ul><li>Políticas de Comunicación </li></ul><ul><li>Esquema de Autoevaluación </li></ul><ul><li>Esquema de Evaluación Independiente </li></ul><ul><li>Planes de Mejoramiento </li></ul><ul><li>Manual de operación del MECI </li></ul>3. Productos determinantes para el avance del proyecto
  69. 73. “ AL COMIENZO LA GENTE REHUSA A CREER QUE ALGO NUEVO Y EXTRAÑO SE PUEDE HACER, LUEGO COMIENZAN A ESPERAR QUE SE PUEDA HACER; DESPUES, VEN QUE SE PUEDE HACER, LUEGO ESO SE HACE Y TODO EL MUNDO SE SORPRENDE DE POR QUÉ NO SE HIZO DESDE SIGLOS ATRAS” FRANCES HODGSON BURNETT
  70. 74. !! GRACIAS POR ESCUCHARNOS !!
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