Operacionalización.

1. Mayo 2013
UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL
POLITÉCNICA DE LA FUERZA ARMADA
DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
GRUPO DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA
Operacionalización
y/ Categorización
de Variables
En el marco de la Investigación Holística
MSc. Marianela Hernández
Email: marianela@tecnoneuro.com
jemaheli@gmail.com
1

2. El proceso de Operacionalización
Agenda
Referencias Bibliográficas
Pasos para realizar el proceso de Operacionalización. Aplicación práctica
El Fenómeno de Estudio
¿Dónde se identifican los eventos?
Veamos un ejemplo de Operacionalización
¿En qué consiste el proceso de Operacionalización?
Eventos: Definición Operacional
Eventos: Definición Conceptual
¿Qué es un evento?
Investigación Cuantitativa, Investigación Cualitativa, Investigación Holística
¿Porqué investigamos?
Metodología de Investigación Holística
Introducción
2

3. Hurtado, J. (2011) Investigación y Metodología. [Página en línea]. Disponible:
http://investigacionholistica.blogspot.com/2011/01/investigacion-holistica-o-
comprension.html . [ Consulta: 2013, Mayo 14].
3
Proporciona orientaciones para
los investigadores de cualquier
área de conocimiento.
*No es un tipo de investigación.
La investigación como un proceso
continuo, organizado, sistemático,
integrador y evolutivo
Holística … Actitud del Investigador
hacia el proceso de generación del
conocimiento
Apertura y Búsqueda de una comprensión
Integradora de un evento de estudio
Es una manera de ver el proceso
investigativo
Es una propuesta epistémica y metodológica
Integran los diferentes paradigmas de
investigación.
El Proceso de Operacionalización

4. Cuando hacemos una
investigación es porque
vamos a estudiar algo
que nos preocupa … un
fenómeno
4
¿Porqué investigamos?
El proceso de Operacionalización
*

5. 5
Fenómeno
Estudiarlo
Medirlo
Interpretarlo
Analizarlo
Integrar Medición con
Interpretación
Investigación
Cuantitativa
Investigación
Cualitativa
Investigación
Holística
El proceso de Operacionalización
*

6. 6
Investigación Cuantitativa
Las propiedades del FENÓMENO que estudiamos se
denominan VARIABLES que pueden descomponerse en
DIMENSIONES y son visibles mediante INDICADORES:
acciones observables a través de las cuales se infieren las
propiedades de los sujetos o fenómenos de estudios.
Indican las actividades y operaciones necesarias para medir
las variables o conceptos teóricos.
Las propiedades que definen al FENÓMENO que
estudiamos se denominan CATEGORÍAS, que pueden
presentarse en escalas o niveles denominadas
DIMENSIONES que al darle especificidad y claridad al
fenómeno se denominan SUBCATEGORÍA.
Investigación Cualitativa
El proceso de Operacionalización
*

7. 7
Las características del FENÓMENO que estudiamos
se denominan EVENTOS que pueden ser visibles
desde las distintas partes que lo componen o
SINERGIAS observables mediante los INDICIOS,
aspectos observables del evento que permiten
caracterizarlo y a través de los cuales se describen
las propiedades y características de los sujetos o
fenómenos de estudiados.
En la Investigación Holística
Es una metodológica que presenta un modelo del proceso
investigativo, en el cual se integran los diferentes
paradigmas de investigación, integra los diferentes
modelos epistémicos, proporciona respuestas y
orientaciones para los investigadores de cualquier área del
conocimiento humano. (Hurtado, 2012).
LA INVESTIGACIÓN HOLÍSTICA
El Proceso de Operacionalización
*

8. 8
Las propiedades del FENÓMENO
que estudiamos se denominan …
Investigación Propiedades
del Fenómeno
de Estudio
Se
descomponen
Especificidad
Holística Eventos Sinergias Indicios
Cuantitativa Variables Dimensiones Indicadores
Cualitativa Categorías Dimensiones Subcategorías
Hurtado, J. (2012)
El proceso de Operacionalización

9. 9
¿Qué es un Evento de Estudio?
Puede ser:
una variable (característica que varía),
una constante (característica que no varía),
una situación (comprende conjunto de variables),
un proceso (contiene un conjunto de fases),
un hecho (algo que ocurrió en un momento
determinado) o un comportamiento.
(Hurtado, 2011)
El proceso de Operacionalización

10. 10
El Proceso de Operacionalización
En una investigación, los términos de los EVENTOS se definen
usualmente en dos formas:
DEFINICIÓN CONCEPTUAL
(Permite identificar las Sinergias)
Consiste en definir teóricamente o conceptualmente el evento de
estudio, basado en la teoría seleccionada, el enfoque teórico y
relacionar este evento con la realidad. Se extrae de diccionarios
especializados o teorías relacionadas con la temática del estudio.
Debe citarse el autor y la fuente.
DEFINICIÓN OPERACIONAL (Precisar los Indicios)
Elementos concretos del EVENTO. Se desglosan de las SINERGIAS.
Son las actividades u operaciones que permiten la obtención de
datos. Datos empíricos, manifestaciones más inmediatas del
EVENTO, que permiten observarlo, detectarlo, y si es preciso,
medirlo o cuantificarlo.
• Pueden ser cualitativas y cuantitativas.
• Orientan la construcción del instrumento y el registro de los
datos.
• Dan origen a los ítems para construir los instrumentos de
recolección de información.
Un ítem es una pregunta que puede corresponder a un indicador o a
varios indicadores. Del mismo modo, pueden formularse varios ítems
o pregunta para cada indicador. Lo importante es que los ítems
formulados recojan la información necesaria para conocer el objeto de
estudio y lograr el objetivo propuesto en la investigación. (Díaz , 2007)

11. 11
El proceso de Operacionalización
¿DÓNDE SE DEFINEN LOS EVENTOS?
¿ DÓNDE OBSERVAMOS O MEDIMOS LOS EVENTOS?
En el Diseño
Metodológico
Proceso de
Operacionalización
Conceptualizan los Eventos y se
pueden ubicar otros Eventos
En el Marco Teórico
Aparecen los eventos principalesEn el Problema
En los Objetivos Se identifican
los eventos
¿ DONDE SE IDENTIFICAN LOS EVENTOS?

12. 12
El proceso de Operacionalización
¿En qué consiste el proceso de
Operacionalización?
•Es un procedimiento de deducción lógica.
•Desglosa el Evento en Sinergias e Indicios
para construir Ítems (preguntas ,
formulaciones) que integrarán cada uno de
los instrumentos de recolección de datos,
información del fenómeno o evento de
investigación que ha sido expresado en los
Objetivos.
Leocadia Cobos (Adaptación M. Hernández)

13. 13
I Indicio
EVENTO
SINERGIA SINERGIA
Aspectos Observables o
Perceptibles
del fenómeno
I I I I I I
Descomponer o desglosar el evento
Aspectos
Específicos
Evidencia, indicio o medida que indica el
comportamiento del evento y sus sinergias.
Es el que buscamos en la realidad
SINERGIA
Aspectos
detallados
(Actividades/
Operaciones)
Descomponer
El proceso de Operacionalización

14. 14
Veamos un Ejemplo
De un Proceso de Operacionalización
El proceso de Operacionalización

15. 15
TÍTULO
Sistema de Gestión de Relaciones con los Clientes para
Asociaciones sin fines de lucro. Caso: Fondo para la Normalización
y Certificación de la Calidad (FONDONORMA)
FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
¿Cómo debería ser un Sistema de Gestión de Relaciones con los
Clientes para Asociaciones sin fines de lucro orientado a satisfacer
los requerimientos de ambas partes?
OBJETIVO GENERAL
Formular un Sistema de Gestión de Relaciones con los Clientes para
Asociaciones sin fines de lucro, orientado a satisfacer los
requerimientos de ambas partes.
Investigación Proyectiva
El proceso de Operacionalización

16. 16
El proceso de Operacionalización
Objetivos Específicos
1.-Diagnosticar la situación actual de la Gestión de
Relaciones con los Clientes del Fondo para la
Normalización y Certificación de la Calidad (FNCC),
resaltando los aspectos positivos y negativos de
sus procesos.
2.-Comparar Sistemas de Gestión de Relaciones
con los Clientes disponibles en el mercado, a fin
de considerar la inclusión de algunas de sus
prestaciones para Asociaciones sin fines de lucro.
3.-Determinar las interrelaciones entre causas y
efectos de la ausencia de un Sistema de Gestión
de Relaciones con los Clientes en el FNCC,
derivando aspectos relevantes para Asociaciones
sin fines de lucro.
4.-Formular un Sistema de Gestión de Relaciones
con los Clientes para Asociaciones sin fines de
lucro, orientado a satisfacer sus requerimientos.
Descriptivo
Comparativo
Explicativo
Proyectivo
Nivel del
Objetivo

17. 17
Sistema de Gestión de Relaciones con los Clientes para Asociaciones sin
fines de lucro. Caso: FONDONORMA
EL FENÓMENO DE ESTUDIO
1. Diagnosticar la
situación actual
en el Sistema
de Gestión de
Relaciones con
los Clientes del
FNCC,
resaltando los
aspectos
positivos y
negativos de sus
procesos
Objetivos Específicos:
2. Comparar
Sistemas de
Gestión de
Relaciones con
los Clientes
disponibles en
el mercado, a
fin de
considerar la
inclusión de
algunas de sus
prestaciones
para
Asociaciones
sin fines de
lucro
3. Determinar las
interrelaciones
entre causas y
efectos de la
ausencia de un
Sistema de
Gestión de
Relaciones con
los Clientes en
el FNCC,
derivando
aspectos
relevantes para
Asociaciones
sin fines de
lucro
4. Formular un
Sistema de
Gestión de
Relaciones con
los Clientes
para
Asociaciones
sin fines de
lucro,
orientado a
satisfacer sus
requerimientos
LOS EVENTOS Y …. SINERGIAS
El proceso de Operacionalización
SISTEMA DE GESTIÓN DE
RELACIONES CON LOS CLIENTES
RELACIONES CON
LOS CLIENTES
ASOCIACIONES SIN
FINES DE LUCRO
Estrategias de
Negocio
Marketing Infraestructuras
Tecnológicas
Principios De
Gestión de
Empresas no
lucrativas
Transparencia

18. 7- CONTRUIR LA VERSIÓN FINAL de la
tabla incorporando los números de los
Ítems, nombre del instrumento y las
fuentes
18
El proceso de Operacionalización
Pasos para llevar a cabo el proceso de operacionalización de
eventos a partir de la experiencia o de la observación directa
1-REFLEXIONAR acerca de lo
que implica el concepto
2-LISTAR aquellos aspectos
observables que evidencian el
EVENTO (Indicios)
3-AGRUPAR los Indicios para
formar SINERGIAS
4-CONTRUIR tabla de
Operacionalización en versión
inicial
5-REDACTAR los Ítems con base en
los Indicios
6-CONSTRUIR el Instrumento

19. 19
Ejemplo de un proceso de Operacionalización a partir de la
observación y la experiencia
1. Reflexionar acerca de lo que implica el
concepto
¿Qué acciones son realizadas por el Sistema de
Gestión de Relaciones con los Clientes del
FNCC?
2. Listar aquellos aspectos observables que
evidencian el evento (indicios)
•Registro de Cliente
•Tipo de Cliente
•Productos y Servicios ofrecidos
•Stock
•Costos de Mantenimiento
•Control
•Conteo por Ciclos
•Productos & Precios
•Cotizaciones de Ventas
•Administración de Órdenes de Ventas
•Administración de Órdenes de Compras
•Administración de Facturas
•Detección de la necesidad
•Solicitud y análisis de alternativas de compra
•Negociación con los proveedores
•Colocación de órdenes de compra
•Seguimiento y activación de órdenes de compra
•Recepción de efectos comprados
•Almacenaje y registro
•Entrega de los insumos
•Mercado de oferta
•Mantenimiento de registros de stock
•Control de calidad
•Tipos
•Organización
•Funciones

20. 20
Ejemplo de un proceso de Operacionalización a partir de la
observación y la experiencia
1. Reflexionar acerca de lo que
implica el concepto (Evento)
¿Qué acciones son realizadas por el
Sistema de Gestión de Relaciones con los
Clientes del FNCC?
2. Listar aquellos aspectos
observables que evidencian el
evento (indicios)
3. Agrupar los indicios con base en
procesos similares para formar las
Sinergias y darles nombre.
•Registro de Cliente
•Tipo de Cliente
•Productos y Servicios ofrecidos
•Stock
•Costos de Mantenimiento
•Control
•Conteo por Ciclos
•Productos & Precios
•Cotizaciones de Ventas
•Administración de Órdenes de Ventas
•Administración de Órdenes de Compras
•Administración de Facturas
•Detección de la necesidad
•Solicitud y análisis de alternativas de compra
•Negociación con los proveedores
•Colocación de órdenes de compra
•Seguimiento y activación de órdenes de compra
•Recepción de efectos comprados
•Almacenaje y registro
•Entrega de los insumos
•Mercado de oferta
•Mantenimiento de registros de stock
•Control de calidad
•Tipos
•Organización
•Funciones
Seguridad en base a roles
Órdenes de Compras
Inventario
Clientes
Cotizaciones y
Facturaciones

21. 21
4. Construir la tabla de Operacionalización
5. Redactar los Ítems con base en los indicios
6. Construir el Instrumento
7. Construir la versión completa de la tabla
de Operacionalización
1
2
15 - 16
El proceso de Operacionalización

22. 22
TABLA DE OPERACIONALIZACIÓN
El Proceso de Operacionalización
EVENTO SINERGIA INDICIOS
Sistema
De
Gestión
Clientes
Registro de Cliente
Tipo de Cliente
Productos y Servicios ofrecidos
Inventario
Stock
Costos de Mantenimiento
Control
Conteo por Ciclos
Cotizaciones
y
Facturaciones
Productos & Precios
Cotizaciones de Ventas
Administración de Órdenes de
Ventas
Administración de Órdenes de
Compras
Administración de Facturas
Órdenes
de Compras
Detección de la necesidad
Solicitud y análisis de
alternativas de compra
Negociación con los
proveedores
Colocación de órdenes de
compra
Seguimiento y activación de
órdenes de compra
Recepción de efectos
comprados
Almacenaje y registro
Entrega de los insumos
Mercado de oferta
Mantenimiento de registros de
stock
Control de calidad
Seguridad en
base a Roles
Tipos
Organización
Funciones

23. 23
TABLA DE OPERACIONALIZACIÓN
El Proceso de Operacionalización
EVENTO SINERGIAS INDICIOS ITEMS INSTRUMENTO
Sistema
de
Gestión
Clientes
Registro de Cliente 1 Cuestionario
Tipo de Cliente 2 Cuestionario
Productos y Servicios ofrecidos 3 Cuestionario
Inventario
Stock 4 -13 Cuestionario
Costos de Mantenimiento 14 -16 Cuestionario
Control 15 Cuestionario
Conteo por Ciclos Cuestionario
Cotizaciones
y Facturaciones
Productos & Precios Cuestionario
Cotizacionesde Ventas Cuestionario
Administración de Órdenes de Ventas Cuestionario
Administración de Órdenes de Compras Cuestionario
Administración de Facturas Cuestionario
Órdenes de
Compras
Detección de la necesidad Cuestionario
Solicitud y análisis de alternativas de
compra
Cuestionario
Negociacióncon los proveedores Cuestionario
Colocaciónde órdenes de compra Cuestionario
Seguimiento y activación de órdenes de
compra
Cuestionario
Recepciónde efectos comprados Cuestionario
Almacenajey registro Cuestionario
Entrega de los insumos Cuestionario
Mercado de oferta Cuestionario
Mantenimiento de registros de stock Cuestionario
Control de calidad Cuestionario
Seguridad
en base a Roles
Tipos Cuestionario
Organización Cuestionario
Funciones Cuestionario

24. Referencias
24
López, L. (Febrero, 2013). Taller de operacionalización
de variables. Universidad Nacional Experimental
Politécnica de la Fuerza Armada (UNEFA).
Hurtado, J. (2011). Investigación y Metodología.
[Página en línea]. Disponible:
http://investigacionholistica.blogspot.com/2011/01/inv
estigacion-holistica-o-comprension.html. [ Consulta:
2013, Mayo 14].
Hurtado, J. (2012). El proyecto de investigación.
Comprensión holística de la metodología y la
investigación. (7ª ed.). Caracas: Quirón Ediciones
Díaz, C. (2007). Construcción de instrumentos de
Investigación. Algunas sugerencias para su diseño y
validación. Disponible:
http://blog.pucp.edu.pe/media/1551/20080902-
construccion%20de%20instrumentos.pdf [Consulta: 2013,
Mayo 14].
El Proceso de Operacionalización
Cobos, L. (2013). El marco metodológico. Documento en
línea. Disponible: http://tecnoneuro.com/ [ Consulta:
2013, Mayo 14].