開放近用運動對圖書館的影響

毛慶禎 輔仁大學圖書資訊學系副教授
http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/oa4lib.htm
2008/05/31
    ��.1開放近用
          a. 3B 宣...
類比時代的學術期刊付費近用模式,套用在數位時代的授權觀念裡,對作者及讀者產生諸多不
便。因此,學者推動開放近用社會運動,它的理想是解放所有的文獻,藉助當代的科技,讓所
有的讀者可以近用所有的文獻,現階段以經過同儕評閱的學術資源為目標,以擁有著作...
整性及姓名權。」


為達到開放近用學術期刊文獻的目標, 我們建議兩個策略:


自我 典 藏: 首先, 學者需要工具及 協助, 才能把他們的論文置於開放近用電子典藏所, 通常稱為
自我典藏; 這些典藏所符合開放檔案提案(OAI)的標準, 搜尋...
包括所有附件及其授權聲明在內的完整作品, 必須以標準的電子檔案格式, 以適當的科技標準(如
OAI), 儲存在至少一個線上典藏所, 該典藏所必須由學術機構、學會、政府機關或其他知名組織
設立及管理, 以確保其作品得以長期地開放近用, 無限制地分...
然而,該等文獻仍有其他障礙(毛慶禎 2007),有能期待技術及觀念的演變,才能朝向無障礙的
境界再進一步。




   •   身心障礙: 絕大多數的網頁未讓身心障礙者近用。

   •   語文障礙: 線上文獻以英文居多, 或僅有一種語文,...
��.7無侵權性使用,科技不限制法律允許的使用方式,沒有合理使用的爭議,教師複製全
     文給學生使用,沒有延遲、成本,也不需徵求同意
   ��.8不付費免授權,不需逐年與個別的出版社洽商複雜的授權。
   ��.9匿名使用,不必登錄,免...
<出版社>




有些圖書館執行出版社功能多年,出版的門檻在數位時代已降低甚多,再加上很多自由軟體的
出版軟體,硬體的需求也沒有想像的嚴格,新創電子學刊在出版技術上,已經不是問題。



   •   Raym Crow, A Guide t...
美國 Cornell University Library 的 Internet-First University Press,以及 University of Wisconsin
Libraries 的 The Journal of Inse...
scholarship.com/cwb/reflibir.pdf




負責館藏發展的圖書館員,可將館藏發展的概念應用於機構典藏。機構典藏文獻的後設資料可
以交給編目圖書館員處理。




EThOS(Electronic Theses On...
2. 解決方案

美國總統雷根於 1985 年 9 月 21 日的 189 號國家政策綱領(National Security Decision Directive)裡
指出: 行政當局將盡一切努力, 將基礎研究成果無限制地供人民使用(NSDD...
UN World Summit on the Information Society
Declaration of Principles, December 12, 2003
WSIS-03/GENEVA/DOC/0004,
http://ww...
•   IFLA Statement on Open Access to Scholarly Literature and Research Documentation, 2003 年
      12 月 5 日, http://www.if...
贊同公版著作制度, 經過合理的時間後, 依法將學術文獻列為公版著作, 不能有任何技術或其他的
限制;
克服資訊不公平, 確保學者可以公平的出版論文, 可以公平的近用論文, 尤其是來自開發中國家的
學者;

支持可靠的開放近用出版模式, 消除學者...
好, 願意與華盛頓原則的簽署者攜手合作, 朝向美好的未來。


      Association of Academic Health Sciences Libraries [健康科學學術圖書館協會]
      American Assoc...
部份重要的論文出版之日, 即可從網路上免費近用;
視出版社的營運及出版需求, 在出版之後立即或數月之內, 期刊的全文可供全球的每個人免費使
用;
在低收入國家工作的科學家, 可以免費使用我們出版的期刊內容;
經由這些期刊的參照連結, 所有論文都...
American Dairy Science Association
Journal of Dairy Science
Journal of Psychotherapy Practice and Research
Journal of Neur...
Federation of American Societies for Experimental Biology
FASEB Journal

Genetics Society of America
Genetics

Project Hop...
Advances in Physiology Education
News in Physiological Sciences

American Psychiatric Publishing
American Journal of Psych...
Society of Nuclear Medicine
Journal of Nuclear Medicine Technology
The Journal of Nuclear Medicine

Society of Surgical On...
藉著這些非營利出版社之助, 科學社群及社會大眾可以網路近用 160 多萬篇期刊, 其中有 60 多萬
篇是全文免費。4,500 多種醫學線上(Medline)期刊裡的 1,260 多萬篇期刊摘要, 以及其他資訊管
理工具, 都可以免費近用。

...
加拿大圖書館學會

The Canadian Library Association approved a Position Statement on Open Access for Canadian
Libraries. It not onl...
在教育及研究上, 合理使用受著作權保護的資訊;
擴大公版資訊的範圍;
永久保存學術資訊;
學術資訊的被複製權


並贊同下列的策略:


發展具競爭力的學刊, 包括低成本的開放近用學刊, 與高價的商業學刊競爭;

強化編輯部對學刊商業政策的控制...
3.4 學術出版與學術資源聯盟

在學術出版與學術資源聯盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition, SPARC)的敦
促下, 關心公共利益的組織及各種圖書館學會, 於 200...
•   Open Access Working Group, http://www.arl.org/sparc/oa/oawg.html


3.5 美國研究圖書館學會

Association of Research Libraries

 ...
October 7, 2003. 美國醫學圖書館學會(Medical Library Association)發佈其開放近用聲明(Statement
on Open Access)。

January 20, 2004. 加拿大國家圖書館(Th...
Library Journal

Nobel Winners, Library Groups Voice Support for Open Access at NIH
-- 9/7/2004
http://www.libraryjournal....
待閱讀


   ��.1Libraries and open access: the implications of open-access publishing and dissemination for
     libraries in...
Participants in a JISC Colloquium issued a Statement on Scholarly Communication and Publishing,
June 24, 2005.
http://www....
http://www.ifla.org/V/iflaj/IFLA-Journal-2-2005.pdf
http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_19_fosblogarchive.html#a111...
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開放近用運動對圖書館的影響

  1. 1. 開放近用運動對圖書館的影響 毛慶禎 輔仁大學圖書資訊學系副教授 http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/oa4lib.htm 2008/05/31 ��.1開放近用 a. 3B 宣言 b. 分析 ��.2解決方案 a. 典藏所 - 學科 機構 b. 學刊 - 出版管理自由軟體 開放近用學刊目錄(doaj) ��.3圖書館組織 - http://www.earlham.edu/~peters/fos a. 國際圖書館協會聯盟 b. 國際學術傳播聯盟 c. 加拿大圖書館學會 d. 美國醫學圖書館學會 e. 美國學院及研究圖書館學會 f. 學術出版與學術資源聯盟 g. 美國研究圖書館學會 ��.4個別圖書館 a. 史丹福大學圖書館 b. 美國國立醫學圖書館 c. 馬里蘭大學圖書館 ��.5美國審議中的法案 - CURES Act FRPAA ��.6結論 摘要 開放近用運動的熱心人士, 透過發表宣言、建置典藏所、發行學刊等機制, 對學術界及社會大眾 宣導, 致使採用開放近用模式的學術文獻資源愈來愈多, 受惠最大的圖書館, 陸續表態, 認同開放 近用的學術文獻資源。本文剖析開放近用的定義,檢視兩個行動策略,從開放近用學術資源的 營運模式,解讀並預測開放近用文獻對圖書館的影響。 1. 開放近用 開放近用譯自 Open Access, 近用是接近使用的簡稱, 相對的名詞是付費近用(Toll Access)。 開放近用文獻,不以學術文獻資源為限, 它是數位的、線上的免費文獻, 免除絕大部份著作權或 授權的限制(Suber 2004)。它的源起甚早,直到 2002 年 2 月 14 日, 布達佩斯開放近用提議(BOAI 2002)總結前人的努力, 在索羅斯的財務支持下, 開放近用運動大步向前。
  2. 2. 類比時代的學術期刊付費近用模式,套用在數位時代的授權觀念裡,對作者及讀者產生諸多不 便。因此,學者推動開放近用社會運動,它的理想是解放所有的文獻,藉助當代的科技,讓所 有的讀者可以近用所有的文獻,現階段以經過同儕評閱的學術資源為目標,以擁有著作權的作 者為推動對象。 開放近用運動企圖改變學術傳播系統,讓學術文獻的散布不被著作權、授權的商業運作羈絆, 把使用學術文獻的自由還給讀者。 圖書館沒有發起與參與開放近用運動,祗是在面臨期刊費用暴漲、電子資源複雜的授權、數位 權利管理的干擾下,搭著開放近用運動的順風車,期望展開新的圖書館管理模式。 圖書館員面對開放近用文獻的反應,錯綜複雜,先以為是騙局,天下那有免費的資源? 繼而擔 心品質,以為免費沒有好東西;再來擔心觸法,沒有得到個別授權就不踏實。 3B 宣言 開放近用的內涵, 以 2002 年 2 月的布達佩斯開放近用提議(Budapest Open Access Initiative)、2003 年 4 月的畢士大 開放近用出版宣言(Bethesda Statement on Open Access Publishing)以及 2003 年 10 月的柏林宣言(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities) 等三項文件為主, 其英文名稱均以 B 開頭, 俗稱開放近用的 3B。 2001 年 12 月 1 日至 2 日開放近用協會在匈牙利布達佩斯召開一個小型的會議, 形成 2002 年 2 月 公告的布達佩斯開放近用提議,至 2008 年 5 月 22 日, 已有 4772 人及 435 個機構連署布達佩斯開 放近用提議, 關鍵性的段落為: 「近用文獻有多種層面及難度, 布達佩斯開放近用提議認定的開放近用係指, 在公眾的網際網路 被免費取用, 允許所有使用者閱讀、下載、複製、散布、列印、檢索內容, 並連結至原來的網頁, 爬梳內容供檢索之用, 置入軟體當成資料之用, 以及其他的合法用途, 除了上網本身, 沒有費用、 法律及技術等障礙。複製及散布的限制, 以及著作權法的施行範圍, 祗限於讓作者控制內容的完
  3. 3. 整性及姓名權。」 為達到開放近用學術期刊文獻的目標, 我們建議兩個策略: 自我 典 藏: 首先, 學者需要工具及 協助, 才能把他們的論文置於開放近用電子典藏所, 通常稱為 自我典藏; 這些典藏所符合開放檔案提案(OAI)的標準, 搜尋引擎等工具才可以將分散的典藏所視 為一個, 不需知道典藏所的存在及位置, 使用者就能夠找到所需的資訊。 開放近用學刊: 其次, 學者需要工具才能創辦開放近用學刊, 或轉換收費近用學刊為開放近用學 刊。學刊論文本身希望儘量被散布出去, 創辦的開放近用學刊不再以著作權限制近用的範圍, 以 著作權保護學刊的永久開放近用。價格是近用的障礙之一, 創辦的開放近用學刊不會向使用者收 費, 也不收取其他近用費用, 以其他的方式支應其費用。有很多資源可用, 包括基金會及政府的研 究贊助、大學及實驗室雇用研究員、機構的捐贈、支持的朋友、加值服務的利潤、停訂付費近 用學刊省下的經費、或研究者本人的捐獻。沒有 必要偏好任何一種資源, 也沒有必要開發更有 創意的新資源。 2003 年 4 月 11 日, 有識之士在美國馬里蘭州雪佛蘭大通(Chevy Chase)的霍華.休斯醫學中心 (Howard Hughes Medical Institute)聚會, 討論在生物醫學研究圈裡, 儘快實現 開放近用的策略。最 後形成畢士大 開放近用出版宣言,指出具有下列兩種性質的出版品, 稱為開放近用出版品: ��.1保留部份權利。作者及著作所有權人授權所有使用者免 費、不能撤回、全球性、永久 的近用權利, 祗要恰當的署名原著者, 就可以不拘理由以任何數位媒體形式, 公開複製、使 用、散布、傳送及展示原作品, 製作及散布衍生作品; 印本形式祗限少量及個人用途。 ��.2公開典藏。包括所有附件、前項著作權聲明在內的完整作品, 以適當的標準檔案格式 寄存在至少一個線上典藏機制裡。該典藏機制必需由學術單位、學會、政府機構或其他 聲譽卓著的單位支援, 採用開放近 用、散布無限制、跨平台及長期典藏政策(公共醫學中 心(PubMed Central)是生物醫學領域裡符合上述要求的一個線上典藏機制)。 由德國馬普學會發起的開放近用柏林宣言(Berlin 2003), 針對自然科學與人文科學資源, 由德、 法、義等國的科學研究機構於 2003 年 10 月 22 日在柏林簽署, 利用網際網路整合全人類的科學 及文化資產, 為各國研究者提供免費開放的研究環境, 呼籲各國科學研究機構向網路使用者開放 更多的科學資源, 以促進利用網際網路進行的科學交流及出版。 該宣言認為開放近用必須滿足兩個前提: 作者及著作所有權人授權給所有的人近用其作品, 免費、不能撤回、全球性的權利; 祗要使用者 清楚標示作者的姓名, 就允許使用者不拘 目的, 以任何數位型式, 公開複製、使用、分發、傳 送、展示原作品, 及分發改作的作品, 並允許製作少量印本供個人使用。
  4. 4. 包括所有附件及其授權聲明在內的完整作品, 必須以標準的電子檔案格式, 以適當的科技標準(如 OAI), 儲存在至少一個線上典藏所, 該典藏所必須由學術機構、學會、政府機關或其他知名組織 設立及管理, 以確保其作品得以長期地開放近用, 無限制地分發, 並保障其互通性。 分析 布達佩斯開放近用提議定義開放近用文獻的屬性,並提出兩個執行的策略;畢士大 開放近用出 版宣言以授權的方式,規範衍生作品,要求開放近用文獻必須典藏在聲譽卓著的單位,更提出 借個人使用的少量印本概念;柏林宣言以典藏完整作品為出發點,採用標準的電子檔案格式儲 存在多個典藏所。 根據 3B 宣言的精神,可以綜合出開放近用文獻的特色。 ��.1無障礙近用 ��.2線上為主,離線或印本仍可行 ��.3以學術文獻為對象,不排斥其他文獻 開放近用係從讀者的角度思考,鏟除價格障礙、許可障礙、技術障礙的文獻,就是開放近用文 獻。 價格障礙較易排除,但許可障礙不但難以瞭解,更不易排除。著作權法規範的著作人格權(第三 章第三節),係法律保護的權利,不因著作人死亡或消滅者,而喪失法律之保護,仍視同生存或 存續,任何人不得侵害(第十八條),而且專屬於著作人本身,不得讓與或繼承(第二十一條)。因 此,包括公開發表權在內的著作人格權,不需授權合約或電腦機制的管制。 傳統的出版模式以難以捉摸的合理使用、授權合約及付費機制,形成許可障礙,謀取著作所有 權人的利益。以公共授權的方式,不需要取得個別的授權,也不需付費,即可使用開放近用的 文獻。 係不能轉授權障礙來自於法律、授權合約及管理模式。
  5. 5. 然而,該等文獻仍有其他障礙(毛慶禎 2007),有能期待技術及觀念的演變,才能朝向無障礙的 境界再進一步。 • 身心障礙: 絕大多數的網頁未讓身心障礙者近用。 • 語文障礙: 線上文獻以英文居多, 或僅有一種語文, 機器翻譯還在很原始的階段。 • 檢查障礙: 學校、雇主和政府機關企圖主導學生、雇員與人民的閱讀內容。 • 連線障礙: 數位落差讓數十億的人民無法上網。 • 技術退化(Technological obsolescence) • 檔案破壞(file corruption) 開放近用文獻以線上傳輸的數位型式為主,經由複製及散布的程序,在科技尚未到位的地區, 以光碟或其他儲存裝置,採用區域網路或單機方式運作,也是可行的方法;甚至複製成印本散 布,還是在開放近用同意的範圍內。 開放近用文獻以不收稿費的學術文獻為對象,基於自我成長或升等壓力,學者同意將經過同儕 評審的學術文獻,以開放近用方式提供給社會大眾。在前述的 3B 宣言裡,並未提及教科書、 學術專書等以收取版稅為目的學術文獻;然而,在實務上,祗要符合定義,開放近用文獻並不 以侷限於特定的學術文獻(Suber 2004a)。 Redistribution 和 Reuse 是沒有必要的, http://users.ecs.soton.ac.uk/harnad/Hypermail/Amsci/3379.html 圖書館提供開放近用文獻的優點: ��.1擁有,不祗是得到授權 ��.2永久典藏,不需特別授權,不必定期付費 ��.3轉換至新的媒體及格式,圖書館可以做,如果出版社沒有做 ��.4使用無限制,密碼、IP、時間、機構、地點、人數、費用等全免,匿名使用,不要求 代理伺服器。 ��.5再散布無限制,複製給任何使用者,登錄的讀者、隨意閒逛的讀者、在家的讀者、訪 問學者或館際互借者。 ��.6自由捐獻,任何人均可自由捐獻其論著及軟體,不會侵權,使用它們不受限。
  6. 6. ��.7無侵權性使用,科技不限制法律允許的使用方式,沒有合理使用的爭議,教師複製全 文給學生使用,沒有延遲、成本,也不需徵求同意 ��.8不付費免授權,不需逐年與個別的出版社洽商複雜的授權。 ��.9匿名使用,不必登錄,免用快取,每個人都可以匿名使用全部的內容。 ��.10不必停訂,研究沒有空窗期。 <數位資訊管理> 開放近用文獻運動不是為圖書館而生,未要求圖書館配合任何事,圖書館祗能向開放近用得 利,無法也不必付出。付費學刊轉換為開放近用學刊,或新創的開放近用學刊足以取代既有的 付費學刊,圖書館把它納入館藏,將原有經費移至其他用途。 開放近用運動係對學術傳播系統的反省,開放近用運動的領導都均係學者,沒有圖書館員加 入。祗在乎建立發展新的學術傳播策略,不討論期刊的價格危機、知識爆炸等議題。 Removing the Barriers to Research: An Introduction to Open Access for Librarians / Peter Suber, College & Research Libraries News, 64 (February 2003) pp. 92-94, 113. http://www.earlham.edu/~peters/writing/acrl.htm 從圖書館的立場來看,開放近用文獻與網路上的其他文獻,是一樣的,需要考慮它的數位本質 及遠端儲存的異動性: ��.1在沒有購買成本的環境中,採訪及編目高品質的開放近用文獻 ��.2圖書館與出版社沒有關連的情況下,追蹤動態的開放近用文獻,監看它們的可及性 ��.3欠缺對開放近用文獻的索引、資料庫及其他搜尋工具 ��.4以搜尋引擎及其他特殊的查找工具,辨認相關的資料 ��.5需要更廣泛的資訊素養 期刊管理更為複雜,圖書館擁有同一種學刊的印本及縮影,近用至開放近用的網路版本,以及 學刊資料庫裡的學刊。授權條款、出版策略經常改變,對圖書館都是一大挑戰。 New Roles for a Changing Environment: Implications of Open Access for Libraries / Krista D. Schmidt, Pongracz Sennyey, and Timothy V. Carstens, College and Research Libraries, September 2005, Vol. 66, No. 5, [PDF], http://eecoht.notlong.com
  7. 7. <出版社> 有些圖書館執行出版社功能多年,出版的門檻在數位時代已降低甚多,再加上很多自由軟體的 出版軟體,硬體的需求也沒有想像的嚴格,新創電子學刊在出版技術上,已經不是問題。 • Raym Crow, A Guide to Institutional Repository Software, 3rd ed. (New York: Open Society Institute, 2004), http://www.soros.org/openaccess/software/; and SPARC, "Publishing Resources," http://www.arl.org/sparc/resources/pubres.html. • Charles W. Bailey, Jr., "Evolution of an Electronic Book: The Scholarly Electronic Publishing Bibliography," The Journal of Electronic Publishing 7 (December 2001), http://www.press.umich.edu/jep/07-02/bailey.html. 1989 年,美國休士頓大學圖書館(University of Houston Libraries)出版學刊 The Public-Access Computer Systems Review,堪稱最早的網路電子學刊,免費;1996 年,出版電子書 Scholarly Electronic Publishing Bibliography,持續更新中,2008 年 6 月 9 日更新至第 72 版。 Scholarly Electronic Publishing Bibliography / Charles W. Bailey, Jr., Version 72: 6/9/2008, http://www.digital-scholarship.org/sepb/sepb.html 1996 年初,美國 Virginia Polytechnic Institute & State University Libraries 的 Scholarly Communications Project,出版包括 The Journal of the International Academy of Hospitality Research 在內的一系列學刊。 • The Journal of the International Academy of Hospitality Research, http://scholar.lib.vt.edu/ejournals/JIAHR/ • Lon Savage, "The Journal of the International Academy of Hospitality Research," The Public- Access Computer Systems Review 2, no. 1 (1991): 54-66, http://info.lib.uh.edu/pr/v2/n1/savage.2n1
  8. 8. 美國 Cornell University Library 的 Internet-First University Press,以及 University of Wisconsin Libraries 的 The Journal of Insect Science,還有 University of Idaho Library 的 Electronic Green Journal 都是最近的例子,The Journal of Insect Science 採用創用 CC 方式授權,是完整的開放近 用學刊。 開放近用學刊的人事編組,視圖書館要求的編務和其他服務內容而定,以現在自由軟體的出版 軟體為靠山,主編可以承擔更多責任,圖書館不必扮演吃重的角色。 <機構典藏所> 建立典藏所對圖書館的魅力較大,已有一千多個典藏所。 • dspace.org - Repositories, http://zeingup.notlong.com • Registry of Open Access Repositories (ROAR), http://roar.eprints.org/ 運作典藏所與營運圖書館需要的類似的技術,有圖書館參與的典藏所,運作成功的機率較高。 研究指出,技術層面的挑戰,不會影響典藏所的運作,作者的意願、資訊組織與後設資料、智 慧財產權、政策與程序、公共關係、教育訓練等事項,才是運作典藏所的核心。 圖書館員,尤其是參考圖書館員,最具有資格協助機構典藏所: ��.1制定政策與程序 ��.2設計簡潔、好用、有效的使用者介面 ��.3辨認現行的自我典藏活動,以強化參與典藏所的意願 ��.4在老師及研究生的專長領域裡,推動機構典藏 ��.5將創用 CC 及其他公共授權,以及出版社的電子印本政策,告知老師及研究生 ��.6在老師提出需求時,協助典藏其電子作品 ��.7建立機構典藏的後設資料 ��.8藉著網頁及印本文件,解說與推動機構典藏的概念,並推動學術出版的革新 ��.9訓練使用機構典藏與搜尋的技巧 ��.10運用機構典藏回答參考問題 Charles W. Bailey, Jr., "The Role of Reference Librarians in Institutional Repositories," Reference Services Review 33, no. 3 (2005): 259-267, http://www.digital-
  9. 9. scholarship.com/cwb/reflibir.pdf 負責館藏發展的圖書館員,可將館藏發展的概念應用於機構典藏。機構典藏文獻的後設資料可 以交給編目圖書館員處理。 EThOS(Electronic Theses Online Service: Open Access to UK Theses), 英國 70 多所大學支持的論文 典藏計畫; 每校支付 8,000 至 2,000 英磅, 視學校規模而定, 當代的研究指出, 美國教育部(U.S. Department of Education)的教育研究及改進局(Office of Educational Research and Improvement), 會同國立教育圖書館(National Library of Education), 於 1966 年共同建置教育資源中心( Educational Resources Information Center, ERIC), 被視為當代開放 近用學術文獻資源的起點。 • Timeline of the Open Access Movement / Peter Suber, Last revised, December 15, 2004, http:// www.earlham.edu/~peters/fos/timeline.htm 學術期刊肇始於 16 世紀後, 學術作者以免費的形式, 向學術期刊供稿已形成慣例, 藉由論文的散 播, 建立學術聲望。 類比時代的印本學術期刊, 編輯、印製、行銷、倉儲等過程, 極為耗時費力, 出版商不但向讀者收 取訂閱費, 也向作者收取出版費。 20 世紀 50 年代以後, 學術出版被資本主義滲入, 在國際性出版商壟斷學術期刊出版及發行的情 況下, 訂閱費及出版費的漲幅超過經濟成長率, 再加上學術期刊的數量持續增加, 圖書館經費無力 等比例成長, 迫使圖書館採取減訂學刊或減購圖書因應, 產生近用學術資訊的危機, 延盪至學者, 導致研究品質下降, 研究期程延長, 減緩文化的發展。 Atkinson, Ross. "Six Key Issues about the Crisis in Scholarly Communications," Cornell University Library, 12/18/03, http://www.library.cornell.edu/scholarlycomm/issues.html
  10. 10. 2. 解決方案 美國總統雷根於 1985 年 9 月 21 日的 189 號國家政策綱領(National Security Decision Directive)裡 指出: 行政當局將盡一切努力, 將基礎研究成果無限制地供人民使用(NSDD189)。 1987 年秋季, 美國雪城大學(Syracuse University)發行第一份經過同儕評閱的免費線上學刊, New Horizons in Adult Education and Human Resource Development [成人教育新境界], 成為第一份符合 開放近用概念的學術期刊(NewHorizons 2006)。 接著就是長達 15 年的顛覆期, 直到 2002 年 2 月 14 日, 布達佩斯開放近用提議(BOAI 2002)總結前 人的努力, 在索羅斯的財務支持下, 開放近用運動大步向前。 2.1 相關宣言 開放近用的宣言中, 影響力最深遠的有 2002 年 2 月的布達佩斯開放近用提議(Budapest Open Access Initiative)、2003 年 4 月的畢士大 開放近用出版宣言(Bethesda Statement on Open Access Publishing)以及 2003 年 10 月的柏林宣言(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities)等三項文件, 其英文名稱均以 B 開頭, 俗稱開放近用的 3B。 布達佩斯開放近用倡議組織(Budapest Open Access Initiative)的主張, 值得參考: 在網際網路上免 費取用學術文獻資源, 除了上網本身,沒有其他的費用、法律或技術的障礙, 在公眾利益的前提 下, 免費取得, 允許個人閱讀、下載、複製、散布、列印、檢索及連結至全文, 並同意使用者爬梳 內容供索引之用, 做為軟體的資料, 或做其他合法的用途,唯一的限制是在複製及散布時,必須 提到作者的名字,並把著作人格權歸於作者。 BOAI 2002, Budapest Open Access Initiative, 2002, http://www.soros.org/openaccess/read.shtml; 非官 方譯本, http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/boai.htm 貝斯達及柏林宣言指出, 著作所有權人必須事先同意讓使用者: 基於正當理由提示作者的前提下, 以數位媒體方式, 複製、使用、散布、傳輸、公開展示原有作品, 及散布衍生的作品。 Bethesda 2003, Bethesda Statement on Open Access Publishing, Released June 20, 2003, http://www.earlham.edu/~peters/fos/bethesda.htm; 非官方譯本, http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/bethesda.htm Berlin 2003, Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities, October 22, 2003, http://www.zim.mpg.de/openaccess-berlin/berlindeclaration.html 2003 年 12 月聯合國在日內瓦舉行資訊社會世界高峰社會(World Summit on the Information Society, WSIS), 在原則宣言(Declaration of Principles)裡, 提出建設資訊社會: 千禧年的全球挑戰 ( Building the Information Society: a global challenge in the new Millennium)。在 B3 獲取資訊與知 識(Access to information and knowledge)的第 28 條提到「我們要努力使用所有人均能有平等的機 會, 普遍獲取科學知識, 創造和傳播科技信息, 包括公開獲取科學出版的舉措。」(We strive to promote universal access with equal opportunities for all to scientific knowledge and the creation and dissemination of scientific and technical information, including open access initiatives for scientific publishing.)
  11. 11. UN World Summit on the Information Society Declaration of Principles, December 12, 2003 WSIS-03/GENEVA/DOC/0004, http://www.itu.int/wsis/documents/doc_multi.asp?lang=en&id=1161|0 在行動計畫(Plan of Action)的 C3 獲取資訊與知識(Access to information and knowledge)裡, 於第 10 條提到, 世界各地的人透過資訊通訊技術可以幾乎即時地近用資訊和知識, 個人、機構和社區 均應從知識和資訊的近用中受益。(ICTs allow people, anywhere in the world, to access information and knowledge almost instantaneously. Individuals, organizations and communities should benefit from access to knowledge and information.), 在第 i 項中提到實踐的方法, 「鼓勵採取各種舉措, 以自由和合理價格開放近用至學刊和書籍, 並公開典藏科學資訊。」(Encourage initiatives to facilitate access, including free and affordable access to open access journals and books, and open archives for scientific information.) 在 C7 資訊通訊技術應用: 惠及生活各層面(ICT applications: benefits in all aspects of life)裡, 第 22 條 E 化科學(E-science)的第 b 項提到「推廣電子出版、差別定價和開放近用的舉措, 使所有國家 都能在公平的基礎上, 以可接受的價格近用科學資訊。」(Promote electronic publishing, differential pricing and open access initiatives to make scientific information affordable and accessible in all countries on an equitable basis.) UN World Summit on the Information Society Plan of Action, December 12, 2003 WSIS-03/GENEVA/DOC/0005 http://www.itu.int/wsis/documents/doc_multi.asp?lang=en&id=1160|0 4 Major OA statements (in chronological order; for more, see my timeline) • ACRL Principles and Strategies for the Reform of Scholarly Communication, August 28, 2003 • OECD Declaration on Access to Research Data From Public Funding, January 30, 2004 • IFLA Statement on Open Access to Scholarly Literature and Research Documentation, February 24, 2004 • Australian Group of Eight Statement on open access to scholarly information, May 25, 2004 a. 典藏所 - 學科 機構 b. 學刊 - 出版管理自由軟體 開放近用學刊目錄(doaj) 自由獲取及傳播資訊是人類的基本權利。國際圖書館協會聯盟(The International Federation of Library Associations and Institutions, IFLA)於 2002 年重申, 支持、捍衛及促進資訊自由是圖書館 的主要職責。 • The Glasgow Declaration on Libraries, Information Services and Intellectual Freedom / by The International Federation of Library Associations and Institutions, September 18, 2004, http://www.ifla.org/faife/policy/iflastat/gldeclar.html
  12. 12. • IFLA Statement on Open Access to Scholarly Literature and Research Documentation, 2003 年 12 月 5 日, http://www.ifla.org/V/cdoc/open-access04.html 國際圖書館協會聯盟採納英國惠康信託基金會的定義, 認為符合下列條件的出版品, 即是開放近 用出版品: 著者及著作所有權人授權所有的使用者, 免費、永久、全球的近用權利, 祗要標示著者及著作所 有權人的姓名, 即同意使用者複製、使用、散布、表演、展示其作品, 以合理的方式改作及散布 改作後的作品, 製作少量印本供個人使用。 作品出版後, 應立即置於網路典藏所; 作品的全文, 包括附件及前述的授權聲明, 以標準的電子格 式, 儲存於學術機構、學會組織、政府機關等單位, 達成無限制地散布、互動、長期典藏的開放 近用目的。 開放近用的對象是個別作品, 不以學刊或出版社為對象。 • Wellcome Trust position statement in support of open access publishing, http://www.wellcome.ac.uk/doc_WTD002766.html 2. 國際圖書館協會聯盟 國際圖書館協會聯盟一向關注資訊的開放近用議題, 特別是開發中國家近用學術文獻資源的困 難, 設有開放近用資訊及表意自由委員會(IFLA Committee on Free Access to Information and Freedom of Expression, IFLA/FAIFE), 積極推動資訊開放近用。 不受阻礙地獲得資訊, 對實現自由、平等、瞭解及和平至關重要, 國際圖書館協會聯盟堅信: 不論通過何種媒介, 不論屬於哪個國家, 自由獲取資訊是圖書資訊專業的中心職責。 ��.1應消除阻礙資訊流動的因素, 尤其是那些造成不平等、貧困及絕望的因素。 • The IFLA Internet Manifesto [國際圖書館協會聯盟網際網路宣言] / IFLA/FAIFE, 2002 年 8 月 23 日, http://www.ifla.org/III/misc/internetmanif.htm 經同儕評閱之學術文獻對人類的進步, 有重要的貢獻。全球各地的圖書資訊服務提供過去、現在 及未來的學術文獻, 協助使用者發現及使用它們, 並提供教育課程協助使用者建立終身的素養。 國際圖書館協會聯盟確信, 全面性的開放近用學術文獻, 是瞭解世界及縮減數位落差的重要手段 之一。因此, 呼籲作者、編者、出版商、圖書資訊機構等單位, 以下列的開放近用原則, 提供學術 文獻: 尊重並捍衛作者的權利, 尤其是奉獻完整作品的權利; 採用有效的同儕評閱程序, 以確保學術文獻的品質不受出版模式變化的影響; 反對來自官方、商業及服務單位的任何形式審查;
  13. 13. 贊同公版著作制度, 經過合理的時間後, 依法將學術文獻列為公版著作, 不能有任何技術或其他的 限制; 克服資訊不公平, 確保學者可以公平的出版論文, 可以公平的近用論文, 尤其是來自開發中國家的 學者; 支持可靠的開放近用出版模式, 消除學者的契約障礙; 採用法律、契約及科技手段, 確保學術文獻資源的保存。 • IFLA Statement on Open Access to Scholarly Literature and Research Documentation [國際圖 書館協會聯盟開放近用學術文獻及研究資訊聲明], 2003 年 12 月 5 日通過, http://www.ifla.org/V/cdoc/open-access04.html 3. 華盛頓原則 2004 年 3 月 16 日資訊自由日當天, 48 個科學、技術與醫學領域的非營利出版社發表「華盛頓原 則」, 公開宣示對免費近用科學文獻的主張, 鼓勵其他出版社跟進。 包括美國圖書館學會在內的 10 個圖書館學會及組織, 立即發表聲明, 贊許該等出版社的作為。稱 許學會及非營利出版社在科學領域的貢獻, 相信開放近用學術文獻資源有助於該等學會及非營利 出版社更進一步的在全球散布其研究成果。 發表聲明的美國圖書館學會等 10 個學會及組織, 在開放近用學術文獻資源的領域長期合作, 開發 各種工具, 協助出版社建立開放近用的學術文獻資源。 聲明 我們贊許簽署華盛頓原則的出版社, 他們相信同儕評閱的研究文獻應該採取自由近用模式, 並做 出承諾。 學會及其他非營利出版社對科學的發展及科學出版有很重要的貢獻, 擴大科學出版品的近用至全 球, 在訂閱費用誇張的今天, 很多非營利出版社仍堅持其產品在合理且使用者可負擔的價位。 身為圖書館學會及關心公共利益的組織, 我們共享對解決共同難題的期許, 鼓勵進行中的可能方 案, 以擴大在網路環境裡取用科學文獻的可及性。 開放近用是我們對科學及學術傳播的目標, 因為它強化開放性的討論, 這是累積研究、共享知 識、擴大人類互相瞭解的重要歷程。對科學本身、研究者、大學、圖書館、期刊、出版社、學 會、基金會、政府及一般民眾都是必要的目標, 值得我們去解決所遭遇的問題。我們已經準備
  14. 14. 好, 願意與華盛頓原則的簽署者攜手合作, 朝向美好的未來。 Association of Academic Health Sciences Libraries [健康科學學術圖書館協會] American Association of Law Libraries [美國法律圖書館協會] American Library Association [美國圖書館學會] Association of College & Research Libraries [學院及研究圖書館協會] Association of Research Libraries [研究圖書館協會] Medical Libraries Association [醫學圖書館學會] Open Society Institute [開放近用協會] Public Knowledge [公共知識] SPARC [學術出版及資源聯盟] SPARC Europe [歐洲學術出版及資源聯盟] 2004 年 3 月 16 日 資訊自由日 張貼日期: 2004 年 3 月 31 日 • Washington D.C. Principles For Free Access to Science [華頓盛原則: 免費近用科學文獻]: A Statement from Not-for-Profit Publishers, March 16, 2004, http://www.dcprinciples.org/statement.htm 宣言本身 2004 年 3 月 16 日 - 在美國華盛頓特區 身為學術性非營利出版社, 再次確認我們對革新及獨立出版的決心, 把我們的期刊資訊做更廣泛 的散布。非營利的科技與醫學出版社是學術社群的一份子, 支持科學家、研究者與開業者。我們 與學術社群攜手合作, 在正確與及時的資訊供給下, 確保這些社群的生存及發展、科學得以向前 邁進、做出高標準的研究、病人得到最好的照顧。 經由下列的出版原則與實務, 我們繼續支持對科學與醫學文獻更廣闊近用: 身為非營利出版社, 我們看見自己的任務是學術期刊的把關者, 確實掌握源自於開業與實驗室的 研究成果, 維持及強化期刊的獨立、嚴格、可信及可見性格。 身為非營利出版社, 我們把期刊的所有收益再投入支持全球的科學研究, 包括: 學術、科學會議、 獎助、推廣教育、研究經費、對社會大眾免費散布資訊及改進科學出版。 身為非營利出版社, 我們永遠支持下列的免費近用模式:
  15. 15. 部份重要的論文出版之日, 即可從網路上免費近用; 視出版社的營運及出版需求, 在出版之後立即或數月之內, 期刊的全文可供全球的每個人免費使 用; 在低收入國家工作的科學家, 可以免費使用我們出版的期刊內容; 經由這些期刊的參照連結, 所有論文都可以在網路上免費使用; 允許搜尋引擎索引這些期刊內容, 全球的使用者可輕易的找到此資訊. 我們繼續發展長期保存網路期刊的方法, 以確保科學期刊的永久可用性。 我們與著作、評閱者和編輯繼續合作, 發展強固的網路及電子工具, 改進他們的工作效率。 我們支持出版費用不應全部由研究者或其贊助機構支付的原則, 不論其所處的經濟環境如何, 全 球每個科學家都應有在科學期刊出版其研究成果 的能力。 身為非營利出版社, 我們相信自由的社會應允許多種出版模式併存, 我們將繼續與其他出版同業 一起努力, 為學術出版的高標準而奮鬥。 贊同上述原則的出版社如下: American Academy of Pediatrics Pediatrics Pediatrics in Review NeoReviews American Association for Cancer Research Cancer Research Clinical Cancer Research Cancer Epidemiology Biomarkers & Prevention Molecular Cancer Therapeutics Molecular Cancer Research American Association for Clinical Chemistry Clinical Chemistry American Cancer Society CA: A Cancer Journal for Clinicians American College of Chest Physicians CHEST American College of Nutrition Journal of the American College of Nutrition American College of Physicians Annals of Internal Medicine ACP Journal Club
  16. 16. American Dairy Science Association Journal of Dairy Science Journal of Psychotherapy Practice and Research Journal of Neuropsychiatry and Clinical Neurosciences American Roentgen Ray Society American Journal of Roentgenology American Society of Animal Science Journal of Animal Science American Society for Biochemistry and Molecular Biology The Journal of Biological Chemistry Molecular and Cellular Proteomics Journal of Lipid Research American Society for Clinical Investigation Journal of Clinical Investigation American Society for Clinical Nutrition American Journal of Clinical Nutrition American Society for Microbiology Antimicrobial Agents and Chemotherapy Applied and Environmental Microbiology Clinical and Diagnostic Laboratory Immunology Clinical Microbiology Reviews Eukaryotic Cell Infection and Immunity Journal of Bacteriology Journal of Clinical Microbiology Journal of Virology Microbiology and Molecular Biology Reviews Molecular and Cellular Biology American Society for Nutritional Sciences The Journal of Nutrition Company of Biologists Limited Development Journal of Cell Science Journal of Experimental Biology European Molecular Biology Organisation The EMBO Journal EMBOreports
  17. 17. Federation of American Societies for Experimental Biology FASEB Journal Genetics Society of America Genetics Project Hope Health Affairs Protein Society Protein Science Radiological Society of North America Radiology RadioGraphics Royal College of Psychiatrists British Journal of Psychiatry Psychiatric Bulletin Advances in Psychiatric Treatment Society for Experimental Biology and Medicine Experimental Biology and Medicine Society for Leukocyte Biology Journal of Leukocyte Biology Society for the Study of Reproduction Biology of Reproduction American Diabetes Association Diabetes Diabetes Care Diabetes Spectrum Clinical Diabetes American Physiological Society American Journal of Physiology (AJP) AJP - Cell Physiology AJP - Endocrinology and Metabolism AJP - Gastrointestinal and Liver Physiology AJP - Heart and Circulatory Physiology AJP - Lung Cellular and Molecular Physiology AJP - Regulatory, Integrative and Comparative Physiology AJP - Renal Physiology Journal of Applied Physiology Journal of Neurophysiology Physiological Reviews Physiological Genomics
  18. 18. Advances in Physiology Education News in Physiological Sciences American Psychiatric Publishing American Journal of Psychiatry Psychiatric Services Psychosomatics Academic Psychiatry American Journal of Geriatric Psychiatry American Society for Pharmacology and Experimental Therapeutics Journal of Pharmacology and Experimental Therapeutics Pharmacological Reviews Molecular Pharmacology Drug Metabolism and Disposition Molecular Interventions American Society of Hematology Blood American Society for Investigative Pathology The American Journal of Pathology The Journal of Molecular Diagnostics American Society of Clinical Oncology Journal of Clinical Oncology American Society of Plant Biologists Plant Physiology The Plant Cell Association for Molecular Pathology The Journal of Molecular Diagnostics Association for Research in Vision and Ophthalmology Investigative Ophthalmology & Visual Science Association of Biomolecular Resource Facilities Journal of Biomolecular Techniques Biophysical Society Biophysical Journal Cold Spring Harbor Laboratory Press Genes & Development Genome Research Learning & Memory Protein Science RNA
  19. 19. Society of Nuclear Medicine Journal of Nuclear Medicine Technology The Journal of Nuclear Medicine Society of Surgical Oncology Annals of Surgical Oncology The American Society of Nephrology Journal of the American Society of Nephrology The Botanical Society of America American Journal of Botany Plant Science Bulletin The Endocrine Society Endocrine Reviews Endocrinology Journal of Clinical Endocrinology & Metabolism Molecular Endocrinology Recent Progress in Hormone Research The Histochemical Society Journal of Histochemistry and Cytochemistry The Physiological Society The Journal of Physiology The Rockefeller University Press The Journal of Cell Biology The Journal of Experimental Medicine The Journal of General Physiology Harvey Whitney Books The Annals of Pharmacotherapy Society of National Association Publications Representing 265 publications 背景說明 1995 年以來, 已有 100 多個學會與非營利出版社與史丹福大學高線出版社合作, 將傳統的印本期 刊轉換為網路期刊。這些出版社投入數以百萬美元計的經費在網路技術, 資訊呈現、 散布及管 理; 為科學家建立有效的網路服務機制; 啟動數個網路出版的實驗; 對無以負擔訂閱費的人提供 免費近用資訊的管道; 發展先進的軟體支援作者、評閱者與編者。有效運用新科技, 這些非營利 學會及大學出版社推動散布科學資訊, 讓科學社群及社會大眾, 得以免費無拘束地近用期刊內 容。這些非營利出版社藉此成為科學出版界的網路革命先鋒。
  20. 20. 藉著這些非營利出版社之助, 科學社群及社會大眾可以網路近用 160 多萬篇期刊, 其中有 60 多萬 篇是全文免費。4,500 多種醫學線上(Medline)期刊裡的 1,260 多萬篇期刊摘要, 以及其他資訊管 理工具, 都可以免費近用。 這些非營利出版社在網路環境下, 採用開放近用經營模式, 仍保持其對科學文獻的高影響力及受 敬重的守護者角色。懷抱著改進全球科學及醫學資訊散布 能力的理想, 非營利出版社與其他服 務學術出版社群的組織分享其概念及創意。 • Washington, D.C. Principles for Free Access to Science: A Statement from Not-for-Profit Publishers, http://www.hematology.org/government/policy/dc_principles.cfm 圖書館組織 3.1 國際學術傳播聯盟 2002 年 2 月 6 日, 八個研究圖書館組織成立國際學術傳播聯盟(Internatinal Scholarly communicaitons Alliance, ISCA), 以全球性的行動, 協同學者及出版商, 共同建立近用學術及研究 出版品的管道。 國際學術傳播聯盟的八個成員為: 北美的研究圖書館協會(The Association of Research Libraries, ARL)、加拿大研究圖書館協會(The Canadian Association of Research Libraries, CARL)、英倫研 究圖書館聯盟(Consortium of Research Libraries in the British Isles, CURL)、澳洲大學圖書館館長 會議(Council of Australian University Librarians, CAUL)、紐西蘭大學圖書館館長會議(Council of New Zealand University Librarians, CONZUL)、香港的 大學圖書館聯合諮詢顧問委員會(Joint University Libraries Advisory Committee, JULAC)、歐洲的研究圖書館協會(Ligue des Bibliothèques Européennes de Recherche, LIBER)、日本的國立大學圖書館協會(Association of National University Libraries, JANUL)。 國際學術傳播聯盟實力雄厚, 代表全球 600 多所研究圖書館, 年度總預算超過 50 億美元, 服務 1100 多萬教職員生。經由共享學術傳播的議題, 關注學術研究社群的學術出版過程及傳播新知 的方法。 國際學術傳播聯盟的主要伙伴是兼具讀者及作者身份的學者, 找尋跨越國界的方法, 以開放可負 擔為原則, 建立近用學術資訊的管道。它的主要工作有二: • 參與學術出版與學術資源聯盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition, SPARC), 創辦高水準的學術期刊。 • 建立相容於開放典藏促進會後設資料擷取協定(Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting, OAI-PMH)的機構典藏所或學刊典藏所, 供社會大眾自由近用其內 容。 國際學術傳播聯盟(Internatinal Scholarly communicaitons Alliance, ISCA) - 八個圖書館協會組成, http://www.anu.edu.au/caul/cisc/isca/
  21. 21. 加拿大圖書館學會 The Canadian Library Association approved a Position Statement on Open Access for Canadian Libraries. It not only calls for a mandate OA for publicly-funded research, but regards embargo periods as a temporary compromise, justified only to help publishers adapt during a transition period. http://www.earlham.edu/~peters/fos/2008/05/preview-of-cla-statement-on-oa.html The Nigerian University Library (NULIB) consortium called on Nigerian scholars to self-archive. http://www.earlham.edu/~peters/fos/2008/05/call-for-self-archiving-in-nigeria.html 3.2 美國醫學圖書館學會 美國醫學圖書館學會認為由政府撥款贊助的研究成果是國家的資產, 近用這些資訊是公民的權 利, 政府資訊應被所有民眾公平的近用, 不能完全依賴市場機制的運作。成立工作小組應因此議 題, 支持開放近用國家資助的科學醫學研究, 並在著作權法的架構下推動開放近用, 認為近用至即 時、相關及正確的資訊, 對國民的健康、教育及研究至為重要。 • MLA Statement on open access [美國醫學圖書館學會對開放近用的聲明], 2003 年 10 月, http://www.mlanet.org/government/info_access/openaccess_statement.html • Scholarly Publishing Issues [學術出版議題], http://www.mlanet.org/resources/publish/pub_resources.html 3.3 美國學院及研究圖書館學會 2003 年 6 月, 美國學院及研究圖書館學會通過改革學術傳播綱領及策略白皮書。2004 年 9 月成 立學術傳播促進會, 與圖書館及高等教育機構合作, 共同改革學術傳播體系, 擴大圖書館參與學術 傳播的範圍。 改革學術傳播體上, 支持下列原則: 儘可能擴大研究作品的接近使用性; 增加學者及學術機關對學術出版體系的控制權; 學術資訊的公平合理價位; 維持學術資訊的競爭市場; 支持出版業的多樣化; 學術界的開放近用; 出版界的創新, 以降低發行成本、加快傳播速度、擴大學術研究的近用; 經由同儕評閱確保出版品質;
  22. 22. 在教育及研究上, 合理使用受著作權保護的資訊; 擴大公版資訊的範圍; 永久保存學術資訊; 學術資訊的被複製權 並贊同下列的策略: 發展具競爭力的學刊, 包括低成本的開放近用學刊, 與高價的商業學刊競爭; 強化編輯部對學刊商業政策的控制力, 包括降低售價、轉換為開放近用商業模式、轉型為非商業 性學刊; 反對學刊出版商的併購行為, 以免形成壟斷, 在科技及醫學領域的學刊出版商的併購, 是學刊售價 上漲的前兆; 發展同儕評閱的開放近用學刊, 遵守商業模式, 但避免經濟的限制; 贊助作者在開放近用學刊出版論文, 公部門及私人贊助研究計畫時, 把研究成果的出版費列入; 政府應立法規定, 公部門贊具的研究計畫成果, 在訂閱型學刊出版一段時間後(如: 6 個月), 應轉為 開放近用模式; 發展機構典藏所, 單一機構或多個機構共同建立均可; 發展學科典藏所, 典藏特定學科的論文; 學者的自我典藏所; 作者保留在開放近用典藏所自我典藏其論文的權利; 維護互通性的標準, 近用各開放的典藏所; 發展保存電子型式學術資訊的新模式, 以確保將來的運用; 建立合理使用電子學術資訊的公共政策; 建立可接受的公共政策, 保障圖書館使用者近用及使用授權電子資訊的權利及能力; 以圖書館聯盟的方式, 強化圖書館議約及購買的能力; 運用創新的電子資訊科技於出版業, 包括出版電子學刊及電子學術傳播模式, 以彈性的方法滿足 學者的需求; 圖書館員、教員及行政人員共同努力, 建立改革學術傳播體系的共識; 與其他團體合作, 建立全國性的共識, 支援前述的公共政策原則。 • Principles and Strategies for the Reform of Scholarly Communication [改革學術傳播綱領及策 略] / ACRL, June 24, 2003, http://www.ala.org/Content/NavigationMenu/ACRL/Publications/ White_Papers_and_Reports/ Principles_and_Strategies_for_the_Reform_of_Scholarly_Communication.htm • The ACRL Scholarly Communications Initiative: A progress report / by Ray English, C&RL News, September 2004, Vol. 65, No. 8, http://www.ala.org/ala/acrl/acrlpubs/crlnews /backissues2004/september04/scholarlycomminitiative.htm
  23. 23. 3.4 學術出版與學術資源聯盟 在學術出版與學術資源聯盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition, SPARC)的敦 促下, 關心公共利益的組織及各種圖書館學會, 於 2003 年秋季成立開放近用工作小組(Open Access Working Group)。 加入該小組的團體有 11 個: ��.1美國法律圖書館學會(American Association of Law Libraries) ��.2美國圖書館學會(American Library Association) ��.3美國學術健康科學圖書館學會(Association of Academic Health Sciences Libraries) ��.4美國學院及研究圖書館學會(Association of College & Research Libaries) ��.5美國研究圖書館學會(Association of Research Libraries) ��.6創意共享(Creative Commons) ��.7美國醫學圖書館學會(Medical Library Association) ��.8開放社會協會(Open Society Institute) ��.9公共知識(Public Knowledge) ��.10公共科學圖書館(Public Library of Science) ��.11學術出版與學術資源聯盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition, SPARC) 該小組有三個目標: 在研究贊助者、政策制定者、學者、科學家及律師之間, 建立對開放近用優點的共識; 鼓勵研究贊助者採用開放近用政策; 經由預算分配、鼓勵改變政策、發展機構的智慧財產權及長聘政策, 取得學術機構對開放近用的 支持。 採取若干行動: 贊同美國國家衛生院(National Institutes of Health, NIH)及國會的提議, 公款贊助的生物醫學研究 應經由公共醫學中心(PubMed Central)免費近用。 對英國下議院對科學出版的詢問(Inquiry into Scientific Publishing)提出證詞, 陳述學術傳播的現 況, 支持開放近用。 2004 年元月 6 日, 寫信給美國國家衛生院, 呼籲將研究成果在開放近用學刊登載列為補助條件之 一。 支持公共科學圖書館(Public Library of Science, PLoS)出版的學刊, PLoS Biology 及 PLoS Medicine。
  24. 24. • Open Access Working Group, http://www.arl.org/sparc/oa/oawg.html 3.5 美國研究圖書館學會 Association of Research Libraries • Issues in Scholarly Communication : Open Access / ARL, December 20, 2004 http://www.arl.org/scomm/open_access/index.html 4. 個別圖書館 4.1 史丹福大學圖書館 1994 年, 美國史丹福大學圖書館(Stanford University Libraries)成立高線出版社(HighWire Press)。 納入公共醫學(PubMed)的 4,500 種學刊的 1500 萬篇論文, 包括高線出版社自身出版的 777 種學刊 的 798,206 篇論文全文, 全部可以免費取得。 4.2 美國國立醫學圖書館 1966 年, 美國國立醫學圖書館(National Library of Medicine)建置 Medline, 直到 1997 年 才全部免 費。 PubMed Central(PMC) [公共醫學中心], 由美國醫學圖書館(National Library of Medicine)建置的免 費生物醫學及生命科學電子學術期刊典藏所, http://www.pubmedcentral.nih.gov/ 4.3 馬里蘭大學圖書館 大學必須正視學術傳播體系, 在行政的支持下, 圖書館才可能重新掌握對預算、館藏、智慧財產 權的控制, 重振研究產業。 • Destler, William W. "Provost's Letter Regarding 2004 Elsevier Subscription, UM Libraries," 2004/2/20, http://www.lib.umd.edu/CLMD/Faculty/provost.html • Lange, Peter, James Oblinger, Robert Shelton. Provosts' Memo Re: Changes in Elsevier Science Access, Provosts' Memorandum to the faculties of Duke University, North Carolina State University, The University of North Carolina at Chapel Hill, January 8, 2004, http://www.lib.unc.edu/spotlight/provost.html • Soderburgvol, Wendy. "Negotiations continue: Sustaining journal access," UCLA Today, 24(4) OCTOBER 21, 2003, http://www.today.ucla.edu/2003/031021news_journal.html
  25. 25. October 7, 2003. 美國醫學圖書館學會(Medical Library Association)發佈其開放近用聲明(Statement on Open Access)。 January 20, 2004. 加拿大國家圖書館(The National Library of Canada, NLC)以 Theses Canada 系 統, 採取開放近用方式提供寄存的博士論文 February 24, 2004. June 5, 2004. 美國專門圖書館學會(Special Libraries Association)發表對開放用的聲明(Statement Regarding Open Access)。 June 19, 2004. 英屬哥倫比亞圖書館學會(British Columbia Library Association)採納開放近用方案 (A Resolution on Open Access)。 Extended Comment Period for the Draft Proposal for Enhanced Public Access to NIH Research Information, http://grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-04-070.html Nobel Winners, Library Groups Voice Support for Open Access at NIH -- 9/7/2004, http://www.libraryjournal.com/article/CA450576 Four library associations support NIH OA plan, http://www.arl.org/info/openaccess/arlzerhouni.pdf http://www.earlham.edu/~peters/fos/2004_09_05_fosblogarchive.html#a109464359073557830 Four major U.S. library associations, the AALL, ALA, ARL, and SLA --all friends of open access-- released an open letter endordsing the Geneva Declaration on September 17, 2004. http://www.ll.georgetown.edu/aallwash/WIPODeclaratio092704.pdf The IFLA position on the Geneva Declaration on the Future of WIPO, September 29, 2004, http://www.ifla.org/III/clm/CLM-GenevaDeclaration2004.html The U.S. National Library of Medicine launched the NLM Catalog, a new searchable OA database of bibliographic data. http://www.nlm.nih.gov/news/catlaunch04.html http://www.earlham.edu/~peters/fos/2004_09_12_fosblogarchive.html#a109525645340916610 Four library associations --the ARL, ALA, AALL, and SLA-- have publicly released their August 31 letter to Elias Zerhouni in support of the NIH open-access plan. Excerpt from the letter: "We believe that the public has a right to the information that results from research funded by their tax dollars. Our organizations represent more than 90,000 librarians, information specialists, library trustees, and friends of libraries. This proposed initiative will vastly expand and improve public access to much needed medical literature....Despite the promise of the Internet and information technologies, [rising prices mean that access to journal literature] is deteriorating with each passing year. In 2001, for example, U.S. research libraries spent three times more money for journal subscriptions than in 1986 -- yet received 5 percent fewer titles. During the same period, the Consumer Price Index rose just 62 percent. Clearly, such costs limit what libraries can make available to the research and education communities and the public." 1
  26. 26. Library Journal Nobel Winners, Library Groups Voice Support for Open Access at NIH -- 9/7/2004 http://www.libraryjournal.com/article/CA450576 Calling the House Appropriation Committee’s direction to the National Institutes of Health (NIH) to develop an open access policy for its publicly-funded research an “enlightened policy” and a “long overdue reform,” 25 Nobel Prize winners have signed a letter to Congress supporting the plan. The letter is the latest salvo in an increasingly contentious debate over the future of scientific research publication and government’s role in it, with publishers lining up against the plan. Also, four library groups also wrote to NIH director Elias Zerhouni to further voice their support. The Association of Research Libraries, the American Association of Law Libraries, the American Library Association, and the Special Libraries Association emphasized the difficulty libraries have had in keeping up with serials inflation. “At a time when a single journal subscription can cost thousands or tens of thousands of dollars per year—and library users need access to thousands of journals—not even the largest research libraries can provide the research needed by scientists and other users,” the groups said. “Despite the promise of the Internet and information technologies, the situation is deteriorating with each passing year.” The House Appropriations Committee has given the NIH until December to present a plan for offering open access to NIH funded-research. 參考資源 • 毛慶禎 2007, "開放近用運動的真諦" 《臺灣圖書館管理季刊》第三卷第二期 2007 年 4 月,頁 1 至 14 • 著作權法, 中華民國九十二年七月九日 總統令增訂, http://www.tipo.gov.tw/copyright/copyright_law/copyright_law_92.asp • Bethesda 2003, Bethesda Statement on Open Access Publishing, Released June 20, 2003, http:// www.earlham.edu/~peters/fos/bethesda.htm; 中文正式譯本, http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/bethesda.htm • BOAI 2002, Budapest Open Access Initiative, 2002, http://www.soros.org/openaccess/read.shtml; 中文正式譯文 http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/boai.htm • Suber 2004, A Very Brief Introduction to Open Access / by Peter Suber, http://www.earlham.edu/~peters/fos/brief.htm; 中文譯本, 「開放存取」的簡單介紹 / 黃家慧, http://ihome.ust.hk/~lbgabi/suberbrief.html • Suber 2004a, "Creating an Intellectual Commons through Open Access." [經由開放近用建立 智性共享] / Peter Suber, Presented at the Workshop on Scholarly Communication as a Commons, Workshop in Political Theory and Policy Analysis, Indiana University, Bloomington, IN, March 31-April 2, 2004, http://dlc.dlib.indiana.edu/archive/00001246/01/suberrev052804.pdf
  27. 27. 待閱讀 ��.1Libraries and open access: the implications of open-access publishing and dissemination for libraries in higher education institutions / Pinfield, Stephen (2007) s. In: Digital Convergence - Libraries of the Future. Springer, New York, pp. 119-134. http://eprints.nottingham.ac.uk/697/ ��.2New Roles for a Changing Environment: Implications of Open Access for Libraries / Krista D. Schmidt, Pongracz Sennyey, and Timothy V. Carstens, College and Research Libraries, September 2005, Vol. 66, No. 5, [PDF], http://eecoht.notlong.com IFLA Statement on Open Access to Scholarly Literature and Research Documentation [對開放近用學 術文獻及研究文件的聲明], 2003 年 12 月 5 日經國際圖書館學會聯盟理事會通過 http://www.ifla.org/V/cdoc/open-access04.html IFLA supports Open Access movement, 2004 年 2 月 24 日以新聞稿方式公告。http://www.ifla.org/ V/press/oa240204.html The IFLA Internet Manifesto, 由 IFLA/FAIFE 草擬, 2002 年 3 月 27 日 IFLA 理事會通過, 2002 年 5 月 1 日 IFLA 公告, 2002 年 8 月 23 日在格拉斯哥的第 68 屆大會通過 http://www.ifla.org/III/misc/im-e.htm, 簡體中文宣言, http://www.ifla.org/III/misc/im-cn.pdf Framing the Issue: Open Access, http://www.arl.org/scomm/open_access/framing.html Free Access Theory, directory.google.com/.../Free_Access_Theory/ Open Access organization, http://directory.google.com/.../Open_Access/ "flow of information" +"open access" ��.1創意公用授權條款 http://mtbook.net/mtbook_cc.html ��.2開放近用出版宣言 http://www.lins.fju.edu.tw/mao/works/bethesda.htm ��.3The IFLA Internet Manifesto [國際圖書館協會聯盟網際網路宣言], Adopted on Council meeting of the 68th IFLA General Conference and Council, August 23rd 2002, Glasgow, Scotland, http://www.ifla.org/III/misc/internetmanif.htm 進入後, 請選用英文版及中文簡體版 ��.4Washington D.C. Principles For Free Access to Science [華盛頓原則: 免費近用科學文獻]: A Statement from Not-for-Profit Publishers, March16, 2004 http://www.dcprinciples.org/statement.htm 中文摘要: http://www.lins.fju.edu.tw/mao/oai/dcprinciples.html ��.5IFLA Statement on Open Access to Scholarly Literature and Research Documentation, 2003 年 12 月 5 日於海牙, http://www.ifla.org/V/cdoc/open-access04.html ��.6The Glasgow Declaration on Libraries, Information Services and Intellectual Freedom [圖書 館和信息服務機構及信息自由的格拉斯哥宣言], 19 August 2002, http://www.ifla.org/faife/policy/iflastat/gldeclar.html, 中文簡體譯本: http://www.ifla.org/faife/ policy/iflastat/gldeclar-cn.pdf ��.7MLA,
  28. 28. Participants in a JISC Colloquium issued a Statement on Scholarly Communication and Publishing, June 24, 2005. http://www.jisc.ac.uk/index.cfm?name=intcoll052 https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/2043.html Canadian Library Association, June 17, 2005. https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/2017.html http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_19_fosblogarchive.html#a111917933867958043 Canadian Association of College and University Libraries, June 16, 2005. https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/2021.html?Language= http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_19_fosblogarchive.html#a111917933867958043 Canadian Civil Society Communique, June 15, 2005. http://www.digitaldivide.net/blog/rguerra/view?PostID=4226 http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_12_fosblogarchive.html#a111894450384230967 Association of Swedish Higher Education (Sveriges universitets- och högskoleförbund, SUHF), June 14, 2005. http://www.suhf.se/BinaryLoader.aspx? ObjectID=108&PropertyName=FileList&PropertyValueIndex=0&CollID=File http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_12_fosblogarchive.html#a111894627418998615 The Russell Group of 19 UK research universities, June 2005. http://www.russellgroup.ac.uk/2005/scholarly_communication.htm http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_12_fosblogarchive.html#a111910479706390464 Oregon State University, June 9, 2005. http://oregonstate.edu/dept/ncs/otw/thiswk/thisweek.htm#4 http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_05_fosblogarchive.html#a111844574049265401 University of Bielefeld, June 6, 2005. http://bis.uni-bielefeld.de/infomanager/SilverStream/Pages/Pressemitteilungen_Detail_Web.html? query=PRESSEMITTEILUNGEN.ID+%3D+28428 http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_05_fosblogarchive.html#a111824257567813577 For some news coverage of the Bielefeld resolution, see: Oliver Obst's story in med information, Number 3/4, June 16, http://www.uni-muenster.de/ZBMed/medinfo/2005/34_openaccess.html http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_12_fosblogarchive.html#a111893902559129978 ...and Richard Sietmann's story in Heise Online, June 8 http://www.heise.de/newsticker/meldung/60393 University of California at Santa Cruz, May 20, 2005. http://senate.ucsc.edu/COLApprvd052005.pdf http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_05_29_fosblogarchive.html#a111774804966064363 While not exactly a resolution, in June the IFLA published a February statement endorsing OA in preparation for the upcoming WSIS in Tunis.
  29. 29. http://www.ifla.org/V/iflaj/IFLA-Journal-2-2005.pdf http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005_06_19_fosblogarchive.html#a111954141386458243 University of Wisconsin at Madison, March 7, 2005. http://www.secfac.wisc.edu/senate/20050307/1839.pdf For excerpts from most of these resolutions, and my list of previous resolutions, see http://www.earlham.edu/~peters/fos/lists.htm#actions

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