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Sistema de Inversión Pública

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  • SISTEMAS NACIONAL DE INVERSION PUBLICA (SNIP) Aspectos Generales Éste es el subtítulo Esther Meza Zubiaurr
  • SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (Ley N° 27293 ) Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N° 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada con Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011. 2
  • PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP 1. Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP. Ley N° 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N° 28522 del 25/05/2005, Ley N° 28802 del 21/07/2006, DL N° 1005 del 03/05/ 2008 y DL N° 1091 del 21/06/2008. 2. Reglamento del SNIP. D.S. N° 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por el D.S. N° 038-2009-EF, 15/02/2009 3. Directiva General del SNIP. Directiva N° 001-2011-EF/68.01, Aprobada con R.D. N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011. 4.Delegación de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de Inversión Pública. R.M. N° 314-2007-EF/15, del 01/06/2007. 3
  • FINALIDAD - SNIP
  • FINALIDAD - SNIP TUMBES  Parque al Árbitro Monumento al Lagarto  Fuente: MEF
  • FINALIDAD - SNIP TUMBES  Malecón de 2 pisos  La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.  Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua, frente al 62.2% del promedio del país. Fuente: MEF
  • FINALIDAD - SNIP  El Municipio de Tambopata construyó un mirador de más de 40 m. de altura.  Pese a que costó 2 millones de soles y el mantenimiento mensual es de S/. 200,000, el ascensor no está operativo por los altos costos de electricidad. Además, su ubicación obstruye el tráfico.  La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.   Sólo el 34.8% de la población cuenta con abastecimiento de agua. MADRE DE DIOS Mirador de Tambopata Fuente: MEF
  • FINALIDAD - SNIP  Centro Cívico en Palca Auditorio Subterráneo  HUANCAVELICA  El 84.4% de la población se encuentra en situación de pobreza.  El 33.3% de la población cuenta con abastecimiento de agua  Sólo el 0.9% tiene acceso a telefonía fija, muy por debajo del 22% de la población peruana. Fuente: MEF
  • FINALIDAD - SNIP Optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión. 9
  • PROYECTOS “MALOS”: Generalmente han hecho este ciclo de proyecto: Expediente Técnico Idea Ejecución de Obra Con estos resultados: DUPLICIDAD DE LA INVERSION PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS ALTO RIESGO DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS Fuente: MEF
  • Sin SNIP EJEMPLOS  Se corre el riesgo de invertir “mal” HOSPITALES PROYECTOS NO RENTABLES CHOTA PIURA 6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS PROYECTOS NO SOSTENIBLES TRANSPORTES DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS SANEAMIENTO RURAL ALTO RIESGO DE LA INVERSION DE US$ 400 MM INVERTIDOS SON SOSTENIBLES SOLO 100 DUPLICIDAD DE LA INVERSION SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION ILODESAGUADERO. DEMANDA PROYECTADA: 4000 POR DÍA. DEMANDA REALIZADA: 500. INVERSIÓN DE INADE (US$ 3,000’) INEFICACIA, INEFICIENCIA Y CORRUPCIÓN ES 38 VECES MÁS QUE EL PRECIO DE LA TIERRA. Fuente: MEF
  • OBJETIVO DEL - SNIP 1.Aplicación del Ciclo del Proyecto. 2.Fortalecer la capacidad de planeación del SP. 3.Programas Multianuales de Inversión Pública. 12
  • INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP  Fases de los Proyectos de Inversión.  Banco de Proyectos.  Programa Multianual Inversión Pública.  Sistema de Seguimiento y Monitoreo.  Sistema INFO Obras de CGR.
  • Programas de Inversión UF, OPI y DGPM actúan como en un proyecto UF OPI FORMULA ESTUDIOS EVALUA ESTUDIOS DGPI DECLARA VIABLE PROGRAMA DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS DEL PROGRAMA Y DELEGA OTROS DECLARA VIABLE TODOS LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS
  • AMBITO DE APLICACION - SNIP Gobierno NACIONAL Gobierno REGIONAL 116 Pliegos 26 Pliego 271 UEs 322 UEs Ministerios Hospitales USEs Universida-des 26 Gobiernos Regionales Direcciones Regionales US$ 9 095 MM US$ 1984 MM Gobierno LOCAL FONAFE 1 829 Munici- 41 Empresas palidades US$ 3 432 MM (Provinciales y Distritales) US$ 1 659 MM ETEs 119 Entidades US$ 727 MM 17 Entidades nacionales OTROS BCR SBS ESSALUD US$ 898 MM Beneficiencias US$ 408 MM 102 Entidades municipales US$ 319 MM SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS SP Financiero = FONAFE+ Otros 15
  • AMBITO DE APLICACION - SNIP  Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP asumirá la OM de los mismos.  La Entidad que asumirá los gastos de OM deberá formular los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las entidades perceptoras de CTI.  PRIVADOS OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 16
  • PRINCIPIOS - SNIP Se rigen por: 1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratégicos Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales. 2. Los Principios de economía, eficiencia y eficacia. 3. El mantenimiento en el caso de infraestructura física para asegurar su utilidad en el tiempo. 17
  • ARTICULACIÓN DE LOS PLANES Políticas Nacionales Políticas de Estado (Acuerdo Nacional) MMM PLADES (*) Planes Territoriales Directivas de Gestión PESEM’s, PEI´S POI´s POLITICAS PROGRAMAS (*) Plan Estratégico de Desarrollo Nacional PROYECTOS
  • ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL INSTRUMENTOS DE GOBERNABILIDAD Y PLANIFICACION AMBITO C O M P E T E N C I A S CONSULTA Y CONTROL SOCIAL PLADES ESTRATEGIAS PESEM POI NACIONAL DIALOGO PCDR REGIONAL PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS LOCAL DIALOGO PDL PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO DESARROLLO PRODUCTIVO DESARROLLO HUMANO GESTION TERRITORIAL Y AMBIENTAL FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DESARROLLO ECONOMICO LOCAL
  • Relación entre Planificación y Presupuesto SISTEMA DE PLANIFICACION PLADES PLANES DE DESARROLLO SNIP Sistemas Administrativos de Presupuesto Público y Endeudamiento EXPRESION FINANCIERA DEL PLAN PROGRAMACION PRESUPESTAL MULTIANUAL Programas Estratégicos PLAN OPERATIVO ANUAL INSTITUCION AL Apertura Programática Programas Institucionales PRESUPUESTO ANUAL
  • Fuente: Lineamiento Estratégicos de Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN 21
  • Herramienta del Estado para Resolver problemas Crear Modernizar Permite cumplir Objetivos trazados en los planes Proyecto Inversión Pública (PIP) Enmarcado en las competencias y Funciones de cada Nivel de Gobierno Intervención Limitada en el tiempo PMIP /Presupuesto Ampliar Restablecer Mejorar Gasto que debe Hacerse cuando B>C
  • MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP P L A N OBJETIVOS LINEAMIENTOS DE POLITICA PRIORIDADES METAS PROYECTOS DE INVERSION PROGRAMA MULTIANUAL OBJETIVOS 23
  • Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto Declaración de Viabilidad Fases Etapas PREINVERSION Perfil Factibilidad INVERSION POST INVERSIÓN Exped. Técnico o Estudio Definitivo Operación y Mantenimiento Ejecución Evaluación Ex Post 24
  • Niveles Mínimos de Estudios de un PIP Perfil simplificado -PIP menor Hasta S/. 1' 200,000 Perfil Hasta S/. 10' 000,000 Factibilidad Excepciones Mayor a S/. 10' 000,000 Las excepciones se aprobarán por la DGPI sobre la base de un Informe Sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente. 25
  • ESTRUCTURA DEL SNIP DGPI– MEF: AUTORIDAD TECNICO NORMATIVA DGPI Relación TécnicoFuncional OPI - DGPI ORGANO RESOLUTIVO •Nacional •Regional •Local •Oficina Evaluadora de la EPS OPI UF •Ministro •Presidente GR •Alcalde •Presidente de Directorio UE 26
  • COMPETENCIAS DGPI - MEF • Establecer los niveles mínimos de estudios de preinversión que requieren los PIPs para poder declarar su viabilidad. • Declaración de viabilidad de los PIPs cuya fuente de financiamiento sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. • Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la Comisión Multisectorial de Prevención y Atención de Desastres. • Establecer metodologías generales y específicas para la formulación y evaluación de proyectos. 27
  • COMPETENCIAS DGPI - MEF • Aprobar expresamente los términos de referencia para elaborar los PIPs y Programas de Inversión financiados con endeudamiento, cuando: PERFIL > 60 UIT PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD > 200 UIT Dicha aprobación es requisito previo a la elaboración o contratación del estudio respectivo 28
  • Órgano Resolutivo (OR) OR-GN Ministro FUNCIONES Aprobar el Plan Inversión Pública Multianual Principales Funciones y Responsabilidades OR-GR Presidente Regional Con acuerdo del Concejo Regional en el de En el marco de los Marco: LP del Sector - De los LP Sectoriales. - PDRC OR-GL Alcalde Con acuerdo del Concejo Municipal en el marco: - De los LP Sectoriales. - PDLC Autorizar la elaboración de Exp. Téc. o Estudio Definitivo y la ejecución de los PIPs viables pudiendo realizar ambas en un solo acto, excepto los aprobados en el PIA. Designar al órgano encargado de realizar las funciones de la OPI, el cual debe ser distinto a la UF y UE Designar al responsable de la OPI informando a la DGPM dicha designación, el mismo que debe cumplir con el Perfil Profesional aprobado por la DGPM. Puede delegar previa opinión favorable de la OPI la facultad para evaluar y DV a favor de la máxima autoridad de las Entidades y Empresas Del Sector Adscritas al GR Adscritas al GL 29
  • Órgano Resolutivo (OR) Principales Funciones y Responsabilidades OR-GN Ministro OR-GR Presidente Regional OR-GL Alcalde Promover la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI Del Sector Del GR Del GL Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la OPI, velando por la calidad de los PIPs que se ejecutan en el ámbito de su competencia Del Sector Del GR Del GL FUNCIONES Velar por la aplicación del Ciclo del Proyecto Sólo en el caso de PIPs enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinión favorable de la OPI, la facultad para evaluar y DV a favor de las UEs de las entidades y empresas. 30
  • Oficina de Programación de Inversiones - OPI FUNCIONES Principales Funciones y Responsabilidades OPI-GN Órgano Técnico del SNIP en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNIP en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNIP en el GL Elaborar el PMIP y lo somete al OR. Velar por que el PMIP se enmarque en - La competencia nacional - Lineamientos de política sectorial - La competencia regional - Lineamientos de política sectorial - Los PDRC - La competencia local - Lineamientos de política sectorial - Los PDLC Mantener actualizada la información registrada en el BP y demás aplicativos informáticos del SNIP. Registra, actualiza y cancela el registro de las UFs en el BP. Capacitar y brindar asistencia técnica permanentemente al personal técnico de las UFs. Realizar el seguimiento de los PIPs durante la Fase de Inversión Evaluar y emitir ITs sobre los estudios de preinversión 31
  • Oficina de Programación de Inversiones - OPI FUNCIONES DV de los PIPs o PI cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado Principales Funciones y Responsabilidades OPI-GN Órgano Técnico del SNIP en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNIP en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNIP en el GL Solo de los PIs o PIPs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas Solo de los PIPs o PIs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas DV de los PIPs o PIs que se financien con operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido delegación de facultades Aprobar los estudios de preinversión de los PIPs y PIs que se financian con endeudamiento, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPM su DV y aprueba los TdR previamente a la aprobación de la DGPM Emitir opinión favorable sobre solicitud de modificación de la información de un estudio o registro de un PIP en el BP cuya evaluación le corresponde 32
  • Oficina de Programación de Inversiones - OPI FUNCIONES Principales Funciones y Responsabilidades OPI-GN Órgano Técnico del SNIP en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNIP en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNIP en el GL Aprobar expresamente los TdR cuando la UF contrate la elaboración de los estudios de preinversión. Cuando la elaboración sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba su Plan de Trabajo. se Solo de PIPs que se Solo de PIPsenque sus enmarquen enmarquen en sus competencias competencias Emitir opinión técnica en cualquier Fase del Ciclo del Proyecto. Determinar si la intervención propuesta se enmarca en la definición de PIP Verificar en el BP que no exista PIPs duplicados Evaluar solo los PIPs que formulen las UFs ---- Pertenecientes o adscritas al GR Pertenecientes o adscritas al GL 33
  • Unidad Formuladora (UF) Principales Funciones a. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en el Banco de PIPs. b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboración de los estudios de preinversión, y el Plan de trabajo cuando la elaboración de dichos estudios la realice la propia UF. c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que se enmarquen en su nivel de Gobierno. d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboración del estudio. e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF pertenece a la Entidad que asumirá la operación y 34 mantenimiento).
  • Unidad Formuladora (UF) Principales Responsabilidades a. Tomar en cuenta los parámetros y Normas Técnicas para la Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) para la elaboración de los estudios. b. No fraccionar los PIPs c. Si la UF es distinta a la Entidad que financiará la operación y mantenimiento del PIP, solicitar la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluación. d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI. e. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos. f. Verificar que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente para la implementación del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad. g. Verificar en el caso de los GR y GL que la localización geográfica del PIP corresponda a su circunscripción territorial. 35
  • Unidad Ejecutora (UE) Principales Funciones a. Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo o el que haga sus veces. b. Elabora el Expediente Técnico o supervisa su elaboración. c. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP. Unidad Ejecutora (UE) Principales Responsabilidades a. La elaboración del expediente técnico y la ejecución del PIP debe ceñirse a los parámetros con los que se declaró viable. b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP15) c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16) d. Informar al órgano que declaró viable el PIP toda modificación durante la Fase de Inversión 36
  • Aspectos Importantes de la Preinversión a. La elaboración del Perfil es obligatoria. b. La UF elabora los estudios de preinversión del PIP a base de los contenidos mínimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR y planes de trabajo aprobados. c. En la elaboración y evaluación del PIP se debe tener en cuenta el Protocolo de Evaluación, así como el Programa Multianual de inversión Pública del Sector, GR ó GL. 37
  • Aspectos Importantes de la Preinversión d. Los estudios de preinversión deben ser compatibles con: - Los Lineamientos de Política Sectorial (LPS). - El Plan Estratégico Institucional (PEI) - El Plan de Desarrollo Concertado e. Los estudios de Preinversión que conlleve endeudamiento o cooperación técnica internacional no reembolsable deben considerar además de los contenidos mínimos, las disposiciones sobre preinversión de las fuentes crediticias o cooperantes.
  • Procedimiento para la Evaluación del PIP por la OPI a. Previamente a la evaluación la OPI verifica que en el BP no exista otro PIP similar al que será evaluado. b. En la evaluación debe considerarse los aspectos técnicos, metodológicos y parámetros utilizados en el estudio, adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulación y ejecución. c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirán las Pautas para la Elaboración de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluación. 39
  • PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP Financiamiento: Sin Endeudamiento U.F. OPI Elaboracíón de Perfil Evalúa Perfil Perfil del PIP Mejora del Perfil ¿Rechaza? Si Si No FIN ¿Observa? No Perfil Aprobado Requiere Estudios Adic.? No Declaración viabilidad Si Autoriza Factibilidad 1 Nota 40 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite el proceso
  • PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP Financiamiento: Con Endeudamiento Nota 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y 41 se repite el proceso
  • PLAZOS DE EVALUACION PARA PIP´s OPI – GN Nº días hábiles Emitir IT OPI – GR Nº días hábiles Emitir IT OPI – GL Nº días hábiles Emitir IT DGPM Nº días hábiles Emitir IT - DV con Perfil (PIP o PI) - DV con Factibilidad (PIP o PI) - DV de PIP Menores 30 40 10 30 40 10 30 40 10 30 40 -- - Autorizar la elaboración del estudio de Factibilidad (PIP o PI) - Aprobar términos de referencia de estudios de preinversión. 30 30 30 30 15 15 15 15 - Excepciones a los niveles mínimos de estudios de preinversión para la DV --- --- --- 10 Responsabilidades 42 • Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.
  • Proyecto de Inversión Pública Menor - PIP Menor - El monto de inversión de un PIP menor a precios de mercado es igual o menor a S/. 1’200,000. - Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulación - Para la evaluación se utiliza el Formato SNIP-06, - Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad. - Si el monto de inversión del PIP menor durante la evaluación se incrementa por encima de los S/. 1’200,000, debe evaluarse nuevamente como un PIP. - Si el monto de Inversión de un PIP Menor luego de declarado viable, aumenta por encima de S/. 1’200,000, se deberá aplicar las disposiciones del Art. 27°. - Si originalmente el monto de inversión del PIP superaba los S/. 1´200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la evaluación podrá realizarse como PIP menor, conforme 43lo determine la OPI.
  • Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento 1. Definición de Programa de Inversión (PI) Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y tienen un objetivo común. 2. Características de un Programa de Inversión con Endeudamiento a. Intervención limitada en el tiempo, duración determinada. b. Se propone como una solución a uno o varios problemas debidamente identificados. c. Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes, se complementan en la 44 consecución de un objetivo.
  • Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento d. Puede contener: - Estudios, - Conglomerados - Proyectos Piloto - Administración - Alguna otra intervención relacionada directamente a la consecución del objetivo del Programa, etc. e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIPs de manera independiente. f. Se financia total ó parcialmente con endeudamiento. - Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas técnicas establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de preinversión deben elaborarse sobre la base de los contenidos45 mínimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).
  • Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento - Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, ésta deberá incluir la autorización expresa del Conglomerado (Formato SNIP 13), y el Informe Técnico debe pronunciarse adicional y expresamente sobre: a. El período para el cual se autoriza el Conglomerado. b. Los criterios para la evaluación ex post. c. El procedimiento Conglomerado. para incorporar nuevos PIPs al d. Los mecanismos de opinión ciudadana o de los GLs de las áreas en donde se ejecutarán los proyectos. e. La UE responsable de la evaluación de los PIPs que conforman el conglomerado, siempre que se cuente con la delegación de facultades del OR, o del MEF. 46
  • Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento - PIP declarados viables que no han iniciado ejecución pueden incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluará el estudio de preinversión y de requerirse su actualización o reformulación podrá solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP. - La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado. - Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una función, programa o subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluación debe solicitar la opinión técnica favorable de la OPI responsable de la Función, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP como requisito previo a la declaratoria de viabilidad. 47
  • Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento − Cumple con las mismas características del PI con endeudamiento, excepto en cuanto al financiamiento. − Adicionalmente para su formulación debe cumplir con lo siguiente: • Su inversión total no debe ser menor a precios de mercado de S/. 10’000,000. • Si incluyera conglomerados, éstos solo podrán ser conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP menores que deberán evaluarse con el Perfil Simplificado (Formato SNIP-04) llenado en su totalidad. 48
  • Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento • Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse nuevos PIPs al conglomerado. • Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los PIP desarrollados, siempre en cuando éstos representen por lo menos el 50% de la inversión total del PI a precios de mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 año deberán contar con sus estudios de preinversión de lo contrario no podrán ser incluidos. • Los componentes de gestión y estudios de base no deben representar más del 20% de la inversión total del Programa a precios de mercado. 49
  • CONGLOMERADO a. Ser de pequeña escala. b. Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario. c. Se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan Estratégico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional o Local Concertados). d. Las intervenciones a realizar están orientadas a lograr el mismo objetivo. e. Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se puedan estandarizar. f. Corresponden a una misma Función y Programa de acuerdo al 50 Clasificador Funcional Programático.
  • CONGLOMERADO - La Solicitud de Conformación de un Conglomerado forma parte del estudio de preinversión del PI el cual debe ser acompañado del Formato SNIP-08, de la información y de los estudios que sustenten el tipo de intervención a realizar. - La autorización para la conformación de un conglomerado que se financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa opinión favorable de la OPI. En los demás casos la autorización es realizada por la OPI correspondiente. - La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el conglomerado. - La UE autorizada registra y mantiene actualizada la información referida a la evaluación y Declara la Viabilidad de cada PIP. 51
  • DECLARACION DE VIABILIDAD 1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos. 2. Se enmarca en la definición de un PIP y no un PIP fraccionado. 4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señala en la normatividad del SNIP. 5. Los estudios de preinversión del PIP han sido elaborados considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10. 6. Los PIPs han sido formulados según Metodologías adecuadas de evaluación de proyectos. 7. El PIP no está sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus beneficios. 52
  • Fase de Inversion Elaboración de Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED) - Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el estudio de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) ó cuando corresponda el Informe Técnico de la Verificación de Viabilidad. - Culminado el ET o ED, la UE remite al Órgano que declaró la viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de Proyectos. Una vez registrado, el Órgano competente procede a la aprobación del ET o ED. 53 - En caso de requerir Verificación de Viabilidad esta se deberá
  • Fase de Inversion Ejecución del proyecto - Previamente al inicio de la ejecución deberá estar ingresado el Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED. - El cronograma de ejecución del proyecto debe ser compatible con cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios estimados de manera oportuna. - Durante la ejecución, la UE debe supervisar permanentemente el avance del PIP, verificando las condiciones, parámetros y cronograma establecidos en el ET. 54
  • Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo - SOSEM - El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informático del SOSEM del SNIP. - Adicionalmente la OPI conformará un Comité de Seguimiento, que incluirá necesariamente a las UEs de los PIP, materia de seguimiento, y se reunirá en la ultima semana de cada trimestre como mínimo. Las actas de cada sesión del Comité se elaboran de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales deberán ser registradas en el SOSEM-SNIP. 55
  • SOSEM - Serán materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo menos una de las condiciones siguientes: • Su monto de inversión total a precios de mercado supere los S/. 10 millones. • Requieran para su financiamiento una operación de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. PIPs que se financien con operaciones de endeudamiento interno, cumplan con la condición antes señalada; ó • Sean seleccionados por la OPI o la DGPM. - La DGPM tendrá a su cargo el seguimiento de los PIP que declaró viables y lo realizará de acuerdo a las disposiciones que emita. Para los demás PIP la DGPI dará asistencia técnica, asimismo podrá 56 asistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o lineamientos que considere necesarios.
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión No Sustanciales - El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio. - Aumento de metrados. - El cambio en la tecnología de producción - El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de preinversión - El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP - El cambio de la modalidad de ejecución del PIP - El resultado del proceso de selección - El cambio en el plazo de ejecución. 57
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión Sustanciales - El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión. - El cambio del ámbito de influencia del PIP. - El cambio en el objetivo del PIP. 58
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión 1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser registradas por el órgano que declaró la viabilidad, sin que sea necesaria la verificación de viabilidad del PIP, y siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable, deberán cumplir con lo siguiente: a. Ser resultados de modificaciones no sustanciales b. La inversión total con el que fue DV el PIP se ha incrementado: S/. En no más del: ≤ 3´000,000 40% > 3´000,000 ≤ 6'000,000 30% > 6'000,000 20% 59
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP. d. Se registran en el BP a través de la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el plazo máximo de 03 días hábiles como requisito previo a la ejecución de las modificaciones. El registro tiene carácter de DJ, siendo el órgano que declaró la viabilidad, el responsable por la información que se registra. 60
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión 2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP, como requisito previo a la ejecución de las modificaciones. Para la VV deberá tomarse en cuenta: a. La OPI o DGPI señalarán la información o estudio adicionales que fuera necesaria. b. La OPI o DGPI, evalúa el PIP considerando en el flujo de costos aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al Anexo -16 y el Formato SNIP-17. Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la VV del PI (Anexo SNIP-17). 61
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión c. Si el monto de inversión del PIP varia de tal forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información correspondiente al nuevo nivel de estudio. d. También corresponde la VV si el PIP: • • Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componente; o • e. Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad. Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye. 62 Deberá remitirse a la DGPI en el plazo máximo de 05 días hábiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión f. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de VV, salvo que emita recomendaciones. - El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la DGPI en los casos de PIP que se financien con endeudamiento, para lo cual se deberá remitir la información necesaria, contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP. - La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones al órgano que declaró la viabilidad, en el momento en que se produzcan tales cambios, con un plazo mínimo de 20 días 63 hábiles antes de su ejecución.
  • Modificaciones de un PIP durante la Inversión - La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizará el análisis para determinar la existencia de pérdidas que el Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el previo registro o evaluación, informando de ello al órgano de control respectivo. 64
  • Evaluación Intermedia - Es de aplicación obligatoria para los PIP viables: • Con montos de inversión mayores a S/. 10’000,000. • Que se financien con recursos de endeudamiento. • Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecución de metas físicas. - La evaluación es realizada por una Agencia Independiente contratada por la UE del PIP. - Los TdR de esta evaluación requiere el V°B°: • De la OPI que declaró la viabilidad del PIP cuyo financiamiento no requiere de endeudamiento • De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o PI que requieren endeudamiento para su financiamiento. 65
  • Evaluación Intermedia - La evaluación intermedia de un PIP se encuentra terminada, con la conformidad de la DGPI sobre la evaluación efectuada. - La DGPI detallará las condiciones bajo las cuales deberán desarrollarse las evaluaciones intermedias. 66
  • Registros en el Banco de Proyectos - Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deberá incluirse en la Ficha de Registro: . Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y . El Informe de Aprobación de la OPI, escaneado. - Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP, deberá incluirse en la Ficha de Registro: . Los TdR o Plan de Trabajo . El Informe Técnico de aprobación del estudio de preinversión del nivel anterior emitido por la OPI. - La OPI que DV, en el marco de la evaluación del PIP, deberá constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad técnica 67 y financiera, así como con capacidad legal para la ejecución del
  • Fase de Post Inversión Operación y Mantenimiento: La UE prioriza la asignación de recursos, y el Órgano Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado. Evaluación Ex post : • La evaluación Ex post la realiza la UE a través de una agencia independiente sobre una muestra representativa de los PIPs cuya jecución haya finalizado. 68
  • Fase de Post Inversión Evaluación Ex post : • Adicionalmente la evaluación de Perfiles puede ser realizada por un órgano distinto de la UE que pertenezca al mismo Sector, GR o GL. • En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los términos de referencia de la evaluación ex post requieren V°B° de la OPI que declaró la viabilidad del PIP, o en caso de endeudamiento el V°B° de la OPI funcional y de la DGPI. 69 • La evaluación ex post se realiza según las condiciones establecidas por la DGPI – MEF. Su culminación depende de la conformidad de la DGPI-MEF.
  • Convenios 1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluación y de corresponder declaración de viabilidad, con el GR donde se localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante. Para el efecto el Órgano Resolutivo del GL que encarga la evaluación de sus PIPs informará a la DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante 2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva convenio. Las UF de los Sectores GN y GRs podrán formular PIPs que sean de competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios (Anexo SNIP-13). 70
  • Convenios 3. Formulación y Evaluación de PIP de un GL no sujeto al SNIP Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de éstos. La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el convenio en el Banco de Proyectos; y deberá dejar constancia de dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP. En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en fecha posterior a la del Convenio no podrá formular los PIPs que hubieran sido rechazados por el GL al que encargó su formulación y evaluación. 71
  • Convenios 4. Para Asistencia Técnica Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Técnica en la 72 evaluación de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR donde se localizan, otro GL, Universidades, Asociaciones Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro. Asimismo podrán, mediante un contrato, requerir los servicios de una Entidad Privada Especializada.
  • Vigencia de los Estudios de Preinversión, Estudios Definitivos y Expedientes Técnicos Los estudios de preinversión aprobados por la OPI y los PIPs declarados viables tienen vigencia máxima de 3 años. De no efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo, deberá volver a evaluarse el último estudio de preinversión aprobado. Los estudios definitivos o expedientes técnicos tienen una vigencia máxima de 03 años a partir de su conclusión, transcurrido este plazo sin haber iniciado la ejecución del PIP, la OPI y la DGPM cuando corresponda deberán evaluar nuevamente el estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad del PIP. 73
  • 1. RESUMEN EJECUTIVO Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos (Anexo SNIP 05A): A. Nombre del proyecto de inversión pública (PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda D. Descripción técnica del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluación social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organización y gestión K. Plan de implementación L. Conclusiones y recomendaciones M. Marco lógico
  • 2. ASPECTOS GENERALES Nombre del Proyecto: Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres características: Proceso - ¿Qué hacer? • Instalación, • Mejoramiento, • Ampliación, Objeto - ¿Sobre qué? Objeto en el que actúa la intervención: • Sistema de Agua Potable, • Sistema de Alcantarillado, • Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas. Ubicación - ¿Dónde? • Localización, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).
  • Ejemplo de nombre de un proyecto: Mejoramiento y Ampliación... Proceso ...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado... Objeto …de la Ciudad Cajamarca. de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba- Localidad información seleccionada en el Banco de Proyectos (Departamento)
  • Ubicación del Proyecto: Departamento Provincia Distrito Localidad : : : : Cajamarca Cajabamba Cajabamba Ciudad de Cajabamba Adjuntar esquemas de macro y microlocalización
  • MACROLOCALIZACIÓN Departamento de Cajamarca Ciudad de Cajabamba Distrito de Cajabamba Provincia de Cajabamba
  • Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora: Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública: Sector:   Pliego:   Nombre:   Persona Responsable de Formular:   Persona Responsable de la Unidad Formuladora: GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA ING FERNANDO DIAZ CARNERO La Unidad Formuladora debe pedir opinión a la entidad que va administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la OPI para la evaluación. En este caso el G. R. Cajamarca solicitó opinión a la EPS SEDACAJ
  • Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión Pública (Recomendada): Sector:   Pliego:   Nombre:   GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL Persona Responsable de la Unidad Ejecutora: ING. JOSE URTEAGA BECERRA Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. La UF deberá tener en cuenta si la UE tiene la capacidad técnica y financiera, así como la competencia legal para la ejecución del PIP. En el marco de la evaluación del PIP, el órgano que declara la viabilidad del PIP deberá constatar el cumplimiento de lo antes dispuesto.
  • Participación de los Involucrados Realizar el diagnóstico de involucrados indicando las opiniones y acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones involucradas en el proyecto, describiendo cómo se recopiló la información, especificando: •Intereses y opiniones favorables. •Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos. •Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.) •Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con documentos). Entre ellos tenemos: Compromiso de ejecución del proyecto (Unidad Ejecutora) Compromiso para la operación y mantenimiento (JASS, Unidad de Gestión, Municipalidad o EPS) Como mínimo el compromiso de compra-venta de terrenos (nombre y DNI de propietarios, especificar extensión, ubicación, linderos, costo en soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicación)
  • Posibles involucrados: • • • • • • • • • • • • • Gobierno Regional Gobiernos Locales Unidad Ejecutora recomendada Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestión, Municipalidad o EPS) Junta de Regantes Autoridad Local del Agua Organizaciones vecinales Comunidades campesinas y/o indígenas Población beneficiada y perjudicada SERNANP (en áreas naturales protegidas y áreas de amortiguamiento), Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueológicos o históricos) Propietarios de terrenos (donde se ubicaría la infraestructura del proyecto) etc.
  • Matriz Síntesis de involucrados: Involucrados Problemas Intereses Acuerdos y compromisos Pocas conexiones de agua potable, baja Mayor continuidad. cobertura de La población se compromete a Población Urbana Descarga de aguas agua y pagar la nueva tarifa. residuales en la vía alcantarillado pública. Oposición al uso de agua Mejorar canal Compromiso de asignación del Junta de regantes para riego de la laguna de riego. agua para consumo. Quengococha. Se adscribió a la EPS Mejorar la M. Provincial de Escasos recursos. SEDACAJ prestación del Cajabamba Gestión inadecuada. Brindó facilidades para la servicio formulación y ejecución Enfermedades por Agricultores aguas contacto con aguas Disminución Se tratará las aguas residuales abajo de la descarga de residuales. de y ya no se descargarán en los desagües Legumbres contaminación. canales de riego. contaminadas. Propietarios de Vender Compromisos de Compra – terrenos para la Temor a que expropien terrenos a alto Venta entre propietarios y la infraestructura de sus terrenos. precio municipalidad. saneamiento
  • Marco de Referencia Antecedentes: Resumen de los principales antecedentes del proyecto (proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.). Marco Legal: Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los: •Lineamientos de Política Sectorial-funcional •Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local. •Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local) •Plan de Desarrollo Urbano •Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.
  • Árbol de Medios y Fines Matriz de Marco Lógico Fin Último F. Indirecto F. Indirecto Fines Directos F. Indirecto F. Indirecto Fines Directos FIN: Beneficios esperados PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes. Objetivo Central Medio de 1° Nivel Resumen de Objetivos Medio de 1° Nivel Medio Fundament al Medio Fundament al Medio Fundament al Medio Fundamen tal Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto. ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes. Indicadores Medios de Verificación Supuestos
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  • Gracias por tu Atención EXPOSITOR: Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr 996326858 – RPM: #202171 esthermezaz@gmail.com 88