Rober jennifer arley

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Rober jennifer arley

  1. 1. PRIMERA ENTREGA AUDITORIA I<br />TRABAJO PRÁCTICO PARA LA APLICACIÓN DE LOS CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS EN EL AREA DE AUDITORIA I.<br />JENNIFER ANDREA CANO GUEVARA<br />JOHN ARLEY GARCIA QUINTERO<br />ROBERT PERÉZ MONTES<br />UNIVERSIDAD DE LA AMAZONÍA<br />FACULTAD DE INGENIERÍAS<br />PROGRAMA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS<br />FLORENCIA CAQUETÁ<br />2011<br />FORMATO PRELIMINAR AL DOCUMENTO<br />Título:ENTREGA I “TRABAJO PRÁCTICO PARA LA APLICACIÓN DE LOS CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS EN EL AREA DE AUDITORIA I”Fecha d/M/a:15/04/2011Sumario:Contiene la documentación especifica de la empresa y del proceso de Gestión Tecnológica de la empresa ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA Palabras Claves:Procesos, Auditoría, ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA, Hardware, Software, mantenimientos.Formato:Word 2007Fecha de emisiónd/M/a:14/04/2011Dependencia:Código:Versión:1.0Estado de la versiónEN REVISIONAutor (es):JENNIFER ANDREA CANO GUEVARAJOHN ARLEY GARCIA QUINTEROROBERT PERÉZ MONTESReviso:Aprobó:Información Adicional:<br />CONTROL DE CAMBIOS<br />FechaAutorVersiónReferencia de Cambio1404/2011JENNIFER ANDREA CANO GUEVARAJOHN ARLEY GARCIA QUINTEROROBERT PEREZ MONTES1.0Creación<br /> <br />TABLA DE CONTENIDO<br /> TOC o "1-3" h z u <br />1. introducción6<br />2. OBJETIVOS 7<br />2.1. Objetivo general 7<br />2.2. objetivos específicos7<br />3. DOCUMENTACIÓN8<br />3.1. DEFINICIÓN Y DESCRIPCIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN 8<br />3.1.1 ¿Quiénes SOMOS?8<br />3.1.2 visión8<br />3.1.3 Misión8<br />3.1.4 objetivos8<br />3.1.5 POLITICAS8<br />3.1.6 principios9<br />3.2 definición de palabras claves9<br />3.3 inventario9<br />3.3.1 equipos de cómputo - impresoras9<br />3.3.2 dispositivos de navegación y comunicación10<br />3.3.3 infraestructura fisica10<br />3.3.4 infraestructura tecnica y humana11<br />3.3.5 nfraestructura logistica11<br />4. caracterización del proceso12<br />5. conclusiones16<br /> <br />INTRODUCCION<br />La calidad es una ventaja competitiva para aquellas empresas que se han identificado con ella y en donde la gerencia se encuentra plenamente identificada con su alcance, repercusiones, con todo lo que ello puede generar. Una vez que se ha inculcado obliga a la gerencia estar atenta sobre su comportamiento, cuidando, la forma como se está manteniendo, su alcance, logros, así como sus debilidades. Los escenarios donde actualmente  operan las empresas  requieren  de sistemas eficientes, para que las empresas puedan ofrecer productos y servicios, logrando con ello satisfacer la demanda de sus clientes acorde a las normativas de calidad tanto nacional e internacional que se demandan. Por tanto, la Auditoria es una importante actividad que permite a las organizaciones mejorar sus funciones en forma continua buscando optimizar y lograr el aseguramiento de calidad de sus procesos. <br />Aunque la auditoria tiene diferentes campos de aplicación, el desarrollo de este trabajo va encaminado a la realización de una auditoria informática en la empresa ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA, con el fin de recoger, agrupar y evaluar evidencias para determinar si esta entidad realiza una eficaz y eficiente gestión de los recursos informáticos.<br />OBJETIVOS<br />GENERAL: <br />Desarrollar un trabajo práctico para el estudio y evaluación de la gestión tecnológica de la empresa ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA.<br />2.2 ESPECIFICOS: <br />Contextualizar la entidad ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA para conocer su estado actual.<br />Verificar la documentación de la organización para corroborar la veracidad de la misma.<br />Revisar la estructura interna de la empresa para comprender su comportamiento y funcionamiento.<br />Realizar la caracterización del proceso identificado para su respectivo análisis.<br />Elaborar el informe correspondiente a las actividades desarrolladas en esta etapa.<br />3. DOCUMENTACION DEL PROCESO<br />DEFINICION Y DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACION<br />¿QUIENES SOMOS?<br />Somos una compañía asesora y comercializadora de seguros, con más de quince años de experiencia en el mercado, altamente comprometidos en la productividad y eficiencia de servicios, integrada con personal de principios éticos, morales que velan por la seguridad de la ciudadanía con trasparencia y calidad brindado excelente atención y satisfaciendo las expectativas de nuestros clientes.<br />VISION<br />Atlanta Seguros Compañía Ltda. Será socialmente rentable, moderna, competitiva, sostenible, dedicada a prestar servicios de calidad en el sector Asegurador, liderando el mercado de intermediación en la región con un equipo profesional calificado en materia de seguros.<br />3.1.3 MISION<br />Asesorar, comercializar seguros, pólizas integrales y competitivas en el mercado con un grupo de trabajo eficiente y eficaz comprometido con la calidad y la excelencia de nuestros servicios, buscando de manera permanente la fidelidad y confiabilidad de nuestros clientes, con el apoyo y respaldo de las compañías aseguradoras, para generar estabilidad en el mercado.<br />3.1.4 OBJETIVOS<br />Liderar la intermediación en la región.<br />Desarrollar estrategias para el crecimiento y la incursión en nuevos mercados.<br />Gestionar la calidad continua de nuestros servicios.<br />Fortalecer la permanencia y ampliación en el mercado<br />3.1.5 POLITICAS<br />Satisfacer las necesidades de la ciudadanía del sur del país mediante la adquisición de seguros en sus diferentes ramos.<br />Asesorar y orientar de forma integral a nuestros clientes bajo los principios que rigen nuestra compañía acordes con la normatividad existente.<br />3.1.6 PRINCIPIOS<br />Equidad y responsabilidad social.<br />Trabajo en equipo y competitividad.<br />Solidaridad, honestidad y tolerancia.<br />Servicios de excelente calidad.<br />Unión, integración y cooperación.<br />DEFINICION DE PALABRAS CLAVES<br />INVENTARIO<br />3.3.1 EQUIPOS DE CÓMPUTO - IMPRESORAS<br />En la actualidad contamos con 4 equipos de Cómputo, distribuidos así:<br />2 equipos en la sede principal Calle 17 no. 8 65 frente a la cámara de comercio con las siguientes especificaciones:<br />Pantalla de 14 pulgadas LG flatron L1718S serie No. 704UXNU0F799 C.P.U SAT (sistemas de alta tecnología) con unidad de CD LG serial 52X24X52X con procesador Intel Celeron 2.40 GH2, con 1 GB de RAM, con 40 GB de disco duro, sistema operativo Microsoft Windows XP Professional Versión 2002 servicio pack 2.<br />Pantalla de 16 pulgadas LG flatron L192WS-BN serie No. 703UXMT2R035 C.P.U serial: product key H4XKT 6RPC1Q Q3D88 8WRCX HD9GM, con procesador AMD Sempro 3200 1.80 GH2 con 1 GB de RAM extensión de dirección física, 140 GB de disco duro, unidad de DC Samsung (write master), sistema operativo Microsoft Windows XP Professional Versión 2002. <br />Impresora de punto EPSON LX300 model P850A serial No. 1YMY447543 con velocidad de 4ppm y resolución máxima de 240ppp<br />Impresora multifuncional HP desject F380 all in one series, S/N: CN730661F7 con resolución máxima de 1200ppp.<br />HP laser Jet P2014n, Hewlett – Packard 11311 chinden Blvd boise, ID83714 serial No. CNBJ603742 site ZS1, 50/60 H2, 4.9A, numero du product No. CB451A, con velocidad de 24ppm y resolución máxima de 1200ppp.<br />1 equipo de cómputo en la sede de la carrera 9 No, 17 - 17 a un costado de la cámara de comercio<br />Pantalla de 14 pulgadas, PX849A Serie: CNC6150WDN, C.P.U HP, S/N MXJ74105Q9, P/N 6D5900P#ABM, 70 GB de disco duro, procesador AMD Athlon (HM) 64X2 dual, Core porcessor 4000, 2.096H2 1.87GB de Ram.<br />Impresora multifuncional HP PSC1410 All In One, S/N CN64KD20H3.<br />Impresora HP LASER JET P2035 hewlett packard 11311 chiden blvd, Boise: ID83714, serial CNB9J18572, site ZS1, velocidad 30ppm, resolución max 600ppp.<br />1 equipo de cómputo en la sede del municipio de Doncello – Caquetá.<br />Portátil COMPAQ con procesador ATOM, disco duro de 160 GB, web Cam integrada, blutooth integrado, tarjeta inalámbrica, pantalla LCD de 10 pulgadas, sistema operativo Windows Vista Starte; serial: s/n: CNF8095WPT, p/n: KE752LA#AB1T<br />Impresora HP laser Jet p 2014 serial No. CNBJ216631, capacidad de 24 páginas por minuto en tamaño carta, 23 páginas por minuto en A4.<br />Fotocopiadora SPSON STYLOS TX105 de cartucho individual, fotos sin orden en tamaño más populares, Software para edición de fotos OCR, UBC cable incluido, serial: KQBZ05764.<br />DISPOSITIVO DE NAVEGACION Y COMUNICACION<br />Contamos con el servicio de banda ancha de internet que ofrece Colombia Telecomunicaciones Telefónica Telecom de 2000 Mil bps o 2000K<br />Red local de comunicaciones inalámbrica a 100 Mbps<br />INFRAESTRUCTURA FISICA<br />La oficina principal se encuentra ubicada en la calle 17 no. 6 – 85 Frente a la Cámara de Comercio con sede en la carrera 9 no. 17 – 17 a un costado de la Cámara de Comercio en la ciudad de Florencia Caquetá y en el municipio de Doncello-Caquetá encontramos la sede en la avenida Colombia No. 7-70 del municipio. Instalaciones adecuadamente dotadas con aire acondicionado lo que da un agradable espacio de trabajo; el inmueble está distribuido de forma que brinda un mejor servicio y atención al cliente. <br />INFRAESTRUCUTURA TECNICA Y HUMANA<br />Actualmente tenemos cinco funcionarios. El personal se encuentra cualificado y calificado en aspectos administrativos y técnicos para el análisis y suscripción de Pólizas en el ramo de fianzas (Cumplimiento RCE contratos y Judiciales), Generales, Vida, Todo Riesgo, Soat obligatorio. <br />La compañía se encuentra constituida por tres socios, dos de ellos vinculados de tiempo completo a la gestión comercial, con un cumulo importante de experiencia y conocimientos en la industria Aseguradora.<br />INFRAESTRUCTURA LOGISTICA<br />En el momento contamos con personal capacitado para encargase en su totalidad en el análisis de contratos para la suscripción de las pólizas en la sede principal de nuestra compañía.<br />952538100CARACTERIZACIÓNPROCESO GESTION TECNOLOGICAFECHA APROBACIÓN:VERSIÓN: 01OBJETIVO:Garantizar la adecuada administración de los recursos tecnológicos para el correcto funcionamiento de ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA. OBJETIVOS ESPECIFICOSPlanear las respectivas actividades y mantenimientos preventivos a los recursos tecnológicos. Gestionar los mantenimientos correctivos a los recursos tecnológicos.Ejecutar el cronograma establecido.Controlar que el cronograma de actividades construido se ejecute a cabalidad.Gestionar la documentación respectiva a las actividades realizadas sobre los recursos tecnológicos.Gestionar acciones de Mejora.ALCANCE:¿Dónde Comienza? Inicia con la planificación y/o solicitud del mantenimiento.¿Dónde termina? Finaliza con la ejecución y evaluación del mismo.RESPONSABLE DEL PROCESO: Director área Informática.INSUMOSACTIVIDADESSALIDAS - Solicitudes de servicio Necesidades de Mantenimiento. - Información o datos de ingreso y salida de equipos. - Suministro de equipos y herramientas de trabajo.PLANEAR- Cronograma de actividades.- Planes de mejoramiento.- Solicitudes atendidas, servicio prestado, satisfacción al cliente.- Relación de entrada y salida de elementos. - Cronograma de actividades de Mantenimiento Preventivo, Correctivo, Copias de Seguridad, Administración de hardware y software. -Documentos para el desarrollo de las actividades de mantenimiento a los recursos tecnológicos, organizados y conservados de los recursos tecnológicos y organizacionales. - Plan estratégico de desarrollo de TIHACER- Solicitudes atendidas, buen servicio, utilización de equipos y herramientas de trabajo.- Solicitud o entrega de documentos para el archivo central.- Copias de seguridad de la información de la entidad.- Documentación del inventario de hardware y software de la entidad..Documento del detalle de obsolescencia y faltante de los recursos hardware y software.- Realizar mantenimiento preventivo de equipos de la empresa.- Recepcionar y registrar el requerimiento de soporte técnico o mantenimiento correctivo. - Verificar y analizar el estado del inventario de hardware y software de la empresa. - Generar oficio de obsolescencia y faltantes. - Administrar el rendimiento y la capacidad de hardware. - Realizar copias de seguridad. - Identificar la copia de seguridad y verificar su estado. - Mantener y administrar las herramientas de protección contra virus.PROVEEDORES - Coordinador o jefe del Área Administrativa. - Coordinador o jefe del Área Financiera y Contable. - Coordinador o jefe del Área Informática. - Coordinador o jefe del Área Comercial.CLIENTESVERIFICAR INTERNOS:-Validar el cumplimiento de la programación del mantenimiento.-Realizar seguimiento al cumplimiento de las solicitudes.-Administración de Riesgos.-Seguimiento mediante indicadores al plan estratégico.-Análisis de Indicadores. - Coordinador o jefe del área Administrativa.- Coordinador o jefe del Área Financiera y Contable.- Coordinador o jefe del Área Informática.- Coordinador o jefe del Área Comercial.ACTUAREXTERNOS- Empresas comercializadoras de motos y automóviles.- Personas o empresas que requieran del aseguramiento de sus vehículos.- Toma de acciones correctivas.- Toma de acciones preventivas. - Establecimiento de acciones de Mejoras.REQUISITOS POR CUMPLIRLEGALESINTERNOSDE LA INDUSTRIA- Ley 510 de 1999- Ley 225 de 1938- Ley 100 de 1993 - Políticas de la empresa. INDICADORES DE GESTIONPrevención de ataques por virus y plagas.Cantidad de licencias adquiridas/Cantidad de licencias instaladas.Cumplimiento de la programación del mantenimiento preventivo: Número de actividades ejecutadas/Número de actividades programadas.Atención a solicitudes de mantenimiento:Número de solicitudes atendidas / Número de solicitudes totales.Verificación del inventario hardware y software:Número de piezas hardware y recursos software encontradas / Número de piezas hardware y recursos software inventariados = 1.Cumplimiento de la realización de las copias de seguridad planeadas:Número de copias de seguridad realizadas / Número de copias de seguridad planeadas.RECURSOSPersonal/RecursosMateria Prima de AplicaciónInformaciónInfraestructura- Funcionarios de la entidad.- Técnicos en el área de sistemas.- - Inventario de los recursos tecnológicos.- Descripción de cada uno de los recursos tecnológicos.- Instalaciones locativas, equipos de cómputo, papelería, archivadores, teléfono, elementos deoficina.DOCUMENTACION EXISTENTE- Documentación de la estructura organizacional.- Inventario Detallado de los recursos tecnológicos.<br />CONCLUSIONES<br />Durante la ejecución del primer informe de la asignatura Auditoría I, llamado “TRABAJO PRÁCTICO PARA LA APLICACIÓN DE LOS CONOCIMIENTOS ADQUIRIDOS EN EL AREA DE AUDITORIA I”, logramos contactarnos con la persona encargada del suministro de la información empresarial de la empresa ATLANTA SEGUROS COMPAÑÍA LTDA, quién nos facilito la información pertinente para lograr la contextualización de la misma, en donde logramos identificar algunas faltantes de información empresarial importante como la falta de un organigrama claramente definido.<br />Con la realización de la caracterización de procesos logramos entender que la caracterización de procesos es una herramienta importante de planificación que facilita la gestión y control de los procesos a través de la identificación de sus elementos esenciales. <br /> <br /> <br />

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