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Iso19011 Iso19011 Presentation Transcript

  • FORMACIÓN DEAUDITORES INTERNOS ISO19011
  • FAMILIA DE NORMAS ISO 9000ISO 9000:2005 Fundamentos y vocabularioISO 9001:2008 Gestión de la calidad - RequerimientosISO 9004:2009 Gestión de la calidad - Guía para el mejoramiento del desempeñoISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
  • Planificar: Establecer losActuar: Tomar acciones para objetivos y procesosmejorar continuamente el necesarios para conseguir losdesempeño de los procesos resultados A P V HVerificar: Realizar el Hacer: Implementar losseguimiento y la medición de procesosprocesos y actividades View slide
  • Modelo del sistema de gestión de calidad ISO 9001 MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD ( 4 ) 5 Clientes RESPONSABILIDAD DE Clientes LA DIRECCION 6 P A 8 GESTION DE MEDICION LOS RECURSOS ANALISIS Y MEJORA Satisfacción H V Salidas Entradas REALIZACION DEL Requisitos PRODUCTO Producto 7 View slide
  • INTRODUCCIÓN SGC debe autoevaluarse y determinar si conforme La planificación de la realización del producto La eficacia de sus procesos cumple Requisitos de la norma ISO 9001 y Los establecidos por la organización verificar Implementado Funcione eficazmente Asegurar el nivel de calidad del producto y la satisfacción de sus clientes.
  • CONTENIDO Introducción. 1. Objeto y campo de aplicación. 2. Referencias normativas. 3. Términos y definiciones. 4. Principios de la auditoría. 5. Gestión de un programa de auditoría. 6. Actividades de auditoría. 7. Competencia de los auditores. 8. Redacción de Hallazgos.
  • CONTENIDO Brinda orientación:  Directrices.  Aplicación interna y externa.  Gestión de la calidad y ambiental
  • 1. Objeto y campo de aplicación Orientación Principios Gestión de programas Realización de auditorías Competencia de auditores Aplica Cualquier organización Alcance Por principio puede aplicarse a otros tipos de auditoría
  • 2. Referencias Normativas ISO 9000 - Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario. ISO 14050 - Sistemas de gestión ambiental – Vocabulario.
  • 3. Términos y definiciones Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria
  • 3. Términos y definiciones Auditoría de 1ra parte (Interna): Realizadas por o en nombre de la misma organización. Auditoría de 2da parte (Externa): Se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización. Auditoría de 3ra parte (Externa): Realizadas por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que proporcionan el registro o la certificación.
  • 3. Términos y definiciones Auditoría Combinada: Cuando se auditan ISO9001, ISO 14001 Y S&SO. Auditoría Conjunta: Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado. Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.(3.9.3)
  • 3. Términos y definiciones Evidencia de auditoría:Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoria y que es verificable. Hallazgos de auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
  • 3. Términos y definiciones Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas. Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria Plan de auditoría: Descripción de las actividades en sitio y de los preparativos para una auditoría. Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
  • 3. Términos y definiciones Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas. Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria Plan de auditoría: Descripción de las actividades en sitio y de los preparativos para una auditoría. Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
  • Integridad Enfoque Presentación basado en la Imparcial evidencia PRINCIPIOS DE AUDITORIA DebidoIndependencia Cuidado Profesional Confidencialidad
  • INTEGRIDAD Desempeño del trabajo con honestidad, diligencia y responsabilidad Observar y cumplir los requisitos legales Desempeñar de trabajo de forma imparcial Principios
  • PRESENTACIÓN IMPARCIAL Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria deben reflejar con exactitud las actividades de auditoria La comunicación debe ser veraz, exacta, objetiva, oportuna, clara y completa Principios
  • DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL De acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoria y otras partes interesadas Principios
  • CONFIDENCIALIDAD Proceder con discreción en el uso y la protección de la información recolectada Principios
  • INDEPENDENCIA Es la base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de las conclusiones de la auditoria Principios
  • ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA La evidencia de la auditoria debe ser verificable a partir del muestreo realizado sobre la información disponible Principios
  • 5. Gestión de un programa de auditoría Establecer el programa: Mejorar el programa: Objetivos y alcance, Generar planes de acción responsabilidades, A P procedimientos y recursos Dar seguimiento al V H Implementar el programa: Evaluar auditores, asignar al programa: Identificar equipo auditor, realizar la oportunidades de mejora auditoría, registrar.
  • 6. Actividades de auditoría Inicio • Designación del líder • Definición de objetivos • Alcance y criterios • Determinar viabilidad • Contacto Inicial con el auditado Revisión Documental • Incluye registros para determinar adecuación de criterios Preparación de la auditoría en sitio • Elaborar el plan • Asignar tareas • Preparación de documentos de trabajo (Incluidas las listas de verificación y planes de muestreo)
  • 6. Actividades de auditoría Realización de la auditoría • Apertura • Recolección y verificación de información • Generación de hallazgos • Preparación de conclusiones y cierre Informe • Incluye registros para determinar adecuación de criterios Preparación de la auditoría en sitio • Preparación • Aprobación • Distribución Finalización • Planes de seguimiento • Realimentación
  • 6. Actividades de auditoría TALLER 1  En grupo y a partir del Mapa de Procesos de la empresa elabore el Plan de Auditoria.
  • 6. Actividades de auditoría Técnicas de Auditoria •Técnicas de Verificación: •Entrevista •Muestreo •Rastreo •Comprobación
  • 6. Actividades de auditoría Lista de Verificación •Preparadas para cada actividad del Sistema de Calidad. •Registrar el Cumplimiento o Incumplimiento. •Oportunidad de resumir y sintetizar las observaciones. •VENTAJAS: •Despersonaliza la Auditoria. •Administración del tiempo. •Uniformidad al proceso de Auditoria.
  • 6. Actividades de auditoría Preparación de Listas de Verificación • Determinar los requisitos Gerenciales. • Valorar el estado actual del Sistema. (grado de madurez). • Adecuar las preguntas al áreas que va a ser auditada.
  • 6. Actividades de auditoría Desarrollo de las Preguntas •Concretas. •De acuerdo con el propósito y alcance de la auditoria. •De acuerdo con los requisitos del Manual de Calidad. •Abiertas.
  • 6. Actividades de auditoría TALLER 2 En grupo elabore la lista de Verificación del proceso que le asigne el Tutor.
  • 7. Competencia y evaluación de los auditores Atributos personales Educación Contexto Experiencia Laboral Formación como Conocimientos y Conocimientos Conocimientos y auditor habilidades en Habilidades en habilidades Calidad Medio Ambiente genéricos Experiencia en auditorías
  • Atributos personales AUDITOR  Ético (imparcial, sincero, honesto y discreto)  De mentalidad abierta  Diplomático  Observador  Perceptivo  Versátil  Tenáz  Decidido  Seguro de sí mismo
  • Conocimientos y habilidades genéricos AUDITOR  Principios, procedimientos y técnicas de auditoría  Documentos del sistema de gestión y referencia  Situaciones de la organización  Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina
  • Conocimientos y habilidades genéricos AUDITOR LÍDER Adicionalmente los líderes deben:  Poder planificar  Usar eficazmente los recursos  Representar al equipo auditor  Organizar y dirigir al equipo auditor  Prevenir y resolver conflictos  Preparar el informe de la auditoría
  • Conocimientos y habilidades específicos SGC AUDITOR  Métodos y técnicas relativas a la calidad (Terminología, principios, herramientas y su aplicación)  Procesos y productos (Terminología específica, características técnicas y prácticas específicas del sector)
  • Conocimientos y habilidades específicos AUDITOR  Métodos y técnicas de gestión ambiental (Terminología, principios, herramientas y su aplicación)  Ciencia y tecnología ambiental (Impacto de actividades humanas, gestion de recursos naturales, interacción de ecosistemas y métodos de protección)  Aspectos técnicos y ambientales de las operaciones (Terminología específica del sector, impactos por actividades, productos y tecnologías para la prevención de la contaminación)
  • Desarrollo profesional continuo AUDITOR Mantenimiento y mejora de los conocimientos, habilidades y atributos  Experiencia laboral adicional  Formación  Estudios particulares  Entrenamiento asistido  Asistencia a reuniones, seminarios y conferencias  Práctica de la auditoría, normas y requisitos
  • Evaluación del auditor Obtención de la SI Evaluación competencia continua del desempeño NO NO Evaluación inicial Mantenimiento y Auditores mejora de la calificados competencia SI Selección del equipo auditor Auditoría
  • Proceso de evaluación Identificar • Tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditoría. Establecer • Los niveles de educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en auditoría. Seleccionar • El método de evaluación adecuado Realizar la evaluación • Evaluación y realimentación
  • 8. Redacción de Hallazgos  “A partir de lo descrito en... No se cumple respecto a … (evidencia):”  “Se encuentra en los siguientes servicios… que no cumplen lo descrito en … respecto a … Ejemplos:”  “No se encuentran evidencias de... por lo tanto se presenta un incumplimiento relacionado con el requisito…”  “Existen contradicciones entre … y … respecto a ...”
  • TALLER 3En grupo realice el taller de Redacciónde Hallazgos.