0
RISK ASSESSMENT Enterprise Risk Management (ERM)  Gestión Integral de Riesgos (GIR) Risk Intelligent Enterprise  Octubre 2...
Temario <ul><ul><li>Antecedentes y conceptos generales </li></ul></ul><ul><ul><li>ERM – Risk Intelligence </li></ul></ul><...
Risk Assessment Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
¿Qué es el Riesgo? Riesgo Impacto  + Probabilidad amenazas afecten  adversamente  lograr el objetivo  Enterprise Risk Mana...
¿Por qué el gerenciamiento del riesgo es un tema clave? Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
<ul><li>Imagen Pública </li></ul><ul><ul><li>Creciente atención de los medios </li></ul></ul><ul><ul><li>Juicios de conoci...
Nadie es inmune a los “asesinos de valor”  Nadie es Perfecto <ul><li>“ Nadie en toda la historia ha manejado tan formidabl...
Visión del riesgo: Gestión en Silos <ul><ul><li>Profunda especialización. </li></ul></ul><ul><ul><li>Bottom-up. </li></ul>...
Visión del riesgo: ERM - El riesgo inteligente <ul><ul><li>Top-Down y Bottom-up. </li></ul></ul><ul><ul><li>Profunda espec...
Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros...
Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros...
Identificación de riesgos (COSO) <ul><li>Medio Ambiente </li></ul><ul><ul><li>Regulaciones de Medio ambiente y sociales </...
Riesgo Inherente y Residual Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise <ul><ul><li>Una iniciativa efectiva e...
Risk Map – Modelo marco de riesgos Deloitte ILUSTRATIVO
Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros...
Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros...
Gobierno y monitoreo del riesgo  Dirección y CEO CRO y Comité de Riesgo  “Evaluación ERM” Ilustrativo Enterprise Risk Mana...
Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros...
Hitos del desarrollo de la capacidad de ERM Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise La administración del...
Metodología y elementos de un Procesos de Gestión de Riesgos Estructura de soporte Crear valor para la organización y prot...
Estadísticas de ERS – Encuesta Deloitte Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise http://www.deloitte.com/v...
Estadísticas de ERS – Encuesta Deloitte (Cont.) Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise http://www.deloit...
Conclusiones La administración efectiva y eficiente de los riesgos es una ventajas competitiva.  Las compañías efectivas y...
© Deloitte Touche Tohmatsu 2008. Todos los derechos reservados. Deloitte se refiere a Deloitte Touche Tohmatsu, una asocia...
Upcoming SlideShare
Loading in...5
×

La importancia de la evaluación y administración del riesgo en el contexto actual

2,130

Published on

Esteban Enderle. Enterprise Risk Services. Deloitte.
Día 2

0 Comments
1 Like
Statistics
Notes
  • Be the first to comment

No Downloads
Views
Total Views
2,130
On Slideshare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
1
Actions
Shares
0
Downloads
78
Comments
0
Likes
1
Embeds 0
No embeds

No notes for slide

Transcript of "La importancia de la evaluación y administración del riesgo en el contexto actual"

  1. 1. RISK ASSESSMENT Enterprise Risk Management (ERM) Gestión Integral de Riesgos (GIR) Risk Intelligent Enterprise Octubre 2011
  2. 2. Temario <ul><ul><li>Antecedentes y conceptos generales </li></ul></ul><ul><ul><li>ERM – Risk Intelligence </li></ul></ul><ul><ul><li>Claves para la evaluación del Riesgo </li></ul></ul><ul><ul><li>Metodología de trabajo ERM </li></ul></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  3. 3. Risk Assessment Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  4. 4. ¿Qué es el Riesgo? Riesgo Impacto + Probabilidad amenazas afecten adversamente lograr el objetivo Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise <ul><li>Empresa </li></ul><ul><ul><li>Proteger activos </li></ul></ul><ul><ul><li>existentes </li></ul></ul><ul><ul><li>Crear nuevos activos </li></ul></ul>Objetivos Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
  5. 5. ¿Por qué el gerenciamiento del riesgo es un tema clave? Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  6. 6. <ul><li>Imagen Pública </li></ul><ul><ul><li>Creciente atención de los medios </li></ul></ul><ul><ul><li>Juicios de conocimiento público </li></ul></ul><ul><ul><li>Reputación </li></ul></ul><ul><ul><li>Compensación Ejecutiva </li></ul></ul>¿Por qué el gerenciamiento del riesgo es un tema clave? <ul><li>Pérdidas No Previstas </li></ul><ul><ul><li>Reclamos de Accionistas </li></ul></ul><ul><ul><li>Requerimientos de Clientes </li></ul></ul><ul><ul><li>Precios de los Commodities </li></ul></ul><ul><ul><li>Nuevas leyes y regulaciones (SOX, etc.) </li></ul></ul><ul><ul><li>Seguridad informática y protección de la privacidad </li></ul></ul><ul><ul><li>Tecnología obsoleta </li></ul></ul><ul><ul><li>Responsabilidad Social empresaria </li></ul></ul>“ El Riesgo Corporativo se transformó en una cuestión personal” Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise ¿TOMAR RIESGOS ES BUENO O ES MALO?
  7. 7. Nadie es inmune a los “asesinos de valor” Nadie es Perfecto <ul><li>“ Nadie en toda la historia ha manejado tan formidable tecnología. Cada avance científico conocido por el hombre ha sido incorporado en su diseño. ¡Los controles operacionales son sólidos y a prueba de tontos!” </li></ul><ul><li>E.J. Smith - Capitán del Titanic </li></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  8. 8. Visión del riesgo: Gestión en Silos <ul><ul><li>Profunda especialización. </li></ul></ul><ul><ul><li>Bottom-up. </li></ul></ul><ul><ul><li>Ausencia de visión integral. </li></ul></ul><ul><ul><li>Respuesta inefectiva riesgos Cross. </li></ul></ul><ul><ul><li>Foco: riesgos para control de activos existentes . </li></ul></ul>Seguros SOX Tesorería Auditoría Interna Seguridad Cont. del Negocio Mercado y Crédito Cumplimiento Etc. Directorio y Ejecutivos El foco de la acción es la profunda especialización dentro de toda la organización 20% de los beneficios de la alta gerencia e implementación son generados con un 80% de los esfuerzos de toda la organización. Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  9. 9. Visión del riesgo: ERM - El riesgo inteligente <ul><ul><li>Top-Down y Bottom-up. </li></ul></ul><ul><ul><li>Profunda especialización. </li></ul></ul><ul><ul><li>Eficiencia – donde necesario. </li></ul></ul><ul><ul><li>Visión integral y Cross. </li></ul></ul><ul><ul><li>Foco: activos actual y futuro. </li></ul></ul>20% del esfuerzo de la compañía para alcanzar el 80% de los beneficios de la implementación de la alta dirección Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise Seguros SOX Tesorería Auditoría Interna Seguridad Cont. del Negocio Mercado y Crédito Cumplimiento EHS Etc. Directorio y Ejecutivos El foco de la acción es la profunda especialización dentro de toda la organización CFO or Chief Risk Officer?
  10. 10. Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros lineamientos para evaluar y administrar el riesgo? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuáles son nuestros riesgos claves y vulnerabilidades, y los planes para dirigirlos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es nuestro apetito para el riesgo y cuanto riesgo hemos tomado? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Quién tiene la responsabilidad y la autoridad para tomar riesgo en nombre de la compañía? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es su capacidad para administrar el riesgo integrada y sustentablemente? </li></ul></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  11. 11. Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros lineamientos para evaluar y administrar el riesgo? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuáles son nuestros riesgos claves y vulnerabilidades, y los planes para dirigirlos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es el apetito para el riesgo y cuanto riesgo hemos tomado? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Quién tiene la responsabilidad y la autoridad para tomar riesgos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es la capacidad para administrar el riesgo integrada y sustentablemente? </li></ul></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  12. 12. Identificación de riesgos (COSO) <ul><li>Medio Ambiente </li></ul><ul><ul><li>Regulaciones de Medio ambiente y sociales </li></ul></ul><ul><li>Recursos no renovables </li></ul><ul><ul><li>Industria opera recursos no renovables. </li></ul></ul><ul><ul><li>Riesgo: continuidad. </li></ul></ul>Operaciones Disponibilidad de equipos de exploración Recursos humanos salud Gobierno de control Código de Ética Marco de control Canales de denuncias Disponibilidad de capital Capital intensivo requiere de fuertes inversiones en forma continuada Informes de Gestión /Societarios Impairments, estimación de reservas, etc. Estrategia Operaciones e Infraestructura Reporte Cumplimiento Organización Gobierno Corporativo
  13. 13. Riesgo Inherente y Residual Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise <ul><ul><li>Una iniciativa efectiva evalúa riesgo Inherente y el Residual </li></ul></ul><ul><ul><li>Riesgo Inherente </li></ul></ul><ul><ul><li>Riesgo Residual </li></ul></ul>Estrategias B A Riesgo de Impacto en Valores (Riesgo Inherente) A Vulnerabilidad (Riesgo Residual ) Aumento de Mitigación del Riesgo M Aseguramiento de Preparación A Reubicar Recursos R Medida del Impacto Acumulativo CI Prevenir Detectar Corregir Escalar Modelo MARCI
  14. 14. Risk Map – Modelo marco de riesgos Deloitte ILUSTRATIVO
  15. 15. Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros lineamientos para evaluar y administrar el riesgo? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuáles son nuestros riesgos claves y vulnerabilidades, y los planes para dirigirlos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es el apetito para el riesgo y cuánto riesgo hemos tomado? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Quién tiene la responsabilidad y la autoridad para tomar riesgos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es la capacidad para administrar el riesgo integrada y sustentablemente? </li></ul></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  16. 16. Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros lineamientos para evaluar y administrar el riesgo? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuáles son nuestros riesgos claves y vulnerabilidades, y los planes para dirigirlos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es nuestro apetito para el riesgo y cuanto riesgo hemos tomado? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Quién tiene la responsabilidad y la autoridad para tomar riesgo? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es la capacidad para administrar el riesgo integrada y sustentablemente? </li></ul></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  17. 17. Gobierno y monitoreo del riesgo Dirección y CEO CRO y Comité de Riesgo “Evaluación ERM” Ilustrativo Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise Aseguramiento “ Provee Aseguramiento Independiente” La Organización ERM “ Soporta CRO, Comité de Riesgos, Administración y la Dirección” Áreas de Negocio “ Toma de Riesgos”
  18. 18. Cinco preguntas claves que toda compañía debería preguntarse sobre riesgo <ul><ul><li>¿Cuál es nuestra política y nuestros lineamientos para evaluar y administrar el riesgo? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuáles son nuestros riesgos claves y vulnerabilidades, y los planes para dirigirlos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es nuestro apetito para el riesgo y cuanto riesgo hemos tomado? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Quién tiene la responsabilidad y la autoridad para tomar riesgos? </li></ul></ul><ul><ul><li>¿Cuál es la capacidad para administrar el riesgo integrada y sustentablemente? </li></ul></ul>Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise
  19. 19. Hitos del desarrollo de la capacidad de ERM Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise La administración del riesgo (ERM) efectiva debe surgir desde la cumbre de la compañía y debe atravesarla Valores de los Stakeholder Capacidad Integrada de la Administración del Riesgo (ERM) Administración del riesgo sistémica Inteligencia de riesgo Arriba hacia abajo Especialistas en silos Tribal y heroico Ilustrativo
  20. 20. Metodología y elementos de un Procesos de Gestión de Riesgos Estructura de soporte Crear valor para la organización y proteger los activos Risk Intelligent 1 Desarrollar & implementar estrategias 2 3 4 5 6 7 Identificar riesgos Evaluar y medir riesgos Responder a los riesgos Diseñar y testear los controles Mantenimiento y mejora continua Monitorear, asegurar y escalar
  21. 21. Estadísticas de ERS – Encuesta Deloitte Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise http://www.deloitte.com/view/en_BE/be/services/aers/riskandgovernance/735159379ed58210VgnVCM200000bb42f00aRCRD.htm
  22. 22. Estadísticas de ERS – Encuesta Deloitte (Cont.) Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise http://www.deloitte.com/view/en_BE/be/services/aers/riskandgovernance/735159379ed58210VgnVCM200000bb42f00aRCRD.htm
  23. 23. Conclusiones La administración efectiva y eficiente de los riesgos es una ventajas competitiva. Las compañías efectivas y eficientes en la administración del riesgo van a sobresalir sobre aquellas que no. Enterprise Risk Management - Risk Intelligent Enterprise “ Los Frenos, en realidad, ayudan a los autos a ir más rápido”
  24. 24. © Deloitte Touche Tohmatsu 2008. Todos los derechos reservados. Deloitte se refiere a Deloitte Touche Tohmatsu, una asociación suiza, o a una o más integrantes de su red de firmas miembros, cada una de las cuales constituye una entidad separada e independiente desde el punto de vista legal. Una descripción detallada de la estructura legal de Deloitte Touche Tohmatsu y sus firmas miembros puede verse en el sitio web www.deloitte.com/about . Una firma miembro de Deloitte Touche Tohmatsu Esteban Enderle Partner email: eenderle@deloitte.com
  1. A particular slide catching your eye?

    Clipping is a handy way to collect important slides you want to go back to later.

×