Aduanas de EE.UU. y el C-TPAT

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Presentado por George Dorado (Aduana de los Estados Unidos - Customs and Border Protection)

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  • Page Uno de los hechos concretos que se llevaron a cabo a raiz del 11 de septiembre fue la creacion del Departamento de Seguridad Nacional o Department of Homeland Security en marzo del 2003 que en si represento la mayor re-organizacion del gobierno de los EU en mas de 54 años. El DHS, por sus siglas en ingles consolida 22 agencias gubernamentales que estaban antes dispersas en varios departamentos o ministerios. Algunas de estas agencias que hoy forman parte del DHS incluyen el servicio secreto de los eeuu, el guarda costa de los eeuu, la agencia de mi colega Luis Sierra –Immigration and Customs enforcement- y la organizacion por la cual yo trabajo – customs and border protection o CBP por sus siglas en ingles. La senora Janet Napolitano, la tercera Secretaria o ministra en la historia del DHS, tiene a su mando un grupo de mas de 208,000 empleados a traves del pais y del mundo entero. Y un presupuesto anual de mas de $45 billones de dolares. Aqui podemos ver las misiones primordiales del departamento o ministerio de seguridad nacional: la lucha contra el terrorismo siendo el enfoque principal de nuestra organizacion. La creacion de un ministerio de este tamano, esta gran reorganizacion que el gobierno tuvo en el 2003, demuestra el compromiso de nuestro gobierno en mantener al pais libre de terrorismo.
  • Page Entonces, com organizacion, tenemos una mision muy clara . Y aqui pueden observar ustedes algunos de los desafios que confrontamos. No es facil, si consideramos solamente el volumen. Para que tengan un marco de referencia, 8046 kilometros de frontera seca es mas que la frontera de Colombia con Brazil, Ecuador, Panama, Peru, y Venezuela combinados. Estas fronteras llegan a los 6,309 km. Tambien protegemos 95,000 milas de costa en cooperacion con el Guarda Costa de los EEUU. Y otro dato que les puedo dar para que tengan una idea mejor del volumen del que estamos hablando aqui: en el ano 2007, 11.7 millones de contenedores llegaron a los puertos maritimos de los EEUU. Y 13.9 llegaron por tierra en camiones o por trenes. Esto equivale a casi 71,000 contenedores de carga que entran a eeuu diariamente. 71,000. Brazil 1,644 km Ecuador 590 km Panama 225 km Peru 1,800 km Venezuela 2,050 km
  • Page Y si, el desafio es grande pero tambien los resultados. Aqui vemos el volumen de carga y de pasajeros que trenemos que procesar mientras que la mismo tiempo controlar las fronteras de nuestro pais. En si, estas son algunas de las estadisticas de la agencia en el 2008. Estos son numeros diarios…promedios de lo que pasa en un dia tipico en la vida de CBP. El volumen de carga que entra, la extension geografica del pais, y la amenaza terrorista que confrontamos, son algunas de las razones principales que nos llevaron a disenar e implementar una strategia de defensa estratificada. No: Para poder tener estos resultados diarios tenemos los recursos –humanos y de equipos o tecnologia- con los que contamos para enfrentar ese desafio. Como habia dicho anteriormente, somos una agencia de mas de 56,00 empleados…de los cuales 18,400 son oficiales que trabajan en los puertos de entrada 15,000 oficiales de la Patrulla Fronteriza que aseguran la frontera entre puertos de entrada 1,173 equipos caninos –la org. con mas equipos caninos del mundo 10,029 automoviles 267 aviones 175 barcos y lanchas de patrullaje marino 188 oficiales a caballo 87 (duties, fees, and tariffs)./
  • Page Asi como parte de la estrategia es recibir informacion con anticipacion y electronicamente, parte de esa estrategia tambien es la de tener un grupo especializado de oficiales que revisan y estudian esa informacion las 24 horas del dia los 365 dias del ano. Este es el centro nacional de analisis de riesgos, el cual empezo a ser operativo menos de dos meses despues de los ataques del 11 de septiembre. El National Targetting Center o NTC es el centro antiterrorista preeminente del Ministerio de Seguridad Nacional de los Estados Unidos. Este centro, localizado en Reston, Virginia, a unas 18 millas de Washington DC, le da apoyo tactico y analitico a todos los esfuerzos anti terroristas de la agencia a nivel domestico y internacional. Tambien ayuda al intercambio de informacion y a conducir analisis de riesgos especializados identificando asi cargamentos que para nosotros significan un alto riesgo.
  • Page Estos son los 10 requisitios adicionales que el importador nos debe de mandar segun el Importer Security Filing (Carpeta de Seguridad del Importador). Los nuevos requisitos para las navieras exigen a los transportistas presentar las siguientes informaciones adicionales: Plan de estiba de un buque que transmitirá información acerca de la ubicación física de la carga embarcada a bordo con destino a EEUU, y 2) Estado de los contenedores, informando de los movimientos de estos y los cambios en su estado (por ejemplo, vacío o lleno). Una vez mas, todos estos datos se esta requiriendo para permitirle a CBP aumentar la seguridad del medio de trasporte marítimo.
  • Page Voy a empezar a describir cada uno de los elementos de esta estrategia. Empiezo con el uso de equipos de inspeccion no intrusivos pues el uso de este tipo de tecnologia es una parte vital de dos de las otras iniciativas de seguridad que hemos implementado. Esta es tecnologia que le permite a un oficial de CBP revisar un contenedor sellado sin tener que abrir el contenedor. En EEUU usamos dos tipos principales de inspeccion no intrusiva, rayos x o gamma y equipos de deteccion de radiacion. Esta tecnologia se complimenta una a la otra. Si un dispositivo radiactivo esta cubierto por plomo, por ejemplo, para evadir el que sea detectado por los detectores de radiacion, la imagen del equipo de rayos X o rayos gamma nos permite ver la inconsistencia en el cargamento. En la frontera con Canada cubrimos casi el 100% de la carga de camiones y de los vehiculos personales que entran al pais. Esto en cuanto a radiacion. En la frontera con mexico y en los puertos maritimos cubrimos el 100% La tecnologia de inspeccion no intrusiva nos permite examinar cargamentos mas rapidamente y ha incrementar el numero de inspecciones. Usando estas maquinas, los oficiales de CBP pueden revisar un contenedor lleno de 40 pies de largo en mas o menos 2 minutos mas 2-3 minutos para interpretar la imagen. Como la mayoria de los equipos de tecnologia no intrusiva, se toma mas tiempo interpretando la imagen que tomando la imagen. Contenedores vacios o con carga homogenea toman menos tiempo; carga mas densa o carga mixta toma mas tiempo. Si se presenta una anomalía –cualquier cosa inconsistente con lo que se supone esta dentro del contenedor- se realiza una inspección fisica completa. En otras palabras, la tecnologia detecta inconsistencias en la estructura de la carga. Si se detecta radiacion, usamos identificadores isotopicos para determinar la fuente y el efecto posible. EEUU, como pueden ver, ha hecho una inversion muy grande en cuanto a este tipo de equipos para proteger al pais contra una amenaza terrorista
  • Page Sigamos hablando de la estrategia de seguridad de EEUU. Esta es una de las primeras iniciativas grandes que se implementaron a raiz del 11 de septiembre: la Iniciativa de Seguridad de Contenedores o CSI, otra manera por la cual CBP extiende su zona de seguridad mas alla de las fronteras fisicas del pais. Por que se implemento CSI? Tres razones principales: En primer lugar, approximadamente 12 millones de contenedores llegan a los puertos marítimos de EEUU cada año, es decir, un promedio de 32.000 contenedores cada día. Solo por puertos maritimos. Segundo, casi el 90% del movimiento comercial global se mueve a traves del contenedor marítimo, la mayor parte de ellos apilados en grandes cantidades sobre buques gigantescos. Tercero, porque dado el volumen de contenedores y la facilidad con que uno de ellos pueda ser contaminado, se presta para que un terrorista lo convierta en el mecanismo por el cual un explosivo nuclear o arma de destruccion masiva sea enviado con fines terroristas de un pais a otro. CBP, por lo tanto, implemento CSI. Un trabajo de Aduana a aduana, en el que oficiales de CBP en 32 paises a traves del mundo y en un total de 58 puertos maritimos trabajan mano a mano con sus colegas locales con el fin de pre-inspeccionar contenedores antes de que sean cargados en un barco cuyo destino final es los Estados Unidos. Gracias a CSI, el 86% de la carga que entra a EEUU por via maritima ya ha sido pre-inspeccionado antes de que esa mercancia sea importada al pais.
  • Page De los 58 puertos de CSI a traves del mundo, 13 de ellos estan en las Americas y el Caribe. El puerto de Cartagena fue el puerto numero 57 de los 58 que son CSI hoy dia. Empezo a ser operativo como CSI en Noviembre del 2007. CSI usa tecnologia de rayos X y detectores de radiacion para pre-inspeccionar un contenedor que va destino a los Estados Unidos. Importante recalcar que el programa ofrece recioprocidad: es decir, los 32 paises que forman parte de CSI pueden tambien mandar sus representatnes a un puerto maritimo de EEUU o al centro nacional de analisis de riesgos en Reston, Virginia, donde pueden trabajar con nuestros oficiales de CBP. Los requisitos para que un puerto pueda ser CSI son varios; voy a nombrar los 3 principales: el puerto tiene que tener trafico regular, directo, y consistente a puertos de EEUU. Segundo, la aduana local tiene que poder inspeccionar cargamento que origina, transita, o sale desde ese pais. Y tercero, tecnologia no intrusiva de inspeccion debe de estar disponible en un puerto CSI o cerca al puerto.
  • Page C-TPAT es una iniciativa voluntaria entre el gobierno de los Estados Unidos y miembros de la comunidad de comercio cuyo objetivo común es el de trabajar juntos, en alianza, con el fin de incrementar la seguridad en la cadena de abastecimiento, con el fin de promover mejores procedimientos y compartir información acerca de la seguridad en la cadena logística. Reconocemos que el gobierno solo puede garantizar un alto nivel de seguridad si trabaja y colabora mutualmente con los dueños de la cadena de abastecimiento, como los importadores, los transportistas, los fabricantes, etc. Y lo hacemos entendiendo que la responsabilidad de la seguridad de la cadena logisitica depende de todos nosotros –los gobiernos y las companias. Y todos tenemos que poner un esfuerzo al respecto. Sin el apoyo y el reconocimiento del sector publico y el sector privado no puedo ser fructífero un programa de este tipo. Por eso CTPAT es un partnership, una alianza. Muy importante recalcar entonces que C-TPAT no es un programa para todos. Es un programa para aquellas companías/comerciantes con las que CBP tiene suficiente confianza. Los miembros de CTPAT son considerados bajo riesgo y por lo tanto sus cargamentos van a ser examinados menos veces.
  • Page Estos son los sectores elegibles y cada sector debe de comprobar de que es eligible. Para ser importador, por ejemplo, hay que tener un IOR –importer of record number.
  • Page Page Page Estos son algunos de los criterios de seguridad de C-TPAT. Los criterios varian de sector a sector –osea de importadores a transportistas- pero no en gran manera. Todos los criterios de seguridad estan en la pagina de internet de CBP. Los criterios para los fabricantes extranjeros y transportistas de tierra estan disponibles en espanol y otros idiomas. Es interesante hacer varias observaciones acerca de los criterios de seguridad de C-TPAT –que a proposito fueron adoptados por su organizacion, el basc, en octubre del 2008. Los criterios de seguridad fueron desarrollados con el sector privado. Fue un esfuerzo de colaboracion. Son criterios minimos. Tenemos que tener la suficiente confianza de que su compania esta cumpliendo con lo minimo. Muchas companais van mas alla de lo minimo y siguen las recomendaciones o Mejores Practicas del programa. Y las mejores practicas del programa hoy dia van a ser procedimientos comun y correintes el dia de manana. Por eso es importante que las compnai inviertan en seguridad. La seguridad no es un costo sino una inversion. Y seguridad es competitividad. Compania que se quede atras es compania que va sufrir las consecuencias. CTPAT no es un program regulado por el gobierno de EEUU. Es un programa voluntario. Por lo tanto hay discrecion del parte de nuestros especioalistas de seguridad de la cadena logistica cuando conducen las validaciones; en la forma en que medimos conformidad con los criterios de seguridad. Por ejemplo: “Controles de acceso deben de incluir la identificacion positiva de todos los empelados”. Si usted opera una flota de dos buses, no es necesario que usted y syu esposa se pongan identificacion para reconocerse uno del otro. “ Una cerca perimetrica debe encerrar las areas alrededor de las instalaciones de manejo y almacenaje de carga”. Si la compania opera en la mitad de un bosque en Canada, sin nada por millas y millas, pues este requsito no es algo que se debe de cumplir. Recognize Complexity of International Supply Chains Recognizes Security Mandates (Sea) Endorses Application and Implementation of Security Measures Based on Risk Flexibility; Customization of Security Plans Based on Member’s Business Model Validation
  • Page Page October 2008 Page Estos son algunos de los criterios de seguridad de C-TPAT. Los criterios varian de sector a sector –osea de importadores a transportistas- pero no en gran manera. Todos los criterios de seguridad estan en la pagina de internet de CBP. Los criterios para los fabricantes extranjeros y transportistas de tierra estan disponibles en espanol y otros idiomas. Es interesante hacer varias observaciones acerca de los criterios de seguridad de C-TPAT –que a proposito fueron adoptados por su organizacion, el basc, la semana pasada. Los criterios de seguridad fueron desarrollados con el sector privado. Fue un esfuerzo de colaboracion. Y nosotros tratamos de actualizarlos cada año y en colaboracion con el sector privado. Son criterios minimos. Tenemos que tener la suficiente confianza de que su compania esta cumpliendo con lo minimo. Muchas companais van mas alla de lo minimo y siguen las recomendaciones o Mejores Practicas del programa. Y las mejores practicas del programa hoy dia van a ser procedimientos comun y correintes el dia de manana. Por eso es importante que las compnai inviertan en seguridad. La seguridad no es un costo sino una inversion. Y seguridad es competitividad. Compania que se quede atras es compania que va sufrir las consecuencias. CTPAT no es un program regulado por el gobierno de EEUU. Es un programa voluntario. Por lo tanto hay discrecion del parte de nuestros especioalistas de seguridad de la cadena logistica cuando conducen las validaciones; en la forma en que medimos conformidad con los criterios de seguridad. Por ejemplo: “Controles de acceso deben de incluir la identificacion positiva de todos los empelados”. Si usted opera una flota de dos buses, no es necesario que usted y syu esposa se pongan identificacion para reconocerse uno del otro. “ Una cerca perimetrica debe encerrar las areas alrededor de las instalaciones de manejo y almacenaje de carga”. Si la compania opera en la mitad de un bosque en Canada, sin nada por millas y millas, pues este requsito no es algo que se debe de cumplir. Recognize Complexity of International Supply Chains Recognizes Security Mandates (Sea) Endorses Application and Implementation of Security Measures Based on Risk Flexibility; Customization of Security Plans Based on Member’s Business Model Validation
  • A C-TPAT validation is a process through which the U.S. Customs and Border Protection (CBP) C-TPAT program meets with company representatives and visits selected domestic and foreign sites to verify supply chain security measures contained in the C-TPAT participant’s security profile are accurate and are being followed. The principal goal of a validation for CBP is: To ensure that the company’s C-TPAT security profile is reliable, accurate, and effective. Validations also provide a forum through which CBP and a C-TPAT participant can build a stronger partnership by discussing supply chain security issues, sharing “best practices,” and cooperatively developing solutions to address potential vulnerabilities. The face-to-face nature of a validation encourages both CBP and the C-TPAT participant to better understand the role each plays in securing our borders against international terrorism
  • Tier I – Certified companies :  These companies have submitted their security plans, committed to the C-TPAT minimal security standards, had their security profile approved by CBP and have no history of significant compliance or law enforcement problems. Tier II – Validated companies : Tier III – Certified, validated companies who exceed minimum standards, and have adopted C-TPAT best practices : Best practices include use of C-TPAT container security devices (such as the Smart Box). Certified, validated C-TPAT importers using C-TPAT best security practices will be subject to relatively infrequent random inspections. 139 members are currently enjoying Tier III benefits. Our position should simply be that cargo reduction benefits are applied at time of certification, and increased at the completion of the validation. We should not elaborate any further than this.
  • Page Pero si es muy importante que las companias esten cumpliendo con los requisitos del programa…..aqui es donde se ve el poder del importador de empujar estos requisitos a traves de su cadena logistica. Aqui podemos ver uan de la s razones por las cuales un importador C-TPAT puede ser suspendido o removido del programa: la seguridad en al fabrica o planta es pobre o no existe….y si no establecemos que hay seguridad desde el inciio de la cadena, el resto de la cadena se puede considerar no segura.
  • Page Aqui tenemos el historial de CTPAT hasta el 5 de marzo de este año. Contamos con 7 oficinas regionales localizadas estrategicamnete a traves del pais. Buffalo, Houston, Los Angeles, Miami, Newark, New York City, and Herndon, Virginia). Tenemos aproximadamente 185 especilistas de seguridad de la cadena de suministro. Tenemos mas de 8,000 miembros y henmos conducido ya mas de 7,000 validaciones y revalidaciones. Nota interesante: casi la mitas de nuestros miembros son importadores – el 48%. Despues los transportistas (tierra/mar y aire).
  • The important point to take from this slide is not that the highway carrier sector is the most vulnerable –but rather that All Trade Sectors are vulnerable.
  • Page Feb 14, 2011 - Numero de visitas que han tomado lugar en paises BASC como parte de una validacion a un miembro de C-TPAT. Interesante ver una cosa: Quitando a Mexico….Colombia viene a ser el primer pais donde hemos ido….y el pais donde BASC tiene el mayor numero de companias. Pero miren a al Republica Dominicana….en tercer lugar despues de Mexico y Colombia de los paises BASC donde C-TPAT ha conducido el mayor numero de visitas.
  • [Might be relevant here to say something about keen interest in expanding the MRAs to include South American partners]
  • Page Mayor socio comercial del peru- representado por el 39% de las exportaciones de Colombia y el 28% de sus importaciones Sectores que deben de tener cadenas logisticas my seguras: Peru is the world's top producer of silver, second in zinc, third in copper and tin, fourth in lead, and sixth in gold. Mineral exports have consistently accounted for the most significant portion of Peru's export revenue, comprising 61% in 2009.
  • Page
  • Page Page Un area en la que hemos puesto mucho enfoque este año es el area del manejo de riesgos. Y va a ser un privilegio escuchar dos expertos grandes de EEUU habalr un poco sobre este tema: al senor Bruce Wimmer de la compania Pinkerton quien nos ha dado mucha asistencia en esta area. Y al Señor Dan Purtell de la compañía BSI y a quien le he robado algunos de estos puntos que ven aqui. Estos son puntos importantes, por que nos demuestran donde estan las debilidades, donde debemos de poner mas recursos…. Se que estamos todavia en tiempos duros economicamente hablando, y se que muchas companias, cuando piensan en como recortar gastos, uno de los primeros lugares que consideran para estos recortes presupuestarios es en el area de seguridad. Muy importante, por lo tanto, que como duenos o jefes, no dejemos que esto pase. Seguridad es competitividad. Y que cuando se empieze a hablar de corte de presupuestos dentro de nuestras mismas empresas, que tengamos los datos y estadisticas necesarias para poder hacer un caso contundente y bien planteado para que los recursos destinados a seguridad no vayan a ser recortados. The unlawful use of force or violence against persons or property to intimidate or coerce a Government, the civilian population, or any segment thereof, in furtherance of political or social objectives.
  • Page Page Empezamos hace unos meses a conducir dos tipos de acciones. Ninguna de estas dos acciones puede cosiderarse cono una deviacion de nuestro modelo de seguridad basados en analisi de riesgo. Visitas no anunciadas: esto son visitas que le hacemos a compañías que estuvieron involucradas en un incidente y como pre-condicion para que puedan ser readmitidas al programa. Re-visitas – Una verificacion fisica de como las compañías que tuvieron acciones requeridas despues de una validacion han corregido las debilidades y estan dentro de los criterios de seguridad del programa. Y ya mencione que desde mayo del 2010 a los trnasportistas de mexico no se les daran beneficios hasta que no hayan sido validados (caso de japon y mayoria de paises) Autoevaluación completa de la cadena Logistica Práctica Vs. Política (Teoría Vs. Realidad) Evaluar/Estudiar/Conocer Los Socios de Negocios (Screening business partners) (customers, vendors/suppliers, and service providers) Follow-up with business partners regarding C-TPAT (i.e., SVI verification) Employee training/awareness in supply chain security Audit/self policing, checks & balance systems Reporting system to notify company officers, CBP, and other law enforcement agencies of anomalies (escalation matrix) Cargo inspection/monitoring methods Periodic background checks Role of company C-TPAT Representative
  • Page Page Y aprovechemos lo que otros han aprendido…lasmejores practicas que se han desarrollado para cada uno de los semgmentos de la cadena logistica. Aqui tenemos algunas de las mejores practicas para los transportistas de tierra… Les recuerdo nuestro catalog de mejores practicas del ao 2006 y el ano pasado hicimos un brochure donde anadimos mejores practicas adicionales. Estos dos documentos estan dispnibles en nuestra pagina de web en CBP. Gov
  • Aduanas de EE.UU. y el C-TPAT

    1. 1. Field Operations
    2. 2. Esta Presentación Cubre:  Retos que CBP enfrenta  Operaciones diarias e incautaciones  La Acodada Estrategia de Defensa  El programa de C-TPAT  Beneficios - Regreso en la Inversión  El proceso de validación de C-TPAT  Preguntas y Respuesta Field Operations
    3. 3. U.S. Department of Homeland SecurityTres misiones primordiales: Prevenir ataques terroristas Reducir la vulnerabilidad de los EE.UU. a los ataques terroristas Minimizar el daño que puedan causar ataques terroristas o desastres naturales Field Operations
    4. 4. Es una gran responsibilidad…  2,014 kilometros de frontera terrestre con México  8,046 kilometros de frontera terrestre con Canadá  326 “puertos de entrada”— entradas oficiales o de cruzes.  142 Estaciones de la Patrulla Fronteriza Field Operations
    5. 5. Retos Que CBP Enfrenta El volumen comercial a los Estados Unidos sigue aumentando (En el 2012 el movimiento de carga por via maritima en contenedores incrementó 8.4%). Mas de 90% de la carga internacional es movida en contenedores. La Aduana no puede examinar el 100 % de la carga Field Operations
    6. 6. En un día típico….Oficiales de CBP procesan… Mas de 1,130,00 pasajeros y peatones 2,459 aviones 71,000 contenedores de carga Mas de 87 millones de dólares en rentas públicas, tarifas e impuestosRealiza las siguientes acciones… 70 arrestos criminales en puertos de entrada 2,402 arrestos entre puertos de entrada 11 decomizos de dineroY Decomisan las siguientes cantidades… 7,388 libras de narcoticos $315,973 dolares en conveyances Mas de $23,083 en armas y armamentos Field Operations
    7. 7. Estategia de Aplicación Acodada Avances en la análisis de información electrónica.  The Trade Act, 24-Hour Rule and National Targeting Center (NTC)• La utilización de tecnologías de inspección avanzada  Tecnologias en Inspeciones no-intrusas  (Cargo Imaging, RPM, Remote Imaging)• Verificación de embarque de riesgo elevado antes que llegada a los Estados Unidos  Container Security Initiative (CSI)• Asociación con la comunidad comercial para aumentar la seguridad en la cadena de suminsistro.  Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT) Field Operations
    8. 8. Centro Nacional de Análisis de Riesgos Reston, Virginia Operativo en 2001 Carga y Pasajeros Opera 24x7 Varias Agencias Representadas Líderado por CBP Field Operations
    9. 9. Importer Security Filing and AdditionalCarrier Requirements1. Fabricante (o proveedor) nombre y dirección2. Vendedor (o dueño) nombre y dirección3. Comprador (o dueño) nombre y dirección4. Barco nombre y datos5. Ubicación del llenado de contenedores6. Nombre y dirección del encargado de llenar los contenedores7. Número de registro de importador / identificación de la zona de comercio exterior8. Número del consignatario9. País de origen10. Arancel armonizado del producto Field Operations
    10. 10. Tecnologías de Inspección No IntrusivaEJEMPLOS DE TECNOLOGíA NO-INTRUSIVA QUE CBP UTILIZA EN LOSPUERTOS DE ENTRADA.• Detectores de radiación de grande escala• Detectores de radiación portatiles• Scanners de Rayos-X y de Rayos Gamma  Inspeccion obligatoria utilizando tecnología no-intrusiva  Inspección física se requiere en casos que se detecte alguna anomalía o algun isótopo de radiación. Field Operations
    11. 11. Container Security Initiative - CSI  Iniciativa Aduana-Aduana  Comenzó en el 2002  Expande la Frontera Física de EEUU  58 Puertos en 32 Países CSI  Cubre 86% de la Carga Marítima Field Operations
    12. 12. Container Security InitiativePuertos CSI en Las Americasy el Caribe Santos, Brazil Buenos Aires, Argentina Puerto Cortes, Honduras Caucedo, Republica Dominicana Kingston, Jamáica Freeport, Las Bahamas Balboa, Colón and Manzanillo, Panamá Cartagena, Colómbia Field Operations
    13. 13. C-TPAT – Noviembre 2001 • Programa de Seguridad Nacional, Voluntario Entre CBP y el Sector Privado • Anunciado Noviembre 2001 - 7 Importadores • Desarrollo Antecedentes – BASC/ACSI/CIP • Estrategía que abarcaba toda la cadena logística - Producción- Transporte-Importación-Distribución •Fortalecer la Cadena de Abastecimiento, el intercambio de ideas, conocimiento y “mejores prácticas”  Buen uso de recursos  Facilitar el comercio legítimo Field Operations
    14. 14. ¿Que es C-TPAT? Lanzado en noviembre del 2001 Una iniciativa voluntaria entre gobierno y el comercio diseñada a reforzar y mejorar la cadena de suministro internacional y la seguridad fronteriza de los Estados Unidos El programa mas grande y mas exitoso entre un gobierno y el sector privado Facilita el flujo de la carga legítima:  Permite a CBP designar empresas de C-TPAT como ‘bajo riesgo’ y reduce la posibilidad de inspecciones en la frontera y puertos de entrada  Permite a CBP mejor utilizar recursos de examen y focalizar a aquellas transacciones de importación de ‘alto riesgo’ o que son desconocidos Field Operations
    15. 15. C-TPAT Supply Chain Proveedor Material Prima Transportisita Consumidor DistribucionPara los objetivos de C-TPAT - La cadena de suministro se refiere alflujo de la carga y las relaciones entre los intemediarios desde elpunto de origen hasta el consumidor. Field Operations
    16. 16. Sectores Elegibles  Importadores de EEUU  Transportistas Terrestres  Transportistas Marítimos (Navieras)  Transportistas de Aéreos (Aerolíneas)  Ferrocariles  Transportistas de Largo Trayecto en México  Consolidadores  Autoridades Marítimas de Puerto/Operadores de Terminales  Fabricantes de México y Canadá  Agentes de Aduana de EEUU  Proveedores Terciarios (3PLs) Field Operations
    17. 17. Criterios Mínimos De Seguridad• Requisitos de los Asociados de Negocios (Tener procesos escritos y verificables para la selección de asociados de negocio; responsabilidad de la carga)• Securidad del Personal (Verificaciones antes de contratar; chequeo de historial/investigación; procedimientos de terminación)• Seguridad de Procedimientos (proceso de los documentos;investigación de anomalías)• Seguridad Física / Control de Acceso de Instalaciones (mallas, puertas de acceso, parqueaderos, iluminación…) Field Operations
    18. 18. Criterios Mínimos De Seguridad• Seguridad de Tecnología de Información (uso de contraseñas…)• Educación y Capacitación• Seguridad de Contenedores (Inspección de los furgones; sellos; almacenamiento) Field Operations
    19. 19. ¿Que es una Validación? Cada validación es personalizada según la empresa Es un sistema de Confianza Verificable para asegurar que se cumplen los criterios de seguridad mínima establecidos por el programa C-TPAT El proceso de validación implica crear un “Partnership Validation Team” (PVT), que juntos conducen un repaso de la cadena de suministro basada en el perfil de seguridad que se presentó Identifica carencias y mejores prácticas Hace recomendaciones y/o acciones requeridas Field Operations
    20. 20. El Proceso de Validación Basado en pautas y Criterios de Seguridad de C-TPAT Conduce una visita de sitio Doméstica y Extranjera Visita de sitio: Instalaciones, centro de distribución, clientes o proveedores de servicio Verificar las prácticas y los procedimientos de seguridad contra los Criterios de Mínima Seguridad. Conjuntamente identificamos mejores practicas, vulnerabilidades, y debilidades Se hacen recomendaciones y acciones requeridas Reunión para recapitular y cerrar el día 90 dias para responder al reporte Sigue la asociación siempre continua entre su empresa y la Aduana Field Operations
    21. 21. Beneficios e Incentivos Reducción en inspecciones Cadena de suministro más eficiente y segura Un asignado gerente de cuenta (SCSS) Participación en seminarios y conferencias de CBP Acceso al Interface del Estatus de Verificación (SVI) Elegibilidad para otros Programas CBP Field Operations
    22. 22. Beneficios por Gradas• Grada 1 – Aquellas empresas que han presentado un perfil de seguridad que ha sido examinado y aceptado.• Grada 2 – Aquellas empresas que han sido validadas y cumplen con "los Mínimos Criterios de Seguridad."• Grada 3 – Aquellas compañías que han sido validadas y exceden "los criterios de seguridad mínimos" y han adoptado las mejores prácticas de C-TPAT. Field Operations
    23. 23. Conclusiones Negativas Beneficios de C-TPAT/FAST son suspendidos La empresa tendrá la oportunidad de responder a las conclusiones del reporte y/o tomar acciones sobre las recomendaciones El especialista asignado trabajará con la empresa sobre las recomendaciones para mejorar la seguridad de la cadena de suministro Field Operations
    24. 24. Suspensión o Terminación de una Compañía del Programa  Compañías que no han demonstrado que están comprometidas con el programa  No hay seguridad  Falta de cooperación  No tienen interés en su cadena logística  En la parte extranjera de la cadena, la seguridad no existe y la compañía no ha hecho ningún tipo de cambio Field Operations
    25. 25. C-TPAT Hoy…. Febrero 2013 10,486 Miembros Certificados  4,352 Importadores / 336 Tier III  3,039 Transportistas  1,294 Manufactureros Extranjeros  847 Agentes de Aduana  7 Oficinas Regionales: Herndon, Virginia Miami, Florida 150 Especialistas de Seguridad de la Cadena Buffalo, New York Logística Los Angeles, California Newark, New Jersey  Conducido; New York, New York 22,263 Validaciones y Revalidaciones en 97 Países Houston, Texas Alrededor del Mundo Field Operations
    26. 26. Incidentes de Violación de Seguridad por Sector Comercial Field Operations
    27. 27. Validaciones: Región y El Mundo Argentina – 49  Canadá – 6,164 Brazil – 221  México – 4,818 Colombia – 126 Ecuador – 30  Alemania – 470 Chile – 48  Francia – 210 Perú – 61 El Salvador – 21  Japón – 433 Guatemala – 34  Corea – 175 Costa Rica – 40  Taiwan - 438 Rep. Dominicana – 82 Field Operations
    28. 28. Reconocimientos Mútuos con Programas OEA CBP ha concluido siete MRAs: • Nueva Zelandia (2007) • Canadá (2008) • Japón (2009) • Jordán (2009) • Korea (2010) • Unión Europea (2012) • AIT/TECRO (2012)
    29. 29. USA y Perú USA es el mayor socio comercial de Perú En el 2012, USA importó $6.4 billones del Perú Principales exportaciones: oro, cobre, zinc, espárragos, café, textiles, polvo de pescado USA es la mayor fuente de inversión extranjera directa en Perú: Mas de USD 9.4 billones en el 2012 * Fuente: Departamento de Estado de USA http://www.state.gov/r/pa/ei/bgn/35762.htm Field Operations
    30. 30. USA y Perú – C-TPAT Oportunidad para los exportadores peruanos de mejorar sus relaciones comerciales con los importadores de USA Fundamental para su posicionamiento y competitividad internacional – los bienes llegan a USA a tiempo y sin ninguna contaminación. Muchas compañías en USA están obligando contractualmente a sus socios comerciales a mejorar la seguridad en sus procesos de acuerdo a los lineamientos del C-TPAT Empresas en Perú – no son elegibles para ser miembros de C-TPAT pero - juegan un rol clave dentro de la validación de un importador que si es miembro del programa C-TPAT Field Operations
    31. 31. Riesgo…. Cargamento parado es cargamento que esta en riesgo. Las companias gastan mas del 95% de su presupuesto de seguridad en asegurar la planta manufacturera. Solo el 5% para la seguridad cuando la mercancia esta en transito. Sin embargo: 85% de los incidentes de seguridad ocurren una vez que la mercancia salio de la planta manufacturera. Segregación de Tareas: Alta probabilidad de incidentes cuando empleados tiene funciones multiples: Pick/Pack/Sort Field Operations
    32. 32. C-TPAT – Evolución y Claves…• Autoevaluación completa de la cadena Logistica• Conducir evaluación de riesgos de sus socios de negocios• Mantener políticas y procedimientos claros sobre la contratación y subcontratación• Práctica vs. Política (Teoría Vs. Realidad)• Capacitación a los empleados• Auditorias, sistemas de chequeo y balance• Sistema de reporte para denunciar anomalias• Métodos de monitoreo/inspección de cargamento• Investigaciones periódicas de los empleados• Papel del Representate de la Compañía con C-TPAT Field Operations
    33. 33. Mejores PrácticasInpecciones de seguridad de transporte, remolque ycontenedorMantener procedimientos de rastreo y seguimientos deremolqueUso múltiple de sellos de seguridadCapacidad de apagar el motor de un vehículo remotamente Manual de Mejores Practicas – CBP.GOV Field Operations
    34. 34. ¿Preguntas? George Dorado Supervisory Supply Chain Security Specialist Evaluation and Assessments Branch HQ U.S. Customs and Border Protection Voice: (202) 325-4648 E-mail: george.dorado@dhs.govwww.cbp.gov/xp/cgov/trade/cargo_security/ctpat/ Field Operations

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